司法考試商法考點(diǎn)之證券公司

2017司法考試商法考點(diǎn)之證券公司

　　導語(yǔ)：證券公司是指什么?它的設立是不是必要要經(jīng)過(guò)中國證監會(huì )依照法定的程序審查批準?下面是關(guān)于在司法考試中與商法有關(guān)的證券公司考察的相關(guān)內容，我們大家一起來(lái)看看吧。

　　(一)證券公司組織形式

　　1.證券公司的設立必須經(jīng)中國證監會(huì )依照法定的程序審查批準。

　　2.組織形式為有限責任公司或者股份有限公司，證券公司必須在其名稱(chēng)中標明“證券有限責任公司”或者“證券股份有限公司”字樣。

　　3.證券公司的注冊資本應當是實(shí)繳資本。

　　(二)證券公司禁止和限制行為

　　【法條】

　　《證券法》第130條第2款 證券公司不得為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔保。

　　第132條 因違法行為或者違紀行為被開(kāi)除的證券交易所、證券登記結算機構、證券服務(wù)機構、證券公司的從業(yè)人員和被開(kāi)除的國家機關(guān)工作人員，不得招聘為證券公司的從業(yè)人員。

　　第133條 國家機關(guān)工作人員和法律、行政法規規定的禁止在公司中兼職的其他人員，不得在證券公司中兼任職務(wù)。

　　第142條 證券公司為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券服務(wù)，應當按照國務(wù)院的規定并經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準。

　　【基礎知識】

　　1.證券公司不得為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔保。(第130條)

　　2.禁止混合操作�！蹲C券法》第136條規定：“證券公司必須將其證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開(kāi)辦理，不得混合操作�！�

　　3.對自營(yíng)業(yè)務(wù)的限制：

　�、僖宰约旱拿�義進(jìn)行;

　�、谑褂米杂匈Y金和依法籌集的資金;

　�、鄄坏脤⑵渥誀I(yíng)賬戶(hù)借給他人使用。(第137條)

　　4.經(jīng)批準可以為客戶(hù)提供融資融券服務(wù)。(第142條)

　　5.禁止接受全權委托、私下委托、對收益或賠償作出承諾。(第143-145條)

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