證券投資基金考試試題和答案

證券投資基金考試試題和答案

　　1.為保證多邊凈額清算結果的法律效力，一般需要引入( )安排。

　　A.貨銀對付原則

　　B.分級結算原則

　　C.共同對手方制度

　　D.凈額清算原則

　　2.任何一家市場(chǎng)參與者的單只債券的遠期交易賣(mài)出與買(mǎi)入總余額分別不得超過(guò)該只債券流通量的( )。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.35%

　　3.( )是指結算系統實(shí)時(shí)檢査參與者券款情況，只要結算所需條件滿(mǎn)足即可進(jìn)行券款的交收。

　　A.實(shí)時(shí)處理

　　B.批量處理

　　C.當面處理

　　D.集中處理

　　4.共同對手方是指在結算過(guò)程中，同時(shí)作為所有買(mǎi)方和賣(mài)方的交收對手并保證交收順利完成的主體，一般由( )充當。

　　A.結算機構

　　B.證券公司

　　C.保險公司

　　D.商業(yè)銀行

　　5.實(shí)行分級結算原則主要是出于防范( )的考慮。

　　A.操作風(fēng)險

　　B.信用風(fēng)險

　　C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險

　　D.結算風(fēng)險

　　1.C 解析 為保證多邊凈額清算結果的法律效力，一般需要引入共同對手方制度安排。

　　2.B 解析 任何一家市場(chǎng)參與者(基金管理公司運用基金財產(chǎn)進(jìn)行遠期交易的，為單只基金)的單只債券的遠期交易賣(mài)出與買(mǎi)入總余額分別不得超過(guò)該只債券流通量的20%。

　　3.A 解析 實(shí)時(shí)處理是指結算系統實(shí)時(shí)檢查參與者券款情況，只要結算所需條件滿(mǎn)足即可進(jìn)行券款的交收。

　　4.A 解析 共同對手方是指在結算過(guò)程中，同時(shí)作為所有買(mǎi)方和賣(mài)方的交收對手并保證交收順利完成的主體，一般由結算機構充當。

　　5.D 解析 實(shí)行分級結算原則主要是出于防范結算風(fēng)險的考慮。

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