- 相關(guān)推薦
證券從業(yè)資格練習題
證券從業(yè)資格證是我國的一項國家從業(yè)資格認證，各位朋友，看看下面的證券從業(yè)資格練習題吧！
證券從業(yè)資格練習題
一、單選題
1.依基金合同和招募說(shuō)明書(shū)持有基金份額的自然人和法人是（ ）。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金份額持有人
D.基金發(fā)行人
答案.
C答案解析.基金份額持有人是依基金合同和招募說(shuō)明書(shū)持有基金份額的自然人和法人，也是基金的投資人。
2.下列選項中，屬于基金份額持有人權利的是（ ）。
A.發(fā)出投資指令
B.確定基金份額申購價(jià)格
C.召集基金份額持有人大會(huì )
D.分享基金財產(chǎn)收益
答案.
D答案解析.《基金法》規定，基金份額持有人享有下列權利：(一)分享基金財產(chǎn)收益；(二)參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；(三)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額；(四)按照規定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )或者召集基金份額持有人大會(huì )；(五)對基金份額持有人大會(huì )審議事項行使表決權；(六)對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟；(七)基金合同約定的其他權利。
3.設立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司其注冊資本不低于（ ）。
A.3000萬(wàn)元
B.5000萬(wàn)元
C.1億元
D.2億元
答案.C
答案解析.《基金法》第十三條規定，設立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司，應當具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準：(一)有符合本法和《中華人民共和國公司法》規定的章程；(二)注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本；(三)主要股東應當具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構的良好業(yè)績(jì)、良好的財務(wù)狀況和社會(huì )信譽(yù)，資產(chǎn)規模達到國務(wù)院規定的標準，最近三年沒(méi)有違法記錄；(四)取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數；(五)董事、監事、高級管理人員具備相應的任職條件；(六)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設施；(七)有良好的內部治理結構、完善的內部稽核監控制度、風(fēng)險控制制度；(八)法律、行政法規規定的和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他條件。
4.基金份額總額在基金合同期限內固定不變，基金份額持有人不得申請贖回的基金是（ ）。
A.封閉式基金
B.復合式基金
C.開(kāi)放式基金
D.結構式基金
答案.
A答案解析.《基金法》規定，采用封閉式運作方式的基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)封閉式基金)，是指基金份額總額在基金合同期限內固定不變，基金份額持有人不得申請贖回的基金；采用開(kāi)放式運作方式的基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)開(kāi)放式基金)，是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購或者贖回的基金。
5.基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔，（ ）以其出資為限對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔責任。
A.基金份額持有人
B.基金管理人
C.基金服務(wù)機構
D.基金托管人
答案.A
答案解析.《基金法》第五條規定，基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔，基金份額持有人以其出資為限對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔責任。
6.下列關(guān)于基金財產(chǎn)的說(shuō)法，正確的是（ ）。
A.基金管理人被依法宣告破產(chǎn)進(jìn)行清算,基金財產(chǎn)屬于其清算財產(chǎn)。
B.基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)
C.基金管理人、基金托管人可以將基金財產(chǎn)暫時(shí)歸入其固有財產(chǎn)
D.基金管理人因基金財產(chǎn)的管理而取得的收益歸基金管理人
答案.B
答案解析.《基金法》第五條規定, 基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)�；鸸芾砣�、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)�；鸸芾砣�、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入基金財產(chǎn)�；鸸芾砣�、基金托管人因依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。
7.擔任非公開(kāi)募集基金的基金管理人，應當按照規定向（ ）履行登記手續，報送基本情況。
A.中國證監會(huì )
B.證券業(yè)協(xié)會(huì )
C.銀行業(yè)協(xié)會(huì )
D.基金業(yè)協(xié)會(huì )
答案.D
答案解析.《基金法》第九十條規定, 擔任非公開(kāi)募集基金的基金管理人，應當按照規定向基金行業(yè)協(xié)會(huì )履行登記手續，報送基本情況。
8.公開(kāi)募集基金，應當經(jīng)（ ）注冊。
A.基金行業(yè)協(xié)會(huì )
B.證券業(yè)協(xié)會(huì )
C.中國證券登記結算中心
D.國務(wù)院證券監督管理機構
答案.D
答案解析.《基金法》規定,公開(kāi)募集基金，應當經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構注冊。
9.國務(wù)院證券監督管理機構應當自受理公開(kāi)募集基金的募集注冊申請之日起（ ）個(gè)月內依照法律、行政法規及國務(wù)院證券監督管理機構的規定進(jìn)行審查，作出注冊或者不予注冊的決定
A.3
B.6
C.9
D.12
答案.B
答案解析. 《基金法》規定, 國務(wù)院證券監督管理機構應當自受理公開(kāi)募集基金的募集注冊申請之日起六個(gè)月內依照法律、行政法規及國務(wù)院證券監督管理機構的規定進(jìn)行審查，作出注冊或者不予注冊的決定。
10.非公開(kāi)募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過(guò)( )人。
A.50
B.100
C.200
D.500
答案.C
答案解析.非公開(kāi)募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過(guò)二百人。
11.非公開(kāi)募集基金募集完畢，基金管理人應當向（ ）備案。
A.基金行業(yè)協(xié)會(huì )
B.中國證監會(huì )
C.證券業(yè)協(xié)會(huì )
D.銀行業(yè)協(xié)會(huì )
答案.A
答案解析. 《基金法》第九十五條規定,非公開(kāi)募集基金募集完畢，基金管理人應當向基金行業(yè)協(xié)會(huì )備案。
12.非公開(kāi)募集的資金總額或者基金份額持有人的人數達到規定標準的基金，（ ）應當向（ ）報告。
A.基金業(yè)協(xié)會(huì )；國務(wù)院證券監督管理機構
B.證券業(yè)協(xié)會(huì )；國務(wù)院證券監督管理機構
C.證券交易所；證券業(yè)協(xié)會(huì )
D.證券交易所；國務(wù)院證券監督管理機構
答案.A
答案解析.《基金法》第九十五條規定,非公開(kāi)募集基金募集完畢，基金管理人應當向基金行業(yè)協(xié)會(huì )備案。對募集的資金總額或者基金份額持有人的人數達到規定標準的基金，基金行業(yè)協(xié)會(huì )應當向國務(wù)院證券監督管理機構報告。
13.未經(jīng)批準擅自設立基金管理公司或者未經(jīng)核準從事公開(kāi)募集基金管理業(yè)務(wù)的，違法所得不足一百萬(wàn)元的，并處（ ）罰款。
A.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
C.10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
D.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下
答案.D
答案解析.《基金法》第一百二十條規定,違反本法規定，未經(jīng)批準擅自設立基金管理公司或者未經(jīng)核準從事公開(kāi)募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監督管理機構予以取締或者責令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足一百萬(wàn)元的，并處十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款。
14.基金管理人、基金托管人違反本法規定，相互出資或者持有股份的，責令改正，可以處（ ）以下罰款。
A.5
B.10
C.30
D.50
答案.B
答案解析.《基金法》第一百二十七條規定,基金管理人、基金托管人違反本法規定，相互出資或者持有股份的，責令改正，可以處十萬(wàn)元以下罰款。
15.基金銷(xiāo)售機構未向投資人充分揭示投資風(fēng)險并誤導其購買(mǎi)與其風(fēng)險承擔能力不相當的基金產(chǎn)品的，處（ ）以下罰款。
A.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
C.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
D.10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
答案.C
答案解析.《基金法》第一百三十八條規定,基金銷(xiāo)售機構未向投資人充分揭示投資風(fēng)險并誤導其購買(mǎi)與其風(fēng)險承擔能力不相當的基金產(chǎn)品的，處十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款
16.會(huì )計師事務(wù)所所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（ ）以下罰款。
A.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
C.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
D.10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
答案.A
答案解析.《基金法》第一百四十四條規定, 會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，暫�；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入一倍以上五倍以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款。
17.基金財產(chǎn)的債務(wù)由（ ）承擔。
A.基金委托人
B.基金托管人
C.基金份額持有人
D.基金財產(chǎn)本身
答案.D
答案解析.《基金法》第五條基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔，基金份額持有人以其出資為限對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔責任。
18.下列（ ）不屬于基金份額持有人大會(huì )的權利。
A.延長(cháng)基金合同期限
B.提前終止基金合同
C.更換基金管理人
D.直接參與或者干涉基金的投資管理活動(dòng)
答案.D
答案解析.《基金法》第四十八條按照基金合同約定，基金份額持有人大會(huì )可以設立日常機構，行使下列職權：(一)召集基金份額持有人大會(huì )；(二)提請更換基金管理人、基金托管人；(三)監督基金管理人的投資運作、基金托管人的托管活動(dòng)；(四)提請調整基金管理人、基金托管人的報酬標準；(五)基金合同約定的其他職權。
19.基金管理人的權利不包括（ ）。
A.運作和管理基金資產(chǎn)
B.保管基金資產(chǎn)
C.代表基金行使股東權利
D.獲取基金管理人報酬
答案：B
答案解析：按照我國有關(guān)規定，基金管理人事有如下權利：（1）按基金契約及其他有關(guān)規定，運作和管理基金資產(chǎn)，（2）獲取基金管理人報酬。（3）依照有關(guān)規定，代表基金行使股東權利。（4）有關(guān)法律法規規定的其他權利。
20.在日常運作中，目前我國基金管理公司按照（ ）的規定管理基金資產(chǎn)
A.發(fā)起人協(xié)議
B.公司章程
C.基金托管協(xié)議
D.基金合同
答案：C
答案解析：在日常運作中，目前我國基金管理公司按照基金合同的規定管理基金資產(chǎn)。
21.公開(kāi)披露的基金信息不包括（ ）。
A.基金托管協(xié)議
B.基金招募說(shuō)明書(shū)
C.股東會(huì )決議
D.臨時(shí)報告
答案：C
答案解析：第七十六條 公開(kāi)披露的基金信息包括：(一)基金招募說(shuō)明書(shū)、基金合同、基金托管協(xié)議；(二)基金募集情況；(三)基金份額上市交易公告書(shū)；(四)基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值；(五)基金份額申購、贖回價(jià)格；(六)基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務(wù)會(huì )計報告及中期和年度基金報告；(七)臨時(shí)報告；(八)基金份額持有人大會(huì )決議；(九)基金管理人、基金托管人的專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的重大人事變動(dòng)；(十)涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁；(十一)國務(wù)院證券監督管理機構規定應予披露的其他信息。
22.基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。前述說(shuō)法體現了基金財產(chǎn)的( )。
A.獨立性
B.契約性
C.確定性
D.營(yíng)利性
答案：A
答案解析：基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。
23.基金管理人或者基金托管人不按照規定召集基金份額持有人大會(huì )的，責令改正，可以處( )萬(wàn)元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫�；蛘叱蜂N(xiāo)基金從業(yè)資格。
A.10
B.7
C.5
D.3
答案：C
答案解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第一百三十三條規定，基金管理人或者基金托管人不按照規定召集基金份額持有人大會(huì )的，責令改正，可以處五萬(wàn)元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫�；蛘叱蜂N(xiāo)基金從業(yè)資格。
二、組合型選擇題
1.公開(kāi)募集基金的基金管理人應當履行的職責有（ ）。
I.辦理基金備案手續
II.編制基金報告
III.計算并公告基金資產(chǎn)凈值
IV.安全保管基金財產(chǎn)
A.I III
B.I II III
C.II III IV
D.I II III IV
答案.B
答案解析.《基金法》第二十條規定，公開(kāi)募集基金的基金管理人及其董事、監事、高級管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為：(一)將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；(二)不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；(三)利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益；(四)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失；(五)侵占、挪用基金財產(chǎn)；(六)泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；(七)玩忽職守，不按照規定履行職責；(八)法律、行政法規和國務(wù)院證券監督管理機構規定禁止的其他行為。
2.下列選項中，屬于基金托管人應履行的職責有（ ）。
I.安全保管基金財產(chǎn)
II.辦理基金備案手續
III.對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶(hù)
IV.進(jìn)行基金會(huì )計核算
A.I III
B.I II III
C.II III IV
D.I II III IV
答案.A
答案解析.《基金法》規定，基金托管人應當履行下列職責：(一)安全保管基金財產(chǎn)；(二)按照規定開(kāi)設基金財產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)；(三)對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶(hù)，確�；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立；(四)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；(五)按照基金合同的約定，根據基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；(六)辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項；(七)對基金財務(wù)會(huì )計報告、中期和年度基金報告出具意見(jiàn)；(八)復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價(jià)格；(九)按照規定召集基金份額持有人大會(huì )；(十)按照規定監督基金管理人的投資運作；(十一)國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他職責。
3.下列屬于基金份額持有人大會(huì )職權的有（ ）。
I.決定基金擴募
II.決定調整基金管理人的報酬
III.決定修改基金合同的重要內容
IV.決定延長(cháng)基金合同期限
A.I III
B.I II III
C.II III IV
D.I II III IV
答案.D
答案解析.第四十七條基金份額持有人大會(huì )由全體基金份額持有人組成，行使下列職權：(一)決定基金擴募或者延長(cháng)基金合同期限；(二)決定修改基金合同的重要內容或者提前終止基金合同；(三)決定更換基金管理人、基金托管人；(四)決定調整基金管理人、基金托管人的報酬標準；(五)基金合同約定的其他職權。
4.設立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司，應當具備的條件有（ ）。
I.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數
II.注冊資本可以是實(shí)物資本
III.資產(chǎn)規模達到國務(wù)院規定的標準
IV.有良好的內部治理結構
A.I III
B.I II III
C.I III IV
D.I II III IV
答案.C
答案解析.《基金法》第十三條規定，立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司，應當具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準：(一)有符合本法和《中華人民共和國公司法》規定的章程；(二)注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本；(三)主要股東應當具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構的良好業(yè)績(jì)、良好的財務(wù)狀況和社會(huì )信譽(yù)，資產(chǎn)規模達到國務(wù)院規定的.標準，最近三年沒(méi)有違法記錄；(四)取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數；(五)董事、監事、高級管理人員具備相應的任職條件；(六)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設施；(七)有良好的內部治理結構、完善的內部稽核監控制度、風(fēng)險控制制度；(八)法律、行政法規規定的和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他條件。
5.公開(kāi)募集基金的基金管理人不得有的行為包括（ ）。
I.不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)
II.侵占、挪用基金財產(chǎn)
III.向基金份額持有人違規承諾收益
IV.將其固有財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資
A.I III
B.I II III
C.I III IV
D.I II III IV
答案.D
答案解析.《基金法》規定，公開(kāi)募集基金的基金管理人及其董事、監事、高級管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為：(一)將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；(二)不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；(三)利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益；(四)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失；(五)侵占、挪用基金財產(chǎn)；(六)泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；(七)玩忽職守，不按照規定履行職責；(八)法律、行政法規和國務(wù)院證券監督管理機構規定禁止的其他行為。
6.基金運作的方式包括（ ）。
I.封閉式
II.橫向式
III.開(kāi)放式
IV.縱向式
A.I III
B.I II III
C.I III IV
D.I II III IV
答案.A
答案解析.《基金法》規定，基金的運作方式可以采用封閉式、開(kāi)放式或者其他方式。
7.從事證券投資基金活動(dòng)應當遵循的原則包括（ ）。
I.自愿
II.誠實(shí)信用
III.公開(kāi)
IV.公平
A.I III
B.I II III
C.I III IV
D.I II III IV
答案.B
答案解析.《基金法》四條規定，從事證券投資基金活動(dòng)，應當遵循自愿、公平、誠實(shí)信用的原則，不得損害國家利益和社會(huì )公共利益。
8.下列關(guān)于基金財產(chǎn)的說(shuō)法，正確的有（ ）。
I.不同基金財產(chǎn)的債權債務(wù)可以相互抵銷(xiāo)。
II.基金財產(chǎn)的債權，不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷(xiāo)
III.基金財產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金管理人人承擔
IV.非因基金財產(chǎn)本身承擔的債務(wù)，不得對基金財產(chǎn)強制執行
A.I III
B.II IV
C.I III IV
D.I II III IV
答案.B
答案解析.《基金法》規定，基金財產(chǎn)的債權，不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷(xiāo)；不同基金財產(chǎn)的債權債務(wù)，不得相互抵銷(xiāo)。非因基金財產(chǎn)本身承擔的債務(wù)，不得對基金財產(chǎn)強制執行。 基金財產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規定代扣代繳。
9.下列關(guān)于基金財產(chǎn)債券債務(wù)獨立性的意義，說(shuō)法正確的有（ ）。
I.確保了基金財產(chǎn)的獨立性
II.保護基金及其份額持有人的合法權益
III.有利于基金的獨立運作
IV.嚴格區分基金與就基金管理人、基金托管人的自有財產(chǎn)
A.I III
B.II IV
C.I III IV
D.I II III IV
答案.D
答案解析.基金財產(chǎn)債券債務(wù)獨立確保了基金財產(chǎn)的獨立性，嚴格區分基金與基金管理人、基金托管人的自有財產(chǎn)，保護基金及其份額持有人的合法權益。這有利于基金的獨立運作，使之免受外界干擾，以獲取最大收益。
10.下列屬于公開(kāi)披露的基金信息的有（ ）。
I.基金招募說(shuō)明書(shū)
II.基金托管協(xié)議
III.臨時(shí)報告
IV.基金份額上市交易公告書(shū)
A.I III
B.II IV
C.I III IV
D.I II III IV
答案.D
答案解析.公開(kāi)披露的基金信息包括：(一)基金招募說(shuō)明書(shū)、基金合同、基金托管協(xié)議；(二)基金募集情況；(三)基金份額上市交易公告書(shū)；(四)基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值；(五)基金份額申購、贖回價(jià)格；(六)基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務(wù)會(huì )計報告及中期和年度基金報告；(七)臨時(shí)報告；(八)基金份額持有人大會(huì )決議；(九)基金管理人、基金托管人的專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的重大人事變動(dòng)；(十)涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁；(十一)國務(wù)院證券監督管理機構規定應予披露的其他信息。
11.非公開(kāi)募集基金財產(chǎn)的證券投資，包括買(mǎi)賣(mài)公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司( )。
I.基金份額
II.股票
III.銀行理財產(chǎn)品
IV.債券
A.I III
B.II IV
C.I II IV
D.I II III IV
答案.C
答案解析.非公開(kāi)募集基金財產(chǎn)的證券投資，包括買(mǎi)賣(mài)公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額。
12.基金的運作方式有（ ）。
I.封閉式
II.開(kāi)放式
III.只允許封閉式和開(kāi)放式兩種
IV.封閉式和開(kāi)放式結合
A.I II
B.II IV
C.I II IV
D.I II III IV
答案.A
答案解析.《基金法》第四十六條 基金的運作方式可以采用封閉式、開(kāi)放式或者其他方式。
13.按基金規模是否可以發(fā)生變化分，基金的種類(lèi)有（ ）。
I.公募基金
II.私募基金
III.封閉式基金
IV.開(kāi)放式基金
A.I II
B.III IV
C.I III
D.II IV
答案：B
答案解析：封閉式基金規模不可變化，開(kāi)放式基金規�？梢宰兓�。
【證券從業(yè)資格練習題】相關(guān)文章：
資格信息證券從業(yè)06-27
證券從業(yè)資格信息06-27
2017證券從業(yè)資格條件07-02
證券從業(yè)資格怎么復習06-28
浙江證券從業(yè)資格報名信息06-27
證券從業(yè)資格考試鞏固題07-05
證券從業(yè)資格考試的復習方法07-03
證券從業(yè)資格考試祝福語(yǔ)06-30