資格信息證券從業(yè)

資格信息證券從業(yè)

　　一、律師事務(wù)所應當勤勉盡責，根據相關(guān)法律法規、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》、《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執業(yè)規則(試行)》及協(xié)會(huì )的相關(guān)規定，在盡職調查的基礎上對本指引規定的內容發(fā)表明確的法律意見(jiàn)，制作工作底稿并留存，獨立、客觀(guān)、公正地出具《法律意見(jiàn)書(shū)》，保證《法律意見(jiàn)書(shū)》不存在虛假記載、誤導性陳述及重大遺漏。

　　二、《法律意見(jiàn)書(shū)》應當由兩名執業(yè)律師簽名，加蓋律師事務(wù)所印章，并簽署日期。用于服務(wù)機構登記的《法律意見(jiàn)書(shū)》的簽署日期應在服務(wù)機構提交登記申請之日前的一個(gè)月內�！斗�律意見(jiàn)書(shū)》報送后，服務(wù)機構不得修改其提交的登記申請材料;若確需補充或更正，經(jīng)協(xié)會(huì )同意，應由原經(jīng)辦執業(yè)律師及律師事務(wù)所另行出具《補充法律意見(jiàn)書(shū)》。

　　三、《法律意見(jiàn)書(shū)》的結論應當明晰，不得使用“基本符合條件”等含糊措辭。對不符合相關(guān)法律法規和中國證監會(huì )、協(xié)會(huì )規定的事項，或已勤勉盡責仍不能對其法律性質(zhì)或其合法性做出準確判斷的事項，律師事務(wù)所及經(jīng)辦律師應發(fā)表保留意見(jiàn)，并說(shuō)明相應的理由。

　　四、經(jīng)辦執業(yè)律師及律師事務(wù)所應在充分盡職調查的基礎上，就下述內容逐項發(fā)表法律意見(jiàn)，并就對服務(wù)機構登記申請是否符合中國基金業(yè)協(xié)會(huì )的相關(guān)要求發(fā)表整體結論性意見(jiàn)。不存在下列事項的，也應明確說(shuō)明。若引用或使用其他中介機構結論性意見(jiàn)的應當獨立對其真實(shí)性進(jìn)行核查。

　　(一)申請機構向協(xié)會(huì )提交的登記材料是否真實(shí)、準確、完整;

　　(二)申請機構的財務(wù)狀況是否良好，實(shí)繳資本是否符合《私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理辦法(試行)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《服務(wù)辦法》)相應的業(yè)務(wù)登記要求;

　　(三)申請機構是否有健全的治理結構，股東會(huì )、董事會(huì )、監事會(huì )及管理層之間是否分工明確、相互制衡;

　　(四)申請機構是否按規定具有開(kāi)展私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)所需的從業(yè)人員、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、軟硬件設施等運營(yíng)基本設施和條件;

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