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證券從業(yè)資格信息
證券從業(yè)資格信息 : 2017年基金從業(yè)資格考試《法律法規》鞏固提高題
1、下列開(kāi)放式基金認購費用與認購份額的計算公式中，錯誤的是( )。
A.認購份額=(凈認購金額+認購利息)/基金份額面值
B.凈認購金額=認購金額/(1+認購費率)
C.認購費用=認購金額+凈認購金額
D.一定情況下，認購費用=固定認購費金額
2、( )是基金職業(yè)道德的核心規范。
A.忠誠盡責
B.廉潔公正
C.誠實(shí)守信
D.忠誠敬業(yè)
3、基金公司對存量的正常交易類(lèi)賬戶(hù)應在( )個(gè)月內完成開(kāi)戶(hù)資料電子化。
A.6
B.18
C.24
D.36
4、中國證監會(huì )領(lǐng)導干部離職后( )年內，一般工作人員離職后( )年內，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機構任職。
A.2：1
B.2;3
C.3：2
D.5;3
5、( )是指基金銷(xiāo)售機構或人員為解決客戶(hù)有關(guān)問(wèn)題而提供的系列活動(dòng)。
A.基金客戶(hù)服務(wù)
B.基金銷(xiāo)售服務(wù)
C.基金理財服務(wù)
D.基金投資服務(wù)
6、能夠進(jìn)行套利交易的基金是( )。
A.保本基金
B.LOF
C.傘形基金
D.ETF
7、基金銷(xiāo)售機構銷(xiāo)售基金產(chǎn)品一般以( )營(yíng)銷(xiāo)理論為指導。
A.4Cs
B.5Ps
C.4Ps
D.5Cs
8、基金合同是規范基金當事****利義務(wù)關(guān)系的法律文件，這些當事人不包括( )。
A.基金代銷(xiāo)機構
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金份額持有人
9、合規管理的( )原則是指合規人員應當正確處理與公司其他部門(mén)及監管部門(mén)的關(guān)系，努力形成公司的合規合力，避免內部消耗。
A.公正性
B.協(xié)調性
C.公正性
D.健全性
10、ETF有( )的規定，只有資金達到一定規模的投資者才能參與ETF一級市場(chǎng)的實(shí)物申購、贖回。
A.最大申購、最大贖回
B.最大申購、最小贖回
C.最小申購、贖回份額
D.最小申購、贖回份額
11、基金管理人的職責不包括( )。
A.基金的募集
B.基金資產(chǎn)的投資運作
C.為投資者爭取最大投資收益
D.基金資產(chǎn)保管
12、從一定層面上講，內部控制系統的目標就是( )。
A.解除經(jīng)營(yíng)風(fēng)險
B.提高基金管理人的經(jīng)營(yíng)效益
C.消除經(jīng)營(yíng)風(fēng)險
D.直接促進(jìn)組織目標的實(shí)現
13、基金信息披露的( )要求信息披露的表述應當簡(jiǎn)明扼要。
A.易解性原則
B.規范性原則
C.易得性原則
D.完整性原則
14、常規基金產(chǎn)品按照簡(jiǎn)易程序申請注冊，注冊審查時(shí)間原則上不超過(guò)( )個(gè)工作日。
A.30
B.20
C.10
D.60
15、下列說(shuō)法中，錯誤的是( )。
A.不同基金類(lèi)別的管理費和托管費水平存在差異
B.不同開(kāi)放式基金的申購和贖回費率可能不同
C.封閉式基金主要通過(guò)交易所進(jìn)行交易
D.封閉式基金主要是通過(guò)在基金的直銷(xiāo)和代銷(xiāo)網(wǎng)店申購和贖回
16、基金管理公司應當設立督察長(cháng)，對( )負責，經(jīng)( )聘任，報證券監督管理機構核準。
A.董事會(huì );經(jīng)營(yíng)層
B.理事會(huì );董事會(huì )
C.總經(jīng)理;董事會(huì )
D.董事會(huì );董事會(huì )
17、基金經(jīng)營(yíng)機構應妥善保存客戶(hù)交易終端信息和開(kāi)戶(hù)資料電子化信息，保存期限不得少于( )年。
A.3
B.5
C.10
D.20
18、內幕信息的構成要素不包括( )。
A.來(lái)源可靠的信息
B.“重要”的信息
C.及時(shí)的信息
D.“非公開(kāi)”的信息
19、下列屬于部門(mén)規章和規范性文件的是( )。
A.《基金經(jīng)理注冊登記規則》
B.《證券投資基金管理公司管理辦法》
C.《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售公平競爭行為規范》
D.《基金從業(yè)人員證券投資管理指引(試行)》
20、代表基金份額( )以上的基金份額持有人就同一事項要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )，而基金份額持有人大會(huì )的日常機構、基金管理人、基金托管人都不召集的，則該部分基金份額持有人有權自行召集。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
參考答案：
1-5 CCDCA 6-10 DCABC
11-15 DDABD 16-20 DDCBB
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