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創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)投資者適當性管理暫行規定
第一條 為保護投資者合法權益，提示創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)風(fēng)險，引導投資者理性參與證券投資，促進(jìn)創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)健康發(fā)展，根據《證券公司監督管理條例》、《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng )業(yè)板上市管理暫行辦法》等法規和規章，制定本規定。
第二條 投資者參與創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)，應當熟悉創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)相關(guān)規定及規則，了解創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)風(fēng)險特性，具備相應風(fēng)險承受能力，并按照規定辦理參與創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)相關(guān)手續。第三條 深圳證券交易所應當制訂創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)投資者適當性管理的具體實(shí)施辦法。
第四條 證券公司應當建立健全創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)投資者適當性管理工作機制和業(yè)務(wù)流程，了解客戶(hù)的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、風(fēng)險偏好及其他相關(guān)信息，充分提示投資者審慎評估其參與創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)的適當性。
第五條 投資者申請開(kāi)通創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)交易時(shí)，證券公司應當區分投資者的不同情況，向投資者充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險，并在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所現場(chǎng)與投資者書(shū)面簽訂《創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)投資風(fēng)險揭示書(shū)》�！秳�(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)投資風(fēng)險揭示書(shū)》必備條款由中國證券業(yè)協(xié)會(huì )另行制訂。
第六條 投資者申請開(kāi)通創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)交易，應當配合證券公司開(kāi)展的投資者適當性管理工作，如實(shí)提供所需信息，不得采取弄虛作假等手段規避有關(guān)要求。投資者不配合或提供虛假信息的，證券公司可以拒絕為其提供開(kāi)通創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)交易服務(wù)。
第七條 中國證券登記結算有限責任公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)登記結算公司)、深圳證券交易所應當為證券公司實(shí)施創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)投資者適當性管理提供必要的技術(shù)支持和查詢(xún)服務(wù)。
第八條 證券公司應當按照中國證券監督管理委員會(huì )(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國證監會(huì ))、深圳證券交易所和中國證券業(yè)協(xié)會(huì )的有關(guān)規定和要求，結合創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)特點(diǎn)，制定有針對性的投資者教育計劃、工作制度和流程，明確投資者教育的內容、形式和經(jīng)費預算。
第九條 證券公司應當在業(yè)務(wù)流程中落實(shí)創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)投資者適當性管理的各項規定，持續做好投資者教育和風(fēng)險揭示工作。
第十條 證券公司應當指定經(jīng)理層高級管理人員和專(zhuān)門(mén)部門(mén)，組織實(shí)施創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)投資者適當性管理和投資者教育等方面工作，并強化內部責任追究機制。
第十一條 證券公司應當完善客戶(hù)糾紛處理機制，明確承擔此項職責的部門(mén)和崗位，負責處理投資者參與創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)所產(chǎn)生的投訴等事項，及時(shí)化解相關(guān)的矛盾糾紛。
第十二條 深圳證券交易所和中國證券業(yè)協(xié)會(huì )按照會(huì )員管理的要求，對證券公司實(shí)施創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)投資者適當性管理和投資者教育等方面情況進(jìn)行自律監管，對發(fā)現的違規行為及時(shí)采取自律措施，向中國證監會(huì )報告并通報證監會(huì )相關(guān)派出機構。
第十三條 中國證監會(huì )對深圳證券交易所、登記結算公司、中國證券業(yè)協(xié)會(huì )實(shí)施創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)投資者適當性管理及投資者教育方面的情況進(jìn)行指導、監督和檢查。中國證監會(huì )及其派出機構對證券公司實(shí)施創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)投資者適當性管理和投資者教育等方面情況進(jìn)行監督檢查。對發(fā)現的違規行為，依法采取責令改正、監管談話(huà)、出具警示函、責令處分有關(guān)人員等監管措施。
第十四條 本規定自2009年7月15日起施
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