紀律處罰通告

紀律處罰通告

紀律處罰通告1

x年我所對違規案件的處理情況如下：

　　一、共處理違規案件11起，10起系自然人客戶(hù)與法人客戶(hù)之間或者自然人客戶(hù)之間違規轉移資金的對敲交易案件，1起系法人客戶(hù)以影響合約價(jià)格為目的'的對敲交易案件。

　　二、根據《上海期貨交易所違規處理辦法》第二十九條規定，對違規的5名法人客戶(hù)和16名自然人客戶(hù)分別給予了警告、通報批評、暫停開(kāi)倉交易1—6個(gè)月不等、罰款的自律處罰，并責令相關(guān)當事人改正。

　　請各會(huì )員單位及投資者切實(shí)提高合規意識和風(fēng)險意識，加強賬戶(hù)管理，防范違規交易行為發(fā)生。

特此通告。

　　xxxx年xx月xx日

紀律處罰通告2

x年我所對違規案件的處理情況如下：

　　一、共處理違規案件11起，10起系自然人客戶(hù)與法人客戶(hù)之間或者自然人客戶(hù)之間違規轉移資金的對敲交易案件，1起系法人客戶(hù)以影響合約價(jià)格為目的`的對敲交易案件。

　　二、根據《上海期貨交易所違規處理辦法》第二十九條規定，對違規的5名法人客戶(hù)和16名自然人客戶(hù)分別給予了警告、通報批評、暫停開(kāi)倉交易1-6個(gè)月不等、罰款的自律處罰，并責令相關(guān)當事人改正。

　　請各會(huì )員單位及投資者切實(shí)提高合規意識和風(fēng)險意識，加強賬戶(hù)管理，防范違規交易行為發(fā)生。

　　特此通告。

　　xxxx年xx月xx日

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