證券合規心得體會(huì )精品【必備9篇】
心中有不少心得體會(huì )時(shí)，就十分有必須要寫(xiě)一篇心得體會(huì )，這樣可以幫助我們分析出現問(wèn)題的原因，從而找出解決問(wèn)題的辦法。到底應如何寫(xiě)心得體會(huì )呢？下面是小編精心整理的證券合規心得體會(huì )精品，希望能夠幫助到大家。
證券合規心得體會(huì )精品1
回想起來(lái)，從開(kāi)始的茫然不知到可以了解的一些炒股過(guò)程，從中也學(xué)到了不少東西。雖說(shuō)時(shí)間不長(cháng)，但基本上已經(jīng)上手，能自己處理要解決的問(wèn)題，知道了如何選擇最優(yōu)股等等。
在股市上是瞬息萬(wàn)變，不測風(fēng)云，不管怎么樣，在進(jìn)入股市之前都要調整好自己的心態(tài)，這是很重要的，身心不平衡的人從事證券投資十分危險，輕松的投資才能輕松地獲利。保持身心在一個(gè)愉快的狀態(tài)上，精、氣、神、腦力保持良好的狀態(tài)，使你的判斷更準確。理智高于一切，能有效運用自己的'知識去運作，會(huì )帶給自己很大的方便。
在第一次真正接觸要買(mǎi)入股票的時(shí)候，心里緊張、興奮。打開(kāi)股市行情，仔細分析每一股的走向，歷史走向，跌落的程度，有沒(méi)有機會(huì )上升，仔細分析K線(xiàn)圖，慢慢就看出該股行情，這個(gè)時(shí)候再選擇要買(mǎi)的股票，就會(huì )有更有把握，比如在買(mǎi)的時(shí)候先把價(jià)格壓低一些，看好多買(mǎi)，不看好少買(mǎi)或不買(mǎi)。隨后要做的就是仔細觀(guān)察每股的變化，在必要的時(shí)候就拋售出去。要是趨勢發(fā)生變化，首先要穩住，先觀(guān)察一下這只是暫時(shí)的假象還是這股將就沿這個(gè)趨勢下跌，這個(gè)時(shí)候再根據自己的分析決定要怎么做。
性格不同的同學(xué)，炒股取向也都不同。做事追求平平穩穩、扎扎實(shí)實(shí)的同學(xué)，堅信"沉默是金"，選幾支績(jì)優(yōu)股，分散投資，減小風(fēng)險，而后，便是看著(zhù)它們一天一點(diǎn)以蝸牛般的速度慢吞吞地往上爬，雖然收益不大也不快，但樂(lè )得安安靜靜，自然也不用擔心哪一支會(huì )狂跌不已。而較為外向的同學(xué)，牙一咬，選支ST版的，以破釜沉舟、孤注一擲的勇氣，全部投在一支，而后三天兩頭炒過(guò)來(lái)再翻過(guò)去，買(mǎi)進(jìn)來(lái)再賣(mài)出去，天天為了買(mǎi)哪支賣(mài)哪支而暈頭轉向。雖說(shuō)是做事果斷，但仍會(huì )擔心："今天賣(mài)了明天說(shuō)不準又漲了。"、"那一支說(shuō)不定漲得更快呢？"，待到第二天，各種喜怒哀了盡出現。樂(lè )此不疲，我們炒得有激情，有味道。通過(guò)實(shí)習我感覺(jué)到：買(mǎi)股票就跟生活中做每一件事一樣，做之前是要深思熟慮的，不能由著(zhù)性子，憑感覺(jué)，否則一定會(huì )后悔。股市是無(wú)情的，它不會(huì )因為你一無(wú)所有就施舍給你什么，要獲勝，只有靠自己，不用抱著(zhù)等它來(lái)同情的希望。從事股票市場(chǎng)成功的關(guān)鍵是要有股市交易的經(jīng)驗和熟悉特支股票自身的特點(diǎn)。別人的經(jīng)驗要成為自己的經(jīng)驗，要學(xué)習熟悉股票市場(chǎng)的有關(guān)專(zhuān)業(yè)知識，通過(guò)自己的實(shí)踐，才能把別人的經(jīng)驗融會(huì )貫通。
當然沒(méi)有孕育出賺取萬(wàn)貫家財的爆發(fā)戶(hù)，但在模擬股市中無(wú)論是賺了還是賠了，同學(xué)們仍舊意興盎然。的確，誰(shuí)能說(shuō)在將來(lái)我們中不會(huì )出現股市奇才呢？股票市場(chǎng)能給人獲取厚利的機會(huì )，但也充滿(mǎn)著(zhù)風(fēng)險和挑戰。模擬股市讓我過(guò)了把股民癮，賺取豐厚的“收益”，又可以享受搏擊風(fēng)浪的無(wú)窮樂(lè )趣。
1.你知道皖江城市帶承接產(chǎn)業(yè)轉移示范區的規劃范圍嗎？你認為，安徽省應當如何抓住機遇促發(fā)展？
2.當你患有感冒等常見(jiàn)小病時(shí)，常選擇社區醫院，還是大醫院？為什么？
3.你畢業(yè)后，打算立即買(mǎi)房住，還是租房住，為什么？
4.你認為哪些行業(yè)收入過(guò)高？應當如何限制？
5.畢業(yè)后，你將作什么樣的職業(yè)選擇，為什么？
6.如果你是校長(cháng)，你想對學(xué)校哪些方面進(jìn)行改革？
證券合規心得體會(huì )精品2
7月21號，來(lái)到xxx證券開(kāi)始我的實(shí)習生活。雖然只有一周，不過(guò)在實(shí)習過(guò)程中，我可以感受到公司“以人為本”的管理思想，始終把顧客的需要放在第一位，這是作為一間公司逐漸形成了良好的企業(yè)文化，也就是說(shuō)，公司已經(jīng)具備了足夠的親和力和一個(gè)良好的工作環(huán)境。通過(guò)這段時(shí)間的學(xué)習，從無(wú)知到認知，漸漸的我了解到這個(gè)全新的專(zhuān)業(yè)，讓我深刻的體會(huì )到學(xué)習的過(guò)程是最美的，在整個(gè)實(shí)習過(guò)程中，我每天都有很多的新的體會(huì )。
我們的實(shí)習是分三個(gè)部分的，分組進(jìn)行，每組4個(gè)人。我們組按從理財團隊到綜合柜臺部，再到運行部的順序，像各個(gè)擊破一樣掌握不同的部門(mén)工作職責。
第一周我們是在理財團隊，開(kāi)始并不知道理財團隊具體是做什么的，以為是直接接受客戶(hù)的委托進(jìn)行具體的理財項目，以滿(mǎn)足客戶(hù)的要求。進(jìn)到這個(gè)部門(mén)在杜老師的帶領(lǐng)下，在劉哥哥和王哥哥的幫助下，我們才知道部門(mén)的宗旨是從基本面和技術(shù)面上對股市進(jìn)行分析，以便給客戶(hù)一些投資上的建議。當然我們作為初學(xué)者不能給投資者進(jìn)行分析，不過(guò)我們能在股市方面開(kāi)始有了些自己的認識，加上老師們的講解，股市這個(gè)原本對于我們來(lái)說(shuō)很神秘的市場(chǎng)開(kāi)始變得清晰化。我們知道了股市要受到宏觀(guān)經(jīng)濟消息的影響，分析股票時(shí)要對這只股票的公司進(jìn)行了解，還要對行業(yè)的發(fā)展有所看法，一些公司發(fā)生的大事都能影響股票的價(jià)格。這也就是常說(shuō)的基本面。此外，從日線(xiàn)圖，k線(xiàn)圖等方面分析就是屬于技術(shù)指標了。不過(guò)這只能給股票的購買(mǎi)者一些參考，具體的選股以及合適時(shí)機就要自己琢磨了。當然我們也還沒(méi)有學(xué)到那么精通的地步，因為那些前輩都是通過(guò)很長(cháng)的時(shí)間自己總結分析得到些自己對股票的思路和見(jiàn)解。用前輩的話(huà)說(shuō)，股票是門(mén)美麗的藝術(shù)，藝術(shù)不是所有的人都能理解透徹的'。我們畢竟還是處于最初接觸股市的狀態(tài)，還有很多需要學(xué)習。
在理財團隊實(shí)習期間，杜老師每天在晨會(huì )后都會(huì )給我們開(kāi)個(gè)小會(huì )，聽(tīng)取一下部門(mén)其他人員對晨會(huì )消息面的理解，我想這個(gè)小會(huì )給了我們一個(gè)很好的工作開(kāi)始�？梢宰屛覀冞@些新來(lái)的人知道今天會(huì )有哪些板塊可能漲跌，這樣就便于我們有目的性的關(guān)注某個(gè)行業(yè)。在下午收市的時(shí)候杜老師還會(huì )給我嗎開(kāi)個(gè)總結的小會(huì )，總結一天股市的變化，給第二天的開(kāi)市做一些預期。這樣我們經(jīng)�？梢月�(tīng)到一些股市中的專(zhuān)業(yè)術(shù)語(yǔ)，對股市也有更多的了解。
公司在每天下午四點(diǎn)還對新進(jìn)人員進(jìn)行培訓，在一些我們不太熟悉，或者需要注意的方面給我們強化訓練。畢竟我們還在校園生活中，職場(chǎng)的要點(diǎn)我們還有很多都還不了解，還有很多我們要去學(xué)習，這是其他公司很難提供的培訓，這也讓我感覺(jué)到公司以職員為重的理念，公司進(jìn)步，職員也一同進(jìn)步。
在實(shí)習過(guò)程中還認識一些朋友，每天我們一起工作，一起下班，自然也成為了好朋友，這也就讓我學(xué)會(huì )了怎么在公司里與同事相處。這也是一筆寶貴的財富。
實(shí)習是一個(gè)認識社會(huì )，認識職場(chǎng)很好的途徑，特別是對于我們這些還在校園中的學(xué)生們來(lái)說(shuō)。在這個(gè)過(guò)程中一定要虛心學(xué)習，多聽(tīng)，多看，多想，多做，畢竟很多我們都還是不懂的。華泰證券給了我們這么好的一個(gè)學(xué)習平臺，讓我們可以在公司各個(gè)不同的部門(mén)學(xué)習知識，我們就要充分利用好這得來(lái)不易的資源，好好學(xué)習。剛過(guò)去的一周讓我對理財團隊開(kāi)始有了全面的認識，這一周要在柜臺部學(xué)習更多與客戶(hù)直接交流的方法，這又是一個(gè)完全不同的職位，我們同樣會(huì )更認真的去學(xué)習。
證券合規心得體會(huì )精品3
大學(xué)是一個(gè)相對來(lái)說(shuō)空余時(shí)間較多的時(shí)期，很多的學(xué)生都會(huì )將這些時(shí)間浪費在游戲和無(wú)聊當中，很少能把時(shí)間留給改留的地方。在理財方面也一樣，我認識的很多同學(xué)從來(lái)不對自己身上的錢(qián)財有所計劃，有所安排，只知道有錢(qián)的時(shí)候盡量花，沒(méi)錢(qián)的時(shí)候向家里要錢(qián)，或者先“艱苦奮斗”一陣子。這樣的習慣一旦養成就很難改變，特別是在大學(xué)這個(gè)相對自由的空間里!如何能改變這個(gè)不良習慣，學(xué)習證券投資是其中的方法之一。
經(jīng)過(guò)這個(gè)學(xué)期對證券投資的學(xué)習，我對證券投資有了一定的了解。知道了什么是證券，證券的分類(lèi)，證券市場(chǎng)的基本功能、融資結構、資源配置、發(fā)行方式、發(fā)展前景等;了解了股票、債券和基金的定義及它們的運作方式。并能更清楚更直觀(guān)的從發(fā)展前景及當前數據對它們進(jìn)行一系列的分析，從而做出我們這些初學(xué)者的判斷。
這其中包括對各種證券投資的收益性、流通性、風(fēng)險性、流通行、價(jià)格的波動(dòng)性和伸縮性的分析、評價(jià)和預期以及宏觀(guān)經(jīng)濟、政治事件、法律規范、軍事沖突、傳統文化、自然條件、市場(chǎng)波動(dòng)等各種因素對證券市場(chǎng)價(jià)格的的影響。在股票方面，我學(xué)會(huì )了市盈率、發(fā)行價(jià)、股票面值、股票市價(jià)等的計算，并對股票的價(jià)格指數有所了解。
在債券方面，學(xué)會(huì )了對債券的終值、現值、股利貼現估價(jià)，市盈率估價(jià)等的計算;在基金方面也了解了一些價(jià)值分析技巧。而以上這些都是進(jìn)行證券投資必備的基礎知識，若要想要更深層次的發(fā)展還必須有進(jìn)一步的學(xué)習對證券市場(chǎng)技術(shù)分析的學(xué)習。
正如我前面所說(shuō)的，大學(xué)生活是相對比較自由的，空閑的。對于一些對證券投資感興趣的同學(xué)來(lái)說(shuō)就應該去嘗試投資，真正感受投資的魅力。若實(shí)在是沒(méi)本錢(qián)，我們可以進(jìn)行網(wǎng)絡(luò )上流行的虛擬投資，從而以實(shí)戰來(lái)豐富和提升自己。那么在真正的投資過(guò)程中又要注意哪些，要進(jìn)行哪些因素的分析呢。我個(gè)人認為應該從以下方面著(zhù)手。首先選擇一家上市公司作為自己的投資對象。
然后對這家公司的整體情況進(jìn)行分析，判斷公司的當前運營(yíng)情況和今后的發(fā)展潛力。這些分析包括行業(yè)競爭力的分析、財務(wù)狀況的分析、高層管理能力的分析、現金流量的分析、市盈率模型的分析、資產(chǎn)基準模型分析和市場(chǎng)模型分析，根據分析結果對這些因素進(jìn)行綜合的評估，從而制定投資的大致方向。接下來(lái)要做的就是投資了，投資對于我們來(lái)說(shuō)一般都是短期的行為，因此我們更應該注重的是技術(shù)分析。
在這過(guò)程中常用到的理論包括以下幾種。第一，k線(xiàn)理論，了解k線(xiàn)的含義，通過(guò)單根k線(xiàn)或多跟k線(xiàn)組合來(lái)預斷股市近期走向。第二，切線(xiàn)理論，證券市場(chǎng)有順應潮流的問(wèn)題，“順勢而為”是被投資者廣泛認同的一項投資準則。想要了解大勢的發(fā)展方向就得進(jìn)行趨勢分析，如用支撐線(xiàn)、壓力線(xiàn)、趨勢線(xiàn)、軌道線(xiàn)、黃金分割線(xiàn)、百分比線(xiàn)等線(xiàn)形進(jìn)行分析，從而判斷股票的走勢。
第三，形態(tài)理論，通過(guò)研究?jì)r(jià)格所走過(guò)的軌跡來(lái)研究?jì)r(jià)格曲線(xiàn)的各種形態(tài)，進(jìn)而做出判斷。這就包括多重頂形，多重底形、頭肩形、圓弧形等。當然這些都僅僅是理論，實(shí)際運用起來(lái)的時(shí)候就沒(méi)這么簡(jiǎn)單了，所以我們才要更加注重實(shí)戰訓練，從實(shí)戰中得出經(jīng)驗，最終樹(shù)立相對正確的投資觀(guān)。
證券投資學(xué)這門(mén)課程看似只跟投資有關(guān)，跟理小財沒(méi)多大關(guān)系，因為學(xué)生擁有的現錢(qián)不足以用來(lái)投資。其實(shí)不然，你若真對投資產(chǎn)生了興趣并有所“研究”的話(huà)，定能更加合理的安排自己的“家產(chǎn)”。大學(xué)生活是我們從學(xué)生時(shí)代步入社會(huì )的一個(gè)過(guò)度階段，是人生的一個(gè)重要轉折點(diǎn)，因此若能在這一時(shí)期培養出良好的理財觀(guān)，將為今后自身的發(fā)展奠定一定“財政”的基礎。
學(xué)習了證券投資學(xué)，我感覺(jué)受益頗多。特別是老師運用特別是老師運用的教學(xué)方式，讓我深深體會(huì )到了炒股存在著(zhù)較大的，甚至是讓人難以意料的客觀(guān)風(fēng)險，但個(gè)人的心理因素也很重要，也領(lǐng)會(huì )到了一些基本的投資理念。
起初，老師給我們每個(gè)同學(xué)發(fā)了100000的虛擬貨幣，告訴我們進(jìn)行自由的投資選擇，可以投資股票、基金或者國債。每個(gè)周我們都有兩次機會(huì )進(jìn)行操作，買(mǎi)進(jìn)或者賣(mài)出。我想：反正是假的，隨便買(mǎi)幾個(gè)就可以了，反正不是賺就是賠。在聽(tīng)了周?chē)瑢W(xué)們亂七八糟的意見(jiàn)后，我找了3個(gè)看起來(lái)走勢蠻好的股票，各買(mǎi)了200股。
剛買(mǎi)時(shí)，股票正在高漲時(shí)期。沒(méi)過(guò)多久，股票開(kāi)始跌，我急忙拋出，多少是賺了一些。過(guò)了好久再去看，卻是只賠不賺，而且看著(zhù)走勢還明顯下滑的趨勢，著(zhù)急的不得了，趕緊趁賠的還不是很多清倉好了。但是想想還是養著(zhù)吧，既然有跌，總有一天它會(huì )讓我如愿——漲，漲，漲!看著(zhù)自己的虛擬貨幣只有80000多了，心還是有些涼了。
初學(xué)證券投資學(xué)的時(shí)候，對于理論知識不屑一顧，感覺(jué)它講的太老套了，不進(jìn)股市實(shí)際操作知道再多也是沒(méi)用的，可是經(jīng)歷了網(wǎng)絡(luò )模擬交易后，我覺(jué)得任何事情都不是單獨的，學(xué)習了理論知識可以用它來(lái)指導實(shí)踐，股市肯定不會(huì )是單靠運氣來(lái)盲目支持的，一定會(huì )有經(jīng)驗老到的股民，是通過(guò)技巧來(lái)賺錢(qián)的。
剛開(kāi)始模擬交易時(shí)，技術(shù)分析一點(diǎn)都不懂，雖然看了一些關(guān)于K線(xiàn)圖的理論知識，但還是不懂的如何去運用，也不懂其中的一些投資技巧，所以買(mǎi)回來(lái)的股票基本都是虧的，到心有戚戚焉，惡補專(zhuān)業(yè)理論知識，在逐步的'學(xué)習中，我慢慢懂得通過(guò)陽(yáng)線(xiàn)及陰線(xiàn)的形態(tài)去選擇股票，再結合當天的成交量，來(lái)判斷是否有升的可能。一句話(huà)說(shuō)得好：股市中，什么都可以騙人，唯獨成交量是不會(huì )騙人的。
下面是我的幾點(diǎn)認識：
1.公司成長(cháng)性是否高，產(chǎn)品是否被市場(chǎng)廣泛地接受并應用;
2.公司的管理水平如何，是否有品牌優(yōu)勢;
3.公司的業(yè)績(jì)如何，是否為績(jì)優(yōu)股。
4.仔細觀(guān)察k線(xiàn)圖，盡量在價(jià)格突破前期后，再等一個(gè)交易日確定安全以后再買(mǎi)進(jìn)，不要心理過(guò)急，以防其到達最高價(jià)而會(huì )落。
5.一次不要把所有的資金用在一個(gè)股票上，因為雞蛋在一個(gè)籃子里的風(fēng)險永遠大于分開(kāi)放的風(fēng)險，但也不要買(mǎi)太多只股，以免照應不過(guò)來(lái)。
第一、學(xué)習證券投資知識要抱著(zhù)一顆平常心，注意循序漸進(jìn)，不要期望過(guò)高.恨不得立馬學(xué)會(huì )所有的證券投資知識和技巧.使自己很快成為一名證券投資的高手(這是不可能的。如果著(zhù)這種心態(tài)來(lái)學(xué)習，這本身就是一種焦慮的表現.我們一定要注意不能扭曲學(xué)習投資的動(dòng)機)。.所謂一口氣吃不成個(gè)大胖子，學(xué)習證券投資就像學(xué)游泳一樣，你剛學(xué)的時(shí)候只能是學(xué)會(huì )如何讓自己漂起來(lái)，并盡量讓自己少嗆水，而不可能剛一學(xué)就馬上成為游泳冠軍。
第二，學(xué)習證券投資，還要注意一個(gè)問(wèn)題，那就是這種學(xué)習固然有助于提高你的自信，但要明白過(guò)猶不及的道理。如果你想要攬盡天下所有的投資建議和技巧，再整合為一，成為你在證券投資市場(chǎng)取勝的獨門(mén)法寶，你就會(huì )發(fā)現自己被淹沒(méi)其中而難以自拔，就會(huì )讓自己感到痛苦不堪。因為證券投資市場(chǎng)的理論、技巧和成功的經(jīng)驗非常多，而這些東酉又常常是自相矛盾的，你如果想都收人囊中是很困難的，也是不可能的。
正如美國股票投資心理學(xué)家德里克·尼德曼說(shuō)的那樣:“想一想沃倫·巴菲特和喬治·索羅斯，這兩位20世紀最杰出的投資家，他們倆除了在股票市場(chǎng)上都獲得了巨大的成功之外，其他毫無(wú)相似之處，甚至于他們各自的投資風(fēng)格也截然不同:而不管是巴菲特還是索羅斯。他們帶有傳奇色彩的投資經(jīng)歷聽(tīng)上去總是那么自然。但要知道，如果讓巴菲特去跟索羅斯競爭，他肯定會(huì )失敗;反之亦然�！�
這就是說(shuō)，每個(gè)成功的投資者都是有自己的理論、原則、投資背景和境遇的，具有鮮明的個(gè)性風(fēng)格，因此，有些東西是學(xué)不來(lái)的，你別因為自己看了巴菲特或索羅斯的傳記，從中窺見(jiàn)他們的投資理念或技巧，就以為自己會(huì )成為巴菲特或索羅斯，這不可能，你只能成為你自己。
學(xué)習證券投資的正確方法是:從一些必要的書(shū)籍和資料中了解一些基本知識和操作方法，然后用少量的資金進(jìn)行投資，并嚴格按既定的程序進(jìn)行操作，逐步建立起對證券投資的感性認識，并逐步積累證券投資的經(jīng)驗。在學(xué)習證券投資知識及實(shí)際的操作過(guò)程中，投資者始終要注意一點(diǎn)，那就是要規避風(fēng)險、注意安全。
就像有的投資專(zhuān)家所說(shuō)的:“走入股市，最要緊的是要學(xué)會(huì )自我保護�！币鰪娡顿Y的安全性，在開(kāi)始進(jìn)入證券投資市場(chǎng)時(shí)，就要善于選擇一些比較穩妥、有較高安全性的投資品種進(jìn)行投資，這樣才能使自己在剛進(jìn)入市場(chǎng)時(shí)不至于受到市場(chǎng)過(guò)于劇烈的沖擊，從而能保持一個(gè)較為平和與良好的心態(tài)。因此，證券投資學(xué)習的第一課應該是投資品種的選擇。
股市是有風(fēng)險的，在我看來(lái)，炒股所得的收益無(wú)非就是你向風(fēng)險挑戰所得的補償，贏(yíng)就是利，輸就是虧損，如果你沒(méi)有樹(shù)立良好的心態(tài)是無(wú)法承受由于虧損所帶來(lái)的壓力的，同時(shí)虧損時(shí)很容易喪失理智，難以作出明智的決策，難以在買(mǎi)與留之間作出抉擇，一開(kāi)始的我的確就是這樣子，這時(shí)候，就需要有一種果斷的精神，快速根據形勢作出反映，因為你耽擱一分鐘，可能隨之而來(lái)的是巨額的損失，特別是追漲型買(mǎi)入，一旦發(fā)現判斷失誤，我們應果斷的賣(mài)出股票以止損，我很慶幸學(xué)到這一點(diǎn)。
在整個(gè)模擬炒股的過(guò)程中，我的心情都是隨著(zhù)股票的漲跌而喜悲的，但我有在努力。
最深的體會(huì )是：不要怕跌!只要有跌就有機會(huì )，賬面的損失并不可怕，最可怕的就輸了心態(tài)，沒(méi)了斗志!要懂得及時(shí)自我調整，才能在股市的競爭中存活，才能有下次戰斗的機會(huì )。
證券合規心得體會(huì )精品4
歲月荏苒，眨眼間已過(guò)去五年。五年前的這個(gè)時(shí)候正是中國股市最風(fēng)光的時(shí)候，那時(shí)候無(wú)數中國股民瘋狂進(jìn)入這個(gè)市場(chǎng)。
時(shí)間的流逝證明了一個(gè)簡(jiǎn)單的真理，股市有風(fēng)險。讓人感到遺憾的是瘋狂的股市讓人們失去了理智，甚至失去了一個(gè)正常人該有的思維去看待這個(gè)市場(chǎng)。
我幾年證券從業(yè)的經(jīng)驗總結：
1、所謂的分析師都是水貨。罵他們是水貨是對他們客氣了，他們害人最深�？墒枪擅衽笥褌�，你們是否想過(guò)，他們那么專(zhuān)業(yè)為何不自己回家炒股賺錢(qián)��？看到電視里他們無(wú)恥的樣子很有我當年的神韻�？吹侥切┕擅裼袝r(shí)候真可憐，可是古語(yǔ)云：可憐之人必有可恨之處。誰(shuí)讓你們總是相信他們？是你們給他們提供了市場(chǎng)。媒體莊家券商有時(shí)候是一個(gè)默契的利益鏈條。在股市里，尤其是在中國股市里，沒(méi)有人能夠預測市場(chǎng)或者個(gè)股的，所謂的分析和判斷，都是在騙人的，他們心里根本沒(méi)底。給你分析分析國際國內經(jīng)濟形勢，國家政策，市場(chǎng)特征，再來(lái)點(diǎn)技術(shù)分析，這些貌似很專(zhuān)業(yè)的東西先把你唬住，到底對不對，鬼才知道。
2 、證券公司的服務(wù)大多是沒(méi)有多大作用的。證券公司的`收入來(lái)源是股民的交易傭金，所以他們喜歡股民在這里交易，傭金戰開(kāi)始后，他們拿他們所謂各種服務(wù)，什么“金色陽(yáng)光”“牽�；ā�。等等所謂的優(yōu)質(zhì)服務(wù)吸引人，回頭一看，都是騙人的，至少他們在夸大宣傳。
對于一個(gè)股民來(lái)說(shuō)，傭金低一些，交易通道暢通就夠了，券商一些事務(wù)性通知告我就可以，他能告訴你如何用他的交易系統買(mǎi)賣(mài)操作就可以了，服務(wù)幾乎完全沒(méi)有用。
現在很多券商為了增加收入，也向股民開(kāi)始推銷(xiāo)各種基金和各種理財產(chǎn)品，除了基本的風(fēng)險控制外，他們向股民推薦的理由其實(shí)很簡(jiǎn)單，誰(shuí)給他們返的傭金提成多，就給誰(shuí)賣(mài)，他們連市場(chǎng)到底怎么走都根本沒(méi)有能力知道，怎么能知道這些基金理財到底怎么樣呢？
3 、證券公司業(yè)務(wù)員這份工作是一份沒(méi)有什么希望的工作。和別的銷(xiāo)售一樣，這也是一份沒(méi)有什么技術(shù)含量的工作，考過(guò)從業(yè)資格，培訓半個(gè)月就可以上崗，以后的發(fā)展完全取決于你的勤奮。一旦你在券商工作時(shí)間長(cháng)了，你有些客戶(hù)了，面對你所效力的證券公司，你就陷入被動(dòng)之中，走了吧，什么都不會(huì )，客戶(hù)還帶不走幾個(gè)，不走吧，越干越難干，證券營(yíng)銷(xiāo)無(wú)非是低傭金，推股票，送禮品，沒(méi)有什么技術(shù)含量，各家都是可以復制的。還在這里學(xué)不到什么東西，所謂的技術(shù)指標，交易規則這些東西都是很容易學(xué)會(huì )的。
4 、證券從業(yè)人員千萬(wàn)不能炒股。這不僅是教你如何合規，更重要的是對從業(yè)人員的保護。大多數從業(yè)人員甚至是券商營(yíng)業(yè)部的總經(jīng)理在這個(gè)市場(chǎng)里沒(méi)有什么優(yōu)勢的，我以前工作的證券營(yíng)業(yè)部的老總的媳婦炒股還賠錢(qián)呢，有消息能不告訴她嗎？真正的消息不可能告訴他們。所謂有消息都是忽悠客戶(hù)的，從業(yè)人員心理最明白，自己干了幾年，其實(shí)和一個(gè)散戶(hù)沒(méi)有任何區別的，炒股賠的比一個(gè)散戶(hù)賠的還要慘，本人證券從業(yè)五年，經(jīng)歷中國股市的幾次起起落落，沒(méi)有見(jiàn)到一個(gè)同事或證券同行在這個(gè)市場(chǎng)里賺到錢(qián)了，賠的很慘的人倒是比比皆是。偶爾賺點(diǎn)小錢(qián)，就自以為是了，越投越多，后來(lái)發(fā)現，自己賠的比誰(shuí)都慘。切記，從業(yè)人員不能炒股，炒股最后的命運和大多股民一樣，肯定是賠錢(qián)。不要心存僥幸。那些所謂的專(zhuān)業(yè)分析，忽悠自己的客戶(hù)用就行了，不要相信是真的。
證券合規心得體會(huì )精品5
通過(guò)幾天的合規的培訓學(xué)習，我感觸很多，我深深的認識到了合規操作的重要性。
我記得我去的時(shí)候有人給我說(shuō)過(guò)不要當對長(cháng)，因為隊長(cháng)很辛苦，但是我去的時(shí)候義無(wú)返顧的選擇了隊長(cháng)，通過(guò)簡(jiǎn)單的競選，我成了所有對中唯一的一名女隊長(cháng)，我也知道在這個(gè)時(shí)候也許有人說(shuō)我是為了想當優(yōu)秀學(xué)員才這么做的，但是我管不了那么多了，因為我自己知道為什么就夠了。記得以前我在演講的時(shí)候總是有些膽怯，哪怕那些人都是我認識的領(lǐng)導和同事。我知道我缺乏鍛煉，所以我把這次能在那么多的陌生人面前充分展現自我當成一次很好的鍛煉機會(huì )。
首先我們到達目的地的第一項就是進(jìn)行合規文化理論的講解，我記得很清楚，我們的培訓師給出了這樣的一道簡(jiǎn)單的算術(shù)題，他要求我們隨著(zhù)他視頻上加上去的數字迅速的說(shuō)出答案，題是這樣的1000+40+1000+20+1000+10+1000+30我們都異口同聲的說(shuō)出5000，然而培訓師笑了，因為我們成功的中了他的圈套，這樣他才能講出他的哲理，他讓我們慢慢的加一次，答案卻是4100，這時(shí)候他對我們講不合規很多時(shí)候是一種習慣所以我們的注重平時(shí)的操作。
再后來(lái)同樣通過(guò)一道算術(shù)題說(shuō)明了我們在生活和工作中，很多人往往看到的`是別人的缺點(diǎn)和自己的優(yōu)點(diǎn)等等……在中午飯的前合規文化展示中，我帶領(lǐng)我的隊員通過(guò)軍事化的形式奪的了我們團隊的第一個(gè)第一，再后來(lái)的我們的團隊在更多的集體活動(dòng)中都的了第一，也許這只是游戲，但是我們充分認識到了每一項工作的流程制作的重要性和崗位分工的重要性，只有崗位明確，每個(gè)人才能更好的明白自己的職責，配合完整的周詳的流程才能把所有的事情處理好。
作為一名隊長(cháng)我充分認識到了一名領(lǐng)導是和決策者不能優(yōu)柔寡斷，很多事情要自己下決斷不染要亂套了，我們在前面一直都保持第一，在最后一項中培訓師加大了分數之間的距離，勝敗就這一回了，在這一回我怕失誤都沒(méi)有給他們直接來(lái)一個(gè)指令，結果當家的多了都不曉得聽(tīng)誰(shuí)的了，最后我們犯規次數多，遺憾的沒(méi)有拿到第一。雖然有點(diǎn)點(diǎn)遺憾，但是我們的過(guò)程是快樂(lè )的。
證券合規心得體會(huì )精品6
在這新學(xué)期的開(kāi)始，我們接觸了以往我們從未接觸過(guò)的新課程證券投資學(xué)。
這對于我們來(lái)說(shuō)無(wú)疑是新的考驗，也是我們學(xué)習新知識的開(kāi)始，也是我們不斷汲取知識的良好機會(huì )，可遇而不可求。同時(shí)，也糾正了我們以往對證券投資的錯誤認識。所以，在對證券投資學(xué)的學(xué)習過(guò)程中應竭盡全力，在學(xué)習過(guò)程中要認真聽(tīng)講、虛心請教，不懂得要及時(shí)得到講解，多聽(tīng)聽(tīng)師生的意見(jiàn)，多與老師交流。同時(shí)，要認真完成老師不是的任務(wù)，關(guān)注有關(guān)證券投資的實(shí)務(wù)，了解股市行情的變化，及認真關(guān)注國家各種政策的變化，為證券投資學(xué)的學(xué)習做好充足的準備，這對我們未來(lái)投資理財的發(fā)展有很大的幫助。
證券投資學(xué)的學(xué)習，開(kāi)拓了我們的視野，拓寬了我們的知識渠道。證券投資學(xué)的學(xué)習，讓我們首次接觸了證券，加強了我們對股票的了解。通過(guò)這段時(shí)間的學(xué)習，讓我了解了股票的基本相關(guān)知識，雖然不是專(zhuān)業(yè)學(xué)習，但通過(guò)這段時(shí)間對證券投資學(xué)的學(xué)習將會(huì )對我們日后的投資理財有相當大的幫助，足以讓我們到時(shí)候不至于像個(gè)無(wú)頭蒼蠅一樣四處碰壁，毫無(wú)頭緒。這段時(shí)間對于證券投資學(xué)的學(xué)習，最起碼讓我學(xué)會(huì )了對股票的基本認識，了解了在投資理財過(guò)程中應注意的事項，這對我們未來(lái)的生活有很大的幫助，給我們未來(lái)的投資理財奠定了基礎，也開(kāi)拓了渠道。
證券投資學(xué)導師許老師，通過(guò)特殊的.教學(xué)方法讓我們更輕松的學(xué)習到更多的有關(guān)股票的知識。許老師將知識系統化的串聯(lián)在一起，全面又不失靈活的結合實(shí)際例子讓我們加強對證券投資學(xué)的學(xué)習，加深對股票的了解，讓我們能更好的靈活運用所學(xué)到的知識。同時(shí)，許老師也讓我們了解到：除了對證券投資學(xué)的知識的學(xué)習很重要，對股票行情洞悉的眼光很重要之外，良好的心態(tài)特很重。所以，我們在學(xué)好證券投資學(xué)知識、提高自己對市場(chǎng)觀(guān)察的眼觀(guān)之外，我們還應該培養良好而心態(tài)。此外，還應注意正確的學(xué)習。
學(xué)習證券投資知識要抱著(zhù)一顆平常心，注意循序漸進(jìn)，不要期望過(guò)高。恨不得立馬學(xué)會(huì )所有的證券投資知識和技巧。使自己很快成為一名證券投資的高手（這是不可能的。如果抱著(zhù)這種心態(tài)來(lái)學(xué)習，這本身就是一種焦慮的表現。我們一定要注意不能扭曲學(xué)習投資的動(dòng)機）所謂一口氣吃不成個(gè)大胖子，學(xué)習證券投資就像學(xué)游泳一樣，你剛學(xué)的時(shí)候只能是學(xué)會(huì )如何讓自己漂起來(lái)，并盡量讓自己少嗆水，而不可能剛一學(xué)就馬上成為游泳冠軍。學(xué)習證券投資，還要注意一個(gè)問(wèn)題，那就是這種學(xué)習固然有助于提高你的自信，但要明白過(guò)猶不及的道理。如果你想要攬盡天下所有的投資建議和技巧，再整合為一，成為你在證券投資市場(chǎng)取勝的獨門(mén)法寶，你就會(huì )發(fā)現自己被淹沒(méi)其中而難以自拔，就會(huì )讓自己感到痛苦不堪。因為證券投資市場(chǎng)的理論、技巧和成功的經(jīng)驗非常多，而這些東西又常常是自相矛盾的，你如果想都收人囊中是很困難的，也是不可能的。正如美國股票投資心理學(xué)家德里克尼德曼說(shuō)的那樣：“想一想沃倫巴菲特和喬治索羅斯，這兩位20世紀最杰出的投資家，他們倆除了在股票市場(chǎng)上都獲得了巨大的成功之外，其他毫無(wú)相似之處，甚至于他們各自的投資風(fēng)格也截然不同：而不管是巴菲特還是索羅斯。他們帶有傳奇色彩的投資經(jīng)歷聽(tīng)上去總是那么自然。但要知道，如果讓巴菲特去跟索羅斯競爭，他肯定會(huì )失��；反之亦然�！边@就是說(shuō)，每個(gè)成功的投資者都是有自己的理論、原則、投資背景和境遇的，具有鮮明的個(gè)性風(fēng)格，因此，有些東西是學(xué)不來(lái)的，你別因為自己看了巴菲特或索羅斯的傳記，從中窺見(jiàn)他們的投資理念或技巧，就以為自己會(huì )成為巴菲特或索羅斯，這不可能，你只能成為你自己。所以，我們應竭盡全力發(fā)展好自己，不一定是最好的，但求更好。
學(xué)習證券投資的我們也應該有正確方法。學(xué)習證券投學(xué)我們應該從一些必要的書(shū)籍和資料中了解一些基本知識和操作方法，然后用少量的資金進(jìn)行投資，不宜首次就驚醒大量投資，每個(gè)人都應該量力而行，認清自己的能力，并嚴格按既定的程序進(jìn)行操作，逐步建立起對證券投資的感性認識，并逐步積累證券投資的經(jīng)驗。在證券投資過(guò)程中，我們要懂得規避風(fēng)險，謹慎選擇股票，股票的品種對未來(lái)的發(fā)展也是很重要的。股票的變動(dòng)和該股票的公司的切身利益息息相關(guān)，公司的利益是影響股票行情變化的根本原因，與此同時(shí)，股票行情的變化也受股票大市場(chǎng)的影響，此外，也還受政府政策，國際經(jīng)濟，政治、軍事、經(jīng)濟等多方面的影響。
經(jīng)過(guò)這段時(shí)間對證券投資的學(xué)習，我對證券投資有了一定的了解。知道了什么是證券，證券的分類(lèi)，證券市場(chǎng)的基本功能、融資結構、資源配置、發(fā)行方式、發(fā)展前景等；了解了股票、債券和基金的定義及它們的運作方式。并能更清楚更直觀(guān)的從發(fā)展前景及當前數據對它們進(jìn)行一系列的分析，從而做出我們這些初學(xué)者的判斷。這其中包括對各種證券投資的收益性、流通性、風(fēng)險性、流通行、價(jià)格的波動(dòng)性和伸縮性的分析、評價(jià)和預期以及宏觀(guān)經(jīng)濟、政治事件、法律規范、軍事沖突、傳統文化、自然條件、市場(chǎng)波動(dòng)等各種因素對證券市場(chǎng)價(jià)格的的影響。在股票方面，我學(xué)會(huì )了市盈率、發(fā)行價(jià)、股票面值、股票市價(jià)等的計算，并對股票的價(jià)格指數有所了解；在債券方面，學(xué)會(huì )了對債券的終值、現值、股利貼現估價(jià)，市盈率估價(jià)等的計算；在基金方面也了解了一些價(jià)值分析技巧。而以上這些都是進(jìn)行證券投資必備的基礎知識，加強了我們對證券投資的了解，更深一步的了解了股市，學(xué)會(huì )了看K線(xiàn)圖，也學(xué)會(huì )了畫(huà)K線(xiàn)圖，糾正了以往我們對證券投資的錯誤看法，也讓我們對專(zhuān)業(yè)知識的加強的了解。在我們學(xué)習到相關(guān)知識之外，我們還要培養良好的心態(tài)，最好可以做到跌時(shí)不急，漲時(shí)不貪，吃進(jìn)謹慎，拋出不悔，就好似賭局，有贏(yíng)必有輸，不可能只有一成不變的定論。
通過(guò)這段時(shí)間對證券投資學(xué)的學(xué)習，讓我受益良多。從中讓我學(xué)習了許多證券投資的相關(guān)基礎知識，正確的認識了解了證券投資，雖然學(xué)習的專(zhuān)業(yè)知識不多，但卻讓我們受益匪淺，我希望有機會(huì )可以學(xué)習更多的證券投資學(xué)的專(zhuān)業(yè)知識，可以更深一步的學(xué)習證券投資知識，很期待不久之后的證券上機課。同時(shí)，我非常感謝許老師對我們的悉心教導感謝您對我們的耐心教導，期待您的再次教導，希望不久之后您教的證券上機課可以讓我們學(xué)習到更多的知識，相信也一定會(huì )讓我們受益匪淺，期待您的教導，再次感謝您尊敬的許老師。
證券合規心得體會(huì )精品7
當我上完王老師的證券交易實(shí)踐課后，我不禁感慨：我大學(xué)3年上過(guò)的所有課程中，有哪一門(mén)課程能將我的理論知識付諸于實(shí)踐？有哪一門(mén)課程聽(tīng)過(guò)一遍還想聽(tīng)，不厭其煩？有哪一門(mén)課程吸引學(xué)生的地方竟是老師的個(gè)人魅力甚至老師的每一言每一行都在學(xué)生中引起巨大的反響？又有哪一門(mén)教授我們課程的老師將他們畢生的心血與我們分享，當我們遇到困惑與坎坷時(shí)，總有這樣一種聲音：給我打電話(huà)，我會(huì )做你最忠實(shí)的傾聽(tīng)者與指路者，聲音久久縈繞在我耳際，讓我這個(gè)做事猶豫不決，心理承受能力很低的小女孩有了心理的慰藉與安心？我想回答這些問(wèn)題的答案已經(jīng)很直接很明了了，那就是王忠國老師的《證券交易實(shí)踐》課，課程的精彩大家有目共睹，那些平常不怎么上課的同學(xué)也出現在王老師的課堂，而且節節必到，可見(jiàn)王老師的課程有多么的吸引人，王老師的個(gè)人魅力早已顯露無(wú)疑。
王老師的課上總能把每一個(gè)人調動(dòng)起來(lái)，我自己經(jīng)常是手忙腳亂，在電腦屏幕與筆記本上折騰不停，在大盤(pán)與個(gè)股，分時(shí)圖與K線(xiàn)圖之間忙得不可開(kāi)交，在老師的話(huà)語(yǔ)與同學(xué)的話(huà)語(yǔ)中求得答案。老師的寧波口音在剛上課的時(shí)候，我經(jīng)常是聽(tīng)得一頭霧水，總是問(wèn)我周?chē)耐瑢W(xué)，但老師用一個(gè)很輕松，很風(fēng)趣的笑話(huà)幽默的化解了，讓我不禁喜歡上了這位幽默的操盤(pán)手，這位聲音中略帶沙啞，充滿(mǎn)神秘的寧波人。都說(shuō)浙商有經(jīng)商的頭腦，我倒發(fā)現他們不光有這個(gè)還不乏幽默與風(fēng)趣的因子。
星期二的課上，老師給我們每一個(gè)人一個(gè)模擬賬號，大家都躍躍欲試，想要小試牛刀，體會(huì )體會(huì )股市的腥風(fēng)血雨，做回“虛擬”的股民，也為今后自己的第一桶金而打好必要的鋪墊。在課上我還沒(méi)有必要的理論基礎，于是老師推薦的幾只大牛股我都悉數買(mǎi)進(jìn)，沒(méi)想到在下午甚至后幾天勢頭猛進(jìn)，讓我賺了個(gè)盆滿(mǎn)鍋滿(mǎn)，老師更被我們同學(xué)譽(yù)為“股神”，對老師的崇拜更是不言而喻。上午的9：30—11：30，下午的1：00—3：00，只要沒(méi)有課，我們這些股民都會(huì )盯著(zhù)電腦屏幕，鼠標瘋狂的點(diǎn)擊，委托單中一會(huì )撤單一會(huì )下單，一會(huì )這只股一會(huì )那只股，一會(huì )分時(shí)圖一會(huì )K線(xiàn)圖的來(lái)回切換，但上課時(shí)老師教給我們添加自選股這個(gè)技巧，只要多股同列后以上的.情形就不會(huì )再發(fā)生了，我想這也是老師的用心所在，先自己摸索，在摸索與實(shí)踐中找到自己的問(wèn)題，只有看清了自己的弱勢，才會(huì )在以后的時(shí)間中變得更加強大。
通過(guò)模擬炒股，我逐漸發(fā)現了自己的弱勢所在，就是當股票上漲時(shí)欣喜若狂但又不舍得賣(mài)掉，還想等它繼續上漲，在高位賣(mài)出，但誰(shuí)知我已錯過(guò)了最佳的賣(mài)出時(shí)點(diǎn)，已經(jīng)被活活套牢了，這就是我的貪婪在作祟，也是我對股票分析的欠缺，不能很好的把理論知識應用的實(shí)際，也是理論知識不夠扎實(shí)的原因。于是我仔細看書(shū)，認真讀過(guò)王老師您寫(xiě)的每一句話(huà)，再結合個(gè)股的K線(xiàn)圖進(jìn)行對照，拿實(shí)例去說(shuō)話(huà)，慢慢理清、找到了頭緒，于是我進(jìn)行操作，在操作中驗證自己的想法，雖然在起初買(mǎi)的股中有的漲了，但大部分還是跌了，我很傷心、很失望，于是向同學(xué)取取經(jīng)，她們告訴我了買(mǎi)股的經(jīng)驗與技巧，再加上老師的言傳身教，我的虛擬賬戶(hù)上扭虧為盈，買(mǎi)的幾個(gè)股漲的都不錯，如機器人、中國人壽、南風(fēng)化工、福建金森，但老毛病又犯了，在大盤(pán)一路下跌的情形下，福建金森逆勢而上，漲幅不錯，但僥幸心理在作祟，于是第二天來(lái)了個(gè)180度大轉彎，跌了不少，自己從這場(chǎng)慘敗的教訓中吸取了寶貴的經(jīng)驗，真是應驗了那首歌《死了都要賣(mài)》中歌詞唱到的股民心理。
證券合規心得體會(huì )精品8
1、保證性行為：
(1)熱愛(ài)本職工作，準確執行客戶(hù)指令，為客戶(hù)保密�？蛻�(hù)是證券業(yè)的職業(yè)對象，客戶(hù)的指令代表著(zhù)客戶(hù)的投資決策，關(guān)系到客戶(hù)的投資利益。證券業(yè)從業(yè)人員應準確、及時(shí)、完整地執行客戶(hù)的指令�？蛻�(hù)的資金和證券是他們的合法財產(chǎn)，證券經(jīng)營(yíng)機構依法受客戶(hù)委托代為保管這些財產(chǎn)，除非涉及違法行為，除有關(guān)法律特別規定外，證券業(yè)從業(yè)人員應就客戶(hù)的投資、資金、持有證券的情況嚴守秘密，不得隨意泄露給他人。
(2)努力鉆研業(yè)務(wù)，提高自己的業(yè)務(wù)水平和工作效率。證券業(yè)務(wù)有很強的專(zhuān)業(yè)性特點(diǎn)，又有一定的技術(shù)操作要求，同時(shí)又不斷地開(kāi)拓創(chuàng )新，推出新品種，發(fā)展新業(yè)務(wù)。這就要求從業(yè)人員具有較扎實(shí)的專(zhuān)業(yè)知識功底和較寬的知識面，要不斷地學(xué)習，鉆研業(yè)務(wù)，提高自己的專(zhuān)業(yè)素養和知識水平，以適應證券市場(chǎng)對從業(yè)人員提出的要求，在更好地為客戶(hù)服務(wù)的同時(shí)，提高自己的競爭能力。
(3)遵守國家法律和有關(guān)證券業(yè)務(wù)的各項制度。證券業(yè)是一個(gè)與國家利益、投資者利益密切相關(guān)的行業(yè)，國家的有關(guān)法律及證券管理部門(mén)制定的規章制度是各經(jīng)濟主體合法權益的法律保證和制度保證，也是證券業(yè)務(wù)運作的依據。證券業(yè)從業(yè)人員應該自覺(jué)遵紀守法，以此來(lái)約束和規范自己的行為。
(4)積極維護投資者合法權益，珍惜證券業(yè)的.職業(yè)榮譽(yù)。維護投資者的合法權益是證券業(yè)的職責，也是證券業(yè)賴(lài)以發(fā)展壯大的基礎條件�！耙磺袨榭蛻�(hù)著(zhù)想”既是商家制勝的關(guān)鍵，也是樹(shù)立行業(yè)良好形象的根本。樹(shù)立職業(yè)榮譽(yù)感，珍惜證券業(yè)的職業(yè)榮譽(yù)，是每一位證券業(yè)從業(yè)人員應有的行為。
(5)文明經(jīng)營(yíng)，禮貌服務(wù)，保證證券交易中的公開(kāi)、公平、公正。文明經(jīng)營(yíng)、禮貌服務(wù)既是全心全意為人民服務(wù)宗旨的體現，也是社會(huì )主義精神文明建設的要求。證券業(yè)作為“窗口”行業(yè)，證券業(yè)從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)中要滿(mǎn)腔熱情，積極主動(dòng)，耐心周到，禮貌待人，工作效率高，服務(wù)質(zhì)量好。證券交易中的公開(kāi)、公平、公正是證券市場(chǎng)的生命，是證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)行為的基本原則。只有維護“三公”原則，才能保證市場(chǎng)健康、有序地發(fā)展，才能為證券業(yè)樹(shù)立良好的信譽(yù)，才能使證券業(yè)得到規范發(fā)展。
(6)服從管理，服從領(lǐng)導，維護證券交易中的正常秩序。證券市場(chǎng)是一個(gè)高風(fēng)險的市場(chǎng)，不僅行情瞬息萬(wàn)變，而且突發(fā)性的事件對證券市場(chǎng)的影響往往迅速而有力。紀律是事業(yè)成功的保證，在處理各項業(yè)務(wù)時(shí)，必須顧全大局，從國家利益、整體利益、長(cháng)遠利益出發(fā)，服從領(lǐng)導，迅速、準確地執行指令，自覺(jué)維護證券交易的正常秩序。
(7)團結同事，協(xié)調合作，妥善處理業(yè)務(wù)活動(dòng)中出現的各種矛盾。證券業(yè)務(wù)的運行有很多環(huán)節，需要從業(yè)人員團結一致、相互協(xié)作，發(fā)揮團隊合作精神，碰到問(wèn)題和矛盾時(shí)以平心靜氣的理智態(tài)度解決，才能提高工作效率，更好地為客戶(hù)服務(wù)，才能適應證券市場(chǎng)快速變化的要求。
(8)熱心公益事業(yè)，愛(ài)護公共財產(chǎn)，不以職謀私，不以權牟利。證券業(yè)從業(yè)人員要時(shí)刻記住自己所從事職業(yè)的崇高使命，樹(shù)立社會(huì )責任感，不僅不能在職業(yè)活動(dòng)中以職謀私、以權牟利，而且要自覺(jué)參與社會(huì )公益活動(dòng)，關(guān)心他人，幫助他人，為社會(huì )公益活動(dòng)奉獻自己的愛(ài)心。
2、禁止性行為：
(1)不得以獲取投機利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券買(mǎi)賣(mài)活動(dòng)。證券業(yè)從業(yè)人員利用職務(wù)之便為獲取投機利益從事證券買(mǎi)賣(mài)活動(dòng)，不僅違背了有關(guān)法律規定，而且會(huì )侵害投資者的合法權益、助長(cháng)證券市場(chǎng)投機風(fēng)氣，可能會(huì )引發(fā)證券行情不正常的波動(dòng)。
(2)不得向客戶(hù)提供證券價(jià)格上漲或下跌的肯定性意見(jiàn)。證券行情變幻莫測，證券業(yè)從業(yè)人員向客戶(hù)提供有關(guān)價(jià)格變化的肯定性意見(jiàn)，一旦因預測失誤給客戶(hù)帶來(lái)?yè)p失，很可能引起法律糾紛，在影響客戶(hù)利益的同時(shí)，也影響從業(yè)人員和證券行業(yè)的聲譽(yù)。
證券合規心得體會(huì )精品9
為提高合規展業(yè)，避免違規展業(yè)的在次發(fā)生。我認真學(xué)習了，公司員工合規守則。通過(guò)這次認真的學(xué)習，我充分認識到，只有在時(shí)時(shí)合規，事事合規的前提下，才能取得預期的業(yè)務(wù)成果，才能實(shí)現公司效益和個(gè)人利益的一致，才能最終實(shí)現創(chuàng )造價(jià)值，成就你我！
國信證券源起于中國證券市場(chǎng)最早的三家營(yíng)業(yè)部之一，時(shí)至今日，我們之所以在中國證券市場(chǎng)近20年的風(fēng)風(fēng)雨雨中不斷做大做強，成為中國證券界的翹楚，我們能有今天的成績(jì)，是每一個(gè)國信人合規自律的結果，是公司憑著(zhù)遵紀守法，穩健經(jīng)營(yíng)的合規管理的結果。公司倡導合規管理，合規經(jīng)營(yíng)，合規人人有責，全員主動(dòng)合規，合規創(chuàng )造價(jià)值的理念，在全公司推行誠信與正直的職業(yè)操守和價(jià)值觀(guān)，提高全體工作人員的合規意識，推進(jìn)合規文化建設，并將合規文化建設融入企業(yè)文化建設全過(guò)程，促進(jìn)公司自律合規與外部監管的有效互動(dòng)。
1.合規經(jīng)營(yíng)：公司以合規為經(jīng)營(yíng)管理的第一要旨，公司加強合規教育，堅持長(cháng)期穩健經(jīng)營(yíng)，建立長(cháng)效執行和監督機制，以安全，穩健，合規，守法，效益經(jīng)營(yíng)為客戶(hù)，投資者，股東，員工社會(huì )帶來(lái)有效價(jià)值。公司倡導以誠實(shí)，守信，正直，守法為內涵的合規文化，并將合規文化做為公司企業(yè)文化的重要組成部分。
2.合規人人有責：合規不是合規部門(mén)或合規管理人員的獨有責任，合規覆蓋所有的部門(mén)和全體工作人員經(jīng)營(yíng)管理和執業(yè)行為的全過(guò)程，堅持合規操作是每個(gè)部門(mén)，每位員工日常工作的神圣職責。
3.全員主動(dòng)合規：公司全體工作人員均有自覺(jué)合規意識，將合規視為公司內在的需要和自律行為，將合規視為自己本職工作的.基礎和前提，主動(dòng)履行合規職責，主動(dòng)培育合規理念，接受合規培訓，參與合規文化宣導，主動(dòng)發(fā)現，揭示，報告，處置合規風(fēng)險，使合規成為公司每一位工作人員日常工作的有機組成部分。
4.合規創(chuàng )造價(jià)值：合規是公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展的內在需要，合規為公司規避風(fēng)險，減少公司因遭受法律制裁或監管處罰所導致的聲譽(yù)或財務(wù)損失的可能性，降低公司經(jīng)營(yíng)成本，合規為公司提升聲譽(yù)和品牌價(jià)值，因而使得公司在業(yè)務(wù)拓展和創(chuàng )新上能夠得到更多的發(fā)展機會(huì )和盈利空間。
俗話(huà)說(shuō)的好，沒(méi)有規矩不成方圓。任何違規和違法的行為必將會(huì )得到嚴懲，在我們偏離軌道的時(shí)候，我們要牢記，合規人人有責，合規創(chuàng )造價(jià)值，全員要主動(dòng)合規。我們的頭上可以環(huán)繞著(zhù)創(chuàng )造價(jià)值的光環(huán)，也同樣頂著(zhù)違規的高壓線(xiàn)，在我們創(chuàng )造價(jià)值的同時(shí)，我們要謹慎的問(wèn)自己。我合規了沒(méi)有，如果沒(méi)有合規展業(yè)，即使自己創(chuàng )造了價(jià)值，那也終歸是0！
我記得，我剛來(lái)國信的時(shí)候，我們那時(shí)第一次培訓。培訓的老師，告訴我們，合規創(chuàng )造價(jià)值，合規人人有責，未來(lái)4年內國信要從優(yōu)秀做到卓越，我們是金融農民，在我們辛勤耕耘我們自己的田地的時(shí)候，我們不要老是低頭干活，還要抬頭看路，我們不是什么路都可以去走，我們要走的是一條腳踏實(shí)地合規自律的健康之路！在國信我們有追求卓越的領(lǐng)導，有團結的同事，我們有一個(gè)無(wú)限廣闊的發(fā)展平臺，我們國信現在是全國第三，我們未來(lái)一定會(huì )做第一！在我們追求卓越和第一的過(guò)程中，我們一定要牢記，合規，合規，在合規！
相信在不久的將來(lái)我們一定可以實(shí)現大國信的美好愿望，國信要強，國信濟南更要強，做為國信人我們要去改變，把不可能變?yōu)榭赡�！國信一定強，我們一定�?chuàng )造更多的價(jià)值，但是我們也要時(shí)刻把合規放在心里，讓我們啟動(dòng)合規模式，努力向前沖吧！
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