招商證券實(shí)習報告

招商證券實(shí)習報告

　　在當下這個(gè)社會(huì )中，越來(lái)越多人會(huì )去使用報告，要注意報告在寫(xiě)作時(shí)具有一定的格式。我們應當如何寫(xiě)報告呢？下面是小編幫大家整理的招商證券實(shí)習報告，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。

　　一、實(shí)習目的

　　通過(guò)到證券公司實(shí)習，了解了證券公司的職能，提高自己的對證券行業(yè)認知能力，在與客戶(hù)交流的過(guò)程中，鍛煉自己的溝通、交流和處理問(wèn)題的能力，讓自己迅速適應社會(huì )。作為一名國際經(jīng)濟與貿易專(zhuān)業(yè)的畢業(yè)生，在全球金融危機的情況下，更需要通過(guò)理論與實(shí)際的結合，擴寬知識面，進(jìn)一步提高自己的思想覺(jué)悟與業(yè)務(wù)水平，尤其是觀(guān)察、分析和解決問(wèn)題的實(shí)際工作能力，以便培養自己成為能夠主動(dòng)適應社會(huì )主義現代化建設需要的高素質(zhì)的復合型人才。

　　二、實(shí)習單位及崗位介紹

　�。ㄒ唬�實(shí)習單位介紹

　　招商證券與中國資本市場(chǎng)一起成長(cháng)壯大，創(chuàng )建于1991年。公司是在招商銀行證券業(yè)務(wù)部的基礎上發(fā)展壯大起來(lái)的，十多年來(lái)，經(jīng)過(guò)了三次大的歷史性飛躍：1994年4月，招商銀行證券業(yè)務(wù)部改制為具有獨立法人資格的招商銀行的全資子公司————招銀證券公司，注冊資本1.5億人民幣，實(shí)現了第一次飛躍。1998年10月，公司成為首家經(jīng)中國證鑒會(huì )批準改制增資的證券公司，并更名為“國通證券有限責任公司”，實(shí)現了第二次飛躍。新千年伊始，公司再次增資擴股，資本金增至22億元人民幣，并被中國證鑒會(huì )核準為綜合類(lèi)券商。20xx年，公司致力于現代化企業(yè)制度建設，完成了股份制改造，資本金為24億元。20xx年7月，為謀求國際化之路，公司更名為招商證券股份有限公司，實(shí)現了第三次飛躍。20xx年12月，公司獲得創(chuàng )新試點(diǎn)券商資格。經(jīng)過(guò)十多年的創(chuàng )業(yè)發(fā)展，各項業(yè)務(wù)和綜合實(shí)力均進(jìn)入國內十強。招商證券以“敦行致遠”為核心價(jià)值觀(guān)，以風(fēng)險控制為前提，扎實(shí)建好技術(shù)支持平臺和業(yè)務(wù)開(kāi)發(fā)平臺，先做強，再做大，力爭通過(guò)卓有成效的服務(wù)創(chuàng )新、產(chǎn)品創(chuàng )新、技術(shù)創(chuàng )新，推動(dòng)中國證券市場(chǎng)的進(jìn)步。秉承百年招商“愛(ài)國、自強、開(kāi)拓、誠信”的精神，努力將自身建設為現代化的金融企業(yè)，成為中國券商的民族精品。創(chuàng )業(yè)十余年，公司堅持合規、守法經(jīng)營(yíng)，構建穩健的業(yè)務(wù)組合，促使公司長(cháng)期健康、穩定持續的發(fā)展，圍繞券商金融服務(wù)中介的本質(zhì)屬性，不斷提高服務(wù)的專(zhuān)業(yè)化水平，樹(shù)立起了“規范經(jīng)營(yíng)、創(chuàng )新發(fā)展、高速成長(cháng)”的市場(chǎng)形象。截至20xx年末，公司總資產(chǎn)逾57億元，凈資產(chǎn)逾17億元，凈資本14.2億元，資產(chǎn)質(zhì)量良好。

　�。ǘ�）實(shí)習崗位介紹

　　1、前臺柜員崗位

　　前臺柜員不僅負責為客戶(hù)開(kāi)戶(hù)，更重要的是審核客戶(hù)開(kāi)戶(hù)所需要的各種資料是否完整，正確及有效，然后蓋章，掃描每一頁(yè)客戶(hù)所填的單據和資料并在系統里歸類(lèi)和在檔案盒里有順序的歸檔保存。最重要的是統計營(yíng)業(yè)部每個(gè)交易日的開(kāi)戶(hù)數量，資金流入量，有效開(kāi)戶(hù)量，統計各個(gè)開(kāi)戶(hù)經(jīng)理的開(kāi)戶(hù)數量后做出各個(gè)方面的報表發(fā)給總部。每天收回客戶(hù)經(jīng)理為客戶(hù)開(kāi)戶(hù)客戶(hù)填寫(xiě)的有效單據并向客戶(hù)經(jīng)理發(fā)放下一個(gè)交易日所需的資料。

　　2、客戶(hù)經(jīng)理崗位

　　客戶(hù)經(jīng)理就是證券公司的營(yíng)銷(xiāo)人員。首先要考過(guò)證券從業(yè)資格證，學(xué)習并及時(shí)掌握公司的各項理財產(chǎn)品和服務(wù)內容，熟練操作為客戶(hù)開(kāi)戶(hù)的各項流程和注意事項。完成讓客戶(hù)滿(mǎn)意的服務(wù)及營(yíng)銷(xiāo)。為客戶(hù)開(kāi)戶(hù)并做好客戶(hù)關(guān)系維護工作。

　　三、實(shí)習安排

　�。ㄒ唬�

　　在柜臺實(shí)習柜臺業(yè)務(wù)，同事負責接待客戶(hù)進(jìn)行現場(chǎng)開(kāi)戶(hù)和網(wǎng)上開(kāi)戶(hù)。

　�。ǘ�）

　　在中國銀行咸陽(yáng)分行人民東路支行實(shí)習，負責營(yíng)銷(xiāo)招商證券的各種理財產(chǎn)品和學(xué)習銀行業(yè)務(wù)。

　�。ㄈ�）

　　在中國銀行咸陽(yáng)機場(chǎng)支行為客戶(hù)完成單人見(jiàn)證開(kāi)戶(hù)和網(wǎng)上開(kāi)戶(hù)

　　四、實(shí)習內容及過(guò)程

　�。ㄒ唬┣芭_柜員實(shí)習

　　前臺柜員崗位是一個(gè)很有技術(shù)含量的崗位，以前，以為前臺柜員的工作內容是專(zhuān)門(mén)負責接待客戶(hù)和接電話(huà)。經(jīng)過(guò)我一個(gè)月的實(shí)習、學(xué)習和觀(guān)察，才發(fā)現前臺柜員是最偉大的崗位。業(yè)務(wù)最復雜，工作量最大，業(yè)務(wù)最繁多，要求技術(shù)最高端，記憶力最好，工作效率最高。柜員的工作內容有：前臺柜員不僅負責為客戶(hù)開(kāi)戶(hù)，更重要的是審核客戶(hù)開(kāi)戶(hù)所需要的各種資料是否完整，正確及有效，然后蓋章，掃描每一頁(yè)客戶(hù)所填的單據和資料并在系統里歸類(lèi)和在檔案盒里有順序的歸檔保存。最重要的是統計營(yíng)業(yè)部每個(gè)交易日的開(kāi)戶(hù)數量，資金流入量，有效開(kāi)戶(hù)量，統計各個(gè)開(kāi)戶(hù)經(jīng)理的開(kāi)戶(hù)數量后做出各個(gè)方面的報表發(fā)給總部。每天收回客戶(hù)經(jīng)理為客戶(hù)開(kāi)戶(hù)客戶(hù)填寫(xiě)的有效單據并向客戶(hù)經(jīng)理發(fā)放下一個(gè)交易日所需的資料。這只是我見(jiàn)過(guò)的柜臺業(yè)務(wù)和工作內容，但我知道這肯定是九牛一毛。

　　我在柜臺第一天實(shí)習的時(shí)候被安排掃描文件，主要是網(wǎng)上開(kāi)戶(hù)客戶(hù)所要填寫(xiě)的單子：客戶(hù)風(fēng)險確認及提示書(shū)，銀行第三方存管協(xié)議書(shū)。不僅要掃描而且要立即歸類(lèi)并保存在系統中。后來(lái)幾乎每天學(xué)習一種流程：

　　1、將上一個(gè)交易日客戶(hù)經(jīng)理交回的客戶(hù)信息資料進(jìn)行檢查，將信息不全資料的通過(guò)查詢(xún)系統查出并補全。

　　2、對資料進(jìn)行掃描并系統歸類(lèi)保存。

　　3、將每一個(gè)客戶(hù)的多份資料整合到一起，例如夾在一起或粘在一起。

　　4、對每一份客戶(hù)資料按照�？ㄌ枺�客戶(hù)的資金賬號）依次排序。

　　5、將客戶(hù)資料按照�？ㄌ栄b進(jìn)檔案盒里，缺失的留空。在檔案盒上貼上�？ㄌ柕姆秶�。

　　這些步驟聽(tīng)起來(lái)很簡(jiǎn)單，但讓我做起來(lái)還是很費時(shí)間。

　�。ǘ�）客戶(hù)經(jīng)理實(shí)習

　　客戶(hù)經(jīng)理的實(shí)習內容分為開(kāi)戶(hù)、在銀行學(xué)習銀行業(yè)務(wù)、營(yíng)銷(xiāo)公司理財產(chǎn)品。在營(yíng)業(yè)部做柜員的時(shí)候經(jīng)常會(huì )接待自行前來(lái)開(kāi)戶(hù)的客戶(hù)，我學(xué)習了現場(chǎng)開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)的流程和需要填寫(xiě)哪些單據，資料和注意事項�，F場(chǎng)開(kāi)戶(hù)是純客戶(hù)填寫(xiě)紙質(zhì)資料，然后拿著(zhù)證件去前臺辦理錄入。只有填寫(xiě)完資料后在電腦上在線(xiàn)做一個(gè)風(fēng)險測評后并現場(chǎng)打印出來(lái)，引導客戶(hù)在前臺柜員面前簽字確認。網(wǎng)上開(kāi)戶(hù)是用姓名和身份證號注冊一個(gè)�？ㄌ�，但是注冊?xún)热莅�括拍攝身份證正反面和錄制客戶(hù)本人正面視頻，在網(wǎng)上勾選各項協(xié)議和資料。只需填寫(xiě)風(fēng)險確認和提示書(shū)及三方存管協(xié)議書(shū)兩份資料就行，特別方便。

　　后來(lái)在中國銀行人民東路支行里學(xué)習了不少銀行辦理的業(yè)務(wù)和銀行的理財產(chǎn)品，與公司的進(jìn)行對比，找出差異，區別客戶(hù)營(yíng)銷(xiāo)。同時(shí)還接觸到了一位保險公司的工作人員，日積月累的接觸頁(yè)學(xué)習到了保險的理財產(chǎn)品，銀行理財產(chǎn)品，證券公司理財產(chǎn)品的互相差異，優(yōu)勢劣勢，方便了我們對銀行里的不同客戶(hù)群進(jìn)行區分，擇優(yōu)營(yíng)銷(xiāo)，還互不沖突。

　�。ㄈ�）崗前培訓

　　在公司每天下班之后，公司會(huì )對我們的實(shí)習生進(jìn)行崗前培訓。學(xué)習了招商證券的企業(yè)文化與公司情況介紹。例如，每天早上的晨會(huì )，每個(gè)工作人員出席，先是由各部門(mén)匯報前一個(gè)交易日的情況，大家進(jìn)行儀容儀表的自查與互查，復習文明禮貌十字用語(yǔ)，各種禮儀手勢及姿勢，公司的口號，等等鼓舞士氣的。最令我感動(dòng)的就是晨會(huì )最后一項主管對大家鞠躬說(shuō)：今天的工作就拜托各位了。讓人充滿(mǎn)成就感和責任感。還培訓了現場(chǎng)開(kāi)戶(hù)和非現場(chǎng)開(kāi)戶(hù)的各項詳細流程和注意事項；公司主打的理財產(chǎn)品和服務(wù)（智遠理財計劃：對不同資金等級的客戶(hù)進(jìn)行針對式的服務(wù)）；銀行理財產(chǎn)品，保險理財產(chǎn)品和招商證券的理財產(chǎn)品差異和競爭營(yíng)銷(xiāo)方案；禮儀培訓包括：儀容儀表，文明用語(yǔ)和姿勢等等令人受益匪淺。

　　五、實(shí)習總結及體會(huì )

　　為期一個(gè)月的招商證券公司實(shí)習結束了，此時(shí)的我，感動(dòng)與感恩并存。剛踏出校園時(shí)的我迷茫與無(wú)知，如今，滿(mǎn)載而歸。我十分感謝咸陽(yáng)證券咸陽(yáng)營(yíng)業(yè)部，對我的悉心栽培，給我提供了這樣好的實(shí)習環(huán)境和各種優(yōu)越條件，讓我學(xué)會(huì )了許多東西。在實(shí)習過(guò)程中，我除了收獲了許多證券行業(yè)的知識，銀行業(yè)務(wù)知識等等。學(xué)會(huì )如何處理人際關(guān)系，學(xué)會(huì )了如何與客戶(hù)溝通，提高了個(gè)人工作能力。還認識一些朋友，每天我們一起工作，一起下班，成為了好朋友，這也讓我學(xué)會(huì )了怎樣在公司里與同事相處。

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