證券公司個(gè)人工作總結(優(yōu)秀)
總結是對過(guò)去一定時(shí)期的工作、學(xué)習或思想情況進(jìn)行回顧、分析,并做出客觀(guān)評價(jià)的書(shū)面材料,寫(xiě)總結有利于我們學(xué)習和工作能力的提高,快快來(lái)寫(xiě)一份總結吧。如何把總結做到重點(diǎn)突出呢?下面是小編幫大家整理的證券公司個(gè)人工作總結,歡迎閱讀,希望大家能夠喜歡。
證券公司個(gè)人工作總結 篇1
20xx年即將過(guò)去,一年的工作即將停止,而新的一年,又要開(kāi)始。作為一名柜臺員工,在20xx年里迎來(lái)了公司本年度最緊張的一項工作。
當然,這一年中也還有些其他的工作勞績(jì),現就將這一年的工作環(huán)境做如下總結:
20xx年,響應總公司全能柜員的號召,要求柜臺人員做到對開(kāi)立資金賬戶(hù)、股東賬戶(hù)、銷(xiāo)戶(hù)、撤指轉托管、三方存管、資金取款等所有業(yè)務(wù)的熟悉與控制,實(shí)現一名柜員可以解決所有柜臺業(yè)務(wù)的才能。在這期間,我與郝靜波對之前零丁負責的業(yè)務(wù)做了充分的交流與溝通,將彼此的業(yè)務(wù)做了彌補,重點(diǎn)是讓我對開(kāi)立資金開(kāi)戶(hù)、撤指轉托管、傭金改動(dòng)等方面的業(yè)務(wù)做到熟悉和控制。
20xx年xx月,總部提出了柜臺系統升級的計劃,將xx系統升級到現今廣泛使用的xx系統,并將該項目列為今年公司成長(cháng)的重中之重。升級分兩個(gè)階段進(jìn)行,第一階段實(shí)現資金賬戶(hù)與股東賬戶(hù)一站式開(kāi)立,棄用原股東賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)使用的新意系統;第二階段xx月份落后行,實(shí)現所有賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)、銷(xiāo)戶(hù)、撤指轉托管、創(chuàng )業(yè)板開(kāi)通等業(yè)務(wù),做成集所有業(yè)務(wù)于一體的系統。
系統升級的第一階段照樣對照好實(shí)現的,第二階段因為必要整合所有的數據與功能,總部特意于xx月下旬在xx舉辦了x次培訓會(huì ),讓人人了解這次升級的緊張性,以及對業(yè)務(wù)方面的知識、系統的使用做了更詳細的解說(shuō)。xx月底到xx月底進(jìn)入了最為繁忙的一個(gè)月,xx系統正式進(jìn)入測試階段,每天都在繼續的測試系統的各項功能,完善系統的升級。
在這個(gè)歷程中,慢慢的對新系統有了更為深刻的了解,對系統的功能加倍的熟悉。xx月底,新系統正式上線(xiàn),一切都表現的那么穩定,讓之前的費力沒(méi)有費。xx系統較之前的系統加倍的快捷,將所有業(yè)務(wù)集于一身,讓柜臺的工作效率有了明顯的晉升。
通過(guò)新系統的上線(xiàn),柜臺徹底實(shí)現了全能柜員的要求,現在的柜臺,可以同時(shí)進(jìn)行雷同的`業(yè)務(wù),只必要兩邊相互復合通過(guò)就可以完成。除了以上工作之外,我還負責公司股票機發(fā)放及錄入的工作,電子檔案的掃描,客戶(hù)轉戶(hù)挽留,客戶(hù)電話(huà)的咨詢(xún)等工作。
在下一年的工作中,我的計劃如下:首先將現有的工作變的更細節化。細節抉擇一切,有時(shí)候因為一點(diǎn)粗心大意,會(huì )將問(wèn)題變的繁雜,要杜絕這樣的事情發(fā)生,應該多想一點(diǎn),做細一些,讓事情變的更完善;其次,要讓柜臺工作加倍規范化,柜臺的事項對照具體和龐雜,必要把各方面的事情分輕主次,必要多與各部門(mén)溝通、互助。第三,要實(shí)現工作內容的法度模范化,將柜臺緊張的工作內容形成翰墨性的規范化流程,在日后的工作中按流程解決,使工作加倍法度模范化。
證券公司個(gè)人工作總結 篇2
首先,我必須要為我提供了良好的,讓我對證券有了更加深刻而清晰的,。其次,我還要感謝各位在中的同事,在今年的工作中,我們不僅僅是理念上有了長(cháng)足的進(jìn)步,在客戶(hù)效勞質(zhì)量和營(yíng)業(yè)部柜臺形象方面,來(lái)也有了很大的提升,F將半年來(lái)的工作如下:
一,完善營(yíng)業(yè)部柜臺整體形象
配合公司的統一形象,統一建設,我們柜臺不僅在和著(zhù)裝儀容儀表上做到公司的各項要求,而且對存量客戶(hù)的效勞質(zhì)量方面有了較大改觀(guān),辦理的流程更加合理有效標準,目前已實(shí)現客戶(hù)辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負責接待,填寫(xiě)完業(yè)務(wù)單帶著(zhù)至柜臺一對一效勞,并且開(kāi)展了業(yè)務(wù)電子檔案掃描工作,由于目前已經(jīng)實(shí)現系統提取證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)掃描件由總部發(fā)送至登記公司,所以對掃描質(zhì)量有了更高的要求,而且現在辦理業(yè)務(wù)必須留存客戶(hù)影像資料和讀取身份證信息,這樣也使客戶(hù)對營(yíng)業(yè)部有了更好的認識和。
二,交易所應急演練和柜面業(yè)務(wù)系統恒生2.0的測試
我們公司參加了兩次交易所下達的應急演練測試,這項工作都是在周六進(jìn)行的,當出現信號中斷時(shí)如何在最短內切換至災備機房效勞器,如何進(jìn)行風(fēng)控報備,如何進(jìn)行現場(chǎng)客戶(hù)的安撫和解說(shuō)工作等,都進(jìn)行了很好的測試和學(xué)習,讓營(yíng)業(yè)部交易系統正常運作,防范于未然。上半年我們公司組織了幾次恒生2.0賬戶(hù)系統的升級測試工作,主要包括聯(lián)合開(kāi)戶(hù)、板業(yè)務(wù)、電子憑證掃描業(yè)務(wù)的升級改版,現根本可以用2.0系統實(shí)現所有業(yè)務(wù)。在測試期間,我們利用了下班和加班的'形式進(jìn)行了測試工作,由于系統一個(gè)控件聯(lián)系到多個(gè)菜單,所以每次測試都是要每項業(yè)務(wù)菜單都測試一遍,包括、機構賬戶(hù),發(fā)現問(wèn)題及時(shí)記錄,對于一些新增內容重點(diǎn)學(xué)習,比方新增了客戶(hù)的證件簽發(fā)機關(guān)、聯(lián)絡(luò )方式和聯(lián)絡(luò )頻率,修改了客戶(hù)風(fēng)險等級設定,最終配合總部完成了每次測試工作。
三,客戶(hù)資料集中核對整理
這項工作開(kāi)展的時(shí)間很長(cháng),為貫徹證監會(huì )《關(guān)于加強證券公司賬戶(hù)標準日常監管的通知》和中國證券登記結算《關(guān)于進(jìn)一步加強證券賬戶(hù)日常管理的通知》的,落實(shí)“證券公司應當定期對其柜面系統以及登記結算系統登記的投資者賬戶(hù)信息進(jìn)行全面核對更新,我們了兩個(gè)月時(shí)間,加班加點(diǎn)對三萬(wàn)多個(gè)客戶(hù)進(jìn)行了留存資料的核對和制作電子文檔工作,對客戶(hù)進(jìn)行標識,如無(wú)反面、缺身份證、身份證過(guò)期、缺學(xué)歷等,并最終完成了所有客戶(hù)的資料核對,制作成表,將13000多個(gè)人客戶(hù)提供應人員電話(huà)通知前來(lái)補充更新資料。對于xx年12月31日之前的機構客戶(hù)也進(jìn)行了集中核對,記錄客戶(hù)的留存證件復印件年 檢情況、詢(xún)證函和各項業(yè)務(wù)單據的留存情況,并制作成表,提供應客服人員進(jìn)行客戶(hù)溝通。
四,運營(yíng)條線(xiàn)員工星級晉級評定
公司每將進(jìn)行運營(yíng)條線(xiàn)員工星級晉級評定工作,我參加了今年的星級評定,考試內容包括賬戶(hù)業(yè)務(wù),第三方存管業(yè)務(wù),大宗交易,限售股份業(yè)務(wù),協(xié)助司法,基金,創(chuàng )業(yè)板,ib業(yè)務(wù),新老三板等各項業(yè)務(wù),由于涉及面廣,備考時(shí)間緊,我們再次表達了團隊的力量,在不忘日常業(yè)務(wù)的根底上,抓緊復習的平時(shí)不易接觸到的業(yè)務(wù)知識,在考試中取得了好成績(jì),并通過(guò)了本次晉級二星級員工的。在今后的星級晉級評定中,我會(huì )一如既往地認真穩固各項業(yè)務(wù),扎實(shí)根本功,并積極自己的才干,爭取能再上升至三星級員工。
在即將過(guò)去的xx年里,面臨上半年股市行情低迷、賬戶(hù)資料集中核對工作量大、基金遇阻等諸多困難,我們全體員工一致,共同努力,取得了一定成績(jì),但也認識到了自身的缺乏,本人也未能完本錢(qián)次金如意3號的營(yíng)銷(xiāo)任務(wù),希望在中,緊跟公司開(kāi)展步伐,繼續完善日常工作,提升客戶(hù)效勞質(zhì)量,樹(shù)立良好口碑,讓管理和效勞上一個(gè)新臺階。
證券公司個(gè)人工作總結 篇3
20××年我主要從事證券交易系統技術(shù)支持、銀證產(chǎn)品的調試上線(xiàn)及其它工程實(shí)施工作。
工作主要成績(jì)如下:
、20××年由于一些客觀(guān)原因,如人員離職、借調、工程任務(wù)比較緊張、人員比較緊張的情況下,沈陽(yáng)金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來(lái)負責的,其中包含柜臺系統、外圍系統、銀證產(chǎn)品方面維護;銀證產(chǎn)品調試安裝、電話(huà)委托安裝等。在五月份,公司推出剩余配售產(chǎn)品后,由于沈陽(yáng)地區安裝比較早,一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學(xué)精,為開(kāi)拓市場(chǎng)時(shí)提供好技術(shù)支持,另一方面在客戶(hù)使用過(guò)程中遇到各種問(wèn)題,我都把他詳細歸類(lèi),哪些是理解、使用上的錯誤,哪些是程序錯誤、哪些是程序有待健全的,必要時(shí)匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過(guò)程中,不同客戶(hù)有不同需求,也要進(jìn)行相應地程序修改來(lái)滿(mǎn)足需求?傊,在人員緊缺的情況下,盡量把服務(wù)做得細致到位,讓客戶(hù)感覺(jué)到我們的技術(shù)服務(wù)沒(méi)有打折。
、岔樌瓿杀狈接押媒譅I(yíng)業(yè)部柜臺系統數據、金傭系統數據合并至熱鬧路營(yíng)業(yè)部,同時(shí)從友好街系統內分離另外兩營(yíng)業(yè)部的數據,實(shí)現了三家營(yíng)業(yè)部在同一日順利過(guò)渡。
、惩瓿闪斯枮I聯(lián)合證券三個(gè)營(yíng)業(yè)部的同城集中交易項目實(shí)施。在時(shí)間緊張、問(wèn)題較多的情況下,我們得到了各方面、各部門(mén)人員的協(xié)助,終于比較順利地完成了任務(wù)。
、赐瓿闪颂焱C券工行銀證通的調試、上線(xiàn)工作。
、低瓿闪吮狈教止獯筱y行銀證轉帳的調試、上線(xiàn)工作。
、冻闪吮狈綗狒[路中信銀行銀證程序的調試、上線(xiàn)工作。
、讽樌瓿闪私鸫ń瓲I(yíng)業(yè)部與太原街營(yíng)業(yè)部的數據合并工作。
、疙樌瓿闪四衔迮c南八中路營(yíng)業(yè)部的數據集中工作。
、箵犴樈恍须娫(huà)銀行中間件接口轉換調試工作正在實(shí)施中。
從一年中的工作中我取得的`成績(jì)是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開(kāi)發(fā)能力、工程項目經(jīng)驗上都有了提升,無(wú)論從問(wèn)題的分析解決能力,項目實(shí)施經(jīng)驗上都有了進(jìn)步,對一些新產(chǎn)品,如內嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對其它×、移動(dòng)柜臺、開(kāi)放式基金代銷(xiāo)系統等也有了一些基本了解。
成績(jì)的取得究其原因,主要是因為:
、痹诠ぷ髦胁粩喾e累總結,不放過(guò)任何一個(gè)小問(wèn)題,深入找出問(wèn)題出現原因。
、层y證項目的進(jìn)展順利原因是去年做過(guò)類(lèi)似的產(chǎn)品調試工作,比較詳細了解銀證轉帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理,前后臺間關(guān)系,數據流向、資金流向等問(wèn)題。
、硵祿许椖宽樌瓿墒堑靡嬗谠谄綍r(shí)維護中對證券業(yè)務(wù)知識和柜臺系統了解。
、凑趯(shí)施的電話(huà)銀行中間件接口調試,由起初對業(yè)務(wù)的不了解,到現在對已經(jīng)對流程有了清晰了解,加強了分析處理問(wèn)題能力,并有信心把它完成好。
在工作中存在問(wèn)題與不足:
、导夹g(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。
、秾W(wǎng)絡(luò )方面知識和動(dòng)手能力有待加強。
、吩诰S護或工程實(shí)施中,沒(méi)重視對關(guān)鍵問(wèn)題總結,并形成文檔,這樣便于大家來(lái)共享,減少不必要的重復勞動(dòng),提升部門(mén)的工作效率。
、冈谝院蟮墓ぷ鲗W(xué)習中要不斷地學(xué)習新業(yè)務(wù),新知識,做到知識的更新。
、蛊綍r(shí)重視知識技能積累,刻苦鉆研,在邊學(xué)習邊實(shí)踐中成長(cháng)。
、杭訌娋W(wǎng)絡(luò )方面的學(xué)習,有機會(huì )多參加相關(guān)方面培訓。 改善措施:
、痹诠ぷ髦猩朴诳偨Y,對典型、關(guān)鍵問(wèn)題解決注意整理,形成文檔,希望部門(mén)加強這方面的交流、監督。
、仓鲃(dòng)爭取新業(yè)務(wù)工程實(shí)施機會(huì ),在實(shí)踐中學(xué)習。
、硨就瞥龅男庐a(chǎn)品及時(shí)了解。
20××年工作計劃:
、礌幦【S護工作做得更加細致、更加有特色。
、祩(gè)人技術(shù)水平通過(guò)在具體的工作實(shí)踐中有更大幅度的提升。
、对诠こ虒(shí)施過(guò)程中,爭取保質(zhì)保量完成同時(shí),加強溝通、協(xié)調能力。
部門(mén)及公司下一步發(fā)展的建議 部門(mén):
、芳訌姴块T(mén)維護、工程方面的管理,加強管理監督,有始有終。
、笇こ、加班情況能形成制度,進(jìn)行串休。
、共块T(mén)能有一個(gè)值班手機。
公司:
多提供一些培訓機會(huì )給大家。
、蔽矣X(jué)得對公司應對員工要定期進(jìn)行層層考核,形成競爭的機制,適當地采取獎懲的制度,這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。
、捕嘟M織一些集體活動(dòng),這樣大家溝通交流機會(huì )多些,從而加強集體團隊協(xié)作精神。
證券公司個(gè)人工作總結 篇4
一年緊張而又忙碌的工作結束了,回想這一年的工作,自己有很多的進(jìn)步和不足。在我們的領(lǐng)導的正確帶領(lǐng)下,在我自己的堅持不懈下,在自己的努力下,最終完成了上級分配的任務(wù)。當熱,我知道自己存在著(zhù)很多的缺點(diǎn),存在著(zhù)好多的不完美,但我堅信,在新的一年里,我會(huì )盡全力改正自己的不足,努力發(fā)揮自己的優(yōu)點(diǎn),給公司帶來(lái)更多的效益和利益,F做總結:
一、崗位工作取得的成績(jì)
1、資金方面:作為一個(gè)企業(yè),資金的安全及管理是財務(wù)業(yè)務(wù)中很重要的工作,我每月月末會(huì )與出納人員及時(shí)、完整核對現金、銀行存款、其他貨幣資金往來(lái)進(jìn)行對賬、盤(pán)點(diǎn),并做資金對賬表存檔。保證了各項資金帳帳相符、帳實(shí)相符,為公司資金安全管理及合理使用提供了數據基礎。
2、供應鏈方面:作為一個(gè)總賬會(huì )計,我要負責每天采購、出庫等發(fā)票的生成,月底我要做供應鏈的對賬、關(guān)帳結賬工作。在這一年里,我能堅持每天生成相關(guān)發(fā)票、月底做庫盤(pán)點(diǎn)數據并參與盤(pán)點(diǎn)、審核盤(pán)盈盤(pán)虧單據及寫(xiě)盤(pán)點(diǎn)報告,為公司商品管理工作盡到了一個(gè)作為財務(wù)人員的職責。
3、應收應付系統方面:我堅持每天把出納傳遞的收、付款單據在當天入賬,及時(shí)核銷(xiāo)客戶(hù)應收款、供應商應付款;及時(shí)處理商務(wù)部門(mén)及業(yè)務(wù)人員xx郵件關(guān)于應收應付款項的調整入賬;改變了以前因入賬不及時(shí),給商務(wù)方面在對客戶(hù)和供應商款項管理方面造成的數據信息滯后、帳期影響。在這一塊,通過(guò)我的工作有了很大改善,為公司各層級數據需求者提供了及時(shí)、完整、準確的數據支持。每月底及時(shí)進(jìn)行了關(guān)、結賬工作,仔細調整業(yè)務(wù)環(huán)節中出現的數據不符合系統的情況,從未因供應鏈關(guān)結賬的問(wèn)題影響下月的業(yè)務(wù)開(kāi)單。
4、固定資產(chǎn)系統及存貨方面:我每月對公司購入的'各項固定資產(chǎn)進(jìn)行登記入賬、建立卡片,月底對資產(chǎn)項目核對關(guān)結賬。
5、其他會(huì )計事項:我能按照財務(wù)部規章制度、領(lǐng)導要求,處理相關(guān)財務(wù)事宜,提供需要的數據信息及賬表及其他事務(wù);對于其他部門(mén)和人員通過(guò)系統查詢(xún)關(guān)事項,能積極配合并釋疑;遵守財經(jīng)紀律和制度、遵守職業(yè)道德、保守各種保密事件及商業(yè)秘密,做到數據不外泄不傳播。
二、工作中存在的各種問(wèn)題及修正
1、在憑證制作過(guò)程中出現了數據登記不完整、科目歸集、核算項目歸集不準確的時(shí)候,在的工作中應更加仔細、詳細分析數據屬性,做到摘要意思清楚、信息全面、科目及核算項目及現金流項目歸類(lèi)準確、數據準確。
2、對于應收應付項、資產(chǎn)項、總賬項,不能拘泥于做賬而“作”帳,在每項目完成之余,多看多想各環(huán)節數據狀況、關(guān)聯(lián)信息,發(fā)現及處理系統中出現的有必要處理的事項,使財務(wù)帳各項目、數據更完整清楚、符合邏輯。
三、工作打算及展望:
新的一年,工作也是一個(gè)全新的開(kāi)始,理應對人生對工作有個(gè)新展望,在嶄新的下一年我要:
1、建立新財務(wù)帳套,全面準備、核對、處理數據,在x月底完成帳套各個(gè)模塊數據錄入及初始化工作。
2、更好、更全面完成本崗工作;團結部門(mén)全體人員、緊密協(xié)同工作;不折不扣完成上級領(lǐng)導安排布置的各項財務(wù)工作。
3、積極參與各種培訓及學(xué)習,不斷充實(shí)、更新知識,提升職業(yè)勞動(dòng)技能。
證券公司個(gè)人工作總結 篇5
回憶過(guò)去的20xx年,自2月起我在證券公司這個(gè)大集體承受熏陶,回憶這一年來(lái)的工作,我不斷加強學(xué)習,快速轉變角色,積極融入公司環(huán)境,主動(dòng)落實(shí)領(lǐng)導安排的各項工作,雖然在工作上和老同志比起來(lái)還有不小的差距,但是卻對證券業(yè)的熟悉有了新的提高,業(yè)務(wù)操作水平有了新的.增長(cháng),效勞意識、風(fēng)險意識有新的增加,F將近一年來(lái)的工作總結如下:
一、加強學(xué)習,提升素養
進(jìn)入公司工作以來(lái),我深深知道自己的學(xué)問(wèn)水平和綜合素養,還存在很多缺乏,特殊是自己尚未通過(guò)證券從業(yè)人員考試,必需進(jìn)一步加強學(xué)習,提高綜合素養。一年來(lái),我時(shí)時(shí)不忘抓緊學(xué)習。第一,加強政治理論學(xué)習。半年來(lái)會(huì )同全體公司員工堅持理論學(xué)習,了解國家的政策、法律法規、相關(guān)文件精神不斷完善和提升自己的理論素養。其次,加強業(yè)務(wù)學(xué)習。除參與公司集中組織的培訓外,我利用平常的業(yè)余時(shí)間,學(xué)習了證券業(yè)的相關(guān)業(yè)務(wù)學(xué)問(wèn)書(shū)籍,準時(shí)給自己的學(xué)問(wèn)充電,提升自己的學(xué)問(wèn)應用力量。第三,加強修養學(xué)習。在平常的生活中我牢記“細節打算成敗”這句化的深刻道理,時(shí)時(shí)、到處,向領(lǐng)導、向同事學(xué)習為人處事的方法,不斷提高自身的道德修養水平,爭取工作從細節學(xué)起,從小節抓起,從小事做起,一步一個(gè)腳印,在工作的點(diǎn)點(diǎn)滴滴中積存學(xué)問(wèn),提升素養,搞好自己的本職工作。
二、積極上進(jìn),踏實(shí)工作
自進(jìn)入公司以來(lái),我首先便開(kāi)頭積極的學(xué)習適應,后依據公司安排,7月至12月在柜臺做業(yè)務(wù)和開(kāi)戶(hù)工作,由于之前勞碌于學(xué)習之類(lèi)或者是學(xué)習不夠之類(lèi)到11月才取得證券從業(yè)資格證;鹑蝿(wù)完成狀況不是很抱負,幾個(gè)月的開(kāi)戶(hù)任務(wù)資金也不是很到位,截止到現在,一共開(kāi)戶(hù)25個(gè),客戶(hù)總資產(chǎn)18萬(wàn)。在領(lǐng)導安排其他工作的同時(shí),我還和大家一起整理公司檔案,對每天辦理的業(yè)務(wù)和新開(kāi)戶(hù)資料登上臺賬,存進(jìn)檔案,F在做柜臺幫助工作,復印、掃描等等。
三、正視問(wèn)題,連續努力
通過(guò)近一年的學(xué)習,我對證券業(yè)務(wù)的熟悉更加深刻,同時(shí),在公司領(lǐng)導和同事們的幫忙下自己的業(yè)務(wù)水平和綜合素養也得到了肯定提升。同時(shí),我也熟悉到自身還存在很多缺乏和問(wèn)題:
一是加強學(xué)習還不夠。我參與證券從業(yè)資格考試到11月才通過(guò),說(shuō)明我在業(yè)務(wù)學(xué)習方面還不夠,還需要加強。
二是業(yè)務(wù)水平還不夠。由于自己進(jìn)入公司不久,雖然業(yè)務(wù)水平有了提高,但基金任務(wù)和開(kāi)戶(hù)任務(wù)完成都不抱負,還需要特別大的提高。
在今后工作中,我會(huì )連續加強學(xué)習,向書(shū)本學(xué),向領(lǐng)導學(xué),向同事學(xué),全面提高自身綜合素養,積極主動(dòng)地參加公司工作,腳踏實(shí)地,真抓實(shí)干,爭取早日成為一名優(yōu)秀的證券從業(yè)者。
證券公司個(gè)人工作總結 篇6
20年已經(jīng)過(guò)半,是我過(guò)得很艱難的一年。在盤(pán)接近點(diǎn)的時(shí)候我感到了痛苦,此時(shí)我就在想,一定要把自己充實(shí)起來(lái),要不就會(huì )在盤(pán)未見(jiàn)底之前自己被淘汰。后來(lái)的實(shí)踐證明了我的想法的正確,這更堅定了我的信念,要不斷地去學(xué)習,充實(shí)自己,也只有這樣才能和公司共同成長(cháng)。
回顧半年的工作,我在很多方面做的都不夠好。
第一,在盤(pán)的不斷下跌中,客戶(hù)都套牢,特別是跌破2300點(diǎn)的時(shí)候,客戶(hù)抱怨很,我也逐漸失去了開(kāi)發(fā)新客戶(hù)的勇氣,留下來(lái)的電話(huà)回也不是很及時(shí),但是服務(wù)仍在持續。這也是面臨的問(wèn)題。
第二,在產(chǎn)品銷(xiāo)售方面,做的不夠好,一年僅賣(mài)了47萬(wàn)的產(chǎn)品。在公司的轉型中,沒(méi)有做好,在今后當中加倍努力。
第三,專(zhuān)業(yè)知識不充足,客戶(hù)提問(wèn)的一些問(wèn)題不能給予及時(shí)、很好的解答。
第四,對已經(jīng)開(kāi)發(fā)的客戶(hù)不是非常了解,客戶(hù)的風(fēng)險承受能力不清楚,客戶(hù)的資產(chǎn)配置沒(méi)能提供合理的建議。
第五,同銀行的關(guān)系沒(méi)有處理好,所以我以前的客戶(hù)中很少有銀行給介紹的'。
鑒于以上,我決定新的一年里從下面幾方面去努力。
第一,后期注重學(xué)習并熟練掌握公司推出的理財產(chǎn)品,然后向客戶(hù)推介,F在推出了添富快線(xiàn),后期可以利用它來(lái)服務(wù)客戶(hù),向潛在客戶(hù)宣添富快線(xiàn),吸引客戶(hù)。利用公司的力量來(lái)服務(wù)好客戶(hù),讓客戶(hù)在弱勢中穩健操作。等客戶(hù)盈利或者對公司服務(wù)認可后向客戶(hù)要轉介紹,要求客戶(hù)把身邊做股票的朋友介紹過(guò)來(lái)。
第二,加強營(yíng)銷(xiāo)技術(shù)的學(xué)習。跟上公司的步伐,新的一年的我的目標是銷(xiāo)售xx萬(wàn)理財產(chǎn)品。
第三,了解客戶(hù)的需求,根據客戶(hù)不同的風(fēng)險承受能力及行情,建議客戶(hù)配置不同的資產(chǎn),比如:股票,基金,融資融券,貨幣型基金,銀行短期理財。
第四,維護好同銀行的關(guān)系,關(guān)鍵時(shí)點(diǎn)問(wèn)銀行要求客戶(hù)介紹。
20xx,即將逝去,但20就在你我眼前。相信只有主動(dòng)出擊的人,才會(huì )有成功的機會(huì )。讓我們一起加油,完成自己的業(yè)績(jì)。去創(chuàng )造屬于自己的輝煌。祝愿咱們營(yíng)業(yè)部這個(gè)家庭越來(lái)越紅火,也祝愿家的業(yè)績(jì)越做越好。
證券公司個(gè)人工作總結 篇7
首先,我必需要感謝公司為我供應了良好的學(xué)習環(huán)境,讓我對證券市場(chǎng)有了更加深刻而清晰的熟識。其次,我還要感謝各位在工作中賜予關(guān)懷的同事,在今年的工作中,我們不僅僅是理念上有了長(cháng)足的進(jìn)步,在客戶(hù)服務(wù)質(zhì)量和營(yíng)業(yè)部柜臺形象方面,半年來(lái)也有了很大的提升,F將半年來(lái)的工作狀況總結如下:
一,完善營(yíng)業(yè)部柜臺整體形象
協(xié)作公司的統一形象,統一管理建設,我們柜臺不僅在裝修和著(zhù)裝儀容儀表上堅持做到公司的各項要求,而且對存量客戶(hù)的服務(wù)質(zhì)量方面有了較大改觀(guān),辦理業(yè)務(wù)的流程更加合理有效規范,目前已實(shí)現客戶(hù)辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負責接待,填寫(xiě)完業(yè)務(wù)單帶領(lǐng)至柜臺一對一服務(wù),并且開(kāi)展了業(yè)務(wù)資料電子檔案掃描工作,由于目前已經(jīng)實(shí)現系統提取證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)掃描件由總部發(fā)送至登記公司,所以對掃描質(zhì)量有了更高的.要求,而且現在辦理業(yè)務(wù)必需留存客戶(hù)影像資料和讀取身份證信息,這樣也使客戶(hù)對營(yíng)業(yè)部有了更好的熟識和信任
二,交易所應急演練和柜面業(yè)務(wù)系統恒生2.0的測試
上半年我們公司參預了兩次交易所下達的應急演練測試,這項工作都是在周六進(jìn)行的,當消逝信號中斷時(shí)如何在最短時(shí)間內切換至災備機房服務(wù)器,如何進(jìn)行風(fēng)控報備,如何進(jìn)行現場(chǎng)客戶(hù)的安撫和解說(shuō)工作等,都進(jìn)行了很好的測試和學(xué)習,讓營(yíng)業(yè)部交易系統正常運作,防范于未然。 上半年我們公司組織了幾次恒生2.0賬戶(hù)系統的升級測試工作,主要包括聯(lián)合開(kāi)戶(hù)、創(chuàng )業(yè)板業(yè)務(wù)、電子憑證掃描業(yè)務(wù)的升級改版,現基本可以用2.0系統實(shí)現全部業(yè)務(wù)。在測試期間,我們利用了下班和周末加班的形式進(jìn)行了測試工作,由于系統一個(gè)控件聯(lián)系到多個(gè)菜單,所以每次測試都是要每項業(yè)務(wù)菜單都測試一遍,包括個(gè)人、機構賬戶(hù),發(fā)覺(jué)問(wèn)題準時(shí)記錄,對于一些新增內容重點(diǎn)學(xué)習,比如新增了客戶(hù)的證件簽發(fā)機關(guān)、聯(lián)絡(luò )方式和聯(lián)絡(luò )頻率,修改了客戶(hù)反洗錢(qián)風(fēng)險等級設定,最終協(xié)作總部完成了每次測試工作。
三,客戶(hù)資料集中核對整理
這項工作開(kāi)展的時(shí)間很長(cháng),為貫徹中國證監會(huì )《關(guān)于加強證券公司賬戶(hù)規范日常監管的通知》和中國證券登記結算有限公司《關(guān)于進(jìn)一步加強證券賬戶(hù)日常管理的通知》的精神,落實(shí)證券公司應當定期對其柜面系統以及登記結算系統登記的投資者賬戶(hù)信息進(jìn)行全面核對更新,我們花了兩個(gè)月時(shí)間,加班加點(diǎn)對三萬(wàn)多個(gè)客戶(hù)進(jìn)行了留存資料的核對和制作電子文檔工作,對客戶(hù)進(jìn)行標識,如無(wú)反面、缺身份證、身份證過(guò)期、缺職業(yè)學(xué)歷等,并最終完成了全部客戶(hù)的資料核對,制作成表,將13000多個(gè)人客戶(hù)供應給客服人員電話(huà)通知前來(lái)補充更新資料。對于xxxx年12月31日之前的機構客戶(hù)也進(jìn)行了集中核對,記錄客戶(hù)的留存證件復印件年檢狀況、詢(xún)證函和各項業(yè)務(wù)單據的留存狀況,并制作成表,供應給客服人員進(jìn)行客戶(hù)溝通。
四,運營(yíng)條線(xiàn)員工晉級評定
公司每季度將進(jìn)行運營(yíng)條線(xiàn)員工晉級評定工作,我參預了今年第一次的評定考試,考試內容包括賬戶(hù)業(yè)務(wù),第三方存管業(yè)務(wù),大宗交易,限售股份轉讓業(yè)務(wù),關(guān)心司法執行,基金,創(chuàng )業(yè)板,ib業(yè)務(wù),反洗錢(qián),新老三板等各項業(yè)務(wù),由于涉及面廣,備考時(shí)間緊,我們再次體現了團隊的力氣,在不忘日常業(yè)務(wù)的基礎上,抓緊復習不易接觸到的業(yè)務(wù)學(xué)問(wèn),在考試中取得了好成果,并通過(guò)了本次晉級二員工的申請。在今后的晉級評定中,我會(huì )一如既往地認真鞏固各項業(yè)務(wù),扎實(shí)基本功,并主動(dòng)拓展自己的才能,爭取能再上升至三員工。
在即將過(guò)去的xxxx年里,面臨上半年股市行情低迷、賬戶(hù)資料集中核對工作量大、基金營(yíng)銷(xiāo)遇阻等諸多困難,我們全體員工團結全都,共同努力,取得了確定成果,但也熟識到了自身的不足,本人也未能完成本次金如意3號的營(yíng)銷(xiāo)任務(wù),希望在下半年中,緊跟公司進(jìn)展步伐,連續完善日常工作,提升客戶(hù)服務(wù)質(zhì)量,樹(shù)立良好口碑,讓管理和服務(wù)上一個(gè)新臺階。
證券公司個(gè)人工作總結 篇8
首先,我必須要為我提供了良好的,讓我對證券有了更加深刻而清晰的,。其次,我還要感謝各位在中的同事,在今年的工作中,我們不僅僅是理念上有了長(cháng)足的進(jìn)步,在客戶(hù)服務(wù)質(zhì)量和營(yíng)業(yè)部柜臺形象方面,來(lái)也有了很大的提升,F將半年來(lái)的工作如下:
一,完善營(yíng)業(yè)部柜臺整體形象
配合公司的統一形象,統一建設,我們柜臺不僅在和著(zhù)裝儀容儀表上做到公司的各項要求,而且對存量客戶(hù)的服務(wù)質(zhì)量方面有了較大改觀(guān),辦理的流程更加合理有效規范,目前已實(shí)現客戶(hù)辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負責接待,填寫(xiě)完業(yè)務(wù)單帶領(lǐng)至柜臺一對一服務(wù),并且開(kāi)展pincai.com了業(yè)務(wù)電子檔案掃描工作,由于目前已經(jīng)實(shí)現系統提取證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)掃描件由總部發(fā)送至登記公司,所以對掃描質(zhì)量有了更高的要求,而且現在辦理業(yè)務(wù)必須留存客戶(hù)影像資料和讀取身份證信息,這樣也使客戶(hù)對營(yíng)業(yè)部有了更好的認識和。
二,交易所應急演練和柜面業(yè)務(wù)系統恒生2.0的測試
我們公司參加了兩次交易所下達的應急演練測試,這項工作都是在周六進(jìn)行的.,當出現信號中斷時(shí)如何在最短內切換至災備機房服務(wù)器,如何進(jìn)行風(fēng)控報備,如何進(jìn)行現場(chǎng)客戶(hù)的安撫和解說(shuō)工作等,都進(jìn)行了很好的測試和學(xué)習,讓營(yíng)業(yè)部交易系統正常運作,防范于未然。上半年我們公司組織了幾次恒生2.0賬戶(hù)系統的升級測試工作,主要包括聯(lián)合開(kāi)戶(hù)、板業(yè)務(wù)、電子憑證掃描業(yè)務(wù)的升級改版,現基本可以用2.0系統實(shí)現所有業(yè)務(wù),《》()。在測試期間,我們利用了下班和加班的形式進(jìn)行了測試工作,由于系統一個(gè)控件聯(lián)系到多個(gè)菜單,所以每次測試都是要每項業(yè)務(wù)菜單都測試一遍,包括、機構賬戶(hù),發(fā)現問(wèn)題及時(shí)記錄,對于一些新增內容重點(diǎn)學(xué)習,比如新增了客戶(hù)的證件簽發(fā)機關(guān)、聯(lián)絡(luò )方式和聯(lián)絡(luò )頻率,修改了客戶(hù)風(fēng)險等級設定,最終配合總部完成了每次測試工作。
三,客戶(hù)資料集中核對整理
這項工作開(kāi)展的時(shí)間很長(cháng),為貫徹證監會(huì )《關(guān)于加強證券公司賬戶(hù)規范日常監管的通知》和中國證券登記結算有限公司《關(guān)于進(jìn)一步加強證券賬戶(hù)日常管理的通知》的,落實(shí)“證券公司應當定期對其柜面系統以及登記結算系統登記的投資者賬戶(hù)信息進(jìn)行全面核對更新,我們了兩個(gè)月時(shí)間,加班加點(diǎn)對三萬(wàn)多個(gè)客戶(hù)進(jìn)行了留存資料的核對和制作電子文檔工作,對客戶(hù)進(jìn)行標識,如無(wú)反面、缺身份證、身份證過(guò)期、缺學(xué)歷等,并最終完成了所有客戶(hù)的資料核對,制作成表,將13000多個(gè)人客戶(hù)提供給人員電話(huà)通知前來(lái)補充更新資料。對于XX年12月31日之前的機構客戶(hù)也進(jìn)行了集中核對,記錄客戶(hù)的留存證件復印件年檢情況、詢(xún)證函和各項業(yè)務(wù)單據的留存情況,并制作成表,提供給客服人員進(jìn)行客戶(hù)溝通。
四,運營(yíng)條線(xiàn)員工星級晉級評定
公司每將進(jìn)行運營(yíng)條線(xiàn)員工星級晉級評定工作,我參加了今年的星級評定,考試內容包括賬戶(hù)業(yè)務(wù),第三方存管業(yè)務(wù),大宗交易,限售股份業(yè)務(wù),協(xié)助司法,基金,創(chuàng )業(yè)板,ib業(yè)務(wù),新老三板等各項業(yè)務(wù),由于涉及面廣,備考時(shí)間緊,我們再次體現了團隊的力量,在不忘日常業(yè)務(wù)的基礎上,抓緊復習的平時(shí)不易接觸到的業(yè)務(wù)知識,在考試中取得了好成績(jì),并通過(guò)了本次晉級二星級員工的。在今后的星級晉級評定中,我會(huì )一如既往地認真鞏固各項業(yè)務(wù),扎實(shí)基本功,并積極自己的才干,爭取能再上升至三星級員工。
在即將過(guò)去的XX年里,面臨上半年股市行情低迷、賬戶(hù)資料集中核對工作量大、基金遇阻等諸多困難,我們全體員工一致,共同努力,取得了一定成績(jì),但也認識到了自身的不足,本人也未能完成本次金如意3號的營(yíng)銷(xiāo)任務(wù),希望在中,緊跟公司發(fā)展步伐,繼續完善日常工作,提升客戶(hù)服務(wù)質(zhì)量,樹(shù)立良好口碑,讓管理和服務(wù)上一個(gè)新臺階。
證券公司個(gè)人工作總結 篇9
打工無(wú)歲月!總覺(jué)得還沒(méi)來(lái)得及細細揣摩自己在這一年中的所獲得的千般感受,20xx年已經(jīng)進(jìn)入尾聲了,當我細細回顧年回首這一年走過(guò)的路,總能讓自己陷于不可自拔的回憶和感嘆中。20xx年是我人生旅程中轉折的一年,在這一年中我在自己的崗位上迎來(lái)了更多的挑戰和思考意味著(zhù)這是一個(gè)機遇和挑戰并存的年代。
而公司在迎來(lái)了第10個(gè)年頭,機遇和挑戰并存,自己感到責任和擔子更加重了,回顧以往走過(guò)的艱難歷程,成績(jì)已經(jīng)成為過(guò)去,新的項目對我的人生來(lái)說(shuō)亦是一次全新的開(kāi)始,空閑之余我常常在思考著(zhù)要以何種心情來(lái)詮釋剛剛過(guò)去一年。一年來(lái),我在各位領(lǐng)導的關(guān)懷和批評指導下。愛(ài)崗守業(yè),配合各項工作,在自己的崗位忠實(shí)的履行了自己的職責。辛勞和淚水并存,也是我看到了自己的不足。同時(shí)也是我轉變了很多,思考的更多。這些轉變都是不知不覺(jué)中積累出的,或者說(shuō)是冥冥中的一種人生選擇。過(guò)去的那些工作的日子里,充滿(mǎn)了激情,也飽含著(zhù)淚光,甚至也有過(guò)掙扎,在一次次推動(dòng)自己前進(jìn)的路上,我面對著(zhù)從來(lái)沒(méi)有面臨過(guò)的境遇,在領(lǐng)導的指引下和同事的幫助下,學(xué)會(huì )了如何做好本職的那些工作,懂得了應該品味的人生滋味。在此,我向20xx年關(guān)心和幫助過(guò)我的各位領(lǐng)導和同仁道一聲:謝謝!現在,我向領(lǐng)導作20xx 年度述職報告,請予審議!
通過(guò)一年來(lái),自己參與的各項工作情況,我認識到團隊的力量和自我的不足。尤其是員工吵鬧事件以來(lái),我都在對自己進(jìn)行反思,希望可以實(shí)現對自己的一些突破。我想要改變自己身上一些局限和我自己展現的因素,改變原有的工作方式,要求自己在團隊的協(xié)助中達到最佳的狀態(tài)。有時(shí)候我在默默的注視著(zhù)自己,對自己的一言一行又像一個(gè)旁觀(guān)者在監督著(zhù)自己,這些在我以往的工作經(jīng)歷中都是沒(méi)有的,都是在吵鬧事件以后自己有所感悟后對自我的要求。我認為自己工作中的不足之處有
(一)溝通不夠
人和人交往,最大是真誠,相互理解和平時(shí)的溝通,善意的表達自己的想法。關(guān)鍵是你能不能用真誠去打動(dòng)對方讓對方接納。我相信這句話(huà)是沒(méi)錯的,在以前也認為確實(shí)憑借著(zhù)親和力和真實(shí)、誠意便可以與同志順暢交流,至于同事心態(tài)的多樣化卻沒(méi)有認真去想過(guò)。在經(jīng)歷了這些以后,才發(fā)覺(jué)同事的`的心理有較大的不確定性,尤其是在工作中出現分歧對自己的想法也會(huì )存在猶豫,這個(gè)時(shí)候就需要溝通,反復的溝通,達到相互的理解和支持。而我在這個(gè)方面是做得不夠到位的,我的溝通方式比較直接,不太會(huì )“引客入境”。我想這與我從事這個(gè)職業(yè)經(jīng)歷太淺、個(gè)人性格有關(guān)。我個(gè)人偏向比較直率的溝通方式,不善于迂回地表達自己的意愿和工作想法。在日后的工作中,我想要加強自己溝通技巧的變換嘗試,適時(shí)利用恰當的方式方法健全自己在工作中的想法這方面的能力。
(二)工作中缺乏創(chuàng )新思維證券公司員工年終總結不管是日常生活中還是工作中,人們需要相互協(xié)助,相互幫助
只有這樣才能更好的干好工作,充分發(fā)揮每個(gè)的潛力。通過(guò)一年來(lái),自己合作的部門(mén)和同事,他們都很熱心的及時(shí)給予了工作上的理解和幫助,從而使我順利完成了自己的各項工作。讓我提升了對工作的謹慎態(tài)度,養成了凡事要問(wèn)清楚,做事前想要有所借鑒的習慣,本來(lái)這是件好事,但卻會(huì )產(chǎn)生一定反方向的影響,那就是缺少了創(chuàng )新意識。工作的積極性和主動(dòng)性是建立在對工作負責的態(tài)度上,而不是建立充分地出色完成工作的基礎上,這樣變會(huì )限制自己主觀(guān)新思維的發(fā)生。按部就班地去工作只是一名稱(chēng)職職工起碼要做到的事,而他永遠不可能成為一名優(yōu)秀職工,真正的優(yōu)秀職工是需要有創(chuàng )新意識,在工作方式、工作效率上的不斷革新。對于這一點(diǎn),我也需要在日后的工作中讓自己慢慢轉變,自我挖掘有利于工作開(kāi)展的思路。
以上列舉的不足之處,是我自我反思后認為自身在工作中存在的問(wèn)題和需要改善之處,在日后的工作,也希望各級領(lǐng)導和所有同事其能幫助我一同發(fā)現問(wèn)題、解決問(wèn)題。
一:蛻變
任何改變對于一個(gè)人都是艱難的。我也試圖按照新的工作路徑去改變一些態(tài)度、方式或思路。在這方面,我認為自己已經(jīng)在慢慢嘗試和接受新的轉變,例如與各個(gè)部門(mén)、同事間的的工作配合,工作流程、方法的采納等,但仍然存在不足的地方。我的成長(cháng)、工作和生活經(jīng)歷讓我習慣性的去一個(gè)人完成某項事件或任務(wù),這樣的結果會(huì )有兩種:要么順利完結,要么被遇到的困難打到。因為一個(gè)人的能力、精力畢竟是有限的,而對自己尚在不具備成熟處理問(wèn)題的條件下,個(gè)人的力量就更顯單薄了。
20xx年對我來(lái)說(shuō),正確的蛻變很重要。要改變的問(wèn)題很多,首先就是意識?v觀(guān)我們公司的發(fā)展歷程,和其他公司的差距越來(lái)越大,如何多爭取定單,推動(dòng)公司的發(fā)展。意識轉變能反作用自己的行為。寫(xiě)出來(lái)分析是對自己的警示,提醒自己需要樹(shù)立深刻的危機意識,認識到問(wèn)題是蛻變的第一步。其次就是行動(dòng),在行動(dòng)中時(shí)刻提醒自己在做什么,問(wèn)問(wèn)自己做的對不對,做的是否到位,怎么樣才能做得更好。
二:提升
公司的發(fā)展形勢的客觀(guān)原因不用過(guò)多描述,因為任何公司的發(fā)展都要經(jīng)歷這樣那樣的曲折道路,我想有部分來(lái)自自身原因,說(shuō)明從我們工作人員自身還有需要改善和加強的地方。這要求勤練內功,提升個(gè)人的專(zhuān)業(yè)知識和操作技巧,保證質(zhì)量。對于我們一個(gè)后臺員來(lái)說(shuō),勤練內功和提升專(zhuān)業(yè)知識、技巧更是必要的。
三:發(fā)揚
有時(shí)候覺(jué)得自己很幸運能從事證券這個(gè)行業(yè),從開(kāi)始工作到現在已經(jīng)有近4年的時(shí)間了,期間明白了很多道理也認識了很多朋友,有時(shí)候也會(huì )去想如果自己離開(kāi)這個(gè)行業(yè)又會(huì )去做什么呢?想來(lái)想去,自己對這個(gè)行業(yè)不舍的原因之一就是結識了很多真心幫助我的朋友。我想對于自己從事工作領(lǐng)域來(lái)說(shuō),我的工作重心將是繼續做好各項工作。保持和發(fā)揚與他們不錯溝通的渠道,主動(dòng)積極的明確提出問(wèn)題和解決問(wèn)題。這是一項持續性的工作,同樣也容不得絲毫的怠慢。
最后我要感謝各位局領(lǐng)導給我這個(gè)機會(huì ),同時(shí)給予我的工作重擔,讓我在20xx年經(jīng)歷了更多,我也不可能完美的總結過(guò)去的一年;我們沒(méi)有回到過(guò)去的能力,但我們卻有改變未來(lái)的能力!其次要感謝所有幫助支持我的每一位同事,是他們身體力行的幫助和一如既往的支持,讓我一步一步的走到了今天。
過(guò)去的一年,讓我體會(huì )最深的真誠的對待自己的工作和周?chē)拿恳粋(gè)人,以友善之心面對自己從事的每一件小事,對待每一個(gè)同事,要以力求精致的態(tài)度為自己的目標,盡自己最大努力,去力求向完美的結果靠近。我想這些對我來(lái)說(shuō),都是一種激勵和鞭笞,走在這條道路上的所有人都會(huì )在“真誠、善意、精致、完美”這八個(gè)字里面找到人生價(jià)值的所在。最后提前祝大家元旦快樂(lè ),相信你們的明天會(huì )更加美好!
證券公司個(gè)人工作總結 篇10
不知不覺(jué)間,我來(lái)到XX證券建湖營(yíng)業(yè)部已兩個(gè)月有余;厥咨习肽,有收獲的喜悅,有初次接觸實(shí)際工作的艱辛,也有遇到困難和挫折時(shí)的惆悵。首先,我感謝公司、感謝營(yíng)業(yè)部領(lǐng)導為我個(gè)人的發(fā)展提供良好的舞臺,讓我對證券市場(chǎng)有了更加深刻而清晰的認識,使我理念上有了長(cháng)足的進(jìn)步,看待市場(chǎng)角度更加深入,分析和解決問(wèn)題能力有了一定的提高。
上半年的工作主要分為以下幾部分:
。ㄒ唬┴攧(wù)崗
通過(guò)兩個(gè)多月的學(xué)習與實(shí)踐,使我進(jìn)一步熟悉財務(wù)信息系統的使用與日常管理,進(jìn)一步加強業(yè)務(wù)和理論學(xué)習;進(jìn)一步建立和完善各項財務(wù)臺賬并按要求啟用和記錄;按照規定時(shí)間節點(diǎn)完成營(yíng)業(yè)部日常的財務(wù)、會(huì )計核算及記賬、報賬、報表編制與分析等會(huì )計核算和會(huì )計管理工作,及時(shí)準確地報送營(yíng)業(yè)部的周報、月報、季報;建立健全員工社保和住房公積金賬戶(hù)的準備工作,以便實(shí)際繳納時(shí)及時(shí)辦理;按時(shí)完成總公司財務(wù)部、存管中心和營(yíng)業(yè)部領(lǐng)導交代的其他工作;按時(shí)完成客戶(hù)回訪(fǎng)工作,及時(shí)處理其它與工作有關(guān)的事務(wù)。
上半年的財務(wù)工作,使我深刻認識到財務(wù)崗位的重要性,凡事一定要多匯報、多請示領(lǐng)導,一定要多與領(lǐng)導溝通交流,要切實(shí)認真學(xué)習總公司財務(wù)相關(guān)制度,站在營(yíng)業(yè)部的發(fā)展的角度,結合營(yíng)業(yè)部實(shí)際情況重實(shí)效、抓落實(shí)。同時(shí),要多為營(yíng)業(yè)部爭取利益,如充分利用我
證券公司與銀行三方存管合作的機遇,與銀行談判以最大程度的維護我營(yíng)業(yè)部應得利益,這也是下一步財務(wù)工作的一個(gè)重點(diǎn)。
。ǘ┚C合崗
作為綜合崗,我主要完成的工作包括:
。1)按照公司財務(wù)核算制度及具體操作流程和要求,完成公司自籌建開(kāi)始至XX月底的'固定資產(chǎn)卡片錄入、工資、福利和獎金發(fā)放等;
。2)按營(yíng)業(yè)部各崗位實(shí)際工作需要,配齊必需的各項辦公用品。同時(shí),設立辦公用品庫存清單和辦公用品領(lǐng)用清單,實(shí)際領(lǐng)用時(shí)進(jìn)行登記;
。3)每日按時(shí)完成員工考勤記錄,月底按公司規定進(jìn)度統計掃描后反饋給公司人力資源部;
。4)完成領(lǐng)導交代的其他任務(wù),協(xié)調完成總公司分配的其他臨時(shí)性任務(wù)。
。ㄈI(yè)務(wù)開(kāi)展
上半年就個(gè)人而言,業(yè)務(wù)開(kāi)展很不理想,既有客觀(guān)原因,也有主觀(guān)原因?陀^(guān)方面,在XX人生地不熟、工作本身壓力大,沒(méi)有太多時(shí)間出去跑渠道等;主觀(guān)方面,沒(méi)有充分利用每一天的時(shí)間多出去跑業(yè)務(wù)、搞宣傳,沒(méi)有充分利用每一個(gè)機會(huì )完成開(kāi)戶(hù)指標,沒(méi)能為營(yíng)業(yè)部分憂(yōu)解難,是我下半年工作的重點(diǎn)和突破方向。
。ㄋ模┫掳肽旯ぷ髂繕
通過(guò)本次總結,讓我靜下心來(lái)回顧上半年的進(jìn)步與不足。個(gè)人認為不足在于:
1、需進(jìn)一步加強業(yè)務(wù)知識學(xué)習
雖然平日不斷進(jìn)行自我學(xué)習、看書(shū)、看資料,也通過(guò)常常與XX總的溝通、交流吸取了很多的經(jīng)驗與知識,但個(gè)人認識到,還沒(méi)有很
好的消化和領(lǐng)會(huì )。如在個(gè)股分析中,雖然運用了簡(jiǎn)單的財務(wù)分析,但是缺乏全面性,分析的比較膚淺。下半年的工作與學(xué)習中,個(gè)人打算進(jìn)一步加強股票基礎知識的學(xué)習,通過(guò)模擬操盤(pán)等方式進(jìn)一步深入學(xué)習股票實(shí)際操作,進(jìn)一步提高業(yè)務(wù)知識和實(shí)踐水平。
2、提高工作的主觀(guān)能動(dòng)性
雖然每天都了解市場(chǎng)、個(gè)股的性息,但是個(gè)人的惰性和主觀(guān)能動(dòng)性的不足使我觀(guān)察信息時(shí)不夠仔細和敏感、分析問(wèn)題角度不夠全面,對于市場(chǎng)的變化把握不夠及時(shí)準確。同時(shí),對于其他行業(yè)的關(guān)注,也缺乏連續性。
證券行業(yè)是一個(gè)不斷學(xué)習與積累的行業(yè),下半年,個(gè)人將著(zhù)重進(jìn)一步加強主觀(guān)能動(dòng)性方面的建設,相信只有這樣才可以突破目前的相關(guān)瓶頸,才可能有更深層次的進(jìn)步。力爭向營(yíng)業(yè)部推薦有潛力的個(gè)股,為公司的業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)實(shí)在在的盡一份自己的力量。
3、下半年業(yè)務(wù)發(fā)展構想
前面已提到,上半年的業(yè)務(wù)開(kāi)展情況很不理想,這也是下半年需要重點(diǎn)突破的地方。就我的實(shí)際崗位情況而言,只能也必須通過(guò)利用晚上下班后的時(shí)間,通過(guò)一些有限的社會(huì )關(guān)系,重點(diǎn)突破某些重點(diǎn)大資金客戶(hù),力爭促成部分大資金散戶(hù)來(lái)我營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶(hù),這樣才可能完成自己的指標任務(wù)。同時(shí),不放過(guò)平時(shí)積累的其他的一些人脈關(guān)系,利用一切可能機會(huì ),促成小散戶(hù)來(lái)我營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶(hù),聚少成多,最終為營(yíng)業(yè)部分擔壓力、為自己的未來(lái)謀得發(fā)展。相信一分耕耘一分收獲,通過(guò)自己的辛勞和努力,下半年一定會(huì )有所收獲。
證券公司個(gè)人年終總結時(shí)間飛逝,不知不覺(jué)中,充滿(mǎn)希望的就將畫(huà)上圓滿(mǎn)的句號;厥椎墓ぷ,有收獲的喜悅,有與同事協(xié)同作戰的艱辛,也有遇到困難和挫折時(shí)惆悵,總體而言,到江海的這半年是愉快的。XX年,對于我來(lái)講可謂是人生經(jīng)歷的一個(gè)轉折點(diǎn),從一個(gè)業(yè)余時(shí)間炒股的小股民轉變成為了一個(gè)每天都和股票打交道的江海證券公司的員工,江海證券也將為我未來(lái)的發(fā)展提供良好的舞臺。
我是XX年6月正式加入江海證券的,回首這半年來(lái)的工作,基本上達到了公司一個(gè)普通員工的標準,共開(kāi)了25個(gè)有效戶(hù),銷(xiāo)售了15萬(wàn)的基金,不過(guò)自己所開(kāi)發(fā)的客戶(hù)資產(chǎn)量都比較小,所以托管資產(chǎn)的數額比較小,這也是我要突破的方向。記得自己剛剛到公司時(shí)候,連最基本的開(kāi)戶(hù)、轉戶(hù)流程都不知道,股票知識水平也比較膚淺,通過(guò)跟老員工的學(xué)習和參加公司的培訓,自己的知識水平有了很大的提高。最初出去展業(yè)的時(shí)候,因為自己的性格相對有些內向,根本不敢上前跟客戶(hù)搭話(huà),通過(guò)同事的學(xué)習和幫助,不斷去社區,超市,市場(chǎng)鍛煉,現在自己一個(gè)人去展業(yè)也能勝任了。通過(guò)這半年來(lái)的展業(yè)工作,讓我知道了團隊工作的重要性,以前工作的時(shí)候都是自己一個(gè)人承擔,自從加入公司后,讓我知道一個(gè)人能力相對于團隊力量的有限性,對于我們的工作內容,只要通過(guò)公司的平臺,團隊之間的協(xié)作,才能開(kāi)發(fā)出更多的客戶(hù),創(chuàng )造出更大的財富。
對于XX年,對于我來(lái)說(shuō),就不是一個(gè)新員工了,我要以更嚴格的標準來(lái)要求自己,在保證開(kāi)戶(hù)數量的同事,要不斷地提高有效戶(hù)的質(zhì)量,盡可能的開(kāi)發(fā)出更多高質(zhì)量的客戶(hù)。同時(shí),對于現在的老客戶(hù),一定要維護好他們,盡可能通過(guò)他們的轉介紹,開(kāi)發(fā)更多的客戶(hù)。同時(shí)也要不斷提高自己的知識水平,爭取在把剩下的2門(mén)從業(yè)考試內容考過(guò),我以后的發(fā)展打下良好的基礎。同時(shí)也要積極配合公司和團隊的工作,為公司和團隊的發(fā)展貢獻自己的微薄之力,讓理財2部成為全公司最棒的團隊!
證券公司個(gè)人工作總結 篇11
回顧過(guò)去的20xx年,自x月起我在證券公司這個(gè)大集體接受熏陶,回顧這一年來(lái)的工作,我不斷加強學(xué)習,迅速轉變角色,積極融入公司環(huán)境,主動(dòng)落實(shí)領(lǐng)導安排的各項工作,雖然在工作上和老同志比起來(lái)還有不小的差距,但是卻對證券業(yè)的認識有了新的提高,業(yè)務(wù)操作水平有了新的.增長(cháng),服務(wù)意識、風(fēng)險意識有新的增強,F將近一年來(lái)的工作總結如下:
一、加強學(xué)習,提升素質(zhì)
進(jìn)入公司工作以來(lái),我深深知道自己的知識水平和綜合素質(zhì),還存在許多不足,特別是自己尚未通過(guò)證券從業(yè)人員考試,必須進(jìn)一步加強學(xué)習,提高綜合素質(zhì)。一年來(lái),我時(shí)時(shí)不忘抓緊學(xué)習。第一,加強政治理論學(xué)習。一年來(lái)會(huì )同全體公司員工堅持理論學(xué)習,了解國家的政策、法律法規、相關(guān)文件精神不斷完善和提升自己的理論素養。第二,加強業(yè)務(wù)學(xué)習。除參加公司集中組織的培訓外,我利用平時(shí)的業(yè)余時(shí)間,學(xué)習了證券業(yè)的相關(guān)業(yè)務(wù)知識書(shū)籍,及時(shí)給自己的知識充電,提升自己的知識應用能力。第三,加強修養學(xué)習。在平時(shí)的生活中我牢記“細節決定成敗”這句化的深刻道理,時(shí)時(shí)、處處,向領(lǐng)導、向同事學(xué)習為人處事的方法,不斷提高自身的道德修養水平,爭取工作從細節學(xué)起,從小節抓起,從小事做起,一步一個(gè)腳印,在工作的點(diǎn)點(diǎn)滴滴中積累知識,提升素質(zhì),搞好自己的本職工作。
二、積極上進(jìn),踏實(shí)工作
自進(jìn)入公司以來(lái),我首先便開(kāi)始積極的學(xué)習適應,后根據公司安排,x月至x月在柜臺做業(yè)務(wù)和開(kāi)戶(hù)工作,由于之前忙碌于學(xué)習之類(lèi)或者是學(xué)習不夠之類(lèi)到x月才取得證券從業(yè)資格證;鹑蝿(wù)完成情況不是很理想,幾個(gè)月的開(kāi)戶(hù)任務(wù)資金也不是很到位,截止到現在,一共開(kāi)戶(hù)x個(gè),客戶(hù)總資產(chǎn)x萬(wàn)。在領(lǐng)導安排其他工作的同時(shí),我還和大家一起整理公司檔案,對每天辦理的業(yè)務(wù)和新開(kāi)戶(hù)資料登上臺賬,存進(jìn)檔案,F在做柜臺輔助工作,復印、掃描等等。
三、正視問(wèn)題,繼續努力
通過(guò)近一年的學(xué)習,我對證券業(yè)務(wù)的認識更加深刻,同時(shí),在公司領(lǐng)導和同事們的幫助下自己的業(yè)務(wù)水平和綜合素質(zhì)也得到了一定提升。同時(shí),我也認識到自身還存在許多不足和問(wèn)題:
一是加強學(xué)習還不夠。我參加證券從業(yè)資格考試到x月才通過(guò),說(shuō)明我在業(yè)務(wù)學(xué)習方面還不夠,還需要加強。
二是業(yè)務(wù)水平還不夠。由于自己進(jìn)入公司不久,雖然業(yè)務(wù)水平有了提高,但基金任務(wù)和開(kāi)戶(hù)任務(wù)完成都不理想,還需要非常大的提高。
在今后工作中,我會(huì )繼續加強學(xué)習,向書(shū)本學(xué),向領(lǐng)導學(xué),向同事學(xué),全面提高自身綜合素質(zhì),積極主動(dòng)地參與公司工作,腳踏實(shí)地,真抓實(shí)干,爭取早日成為一名優(yōu)秀的證券從業(yè)者。
證券公司個(gè)人工作總結 篇12
進(jìn)入xx證券已有x年了,這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提高,主要體現在:
一、對證券行業(yè)有了初步了解
進(jìn)入公司以來(lái),從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過(guò)資格考試,對證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解,而xx銀行,通過(guò)渠道營(yíng)銷(xiāo),對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解,工作中能解決各種基本問(wèn)題。
二、業(yè)務(wù)開(kāi)拓能力的提高
在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程中,與客戶(hù)的交談和遇到的不同問(wèn)題,提高了自己的溝通能力和應變能力;而對客戶(hù)不定期的回訪(fǎng),為其提供全方位、多角度的服務(wù),使xx服務(wù)真正的深入人心。
三、工作的責任心和事業(yè)心加強了
對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù),都認真對待,盡量避免給客戶(hù)和公司帶來(lái)不必要的麻煩,辦事效率力求最快。
在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)中,同樣也發(fā)現了一些問(wèn)題和自己的不足:
1、證券知識還須加深了解,需不斷學(xué)習。
2、在與客戶(hù)關(guān)系維護中,溝通方式還要逐步加強。
3、專(zhuān)業(yè)分析能力及營(yíng)銷(xiāo)能力還須進(jìn)一步增強。
進(jìn)入營(yíng)銷(xiāo)這個(gè)行業(yè),業(yè)績(jì)是衡量一個(gè)人的`價(jià)值所在,前x個(gè)月的業(yè)績(jì)表現不佳,我重新整理了思路,在今后的日子里,我要這樣做:
1、發(fā)傳單
進(jìn)入xx證券我經(jīng)常發(fā)傳單,雖然發(fā)了很多,效果不是很好,但覺(jué)得還是可行,大量的傳單會(huì )提高公司的知名度,下一步還想適量發(fā)些,堅持終會(huì )有效果的。
2、有效利用銀行資源
在銀行駐點(diǎn)已有x年了,業(yè)績(jì)十分不理想。銀行很好的服務(wù)有口皆碑,許多客戶(hù)慕名而來(lái),如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶(hù)效果是很好的,但xx銀行和xx很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn),雖然很有壓力,但目前與他們處好關(guān)系也是的辦法。駐點(diǎn)客戶(hù)經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著(zhù)公司的形象,所以我一直在努力的去做。
3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò )
拉動(dòng)朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過(guò)朋友介紹朋友,讓想炒股的客戶(hù)選擇我們xx來(lái)開(kāi)戶(hù),另外,對于已在其它券商開(kāi)通三方存管業(yè)務(wù)的客戶(hù),向客戶(hù)介紹我公司的服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢,努力將客戶(hù)爭取過(guò)來(lái)。
現在市場(chǎng)波動(dòng)很大,觀(guān)望的人占多數,同行間競爭也萬(wàn)分激烈,為此,我必須要不斷的學(xué)習,豐富自己的專(zhuān)業(yè)知識,為客戶(hù)提供全方位的服務(wù),要想盡一切辦法,盡自己努力來(lái)做。
證券公司個(gè)人工作總結 篇13
首先,公司為我提供了良好的工作環(huán)境,讓我對證券有了更加深刻而清晰的認識。其次,我還要感謝各位在中的同事,在今年的工作中,我們不僅僅是理念上有了長(cháng)足的進(jìn)步,在客戶(hù)服務(wù)質(zhì)量和營(yíng)業(yè)部柜臺形象方面,來(lái)也有了很大的.提升,F將一年來(lái)的工作總結如下:
一、完善營(yíng)業(yè)部柜臺整體形象
配合公司的統一形象,統一建設,我們柜臺不僅在和著(zhù)裝儀容儀表上做到公司的各項要求,而且對存量客戶(hù)的服務(wù)質(zhì)量方面有了較大改觀(guān),辦理的流程更加合理有效規范,目前已實(shí)現客戶(hù)
辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負責接待,填寫(xiě)完業(yè)務(wù)單帶領(lǐng)至柜臺一對一服務(wù),并且開(kāi)展了業(yè)務(wù)電子檔案掃描工作,由于目前已經(jīng)實(shí)現系統提取證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)掃描件由總部發(fā)送至登記公司,所以對掃描質(zhì)量有了更高的要求,而且現在辦理業(yè)務(wù)必須留存客戶(hù)影像資料和讀取身份證信息,這樣也使客戶(hù)對營(yíng)業(yè)部有了更好的認識和。
二、交易所應急演練和柜面業(yè)務(wù)系統
恒生xx的測試我們公司參加了x次交易所下達的應急演練測試,這項工作都是在星期x所整理
對于20xx年xx月xx日之前的機構客戶(hù)進(jìn)行了集中核對,記錄客戶(hù)的留存證件復印件年檢情況、詢(xún)證函和各項業(yè)務(wù)單據的留存情況,并制作成表,提供給客服人員進(jìn)行客戶(hù)溝通。
三、運營(yíng)條線(xiàn)員工晉級評定
公司每將進(jìn)行運營(yíng)條線(xiàn)員工晉級評定工作,我參加了今年的評定,考試內容包括賬戶(hù)業(yè)務(wù),第三方存管業(yè)務(wù),大宗交易,限售股份業(yè)務(wù),協(xié)助司法等各項業(yè)務(wù),由于涉及面廣,備考時(shí)間緊,我們再次體現了團隊的力量,在不忘日常業(yè)務(wù)的基礎上,抓緊復習的平時(shí)不易接觸到的業(yè)務(wù)知識,在考試中取得了好成績(jì),并通過(guò)了本次晉級二員工的。在今后的晉級評定中,我會(huì )一如既往地認真鞏固各項業(yè)務(wù),扎實(shí)基本功,并積極自己的才干,爭取能再上升至三員工。
在即將過(guò)去的20xx年里,面臨上一年股市行情低迷、賬戶(hù)資料集中核對工作量大、基金遇阻等諸多困難,我們全體員工一致,共同努力,取得了一定成績(jì),但也認識到了自身的不足,本人也未能完成本次xx的營(yíng)銷(xiāo)任務(wù),希望在中,緊跟公司發(fā)展步伐,繼續完善日常工作,提升客戶(hù)服務(wù)質(zhì)量,樹(shù)立良好口碑,讓管理和服務(wù)上一個(gè)新臺階。
證券公司個(gè)人工作總結 篇14
20xx年我主要從事證券交易系統技術(shù)支持、銀證產(chǎn)品的調試上線(xiàn)及其它工程實(shí)施工作。
工作主要成績(jì)
1、20xx年由于一些客觀(guān)原因,如人員離職、借調、工程任務(wù)比較緊張、人員比較緊張的情況下,沈陽(yáng)金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來(lái)負責的,其中包括柜臺系統、外圍系統、銀證產(chǎn)品方面維護;銀證產(chǎn)品調試安裝、電話(huà)委托安裝等。在五月份,公司推出剩余配售產(chǎn)品后,由于沈陽(yáng)地區安裝比較早,一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學(xué)精,為開(kāi)拓市場(chǎng)時(shí)提供好技術(shù)支持,另一方面在客戶(hù)使用過(guò)程中遇到各種問(wèn)題,我都把他詳細歸類(lèi),哪些是理解、使用上的錯誤,哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的,必要時(shí)匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過(guò)程中,不同客戶(hù)有不同需求,也要進(jìn)行相應地程序修改來(lái)滿(mǎn)足需求?傊,在人員緊缺的情況下,盡量把服務(wù)做得細致到位,讓客戶(hù)感覺(jué)到我們的技術(shù)服務(wù)沒(méi)有打折。
2、順利完成北方友好街營(yíng)業(yè)部柜臺系統數據、金傭系統數據合并至熱鬧路營(yíng)業(yè)部,同時(shí)從友好街系統內分離另外兩營(yíng)業(yè)部的數據,實(shí)現了三家營(yíng)業(yè)部在同一日順利過(guò)渡。
3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個(gè)營(yíng)業(yè)部的同城集中交易項目實(shí)施。在時(shí)間緊張、問(wèn)題較多的情況下,我們得到了各方面、各部門(mén)人員的協(xié)助,終于比較順利地完成了任務(wù)。
4、完成了天同證券工行銀證通的調試、上線(xiàn)工作。
5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的調試、上線(xiàn)工作。
6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調試、上線(xiàn)工作。
7、順利完成了金川江營(yíng)業(yè)部與太原街營(yíng)業(yè)部的數據合并工作。
8、順利完成了南五與南八中路營(yíng)業(yè)部的數據集中工作。
9、撫順交行電話(huà)銀行中間件接口轉換調試工作正在實(shí)施中。
從一年中的工作中我取得的成績(jì)是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開(kāi)發(fā)能力、工程項目經(jīng)驗上都有了提高,無(wú)論從問(wèn)題的分析解決能力,項目實(shí)施經(jīng)驗上都有了進(jìn)步,對一些新產(chǎn)品,如內嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對其它xONE、移動(dòng)柜臺、開(kāi)放式基金代銷(xiāo)系統等也有了一些基本了解。
成績(jì)的取得究其原因,主要是因為:
1、在工作中不斷積累總結,不放過(guò)任何一個(gè)小問(wèn)題,深入找出問(wèn)題出現原因。
2、銀證項目的進(jìn)展順利原因是去年做過(guò)類(lèi)似的`產(chǎn)品調試工作,比較詳細了解銀證轉帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理,前后臺間關(guān)系,數了解。
20xx年工作計劃:
1、爭取維護工作做得更加細致、更加有特色。
2、個(gè)人技術(shù)水平通過(guò)在具體的工作實(shí)踐中有更大幅度的提高。
3、在工程實(shí)施過(guò)程中,爭取保質(zhì)保量完成同時(shí),加強溝通、協(xié)調能力。
4、加強部門(mén)維護、工程方面的管理,加強管理監督,有始有終。
5、對工程、加班情況能形成制度,進(jìn)行串休。
6、部門(mén)能有一個(gè)值班手機。
7、多提供一些培訓機會(huì )給大家。
8、我覺(jué)得對公司應對員工要定期進(jìn)行層層考核,形成競爭的機制,適當地采取獎懲的制度,這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。
9、多組織一些集體活動(dòng),這樣大家溝通交流機會(huì )多些,從而加強集體團隊協(xié)作精神。
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