【薦】證券資產(chǎn)委托管理合同
在當今不斷發(fā)展的世界，合同對我們的幫助越來(lái)越大，它可以保護民事法律關(guān)系。那么大家知道合同的格式嗎？以下是小編為大家整理的證券資產(chǎn)委托管理合同，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。
資產(chǎn)委托人（以下稱(chēng)委托人）：______________
法定代表人：______________________________
地址：____________________________________
資產(chǎn)管理人（以下稱(chēng)管理人）：______________
法定代表人：______________________________
地址：____________________________________
鑒于：____________
管理人是擁有中國證券監督管理委員會(huì )頒發(fā)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格和證券投資專(zhuān)業(yè)人員的綜合類(lèi)證券公司，在證券行業(yè)具有良好的信譽(yù)；
委托人愿將其自有資產(chǎn)的一部分委托管理人進(jìn)行資產(chǎn)管理，同時(shí)，管理人愿意接受委托人的委托。
雙方經(jīng)過(guò)平等協(xié)商，就委托事項達成如下協(xié)議：
1、釋義
�。�1）委托資產(chǎn)：指委托人具有所有權并依法可以用于國債投資的資產(chǎn)，即本合同第2條所述之資產(chǎn)。
�。�2）剩余資產(chǎn)：指委托期限終止時(shí)，本合同第5條第1項所確定的資產(chǎn)管理賬戶(hù)的余額所表示的資產(chǎn)。
�。�3）年收益率：指委托期限終止時(shí)，以年度計算的投資收益與期初委托資產(chǎn)之比率。
�。�4）管理傭金：指管理人按委托資產(chǎn)的比率收取的服務(wù)費用。
�。�5）業(yè)績(jì)獎勵：指管理人根據委托資產(chǎn)的收益情況從委托資產(chǎn)的收益當中按比率提取的獎勵金。
2、委托資產(chǎn)及其評估
�。�1）委托人愿將下列_________項資產(chǎn)交付管理人進(jìn)行國債投資管理。
A、人民幣資金：（大寫(xiě)）_________元整（_________）。
B、股票：（名稱(chēng)）_________，（代碼）_________，（數量大寫(xiě)）_________。
C、債券：（名稱(chēng)）_________，（代碼）_________，（數量大寫(xiě)）_________。
D、外匯：（幣種）_________，（金額大寫(xiě)）_________。
E、其他：_____________________________________________。
3、委托資產(chǎn)的投資范圍
�。�1）管理人應根據委托人的投資意愿制訂投資方案，征得委托人同意以后，將委托資產(chǎn)投資于深滬兩市已上市和擬上市的國債品種。
�。�2）如果本合同有效期內出現影響或限制管理人進(jìn)行約定的資產(chǎn)管理的法律，法規及政策，雙方應立即對投資意愿和投資方案進(jìn)行協(xié)商和修改。
4、資產(chǎn)管理期限
�。�1）委托人將委托資產(chǎn)委托管理人管理的期限即資產(chǎn)管理期限，該期限自委托資產(chǎn)到達管理人指定的銀行賬戶(hù)且委托人對資產(chǎn)管理賬戶(hù)進(jìn)行有效授權之日起算。
�。�2）本合同的資產(chǎn)管理期限為12個(gè)月；若本合同依照第13條的規定得以延期，則該期限也相應延長(cháng)。
5、賬戶(hù)管理
�。�1）在資產(chǎn)管理期限內按下列第_________種方式開(kāi)立資產(chǎn)管理賬戶(hù)：
A、以委托人名義開(kāi)設國債賬戶(hù)和資金賬戶(hù)
B、由管理人開(kāi)設資產(chǎn)管理專(zhuān)戶(hù)
�。�2）委托人自本合同簽訂之日起3日內，應將委托資產(chǎn)劃入前款所確定的賬戶(hù)。
�。�3）管理人對（1）項所確定的賬戶(hù)有完全的交易操作權，但不擁有除正常交易結算外的資金劃撥權。
6、委托人的聲明與承諾
�。�1）委托人保證委托資產(chǎn)是委托人的自有資產(chǎn)，資產(chǎn)來(lái)源及用途符合國家的有關(guān)規定，同時(shí)保證委托資產(chǎn)上沒(méi)有設定質(zhì)押或其他第三方權利，也沒(méi)有任何限制性條件妨礙委托人對該項資產(chǎn)的所有權，監控權以及管理人對該項財產(chǎn)的操作權。
�。�2）委托人將委托資產(chǎn)交付管理人進(jìn)行投資管理的行為不違反委托人自身的商務(wù)決策程序，是合法，有效的。
�。�3）委托人保證提供給管理人的一切資料均為完整，準確，合法，沒(méi)有任何重大遺漏或誤導。
7、管理人的聲明與承諾
�。�1）管理人承諾將選派具有證券從業(yè)資格的專(zhuān)業(yè)人員負責委托資產(chǎn)的管理工作，在國家有關(guān)法律，法規，政策允許的范圍內進(jìn)行有效的投資運做，遵照誠信原則，盡最大努力，運用科學(xué)手段控制市場(chǎng)風(fēng)險，力爭委托資產(chǎn)的保值和升值。
�。�2）管理人保證其工作人員嚴格遵守有關(guān)法律和職業(yè)道德規范，不挪用委托人的委托資產(chǎn)，不以獲取傭金為目的進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)。
8、委托人的權利和義務(wù)
�。�1）委托人有權取得管理人出具的資產(chǎn)管理報告及其他必要信息，隨時(shí)查詢(xún)了解委托資產(chǎn)的操作情況，并監督資產(chǎn)運營(yíng)狀況。
�。�2）委托人有權根據本合同的規定取得委托資產(chǎn)清算后的剩余資產(chǎn)和收益。
�。�3）委托人應按照本合同的規定及時(shí)全部地將委托資產(chǎn)交與管理人管理。
�。�4）委托人應向管理人提供關(guān)于自身財務(wù)狀況和投資目標的基本文件資料，并承擔委托資產(chǎn)在委托管理人管理之前的一切風(fēng)險和相關(guān)的法律責任。
�。�5）委托人應按照本合同的規定向管理方全額支付管理傭金，并承擔在資產(chǎn)管理過(guò)程中發(fā)生的交易手續費和依法可能對證券交易征收的有關(guān)稅費。
�。�6）委托人向管理人發(fā)出的指示和通知，必須以書(shū)面形式做出，委托人有義務(wù)保證該指示或通知上的簽名及印章合法，真實(shí)，有效。
9、管理人的權利和義務(wù)
�。�1）管理人應保存資產(chǎn)管理操作中的詳細資料，按本合同規定向委托人提供準確，完整的資產(chǎn)管理報告和其他必要信息，接受委托人的查詢(xún)；
�。�2）在本合同第4條規定的資產(chǎn)管理期限屆滿(mǎn)時(shí)，管理人有權按照本合同第10條的規定收取管理傭金和業(yè)績(jì)獎勵，并有義務(wù)將清算后的所有剩余資產(chǎn)和收益及時(shí)返還委托人。
�。�3）為保證委托資產(chǎn)的安全，管理人的自營(yíng)業(yè)務(wù)，經(jīng)紀業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)在人員，財務(wù)，賬戶(hù)上應嚴格分開(kāi)，不得混合操作。
10、管理傭金
�。�1）委托人按委托資產(chǎn)總額的1%，向管理人支付委托資產(chǎn)管理傭金。
�。�2）當委托資產(chǎn)年收益率超過(guò)一定指標時(shí)，管理人可以獲得業(yè)績(jì)獎勵；具體的獎勵方式和辦法可由雙方另行約定。
�。�3）管理傭金和業(yè)績(jì)獎勵由管理人在雙方協(xié)商的清算日或資產(chǎn)管理期限屆滿(mǎn)之日從剩余資產(chǎn)和收益中一次扣劃。
11、委托資產(chǎn)的清算
�。�1）在資產(chǎn)管理期限屆滿(mǎn)前，雙方可以約定具體的清算日；如無(wú)約定，資產(chǎn)管理期限屆滿(mǎn)之日即為清算日。
�。�2）清算日后的3個(gè)工作日內，管理人應在扣劃約定的管理傭金和業(yè)績(jì)獎勵后，根據委托人的資金劃轉指令將剩余資產(chǎn)和收益一次劃轉到委托人指定的銀行賬戶(hù)。
12、保密事項
委托人和管理人在此承諾，對于依據本合同所獲得的所有關(guān)于委托人資產(chǎn)狀況，經(jīng)營(yíng)狀況，委托資產(chǎn)運作狀況的書(shū)面和非書(shū)面資料，以及關(guān)于管理人的資產(chǎn)管理方案，投資策略和公司經(jīng)營(yíng)狀況的書(shū)面和非書(shū)面資料，雙方均嚴格保密，并責成任何有可能接觸到上述資料的人員保守秘密。未經(jīng)對方事先書(shū)面同意，任何一方不得向第三方披露，但國家司法機關(guān)或證券監管部門(mén)要求披露的除外。
13、合同的期限與轉讓
�。�1）本合同自雙方簽字蓋章之日起成立，自委托人委托資產(chǎn)到達管理人指定賬戶(hù)且委托人對資產(chǎn)管理賬戶(hù)進(jìn)行有效授權之日生效。期滿(mǎn)后可續簽。
�。�2）雙方應在本合同到期前一個(gè)月就合同是否延期開(kāi)始協(xié)商，以便管理人安排正在進(jìn)行的交易并確定合同延期后的新的投資策略。
�。�3）雙方經(jīng)過(guò)協(xié)商決定延期的，應在合同終止前簽訂書(shū)面《補充協(xié)議》對延期事宜加以約定。
�。�4）任何一方未經(jīng)對方書(shū)面同意，不得轉讓本合同項下的全部或部分權利和義務(wù)。
14、合同的修改和解除
�。�1）本合同非經(jīng)雙方書(shū)面同意，不得予以修改。
�。�2）如果本合同任何條款因與現行法律不符而無(wú)效，不影響本合同其他條款的效力。在出現這種情況時(shí)，雙方應立即協(xié)商，談判修改該條款。
�。�3）如果因自然災害，戰爭，罷工，國家政策法律環(huán)境發(fā)生重大變故，電信部門(mén)原因造成的通訊中斷，交易所原因造成的計算機信息系統故障等不可抗力或意外情況，導致本合同無(wú)法履行，任何一方均可解除本合同，雙方互不承擔違約責任。但受到影響的一方應及時(shí)將事件的發(fā)生通知另一方，并采取適當措施防止損失的擴大。
�。�4）依據前款規定解除合同的，視同資產(chǎn)管理期限提前屆滿(mǎn)，雙方仍享有和承擔本合同規定的各項權利義務(wù)，但管理人的管理傭金應按照已履行期間占約定的資產(chǎn)管理期限的比例計收。解除合同的一方應向對方發(fā)出書(shū)面通知，并協(xié)商確定委托資產(chǎn)的清算日，比照本合同第11。2款的規定辦理清算事宜。
�。�5）如管理人因重大違法，違規行為，被中國證監會(huì )暫�；蛉∠Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，從而造成合同不能履行，則合同自動(dòng)解除，管理人應將截止合同解除之日的全部剩余資產(chǎn)和收益返還委托人，不得要求支付管理傭金。如剩余資產(chǎn)少于委托資產(chǎn)本金，則管理人應補償委托人的損失，但該補償以補足委托資產(chǎn)本金并支付截止合同解除之日的同期銀行活期存款利息為限。
15、違約和賠償
�。�1）除14條（3）（5）規定的情形外，任何一方未經(jīng)對方同意，不得提前解除合同，否則應向對方支付相當于委托資產(chǎn)5%的違約金，且違約方喪失依據本合同要求投資收益或資產(chǎn)管理傭金的權利。
�。�2）管理人未按本合同第11條（2）款的規定及時(shí)劃轉剩余資產(chǎn)和收益的，每延滯一天，應向委托方支付相當于委托資產(chǎn)萬(wàn)分之三的補償金。
�。�3）如委托資產(chǎn)被司法機關(guān)或其他政府機構扣押或查封，除非得到委托人的書(shū)面授權，管理人將沒(méi)有義務(wù)代表委托人在針對委托資產(chǎn)提起的司法或行政程序中進(jìn)行答辯。因代表委托方處理上述爭議事項所產(chǎn)生的費用由委托方承擔。
16、法律適用和爭議解決
�。�1）本合同受中華人民共和國法律管轄并依其解釋。
�。�2）對由于本合同引起或與本合同有關(guān)的任何爭議，雙方應盡最大努力通過(guò)友好協(xié)商解決。如協(xié)商不成，任何一方有權向管理人所在地的人民法院提起訴訟。
17、附則
�。�1）本合同所有附件及日后雙方簽署的任何補充協(xié)議均為本合同不可分割的組成部分，具有同等法律效力。
�。�2）除非以書(shū)面形式申明放棄某項權利，任何一方未能按本合同規定行使或及時(shí)行使該權利，并不構成對該權利的放棄。
�。�3）本合同一式兩份，雙方各執一份，具有同等法律效力。
委托人（蓋章）：___________
法定代表人（簽字）：_______
_________年______月______日
管理人（蓋章）：___________
法定代表人（簽字）：_______
_________年______月______日
附件
補充協(xié)議
鑒于既有的良好合作關(guān)系，雙方謹就_____年____月____日簽訂的《委托購買(mǎi)國債合同》達成補充協(xié)議，并承諾共同遵守下列條款
一、委托人根據《委托購買(mǎi)國債合同》的規定劃入委托人購買(mǎi)國債的賬戶(hù)的資金為人民幣（大寫(xiě)）_________元整（_________），事實(shí)上為委托人委托管理人進(jìn)行證券投資的本金。
二、管理人承諾上述資產(chǎn)到帳后至委托到期日，保證委托資產(chǎn)的安全與完整。使委托人委托資金的年收益率為8%（包括購買(mǎi)國債賬戶(hù)收益），如果委托資金年收益率不足8%（包括購買(mǎi)國債賬戶(hù)收益）由管理人負責補足，超額部分作為業(yè)績(jì)獎勵歸管理人所有。
三、委托人在委托管理人進(jìn)行資產(chǎn)管理期限內，同意把國債賬戶(hù)的國債托管到管理人指定的席位上，委托人的國債賬戶(hù)授權管理人管理并承諾該國債賬戶(hù)和對應的資金賬戶(hù)不轉戶(hù)，不銷(xiāo)戶(hù)，不轉托管，撤銷(xiāo)指定交易和回購指定交易，否則，委托人應向管理人支付相當于委托資產(chǎn)5%的違約金，且委托人喪失依據本協(xié)議第二條要求投資收益的權利。
四、委托人若因特殊原因需提前收回投資本金，經(jīng)管理人同意提前終止本協(xié)議的，管理人不承擔本協(xié)議第二條約定收益，只給予委托人本金，并按同期活期存款利率計算支付委托人投資收益，一年按365天計算。
五、管理人同意不向委托人收取《委托購買(mǎi)國債合同》第10條第一款內容的管理傭金。
六、本協(xié)議如與《委托購買(mǎi)國債合同》中的條款有沖突之處，以本協(xié)議為準。本協(xié)議未涉及事宜，雙方均遵照《委托購買(mǎi)國債合同》的有關(guān)約定履行。
七、本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或授權代理人簽字并加蓋單位公章后成立，從主合同第二條約定的委托資產(chǎn)達到指定賬戶(hù)之日起生效。
八、本協(xié)議未盡事宜，雙方協(xié)商解決。
九、本協(xié)議一式兩份，雙方各執一份，委托人與管理人于_________年_________月_________日簽署。
委托人（公章）：_________
授權代表（簽字）：_______
管理人（公章）：_________
授權代表（簽字）：_______
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