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證券資產(chǎn)委托管理合同
隨著(zhù)法律法規不斷完善,人們越發(fā)重視合同,合同出現在我們生活中的次數越來(lái)越多,簽訂合同能平衡雙方當事人的平等地位。那么我們擬定合同的時(shí)候需要注意什么問(wèn)題呢?以下是小編幫大家整理的證券資產(chǎn)委托管理合同,希望能夠幫助到大家。
證券資產(chǎn)委托管理合同1
資產(chǎn)委托人(以下稱(chēng)委托人):______________
法定代表人:______________________________
地址:____________________________________
資產(chǎn)管理人(以下稱(chēng)管理人):______________
法定代表人:______________________________
地址:____________________________________
鑒于:____________
管理人是擁有中國證券監督管理委員會(huì )頒發(fā)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格和證券投資專(zhuān)業(yè)人員的綜合類(lèi)證券公司,在證券行業(yè)具有良好的信譽(yù);
委托人愿將其自有資產(chǎn)的一部分委托管理人進(jìn)行資產(chǎn)管理,同時(shí),管理人愿意接受委托人的委托。
雙方經(jīng)過(guò)平等協(xié)商,就委托事項達成如下協(xié)議:
1、釋義
。1)委托資產(chǎn):指委托人具有所有權并依法可以用于國債投資的資產(chǎn),即本合同第2條所述之資產(chǎn)。
。2)剩余資產(chǎn):指委托期限終止時(shí),本合同第5條第1項所確定的資產(chǎn)管理賬戶(hù)的余額所表示的資產(chǎn)。
。3)年收益率:指委托期限終止時(shí),以年度計算的投資收益與期初委托資產(chǎn)之比率。
。4)管理傭金:指管理人按委托資產(chǎn)的比率收取的服務(wù)費用。
。5)業(yè)績(jì)獎勵:指管理人根據委托資產(chǎn)的收益情況從委托資產(chǎn)的收益當中按比率提取的獎勵金。
2、委托資產(chǎn)及其評估
。1)委托人愿將下列_________項資產(chǎn)交付管理人進(jìn)行國債投資管理。
A、人民幣資金:(大寫(xiě))_________元整(_________)。
B、股票:(名稱(chēng))_________,(代碼)_________,(數量大寫(xiě))_________。
C、債券:(名稱(chēng))_________,(代碼)_________,(數量大寫(xiě))_________。
D、外匯:(幣種)_________,(金額大寫(xiě))_________。
E、其他:_____________________________________________。
3、委托資產(chǎn)的投資范圍
。1)管理人應根據委托人的投資意愿制訂投資方案,征得委托人同意以后,將委托資產(chǎn)投資于深滬兩市已上市和擬上市的國債品種。
。2)如果本合同有效期內出現影響或限制管理人進(jìn)行約定的資產(chǎn)管理的法律,法規及政策,雙方應立即對投資意愿和投資方案進(jìn)行協(xié)商和修改。
4、資產(chǎn)管理期限
。1)委托人將委托資產(chǎn)委托管理人管理的期限即資產(chǎn)管理期限,該期限自委托資產(chǎn)到達管理人指定的銀行賬戶(hù)且委托人對資產(chǎn)管理賬戶(hù)進(jìn)行有效授權之日起算。
。2)本合同的資產(chǎn)管理期限為12個(gè)月;若本合同依照第13條的規定得以延期,則該期限也相應延長(cháng)。
5、賬戶(hù)管理
。1)在資產(chǎn)管理期限內按下列第_________種方式開(kāi)立資產(chǎn)管理賬戶(hù):
A、以委托人名義開(kāi)設國債賬戶(hù)和資金賬戶(hù)
B、由管理人開(kāi)設資產(chǎn)管理專(zhuān)戶(hù)
。2)委托人自本合同簽訂之日起3日內,應將委托資產(chǎn)劃入前款所確定的賬戶(hù)。
。3)管理人對(1)項所確定的賬戶(hù)有完全的交易操作權,但不擁有除正常交易結算外的資金劃撥權。
6、委托人的聲明與承諾
。1)委托人保證委托資產(chǎn)是委托人的自有資產(chǎn),資產(chǎn)來(lái)源及用途符合國家的有關(guān)規定,同時(shí)保證委托資產(chǎn)上沒(méi)有設定質(zhì)押或其他第三方權利,也沒(méi)有任何限制性條件妨礙委托人對該項資產(chǎn)的所有權,監控權以及管理人對該項財產(chǎn)的操作權。
。2)委托人將委托資產(chǎn)交付管理人進(jìn)行投資管理的行為不違反委托人自身的商務(wù)決策程序,是合法,有效的。
。3)委托人保證提供給管理人的一切資料均為完整,準確,合法,沒(méi)有任何重大遺漏或誤導。
7、管理人的聲明與承諾
。1)管理人承諾將選派具有證券從業(yè)資格的專(zhuān)業(yè)人員負責委托資產(chǎn)的管理工作,在國家有關(guān)法律,法規,政策允許的范圍內進(jìn)行有效的投資運做,遵照誠信原則,盡最大努力,運用科學(xué)手段控制市場(chǎng)風(fēng)險,力爭委托資產(chǎn)的保值和升值。
。2)管理人保證其工作人員嚴格遵守有關(guān)法律和職業(yè)道德規范,不挪用委托人的委托資產(chǎn),不以獲取傭金為目的進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)。
8、委托人的權利和義務(wù)
。1)委托人有權取得管理人出具的資產(chǎn)管理報告及其他必要信息,隨時(shí)查詢(xún)了解委托資產(chǎn)的操作情況,并監督資產(chǎn)運營(yíng)狀況。
。2)委托人有權根據本合同的規定取得委托資產(chǎn)清算后的剩余資產(chǎn)和收益。
。3)委托人應按照本合同的規定及時(shí)全部地將委托資產(chǎn)交與管理人管理。
。4)委托人應向管理人提供關(guān)于自身財務(wù)狀況和投資目標的基本文件資料,并承擔委托資產(chǎn)在委托管理人管理之前的一切風(fēng)險和相關(guān)的`法律責任。
。5)委托人應按照本合同的規定向管理方全額支付管理傭金,并承擔在資產(chǎn)管理過(guò)程中發(fā)生的交易手續費和依法可能對證券交易征收的有關(guān)稅費。
。6)委托人向管理人發(fā)出的指示和通知,必須以書(shū)面形式做出,委托人有義務(wù)保證該指示或通知上的簽名及印章合法,真實(shí),有效。
9、管理人的權利和義務(wù)
。1)管理人應保存資產(chǎn)管理操作中的詳細資料,按本合同規定向委托人提供準確,完整的資產(chǎn)管理報告和其他必要信息,接受委托人的查詢(xún);
。2)在本合同第4條規定的資產(chǎn)管理期限屆滿(mǎn)時(shí),管理人有權按照本合同第10條的規定收取管理傭金和業(yè)績(jì)獎勵,并有義務(wù)將清算后的所有剩余資產(chǎn)和收益及時(shí)返還委托人。
。3)為保證委托資產(chǎn)的安全,管理人的自營(yíng)業(yè)務(wù),經(jīng)紀業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)在人員,財務(wù),賬戶(hù)上應嚴格分開(kāi),不得混合操作。
10、管理傭金
。1)委托人按委托資產(chǎn)總額的1%,向管理人支付委托資產(chǎn)管理傭金。
。2)當委托資產(chǎn)年收益率超過(guò)一定指標時(shí),管理人可以獲得業(yè)績(jì)獎勵;具體的獎勵方式和辦法可由雙方另行約定。
。3)管理傭金和業(yè)績(jì)獎勵由管理人在雙方協(xié)商的清算日或資產(chǎn)管理期限屆滿(mǎn)之日從剩余資產(chǎn)和收益中一次扣劃。
11、委托資產(chǎn)的清算
。1)在資產(chǎn)管理期限屆滿(mǎn)前,雙方可以約定具體的清算日;如無(wú)約定,資產(chǎn)管理期限屆滿(mǎn)之日即為清算日。
。2)清算日后的3個(gè)工作日內,管理人應在扣劃約定的管理傭金和業(yè)績(jì)獎勵后,根據委托人的資金劃轉指令將剩余資產(chǎn)和收益一次劃轉到委托人指定的銀行賬戶(hù)。
12、保密事項
委托人和管理人在此承諾,對于依據本合同所獲得的所有關(guān)于委托人資產(chǎn)狀況,經(jīng)營(yíng)狀況,委托資產(chǎn)運作狀況的書(shū)面和非書(shū)面資料,以及關(guān)于管理人的資產(chǎn)管理方案,投資策略和公司經(jīng)營(yíng)狀況的書(shū)面和非書(shū)面資料,雙方均嚴格保密,并責成任何有可能接觸到上述資料的人員保守秘密。未經(jīng)對方事先書(shū)面同意,任何一方不得向第三方披露,但國家司法機關(guān)或證券監管部門(mén)要求披露的除外。
13、合同的期限與轉讓
。1)本合同自雙方簽字蓋章之日起成立,自委托人委托資產(chǎn)到達管理人指定賬戶(hù)且委托人對資產(chǎn)管理賬戶(hù)進(jìn)行有效授權之日生效。期滿(mǎn)后可續簽。
。2)雙方應在本合同到期前一個(gè)月就合同是否延期開(kāi)始協(xié)商,以便管理人安排正在進(jìn)行的交易并確定合同延期后的新的投資策略。
。3)雙方經(jīng)過(guò)協(xié)商決定延期的,應在合同終止前簽訂書(shū)面《補充協(xié)議》對延期事宜加以約定。
。4)任何一方未經(jīng)對方書(shū)面同意,不得轉讓本合同項下的全部或部分權利和義務(wù)。
14、合同的修改和解除
。1)本合同非經(jīng)雙方書(shū)面同意,不得予以修改。
。2)如果本合同任何條款因與現行法律不符而無(wú)效,不影響本合同其他條款的效力。在出現這種情況時(shí),雙方應立即協(xié)商,談判修改該條款。
。3)如果因自然災害,戰爭,罷工,國家政策法律環(huán)境發(fā)生重大變故,電信部門(mén)原因造成的通訊中斷,交易所原因造成的計算機信息系統故障等不可抗力或意外情況,導致本合同無(wú)法履行,任何一方均可解除本合同,雙方互不承擔違約責任。但受到影響的一方應及時(shí)將事件的發(fā)生通知另一方,并采取適當措施防止損失的擴大。
。4)依據前款規定解除合同的,視同資產(chǎn)管理期限提前屆滿(mǎn),雙方仍享有和承擔本合同規定的各項權利義務(wù),但管理人的管理傭金應按照已履行期間占約定的資產(chǎn)管理期限的比例計收。解除合同的一方應向對方發(fā)出書(shū)面通知,并協(xié)商確定委托資產(chǎn)的清算日,比照本合同第11。2款的規定辦理清算事宜。
。5)如管理人因重大違法,違規行為,被中國證監會(huì )暫;蛉∠Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格,從而造成合同不能履行,則合同自動(dòng)解除,管理人應將截止合同解除之日的全部剩余資產(chǎn)和收益返還委托人,不得要求支付管理傭金。如剩余資產(chǎn)少于委托資產(chǎn)本金,則管理人應補償委托人的損失,但該補償以補足委托資產(chǎn)本金并支付截止合同解除之日的同期銀行活期存款利息為限。
15、違約和賠償
。1)除14條(3)(5)規定的情形外,任何一方未經(jīng)對方同意,不得提前解除合同,否則應向對方支付相當于委托資產(chǎn)5%的違約金,且違約方喪失依據本合同要求投資收益或資產(chǎn)管理傭金的權利。
。2)管理人未按本合同第11條(2)款的規定及時(shí)劃轉剩余資產(chǎn)和收益的,每延滯一天,應向委托方支付相當于委托資產(chǎn)萬(wàn)分之三的補償金。
。3)如委托資產(chǎn)被司法機關(guān)或其他政府機構扣押或查封,除非得到委托人的書(shū)面授權,管理人將沒(méi)有義務(wù)代表委托人在針對委托資產(chǎn)提起的司法或行政程序中進(jìn)行答辯。因代表委托方處理上述爭議事項所產(chǎn)生的費用由委托方承擔。
16、法律適用和爭議解決
。1)本合同受中華人民共和國法律管轄并依其解釋。
。2)對由于本合同引起或與本合同有關(guān)的任何爭議,雙方應盡最大努力通過(guò)友好協(xié)商解決。如協(xié)商不成,任何一方有權向管理人所在地的人民法院提起訴訟。
17、附則
。1)本合同所有附件及日后雙方簽署的任何補充協(xié)議均為本合同不可分割的組成部分,具有同等法律效力。
。2)除非以書(shū)面形式申明放棄某項權利,任何一方未能按本合同規定行使或及時(shí)行使該權利,并不構成對該權利的放棄。
。3)本合同一式兩份,雙方各執一份,具有同等法律效力。
委托人(蓋章):___________
法定代表人(簽字):_______
_________年______月______日
管理人(蓋章):___________
法定代表人(簽字):_______
_________年______月______日
附件
補充協(xié)議
鑒于既有的良好合作關(guān)系,雙方謹就_____年____月____日簽訂的《委托購買(mǎi)國債合同》達成補充協(xié)議,并承諾共同遵守下列條款
一、委托人根據《委托購買(mǎi)國債合同》的規定劃入委托人購買(mǎi)國債的賬戶(hù)的資金為人民幣(大寫(xiě))_________元整(_________),事實(shí)上為委托人委托管理人進(jìn)行證券投資的本金。
二、管理人承諾上述資產(chǎn)到帳后至委托到期日,保證委托資產(chǎn)的安全與完整。使委托人委托資金的年收益率為8%(包括購買(mǎi)國債賬戶(hù)收益),如果委托資金年收益率不足8%(包括購買(mǎi)國債賬戶(hù)收益)由管理人負責補足,超額部分作為業(yè)績(jì)獎勵歸管理人所有。
三、委托人在委托管理人進(jìn)行資產(chǎn)管理期限內,同意把國債賬戶(hù)的國債托管到管理人指定的席位上,委托人的國債賬戶(hù)授權管理人管理并承諾該國債賬戶(hù)和對應的資金賬戶(hù)不轉戶(hù),不銷(xiāo)戶(hù),不轉托管,撤銷(xiāo)指定交易和回購指定交易,否則,委托人應向管理人支付相當于委托資產(chǎn)5%的違約金,且委托人喪失依據本協(xié)議第二條要求投資收益的權利。
四、委托人若因特殊原因需提前收回投資本金,經(jīng)管理人同意提前終止本協(xié)議的,管理人不承擔本協(xié)議第二條約定收益,只給予委托人本金,并按同期活期存款利率計算支付委托人投資收益,一年按365天計算。
五、管理人同意不向委托人收取《委托購買(mǎi)國債合同》第10條第一款內容的管理傭金。
六、本協(xié)議如與《委托購買(mǎi)國債合同》中的條款有沖突之處,以本協(xié)議為準。本協(xié)議未涉及事宜,雙方均遵照《委托購買(mǎi)國債合同》的有關(guān)約定履行。
七、本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或授權代理人簽字并加蓋單位公章后成立,從主合同第二條約定的委托資產(chǎn)達到指定賬戶(hù)之日起生效。
八、本協(xié)議未盡事宜,雙方協(xié)商解決。
九、本協(xié)議一式兩份,雙方各執一份,委托人與管理人于_________年_________月_________日簽署。
委托人(公章):_________
授權代表(簽字):_______
管理人(公章):_________
授權代表(簽字):_______
證券資產(chǎn)委托管理合同2
甲方(委托方):
真實(shí)姓名:
身份證號碼:
家庭住址:
郵 編:
聯(lián)系電話(huà):
電子郵件:
乙方(受托方):
真實(shí)姓名:
身份證號碼:
住 址:
郵 編:
聯(lián)系電話(huà):
電子郵件:
甲乙雙方為更好地在證券市場(chǎng)上發(fā)展,本著(zhù)"資源共享、誠實(shí)信用、互惠互利、共同發(fā)展"的原則,在此基礎上雙方達成合作意向如下:
第一條 甲方委托乙方對其在證券公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)設的賬戶(hù)(資金賬號: ;上海證券帳戶(hù)號: ,深圳證券帳戶(hù)號: 戶(hù)名: ,下稱(chēng)委托賬戶(hù))內的資產(chǎn)總計人民幣(大寫(xiě):壹、貳、叁、肆、伍、陸、柒、捌、玖、拾、佰、仟、萬(wàn)) 進(jìn)行資產(chǎn)管理,資金卡由甲方保管。
第二條 甲、乙雙方同意此筆委托期限為自 年 月 日至 年 月 日止,委托期限為 年。
第三條 甲方保證委托資金來(lái)源的合法性,且承擔相應的法律責任。
第四條 雙方的權利和義務(wù):
1、甲方的權利和義務(wù):
1)甲方有權向乙方垂詢(xún)投資情況,了解目標公司的投資可行性;
2)甲方有權向乙方提出合理的操作建議,雙方經(jīng)溝通協(xié)商確認是否采用該建議,甲方不得轉出資金以及進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)操作或干預乙方投資策略;
3)甲方有義務(wù)協(xié)助乙方促使交易順利進(jìn)行;
2、乙方的權利和義務(wù):
1)乙方有權對甲方的投資資金做全權操作;
2)乙方有義務(wù)對甲方提出的在合理的范圍內疑問(wèn)作出回答;
3)乙方有義務(wù)于每年末向甲方匯報甲方帳戶(hù)市值情況。
4)乙方有權拒絕甲方的操作建議和投資方向;
3、資產(chǎn)委托期限內,甲乙雙方均無(wú)權單方對本協(xié)議中有關(guān)的資金賬戶(hù)進(jìn)行撤銷(xiāo)指定交易、轉托管或轉出資金、證券等資產(chǎn)轉移行為。
4、甲方委托乙方操作的資金在協(xié)議期內甲方不能提取,以保證協(xié)議的實(shí)施。乙方負責甲方帳戶(hù)的全權證券交易操作,甲方在協(xié)議期內不能干預乙方操作。為保證乙方的操作獨立性,乙方會(huì )在獲得交易密碼之后對交易密碼進(jìn)行修改。甲方不得自行在證券公司修改交易密碼,如甲方私自修改交易密碼,而發(fā)生不能保證乙方獨立操作的情況,乙方不承擔投資虧損的責任。
5、甲方如需要了解帳戶(hù)市值應事先書(shū)面通知乙方,乙方在收到其通知后應當提供書(shū)面的市值狀況。
第五條 保密義務(wù):
1、甲方對乙方提供的投資報告書(shū)、研發(fā)資料和詳細居住地址有保密義務(wù);
2、未經(jīng)乙方同意,甲方不得將投資對象、交易記錄、研發(fā)資料向第三方泄露;
3、乙方對甲方的資金、交易記錄、委托理財的操作情況有保密義務(wù)。
第六條 委托方式與結算委托方式:
1、委托期滿(mǎn)后,如果利潤率為正,甲方付給乙方利潤部分的25%作為管理費。
如果委托期滿(mǎn)后未產(chǎn)生利潤,反而形成虧損, 則乙方根據所簽合同的委托期限承擔不同責任:
(1)若所簽委托資產(chǎn)管理期限為1年,乙方不承擔虧損責任,但可在征得甲方同意后,乙方可以繼續管理資產(chǎn),直至產(chǎn)生盈利。
(2)若所簽委托資產(chǎn)管理期限為2年,乙方承擔虧損超過(guò)30%的部分。
(3)若所簽委托資產(chǎn)管理期限為3年,乙方承擔虧損超過(guò)20%的部分。
2、乙方在甲方的委托期滿(mǎn)后,如產(chǎn)生盈利,乙方向甲方收取雙方約定的管理費用,乙方向甲方通知最終管理費數,甲方在委托理財協(xié)議終止的三天之內向乙方支付相應的費用。甲方向乙方匯款后應及時(shí)通知乙方,并向乙方提供由銀行出具的匯款證實(shí)書(shū)復印件,作為其已經(jīng)匯出的證明。
3、利潤定義:利潤=期末總資產(chǎn)- 期初總資產(chǎn)
利潤率=利潤/期初資產(chǎn)*100%
4、甲乙結算金額精確到百元,不足百元的部分舍去不計,付款手續費由付款方支付。
第七條 提前終止協(xié)議:
1、協(xié)議期內,如果投資期限已滿(mǎn)1年且利潤率大于100%,雙方均有權終止協(xié)議,并按本協(xié)議第六條委托期滿(mǎn)后的結算方法進(jìn)行結算。結算后,可重新簽定協(xié)議,滿(mǎn)足提前終止協(xié)議條件而終止本協(xié)議的不被視為違約。
2、在委托期間,甲方不滿(mǎn)足提前終止協(xié)議條件而單方面提前中止委托協(xié)議的,將被視為違約。如果此時(shí)利潤為正數,甲方付給乙方利潤的30%作為管理費;如果利潤為負數,乙方不承擔任何損失。因提前中止協(xié)議而造成委托資產(chǎn)損失的,由甲方自行承擔責任。
3. 在委托期間,乙方不滿(mǎn)足提前終止協(xié)議條件而單方面提前中止委托協(xié)議的,將被視為違約。如果此時(shí)利潤為正數,甲方付給乙方利潤的20%作為管理費;如果利潤為負數,乙方承擔因提前中止協(xié)議而造成委托資產(chǎn)損失的全部責任。
第八條 違約責任
在協(xié)議有效期內,若無(wú)不可抗拒因素發(fā)生,甲乙雙方中的任何一方都不得擅自終止協(xié)議,終止協(xié)議方視為違約。任何一方在收到對方的具體說(shuō)明違約情況的書(shū)面通知后,如確認違約行為實(shí)際存在,則應在十日內對違約行為予以糾正并書(shū)面通知對方;如認為違約行為不存在,則應在十日內向對方提供書(shū)面異議或說(shuō)明,在此情況下,甲乙雙方可就此問(wèn)題進(jìn)行協(xié)商,協(xié)商不成的,按本協(xié)議爭議的解決條款處理,違約方應承擔因自己違約行為而給守約方造成的損失。
第九條 協(xié)議的變更和終止:
1、在協(xié)議有效期限內,雙方均應嚴格遵守協(xié)議文本中的各項條款,除滿(mǎn)足提前終止協(xié)議的條件之外,不得無(wú)故終止協(xié)議,否則將由協(xié)議終止方承擔相應的法律責任及對方由此引起的相關(guān)經(jīng)濟損失。
2、出現不可預測因素致使本協(xié)議無(wú)法繼續運做,乙方有權終止協(xié)議。
3、如果甲方違反保密條例,乙方有權終止協(xié)議,并視甲方為違約。
4、本協(xié)議由乙方終止后,乙方對甲方理財資金不享有盈利和不承擔虧損;
5、由于甲方的原因須終止協(xié)議,乙方可以享有盈利和不承擔虧損;
第十條 補充和變更
本協(xié)議可以根據各方意見(jiàn)進(jìn)行書(shū)面修改或補充,由此形成的補充協(xié)議,與協(xié)議有相同的'法律效力。
第十一條 不可抗力
任何一方因由不可抗力致使全部或部分不能履行本協(xié)議或延遲履行本協(xié)議,應自不可抗力事件發(fā)生之日起三日內,將事件情況以書(shū)面形式通知另一方,并自事件發(fā)生日起三十日內,向另一方提交導致全部或部分不能履行或遲延履行的證明。
第十二條 爭議的解決
本協(xié)議適用中華人民共和國有關(guān)法律,受中華人民共和國法律管轄,本協(xié)議各方當事人對本協(xié)議有關(guān)條款的解釋或履行發(fā)生爭議時(shí),應通過(guò)友好協(xié)商方式予以解決。如果協(xié)商未達成書(shū)面協(xié)議,則任何一方當事人均有權向有管轄權的人民法院提起訴訟。
第十三條 協(xié)議的解釋
本協(xié)議各條款的標題僅為方便而設,不影響標題所屬條款的意思。
第十四條 生效條件
本協(xié)議自各方的法定代表或其授權代理人在本協(xié)議簽字之日起生效。
本協(xié)議一式兩份,具有相同的法律效力,甲乙雙方各一份。
第十五條 提 示
乙方已提請甲方注意對協(xié)議各印就條款作全面、準確的理解,并應甲方的要求作了相應的條款說(shuō)明。簽約雙方對本協(xié)議的的含義認識一致。
甲方(簽章):______________ 乙方(簽章):______________
簽約日期: 年 月 日
簽約地點(diǎn):
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