委托證券投資咨詢(xún)顧問(wèn)合同

[優(yōu)]委托證券投資咨詢(xún)顧問(wèn)合同

　　隨著(zhù)人們對法律的了解日益加深，合同的法律效力與日俱增，它可以保護民事法律關(guān)系。那么常見(jiàn)的合同書(shū)是什么樣的呢？下面是小編為大家收集的委托證券投資咨詢(xún)顧問(wèn)合同，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。

　　委托證券投資咨詢(xún)顧問(wèn)合同 1

　　立合同書(shū)人：_____________________（以下簡(jiǎn)稱(chēng)甲方）

　　西安天富投資：___________________（以下簡(jiǎn)稱(chēng)乙方）

　　茲因甲方就證券投資，委托乙方提供投資咨詢(xún)顧問(wèn)服務(wù)事項，經(jīng)雙方同意簽定合同約定條款如下：

　　第一條咨詢(xún)服務(wù)的范圍及方式

　�。ㄒ唬┮曳教峁┘追接嘘P(guān)證券投資研究分析或建議服務(wù)。

　�。ǘ�）就本合同規定的咨詢(xún)內容應以下列方式提供有關(guān)的研究分析意見(jiàn)或建議：

　　1.以甲乙雙方另行約定的方式定期或不定期提供有關(guān)的研究分析意見(jiàn)或報告（約定方式含電話(huà)、手機短信、傳真、e—mail）。

　　2.于營(yíng)業(yè)時(shí)間內接受甲方機動(dòng)性咨詢(xún)。

　　第二條咨詢(xún)合約期間付費方式

　　1.短信會(huì )員________/季送一個(gè)月。

　　2.金卡會(huì )員________/季送一個(gè)月。

　　3.貴賓會(huì )員________/季送一個(gè)月。

　　若因大盤(pán)背景不佳，乙方操作保守。乙方向甲方承諾在服務(wù)期內至少為甲方創(chuàng )造四倍于其所交付相應級別會(huì )員會(huì )費的盈利，否則將免費延期，直至達成此項承諾為止。

　　合同資費共計人民幣￥________元整，甲方應于簽訂本合同同時(shí)，以現金或匯款方式支付給乙方。

　　乙方向甲方收取每筆盈利部分的________%，做為該筆操作咨詢(xún)費用，若甲方嚴格按照乙方所指導的操作產(chǎn)生虧損，將由下筆操作盈利部分補足虧損后再行提成。

　　第三條乙方及其從業(yè)人應本著(zhù)善良管理人之責任處理受托事務(wù)，除應遵守主管機關(guān)發(fā)布的`相關(guān)法律、法規外，并應確定遵守下列事項

　�。ㄒ唬┎坏檬帐芗追劫Y金，代理從事證券投資行為。

　�。ǘ�）除法令另有規定或甲方另有指示外，乙方對因委托關(guān)系而得知甲方的財產(chǎn)狀況及其他個(gè)人情況，應保守秘密，不得向外界透露。

　　第四條甲方在簽訂合同前已詳細閱讀本合同書(shū)的內容，并了解及同意以下事項

　�。ㄒ唬┘追绞腔�于獨立的判斷，自行決定證券投資。

　�。ǘ�）甲方的證券投資行為，是甲方與證券發(fā)行公司、基金管理公司或證券經(jīng)紀商間的關(guān)系。乙方僅是提供證券投資的研究分析意見(jiàn)或建議，不代理甲方?jīng)Q定或處理投資事務(wù)。

　�。ㄈ�）因不可抗力造成信息傳送中斷與錯誤，乙方不負此責任。

　�。ㄋ模┘追讲坏脤⒁曳剿�提供的研究分析意見(jiàn)或建議泄露予任何第三人或與第三人共享。

　�。ㄎ澹┘追酵顿Y證券所產(chǎn)生的利益及風(fēng)險悉由甲方自行享有與負擔。

　　第五條合同有效期

　　本合同按照________執行，有效時(shí)間自________年______月________日起至________年____月______日止。共計________個(gè)月。

　　第六條合同經(jīng)雙方共同協(xié)商，因法律政策法規原因產(chǎn)生的變動(dòng)，應對書(shū)面形式進(jìn)行修改。

　　第七條合同終止與違約責任

　�。ㄒ唬┝⒑贤�雙方書(shū)面同意終止本合同時(shí)，合同得以終止。

　�。ǘ�）如因不可抗拒因素導致合同終止，甲方有權請求乙方退還扣除已使用咨詢(xún)時(shí)間成本后剩余的費用。

　�。ㄈ�）合同終止時(shí)，因提供證券投資咨詢(xún)服務(wù)所必要的傳輸出設備及其他相關(guān)費用與已繳稅費由甲方負擔，乙方將從退還的咨詢(xún)報酬中扣減或向甲方請求給付。

　�。ㄋ模┘追揭缓灦ê贤�，乙方即預收全額咨詢(xún)費，并出具收據。

　　第八條本合同未盡事宜，悉依據中華人民共和國相關(guān)法律辦理。

　　第九條本合同經(jīng)雙方簽署后正式生效。

　　本合同壹式貳份，雙方各執壹份為憑。

　　立合同人：____________

　　甲方簽章：___________________

　　地址：_______________________

　　電話(huà)：_______________________

　　簽約日：_____________________

　　乙方簽章：___________________

　　地址：_______________________

　　電話(huà)：_______________________

　　簽約日：_____________________

　　委托證券投資咨詢(xún)顧問(wèn)合同 2

　　甲方：_____________________乙方：_____________________

　　為了更好地提升甲方的資金運作效益，發(fā)揮乙方融資顧問(wèn)服務(wù)的專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢，甲乙雙方依據相關(guān)法律，法規之規定，本著(zhù)自愿平等、誠實(shí)信用、互惠互利的原則，就乙方向甲方提供全程融資顧問(wèn)服務(wù)，并努力促成甲方達成融資目標達成如下一致：

　　第一條、顧問(wèn)服務(wù)標的

　　1、甲方擬融資項目名稱(chēng)為_(kāi)_____________，融資金額為人民幣______________元，(大寫(xiě)_____________________元整)，資金使用時(shí)間為_(kāi)_____________。

　　2、乙方利用自身專(zhuān)業(yè)服務(wù)優(yōu)勢向甲方提供全程融資顧問(wèn)服務(wù)。甲方一經(jīng)與出借人簽訂投資合同，不論投資合同所約定的融資項目、融資金額、利率及期限等任何內容是否與甲方擬定的融資目標相吻合，均視為乙方促成甲方全面地完成了融資項目。

　　第二條、顧問(wèn)服務(wù)期限

　　1、顧問(wèn)服務(wù)期限為_(kāi)______個(gè)月，自雙方簽訂本協(xié)議之日起計算，即自_______年_______月_______日至____年____月____日止。

　　2、因甲方提供資料不符等原因致使本協(xié)議約定的相關(guān)服務(wù)流程時(shí)限延長(cháng)的，顧問(wèn)服務(wù)期限相應順延。顧問(wèn)服務(wù)期限內，出借人已作出同意發(fā)放貸款的承諾或保證，不論何種原因甲方與出借人在本顧問(wèn)服務(wù)期限結束后簽約的，均視為乙方按約履行了全部義務(wù)。

　　3、非因甲、乙任何一方的原因影響顧問(wèn)服務(wù)的進(jìn)展時(shí)，雙方可協(xié)商另行確定服務(wù)期限。

　　第三條、顧問(wèn)服務(wù)內容

　　乙方提供的全程顧問(wèn)服務(wù)內容如下，包括但不僅限于：

　　1、前期服務(wù)介入(包括本協(xié)議簽訂之日前乙方已提供的服務(wù)內容)：

　　經(jīng)過(guò)甲、乙雙方的初步接洽，初步掌握甲方的資信等情況，達成顧問(wèn)服務(wù)意向并簽訂本協(xié)議;

　　2、顧問(wèn)服務(wù)實(shí)施

　　(1)根據可行性分析要求甲方限期補充相應資料，完善融資項目的各項工作準備;

　　(2)向意向出借人提交融資項目資料及融資申請報告，及時(shí)向甲方反饋出借人的審查意見(jiàn)并協(xié)助甲方予以改進(jìn)完善;

　　3、簽約協(xié)助服務(wù)

　　(1)促成出借人作出發(fā)放貸款的書(shū)面承諾或保證，協(xié)助甲方做好簽訂投資合同的準備工作;

　　(2)在出借人認可的情況下，參與投資合同的簽約談判，最大限度地達成甲方融資的目標;

　　(3)在甲方簽訂投資合同后，根據需要繼續向甲方提供相應的后續幫助。

　　3、甲方要求增加服務(wù)內容的，應另行商議顧問(wèn)服務(wù)費用。

　　第四條、費用及支付方式

　　乙方依據本協(xié)議之約定提供全程顧問(wèn)服務(wù)，促成甲方實(shí)現融資目標與出借人簽訂投資合同。甲方據此應分別向乙方支付如下費用：

　　1、融資傭金

　　(1)雙方約定，經(jīng)乙方促成甲方與出借人簽訂投資合同的，甲方應根據投資合同最終確定之借款總額(不論該借款總額多于或少于本協(xié)議第一條甲方所擬融資的金額)的_______%向乙方支付融資傭金。

　　(2)融資傭金根據項目進(jìn)度分別支付如下：

　　1)甲乙雙方簽定本合同之日內，甲方應向乙方支付人民幣(大寫(xiě))________________元整作為前期工作費用。

　　2)甲方在與出資方簽定正式貸款合同當日內，甲方應根據本條第1款第(1)項約定的計算方法，將尚未支付的傭金余額一次性支付給乙方。支付方式為：現金支付。貸款資金到賬包括但不限于貸款到達指定銀行賬戶(hù)、信用證開(kāi)出、銀行承兌匯票開(kāi)出等形式。

　　第五條、甲方的權利義務(wù)

　　1、甲方應當向乙方提供融資項目所需的有關(guān)文件、報表和資料等，并根據乙方或出借人的要求及時(shí)進(jìn)行補充、修訂和完善。甲方應對其提供文件、報表及資料的合法性、真實(shí)性和完整性負責，并承擔由此而產(chǎn)生的一切法律責任;

　　2、甲方應積極配合乙方的融資顧問(wèn)服務(wù)工作，授權并認可由乙方代為辦理融資項目申辦過(guò)程中的相關(guān)手續，并出具授權委托書(shū);

　　3、本協(xié)議履行過(guò)程中甲方的經(jīng)營(yíng)方針和策略、產(chǎn)權結構、資產(chǎn)狀況、對外投資或負債等發(fā)生重大變化的，應及時(shí)書(shū)面通知乙方以調整融資項目申辦策略。甲方怠于通知乙方或故意隱瞞不告知的，應承擔由此而產(chǎn)生的法律責任;

　　4、甲方應按照本協(xié)議的約定按時(shí)、足額地向乙方支付顧問(wèn)服務(wù)費和融資傭金。甲方遲延支付或拒絕支付的，應承擔違約責任，并賠償由此給乙方造成的損失;

　　5、甲方應妥善使用乙方提供的顧問(wèn)服務(wù)文件資料，對其中所涉及的乙方商業(yè)秘密(包括但不僅限于：客戶(hù)即出借人名單及資料、顧問(wèn)服務(wù)操作流程、報價(jià)等費用構成、融資輔導材料、融資策略及方案步驟等)予以保密，保密期自本協(xié)議簽訂之日起至本協(xié)議終止后滿(mǎn)兩年整。甲方泄露乙方商業(yè)秘密的，除承擔違約責任外還應賠償由此給乙方造成的損失;

　　6、甲方應按照乙方或出借人要求的期限和標準對擬申請的融資項目進(jìn)行改進(jìn)、完善，以符合出借人的投資要求，實(shí)現甲方融資目標。甲方怠于進(jìn)行改進(jìn)、完善導致融資項目延誤的.，本協(xié)議有效期限由此順延，因甲方怠于改進(jìn)、完善或整改后仍不符合出借人的投資要求的，由甲方自行承擔融資目標不能實(shí)現的責任;

　　7、甲方在乙方提供顧問(wèn)服務(wù)的過(guò)程中擅自終止本協(xié)議的履行，或私自與出借人接觸進(jìn)行融資項目談判、簽約等運作的，仍視為乙方按本協(xié)議約定完成了顧問(wèn)服務(wù)內容，甲方應當按照本協(xié)議第四條的約定全額支付顧問(wèn)服務(wù)費和融資傭金，并承擔遲延支付的違約金。

　　第六條、乙方的權利義務(wù)

　　1、乙方提供全程顧問(wèn)服務(wù)，享有獲得報酬的權利。甲方不能按本協(xié)議第四條之約定支付相關(guān)費用的，乙方有權立即停止提供顧問(wèn)服務(wù)。經(jīng)乙方催交后____日內甲方仍未支付的，乙方有權解除本協(xié)議;

　　2、融資過(guò)程中及融資服務(wù)結束之后，乙方有為甲方保守商業(yè)秘密的義務(wù)。除必須向有關(guān)資金方提供甲方信息的情況外，乙方不得向任何無(wú)關(guān)的第三方披露或

　　不正當的使用甲方的商業(yè)信息。

　　3、乙方保證依法進(jìn)行融資項目的顧問(wèn)服務(wù)，有權監督甲方將所融資款項用于合法目的并符合其申請時(shí)提出的用途。甲方存在隱瞞或虛構事實(shí)、惡意進(jìn)行融資、以融資所得資金從事違法或違規行為等情形的，乙方對由此而產(chǎn)生的損失以及法律后果均不承擔任何責任。因甲方的上述行為給乙方造成經(jīng)濟損失及商譽(yù)毀損的，乙方有權要求甲方進(jìn)行賠償;

　　第七條、違約責任

　　1、甲、乙雙方均不得提前解除本協(xié)議。甲方擅自提前解除的，應向乙方支付與本協(xié)議第四條第2款約定的顧問(wèn)服務(wù)費等額的違約金。乙方擅自提前解除的，應向甲方退還所收取的顧問(wèn)服務(wù)費及融資傭金;

　　2、甲方與出借人串通，以私自接洽簽約、拖延簽約時(shí)間、簽訂陰陽(yáng)合同等方式欺騙乙方的，除應按本協(xié)議第四條第1款之約定補足全部融資傭金外，還應按融資傭金總額的_____%向乙方支付違約金;

　　3、甲方未能按照本協(xié)議的約定按時(shí)、足額地向乙方支付顧問(wèn)服務(wù)費、融資傭金的，應按未支付部分每天百分之壹向乙方支付滯納金，經(jīng)乙方限期催交甲方仍不支付的，乙方有權解除本協(xié)議并向甲方追償，甲方還應按未支付部分金額的50%承擔違約金。

　　一、爭議解決

　　本協(xié)議履行過(guò)程中發(fā)生爭議的，雙方應協(xié)商解決，協(xié)商不成的可向法院起訴，由協(xié)議簽訂地法院起訴。

　　二、其他

　　1、本協(xié)議未盡事宜可簽訂補充條款作為協(xié)議附件，補充條款與本協(xié)議具有同等法律效力。

　　2、本協(xié)議一式____份，雙方各執____份。協(xié)議自雙方簽字或蓋章之日起生效。

　　委托人(甲方)：________________受托人(乙方)：________________

　　法人代表(或授權代表)：________法人代表(或授權代表)：________

　　簽定日期：____________________簽定日期：____________________

　　簽定地點(diǎn)：____________________簽定地點(diǎn)：____________________

　　委托證券投資咨詢(xún)顧問(wèn)合同 3

　　甲方：_______________乙方：_______________

　　甲方：__________（委托人）乙方：__________（受托人）

　　身份證號碼：__________身份證號碼：__________

　　簽訂日期：_____年_____月_____日簽訂日期：_____年_____月_____日

　　證券投資是一種高風(fēng)險、高利潤的金融投資，甲方在簽署本協(xié)議前確定并清楚其中的風(fēng)險后經(jīng)甲、乙雙方協(xié)商一致并訂立本協(xié)議，以茲共同遵守。

　　一、甲方自愿委托乙方在經(jīng)乙方認可的證券公司以甲方身份開(kāi)戶(hù)的帳戶(hù)進(jìn)行全權管理交易：

　　證券交易帳戶(hù)信息

　　交易服務(wù)商：____________

　　帳戶(hù)名稱(chēng)：____________

　　帳戶(hù)號碼：_________

　　委托資金：____________

　　結算貨幣：________

　　二、委托期限：從_____年_____月_____日至_____年_____月_____日。

　　三、甲、乙雙方責任與權力：

　　1、甲方必須為乙方提供中國證監會(huì )等其它政府機構或法律所要求的證券交易必須提供的資料、證明等文件；

　　2、甲方必須將網(wǎng)上交易帳號及交易密碼告知乙方（不含資金調撥密碼），以便乙方進(jìn)行交易；

　　3、甲方必須保證協(xié)議期間乙方操作的獨立性；

　　4、甲方必須保證其資金來(lái)源合法、合理，并承擔因資金來(lái)源問(wèn)題所帶來(lái)的損失；

　　5、甲方必須為乙方在委托期間所進(jìn)行的投資行為進(jìn)行保密；

　　6、本協(xié)議執行期間，甲方不得從委托帳戶(hù)內提取資金；

　　7、甲方有權對所委托的資金的變化及使用在征得乙方同意的情況下進(jìn)行察看；

　　8、乙方有權對所委托的資金進(jìn)行獨立操作，且不需要向甲方提供操作細節；

　　9、乙方在征得甲方同意后有權自行更改甲方委托賬戶(hù)的網(wǎng)上交易密碼；

　　10、委托期間，乙方將進(jìn)行價(jià)值投資A股市場(chǎng)中有價(jià)值的一只股票，如果超過(guò)一只以上股票則協(xié)議無(wú)效。

　　四、利潤分配及結算：

　　1、甲、乙雙方同意委托期到達后，所委托的帳戶(hù)收益達到50%以上，甲、乙雙方才對賬戶(hù)上所獲取的全部收益進(jìn)行分成，如果委托期到期后所委托的賬戶(hù)收益低于_____%，則乙方不收任何分成及費用；

　　2、甲、乙雙方約定按照甲方_____%、乙方_____%的比例分配利潤所得；

　　3、甲、乙雙方約定在委托管理期限到期后五個(gè)工作日內完成甲、乙雙方本金及利潤的分配與結算。甲方按照乙方的要求將利潤分成打到乙方指定的銀行賬戶(hù)。

　　五、其它：

　　1、甲方不得向其它人透露乙方的操作信息，如因此而造成乙方的損失，乙方有權向甲方進(jìn)行索償；

　　2、若甲方欲單方提前終止委托，則須提前一個(gè)月向乙方提出申請，在乙方同意后按照本協(xié)議第四條約定進(jìn)行利潤分配并不論盈虧均須向乙方支付委托本金的'3%（百分之三）作為管理費；

　　3、甲方不得單方面更改股票賬戶(hù)交易密碼，不得轉托管、撤銷(xiāo)指定交易，不得對所委托的股票賬戶(hù)的資產(chǎn)進(jìn)行質(zhì)押，如果發(fā)生上述行為則視同甲方單方提前終止委托協(xié)議，則按單方提前終止協(xié)議進(jìn)行處理；

　　4、在委托期間，委托賬戶(hù)的虧損全部由甲方承擔，乙方不負任何責任；

　　5、乙方在委托管理期限內均為封閉式管理操作，如果所買(mǎi)的股票出現停牌并超過(guò)委托期限的，則委托期限順延到該股票復牌后的3天；

　　6、如果委托賬戶(hù)在委托期間收益超過(guò)50%，乙方可以根據當時(shí)市場(chǎng)情況提出提前終止協(xié)議，清倉后要求甲方按本協(xié)議第四條約定進(jìn)行利潤分配；

　　7、本協(xié)議未盡事宜可經(jīng)甲、乙雙方協(xié)商一致并形成本協(xié)議補充協(xié)議，補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力；

　　8、本協(xié)議一式兩份，具有同等法律效力，甲、乙雙方各執一份；若發(fā)生爭議時(shí)，雙方應嚴格按照本協(xié)議約定執行，并本著(zhù)友好協(xié)商的精神進(jìn)行協(xié)調，在不能協(xié)調解決的情況下，雙方可依據《證券法》通過(guò)合同簽署地的人民法院仲裁并執行；

　　9、本協(xié)議最終解釋權歸乙方所有。

　　甲方：_______________乙方：_______________

　　簽字：_______________簽字：_______________

　　_____年_____月_____日_____年_____月_____日

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