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在證券公司的實(shí)習報告15篇（推薦）
在學(xué)習、工作生活中，報告的使用頻率呈上升趨勢，寫(xiě)報告的時(shí)候要注意內容的完整。一聽(tīng)到寫(xiě)報告馬上頭昏腦漲？以下是小編為大家整理的在證券公司的實(shí)習報告，歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。
在證券公司的實(shí)習報告1
一、實(shí)習公司介紹
宏源證券股份有限公司為中國首家上市證券公司(000562股票代碼)，經(jīng)中國證監會(huì )批準設立的全國性、綜合類(lèi)證券公司，全國首批保薦機構，經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會(huì )的評審，成為創(chuàng )新試點(diǎn)類(lèi)證券公司。公司擁有一支從業(yè)經(jīng)驗豐富、教育背景良好的高素質(zhì)專(zhuān)業(yè)研究團隊，可根據您的需要為您提供個(gè)性化高水準專(zhuān)業(yè)服務(wù)。
20xx年1月26日，申萬(wàn)宏源集團股份有限公司在深交所正式掛牌上市，宏源證券股份有限公司股票終止上市。隨著(zhù)申萬(wàn)宏源集團股份有限公司與申萬(wàn)宏源證券有限公司當日正式開(kāi)業(yè)，中國證券行業(yè)迄今為止規模最大的市場(chǎng)化并購案順利完成。
申萬(wàn)宏源上市首日開(kāi)盤(pán)參考價(jià)確定為14.88元/股，且股票上市首日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制。截至收盤(pán)，申萬(wàn)宏源每股報收19.65元，全日上漲32.06%，成交金額達到237.56億元。
隨著(zhù)上市當日股價(jià)大幅上漲，目前申萬(wàn)宏源總市值已高達2919億元，成為深交所市值最大的上市公司，并在券商板塊中總市值僅次于行業(yè)龍頭中信證券。本次上市主體為申萬(wàn)宏源集團股份有限公司，注冊于新疆，為投資控股公司，主營(yíng)業(yè)務(wù)為金融投資、股權投資。下設申萬(wàn)宏源證券有限公司，注冊于上海，從事證券業(yè)務(wù)。這形成‘投資控股公司+證券子公司的母子公司結構，充分發(fā)揮上海和新疆兩地的資源優(yōu)勢，并在上市公司層面定位綜合金融，為公司未來(lái)的戰略發(fā)展鋪墊。海通證券非銀金融行業(yè)首席分析師丁文韜表示。
從券商行業(yè)來(lái)看，申萬(wàn)宏源合并是繼方正證券合并民族證券、國泰君安收購上海證券之后，發(fā)生的一次大型券商并購，本次重組涉及總資產(chǎn)千億元，是目前為止中國證券市場(chǎng)最大的并購案例
公司的經(jīng)營(yíng)戰略是：以股東利益最大化和客戶(hù)利益最大化為宗旨，穩健經(jīng)營(yíng)、規范管理、開(kāi)拓創(chuàng )新，充分發(fā)揮公司的人才、資金、技術(shù)優(yōu)勢，銳意進(jìn)取，以市場(chǎng)為導向，以不斷滿(mǎn)足客戶(hù)需求為目標，為廣大客戶(hù)提供高質(zhì)量、全方位的服務(wù)。
二、實(shí)習內容
學(xué)習證券柜臺業(yè)務(wù)綜合接觸，學(xué)習《經(jīng)紀業(yè)務(wù)規程》；證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)，學(xué)習證券從業(yè)資格所涉及的基本教材；客戶(hù)交易結算資金，三方存管業(yè)務(wù)；開(kāi)放式基金及賬戶(hù)管理業(yè)務(wù)。
(一)了解證券公司概況和基礎知識
在實(shí)習期間，我閱讀了大量有關(guān)股票、基金、證券等方面的投資理財書(shū)籍，再加上在工作單位的耳聽(tīng)目染，我的知識面有所延伸，算是對在校期間所學(xué)的西方經(jīng)濟學(xué)、貨幣金融學(xué)等學(xué)科的理論知識的拓展和實(shí)踐吧。此外，在老師們的理財團隊及咨詢(xún)業(yè)務(wù)的帶領(lǐng)和熏陶下，我對股市開(kāi)始有了進(jìn)一步的認識。我知道了股市要受到宏觀(guān)經(jīng)濟消息的影響，分析股票時(shí)要對這只股票的公司進(jìn)行了解，還要對行業(yè)的發(fā)展有所看法，一些公司發(fā)生的大事都能影響股票的價(jià)格，在全球經(jīng)濟危機的背景下，這一點(diǎn)更加明顯。這也就是常說(shuō)的基本面。另外，從日線(xiàn)圖，K線(xiàn)圖等方面分析就屬于技術(shù)指標了。不過(guò)這只能給股票的購買(mǎi)者一些參考，具體的選股以及合適時(shí)機就要自己琢磨。當然我還沒(méi)有學(xué)到那么精通的地步，因為老師們都是通過(guò)很長(cháng)的時(shí)間自己總結分析得到些自己對股票的思路和見(jiàn)解。我畢竟還是處于最初接觸股市的狀態(tài)，還有很多需要學(xué)習。
(二)具體實(shí)習內容
1.主要就是負責客戶(hù)的維護。這個(gè)工作看起來(lái)很簡(jiǎn)單，其實(shí)對于我們這些剛進(jìn)入社會(huì )的大學(xué)生來(lái)說(shuō)，由于社會(huì )經(jīng)驗的匱乏，在實(shí)際工作中也有許多困難。
2.我每天早晨9:00上班，剛到公司后，我會(huì )把辦公室的衛生工作簡(jiǎn)單打掃一下，雖然這不是我的職責，但是我覺(jué)得新人多做點(diǎn)事情總是好的。
3.每天做完雜物后，我會(huì )打開(kāi)電腦瀏覽一下早間的財經(jīng)資訊，瀏覽一下里面的通知已經(jīng)證券分析報告，為自己專(zhuān)業(yè)知識的做積累。
4.一般從9點(diǎn)開(kāi)始接待客戶(hù)，提供簡(jiǎn)單的咨詢(xún)服務(wù)，和客戶(hù)進(jìn)行溝通。經(jīng)過(guò)培訓和多天的觀(guān)察學(xué)習，我們可以根據我們的知識對客戶(hù)的有關(guān)意見(jiàn)、相對簡(jiǎn)單的問(wèn)題進(jìn)行處理。不過(guò)大多數時(shí)候，我們還是要看客戶(hù)部王經(jīng)理如何處理一些問(wèn)題，學(xué)習怎樣和客戶(hù)交流，并了解客戶(hù)的需求。
5.柜臺服務(wù)�？蛻�(hù)需要在柜臺辦理各種業(yè)務(wù)，如開(kāi)戶(hù)，轉托管，撤消指定交易，變更客戶(hù)資料和銀證通及銀證轉帳的開(kāi)通和取消等等。開(kāi)戶(hù)是證券公司最一般也是最基礎的業(yè)務(wù)，因此對于開(kāi)戶(hù)流程，手續進(jìn)行了詳細的了解。對柜臺業(yè)務(wù)有了一定的了解后，我們可以指導客戶(hù)填寫(xiě)辦理各種業(yè)務(wù)的表單并復印身份證，銀行卡及股東代碼卡等，以提高工作效率。
6.提高專(zhuān)業(yè)素養。在實(shí)習之前我就有過(guò)一年的炒股經(jīng)驗，并且有證券從業(yè)資格證。在實(shí)習期間，我更加關(guān)注股市的運行和對股民心理的揣摩，并對一些個(gè)股運用各種指標進(jìn)行了分析和討論，把所學(xué)的相關(guān)知識又回顧了一遍，熟練并且能充分的操作股票行情及分析軟件，學(xué)到了一些新的知識。
7.整理客戶(hù)資料�？蛻�(hù)資料包括開(kāi)戶(hù)申請書(shū)、開(kāi)戶(hù)合同書(shū)、銀證通申請書(shū)、客戶(hù)資料變更表，及客戶(hù)身份證、銀行卡、股東代碼卡復印件等。所做的相關(guān)工作大致包括以下三個(gè)方面內容：
�、侔旬斕鞓I(yè)務(wù)所產(chǎn)生的各項單據、表掃描到各個(gè)業(yè)務(wù)科目目錄下，然后統一發(fā)往總部。
�、诶砬逑嚓P(guān)的客戶(hù)資料，按順序裝入客戶(hù)檔案，這一工作在檔案室完成。
�、蹖τ谏辖凰蜕罱凰蚧貋�(lái)的有問(wèn)題的開(kāi)戶(hù)申請書(shū)的電子檔案，進(jìn)行核查和整理，然后再重新掃描反饋回去。
整理客戶(hù)資料在實(shí)習中占了一定分量的工作。這是一個(gè)簡(jiǎn)單但相當煩瑣的的過(guò)程，需要細心和耐心；客戶(hù)資料檔案的有序整理是為了將來(lái)需要時(shí)能夠方便迅速的查找。
三、實(shí)習認識及有關(guān)思考
實(shí)習之前，感覺(jué)證券公司是有點(diǎn)神秘的，畢竟對證券市場(chǎng)還不太熟悉，具體到實(shí)務(wù)方面就更不清楚了。經(jīng)過(guò)這次實(shí)習，對證券公司及其日常業(yè)務(wù)有了比較深刻的了解和認識，與此同時(shí)也思考了一些問(wèn)題：
(一)工作時(shí)間
股市開(kāi)市是周一至周五上午9：30---11：30，下午1：00---3：00，證券公司辦理各種業(yè)務(wù)也是同步的，以股市為中心展開(kāi)。
(二)區分客戶(hù)
證券公司都會(huì )根據客戶(hù)的資產(chǎn)將客戶(hù)分成大、中、小三類(lèi)，重視發(fā)展大客戶(hù)并為之提供完善的服務(wù)，這一點(diǎn)從營(yíng)業(yè)部設有眾多專(zhuān)門(mén)的單獨大客戶(hù)室就可以看出。另外，大客戶(hù)還可以申請到更加優(yōu)惠的交易傭金費率(正常是千分之三)。
(三)交易所交易機制
滬市實(shí)行全面指定交易制度，即凡在上海證券交易所交易市場(chǎng)從事證券交易的投資者，均應事先明確指定一家證券營(yíng)業(yè)部作為其委托、交易清算的代理機構，并將本人所屬的證券賬戶(hù)指定于該機構所屬席位號后方能進(jìn)行交易。如果要到其他證券營(yíng)業(yè)部做股票交易，需要先撤銷(xiāo)原指定再做新指定。
轉托管，是專(zhuān)門(mén)針對深交所上市證券托管轉移的一項業(yè)務(wù)，是指投資者將其托管在某一證券商那里的深交所上市證券轉到另一個(gè)證券商處托管，是投資者的一種自愿行為。投資者在哪個(gè)券商處買(mǎi)進(jìn)的證券就只能在該券商處賣(mài)出，投資者如需將股份轉到其它券商處委托賣(mài)出，則要到原托管券商處辦理轉托管手續。投資者在辦理轉托管手續時(shí)，可以將自己所有的證券一次性地全部轉出，也可轉其中部分證券或同一券種中的部分證券。
(四)銀證轉帳和銀證通
隨著(zhù)銀行和證券公司合作為不斷深入，最近兩年出現了銀證轉帳、銀證通等證券交易方式，對傳統的證券交易模式提出了挑戰，在業(yè)界引起了高度重視。
在銀證轉帳出現以前，進(jìn)行證券交易的'股民必須在證券公司存立保證金后，方能開(kāi)始證券交易。這就存在問(wèn)題：股民為了存取資金必須在銀行與證券公司之間跑來(lái)跑去。加上證券公司的上班時(shí)間基本與股市同步，不少上班族為了存取資金往往要請假，仍然不方便。而有了銀證轉賬業(yè)務(wù)后，一方面，投資者可以就近到相關(guān)銀行辦理存取資金，另一方面，可以隨時(shí)通過(guò)電話(huà)劃賬，方便投資者的投資活動(dòng)。
但是，銀證轉賬畢競還存在個(gè)轉字，需要耗費一定的人力物力，有時(shí)轉帳不成功，還影響股民的操作。由此引發(fā)新型金融產(chǎn)品銀證通業(yè)務(wù)的出現，該項業(yè)務(wù)的一介顯著(zhù)特點(diǎn)就是所有的開(kāi)辦手續均可在銀行完成，比銀證轉帳進(jìn)一步方便了投資者，而且買(mǎi)賣(mài)證券的資金清算均在銀行賬戶(hù)內進(jìn)行，投資者無(wú)須在證券營(yíng)業(yè)部存放資金，就可以使用銀行的存款賬戶(hù)及時(shí)買(mǎi)賣(mài)股票，極大地方便了上班一族及社會(huì )各界人士將社會(huì )游資投資于證券市場(chǎng)。
所謂"銀證通"是指在銀行與券商聯(lián)網(wǎng)的基礎上，投資者直接利用在銀行(如：工商、農行、建行、中行等)各網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)立的活期儲蓄存款賬戶(hù)卡、折做為證券保證金賬戶(hù)，通過(guò)銀行的委托系統(如：電話(huà)銀行、銀行柜臺系統、銀行網(wǎng)上交易系統、手機銀行)，或通過(guò)證券商的委托系統(電話(huà)委托、自助鍵盤(pán)委托、網(wǎng)上委托、戶(hù)呼叫中心等)進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)的一種新型金融服務(wù)業(yè)務(wù)。
總結而言，銀證轉帳與銀證通具有以下的區別：
1、銀證通是自動(dòng)轉帳，無(wú)需辦理保證金轉帳，銀證轉帳必須進(jìn)行電話(huà)轉帳后才能進(jìn)行證券交易。
2、銀證通在開(kāi)通銀行的任何營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)均可辦理，銀證轉帳的開(kāi)戶(hù)須在證券部辦理。
3、銀證通在銀行直接開(kāi)戶(hù)，而銀證轉帳開(kāi)戶(hù)是先到銀行辦理活期存折開(kāi)戶(hù)，再到證券公司辦理銀證轉帳開(kāi)戶(hù)。
(五)證監會(huì )叫停銀證通
銀證通業(yè)務(wù)涉嫌違背《證券法》及有關(guān)規定。在中國，銀行和證券是分業(yè)經(jīng)營(yíng)的，而銀證通業(yè)務(wù)使得銀行成了準券商。6月證監會(huì )叫停銀證通，原則是不再開(kāi)展新業(yè)務(wù)，規范已有業(yè)務(wù)。
四、實(shí)習總結
在宏源證券營(yíng)業(yè)部實(shí)習的里，了解了宏源證券的發(fā)展歷程，公司文化，部門(mén)職能及日常業(yè)務(wù)的流程，進(jìn)一步熟練運用各種操作軟件，深入學(xué)習了中國證券市場(chǎng)的相關(guān)知識，并且在與客戶(hù)交流的過(guò)程中鍛煉了自己交流和處理問(wèn)題的能力.
雖然時(shí)間很短，也有磕磕碰碰，但這次實(shí)習的確很有必要，很有意義同時(shí)也是一次令人非常難忘的經(jīng)歷；我們零距離接觸在以前看來(lái)依然是很陌生的證券公司，學(xué)到了很多書(shū)本上沒(méi)有的知識，鍛煉了自己各方面的能力，圓滿(mǎn)完成了實(shí)習任務(wù)。
最后，我想談?wù)剬?shí)習的人生感悟。第一，職場(chǎng)禮儀很重要。注重禮貌、禮節、儀表和交流方式可以讓人變得更自信，更能博得大家的喜愛(ài)。第二，培養務(wù)實(shí)、高效、一絲不茍的工作精神。實(shí)習期間，我以正式上班的態(tài)度要求自己，爭取工作過(guò)程中的零失誤率，果斷高效地完成每天的工作，并主動(dòng)向老師們請教，幫助他們減輕工作負擔。第三，有激情，一切有可能。熱忱地投入工作，積極地人際交往，人生總會(huì )有許多契機。
隨著(zhù)網(wǎng)絡(luò )時(shí)代的到來(lái)，開(kāi)通網(wǎng)上咨詢(xún)業(yè)務(wù)，既細化了服務(wù)市場(chǎng)，又省去了一部分顧客到營(yíng)業(yè)部現場(chǎng)咨詢(xún)的麻煩；完善證券公司與銀行轉帳對接，減少轉帳手續；組織員工學(xué)習顧客價(jià)值理論等等這個(gè)是不錯的選擇，希望能夠更重視網(wǎng)絡(luò )。
在證券公司的實(shí)習報告2
實(shí)習目的：熟悉證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)
實(shí)習時(shí)間：20xx年6 月28號-7月9號
實(shí)習單位和部門(mén)：興業(yè)證券五一南路營(yíng)業(yè)部
一、公司介紹
興業(yè)證券是一家全國性綜合類(lèi)證券公司，是《證券法》頒布后全國首批獲準增資擴股的10家證券公司之一，也是首批第九家被中國證券監督委員會(huì )核準為綜合類(lèi)的證券公司。公司經(jīng)營(yíng)范圍涵蓋證券自營(yíng)和代理買(mǎi)賣(mài)、證券承銷(xiāo)和上市推薦、證券投資咨詢(xún)、委托資產(chǎn)管理、網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)、發(fā)起設立證券投資基金等。興業(yè)證券注冊資本金9.08億元，截止到20xx年底，總資產(chǎn)達43.2 億元。公司總部在福建省福州市。
自1990年創(chuàng )業(yè)以來(lái)，興業(yè)證券嚴格遵照"法制、監管、自律、規范"監管方針，孜孜不倦致力于建設專(zhuān)業(yè)化的服務(wù)體系、營(yíng)銷(xiāo)體系和管理體系，證券承銷(xiāo)和交易業(yè)務(wù)穩步增長(cháng)，市場(chǎng)份額不斷上升，各項主營(yíng)業(yè)務(wù)指標進(jìn)入行業(yè)20強，從地方性券商迅速成長(cháng)為在業(yè)界具有相當影響力的全國性證券公司。 成立以來(lái)，公司在一級、二級市場(chǎng)上的份額不斷增長(cháng)，共主承銷(xiāo)股票發(fā)行39家，累計籌資113億元，為40多家地方政府機構和企事業(yè)單位提供財務(wù)顧問(wèn)服務(wù)，20xx年股票主承銷(xiāo)金額業(yè)內排名第七，是唯一一家ipo、增發(fā)、配股和可轉債主承銷(xiāo)金額均進(jìn)入10強的公司，同時(shí)是國內少數具備特大型發(fā)行項目承銷(xiāo)能力的公司之一。興業(yè)證券在全國各主要經(jīng)濟中心城市設立24個(gè)營(yíng)業(yè)部網(wǎng)點(diǎn)，截至20xx年底累計辦理各類(lèi)證券交易額達14264億元，證券交易量曾連續四年進(jìn)入上海證券交易所排行榜前10名，20xx年營(yíng)業(yè)部平均股票基金交易量位居全國第四。
二、實(shí)習內容
本次實(shí)習主要涉及開(kāi)立帳戶(hù)、第三方存管這兩個(gè)業(yè)務(wù)。
(一)開(kāi)立證券帳戶(hù)
不論機構或個(gè)人，在深圳、上海證券交易所進(jìn)行證券交易，首先需要開(kāi)立證券帳戶(hù)卡(股東代碼卡)，它是用于記載投資者所持有的證券種類(lèi)、名稱(chēng)、數量及相應權益和變動(dòng)情況的帳冊，是股東身份的重要憑證。每個(gè)投資者在每個(gè)市場(chǎng)只允許開(kāi)立一個(gè)證券帳戶(hù)卡。
1、證券帳戶(hù)的分類(lèi)
上海證券交易所的證券帳戶(hù)根椐投資者的性質(zhì)分為五類(lèi)。各類(lèi)證券帳戶(hù)通過(guò)編號加以區別(證券帳戶(hù)的編號由一個(gè)大寫(xiě)英文字母與9位數字組成，最后一位數字為校驗位)。
2、開(kāi)立證券帳戶(hù)的地點(diǎn)
�、� 各大證券公司營(yíng)業(yè)部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)
�、� 證券中央結算公司指定的各地代理開(kāi)戶(hù)機構
3、開(kāi)立證券帳戶(hù)的必備資料
個(gè)人投資者：本人親往辦理的，提供本人中華人民共和國居民身份證(以下簡(jiǎn)稱(chēng)身份證)及其復印件;境外自然人持境外居民身份證(護照)及其復印件可開(kāi)立深、滬b股帳戶(hù)。由他人代辦的，還須提供代辦人身份證及其復印件、經(jīng)公證的授權委托書(shū)。
機構投資者：辦理人須提供下列資料： ①法人營(yíng)業(yè)執照或注冊登記證書(shū)原件和復印件或加蓋發(fā)證機關(guān)確認章的復印件; ②法定代表人授權委托書(shū)與法人代表證明書(shū);③法定代表人身份證明文件復印件;④經(jīng)辦人的身份證及其復印件。
4、開(kāi)立證券帳戶(hù)的處理流程
�、俚綘I(yíng)業(yè)柜臺辦理時(shí)，如實(shí)填寫(xiě)《自然人證券帳戶(hù)注冊申請表》或《機構證券帳戶(hù)注冊申請表》的"申請人填寫(xiě)"欄;
�、诮患{費用;
�、鄞_(kāi)戶(hù)柜員輸入資料，合法開(kāi)戶(hù)信息返回后，打印，領(lǐng)回證券帳戶(hù)卡。
(二)第三方存管
“第三方存管”的全稱(chēng)是“客戶(hù)交易結算資金第三方存管”。過(guò)去，在證券交易活動(dòng)中，投資者（即客戶(hù)）的交易結算資金是由證券公司一家統一存管的。后來(lái)，證監會(huì )規定，客戶(hù)的交易結算資金統一交由第三方存管機構存管。這里的第三方存管機構，目前是指具備第三方存管資格的商業(yè)銀行。
原來(lái)銀證轉賬轉成三方存管需要補一套手續，如果是新戶(hù)，它新開(kāi)戶(hù)填的單子不同。以老戶(hù)為例，須本人攜身份證，股東卡，銀行卡（須是它所指定的銀行，如果沒(méi)有，就現辦一個(gè)），與券商簽訂合約，存檔。新開(kāi)戶(hù)也是類(lèi)似的。
三、實(shí)習體會(huì )
1、證券工作需要嚴謹的工作態(tài)度
證券公司是特殊的.單位，是時(shí)時(shí)刻刻都在和錢(qián)打交道的機構。在營(yíng)業(yè)部工作雖然不能親眼看見(jiàn)，不能親手接觸到實(shí)物的貨幣，但是經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)都涉及大額的款項，少則幾千，多則上萬(wàn)。有時(shí)在操作時(shí)一不小心，漏掉一個(gè)小數點(diǎn)，打錯一個(gè)字或者按錯一個(gè)鍵，錢(qián)就會(huì )在不知不覺(jué)中從系統中劃走，給公司和客戶(hù)
帶來(lái)巨大的損失。所以工作時(shí)一定要認真謹慎，不管是審單還是上機操作都不可疏忽大意，要耐心更要細心。
2、與同事的相處與交流很重要
在興業(yè)證券實(shí)習的這段時(shí)間另一件讓我體會(huì )深刻的事就是人際交流。在工作中和同事保持良好的關(guān)系是很重要的。做事首先要學(xué)做人，要明白做人的道理，如何與人相處是現代社會(huì )中為人處世的一個(gè)最基本的問(wèn)題。對于自己這樣一個(gè)即將步入社會(huì )的人來(lái)說(shuō)，需要學(xué)習的東西很多，我身邊的每個(gè)人，我的指導老師，公司里的每一位同事都是我的老師，正所謂“三人行，必有我師”，在與他們的日常交流中我可以學(xué)到很多在大學(xué)里永遠都學(xué)不到的知識和道理。在這里大家都在抓緊時(shí)間學(xué)習，這種刻苦的精神特別讓我敬佩。給我一種特別想融入他們其中的感覺(jué)。這將對我以后的人生路上一種很大的推進(jìn)。只有堅持學(xué)習新的知識，才會(huì )使自己更加提高，而這里就有這樣的氣氛。同時(shí)這次實(shí)習也為我提供了與眾不同的學(xué)習方法和學(xué)習機會(huì )，讓我從傳統的被動(dòng)授學(xué)轉變?yōu)橹鲃?dòng)求學(xué)；從死記硬背的模式中脫離出來(lái)，轉變?yōu)樵趯?shí)踐中學(xué)習，增強了領(lǐng)悟、創(chuàng )新和推斷的能力。
四、實(shí)習總結
通過(guò)在興業(yè)證券營(yíng)業(yè)部的實(shí)習，我對于自己的專(zhuān)業(yè)有了更深刻的了解，讓我了解到了自己存在的缺點(diǎn)和不足，也讓我對未來(lái)的工作充滿(mǎn)了信心。在實(shí)習的過(guò)程中，我的感受頗多。
第一，證券公司是一個(gè)能夠全面體現出一個(gè)人的能力的地方。要在證券公司里生存下去每個(gè)人都要有自己的一套生存法寶，要不然遲早會(huì )被淘汰出局的。所
一在這里的每一個(gè)人都要有扎實(shí)的專(zhuān)業(yè)基礎知識和純熟的業(yè)務(wù)技能。唯有如此，你才能夠在這個(gè)貌似風(fēng)平浪靜實(shí)則競爭異常激烈的地方找到一席之地。同時(shí)，在證券公司工作必須保持著(zhù)不斷學(xué)習的習慣。因為證券行業(yè)的所有東西都可以說(shuō)是不確定的，很多的東西都是在不斷變化，很多新的規定都在不斷地出臺。所以要保持不斷的學(xué)習習慣，才能夠跟上時(shí)代的發(fā)展，才能夠把事情做的更好。
第二，在公司中的每一個(gè)人都兢兢業(yè)業(yè)、勤勤懇懇的工作著(zhù)。他們有著(zhù)十分純熟的業(yè)務(wù)技能，不管業(yè)務(wù)是多么的簡(jiǎn)單或困難，他們都會(huì )盡自己最大的努力去做好一切。比如：在營(yíng)業(yè)部的客服部和前臺的員工他們的工作是非常的單一、非常辛苦的，但是他們沒(méi)有怨言，一如既往認認真真地完成每件事。我想在我以后的工作中，也應該學(xué)習他們這種精神，并且使自己有一門(mén)精通并且熟練的業(yè)務(wù)，而且在工作中應該扎扎實(shí)實(shí)，作好每一件事情，使自己能夠在人生的道路上成為一個(gè)成功者。
第三，在這次實(shí)習中，我體會(huì )到了實(shí)際的工作與書(shū)本上學(xué)到的東西有十分大的差距。在以前我僅僅注重理論而忽略了實(shí)際操作是無(wú)法勝任自己的工作的，這使我真正的懂得了“理論聯(lián)系實(shí)際”的重要性，并且決心將它變?yōu)閷?shí)踐。要使自己不斷的完善就要進(jìn)一步的學(xué)習，通過(guò)學(xué)習使理論和實(shí)際能夠得到有機的結合。第四，動(dòng)手能力是十分重要的。在本次的實(shí)習中，我深深的感受到動(dòng)手能力的重要性，在證券公司實(shí)習的并不都是本科畢業(yè)生，但是他們的業(yè)務(wù)卻比我們本科生要出色的多，他們不僅有扎實(shí)的理論基礎知識，而且有很強的動(dòng)手操作能力，能夠將自己的業(yè)務(wù)做的十分出色。這使我明白了為什么在當今社會(huì )中會(huì )有如此之多的大學(xué)生找不到工作。在實(shí)習中我體會(huì )到，如果能將我們在大學(xué)里所學(xué)的知識
與更多的實(shí)踐結合在一起，用實(shí)踐來(lái)檢驗真理，用實(shí)踐來(lái)彌補課本中的不足，這才是我們大學(xué)學(xué)習的真正目的所在。養成良好的動(dòng)手能力，才能使我們在以后的工作中游刃有余。
通過(guò)實(shí)習我對自己的專(zhuān)業(yè)有了更為詳盡而深刻的了解，也是對這幾年大學(xué)里所學(xué)知識的鞏固與運用。從這次實(shí)習中，我體會(huì )到了實(shí)際的工作與書(shū)本上的知識是有一定距離的，并且需要進(jìn)一步的再學(xué)習。雖然這次實(shí)習的業(yè)務(wù)多集中于比較簡(jiǎn)單的前臺開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)，但是，這幫助我更深層次地理解證券開(kāi)戶(hù)與轉戶(hù)的流程，對三方存款所存在的一些基本問(wèn)題有了更為深入的了解，使我在證券方面的知識不僅僅局限在書(shū)本方面，而是有了一個(gè)比較全面的了解。俗話(huà)說(shuō)，千里之行始于足下，這些最基本的業(yè)務(wù)往往是不能在書(shū)本上徹底理解的，所以基礎的實(shí)務(wù)尤其顯得重要，特別是目前的就業(yè)形勢下所反映的高級技工的工作機會(huì )要遠遠大于大學(xué)本科生，就是因為他們的動(dòng)手能力要比本科生強。從這次實(shí)習中，我體會(huì )到，如果將我們在大學(xué)里所學(xué)的知識與更多的實(shí)踐結合在一起，用實(shí)踐來(lái)檢驗真理，使一個(gè)本科生具備較強的處理基本實(shí)務(wù)的能力與比較系統的專(zhuān)業(yè)知識，這才是我們學(xué)習與實(shí)習的真正目的。
在證券公司的實(shí)習報告3
實(shí)習時(shí)間：20xx年3月1日20xx年4月30日
實(shí)習地點(diǎn)：安徽省蕪湖市國元證券黃山西路營(yíng)業(yè)部
實(shí)習目的：了解證券公司的組織結構和日常業(yè)務(wù)流程，進(jìn)一步深化對證券市場(chǎng)的認識。能把課本上學(xué)到的相關(guān)知識和具體實(shí)踐結合起來(lái)，并能分析和處理一些基本的問(wèn)題。
20xx年3月份，我有幸被國元證券股份有限公司選中，從而開(kāi)始了我二個(gè)月的實(shí)習生活。在這一段時(shí)間里，我近距離接觸了國元證券安徽蕪湖黃山西路營(yíng)業(yè)部，在了解國元證券的發(fā)展歷程、公司文化的同時(shí)，更多的知道了營(yíng)業(yè)部各部門(mén)的職能、其日常業(yè)務(wù)的流程、以及營(yíng)業(yè)部的特色服務(wù)；同時(shí)深入學(xué)習了中國證券市場(chǎng)行業(yè)的相關(guān)知識，并且在與客戶(hù)交流的過(guò)程中鍛煉了自己溝通、交流和處理問(wèn)題的能力。
一、公司簡(jiǎn)介
國元證券股份有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)國元證券)為順應信證分業(yè)、行業(yè)重組的發(fā)展趨勢，由原安徽省國際信托投資公司和原安徽省信托投資公司作為主發(fā)起人，于20xx年8月設立。20xx年10月30日以股權分置改革為契機，借殼北京化二股份有限公司成功在深圳證券交易所上市。公司是經(jīng)中國證監會(huì )批準、安徽省工商行政管理局注冊登記的綜合類(lèi)證券公司，注冊資本14.641億元人民幣�，F為安徽國元控股(集團)有限責任公司旗下企業(yè)
二、具體實(shí)習內容
我被安排在客戶(hù)服務(wù)部工作。我從以下幾個(gè)方面來(lái)介紹下我的實(shí)習生活：
首先，每天早晨8：30之前到公司，8：30——9：00晨讀，主要在大戶(hù)室讀報，有《中國證券報》、《證券時(shí)報》等。主要了解國家的宏觀(guān)經(jīng)濟政策、財經(jīng)要聞、以及證券市場(chǎng)最新信息，如上市公司信息披露等公告，主要是分析市場(chǎng)熱點(diǎn)和讀一些股評。
其次，晨讀結束后，我就開(kāi)始忙著(zhù)準備下前臺開(kāi)戶(hù)要用的東西，因為前臺主要的工作就是開(kāi)戶(hù)，再加上現在的股市一直牛得要死，導致越來(lái)越多的人熱衷于炒股，于是開(kāi)戶(hù)的人變得異常的多。開(kāi)戶(hù)是證券公司最一般也是最基礎的業(yè)務(wù)，因此對于開(kāi)戶(hù)流程，我們都要進(jìn)行詳細的了解和認真的學(xué)習。下面就簡(jiǎn)單的介紹下個(gè)人開(kāi)戶(hù)的流程：
(一)個(gè)人開(kāi)戶(hù)需提供身份證原件及復印件，深、滬證券賬戶(hù)卡原件及復印件；若是代理人，還需與委托人同時(shí)臨柜簽署《授權委托書(shū)》并提供代理人的身份證原件和復印件；
(二)填寫(xiě)開(kāi)戶(hù)資料并與證券營(yíng)業(yè)部簽訂《證券買(mǎi)賣(mài)委托合同》；
(三)證券營(yíng)業(yè)部為投資者開(kāi)設資金賬戶(hù)；
(四)辦理開(kāi)通證券營(yíng)業(yè)部銀證轉賬；
機構開(kāi)戶(hù)的流程和個(gè)人差不多，只是要提供的證件和添的合同不一樣。
前臺另一個(gè)主要的工作就是柜臺服務(wù)。例如：客戶(hù)需要在柜臺辦理各種業(yè)務(wù)，如轉托管，撤消指定交易，變更客戶(hù)資料和密碼的重置銀證轉帳的開(kāi)通和取消等等。在整個(gè)前臺工作的過(guò)程中，我們一大部分的時(shí)間要用在指導客戶(hù)填寫(xiě)辦理各種業(yè)務(wù)的表單并復印身份證，銀行卡及股東代碼卡等，以提高工作效率。同時(shí)也跟著(zhù)老員工習怎樣和客戶(hù)交流，并及時(shí)了解客戶(hù)的需求。
另外，在整個(gè)工作的過(guò)程中，我們也提供簡(jiǎn)單的咨詢(xún)服務(wù)，和客戶(hù)進(jìn)行溝通。經(jīng)過(guò)培訓和多天的觀(guān)察學(xué)習，我們可以根據我們的知識對客戶(hù)的有關(guān)意見(jiàn)、相對簡(jiǎn)單的問(wèn)題進(jìn)行處理。但更重要的是我們要多發(fā)現問(wèn)題，多學(xué)習證券知識。由于平時(shí)在校學(xué)習比較少關(guān)注股市，更準確的說(shuō)是對證券市場(chǎng)了解的并不多，因此也比較少運用些股票軟件進(jìn)行分析。在實(shí)習期間，工作相對較少的時(shí)候，我們比較關(guān)注股市動(dòng)態(tài)。熟悉了滬深兩市許多上市公司，并對一些各股運用各種指標進(jìn)行了分析和討論，把所學(xué)的相關(guān)知識又回顧了一遍，熟練并且能充分的操作股票行情分析軟件，對股票市場(chǎng)比原來(lái)有了更深刻的認識。
最后，當一天的工作基本結束后，我們就開(kāi)始了另一項重要的內容：整理客戶(hù)資料�？蛻�(hù)資料包括開(kāi)戶(hù)申請書(shū)、開(kāi)戶(hù)合同書(shū)、銀證對應申請書(shū)、客戶(hù)資料變更表，及客戶(hù)身份證、銀行卡、股東代碼卡復印件等。所做的相關(guān)工作大致包括以下三個(gè)方面內容：
(一)理清相關(guān)的客戶(hù)資料，并及時(shí)核對下當天業(yè)務(wù)所產(chǎn)生的各項單據，確保完整準確、沒(méi)有遺漏。如果有什么缺失，一定要及時(shí)的給予糾正。很長(cháng)一段時(shí)間弄得我們都對單據特敏感，呵呵，總怕有什么閃失似的；
(二)把理清整理過(guò)的客戶(hù)資料，按順序裝入客戶(hù)檔案袋，然后寸到檔案柜子里；
(三)有時(shí)間我們要把當天產(chǎn)生的自然人注冊表和身份證的復印件表掃描到各個(gè)業(yè)務(wù)科目目錄下，然后統一發(fā)往總部。
整理客戶(hù)資料在實(shí)習中占了一定分量的工作。這是一個(gè)簡(jiǎn)單但相當煩瑣的的過(guò)程，需要細心和耐心；客戶(hù)資料檔案的有序整理是為了將來(lái)需要時(shí)能夠方便迅速的查找，所以工作人員對我們進(jìn)行認真的指導。
在我們實(shí)習的過(guò)程中，國元證券的工作人員對我們進(jìn)行了熱情的接待和指導，感謝他們的關(guān)心，在這里要特別感謝李婉姐，在批評和表?yè)P我日常工作的同時(shí)，更多的'教我為人處事的道理。
三、總結
實(shí)習之前，總感覺(jué)證券公司是有點(diǎn)神秘的，畢竟對證券市場(chǎng)還不太熟悉，具體到實(shí)務(wù)方面就更不清楚了。經(jīng)過(guò)這次實(shí)習，對證券公司及其日常業(yè)務(wù)有了比較深刻的了解和認識，與此同時(shí)也思考了一些問(wèn)題：
股市開(kāi)市是周一至周五上午9：30——11：30，下午1：00——3：00，證券公司辦理各種業(yè)務(wù)也是同步的，以股市為中心展開(kāi)，這有點(diǎn)難為了好多上班族，因為對他們來(lái)說(shuō)，要辦理各種業(yè)務(wù)的話(huà)必須請假來(lái)營(yíng)業(yè)部，真的很不方便。
和銀行一樣，證券公司也都會(huì )根據客戶(hù)的資產(chǎn)將客戶(hù)分成大、中、散戶(hù)三類(lèi)，重視發(fā)展大客戶(hù)并為之提供完善的服務(wù)，這一點(diǎn)從營(yíng)業(yè)部設有眾多專(zhuān)門(mén)的單獨大客戶(hù)室就可以看出。另外，大客戶(hù)還可以申請到更加優(yōu)惠的交易傭金費率；而小客戶(hù)則沒(méi)有以上的種種待遇，他們要早早的到散戶(hù)區占機子，有什么問(wèn)題也不能很及時(shí)的能解決。
滬市實(shí)行全面指定交易制度，即凡在上海證券交易所交易市場(chǎng)從事證券交易的投資者，均應事先明確指定一家證券營(yíng)業(yè)部作為其委托、交易清算的代理機構，并將本人所屬的證券賬戶(hù)指定于該機構所屬席位號后方能進(jìn)行交易。如果要到其他證券營(yíng)業(yè)部做股票交易，需要先撤銷(xiāo)原指定再做新指定；轉托管，是專(zhuān)門(mén)針對深交所上市證券托管轉移的一項業(yè)務(wù)，是指投資者將其托管在某一證券商那里的深交所上市證券轉到另一個(gè)證券商處托管，是投資者的一種自愿行為。投資者在哪個(gè)券商處買(mǎi)進(jìn)的證券就只能在該券商處賣(mài)出，投資者如需將股份轉到其它券商處委托賣(mài)出，則要到原托管券商處辦理轉托管手續。投資者在辦理轉托管手續時(shí)，可以將自己所有的證券一次性地全部轉出，也可轉其中部分證券或同一券種中的部分證券。雖然二者有些相似，但好多股民都不是很了解，特別是關(guān)于轉托管費這個(gè)問(wèn)題，轉出證券公司收了30元，而轉入證券公司又給予報銷(xiāo)了，很有點(diǎn)報復性的味道。自我感覺(jué)很是麻煩。
四、經(jīng)過(guò)二個(gè)月的實(shí)習，也想對自己和股民提一些建議
(一)正確認識股票投資與人生的關(guān)系
股票投資之所以這樣吸引人，主要在于它的刺激性。它能夠在很短的時(shí)間里為投資者帶來(lái)巨大的財富，同時(shí)也能讓你的財富化為烏有。
對于投資者來(lái)說(shuō)，要想在股票投資上獲得成功，就必須正確認識股票投資。只有正確認識股票與人生的關(guān)系以及對人生的作用之后，才能夠以平和的心態(tài)，在股市里游刃有余。那么，怎樣才能夠正確認識股票投資與人生關(guān)系呢?的投資家巴菲特對股票投資與人生的關(guān)系有一個(gè)非常正確、清晰的認識�；厥装头铺氐某晒χ�，我們可以看出他是一個(gè)用“善念”投資的人。所謂善念，可以歸納為善立志、善結緣、善取之等三個(gè)方面。股市確實(shí)是一個(gè)誘人的地方，那些想要獲得巨大財富的人趨之若騖。但是，很多人在金錢(qián)面前迷失了方向，之所以造成這種情況，主要是他們錯誤地認識了股票投資與人生的關(guān)系，以及股票在人生中的作用。實(shí)際上，股票投資與任何一種賺錢(qián)方式都沒(méi)有區別，我們不能在其高額的利潤面前亂了陣腳。要想在股市里清醒地投資，清醒地賺錢(qián)，我們就應該明白投資家巴菲特的“善念”。只有領(lǐng)悟了善念的真正意義，才能夠保持清醒的頭腦，清醒地進(jìn)行股票投資。
(二)樹(shù)立屬于自己的投資觀(guān)念與原則
作為一個(gè)股票投資者，要想獲得成功，首先要做的就是樹(shù)立正確的屬于自己的投資觀(guān)念。
投資觀(guān)念就仿佛一面旗幟，引領(lǐng)你向著(zhù)正確的方向前進(jìn)。當你在為某項投資舉棋不定時(shí)，正確的投資觀(guān)念就會(huì )起到一明燈的作用，幫助你做出明智的投資決定。巴菲特成功的關(guān)鍵，就在于樹(shù)立了正確的投資觀(guān)念。他的投資觀(guān)念非常獨特，且非常實(shí)用。在巴菲特眼里，注重股票內在價(jià)值，買(mǎi)進(jìn)市場(chǎng)價(jià)格低于其內在價(jià)值的股票，長(cháng)期持有，重視企業(yè)的贏(yíng)利能力，不理會(huì )市場(chǎng)變化，也不擔心短期的股票波動(dòng)。這樣，成功就不會(huì )是一件遙遠的事情。巴菲特常告誡那些投身于一日數變的股市或者希望股票投資來(lái)發(fā)大財的人，必須樹(shù)立一個(gè)正確的投資觀(guān)念，然后堅持到底。這一點(diǎn)，很多股票投資者無(wú)法做到。原因是他們無(wú)法克服浮躁的情緒。其實(shí)巴菲插自己，也為成功交納了許多學(xué)費，遭遇失敗使他立即總結經(jīng)驗，逐漸樹(shù)立自己的投資觀(guān)念與原則。
總之，還要要做到止損、分散風(fēng)險我不知道該怎么樣強調這幾個(gè)字的重要，我也不知道該怎么解釋這幾個(gè)字，但這是炒股的最基本的行為準則。
最后，雖然這次實(shí)習時(shí)間很短，也有磕磕碰碰，但這次實(shí)習的確很有必要，很有意義同時(shí)也是一次令人非常難忘的經(jīng)歷；我們零距離接觸在以前看來(lái)依然是很陌生的證券公司，學(xué)到了很多書(shū)本上沒(méi)有的知識，鍛煉了自己各方面的能力。
在證券公司的實(shí)習報告4
一、實(shí)習公司介紹
xxx證券有限責任公司是由甘肅省人民政府組織籌建，經(jīng)中國證監會(huì )批準，于20xx年xx月xx日成立的綜合類(lèi)證券經(jīng)營(yíng)機構。20xx年度，公司實(shí)施了增資擴股，注冊資本達到155339萬(wàn)元。主要股東有甘肅省人民政府國有資產(chǎn)監督管理委員會(huì )、蘭州銀行股份有限公司、上海九龍山股份有限公司、甘肅省電力投資集團公司、酒泉鋼鐵(集團)有限責任公司、中國星火有限公司、甘肅祁連山建材控股有限公司、重慶江南財務(wù)顧問(wèn)有限公司、洋浦浦龍物業(yè)發(fā)展有限公司。
xxx證券有限責任公司主要業(yè)務(wù)范圍包括證券經(jīng)紀、投資銀行、證券投資咨詢(xún)、財務(wù)顧問(wèn)以及中國證監會(huì )批準的其他業(yè)務(wù)。公司擁有廣泛的客戶(hù)資源和良好的社會(huì )形象，在北京、上海、深圳、重慶、杭州、無(wú)錫、烏魯木齊、合肥、西安和蘭州等主要城市設有34家經(jīng)營(yíng)機構，并在北京設立了投資銀行專(zhuān)業(yè)分公司，發(fā)起設立了華商基金管理公司，控股甘肅隴達期貨公司。公司項目遍布全國，先后成功保薦一汽集團啟明信息、北大荒、浙江龍盛、祁連山等十多家大型企業(yè)的上市與融資。經(jīng)國家科技部、教育部批準，公司設有博士后流動(dòng)工作站，擁有一大批高學(xué)歷、高素質(zhì)的專(zhuān)業(yè)人才，大學(xué)本科以上人員85%，碩士以上人員26%，擁有一批經(jīng)驗豐富、業(yè)務(wù)精湛的保薦代表人和專(zhuān)業(yè)分析師隊伍。公司堅持“借力西部，放眼全國”的發(fā)展戰略，憑借專(zhuān)業(yè)化的優(yōu)質(zhì)服務(wù)，誠信、務(wù)實(shí)、高效、敬業(yè)的團隊精神，在競爭激烈的中國證券服務(wù)業(yè)中穩步提升份額。20xx年成功保薦首批創(chuàng )業(yè)板上市企業(yè)發(fā)行上市，成為首批保薦企業(yè)在創(chuàng )業(yè)板上市的全國17家證券公司之一。公司20xx、20xx、20xx連續三年榮獲“省長(cháng)金融獎”。
二、實(shí)習時(shí)間和地點(diǎn)
20xx年6月27日-----20xx年7月24日
烏魯木齊揚子江路華龍證券烏魯木齊營(yíng)業(yè)部
三、實(shí)習目標
(一)根據學(xué)校統一集中實(shí)習的安排，完成大四的專(zhuān)業(yè)實(shí)習
(二)了解證券公司的組織結構和日常業(yè)務(wù)流程，進(jìn)一步深化對證券市場(chǎng)的認識
(三)能把課本上學(xué)到的相關(guān)知識和具體實(shí)踐結合起來(lái)，并能夠分析和處理一些基本問(wèn)題
四、實(shí)習內容
(一)了解華龍證券概況
.華龍證券的發(fā)展歷程及其在中國證券業(yè)中的地位
.了解并領(lǐng)悟華龍證券的企業(yè)文化
.營(yíng)業(yè)部的內部設置，下設客服部、清算部、財務(wù)部、電腦部四個(gè)部門(mén)�？蛻�(hù)部的工作包括接待客戶(hù)，提供咨詢(xún)服務(wù)；清算部工作包括柜臺業(yè)務(wù)及其產(chǎn)生的相關(guān)客戶(hù)資料管理，營(yíng)業(yè)部每天發(fā)生的資金、股票進(jìn)出清算；財務(wù)部負責會(huì )計核算；電腦部則負責管理和維護數據。
(二)具體實(shí)習內容
我們每天下午4:00去公司上培訓課。每周都會(huì )有不同的課程表，安排每天的學(xué)習內容。學(xué)習內容如下：
儀容儀表課程
我們的'工作時(shí)間必須統一著(zhù)裝。一方面，是公司建立一個(gè)良好的形象。另一方面，這樣以便順利地在社區進(jìn)行營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)。
證券營(yíng)銷(xiāo)(社區營(yíng)銷(xiāo)和電話(huà)營(yíng)銷(xiāo))
在對社區進(jìn)行活動(dòng)時(shí)，我們要了解客戶(hù)的需求，就讓他們在填寫(xiě)市場(chǎng)調研卷的時(shí)候留下電話(huà)。在溝通的過(guò)程當中，我們可以比較隨意的聊聊現今的證券市場(chǎng)，看看該客戶(hù)是否可以成為我們的潛在客戶(hù)。在這個(gè)活動(dòng)當中，我們的目的就是要客戶(hù)留下他們的電話(huà)。
緊接著(zhù)就是電話(huà)營(yíng)銷(xiāo)，首先，要有實(shí)時(shí)的信息跟蹤。其次，對于當日的大盤(pán)，要對客戶(hù)做一個(gè)清晰的、直觀(guān)的研究報告。另外，幫助客戶(hù)在了解、或者選股時(shí)有必要的警示。最后，為了能夠順利地展開(kāi)證券營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)，我們可以為客戶(hù)免費贈送一份證券投資報告。在這個(gè)過(guò)程中，我們的唯一目的就是約見(jiàn)。
在證券公司的實(shí)習報告5
一、實(shí)習公司介紹
中信證券有限責任公司是經(jīng)中國證監會(huì )批準，由中信證券股份有限公司、中國建銀投資有限責任公司依據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》共同發(fā)起設立的綜合類(lèi)證券公司。公司于20xx年11月2日正式成立，注冊地在中國北京，注冊資本金27億元人民幣。公司于20xx年12月8日注冊為保薦機構。
中信證券有限責任公司整建制地承繼了原華夏證券股份有限公司的證券類(lèi)資產(chǎn)、業(yè)務(wù)和人員。公司資產(chǎn)質(zhì)量?jì)?yōu)良，無(wú)歷史包袱，無(wú)不良債務(wù)。原華夏證券投資銀行部自其成立以來(lái)，累計為包括青島海爾、同仁堂、中化國際、歌華有線(xiàn)等百余家知名企業(yè)在國內資本市場(chǎng)（包含A股、B股）籌資總計400億元人民幣，歷年承銷(xiāo)金額和承銷(xiāo)家數排名均位于國內券商前列。
公司的經(jīng)營(yíng)戰略是：以股東利益最大化和客戶(hù)利益最大化為宗旨，穩健經(jīng)營(yíng)、規范管理、開(kāi)拓創(chuàng )新，充分發(fā)揮公司的人才、資金、技術(shù)優(yōu)勢，銳意進(jìn)取，以市場(chǎng)為導向，以不斷滿(mǎn)足客戶(hù)需求為目標，為廣大客戶(hù)提供高質(zhì)量、全方位的服務(wù)。
二、實(shí)習時(shí)間和地點(diǎn)
20xx年7月25日——20xx年8月24日中信證券西安亞美大廈營(yíng)業(yè)部
三、實(shí)習目標
�。ㄒ唬┝私庾C券公司的組織結構和日常業(yè)務(wù)流程，進(jìn)一步深化對證券市場(chǎng)的認識
�。ǘ┠馨颜n本上學(xué)到的相關(guān)知識和具體實(shí)踐結合起來(lái)，并能夠分析和處理一些基本問(wèn)題
四、實(shí)習內容
�。ㄒ唬┝私庵行抛C券概況
1.中信證券的發(fā)展歷程及其在中國證券業(yè)中的地位
2.了解并領(lǐng)悟中信證券的企業(yè)文化
3.解放南路營(yíng)業(yè)部的內部設置，下設客服部、清算部、財務(wù)部、電腦部四個(gè)部門(mén)。
客戶(hù)部的工作包括接待客戶(hù)，提供咨詢(xún)服務(wù)；清算部工作包括柜臺業(yè)務(wù)及其產(chǎn)生的相關(guān)客戶(hù)資料管理，營(yíng)業(yè)部每天發(fā)生的資金、股票進(jìn)出清算；財務(wù)部負責會(huì )計核算；電腦部則負責管理和維護數據。
�。ǘ┚唧w實(shí)習內容
1.我被安排在客服部工作。主要就是負責客戶(hù)的開(kāi)發(fā)與維護。這個(gè)工作看起來(lái)很簡(jiǎn)單，其實(shí)對于我們這些剛進(jìn)入社會(huì )的大學(xué)生來(lái)說(shuō)，由于社會(huì )經(jīng)驗的匱乏，在實(shí)際工作中也有許多困難。
2.我每天早晨8：30上班，剛到公司后，我會(huì )把辦公室的衛生工作簡(jiǎn)單打掃一下，雖然這不是我的職責，但是我覺(jué)得新人多做點(diǎn)事情總是好的。
3.每天做完雜物后，我會(huì )打開(kāi)電腦瀏覽一下早間的財經(jīng)資訊，然后進(jìn)入公司內部的NOTES，瀏覽一下里面的通知已經(jīng)證券分析報告，為自己專(zhuān)業(yè)知識的做積累。
4.一般從9點(diǎn)開(kāi)始接待客戶(hù)，提供簡(jiǎn)單的咨詢(xún)服務(wù)，和客戶(hù)進(jìn)行溝通。經(jīng)過(guò)培訓和多天的觀(guān)察學(xué)習，我們可以根據我們的知識對客戶(hù)的有關(guān)意見(jiàn)、相對簡(jiǎn)單的問(wèn)題進(jìn)行處理。不過(guò)大多數時(shí)候，我們還是要看客戶(hù)部王經(jīng)理如何處理一些問(wèn)題，學(xué)習怎樣和客戶(hù)交流，并了解客戶(hù)的需求。
5.柜臺服務(wù)�？蛻�(hù)需要在柜臺辦理各種業(yè)務(wù)，如開(kāi)戶(hù)，轉托管，撤消指定交易，變更客戶(hù)資料和銀證通及銀證轉帳的開(kāi)通和取消等等。開(kāi)戶(hù)是證券公司最一般也是最基礎的業(yè)務(wù)，因此對于開(kāi)戶(hù)流程，手續進(jìn)行了詳細的了解。對柜臺業(yè)務(wù)有了一定的了解后，我們可以指導客戶(hù)填寫(xiě)辦理各種業(yè)務(wù)的表單并復印身份證，銀行卡及股東代碼卡等，以提高工作效率。
6.整理客戶(hù)資料�？蛻�(hù)資料包括開(kāi)戶(hù)申請書(shū)、開(kāi)戶(hù)合同書(shū)、銀證通申請書(shū)、客戶(hù)資料變更表，及客戶(hù)身份證、銀行卡、股東代碼卡復印件等。所做的相關(guān)工作大致包括以下三個(gè)方面內容：
�、侔旬斕鞓I(yè)務(wù)所產(chǎn)生的各項單據、表掃描到各個(gè)業(yè)務(wù)科目目錄下，然后統一發(fā)往總部。
�、诶砬逑嚓P(guān)的客戶(hù)資料，按順序裝入客戶(hù)檔案，這一工作在檔案室完成。
�、蹖τ谏辖凰蜕罱凰蚧貋�(lái)的有問(wèn)題的開(kāi)戶(hù)申請書(shū)的電子檔案，進(jìn)行核查和整理，然后再重新掃描反饋回去。
整理客戶(hù)資料在實(shí)習中占了一定分量的工作。這是一個(gè)簡(jiǎn)單但相當煩瑣的的過(guò)程，需要細心和耐心；客戶(hù)資料檔案的有序整理是為了將來(lái)需要時(shí)能夠方便迅速的查找。
五、實(shí)習認識及有關(guān)思考
實(shí)習之前，感覺(jué)證券公司是有點(diǎn)神秘的，畢竟對證券市場(chǎng)還不太熟悉，具體到實(shí)務(wù)方面就更不清楚了。經(jīng)過(guò)這次實(shí)習，對證券公司及其日常業(yè)務(wù)有了比較深刻的了解和認識，與此同時(shí)也思考了一些問(wèn)題：
�。ㄒ唬┕ぷ鲿r(shí)間
股市開(kāi)市是周一至周五上午9：30——11：30，下午1：00——3：00，證券公司辦理各種業(yè)務(wù)也是同步的，以股市為中心展開(kāi)。
�。ǘ﹨^分客戶(hù)
證券公司都會(huì )根據客戶(hù)的資產(chǎn)將客戶(hù)分成大、中、小三類(lèi)，重視發(fā)展大客戶(hù)并為之提供完善的服務(wù)，這一點(diǎn)從營(yíng)業(yè)部設有眾多專(zhuān)門(mén)的單獨大客戶(hù)室就可以看出。另外，大客戶(hù)還可以申請到更加優(yōu)惠的交易傭金費率（正常是千分之三）。
�。ㄈ┙灰姿灰讬C制
滬市實(shí)行全面指定交易制度，即凡在上海證券交易所交易市場(chǎng)從事證券交易的投資者，均應事先明確指定一家證券營(yíng)業(yè)部作為其委托、交易清算的代理機構，并將本人所屬的證券賬戶(hù)指定于該機構所屬席位號后方能進(jìn)行交易。如果要到其他證券營(yíng)業(yè)部做股票交易，需要先撤銷(xiāo)原指定再做新指定。
轉托管，是專(zhuān)門(mén)針對深交所上市證券托管轉移的.一項業(yè)務(wù)，是指投資者將其托管在某一證券商那里的深交所上市證券轉到另一個(gè)證券商處托管，是投資者的一種自愿行為。投資者在哪個(gè)券商處買(mǎi)進(jìn)的證券就只能在該券商處賣(mài)出，投資者如需將股份轉到其它券商處委托賣(mài)出，則要到原托管券商處辦理轉托管手續。投資者在辦理轉托管手續時(shí)，可以將自己所有的證券一次性地全部轉出，也可轉其中部分證券或同一券種中的部分證券。
�。ㄋ模┿y證轉帳和銀證通
隨著(zhù)銀行和證券公司合作為不斷深入，最近兩年出現了“銀證轉帳”、“銀證通”等證券交易方式，對傳統的證券交易模式提出了挑戰，在業(yè)界引起了高度重視。在銀證轉帳出現以前，進(jìn)行證券交易的股民必須在證券公司存立保證金后，方能開(kāi)始證券交易。這就存在問(wèn)題：股民為了存取資金必須在銀行與證券公司之間跑來(lái)跑去。加上證券公司的上班時(shí)間基本與股市同步，不少上班族為了存取資金往往要請假，仍然不方便。而有了銀證轉賬業(yè)務(wù)后，一方面，投資者可以就近到相關(guān)銀行辦理存取資金，另一方面，可以隨時(shí)通過(guò)電話(huà)劃賬，方便投資者的投資活動(dòng)。
但是，銀證轉賬畢競還存在個(gè)“轉”字，需要耗費一定的人力物力，有時(shí)轉帳不成功，還影響股民的操作。由此引發(fā)新型金融產(chǎn)品“銀證通”業(yè)務(wù)的出現，該項業(yè)務(wù)的一介顯著(zhù)特點(diǎn)就是所有的開(kāi)辦手續均可在銀行完成，比銀證轉帳進(jìn)一步方便了投資者，而且買(mǎi)賣(mài)證券的資金清算均在銀行賬戶(hù)內進(jìn)行，投資者無(wú)須在證券營(yíng)業(yè)部存放資金，就可以使用銀行的存款賬戶(hù)及時(shí)買(mǎi)賣(mài)股票，極大地方便了“上班一族”及社會(huì )各界人士將社會(huì )游資投資于證券市場(chǎng)。
所謂"銀證通"是指在銀行與券商聯(lián)網(wǎng)的基礎上，投資者直接利用在銀行（如：工商、農行、建行、招行等）各網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)立的活期儲蓄存款賬戶(hù)卡、折做為證券保證金賬戶(hù)，通過(guò)銀行的委托系統（如：電話(huà)銀行、銀行柜臺系統、銀行網(wǎng)上交易系統、手機銀行），或通過(guò)證券商的委托系統（電話(huà)委托、自助鍵盤(pán)委托、網(wǎng)上委托、戶(hù)呼叫中心等）進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)的一種新型金融服務(wù)業(yè)務(wù)。
總結而言，銀證轉帳與銀證通具有以下的區別：
1、銀證通是自動(dòng)轉帳，無(wú)需辦理保證金轉帳，銀證轉帳必須進(jìn)行電話(huà)轉帳后才能進(jìn)行證券交易。
2、銀證通在開(kāi)通銀行的任何營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)均可辦理，銀證轉帳的開(kāi)戶(hù)須在證券部辦理。
3、銀證通在銀行直接開(kāi)戶(hù)，而銀證轉帳開(kāi)戶(hù)是先到銀行辦理活期存折開(kāi)戶(hù)，再到證券公司辦理銀證轉帳開(kāi)戶(hù)。
�。ㄎ澹┳C監會(huì )叫�！般y證通”
“銀證通”業(yè)務(wù)涉嫌違背《證券法》及有關(guān)規定。在中國，銀行和證券是分業(yè)經(jīng)營(yíng)的，而“銀證通”業(yè)務(wù)使得銀行成了準券商。6月證監會(huì )叫�！般y證通”，原則是不再開(kāi)展新業(yè)務(wù)，規范已有業(yè)務(wù)。
�。┲行抛C券和中信銀行
在這段時(shí)間里，柜臺錢(qián)有些客戶(hù)竟然會(huì )混淆中信證券和中信銀行，問(wèn)在中信證券。能不能取錢(qián)。知道的人都會(huì )覺(jué)得好笑，不過(guò)在一定程度上說(shuō)，這說(shuō)明兩家公司雖然都屬于中信集團下屬企業(yè)，但還是讓人混淆。事實(shí)上兩家公司是獨立的，在業(yè)務(wù)方面確實(shí)也有很多合作，也取得了不錯的效果。
�。ㄆ撸┲行抛C券的發(fā)展前景
在中信證券實(shí)習的這段時(shí)間里，感受到中信證券在細節上、在管理上做的非常嚴格，典型的是每天業(yè)務(wù)下來(lái)的單據、資料都要掃描錄入電腦，然后發(fā)往總部；并且深刻感受公司的企業(yè)文化，在這樣一種氛圍內確實(shí)受益匪淺。
六、實(shí)習總結
在中信證券營(yíng)業(yè)部實(shí)習的四周里，了解了中信證券的發(fā)展歷程，公司文化，部門(mén)職能及日常業(yè)務(wù)的流程，進(jìn)一步熟練運用各種操作軟件，深入學(xué)習了中國證券市場(chǎng)的相關(guān)知識，并且在與客戶(hù)交流的過(guò)程中鍛煉了自己交流和處理問(wèn)題的能力。
另外，中信證券的工作人員對我們進(jìn)行了熱情的接待和指導，感謝他們的關(guān)心，在這里要特別感謝房姐，在批評和表?yè)P我們日常工作的同時(shí)也教我們?yōu)槿颂幨碌牡览怼?/p>
雖然時(shí)間很短，也有磕磕碰碰，但這次實(shí)習的確很有必要，很有意義同時(shí)也是一次令人非常難忘的經(jīng)歷；我們零距離接觸在以前看來(lái)依然是很陌生的證券公司，學(xué)到了很多書(shū)本上沒(méi)有的知識，鍛煉了自己各方面的能力，圓滿(mǎn)完成了實(shí)習任務(wù)。
在證券公司的實(shí)習報告6
一、實(shí)習目的
面臨畢業(yè)，這次的實(shí)習對我有很大的意義。首先，畢業(yè)生面臨尋找工作的壓力，為了在即將到來(lái)的社會(huì )工作中能夠盡快適應，必須掌握更多的實(shí)踐知識和社會(huì )經(jīng)驗，而這次的實(shí)習就提供了一個(gè)的機會(huì )；其次，大學(xué)三年以來(lái)，這次是自己學(xué)找實(shí)習工作，也能從側面反映什么樣的工作更適合自己，為自己定下所找工作性質(zhì)，也能借大學(xué)最后一學(xué)期好好學(xué)習自己所欠缺的知識，為將來(lái)的工作打下基礎。其次初步認識社會(huì )，進(jìn)一步了解證券投資與管理的相關(guān)知識，把從學(xué)校學(xué)到的理論知識與實(shí)際工作聯(lián)系起來(lái)。通過(guò)本次實(shí)習在以后從業(yè)打下堅實(shí)的基礎，利于以后職業(yè)生涯的發(fā)展。
二、公司簡(jiǎn)介
國元證券股份有限公司是由原安徽省國際信托投資公司和原安徽省信托投資公司作為主發(fā)起人，于20xx年10月成立。20xx年10月30日以股權分置改革為契機，公司借殼“北京化二”成功在深圳證券交易所上市，注冊資本近20億元。
公司經(jīng)營(yíng)范圍：證券經(jīng)紀；證券投資咨詢(xún)；與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財務(wù)顧問(wèn)；證券承銷(xiāo)與保薦等業(yè)務(wù)。自20xx年成立以來(lái)，連續九年在全國證券市場(chǎng)經(jīng)紀業(yè)務(wù)行業(yè)排名第一，多次榮獲年度“中國內地經(jīng)紀業(yè)務(wù)機構”、“中國內地債券承銷(xiāo)機構”、“影響力投行”等殊榮。
國元太原營(yíng)業(yè)部成立于20xx年3月，位于新建南路127號，營(yíng)業(yè)面積1200平米。營(yíng)業(yè)部秉承“誠信為本?規范運作?客戶(hù)至上?優(yōu)質(zhì)高效”的經(jīng)營(yíng)理念竭誠為三晉客戶(hù)提供全方位個(gè)性化的服務(wù)。
三、實(shí)習過(guò)程
(一)崗前培訓
培訓內容主要包括：證券基礎知識的培訓；理財投資分析；營(yíng)銷(xiāo)培訓；法律法規以及銀行駐點(diǎn)經(jīng)驗等等。比如在基礎知識培訓過(guò)程中主要溫習所學(xué)的知識，對股票，基金，債券更為具體了解，同時(shí)穿插了一些分析以及講師的營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)驗，使之幫助我們在營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程中對客戶(hù)講解證券具有較強的專(zhuān)業(yè)術(shù)語(yǔ)，從而取得客戶(hù)的信賴(lài)等。
(二)咨詢(xún)崗
熟悉開(kāi)戶(hù)相關(guān)業(yè)務(wù)。開(kāi)戶(hù)柜臺包括開(kāi)立股東戶(hù)、資金戶(hù)，具體操作主要要求仔細，保證客戶(hù)信息的真實(shí)完整，避免操作失誤。咨詢(xún)柜臺主要是接電話(huà)，回答來(lái)電客戶(hù)咨詢(xún)的問(wèn)題，專(zhuān)業(yè)知識要求很高。維護柜臺主要是對于那些老客戶(hù)，比如開(kāi)通網(wǎng)上交易，打印交割單，補充資料等等。在咨詢(xún)崗我主要是做整理客戶(hù)資料，這項工作要求工作人員有耐心，認真。必須要認真核對客戶(hù)信息，確�？蛻�(hù)的資料正確，完整主要是來(lái)我營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶(hù)的客戶(hù)，必須客戶(hù)本人持身份證親自到營(yíng)業(yè)部，這中間注意事項主要是復印身份證，親自簽名，當場(chǎng)拍照以及在填寫(xiě)信息過(guò)程中保證客戶(hù)信息準確完整，同時(shí)為客戶(hù)講解風(fēng)險和相關(guān)提示以及提示客戶(hù)及時(shí)把三方連好。
(三)客戶(hù)經(jīng)理崗
作為一個(gè)實(shí)習期間的客戶(hù)經(jīng)理每天行基本業(yè)務(wù)的學(xué)習，接銀行的客戶(hù)群，了解客戶(hù)的投資意向以及風(fēng)險承受能力，通過(guò)自己所學(xué)的專(zhuān)業(yè)知識和對所了解的市場(chǎng)信息為其講解現在市場(chǎng)行情和經(jīng)濟運行趨勢，進(jìn)而實(shí)現客戶(hù)的挖掘和開(kāi)發(fā)。比如，通過(guò)問(wèn)題式詢(xún)問(wèn)客戶(hù)，從中得出客戶(hù)屬于保守型，穩健型還是激進(jìn)型客戶(hù)，可以據此給予客戶(hù)推薦不同的投資品種，針對保守型客戶(hù)可以建議買(mǎi)國債，銀行存款等；穩健性客戶(hù)可以買(mǎi)保本型基金，貨幣型基金等；對于激進(jìn)型客戶(hù)可以買(mǎi)股票，股票型基金等。
四、實(shí)結及體會(huì )
通過(guò)在國元證券營(yíng)業(yè)部為期三個(gè)多月的實(shí)習，我對于自己的專(zhuān)業(yè)有了更深刻的了解，同時(shí)鞏固所學(xué)的知識，提高處理實(shí)際問(wèn)題的能力，為自己能順利與社會(huì )環(huán)境接軌做好準備。以下是我的實(shí)結和體會(huì )：
(一)證券公司應該加強證券經(jīng)紀人的分工與合作
(1)明確定位與分工。證券公司應定位在交易支持、專(zhuān)業(yè)培訓到信息咨詢(xún)等多方面，并以此來(lái)支持與配合證券經(jīng)紀人；而將展業(yè)等逐步由證券經(jīng)紀人逐步取代。
證券經(jīng)紀人應準確定位于有專(zhuān)長(cháng)、有特色的專(zhuān)業(yè)技術(shù)服務(wù)，加強新業(yè)務(wù)的拓展，尤其在為客戶(hù)提供合理財富管理方面。在專(zhuān)業(yè)化分工的業(yè)務(wù)流程中，證券經(jīng)紀人承擔前端的客戶(hù)開(kāi)發(fā)、理財方案制作和平時(shí)的日常服務(wù)損等。在市場(chǎng)開(kāi)發(fā)中，證券經(jīng)紀人應借鑒國外先進(jìn)經(jīng)驗，采用市場(chǎng)導向型的開(kāi)發(fā)模式，力爭在傳統中求創(chuàng )新，充分尊重并理解客戶(hù)需求，提供量身定做的個(gè)性化服務(wù)。
證券公司與證券經(jīng)紀人通過(guò)準確的市場(chǎng)定位與合理的專(zhuān)業(yè)分工，兩者形成一種既聯(lián)系緊密又相互、相互制約的關(guān)系。證券公司與證券經(jīng)紀人兩者良性互動(dòng)，共同推動(dòng)證券市場(chǎng)的繁榮。
(2)信息技術(shù)與資源共享。加強證券經(jīng)紀人與證券公司的合作是一項系統工程，涉及到證券產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平。證券公司應該適當考慮開(kāi)放電子信息平臺權限，讓經(jīng)紀人主動(dòng)參與到客戶(hù)的維護當中去。
(二)客戶(hù)經(jīng)理應該擴寬營(yíng)銷(xiāo)思路，把握未來(lái)的營(yíng)銷(xiāo)趨勢
客戶(hù)不再主動(dòng)踏入公司的大門(mén)，而是需要客戶(hù)經(jīng)理來(lái)挖掘潛在的客戶(hù)群。這時(shí)就是客戶(hù)經(jīng)理實(shí)現自我價(jià)值的時(shí)候——營(yíng)銷(xiāo)。對于客戶(hù)經(jīng)理來(lái)說(shuō)，一定要不斷的更新自己的頭腦，否則就會(huì )落伍，跟不上客戶(hù)的需求所在�，F在的客戶(hù)不僅僅只是滿(mǎn)足于前臺禮貌的服務(wù)，更希望有后續跟進(jìn)的服務(wù)，例如，有價(jià)值的新聞，而不是僅僅只有每天的大盤(pán)走勢和成交量；再如，客戶(hù)經(jīng)理對客戶(hù)操作思路的引導，進(jìn)而建立正確的投資理念，而不是為了自己當前的蠅頭小利讓客戶(hù)頻繁操作，只有設身處地的為客戶(hù)著(zhù)想才能獲得最忠誠的客戶(hù)群。
證券公司要向理財方向發(fā)展，這是今后的必然趨勢，客戶(hù)需要的不僅僅是單一的股票、債券、基金而需要一種適合自己收入水平和風(fēng)險承受能力的個(gè)性化的理財。無(wú)論是富人還是窮人都需要把自己有限的'資源進(jìn)行整合，然后創(chuàng )造價(jià)值，使其化。在現在的證券公司中，理財只能是客戶(hù)經(jīng)理的私人行為，只有建立在與客戶(hù)之間充分的信任和了解的基礎上，客戶(hù)經(jīng)理根據情況為客戶(hù)指定理財規劃，進(jìn)行各種金產(chǎn)和固定資產(chǎn)的配置，達到客戶(hù)收益化。所以，客戶(hù)經(jīng)理首要要做的就是充實(shí)自己，不論是在證券公司能接觸到的金融產(chǎn)品，還是駐點(diǎn)銀行的理財產(chǎn)品，更需要了解保險公司的保單品種及適合人群。
與此同時(shí)，要在證券公司里生存下去，必須要有自己的一套生存法寶，要不然遲早會(huì )被淘汰出局的。所以必須要有扎實(shí)的專(zhuān)業(yè)基礎知識和純熟的業(yè)務(wù)技能。比如說(shuō)現在傭金戰激烈的時(shí)代，我們必須靠自己比別人更專(zhuān)業(yè)來(lái)贏(yíng)取客戶(hù)的信賴(lài)，這樣我們需要非常專(zhuān)業(yè)的知識和業(yè)務(wù)技能。同時(shí)，在證券公司工作我們必須保持著(zhù)不斷學(xué)習的習慣。我們公司每天下午舉行講課，從最基礎股票債券基金到技術(shù)分析的k線(xiàn)形態(tài)等。因為證券行業(yè)的所有東西都可以說(shuō)是不確定的，很多的東西都是在不斷變化，所以要保持不斷的學(xué)習習慣，才能更加的值得客戶(hù)的認可，同時(shí)使自己更能適合以后時(shí)代發(fā)展的步伐。
經(jīng)過(guò)在xx證券營(yíng)業(yè)部?jì)蓚�(gè)星期的實(shí)習，我從客觀(guān)上對自己在學(xué)校里所學(xué)的知識有了感性的認識，我可以感受到公司“以人為本”的管理思想，始終把顧客的需要放在第一位，這是作為一間公司逐漸形成了良好的企業(yè)文化，也就是說(shuō)，公司已經(jīng)具備了足夠的親和力和一個(gè)良好的工作環(huán)境。通過(guò)這段時(shí)間的學(xué)習，從無(wú)知到認知，漸漸的我了解到這個(gè)全新的專(zhuān)業(yè)，讓我深刻的體會(huì )到學(xué)習的過(guò)程是最美的。
實(shí)習中，對證券公司的經(jīng)紀業(yè)務(wù)有了深刻而且較為全面的了解。我想對我的工作做以下簡(jiǎn)要報告：
1.開(kāi)戶(hù)與轉戶(hù)的流程
第一：經(jīng)紀人所開(kāi)發(fā)客戶(hù)需帶齊以下證件親臨公司與經(jīng)紀人聯(lián)系辦理業(yè)務(wù)。
第二：新開(kāi)戶(hù)的：填寫(xiě)自然人申請表兩張并復印本人身份證在其(兩張自然人申請表)的背面，然后去打股東賬戶(hù)卡。
第三：在辦理完相關(guān)業(yè)務(wù)后，若所用的銀行卡由要求到銀行去確認第三方存款的，則拿柜臺人員所交的資料去所對應的銀行辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。
2.客戶(hù)開(kāi)發(fā)的方式
第一種就是電話(huà)營(yíng)銷(xiāo)
第二種就是銀行駐點(diǎn)
第三種方式就是客戶(hù)轉介紹
3.如何選擇股票
在公司的實(shí)習過(guò)程中還要學(xué)習如何選擇股票。
總的來(lái)說(shuō)選擇股票就得有一套自己的標準，因為每個(gè)人的看法都是不一樣的。
但是其中的一點(diǎn)確實(shí)每個(gè)人都要考慮的，那就是這只股票他的公司經(jīng)營(yíng)狀況和經(jīng)營(yíng)前景如何。
在實(shí)習過(guò)程中還認識一些朋友，每天我們一起工作，一起下班，自然也成為了好朋友，這也就讓我學(xué)會(huì )了怎么在公司里與同事相處。這也是一筆寶貴的財富。實(shí)習是一個(gè)認識社會(huì )，認識職場(chǎng)很好的途徑，特別是對于我們這些還在校園中的學(xué)生們來(lái)說(shuō)。在這個(gè)過(guò)程中一定要虛心學(xué)習，多聽(tīng)，多看，多想，多做，畢竟很多我們都還是不懂的。
xx證券公司給了我這么好的一個(gè)學(xué)習臺，讓我可以在公司各個(gè)不同的部門(mén)學(xué)習知識，我就充分利用好這得來(lái)不易的資源，好好學(xué)習。
在證券公司的實(shí)習報告7
實(shí)習地點(diǎn)：方正泰陽(yáng)岳陽(yáng)營(yíng)業(yè)部
實(shí)習時(shí)間：20xx年2月18日——20xx年3月5日
主要工作：柜臺服務(wù)，以及客戶(hù)服務(wù)部工作
記得剛剛進(jìn)入泰陽(yáng)的時(shí)候給我的第一印象就是這個(gè)公司的內部控制比較嚴格，雖然我已經(jīng)說(shuō)明了我的來(lái)意只是簡(jiǎn)單實(shí)習，不涉及找工作就業(yè)的問(wèn)題，但主管人士還是需要我制作好自己的簡(jiǎn)歷遞交上去，以備以后復查情況。下面是我從網(wǎng)上找到的泰陽(yáng)公司簡(jiǎn)介，自己描述公司概況不如這個(gè)來(lái)得貼切，摘錄一些，以便觀(guān)者更好的了解公司概況：
“泰陽(yáng)證券有限責任公司創(chuàng )建于1988年，其前身為湖南省證券公司，是經(jīng)中國人民銀行批準成立的全國首批證券公司之一。20xx年10月18日，經(jīng)中國證券監督管理委員會(huì )批準增資擴股至12.05億元人民幣，并更名為“泰陽(yáng)證券”。20xx年，在湖南省人民政府和證監部門(mén)的領(lǐng)導下，公司實(shí)施市場(chǎng)化重組，由北大方正集團有限公司、方正證券有限責任公司注資重組公司，注冊資本變更為10.50億元，20xx年5月，完成全部工商變更登記手續。目前，公司擁有證券營(yíng)業(yè)部28家，其中湖南省內有15家，其余均分布在北京、上海、深圳、重慶、廣州、杭州、南京等省會(huì )和經(jīng)濟發(fā)達城市，形成立足湖南，輻射全國的網(wǎng)點(diǎn)布局。公司各項業(yè)務(wù)發(fā)展態(tài)勢良好，20xx年，在中國證券業(yè)協(xié)會(huì )公布的全國券商七項排名中，我公司有五項進(jìn)入前二十名。20xx年，隨著(zhù)證券市場(chǎng)行情回暖，公司業(yè)務(wù)全面走出低谷，經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)突飛猛進(jìn)，全年利潤高達2.289億元。20xx年底，公司在湖南省委、省政府和證監部門(mén)領(lǐng)導下順利完成重組，由我國著(zhù)名的it行業(yè)龍頭企業(yè)——北大方正集團注資重組公司，公司新增股東還包括方正證券、股份制商業(yè)銀行和國內一些實(shí)力雄厚的國有企業(yè)，公司實(shí)力進(jìn)一步壯大�，F在，“持續創(chuàng )新，方方正正做人，實(shí)實(shí)在在做事”成為了公司新的管理理念和企業(yè)文化，它為公司經(jīng)營(yíng)管理注入了無(wú)窮活力，各項業(yè)務(wù)呈現出前所未有的增長(cháng)態(tài)勢。至20xx年4月，公司實(shí)現股票基金交易量2741億元，創(chuàng )下了歷史最高水平。今年內公司將全面完成集中交易和客戶(hù)保證金第三方存管工作，并在證監部門(mén)和董事會(huì )的領(lǐng)導下，實(shí)施“方正證券”和“泰陽(yáng)證券”合并，使公司的資本實(shí)力和核心競爭力得到進(jìn)一步充實(shí)和增強。同時(shí)，作為全國六家合規制度試點(diǎn)的證券公司之一，通過(guò)合規管理制度的施行，公司內部控制和抗風(fēng)險能力將得到極大的提升�！�
見(jiàn)面后，主管們簡(jiǎn)單問(wèn)了情況之后就把我和同學(xué)帶到了柜臺服務(wù)，讓負責這里的任總安排我們工作。任總相當和善，深得員工喜歡。他安排我們跟隨蘇瑩和吳偉學(xué)習，非常湊巧的是，這兩位仁兄和我們還都算得上有交情，蘇瑩的好友曾經(jīng)到威海游玩，和我有幾天的交情，而吳偉和我居然是初中校友。一見(jiàn)面距離就拉近了，沒(méi)什么好拘泥的'，我們有問(wèn)題就問(wèn)他們，而他們也把所有我們能做的工作都毫不猶豫的給了我們。(題外音：壓迫啊!剝削啊!)沒(méi)想到最開(kāi)始學(xué)會(huì )的竟然是如何使用復印機。這的確也是現代辦公室必備技能之一啊——一天下來(lái)向任總匯報的時(shí)候，他就是用這樣一句簡(jiǎn)單的話(huà)深刻詮釋了這第一天的所有意義(話(huà)外音：一語(yǔ)道破天機的感覺(jué))。
隨后在柜臺一個(gè)星期的工作中，我們基本上承包下所有復印工作，在幫助這一看似簡(jiǎn)單工作的過(guò)程中讓我們對柜臺的基本流程有了大體認知。泰陽(yáng)岳陽(yáng)營(yíng)業(yè)廳的前臺服務(wù)(柜臺服務(wù))分為四個(gè)部分，一號到四號柜臺分別是：證券帳戶(hù)開(kāi)戶(hù)，資金帳戶(hù)開(kāi)戶(hù)(含開(kāi)戶(hù)信息修改，如密碼修改，帳單打印等等——這個(gè)柜臺的事情比較雜一點(diǎn)，我們就是主要跟著(zhù)這個(gè)柜臺實(shí)習)，柜臺咨詢(xún)，以及三方存管辦理�？蛻�(hù)開(kāi)戶(hù)主要經(jīng)過(guò)一號柜臺和二號柜臺辦理，開(kāi)戶(hù)表申請表一式兩份，身份證要復印在背面，而身份證還另外要再復印一份，如果是信息修改，則除了修改申請表都要復印身份證外，單獨的身份證復印件要三份。另外，資金帳戶(hù)卡也是都要復印的。大部分時(shí)候我們的工作很輕閑，還可以觀(guān)摩一下其他人忙碌的工作，開(kāi)戶(hù)人來(lái)得多的時(shí)候，他們基本沒(méi)有時(shí)間跟我們說(shuō)話(huà)。若是遇上復印任務(wù)突然涌來(lái)，而這時(shí)候復印機又偏偏卡紙的時(shí)候最讓人頭痛，這樣的時(shí)刻雖然不多，但的確在它突發(fā)的時(shí)候又教會(huì )了我們一個(gè)東西——怎么拆開(kāi)復印機，把那些卡住的紙給拽出來(lái)，重新開(kāi)始，祈禱這一次不要卡……
在證券公司的實(shí)習報告8
在20xx年11月15號至12月25日期間，我在XXXXXXX有限公司進(jìn)行了長(cháng)達兩個(gè)月左右的實(shí)習。實(shí)習過(guò)程中我將書(shū)本上所學(xué)到的理論知識結合運用到社會(huì )實(shí)踐環(huán)節中，對“學(xué)以致用”這一說(shuō)法有了更深層次的體會(huì )。同時(shí)我也深深體會(huì )到了社會(huì )工作的繁雜和壓力，另外也確確實(shí)實(shí)感悟到XXX證劵為客戶(hù)著(zhù)想的經(jīng)營(yíng)理念以及此理念所帶來(lái)的競爭優(yōu)勢。
一、實(shí)習目的或研究目的
通過(guò)實(shí)習，我更廣泛的接觸社會(huì )，了解社會(huì )的需要，加深對社會(huì )的認識，增強對社會(huì )的適應性，將自己融合到社會(huì )中去，培養自己的實(shí)踐能力，縮短我們從一名大學(xué)生到一名工作人員之間的思想和業(yè)務(wù)距離，為我們畢業(yè)后社會(huì )角色的轉變打下基礎。
這次在XXXXXXX有限公司的實(shí)習進(jìn)一步加深了我對專(zhuān)業(yè)知識的了解和對證券公司的經(jīng)紀業(yè)務(wù)有了深刻而且較為全面的了解，了解到證卷經(jīng)紀業(yè)務(wù)中的相關(guān)流程。
二、實(shí)習單位
XXX證劵的發(fā)展歷程及其在中國證劵業(yè)的地位：
XXX證券股份有限公司創(chuàng )建于1996年，是由中國XX(集團)總公司投資控股的全中國性綜合類(lèi)股份制證券公司。20xx年1月18日，公司20xx年度股東大會(huì )審議通過(guò)增資擴股方案;20xx年5月29日完成此次增資擴股的工商變更登記，增資完成后公司注冊資本由244,500萬(wàn)元增加至289,800萬(wàn)元。 XXX證劵價(jià)值理念：
公司成立十年來(lái)，秉承“提升客戶(hù)價(jià)值 造就員工未來(lái)”的核心價(jià)值觀(guān)和“誠信、專(zhuān)業(yè)、卓越、共享” 的經(jīng)營(yíng)理念‘積極投身于國內外資本市場(chǎng)，各項業(yè)務(wù)迅速發(fā)展，在鞏固證券承銷(xiāo)、證券經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、證券投資、基金管理、財務(wù)顧問(wèn)、投資咨詢(xún)等傳統業(yè)務(wù)優(yōu)勢的同時(shí)，全方位搶跑集合理財、權證、資產(chǎn)證券化、融資融券、股指期貨等創(chuàng )新業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)規模及主要營(yíng)業(yè)指標居國內證券公司前列，是中國證監會(huì )批準的首批三家創(chuàng )新試點(diǎn)證券公司之一和首批17家A類(lèi)A級證券公司之一。
XXX證劵公司業(yè)務(wù)：
公司在各大中城市擁有一個(gè)遍布全中國的服務(wù)網(wǎng)絡(luò )，現有51個(gè)營(yíng)業(yè)部，并和XXX銀行、工商銀行、上海浦東發(fā)展銀行、廣東發(fā)展銀行的全中國網(wǎng)點(diǎn)聯(lián)網(wǎng)開(kāi)展業(yè)務(wù)。公司歷年交易規模排名和單個(gè)營(yíng)業(yè)部排名始終保持業(yè)內。20xx年全公司股票、基金總交易量1516.58億元，市場(chǎng)占有率為2.52%，行業(yè)排名第9位，單個(gè)營(yíng)業(yè)部行業(yè)排名第5位。XXX證券交易品種為業(yè)內最為齊全的券商之一，涵蓋滬深A股、B股、基金、債券、權證、三板業(yè)務(wù)和四板業(yè)務(wù)。XXX證券除為投資者提供柜臺委托、電話(huà)委托、磁卡委托、熱鍵委托等傳統下單方式外，還提供方便快捷的網(wǎng)上交易和手機炒股服務(wù)供客戶(hù)選擇。XXX證券為客戶(hù)提供多達70多種優(yōu)質(zhì)基金的一站式購買(mǎi)服務(wù)。 XXX證劵的競爭優(yōu)勢：
XXX證資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)優(yōu)勢：
(1)研究與投資互動(dòng)。XXX證券資產(chǎn)管理部所有的投資行為始終建立在對證券市場(chǎng)環(huán)境、對上市公司的深入研究的基礎上，在國內最早建立以研發(fā)為先導的投資模式，將XXX證券研究所、業(yè)內知名研究機構和資產(chǎn)管理部門(mén)自身的研究力量相結合構建研究體系，堅持在投資上理念超前、設計超前、方法創(chuàng )新。
(2)優(yōu)秀的團隊、規范的制度。規范的制度是基礎，優(yōu)秀的團隊是保證。 XXX證券資產(chǎn)管理部門(mén)在管理上形成了職責分明、執行通暢、保障有力、監管到位的制度保證體系，同時(shí)，考核分明、獎懲有效。
(3)“客戶(hù)至上”的服務(wù)理念。XXX證券從創(chuàng )立至今，視“誠信如生命”、視“客戶(hù)為父母”。在被XXX證券資產(chǎn)管理部服務(wù)過(guò)的客戶(hù)中有崇高的信譽(yù)，這種信譽(yù)的取得完全依靠XXX證券良好的業(yè)績(jì)回報和精誠所至的服務(wù)。
另外還有經(jīng)紀業(yè)務(wù)優(yōu)勢和管理團隊優(yōu)勢。其中經(jīng)濟業(yè)務(wù)優(yōu)勢主要體現在渠道優(yōu)勢;技術(shù)優(yōu)勢;服務(wù)優(yōu)質(zhì);服務(wù)特色等方面。管理團隊方面，XXX證劵公司的管理層都是本科以上水平，管理層的文化素質(zhì)普遍高，管理團隊方面的優(yōu)勢會(huì )作為一種無(wú)形的強大力量，勢必會(huì )給貴公司的發(fā)展帶來(lái)巨大飛躍。
三、實(shí)習內容：
1、我主要就是負責客戶(hù)的各種咨詢(xún)和客戶(hù)的維護。這個(gè)工作看起來(lái)簡(jiǎn)單，其實(shí)對于我們這些剛進(jìn)入社會(huì )的大學(xué)生來(lái)說(shuō)，由于社會(huì )經(jīng)驗的匱乏，在實(shí)際工作中也有許多困難。
2、每天定時(shí)打開(kāi)電腦瀏覽一下早間的財經(jīng)資訊，然后進(jìn)入公司內部的NOTES，瀏覽一下里面的證劵分析報告，并把當天的財經(jīng)要聞，三大報頭條，前日短信，和一些理財資訊建議打印出來(lái)，黏貼在客戶(hù)經(jīng)常能看到的公示欄上。
3、一般從9點(diǎn)半開(kāi)市以后客戶(hù)就開(kāi)始源源不斷的出來(lái)了，我會(huì )提供簡(jiǎn)單的咨詢(xún)服務(wù)，和客戶(hù)進(jìn)行溝通。經(jīng)過(guò)培訓和多天的觀(guān)察學(xué)習，我們可以根據我們的知識對客戶(hù)的有關(guān)意見(jiàn)、相對簡(jiǎn)單的問(wèn)題進(jìn)行處理。不過(guò)大多數時(shí)候，我們還是要看理財中心鐘經(jīng)理如何處理一些問(wèn)題，學(xué)習怎樣和客戶(hù)交流，了解客戶(hù)的需求。
4、整理客戶(hù)資料�？蛻�(hù)資料客戶(hù)申請書(shū)、開(kāi)戶(hù)合同書(shū)、銀證通申請書(shū)、客戶(hù)資料變更表，及客戶(hù)身份證、銀行卡、股東代碼卡復印件等。
5、學(xué)習新業(yè)務(wù)和股指期貨，并參與了聯(lián)合民生銀行對融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行的宣講、征信工作。
四、實(shí)習總結或體會(huì )
在XXXXXXX有限公司實(shí)習的兩個(gè)月里，我了解了XXXXXXX有限公司的發(fā)展歷程，公司文化，部門(mén)職能及日常業(yè)務(wù)諸如開(kāi)戶(hù)與轉戶(hù)的流程、客戶(hù)開(kāi)發(fā)的方式、如何選擇股票的流程，進(jìn)一步熟練運用各種操作軟件，深入學(xué)習了中國證劵市場(chǎng)的相關(guān)知識，并且在與客戶(hù)交流的過(guò)程中鍛煉了自己交流和處理問(wèn)題的能力。
(一)思想決定行動(dòng)。
“ 做一行,愛(ài)一行”。我認為這是一種工作的態(tài)度，也是一種人生的態(tài)度。這句話(huà)說(shuō)出了無(wú)論對待每一份職業(yè)都要有一份榮譽(yù)感,有愛(ài)崗敬業(yè)的精神。在證券公司這個(gè)舞臺,我也能作為其中一份子,獻出自己的一份力量,我感到非常的驕傲,同時(shí)也很珍惜這次工作機會(huì ).只要用心,相信自己能做出成績(jì)。
(二)看通做透,學(xué)以致用。
有了愛(ài)崗敬業(yè)的工作態(tài)度,宣傳公司產(chǎn)品時(shí),我們還需掌握扎實(shí)的業(yè)務(wù)知識和對市場(chǎng)的敏感力。通過(guò)實(shí)習我學(xué)會(huì )了前臺的服務(wù)。理財中心在進(jìn)門(mén)處設有前臺經(jīng)理，主要負責客戶(hù)需要在柜臺辦理各種業(yè)務(wù)，如開(kāi)戶(hù)，轉托管，撤銷(xiāo)指定交易，變更客戶(hù)資料和銀證通及銀證轉賬的開(kāi)通和取消等等的表格填制，征信的前期業(yè)務(wù)。
開(kāi)戶(hù)是證劵公司最一般也是最基礎的業(yè)務(wù)，因此對于開(kāi)戶(hù)流程，手續進(jìn)行了詳細的了解。對柜臺業(yè)務(wù)有了一定的.了解后，我們可以指導客戶(hù)填寫(xiě)辦理各種業(yè)務(wù)的表單并復印身份證，銀行卡及股東代碼卡等，以提高工作效率。提高專(zhuān)業(yè)素養。在實(shí)習之前我就有過(guò)一年的炒股經(jīng)驗。在實(shí)習期間，我就更加關(guān)注股市的運行和對股民心里的揣摩，并對一些個(gè)股運用各種指標進(jìn)行了分析和討論，把所學(xué)的相關(guān)知識又回顧了一遍，熟練并且能充分的操作股票行情及分析軟件，學(xué)到了一些新的知識。
(三)團隊合作,合理分工是提高工作效率的關(guān)鍵。
團隊之間合作,進(jìn)行互補，提高了工作的順暢度。最重要的是體會(huì )到了相互之間的關(guān)愛(ài),看到了同事的堅強,我們重視的是一個(gè)團隊的凝聚力,相信眾人拾柴火焰高,一定能把工作做得更好。
(四)保持積極進(jìn)取的工作態(tài)度。
在工作中，你不止為公司創(chuàng )造了效益，同時(shí)也提高了自己;像我們這樣對這行業(yè)沒(méi)有經(jīng)驗的新人，更需要通過(guò)多做事情來(lái)積累經(jīng)驗。特別是現在實(shí)習工作并不像正式員工那樣有明確的工作范圍，所以工作態(tài)度要積極，這樣就有更多機會(huì )提高自己的工作效益。要始終保持積極進(jìn)取的精神，沒(méi)有工作可以給你一直保持新鮮感的，即使是你的興趣所在。因此會(huì )有很多人在一成不變的工作中斗志一點(diǎn)一點(diǎn)地被磨滅掉。這可以是工作的致命點(diǎn)。
一份耕耘一份收獲，勇敢的嘗試不一定成功，但是，我艱辛不嘗試就一定不成功。付出跟回報不一定是成正比的，但是我愿意為工作付出，我愿意用心血讓自己成長(cháng)，因為，我也堅信那是值得的。
在證券公司的實(shí)習報告9
實(shí)習目的：熟悉證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)
實(shí)習時(shí)間：20xx年xx月9號—xx月17號
實(shí)習地點(diǎn)：xx市蓮坂外圖書(shū)城
實(shí)習單位和部門(mén)：興業(yè)證券湖濱南路營(yíng)業(yè)部
實(shí)習內容：
經(jīng)過(guò)在興業(yè)證券營(yíng)業(yè)部一周的實(shí)習，我從客觀(guān)上對自己在學(xué)校里所學(xué)的知識有了感性的認識，使自己更加充分地理解了理論與實(shí)際的關(guān)系。我這次實(shí)習所涉及的內容，主要包括證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中的開(kāi)戶(hù)與轉戶(hù)的流程，熟悉三方存款需要注意的事項，熟悉客戶(hù)開(kāi)發(fā)的各種方式和技巧，選擇股票的應該考慮的各種因素以及證券的技術(shù)分析�，F將本次的實(shí)習做一個(gè)全面的總結，報告如下：
在這一周的實(shí)習中，對證券公司的經(jīng)紀業(yè)務(wù)有了深刻而且較為全面的了解。我想對我今后的工作會(huì )有很大的幫助。
1 開(kāi)戶(hù)與轉戶(hù)的流程
證券公司的開(kāi)戶(hù)與轉戶(hù)的流程
第一步：經(jīng)紀人所開(kāi)發(fā)客戶(hù)需帶齊以下證件親臨公司與經(jīng)紀人聯(lián)系辦理業(yè)務(wù)。
新開(kāi)戶(hù)的：客戶(hù)本人身份證，和銀行卡（除商業(yè)銀行、匯豐銀行卡外，各大銀行的銀行卡皆可）。
轉戶(hù)的：客戶(hù)本人身份證，股東卡，銀行卡（除商業(yè)銀行、匯豐銀行卡外，各大銀行的銀行卡皆可）。
第二步：
新開(kāi)戶(hù)的：填寫(xiě)自然人申請表兩張并復印本人身份證在其（兩張自然人申請表）的背面，然后去打股東賬戶(hù)卡。股東賬戶(hù)卡的費用為：a股（深圳50元，上海40元）；b股（深圳120元人民幣，上海150元人民幣）；開(kāi)了基金賬戶(hù)可的費用為5元。
1、轉戶(hù)的：因有股東卡，所以無(wú)需以上操作。
第三步：新開(kāi)戶(hù)或轉戶(hù)：復印滬深股東卡，身份證，銀行卡在同一張a4紙上；填寫(xiě)開(kāi)戶(hù)文本，風(fēng)險警示書(shū)，銀行卡所對應的三方存款單，客服確認書(shū)，員工營(yíng)銷(xiāo)確認單。
第四步：取號，帶所填資料與相關(guān)證件等待叫號，客戶(hù)親臨柜臺由相關(guān)工作人員核實(shí)簽名，并設定資金轉戶(hù)密碼與股票交易密碼。
第五步：在辦理完相關(guān)業(yè)務(wù)后，若所用的銀行卡由要求到銀行去確認第三方存款的，則拿柜臺人員所交的資料去所對應的銀行辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。
第六步：將員工營(yíng)銷(xiāo)單交于所屬團隊助理。
在做完上面的基本步驟之后客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)或轉戶(hù)業(yè)務(wù)也就完成了。
2、三方存款需要熟悉的事項
第三方存款開(kāi)戶(hù)模式
行開(kāi)戶(hù)方式辦理方農業(yè)銀行、帶資金開(kāi)戶(hù)
�。�1）券商開(kāi)戶(hù)券商單方辦理興業(yè)銀行、帶資金開(kāi)戶(hù)
�。�2）券商聯(lián)合開(kāi)戶(hù)銀券商單方辦理
�。�3）銀行聯(lián)合開(kāi)戶(hù)銀行單方辦理建設銀行
3、客戶(hù)開(kāi)發(fā)的方式與技巧
在證券公司當一個(gè)經(jīng)紀人，所有的工作最終都是為開(kāi)發(fā)客戶(hù)服務(wù)的。所以掌握客戶(hù)開(kāi)發(fā)的方式和技巧是一件非常重要的事情，是關(guān)系到能不能在這個(gè)行業(yè)生存下去的大事。所以公司也特別注重這個(gè)能力的培養�？偟膩�(lái)說(shuō)客戶(hù)開(kāi)發(fā)的方式主要有十種，但經(jīng)常用的也就是那么幾種。
第一種就是電話(huà)營(yíng)銷(xiāo)。這種客戶(hù)開(kāi)發(fā)方式看起來(lái)是最簡(jiǎn)單的，因為你只要做在電話(huà)前打打電話(huà)就行了，其實(shí)不然。我覺(jué)得這種營(yíng)銷(xiāo)方式是最難掌握的，也是需要較多技巧的。首先，這中營(yíng)銷(xiāo)方式要求你具有良好的口才和較強的心理承受能力。這是因為你打電話(huà)的對象是一個(gè)你素未謀面的人，你在打電話(huà)的頭十五秒鐘你得讓對方對你感興趣，要不然很多的時(shí)候對方是會(huì )直接掛掉電話(huà)的，那你就沒(méi)有任何機會(huì )了。
所一在前十五秒鐘你的交代你所有的信息，比如你是做什么的，你是代表那個(gè)公司的，打電話(huà)給對方的目的是什么，能給對方帶來(lái)什么好處。所以在開(kāi)始時(shí)，你的話(huà)得簡(jiǎn)潔且速度掌握適當。如果對方能夠和你對方，說(shuō)明對方對你的話(huà)題還是比較感興趣的。為了能夠和對方較好的交談，我必須掌握和多和客戶(hù)聊天的話(huà)術(shù)。
同時(shí)還得具有較強的心理承受能力。有的時(shí)候你打電話(huà)給對方，而對方正好心情不好或者正在忙碌的時(shí)候，那么對方可能對你的這不合時(shí)宜的來(lái)點(diǎn)會(huì )感到惱怒的，甚至是惡語(yǔ)相加，這時(shí)候就要保持一顆平和的心態(tài)。同時(shí)我在實(shí)習的過(guò)程中，也發(fā)現這種方式也比較適合女同志的。
第二種就是銀行駐點(diǎn)。我們是到中國建設銀行去駐點(diǎn)，我們在銀行中認真觀(guān)察每個(gè)客戶(hù)，耐心解答他們的問(wèn)題，隨時(shí)準備開(kāi)發(fā)新的客戶(hù)，同時(shí)跟帶我們的周先生交流，也學(xué)到了很多東西。
第三種方式就是客戶(hù)轉介紹。這是客戶(hù)開(kāi)發(fā)中的一種最高級的方式。這種方式首要條件就是你的服務(wù)能夠得到你現有的客戶(hù)的肯定然后由你的現有客戶(hù)向他們的親戚朋友介紹。所以作為一名證券公司的經(jīng)紀人，這也是客戶(hù)開(kāi)發(fā)的終極目標，因為唯有如此，你才可能由穩定的客戶(hù)資源。
4、如何選擇股票
在公司的實(shí)習過(guò)程中還要學(xué)習如何選擇股票�？偟膩�(lái)說(shuō)選擇股票就得有一套自己的標準，因為每個(gè)人的看法都是不一樣的。但是其中的一點(diǎn)確實(shí)每個(gè)人都要考慮的，那就是這只股票他的公司經(jīng)營(yíng)狀況和經(jīng)營(yíng)前景如何。這是非常重要的。同時(shí)也得關(guān)注一些熱點(diǎn)話(huà)題，也就是常說(shuō)的題材股。
這種股票比較適合短期偏好者。公司在交給我們選股的方法喲很多。有以技術(shù)分析為主要參考標準的，如18日均線(xiàn)，布林線(xiàn)等等。有以行業(yè)為參考標準的，如那個(gè)行業(yè)發(fā)展的比較好，那個(gè)行業(yè)現在受到政策的扶持，那個(gè)行業(yè)的盈利能力比較高，那個(gè)行業(yè)抗擊風(fēng)險的能力比較強。等等�？傊趯W(xué)習如何選股的過(guò)程中同時(shí)也是充實(shí)自己專(zhuān)業(yè)基礎的`過(guò)程，對專(zhuān)業(yè)基礎的要求比較高。
5、實(shí)習心得
通過(guò)在興業(yè)證券營(yíng)業(yè)部為期一周的實(shí)習，我對于自己的專(zhuān)業(yè)有了更深刻的了解，讓我了解到了自己存在的缺點(diǎn)和不足，也讓我對未來(lái)的工作充滿(mǎn)了信心。在實(shí)習的過(guò)程中，我的感受頗多。
第一，證券公司是一個(gè)能夠全面體現出一個(gè)人的能力的地方。要在證券公司里生存下去每個(gè)人都要有自己的一套生存法寶，要不然遲早會(huì )被淘汰出局的。所一在這里的每一個(gè)人都要有扎實(shí)的專(zhuān)業(yè)基礎知識和純熟的業(yè)務(wù)技能。唯有如此，你才能夠在這個(gè)貌似風(fēng)平浪靜實(shí)則競爭異常激烈的地方找到一席之地。同時(shí)，在證券公司工作必須保持著(zhù)不斷學(xué)習的習慣。因為證券行業(yè)的所有東西都可以說(shuō)是不確定的，很多的東西都是在不斷變化，很多新的規定都在不斷地出臺。所以要保持不斷的學(xué)習習慣，才能夠跟上時(shí)代的發(fā)展，才能夠把事情做的更好。
第二，在公司中的每一個(gè)人都兢兢業(yè)業(yè)、勤勤懇懇的工作著(zhù)。他們有著(zhù)十分純熟的業(yè)務(wù)技能，不管業(yè)務(wù)是多么的簡(jiǎn)單或困難，他們都會(huì )盡自己最大的努力去做好一切。比如：在營(yíng)業(yè)部的客服部和前臺的員工他們的工作是非常的單一、非常辛苦的，但是他們沒(méi)有怨言，一如既往認認真真地完成每件事。我想在我以后的工作中，也應該學(xué)習他們這種精神，并且使自己有一門(mén)精通并且熟練的業(yè)務(wù)，而且在工作中應該扎扎實(shí)實(shí)，作好每一件事情，使自己能夠在人生的道路上成為一個(gè)成功者。
第三，在這次實(shí)習中，我體會(huì )到了實(shí)際的工作與書(shū)本上學(xué)到的東西有十分大的差距。在以前我僅僅注重理論而忽略了實(shí)際操作是無(wú)法勝任自己的工作的，這使我真正的懂得了“理論聯(lián)系實(shí)際”的重要性，并且決心將它變?yōu)閷?shí)踐。要使自己不斷的完善就要進(jìn)一步的學(xué)習，通過(guò)學(xué)習使理論和實(shí)際能夠得到有機的結合。
第四，動(dòng)手能力是十分重要的。在本次的實(shí)習中，我深深的感受到動(dòng)手能力的重要性，在證券公司實(shí)習的并不都是本科畢業(yè)生，但是他們的業(yè)務(wù)卻比我們本科生要出色的多，他們不僅有扎實(shí)的理論基礎知識，而且有很強的動(dòng)手操作能力，能夠將自己的業(yè)務(wù)做的十分出色。這使我明白了為什么在當今社會(huì )中會(huì )有如此之多的大學(xué)生找不到工作。在實(shí)習中我體會(huì )到，如果能將我們在大學(xué)里所學(xué)的知識與更多的實(shí)踐結合在一起，用實(shí)踐來(lái)檢驗真理，用實(shí)踐來(lái)彌補課本中的不足，這才是我們大學(xué)學(xué)習的真正目的所在。養成良好的動(dòng)手能力，才能使我們在以后的工作中游刃有余。
通過(guò)實(shí)習我對自己的專(zhuān)業(yè)有了更為詳盡而深刻的了解，也是對這幾年大學(xué)里所學(xué)知識的鞏固與運用。從這次實(shí)習中，我體會(huì )到了實(shí)際的工作與書(shū)本上的知識是有一定距離的，并且需要進(jìn)一步的再學(xué)習。雖然這次實(shí)習的業(yè)務(wù)多集中于比較簡(jiǎn)單的前臺開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)，但是，這幫助我更深層次地理解證券開(kāi)戶(hù)與轉戶(hù)的流程，對三方存款所存在的一些基本問(wèn)題有了更為深入的了解，使我在證券方面的知識不僅僅局限在書(shū)本方面，而是有了一個(gè)比較全面的了解。
俗話(huà)說(shuō)，千里之行始于足下，這些最基本的業(yè)務(wù)往往是不能在書(shū)本上徹底理解的，所以基礎的實(shí)務(wù)尤其顯得重要，特別是目前的就業(yè)形勢下所反映的高級技工的工作機會(huì )要遠遠大于大學(xué)本科生，就是因為他們的動(dòng)手能力要比本科生強。從這次實(shí)習中，我體會(huì )到，如果將我們在大學(xué)里所學(xué)的知識與更多的實(shí)踐結合在一起，用實(shí)踐來(lái)檢驗真理，使一個(gè)本科生具備較強的處理基本實(shí)務(wù)的能力與比較系統的專(zhuān)業(yè)知識，這才是我們學(xué)習與實(shí)習的真正目的。
在證券公司的實(shí)習報告10
序言：
20xx年7月份，正值暑假期間，我有幸得到了國泰君安的實(shí)習機會(huì )，從而開(kāi)始了為期兩個(gè)月的畢業(yè)實(shí)習生活。通過(guò)了人力資源部門(mén)的介紹，我被安排在位于浦東國泰君安總部的信用交易部門(mén)進(jìn)行實(shí)習，其主要的任務(wù)便是融資融券這一證券市場(chǎng)上的新興業(yè)務(wù)。在此期間，我近距離了解了國泰君安的發(fā)展歷程以及公司文化，更深入地研究并參與了融資融券業(yè)務(wù)的整個(gè)流程，明確了其在證券市場(chǎng)中的特殊地位和重要作用，并且通過(guò)與客戶(hù)的交流溝通進(jìn)一步鍛煉了自己處理問(wèn)題的能力，為將來(lái)的求職打下了堅實(shí)的基礎。
一、公司簡(jiǎn)介
國泰君安證券股份有限公司是由國泰證券有限公司和君安證券有限責任公司采取新設合并、增資擴股的方式，于1999年8月18日正式成立的大型綜合類(lèi)證券公司�？梢越�(jīng)營(yíng)證券的代理買(mǎi)賣(mài)；證券的代保管、簽證；證券的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)；證券的承銷(xiāo)和上市推薦；證券投資咨詢(xún)；資產(chǎn)管理；發(fā)起設立證券投資基金和基金管理公司等業(yè)務(wù)，有投資銀行、國際業(yè)務(wù)、證券投資、信用交易、資產(chǎn)委托、收購兼并、實(shí)業(yè)管理等業(yè)務(wù)部門(mén)，是目前國內規模最大，股東最多，經(jīng)營(yíng)范圍最寬，機構分布面最廣的證券公司。
公司由總裁辦公會(huì )議主持日常性工作，行使公司的日常性經(jīng)營(yíng)管理職責，在投行業(yè)務(wù)、國債業(yè)務(wù)、經(jīng)紀業(yè)務(wù)、研究領(lǐng)域、投資及資產(chǎn)委托管理業(yè)務(wù)、網(wǎng)絡(luò )建設等方面均做出了卓越的.成績(jì)。新股發(fā)行股數、募集資金和發(fā)行家數三項主要指標在全國券商中排名第一。
國泰君安先進(jìn)的電腦配置和完善的交易系統，保證了交易的暢通、及時(shí)和準確。公司依托強大的研究隊伍，提供高水平的投資咨詢(xún)服務(wù)，增強客戶(hù)抗御風(fēng)險的能力。先進(jìn)的營(yíng)銷(xiāo)意識和良好的整體資源配置，使國泰君安經(jīng)紀業(yè)務(wù)的市場(chǎng)份額逐年上升，其股票、基金交易額均排名全國第一。
高質(zhì)量的研究開(kāi)發(fā)工作始終是國泰君安經(jīng)營(yíng)發(fā)展的基礎和核心。公司擁有目前國內券商中規模最大、研究力量最強、配套設施最完善的專(zhuān)業(yè)化證券研究所。研究所每日提供實(shí)時(shí)財經(jīng)信息和股票市場(chǎng)趨勢分析，定期出版各種公司研究報告，隨時(shí)發(fā)表熱點(diǎn)問(wèn)題專(zhuān)題研究。
公司證券投資業(yè)務(wù)在市場(chǎng)上具有良好的聲譽(yù)。公司還專(zhuān)門(mén)設立資產(chǎn)委托管理部，為客戶(hù)資產(chǎn)量身定制理財方案。國泰君安重視網(wǎng)絡(luò )建設，實(shí)現了無(wú)紙化辦公。此外，國泰君安注重有形營(yíng)業(yè)網(wǎng)絡(luò )與無(wú)形信息網(wǎng)絡(luò )的結合，開(kāi)發(fā)電話(huà)轉賬等清算功能，大力推廣非現場(chǎng)交易業(yè)務(wù)，提高了公司的整體經(jīng)營(yíng)優(yōu)勢。
近年來(lái)國泰君安順利地度過(guò)了合并后的調整過(guò)渡期，并創(chuàng )造了不菲的業(yè)績(jì)。公司上下團結協(xié)作，勵精圖治，必將創(chuàng )造更加輝煌的成績(jì)，為中國資本市場(chǎng)的發(fā)展做出應有的貢獻。
二、具體實(shí)習內容
既然被安排到了信用交易部門(mén)，所做的工作自然與融資融券分不開(kāi)，首先簡(jiǎn)要介紹一下融資融券業(yè)務(wù)：
概念：“融資融券”又稱(chēng)“證券信用交易”，是指投資者向具有深圳證券交易所會(huì )員資格的證券公司提供擔保物，借入資金買(mǎi)入本所上市證券或借入本所上市證券并賣(mài)出的行為。包括券商對投資者的融資、融券和金融機構對券商的融資、融券。修訂前的證券法禁止融資融券的證券信用交易。融資是借錢(qián)買(mǎi)證券，證券公司借款給客戶(hù)購買(mǎi)證券，客戶(hù)到期償還本息，客戶(hù)向證券公司融資買(mǎi)進(jìn)證券稱(chēng)為“買(mǎi)空”；融券是借證券來(lái)賣(mài)，然后以證券歸還，證券公司出借證券給客戶(hù)出售，客戶(hù)到期返還相同種類(lèi)和數量的證券并支付利息，客戶(hù)向證券公司融券賣(mài)出稱(chēng)為“賣(mài)空”。目前國際上流行的融資融券模式基本有四種：證券融資公司模式、投資者直接授信模式、證券公司授信的模式以及登記結算公司授信的模式。
業(yè)務(wù)流程：對于證券公司來(lái)說(shuō)，融資融券業(yè)務(wù)有著(zhù)一套及其嚴格的業(yè)務(wù)流程，尤其是現階段還未實(shí)行的時(shí)候，國泰君安作為試點(diǎn)必須嚴格按規定執行。因此，為了能夠充分了解此項業(yè)務(wù)的作用，主管安排我在為期兩個(gè)月的時(shí)間內在各個(gè)流程都進(jìn)行了實(shí)踐，以便能夠從整體上把握融資融券業(yè)務(wù)，了解其一旦推出市場(chǎng)將對整個(gè)金融界所造成的影響。
首先，并非所有證券公司客戶(hù)都擁有開(kāi)通融資融券業(yè)務(wù)的權利，在提交申請后，證券公司必須辦理客戶(hù)征信，了解客戶(hù)的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好，并以書(shū)面和電子方式予以記載、保存。對其以往的投資情況以及信用額度進(jìn)行評估和打分，對未按照要求提供有關(guān)情況、在本公司從事證券交易不足半年、交易結算資金未納入第三方存管、證券投資經(jīng)驗不足、缺乏風(fēng)險承擔能力或者有重大違約記錄的客戶(hù)，以及本公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得向其融資、融券。因此，整個(gè)業(yè)務(wù)流程的第一步便是利用excel軟件計算出特定的指標，按實(shí)際情況篩選出合格的申請者并允許其開(kāi)通業(yè)務(wù)，同時(shí)將資料轉交給下個(gè)流程的操作者。
其次，當接到通過(guò)審核客戶(hù)的資料后，便可以為其進(jìn)行開(kāi)戶(hù)。因此，第二個(gè)流程是應當按照有關(guān)規定與客戶(hù)簽訂融資融券合同及風(fēng)險揭示書(shū)，并且以自己的名義，在證券登記結算機構分別開(kāi)立融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)、客戶(hù)信用交易擔保證券賬戶(hù)、信用交易證券交收賬戶(hù)和信用交易資金交收賬戶(hù)。在向客戶(hù)融資融券前，還必須與客戶(hù)簽訂融資融券合同，明確約定融、融券的額度、期限、利率、利息的計算方式以及相關(guān)各種保證金的比例和折算率等一系列條款，并將合同連同風(fēng)險揭示書(shū)一起交由客戶(hù)簽字，至此可說(shuō)完成了融資融券業(yè)務(wù)第二流程，意味著(zhù)客戶(hù)已經(jīng)成功開(kāi)通了此項業(yè)務(wù)，可以進(jìn)行融資融券交易。
在證券公司的實(shí)習報告11
我所實(shí)習單位的是證券公司，這是我一次接觸到這個(gè)行業(yè)，看到了很多、也學(xué)到了很多。
一、具體實(shí)習內容
在這里我是以見(jiàn)習客戶(hù)經(jīng)理的身份進(jìn)入的。首先是先期培訓，后是跟隨老的客戶(hù)經(jīng)理進(jìn)入實(shí)務(wù)學(xué)習。作為客戶(hù)經(jīng)理要掌握的知識很多，主要有：
證券交易流程
投資者入市操作一般涉及開(kāi)立賬戶(hù)、委托買(mǎi)賣(mài)、資金劃轉、證券交易、清算交割、掛失、銷(xiāo)戶(hù)等業(yè)務(wù)環(huán)節。
�。ㄒ唬╅_(kāi)立證券賬戶(hù)
不論機構或個(gè)人，在深圳、上海證券交易所進(jìn)行證券交易，首先需要開(kāi)立證券賬戶(hù)（股東代碼卡），它是用于記載投資者所持有的證券種類(lèi)、名稱(chēng)、數量及相應權益和變動(dòng)情況的，是股東身份的重要憑證。每個(gè)投資者在每個(gè)市場(chǎng)只允許開(kāi)立一個(gè)證券賬戶(hù)。
1、開(kāi)立證券賬戶(hù)的必備資料
個(gè)人投資者：本人親往辦理的，提供本人中華人民共和國居民身份證（以下簡(jiǎn)稱(chēng)身份證）及其復印件；境外自然人持境外居民身份證（護照）及其復印件可開(kāi)立深、滬B股賬戶(hù)。由他人代辦的，還須提供代辦人身份證及其復印件、經(jīng)公證的授權委托書(shū)。
機構投資者：辦理人須提供下列資料：
�、俜ㄈ藸I(yíng)業(yè)執照或注冊登記證書(shū)原件和復印件或加蓋發(fā)證機關(guān)確認章的復印件；
�、诜ǘù砣耸跈辔袝�(shū)與法人代表證明書(shū)；
�、鄯ǘù砣松矸葑C明文件復印件；
�、芙�(jīng)辦人的身份證及其復印件。
2、開(kāi)立證券賬戶(hù)的處理流程
�、俚綘I(yíng)業(yè)柜臺辦理時(shí)，如實(shí)填寫(xiě)《自然人證券賬戶(hù)注冊申請表》或《機構證券賬戶(hù)注冊申請表》等一系列資料；
�、诮患{費用（現金證券公司一般都不收取的）；
�、鄞_(kāi)戶(hù)柜員輸入資料，合法開(kāi)戶(hù)信息返回后，打印，領(lǐng)取股東代碼卡。
�。ǘ╅_(kāi)立資金賬戶(hù)
有了證券賬戶(hù)您就可以申請開(kāi)立資金賬戶(hù)了，資金賬戶(hù)是用于記載您買(mǎi)賣(mài)證券的資金變動(dòng)及余額情況的賬戶(hù)。資金賬戶(hù)由證券公司營(yíng)業(yè)部為投資者開(kāi)設。您可以根據您所在地區您選擇一家證券營(yíng)業(yè)部，作為自己買(mǎi)賣(mài)證券的代理人，并與它簽訂《證券買(mǎi)賣(mài)代理協(xié)議》及相關(guān)協(xié)議。
1、開(kāi)立資金賬戶(hù)的必備資料
個(gè)人投資者：本人親往辦理的，提供本人身份證、證券賬戶(hù)及其復印件；
機構投資者也幾乎同上開(kāi)立證券賬戶(hù)。
2、營(yíng)業(yè)部現場(chǎng)開(kāi)戶(hù)流程其實(shí)在開(kāi)立證券賬戶(hù)的同時(shí)就可以把資金賬戶(hù)開(kāi)出來(lái)了。
�。ㄈ┵Y金劃轉
可以采用銀證轉賬的方式將證券買(mǎi)賣(mài)資金從銀行存折（卡）劃撥到證券資金賬戶(hù)。同樣您也可以采用銀證轉賬的方式將證券買(mǎi)賣(mài)資金轉回您的銀行存折（卡）。您保證金帳上的資金余額與存在銀行一樣，證券公司會(huì )按銀行活期存款利率定期計息。銀證轉賬的途徑與證券交易的途徑相同，對外服務(wù)時(shí)間為正常交易日9：00—15：30。
�。ㄋ模┪匈I(mǎi)賣(mài)
1、交易時(shí)間和委托時(shí)間
上海證券交易所和深圳證券交易所的通常交易時(shí)間是：每周一至周五：上午（前市）：9：15至9：25（集合競價(jià)時(shí)間）；9：30至11：30（連續競價(jià)時(shí)間）。下午（后市）：13：00至15：00（連續競價(jià)時(shí)間）。雙休日和證交所公布的休市日休市。與交易時(shí)間相對應，投資者下達委托的時(shí)間通常為每一交易日的9：00—15：00。
2、委托方式
證券公司各營(yíng)業(yè)部為投資者提供的主要委托方式有：
A、當面柜臺委托：需要投資者本人提供資金賬戶(hù)卡，填寫(xiě)委托單并簽章。委托完畢，請投資者注意妥善保存委托單。
B、自助終端委托：通過(guò)證券營(yíng)業(yè)部提供的電腦自助操作設備進(jìn)行委托與查詢(xún)。
C、電話(huà)委托：通過(guò)撥打券商提供的專(zhuān)用委托電話(huà)進(jìn)行交易與查詢(xún)。
D、網(wǎng)上交易：網(wǎng)上交易是通過(guò)因特網(wǎng)進(jìn)行證券委托買(mǎi)賣(mài)的簡(jiǎn)稱(chēng)。
3、委托的執行
證券營(yíng)業(yè)部接受投資者委托后，將立即通過(guò)電腦聯(lián)網(wǎng)系統將有關(guān)指令轉發(fā)相應的`證券交易所。交易所對所有委托采用電腦集中競價(jià)，并根據價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則進(jìn)行撮合成交，并向證券營(yíng)業(yè)部回報行情和成交情況。投資者的委托如未能一次全部成交，其剩余委托仍可繼續執行，直到有效期結束。委托成交后，投資者應該對符合委托條件的成交結果給予承認，并請按期履行交割手續。
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交割制度：目前，證交所對A股股票、基金、債券及其回購，實(shí)行T+1交割制度，即在委托買(mǎi)賣(mài)的次日（第二個(gè)交易日）進(jìn)行交割。對B股股票，則實(shí)行T+3交割制度，即在委托買(mǎi)賣(mài)后（含委托日）的第四個(gè)交易日進(jìn)行交割。
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上海證券交易所對投資者實(shí)行全面指定交易制度。即凡在上海證券交易所從事證券交易的投資者，須事先明確指定一家證券營(yíng)業(yè)部作為該投資者委托交易、證券清算的代理機構，并將該投資者的證券賬戶(hù)指定于該營(yíng)業(yè)機構所屬的席位號，然后才可以進(jìn)行證券的交易。
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投資者從一個(gè)營(yíng)業(yè)部搬到另一個(gè)營(yíng)業(yè)部進(jìn)行交易時(shí)，如果涉及深圳股票的轉移，必須辦理證券的轉托管。轉托管必須到轉出營(yíng)業(yè)部辦理，辦理轉托管時(shí)須持有三證，而且還需要填寫(xiě)轉入營(yíng)業(yè)部的深圳托管席位號。
�。ò耍┓墙灰走^(guò)戶(hù)
證券發(fā)生繼承、饋贈、分割時(shí)，在經(jīng)過(guò)公證后，需要進(jìn)行非交易過(guò)戶(hù)。上海證券過(guò)戶(hù)時(shí)，證券受讓人可持本人身份證、資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)及公證書(shū)到指定交易證券營(yíng)業(yè)部申請辦理證券的非交易過(guò)戶(hù)。深圳證券的非交易過(guò)戶(hù)目前還需到深圳證券登記中心在各地的代理機構方能辦理。
�。ň牛╀N(xiāo)資金戶(hù)
若想銷(xiāo)資金賬戶(hù)，須持本人身份證、資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)到營(yíng)業(yè)部的柜臺辦理。如果曾經(jīng)辦理過(guò)委托書(shū)的，還必須提交委托書(shū)原件。銷(xiāo)戶(hù)時(shí)，營(yíng)業(yè)部將收回資金賬戶(hù)和委托書(shū)，并付清保證金余額及應付利息。您在辦理銷(xiāo)戶(hù)前，請注意一定要先辦理好撤銷(xiāo)指定交易及深圳證券轉托管手續。
二、自己的一些心得和建議
實(shí)習之前，總感覺(jué)證券公司是有點(diǎn)神秘的，畢竟對證券市場(chǎng)還不太熟悉，具體到實(shí)務(wù)方面就更不清楚了。經(jīng)過(guò)這次實(shí)習，對證券公司及其日常業(yè)務(wù)有了比較深刻的了解和認識，與此同時(shí)也思考了一些問(wèn)題：
1、關(guān)于工作時(shí)間
股市開(kāi)市是周一至周五上午9：30———11：30，下午1：00———3：00，證券公司辦理各種業(yè)務(wù)也是同步的，這有點(diǎn)難為了好多上班族，因為他們要辦理業(yè)務(wù)必須請假來(lái)營(yíng)業(yè)部。
2、區分客戶(hù)
和銀行一樣，證券公司也都會(huì )根據客戶(hù)的資產(chǎn)將客戶(hù)分成大、中、散戶(hù)三類(lèi)，重視發(fā)展大客戶(hù)并為之提供完善的服務(wù)。另外，大客戶(hù)還可以申請到更加優(yōu)惠的交易傭金費率。
3、交易所交易機制
滬市實(shí)行全面指定交易制度；深交所實(shí)行轉托管制度，轉戶(hù)當中關(guān)于轉托管費這個(gè)問(wèn)題，轉出證券公司收了30元，而轉入證券公司又給予報銷(xiāo)了，很有點(diǎn)報復性的味道。
4、銀證轉帳和第三方存管制度
銀證轉賬業(yè)務(wù)，一方面，投資者可以就近到相關(guān)銀行辦理存取資金，另一方面，可以隨時(shí)通過(guò)電話(huà)劃賬，方便投資者的投資活動(dòng)。
第三方存管制度是指證券公司將客戶(hù)證券交易結算資金交由銀行等獨立第三方存管。建立客戶(hù)證券交易結算資金第三方存管制度，旨在從源頭切斷證券公司挪用客戶(hù)證券交易結算資金的通道，從制度上杜絕證券公司挪用客戶(hù)證券交易結算資金現象的發(fā)生，從根本上建立起確�？蛻�(hù)證券交易結算資金安全運作的制度，達到控制行業(yè)風(fēng)險、防范道德風(fēng)險、保護投資者利益、維護金融體系穩定的目的。
三、經(jīng)過(guò)實(shí)習，在此也想對廣大股民朋友提一些建議：
1、正確認識股票投資與人生的關(guān)系
股票投資之所以這樣吸引人，主要在于它的刺激性。它能夠在很短的時(shí)間里為投資者帶來(lái)巨大的財富，同時(shí)也能讓你的財富化為烏有。對于投資者來(lái)說(shuō)，要想在股票投資上獲得成功，就必須正確認識股票投資。只有正確認識股票與人生的關(guān)系以及對人生的作用之后，才能夠以平和的心態(tài)，在股市里游刃有余。
2、樹(shù)立屬于自己的投資觀(guān)念與原則
作為一個(gè)股票投資者，要想獲得成功，首先要做的就是樹(shù)立正確的屬于自己的投資觀(guān)念。
巴菲特成功的關(guān)鍵，就在于樹(shù)立了正確的投資觀(guān)念。他的投資觀(guān)念非常獨特，且非常實(shí)用。在巴菲特眼里，注重股票內在價(jià)值，買(mǎi)進(jìn)市場(chǎng)價(jià)格低于其內在價(jià)值的股票，長(cháng)期持有，重視企業(yè)的贏(yíng)利能力，不理會(huì )市場(chǎng)變化，也不擔心短期的股票波動(dòng)。這樣，成功就不會(huì )是一件遙遠的事情。巴菲特常告誡那些投身于一日數變的股市或者希望股票投資來(lái)發(fā)大財的人，必須樹(shù)立一個(gè)正確的投資觀(guān)念，然后堅持到底。這一點(diǎn)，很多股票投資者無(wú)法做到。原因是他們無(wú)法克服浮躁的情緒。其實(shí)巴菲插自己，也為成功交納了許多學(xué)費，遭遇失敗使他立即總結經(jīng)驗，逐漸樹(shù)立自己的投資觀(guān)念與原則。
總之，還要要做到止損、分散風(fēng)險。我不知道該怎么樣強調這幾個(gè)字的重要，我也不知道該怎么解釋這幾個(gè)字，但這是炒股的最基本的行為準則。
在證券公司的實(shí)習報告12
一、實(shí)習公司介紹
xxxx有限責任公司前身為成立于1990年的江西省證券公司。20xx年7月，經(jīng)中國證監會(huì )批準，公司增資擴股并更名為“xxxx有限責任公司”，注冊地址遷至廣東省深圳市。多年來(lái)，公司逐步發(fā)展成為以深圳為總部、以江西為重點(diǎn)業(yè)務(wù)區域，業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò )覆蓋北京、上海、廣東、江蘇、湖南、云南等地的全國性專(zhuān)業(yè)證券公司，目前注冊資本為10.05億元人民幣，在全國15個(gè)大中城市擁有23家證券營(yíng)業(yè)部，在北京、南昌設有辦事處。
公司的經(jīng)營(yíng)范圍包括：證券經(jīng)紀；證券投資咨詢(xún)；與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財務(wù)顧問(wèn)；證券承銷(xiāo)與保薦；證券自營(yíng)；證券資產(chǎn)管理；證券投資基金代銷(xiāo)。公司以雄厚的資金實(shí)力、一流的人才隊伍、豐富的專(zhuān)業(yè)經(jīng)驗、穩健的經(jīng)營(yíng)作風(fēng)為廣大投資者和機構客戶(hù)提供全方位的專(zhuān)業(yè)證券服務(wù)。
歷經(jīng)多年的發(fā)展，公司培養和造就了一支高素質(zhì)的骨干員工隊伍，公司現有員工近1595人。
面對全球化背景下資本市場(chǎng)的機遇與挑戰，公司堅持“合規經(jīng)營(yíng)、穩健發(fā)展”的經(jīng)營(yíng)思想，不斷改革創(chuàng )新，努力提升公司的核心競爭力，為建設和諧社會(huì )、促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展貢獻新的力量。
二、實(shí)習的主要內容
�。ㄒ唬┝私馐兰o證券概況
1、世紀證券的發(fā)展歷程及其在中國證券業(yè)中的地位
2、了解并領(lǐng)悟世紀證券的企業(yè)文化
3、威海路營(yíng)業(yè)部的內部設置，下設客服部、清算部、財務(wù)部、電腦部四個(gè)部門(mén)�？蛻�(hù)部的工作包括接待客戶(hù)，提供咨詢(xún)服務(wù)；清算部工作包括柜臺業(yè)務(wù)及其產(chǎn)生的相關(guān)客戶(hù)資料管理，營(yíng)業(yè)部每天發(fā)生的資金、股票進(jìn)出清算；財務(wù)部負責會(huì )計核算；電腦部則負責管理和維護數據。
�。ǘ┚唧w實(shí)習內容
1、我被安排在客服部工作。主要就是負責客戶(hù)的開(kāi)發(fā)與維護。這個(gè)工作看起來(lái)很簡(jiǎn)單，其實(shí)對于我們這些剛進(jìn)入社會(huì )的大學(xué)生來(lái)說(shuō)，由于社會(huì )經(jīng)驗的匱乏，在實(shí)際工作中也有許多困難。
2、我每天早晨8：30上班，剛到公司后，我會(huì )把辦公室的衛生工作簡(jiǎn)單打掃一下，雖然這不是我的職責，但是我覺(jué)得新人多做點(diǎn)事情總是好的。
3、每天做完雜物后，我會(huì )打開(kāi)電腦瀏覽一下早間的財經(jīng)資訊，然后進(jìn)入公司內部的NOTES，瀏覽一下里面的通知已經(jīng)證券分析報告，為自己專(zhuān)業(yè)知識的做積累。
4、一般從9點(diǎn)開(kāi)始接待客戶(hù)，提供簡(jiǎn)單的咨詢(xún)服務(wù)，和客戶(hù)進(jìn)行溝通。經(jīng)過(guò)培訓和多天的觀(guān)察學(xué)習，我們可以根據我們的知識對客戶(hù)的有關(guān)意見(jiàn)、相對簡(jiǎn)單的問(wèn)題進(jìn)行處理。不過(guò)大多數時(shí)候，我們還是要看客戶(hù)部王經(jīng)理如何處理一些問(wèn)題，學(xué)習怎樣和客戶(hù)交流，并了解客戶(hù)的需求。
5、柜臺服務(wù)�？蛻�(hù)需要在柜臺辦理各種業(yè)務(wù)，如開(kāi)戶(hù)，轉托管，撤消指定交易，變更客戶(hù)資料和銀證通及銀證轉帳的.開(kāi)通和取消等等。開(kāi)戶(hù)是證券公司最一般也是最基礎的業(yè)務(wù)，因此對于開(kāi)戶(hù)流程，手續進(jìn)行了詳細的了解。對柜臺業(yè)務(wù)有了一定的了解后，我們可以指導客戶(hù)填寫(xiě)辦理各種業(yè)務(wù)的表單并復印身份證，銀行卡及股東代碼卡等，以提高工作效率。
6、提高專(zhuān)業(yè)素養。在實(shí)習之前我就有過(guò)一年的炒股經(jīng)驗，并且有證券從業(yè)資格證。在實(shí)習期間，我更加關(guān)注股市的運行和對股民心理的揣摩，并對一些個(gè)股運用各種指標進(jìn)行了分析和討論，把所學(xué)的相關(guān)知識又回顧了一遍，熟練并且能充分的操作股票行情及分析軟件，學(xué)到了一些新的知識。
7、整理客戶(hù)資料�？蛻�(hù)資料包括開(kāi)戶(hù)申請書(shū)、開(kāi)戶(hù)合同書(shū)、銀證通申請書(shū)、客戶(hù)資料變更表，及客戶(hù)身份證、銀行卡、股東代碼卡復印件等。所做的相關(guān)工作大致包括以下三個(gè)方面內容：
�、侔旬斕鞓I(yè)務(wù)所產(chǎn)生的各項單據、表掃描到各個(gè)業(yè)務(wù)科目目錄下，然后統一發(fā)往總部。
�、诶砬逑嚓P(guān)的客戶(hù)資料，按順序裝入客戶(hù)檔案，這一工作在檔案室完成。
�、蹖τ谏辖凰蜕罱凰蚧貋�(lái)的有問(wèn)題的開(kāi)戶(hù)申請書(shū)的電子檔案，進(jìn)行核查和整理，然后再重新掃描反饋回去。
三、實(shí)習收獲與體會(huì )
在一個(gè)月的時(shí)間里，我從對證券業(yè)一無(wú)所知，到初窺門(mén)徑，其中學(xué)習了很多，人也更加成熟。在這里的實(shí)習生活，讓我學(xué)著(zhù)開(kāi)始面對社會(huì )，讓我對證券專(zhuān)業(yè)知識有了興趣，相信在以后的學(xué)習生活中，我會(huì )開(kāi)始關(guān)注留意股市行情，關(guān)心各種新鮮金融政策，用全新的視角觀(guān)察周?chē)男侣剟?dòng)態(tài)，既不會(huì )盲目入市，更加不會(huì )放過(guò)每一個(gè)能夠創(chuàng )造穩定收益的投資機會(huì )。
帶我們的鄭老師讓我們參加每周二、四下午的FC會(huì )議，在FC會(huì )議上，大家會(huì )對近期的空方及多方消息進(jìn)行討論、總結。并根據這些消息，預測股市的未來(lái)走向。會(huì )議上，老師們還會(huì )推薦幾支股票，并從專(zhuān)業(yè)的角度為大家分析這些個(gè)股。每次會(huì )議都是一個(gè)難得的學(xué)習機會(huì )，并收獲了許多專(zhuān)業(yè)知識：
空方：對后市不樂(lè )觀(guān)，正在賣(mài)出股票的投資者。 多方：對后市樂(lè )觀(guān)，正在買(mǎi)入股票的投資者。
建倉：一般是指大的投資者分階段、 分價(jià)位有計劃地大量購入股票。
主力基金：是持有指某股票數量最大的基金公司或基金公司聯(lián)名，他們的買(mǎi)賣(mài)決定，自然就成為主力了。
主力資金：空方或多方較有代表的機構或公司。
在證券公司的實(shí)習報告13
前言：20xx年4月份，我有幸被xx證券選中，從而開(kāi)始了我一個(gè)月左右的實(shí)習生活。在這一段時(shí)間里，我近距離接觸了廣發(fā)證券鄭州營(yíng)業(yè)部，在了解廣發(fā)證券的發(fā)展歷程、公司文化的同時(shí)，更多的知道了營(yíng)業(yè)部各部門(mén)的職能、其日常業(yè)務(wù)的流程、以及營(yíng)業(yè)部的特色服務(wù)；同時(shí)深入學(xué)習了中國證券市場(chǎng)行業(yè)的相關(guān)知識，并且在與客戶(hù)交流的過(guò)程中鍛煉了自己溝通、交流和處理問(wèn)題的能力。
正文部分：
一、公司簡(jiǎn)介
二、具體實(shí)習內容
我被安排在客戶(hù)服務(wù)部工作，主要在柜臺跟著(zhù)xx學(xué)習。我從以下幾個(gè)方面來(lái)介紹下我的實(shí)習生活：
首先，每天早晨8：30之前到公司，8：30---9：00晨讀，主要在大戶(hù)室讀報，有《中國證券報》、《證券時(shí)報》等。主要了解國家的宏觀(guān)經(jīng)濟政策、財經(jīng)要聞、以及證券市場(chǎng)最新信息，如上市公司信息披露等公告，主要是分析市場(chǎng)熱點(diǎn)和讀一些股評。
其次，晨讀結束后，我就開(kāi)始忙著(zhù)準備下前臺開(kāi)戶(hù)要用的東西，因為前臺主要的工作就是開(kāi)戶(hù)，再加上現在的股市一直牛得要死，導致越來(lái)越多的人熱衷于炒股，于是開(kāi)戶(hù)的人變得異常的多。開(kāi)戶(hù)是證券公司最一般也是最基礎的業(yè)務(wù)，因此對于開(kāi)戶(hù)流程，我們都要進(jìn)行詳細的了解和認真的學(xué)習。下面就簡(jiǎn)單的介紹下個(gè)人開(kāi)戶(hù)的流程：
1、個(gè)人開(kāi)戶(hù)需提供身份證原件及復印件，深、滬證券賬戶(hù)卡原件及復印件；若是代理人，還需與委托人同時(shí)臨柜簽署《授權委托書(shū)》并提供代理人的身份證原件和復印件；
2、填寫(xiě)開(kāi)戶(hù)資料并與證券營(yíng)業(yè)部簽訂《證券買(mǎi)賣(mài)委托合同》；
3、證券營(yíng)業(yè)部為投資者開(kāi)設資金賬戶(hù) ；
4、辦理開(kāi)通證券營(yíng)業(yè)部銀證轉賬；
機構開(kāi)戶(hù)的流程和個(gè)人差不多，只是要提供的證件和添的合同不一樣。
前臺另一個(gè)主要的`工作就是柜臺服務(wù)。例如：客戶(hù)需要在柜臺辦理各種業(yè)務(wù)，如轉托管，撤消指定交易，變更客戶(hù)資料和密碼的重置銀證轉帳的開(kāi)通和取消等等。在整個(gè)前臺工作的過(guò)程中，我們一大部分的時(shí)間要用在指導客戶(hù)填寫(xiě)辦理各種業(yè)務(wù)的表單并復印身份證，銀行卡及股東代碼卡等，以提高工作效率。同時(shí)也跟著(zhù)老員工習怎樣和客戶(hù)交流，并及時(shí)了解客戶(hù)的需求。
另外，在整個(gè)工作的過(guò)程中，我們也提供簡(jiǎn)單的咨詢(xún)服務(wù)，和客戶(hù)進(jìn)行溝通。經(jīng)過(guò)培訓和多天的觀(guān)察學(xué)習，我們可以根據我們的知識對客戶(hù)的有關(guān)意見(jiàn)、相對簡(jiǎn)單的問(wèn)題進(jìn)行處理。但更重要的是我們要多發(fā)現問(wèn)題，多學(xué)習證券知識。由于平時(shí)在校學(xué)習比較少關(guān)注股市，更準確的說(shuō)是對證券市場(chǎng)了解的并不多，因此也比較少運用些股票軟件進(jìn)行分析。在實(shí)習期間，工作相對較少的時(shí)候，我們比較關(guān)注股市動(dòng)態(tài)。熟悉了滬深兩市許多上市公司，并對一些各股運用各種指標進(jìn)行了分析和討論，把所學(xué)的相關(guān)知識又回顧了一遍，熟練并且能充分的操作股票行情分析軟件，對股票市場(chǎng)比原來(lái)有了更深刻的認識。
最后，當一天的工作基本結束后，我們就開(kāi)始了另一項重要的內容：整理客戶(hù)資料�？蛻�(hù)資料包括開(kāi)戶(hù)申請書(shū)、開(kāi)戶(hù)合同書(shū)、銀證對應申請書(shū)、客戶(hù)資料變更表，及客戶(hù)身份證、銀行卡、股東代碼卡復印件等。所做的相關(guān)工作大致包括以下三個(gè)方面內容：
1、理清相關(guān)的客戶(hù)資料，并及時(shí)核對下當天業(yè)務(wù)所產(chǎn)生的各項單據，確保完整準確、沒(méi)有遺漏。如果有什么缺失，一定要及時(shí)的給予糾正。很長(cháng)一段時(shí)間弄得我們都對單據特敏感，呵呵，總怕有什么閃失似的；
2、把理清整理過(guò)的客戶(hù)資料，按順序裝入客戶(hù)檔案袋，然后寸到檔案柜子里；
3、有時(shí)間我們要把當天產(chǎn)生的自然人注冊表和身份證的復印件表掃描到各個(gè)業(yè)務(wù)科目目錄下，然后統一發(fā)往總部。
整理客戶(hù)資料在實(shí)習中占了一定分量的工作。這是一個(gè)簡(jiǎn)單但相當煩瑣的的過(guò)程，需要細心和耐心；客戶(hù)資料檔案的有序整理是為了將來(lái)需要時(shí)能夠方便迅速的查找，所以工作人員對我們進(jìn)行認真的指導。
在我們實(shí)習的過(guò)程中，廣發(fā)證券的工作人員對我們進(jìn)行了熱情的接待和指導，感謝他們的關(guān)心，在這里要特別感謝李婉姐，在批評和表?yè)P我日常工作的同時(shí)，更多的教我為人處事的道理。
三、自己的一些心得和建議
實(shí)習之前，總感覺(jué)證券公司是有點(diǎn)神秘的，畢竟對證券市場(chǎng)還不太熟悉，具體到實(shí)務(wù)方面就更不清楚了。經(jīng)過(guò)這次實(shí)習，對證券公司及其日常業(yè)務(wù)有了比較深刻的了解和認識，與此同時(shí)也思考了一些問(wèn)題：
1、關(guān)于工作時(shí)間
股市開(kāi)市是周一至周五上午9：30---11：30，下午1：00---3：00，證券公司辦理各種業(yè)務(wù)也是同步的，以股市為中心展開(kāi)，這有點(diǎn)難為了好多上班族，因為對他們來(lái)說(shuō)，要辦理各種業(yè)務(wù)的話(huà)必須請假來(lái)營(yíng)業(yè)部，真的很不方便。
2、區分客戶(hù)
和銀行一樣，證券公司也都會(huì )根據客戶(hù)的資產(chǎn)將客戶(hù)分成大、中、散戶(hù)三類(lèi)，重視發(fā)展大客戶(hù)并為之提供完善的服務(wù)，這一點(diǎn)從營(yíng)業(yè)部設有眾多專(zhuān)門(mén)的單獨大客戶(hù)室就可以看出。另外，大客戶(hù)還可以申請到更加優(yōu)惠的交易傭金費率；而小客戶(hù)則沒(méi)有以上的種種待遇，他們要早早的到散戶(hù)區占機子，有什么問(wèn)題也能解決但可能不是很及時(shí)的；
3、交易所交易機制
滬市實(shí)行全面指定交易制度，即凡在上海證券交易所交易市場(chǎng)從事證券交易的投資者，均應事先明確指定一家證券營(yíng)業(yè)部作為其委托、交易清算的代理機構，并將本人所屬的證券賬戶(hù)指定于該機構所屬席位號后方能進(jìn)行交易。如果要到其他證券營(yíng)業(yè)部做股票交易，需要先撤銷(xiāo)原指定再做新指定；轉托管，是專(zhuān)門(mén)針對深交所上市證券托管轉移的一項業(yè)務(wù)，是指投資者將其托管在某一證券商那里的深交所上市證券轉到另一個(gè)證券商處托管，是投資者的一種自愿行為。投資者在哪個(gè)券商處買(mǎi)進(jìn)的證券就只能在該券商處賣(mài)出，投資者如需將股份轉到其它券商處委托賣(mài)出，則要到原托管券商處辦理轉托管手續。投資者在辦理轉托管手續時(shí)，可以將自己所有的證券一次性地全部轉出，也可轉其中部分證券或同一券種中的部分證券。雖然二者有些相似，但好多股民都不是很了解，特別是關(guān)于轉托管費這個(gè)問(wèn)題，轉出證券公司收了30元，而轉入證券公司又給予報銷(xiāo)了，很有點(diǎn)報復性的味道。自我感覺(jué)很是麻煩；
4、銀證轉帳和第三方存管制度
隨著(zhù)銀行和證券公司合作為不斷深入，最近的銀證轉帳和第三方存管制度等證券交易方式，對傳統的證券交易模式提出了挑戰，在業(yè)界引起了高度重視。
在證券公司的實(shí)習報告14
實(shí)習目的：
熟悉證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)
實(shí)習時(shí)間：
20xx年7月9號-7月17號
實(shí)習地點(diǎn)：
廈門(mén)市蓮坂外圖書(shū)城
實(shí)習單位和部門(mén)：
興業(yè)證券湖濱南路營(yíng)業(yè)部
實(shí)習內容：
經(jīng)過(guò)在興業(yè)證券營(yíng)業(yè)部一周的實(shí)習，我從客觀(guān)上對自己在學(xué)校里所學(xué)的知識有了感性的認識，使自己更加充分地理解了理論與實(shí)際的關(guān)系。我這次實(shí)習所涉及的內容，主要包括證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中的開(kāi)戶(hù)與轉戶(hù)的流程，熟悉三方存款需要注意的事項，熟悉客戶(hù)開(kāi)發(fā)的各種方式和技巧，選擇股票的應該考慮的各種因素以及證券的技術(shù)分析�，F將本次的實(shí)習做一個(gè)全面的總結，報告如下：
在這一周的實(shí)習中，對證券公司的經(jīng)紀業(yè)務(wù)有了深刻而且較為全面的了解。我想對我今后的工作會(huì )有很大的幫助。
開(kāi)戶(hù)與轉戶(hù)的流程
1證券公司的開(kāi)戶(hù)與轉戶(hù)的流程
第一步：經(jīng)紀人所開(kāi)發(fā)客戶(hù)需帶齊以下證件親臨公司與經(jīng)紀人聯(lián)系辦理業(yè)務(wù)。
新開(kāi)戶(hù)的：客戶(hù)本人身份證，和銀行卡（除商業(yè)銀行、匯豐銀行卡外，各大銀行的銀行卡皆可）。
轉戶(hù)的：客戶(hù)本人身份證，股東卡，銀行卡（除商業(yè)銀行、匯豐銀行卡外，各大銀行的銀行卡皆可）。
第二步：新開(kāi)戶(hù)的：填寫(xiě)自然人申請表兩張并復印本人身份證在其（兩張自然人申請表）的背面，然后去打股東賬戶(hù)卡。股東賬戶(hù)卡的費用為：a股（深圳50元，上海40元）；b股（深圳120元人民幣，上海150元人民幣）；開(kāi)了基金賬戶(hù)可的費用為5元。
轉戶(hù)的：因有股東卡，所以無(wú)需以上操作。
第三步：新開(kāi)戶(hù)或轉戶(hù)：復印滬深股東卡，身份證，銀行卡在同一張a4紙上；填寫(xiě)開(kāi)戶(hù)文本，風(fēng)險警示書(shū)，銀行卡所對應的三方存款單，客服確認書(shū)，員工營(yíng)銷(xiāo)確認單。
第四步：取號，帶所填資料與相關(guān)證件等待叫號，客戶(hù)親臨柜臺由相關(guān)工作人員核實(shí)簽名，并設定資金轉戶(hù)密碼與股票交易密碼。
第五步：在辦理完相關(guān)業(yè)務(wù)后，若所用的銀行卡由要求到銀行去確認第三方存款的，則拿柜臺人員所交的資料去所對應的銀行辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。
第六步：將員工營(yíng)銷(xiāo)單交于所屬團隊助理。
在做完上面的基本步驟之后客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)或轉戶(hù)業(yè)務(wù)也就完成了。
三方存款需要熟悉的事項
第三方存款開(kāi)戶(hù)模式
行開(kāi)戶(hù)方式辦理方農業(yè)銀行：
帶資金開(kāi)戶(hù)1、券商開(kāi)戶(hù)券商單方辦理興業(yè)銀行
帶資金開(kāi)戶(hù)1、券商預指定，銀行確認簽約雙方辦理2、券商聯(lián)合開(kāi)戶(hù)銀券商單方辦理3、銀行聯(lián)合開(kāi)戶(hù)銀行單方辦理建設銀行1、券商預指定，銀行確認簽約雙方辦理工商銀行
帶資金開(kāi)戶(hù)1、券商預指定，銀行確認簽約雙方辦理招商銀行
帶資金開(kāi)戶(hù)1、券商預指定，銀行確認簽約雙方辦理中國銀行1、券商預指定，銀行確認簽約雙方辦理浦發(fā)銀行
帶資金開(kāi)戶(hù)1、券商預指定，銀行確認簽約雙方辦理交通銀行
帶資金開(kāi)戶(hù)1、券商預指定，銀行確認簽約雙方辦理
客戶(hù)開(kāi)發(fā)的方式與技巧
在證券公司當一個(gè)經(jīng)紀人，所有的工作最終都是為開(kāi)發(fā)客戶(hù)服務(wù)的。所以掌握客戶(hù)開(kāi)發(fā)的方式和技巧是一件非常重要的事情，是關(guān)系到能不能在這個(gè)行業(yè)生存下去的大事。所以公司也特別注重這個(gè)能力的培養�？偟膩�(lái)說(shuō)客戶(hù)開(kāi)發(fā)的方式主要有十種，但經(jīng)常用的也就是那么幾種。
第一種就是電話(huà)營(yíng)銷(xiāo)。這種客戶(hù)開(kāi)發(fā)方式看起來(lái)是最簡(jiǎn)單的，因為你只要做在電話(huà)前打打電話(huà)就行了，其實(shí)不然。我覺(jué)得這種營(yíng)銷(xiāo)方式是最難掌握的，也是需要較多技巧的。首先，這中營(yíng)銷(xiāo)方式要求你具有良好的口才和較強的心理承受能力。這是因為你打電話(huà)的對象是一個(gè)你素未謀面的人，你在打電話(huà)的頭十五秒鐘你得讓對方對你感興趣，要不然很多的時(shí)候對方是會(huì )直接掛掉電話(huà)的，那你就沒(méi)有任何機會(huì )了。所一在前十五秒鐘你的交代你所有的信息，比如你是做什么的，你是代表那個(gè)公司的，打電話(huà)給對方的目的是什么，能給對方帶來(lái)什么好處。所以在開(kāi)始時(shí)，你的話(huà)得簡(jiǎn)潔且速度掌握適當。如果對方能夠和你對方，說(shuō)明對方對你的話(huà)題還是比較感興趣的。為了能夠和對方較好的'交談，我必須掌握和多和客戶(hù)聊天的話(huà)術(shù)。同時(shí)還得具有較強的心理承受能力。有的時(shí)候你打電話(huà)給對方，而對方正好心情不好或者正在忙碌的時(shí)候，那么對方可能對你的這不合時(shí)宜的來(lái)點(diǎn)會(huì )感到惱怒的，甚至是惡語(yǔ)相加，這時(shí)候就要保持一顆平和的心態(tài)。同時(shí)我在實(shí)習的過(guò)程中，也發(fā)現這種方式也比較適合女同志的。
第二種就是銀行駐點(diǎn)。我們是到中國建設銀行去駐點(diǎn)，我們在銀行中認真觀(guān)察每個(gè)客戶(hù)，耐心解答他們的問(wèn)題，隨時(shí)準備開(kāi)發(fā)新的客戶(hù)，同時(shí)跟帶我們的周先生交流，也學(xué)到了很多東西。
第三種方式就是客戶(hù)轉介紹。這是客戶(hù)開(kāi)發(fā)中的一種最高級的方式。這種方式首要條件就是你的服務(wù)能夠得到你現有的客戶(hù)的肯定然后由你的現有客戶(hù)向他們的親戚朋友介紹。所以作為一名證券公司的經(jīng)紀人，這也是客戶(hù)開(kāi)發(fā)的終極目標，因為唯有如此，你才可能由穩定的客戶(hù)資源。
如何選擇股票
在公司的實(shí)習過(guò)程中還要學(xué)習如何選擇股票�？偟膩�(lái)說(shuō)選擇股票就得有一套自己的標準，因為每個(gè)人的看法都是不一樣的。但是其中的一點(diǎn)確實(shí)每個(gè)人都要考慮的，那就是這只股票他的公司經(jīng)營(yíng)狀況和經(jīng)營(yíng)前景如何。這是非常重要的。同時(shí)也得關(guān)注一些熱點(diǎn)話(huà)題，也就是常說(shuō)的題材股。這種股票比較適合短期偏好者。公司在交給我們選股的方法喲很多。有以技術(shù)分析為主要參考標準的，如18日均線(xiàn)，布林線(xiàn)等等。有以行業(yè)為參考標準的，如那個(gè)行業(yè)發(fā)展的比較好，那個(gè)行業(yè)現在受到政策的扶持，那個(gè)行業(yè)的盈利能力比較高，那個(gè)行業(yè)抗擊風(fēng)險的能力比較強。等等�？傊趯W(xué)習如何選股的過(guò)程中同時(shí)也是充實(shí)自己專(zhuān)業(yè)基礎的過(guò)程，對專(zhuān)業(yè)基礎的要求比較高。
在證券公司的實(shí)習報告15
20xx年7月14日至20xx年8月31日我到xx證券有限公司xx營(yíng)業(yè)部進(jìn)行了為期一個(gè)半月的實(shí)習，實(shí)習內容為了解證券公司營(yíng)業(yè)部的結構熟悉證券交易的流程了解證券市場(chǎng)行情。
一、公司介紹
xx證券股份有限公司前身為xx證券有限責任公司，是在原xx證券有限責任公司、xx市國際信托投資公司、xx信托投資公司、xx北方國際信托投資公司、xx濱海信托投資有限公司等四家信托機構的證券營(yíng)業(yè)部合并重組的基礎上，吸收國內多家有影響、有實(shí)力的企業(yè)共同參股組建的大型證券公司。
20xx年4月30日，經(jīng)中國證監會(huì )《關(guān)于核準xx證券有限責任公司變更為股份有限公司的批復》核準，xx證券有限責任公司變更為股份有限公司，變更后的公司名稱(chēng)為渤海證券股份有限公司。
公司總部設在xx，下設xx管理總部，在全國擁有31家證券營(yíng)業(yè)部和11家證券服務(wù)部。公司秉承“誠信、和諧、高效、共贏(yíng)”的經(jīng)營(yíng)理念、“團隊拼搏，創(chuàng )新圖強”的企業(yè)精神和“客戶(hù)至上、服務(wù)領(lǐng)先”的基本原則，在團結高效的經(jīng)營(yíng)團隊帶領(lǐng)下，全體員工通過(guò)自身的不懈努力，始終堅持守法合規經(jīng)營(yíng)、嚴格控制各類(lèi)風(fēng)險、大力拓展各項業(yè)務(wù)、為客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)化的金融服務(wù)。公司努力把握中央關(guān)于加快濱海新區開(kāi)發(fā)開(kāi)放的歷史性機遇，立足天津，面向全國，努力成為全國一流券商，以?xún)?yōu)良的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)回報股東、回報社會(huì )。
二、證券交易流程
投資者入市操作一般涉及開(kāi)立帳戶(hù)、委托買(mǎi)賣(mài)、資金劃轉、證券交易、清算交割、掛失、銷(xiāo)戶(hù)等業(yè)務(wù)環(huán)節。
�。ㄒ唬╅_(kāi)立證券帳戶(hù)
不論機構或個(gè)人，在x圳、上海證券交易所進(jìn)行證券交易，首先需要開(kāi)立證券帳戶(hù)卡（股東代碼卡），它是用于記載投資者所持有的證券種類(lèi)、名稱(chēng)、數量及相應權益和變動(dòng)情況的帳冊，是股東身份的重要憑證。每個(gè)投資者在每個(gè)市場(chǎng)只允許開(kāi)立一個(gè)證券帳戶(hù)卡。
1、證券帳戶(hù)的分類(lèi)
上海證券交易所的證券帳戶(hù)根椐投資者的性質(zhì)分為五類(lèi)。各類(lèi)證券帳戶(hù)通過(guò)編號加以區別（證券帳戶(hù)的編號由一個(gè)大寫(xiě)英文字母與9位數字組成，最后一位數字為校驗位）。
2、開(kāi)立證券帳戶(hù)的地點(diǎn)
�、俑鞔笞C券公司營(yíng)業(yè)部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)
�、谧C券中央結算公司指定的各地代理開(kāi)戶(hù)機構
3、開(kāi)立證券帳戶(hù)的必備資料
個(gè)人投資者：本人親往辦理的，提供本人中華人民共和國居民身份證（以下簡(jiǎn)稱(chēng)身份證）及其復印件；境外自然人持境外居民身份證（護照）及其復印件可開(kāi)立x、xb股帳戶(hù)。由他人代辦的，還須提供代辦人身份證及其復印件、經(jīng)公證的授權委托書(shū)。
機構投資者：辦理人須提供下列資料：
�、俜ㄈ藸I(yíng)業(yè)執照或注冊登記證書(shū)原件和復印件或加蓋發(fā)證機關(guān)確認章的復印件；
�、诜ǘù砣耸跈辔袝�(shū)與法人代表證明書(shū)；
�、鄯ǘù砣松矸葑C明文件復印件；
�、芙�(jīng)辦人的身份證及其復印件。
4、開(kāi)立證券帳戶(hù)的處理流程
�、俚綘I(yíng)業(yè)柜臺辦理時(shí)，如實(shí)填寫(xiě)《自然人證券帳戶(hù)注冊申請表》或《機構證券帳戶(hù)注冊申請表》的"申請人填寫(xiě)"欄；
�、诮患{費用；
�、鄞_(kāi)戶(hù)柜員輸入資料，合法開(kāi)戶(hù)信息返回后，打印，領(lǐng)回證券帳戶(hù)卡。
�。ǘ╅_(kāi)立資金帳戶(hù)
有了證券帳戶(hù)您就可以申請開(kāi)立資金帳戶(hù)了，資金帳戶(hù)是用于記載您買(mǎi)賣(mài)證券的資金變動(dòng)及余額情況的帳戶(hù)。資金帳戶(hù)由證券公司營(yíng)業(yè)部為投資者開(kāi)設。您可以根據您所在地區您選擇一家證券營(yíng)業(yè)部，作為自己買(mǎi)賣(mài)證券的代理人，并與它簽定《證券買(mǎi)賣(mài)代理協(xié)議》及相關(guān)協(xié)議。
1、開(kāi)立資金帳戶(hù)的必備資料
個(gè)人投資者：本人親往辦理的，提供本人身份證、證券帳戶(hù)及其復印件；
機構投資者：須提供工商行政管理機關(guān)頒發(fā)的法人營(yíng)業(yè)執照副本原件和復印件或民政部門(mén)或其它主管部門(mén)頒發(fā)的法人注冊登記證書(shū)原件和復印件、法定代表人授權委托書(shū)和經(jīng)辦人的身份證及其復印件。
2、營(yíng)業(yè)部現場(chǎng)開(kāi)戶(hù)流程
�、賹x證券帳戶(hù)卡原件、身份證原件及簽署的《證券買(mǎi)賣(mài)委托合同》等資料交柜臺審核；
�、诠駟T將資料輸入，客戶(hù)自行輸入交易密碼及取款密碼，成功注冊為某券商的證券交易客戶(hù)；身份證、證券帳戶(hù)卡復印留底；
�、郢@得某券商的證券客戶(hù)號或資金帳號。
3、預約上門(mén)開(kāi)戶(hù)服務(wù)
大多數的券商各證券營(yíng)業(yè)部提供預約上門(mén)開(kāi)戶(hù)服務(wù)
�。ㄈ┵Y金劃轉
可以采用銀證轉帳的方式將證券買(mǎi)賣(mài)資金從銀行存折（卡）劃撥到證券資金帳戶(hù)。同樣您也可以采用銀證轉帳的方式將證券買(mǎi)賣(mài)資金轉回您的銀行存折（卡）。您保證金帳上的資金余額跟存在銀行一樣，證券公司會(huì )按銀行活期存款利率定期計息。銀證轉帳的途徑與證券交易的途徑相同，對外服務(wù)時(shí)間為正常交易日9：00—1：30。
1、買(mǎi)賣(mài)過(guò)程中的資金變動(dòng)
當您每次委托買(mǎi)入指令成功，交易系統將相應扣除保證金帳上的資金。每次委托賣(mài)出成功后，交易系統將立即把相應的賣(mài)出金額添加到保證金帳上，這稱(chēng)為“資金當日回轉”，當日回轉資金可以用于買(mǎi)入，用于其他用途（如轉入銀行帳戶(hù)）需遵循證券交易所有關(guān)資金清算的時(shí)間約定：a股、基金、債券為t+1日（即t日賣(mài)出返回的資金余額，t+1日可取款）；b股的資金清算為t+3。
�。ㄋ模┪匈I(mǎi)賣(mài)
1、交易時(shí)間和委托時(shí)間
上海證券交易所和x圳證券交易所的通常交易時(shí)間是：每周一至周五：上午（前市）：9：1至9：2（集合競價(jià)時(shí)間）；9：30至11：30（連續競價(jià)時(shí)間）。下午（后市）：13：00至1：00（連續競價(jià)時(shí)間）。雙休日和證交所公布的休市日休市。與交易時(shí)間相對應，投資者下達委托的時(shí)間通常為每一交易日的9：00—1：00。
2、委托方式
證券公司各營(yíng)業(yè)部為投資者提供的主要委托方式有：
a、當面柜臺委托：需要投資者本人提供資金帳戶(hù)卡，填寫(xiě)委托單并簽章。委托完畢，請投資者注意妥善保存委托單。
b、自助終端委托：通過(guò)證券營(yíng)業(yè)部提供的電腦自助操作設備進(jìn)行委托與查詢(xún)。
c電話(huà)委托：通過(guò)撥打券商提供的專(zhuān)用委托電話(huà)進(jìn)行交易與查詢(xún)：
d、網(wǎng)上交易：網(wǎng)上交易是通過(guò)因特網(wǎng)進(jìn)行證券委托買(mǎi)賣(mài)的簡(jiǎn)稱(chēng)。
3、委托申報
委托通常應在規定的交易營(yíng)業(yè)時(shí)間內辦理。委托一般當天有效，即委托有效期從委托申報開(kāi)始至當天閉市結束。在辦理委托時(shí)，請您注意申報清楚以下內容：
a、證券的名稱(chēng)或證券交易代碼；
b、買(mǎi)賣(mài)方向：即買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出；
c、買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出的數量；
d、買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出的價(jià)格（債券回購價(jià)格指是每百元資金的年收益率）。
4、委托數量和委托價(jià)格的相關(guān)規定
證券交易所對委托的數量和價(jià)格有特定的要求。委托數量的規定主要包括：
�。�1）交易單位，即委托數量應該是一個(gè)交易單位為起點(diǎn)的整數倍。
�。�2）最高申報上限，單筆委托的`委托數量不得超過(guò)一定的上限。不同證券種類(lèi)的交易單位和最高申報上限各不相同。需要特別說(shuō)明的是：對股票和基金買(mǎi)入數量須是一個(gè)交易單位的整數倍，但小于一個(gè)交易單位的證券余額可以一次性委托賣(mài)出。
委托價(jià)格的規定主要包括：
�。�1）幣種的規定，通常情況下，委托價(jià)格的單位是人民幣xxx元，但部分證券并非以人民幣xxx元作為報價(jià)幣種。
�。�2）價(jià)格檔位的規定，即委托價(jià)格所應遵循的最小變動(dòng)單位。
�。�3）漲跌停板的規定，為防范股價(jià)異常波動(dòng)，證券交易所規定了不同證券的當日最高漲幅和最高跌幅，超出此范圍的委托一律無(wú)效。不同證券種類(lèi)的價(jià)格檔位和漲跌停板也各不相同。
5、委托的執行
證券營(yíng)業(yè)部接受投資者委托后，將立即通過(guò)電腦聯(lián)網(wǎng)系統將有關(guān)指令轉發(fā)相應的證券交易所。交易所對所有委托采用電腦集中競價(jià)，并根據價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則進(jìn)行撮合成交，并向證券營(yíng)業(yè)部回報行情和成交情況。投資者的委托如未能一次全部成交，其剩余委托仍可繼續執行，直到有效期結束。委托成交后，投資者應該對符合委托條件的成交結果給予承認，并請按期履行交割手續。
6、委托的撤銷(xiāo)與變更
在委托未成交之前，您有權變更或撤銷(xiāo)委托。變更委托，視同重新辦理委托。
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1、交割制度
目前，證交所對a股股票、基金、債券及其回購，實(shí)行t+1交割制度，即在委托買(mǎi)賣(mài)的次日（第二個(gè)交易日）進(jìn)行交割。對b股股票，則實(shí)行t+3交割制度，即在委托買(mǎi)賣(mài)后（含委托日）的第四個(gè)交易日進(jìn)行交割。
2、辦理交割手續
為確定成交與否，請您在委托后及時(shí)到開(kāi)戶(hù)的證券營(yíng)業(yè)部，辦理證券清算交割手續，領(lǐng)取書(shū)面交割憑證（如《成交交割通知單》等），以及時(shí)了解證券帳戶(hù)和資金帳戶(hù)的庫存余額情況。
�。┲付ń灰�
上海證券交易所對投資者實(shí)行全面指定交易制度。即凡在上海證券交易所從事證券交易的投資者，須事先明確指定一家證券營(yíng)業(yè)部作為該投資者委托交易、證券清算的代理機構，并將該投資者的證券帳戶(hù)指定于該營(yíng)業(yè)機構所屬的席位號，然后才可以進(jìn)行證券的交易。
由于營(yíng)業(yè)部搬遷等原因，投資者想重新選擇證券營(yíng)業(yè)部時(shí)，則須辦理指定交易轉移手續。即先向原所在的證券營(yíng)業(yè)部申請辦理撤銷(xiāo)原指定交易，再在新的一家證券營(yíng)業(yè)部重新辦理指定交易。隨后投資者便可在這家新的證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行證券的委托買(mǎi)賣(mài)。指定交易一般在指令送達交易所時(shí)即時(shí)生效。
�。ㄆ撸┺D托管
投資者從一個(gè)營(yíng)業(yè)部搬到另一個(gè)營(yíng)業(yè)部進(jìn)行交易時(shí)，如果涉及x圳股票的轉移，必須辦理證券的轉托管。轉托管必須到轉出營(yíng)業(yè)部辦理，辦理轉托管時(shí)須持有三證，而且還需要填寫(xiě)轉入營(yíng)業(yè)部的x圳托管席位號。
�。ò耍┓墙灰走^(guò)戶(hù)
證券發(fā)生繼承、饋贈、分割時(shí)，在經(jīng)過(guò)公證后，需要進(jìn)行非交易過(guò)戶(hù)。上海證券過(guò)戶(hù)時(shí)，證券受讓人可持本人身份證、資金帳戶(hù)、證券帳戶(hù)及公證書(shū)到指定交易證券營(yíng)業(yè)部申請辦理證券的非交易過(guò)戶(hù)。x圳證券的非交易過(guò)戶(hù)目前還需到x圳證券登記中心在各地的代理機構方能辦理。
�。ň牛┓旨t配股
1、紅股上市流程
�。�1）上市公司在指定報刊上刊登權益分派公告，確定股權登記日（r）、除權除息日（通常為r+1）和紅股上市流通日（通常為r+2）；
�。�2）從紅股上市流通日開(kāi)始，投資者可以賣(mài)出其所得紅股。
2、紅利派發(fā)流程
xx證券交易所上市公司紅利或債券利息均自動(dòng)劃到投資者的資金帳戶(hù)上，投資者可以打印對帳單，查看股息到帳情況。
x市紅利派發(fā)流程：
�。�1）上市公司在指定報刊上刊登權益分派公告，確定股權登記日（r）；
�。�2）r+2日，各券商收到中央證券登記結算公司轉來(lái)的派息款，并將其劃入投資者開(kāi)設的資金帳戶(hù)；
�。�3）r+3日起，投資者可通過(guò)查詢(xún)其資金帳戶(hù)變動(dòng)情況，了解紅利到帳情況；
�。�4）特別說(shuō)明：x市代理市值配售的x市上市股票（證券代碼為003xxx）現金紅利將根據上市公司確定的現金紅利發(fā)放日（一般在r+日之后）到達投資者資金帳戶(hù)。
x市紅利派發(fā)流程：
�。�1）上市公司在指定報刊上刊登權益分派公告，確定股權登記日（r）和現金紅利發(fā)放日（一般在r+日之后）；
�。�2）現金紅利將根據上市公司確定的現金紅利發(fā)放日（一般在r+日之后）到達投資者資金帳戶(hù)。
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