長(cháng)春凈月高新區產(chǎn)業(yè)投資引導基金管理運營(yíng)實(shí)施細則

長(cháng)春凈月高新區產(chǎn)業(yè)投資引導基金管理運營(yíng)實(shí)施細則

　　第一條為進(jìn)一步規范長(cháng)春凈月高新區產(chǎn)業(yè)投資引導基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“引導基金”）的管理和運營(yíng)，結合實(shí)際，制定本實(shí)施細則。

　　第二條長(cháng)春凈月產(chǎn)業(yè)基金投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金投資公司”）負責管理運營(yíng)引導基金，通過(guò)引導投資基金管理人（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金管理人”）合作設立私募股權投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“子基金”），主要投資于影視文旅、生命健康、數字產(chǎn)業(yè)、金融產(chǎn)業(yè)、戰略性新興產(chǎn)業(yè)和先進(jìn)制造業(yè)等領(lǐng)域。

　　第三條子基金設立要求：

　�。ㄒ唬┳�冊區域：子基金原則上應在凈月區注冊；

　�。ǘ�）基金規模：子基金募集資金總額原則上不低于2億元人民幣，特殊情況可一事一議；

　�。ㄈ�）出資比例：

　　1.子基金向引導基金申請的出資比例原則上不超過(guò)子基金認繳出資比例的20%；

　　2.子基金管理人出資比例不低于2%；

　　3.我區發(fā)起設立的專(zhuān)項子基金根據凈月區管委會(huì )要求確定出資比例；

　　4.根據項目實(shí)際情況協(xié)調省市基金公司合作設立子基金支持我區企業(yè)發(fā)展的，出資比例按省市要求和相關(guān)政策文件執行。

　�。ㄋ模┏鲑Y人數：除引導基金出資外的其他出資人數量不少于3個(gè);

　�。ㄎ澹┒ㄏ蛲顿Y：子基金投資在凈月區注冊登記的企業(yè)的金額原則上不低于基金投資公司實(shí)繳出資額的2倍。子基金投資凈月區的投資金額包括：

　　1.子基金投資注冊地為長(cháng)春凈月區的企業(yè)；

　　2.子基金投資且從外地招商落地長(cháng)春凈月區的企業(yè)；

　　3.子基金投資凈月區外的企業(yè)注冊地遷往凈月區，或凈月區注冊登記企業(yè)收購的企業(yè)；

　　4.子基金投資凈月區以外的企業(yè)通過(guò)設立子公司形式將主要生產(chǎn)研發(fā)基地落戶(hù)凈月區的；

　　5.為支持凈月區企業(yè)走出去開(kāi)展全產(chǎn)業(yè)鏈投資，對子基金投資到凈月區內企業(yè)在區外控股子公司的，區內投資金額可按區內企業(yè)持股比例進(jìn)行折算；

　　6.子基金管理人或其控股股東（公司制）、普通合伙人（合伙制）管理的其他基金或自有資金投資的項目，注冊地遷入凈月區的。

　�。�六）投資限額：除經(jīng)子基金合伙人大會(huì )或股東會(huì )審議通過(guò)外，子基金投資的項目總數原則上不低于10個(gè)，單個(gè)項目的投資額原則上不超過(guò)子基金總規模20%；

　�。ㄆ撸┐胬m期限：子基金存續期限原則上不超過(guò)10年；

　�。ò耍┕芾碣M用：子基金向子基金管理人支付管理費用，子基金管理人收取的管理費率每年最高不超過(guò)實(shí)繳金額的2%。所有與投資項目相關(guān)的考察、盡調和第三方合規性審查等費用均由子基金管理人承擔，并在出資協(xié)議中明確；

　�。ň牛┦找娣峙洌鹤踊�金投資項目退出后，投資回收資金不得再用于對外投資，須及時(shí)按合伙協(xié)議（或公司章程）約定向投資人進(jìn)行分配。分配采取整體“先出資人后管理人，先回本后分利”方式，投資回收資金先按照子基金各出資人實(shí)繳出資比例分配給各出資人，直至各出資人收回全部實(shí)繳出資，剩余的投資收益再按照子基金合伙協(xié)議等約定的方式予以分配；

　�。ㄊ�）投資決策：子基金采取市場(chǎng)化機制運作，由子基金管理機構依據合伙協(xié)議（或公司章程）等相關(guān)約定進(jìn)行投資決策�；�金投資公司可向子基金派出代表，監督子基金的投資和運作，但不參與子基金的日常管理�；�金投資公司有權對子基金擬投資項目是否符合合伙協(xié)議（或公司章程）、及國家相關(guān)規定進(jìn)行合規性審核，并對不合規項目享有否決權；經(jīng)基金投資公司行使否決權的項目，子基金不得投資；

　�。ㄊ�一）強制退出：子基金管理人投資未按照子基金合伙協(xié)議（或公司章程）約定執行的，基金投資公司應責成其限期整改并暫停該基金投資。對整改合格的基金管理人，可恢復其基金投資；對整改不合格的基金管理人，基金投資公司無(wú)需其他出資人同意，有權啟動(dòng)子基金清算程序，并通報其他基金出資人。引導基金要求退出時(shí)，子基金其他出資人須簽署一切必要的文件或履行所有必要的程序以確�；�金退出，退出價(jià)格按照子基金合伙協(xié)議（或公司章程）約定計算，并不低于投資本金余額及按中國人民銀行公布的同期人民幣貸款基準利率計算的收益之和，因引導基金退出而產(chǎn)生的風(fēng)險和損失由子基金管理人承擔。

　　第四條通過(guò)子基金并購優(yōu)質(zhì)項目入駐我區的可根據項目情況一事一議。

　　第五條子基金管理人一般應具備以下基本條件：

　�。ㄒ唬┕芾碣Y質(zhì)：在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )完成私募股權、創(chuàng )業(yè)投資基金管理人相關(guān)登記備案；

　�。ǘ�）注冊資本：注冊實(shí)繳出資不低于1000萬(wàn)元；

　�。ㄈ�）管理團隊：具有產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢及股權投資管理經(jīng)驗，至少有3名具備3年以上股權投資管理工作經(jīng)驗的高級管理人員，具有良好的管理業(yè)績(jì)；

　�。ㄋ模┩顿Y能力：原則上至少主導過(guò)2個(gè)以上股權投資的成功案例，經(jīng)營(yíng)管理的股權投資歷史規模原則上不低于2億元；

　�。ㄎ澹┠假Y能力：有較強的資金募集能力，可以在規定期限內完成資金募集。子基金管理人應當勤勉盡責，核實(shí)各出資人是否符合國家相關(guān)政策法規規定的合格投資者，申請新設子基金的在提交基金申報方案時(shí)，須至少已經(jīng)募集到擬設立子基金總規模的30%資金，并提供擬出資人的出資承諾函、出資能力證明等材料；

　�。�六）風(fēng)險控制：管理和投資運作規范，具有完整的投資決策程序、全面的風(fēng)險控制機制和健全的財務(wù)管理制度；

　�。ㄆ撸┙�(jīng)營(yíng)場(chǎng)所：有固定的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和與其業(yè)務(wù)相適應的軟硬件設施；

　�。ò耍┳窦o守法：未被中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )列為異常機構，不存在不良誠信記錄和無(wú)違法違紀等不良紀錄；

　�。ň牛┢渌麠l件：符合中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )規定的其他條件。

　　對新設立的基金管理人，（三）(四)項條件可參考其母公司管理團隊核心成員過(guò)往業(yè)績(jì)進(jìn)行認定。

　　第六條子基金申報流程及遴選程序：

　�。ㄒ唬┕�開(kāi)征集：基金投資公司按照年度投資計劃和投資方向，在凈月開(kāi)發(fā)區網(wǎng)站或其他新聞媒體，發(fā)布引導基金申報指南、遴選辦法和公告，面向社會(huì )公開(kāi)征集子基金方案；

　�。ǘ�）方案初審：基金投資公司對子基金方案材料的完整性、合規性及基金管理人資質(zhì)進(jìn)行初審；

　�。ㄈ�）專(zhuān)家評審：基金投資公司組織投資、會(huì )計、法律等相關(guān)領(lǐng)域專(zhuān)家和有關(guān)部門(mén)代表組成評審委員會(huì )，進(jìn)行獨立評審；

　�。ㄋ模┍M職調查：基金投資公司獨立或委托第三方機構對子基金申請機構、基金管理人及投資團隊開(kāi)展盡職調查，編制盡職調查報告，并提出投資建議；

　�。ㄎ澹┙Y果公示：基金投資公司在凈月開(kāi)發(fā)區網(wǎng)站或新聞媒體對擬參股子基金有關(guān)情況進(jìn)行公示，公示期不少于5個(gè)工作日，對公示期內有異議的項目，應及時(shí)進(jìn)行調查核實(shí)；

　�。�六）協(xié)議談判：基金投資公司與選定的基金管理人及其他投資者開(kāi)展參股協(xié)議談判。

　　（七）協(xié)調委員會(huì )審議：基金投資公司應將完成協(xié)議談判的子基金設立方案、盡職調查報告、投資建議等相關(guān)資料提交區協(xié)調委員會(huì )進(jìn)行審議。

　　第七條經(jīng)區協(xié)調委員會(huì )批準投資后，基金投資公司與基金管理人及其他投資者，簽訂合伙協(xié)議或章程，并報協(xié)調委員會(huì )辦公室備案，注冊成立子基金。

　　第八條引導基金在子基金管理人完成社會(huì )資本募集后出資，基金投資公司要根據管理人申請及時(shí)向子基金撥付資金。

　　第九條子基金委托的托管銀行應當具備以下條件：

　�。ㄒ唬┏闪�時(shí)間在5年以上的國有或股份制商業(yè)銀行，在凈月區有分支機構并與凈月區有良好的合作基礎；

　�。ǘ�）具備基金托管資質(zhì)，具有中國證券監督管理機構和中國銀行業(yè)監督管理機構核準的基金托管資格；

　�。ㄈ�）具備安全保管和辦理托管業(yè)務(wù)的設施設備及信息技術(shù)系統，具有托管經(jīng)驗；

　�。ㄋ模┚哂袑�(zhuān)門(mén)服務(wù)于基金管理和早中期企業(yè)的內設機構；

　�。ㄎ澹┯型晟频耐泄軜I(yè)務(wù)流程制度和內部稽核監控及風(fēng)險控制制度；

　�。�六）最近3年無(wú)重大過(guò)失和違規違法記錄；

　�。ㄆ撸┓�合國家行業(yè)監管的其他規定。

　　第十條子基金應當建立健全監督管理制度。

　�。ㄒ唬┳踊�金管理人應當建立重大事項披露制度�；�金管理人每季度向基金投資公司提交《子基金季度運行報告》，并于每個(gè)會(huì )計年度結束后3個(gè)月內提交《子基金年度運行執行情況報告》和經(jīng)注冊會(huì )計師審計的《子基金年度會(huì )計報告》，接受基金投資公司不定期檢查；

　�。ǘ�）子基金托管銀行應當依據托管協(xié)議在每季度結束后10日內向基金投資公司提交子基金季度資金托管報告，并在每個(gè)會(huì )計年度結束后1個(gè)月內提交上一年度的資金托管報告,發(fā)現資金出現異常流動(dòng)現象時(shí)應隨時(shí)報告；

　�。ㄈ�）基金投資公司定期向區財政局報送《引導基金運行報告》，并于每個(gè)會(huì )計年度結束后3個(gè)月內報送經(jīng)注冊會(huì )計師審計的《基金投資公司年度會(huì )計報告》。

　　第十一條本細則自20xx年7月1日施行。

　　xxx

　　20xx年5月11日印發(fā)

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