防范非法集資宣傳月活動(dòng)工作情況的報告

防范非法集資宣傳月活動(dòng)工作情況的報告

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　　根據總行《關(guān)于開(kāi)展20xx年防范非法證券期貨暨防范非法集資宣傳月活動(dòng)的通知》（部門(mén)工作通知〔20xx〕594號）等文件相關(guān)要求，我司從20xx年5月中旬起在全市范圍組織開(kāi)展了防范非法集資宣傳月活動(dòng)，現將情況報告如下：

　　一、工作組織情況

　�。ㄒ唬┬�貫活動(dòng)方案

　　防范和處置非法集資是我部長(cháng)抓不懈的工作，年初我部對20xx年防范和處置非法集資工作作了布署，督促各單位每季度至少組織網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)展一次防范非法集資戶(hù)外宣傳活動(dòng)。

　�。ǘ�）開(kāi)展督導檢查

　　5月至6月，市分公司副總經(jīng)理、金融業(yè)務(wù)部經(jīng)理到網(wǎng)點(diǎn)督導案件防控工作，對網(wǎng)點(diǎn)風(fēng)控關(guān)鍵環(huán)節及員工行為規范活動(dòng)落實(shí)情況進(jìn)行了檢查，對總行“36條禁令”及員工行為排查“三字訣”進(jìn)行了抽查。

　　檢查期間，副總經(jīng)理分別在上述網(wǎng)點(diǎn)召開(kāi)座談會(huì )，指出檢查發(fā)現網(wǎng)點(diǎn)風(fēng)控工作中存在的不足，對代理金融重大違規問(wèn)責提級審核機制進(jìn)行了宣貫。要求各單位抓好重點(diǎn)人員、重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險排查工作，關(guān)注合規系統異常預警、關(guān)鍵崗位人員異常行為；扎實(shí)做好防范與打擊非法集資工作，強化員工參與非法集資與民間借貸風(fēng)險管理，督促落實(shí)員工行為守則，在合規的前提下大力拓展業(yè)務(wù)，確保代理金融業(yè)務(wù)穩健發(fā)展。

　　二、活動(dòng)具體情況

　　為防范非法集資活動(dòng)，加強群眾宣傳力度，提高社會(huì )公眾的風(fēng)險意識及防范能力，我部根據實(shí)際情況制定了防范非法集資宣傳活動(dòng)方案，利用宣傳折頁(yè)、電子顯示屏等多種方式，宣傳非法集資的特征、手段、社會(huì )危害等。

　�。ㄒ唬┳龊眯麄鞯囊幎▌�(dòng)作

　　為做好防范非法集資宣傳工作，市分公司印制1萬(wàn)份防范非法集資宣傳折頁(yè)下發(fā)給各網(wǎng)點(diǎn)，要求各網(wǎng)點(diǎn)在醒目位置擺放，群眾可在網(wǎng)點(diǎn)隨時(shí)取閱至少一份防范非法集資宣傳折頁(yè)。網(wǎng)點(diǎn)人員主動(dòng)向客戶(hù)進(jìn)行防范非法集資知識宣傳，為客戶(hù)解疑釋惑。同時(shí)，組織網(wǎng)點(diǎn)利用電子屏幕、掛橫幅、播放防范非法集資宣傳和宣傳片，通過(guò)對非法集資特征、主要表現形式、常用手段進(jìn)行宣傳警示，提高客戶(hù)和員工對非法集資的風(fēng)險意識和識別能力。

　�。ǘ�）利用線(xiàn)上渠道開(kāi)展“非接觸式”宣傳

　　為更好面向公眾宣傳本次活動(dòng)，普及防范非法集資相關(guān)知識，提高人民群眾防范非法集資意識和能力，活動(dòng)期間我司組織拍攝了14個(gè)防范非法集資的公益視頻。作品均由基層員工自編自導自演，有防范非法集資知識的演說(shuō)、防范金融詐騙的小品、防范非法集資宣傳的短劇等。

　　5月20日，我部在微信視頻號推送了一個(gè)主題目為“防范非法集資需要每個(gè)人警鐘長(cháng)鳴”的公益宣傳視頻。該視頻結合案例讓群眾了解非法集資的常見(jiàn)手段，如何識別防范非法集資等知識，讓群眾識別與抵制非法集資。至5月28日該視頻被轉發(fā)778次，超1萬(wàn)人次觀(guān)看。6月9日，我部又在微信視頻號推送了一個(gè)主題為“學(xué)法用法護小家防非處非靠大家”的公益宣傳視頻，以宣傳20xx年防范非法集資宣傳月活動(dòng)及《防范和處置非法集資條例》。至6月21日該視頻被轉發(fā)1006次，超1萬(wàn)人次觀(guān)看。

　　通過(guò)制作群眾接受度高的宣傳作品，并通過(guò)微信群精準推送開(kāi)展廣泛宣傳，營(yíng)造防范非法集資的濃厚氛圍，增進(jìn)了公眾對非法集資特征和危害的了解與認同，積極展示我司防范非法集資宣傳教育的成果。

　�。ㄈ�）開(kāi)展防范非法集資戶(hù)外宣傳活動(dòng)

　　20xx年5月1日—6月23日，我市各單位積極在周邊鄉鎮、社區、學(xué)校、市場(chǎng)、街道等人流密集的區域，開(kāi)展防范非法集資宣傳，共開(kāi)展戶(hù)外宣傳16場(chǎng)，出動(dòng)工作人員52人次，派發(fā)宣傳折頁(yè)576張，普及客戶(hù)578人。

　　5月7日，xx縣金融業(yè)務(wù)部員工到大坪鎮牛路水村（扶貧村），協(xié)同當地老書(shū)記針對村中的老年人進(jìn)行防范非法集資知識與電信詐騙知識宣傳；5月14日，xx營(yíng)業(yè)所員工到洛陽(yáng)村開(kāi)展防范非法集資和金融知識進(jìn)萬(wàn)家宣傳；5月20日，鎮營(yíng)業(yè)所員工到恒昌村委會(huì )開(kāi)展代理金融業(yè)務(wù)及防范非法集資知識宣傳；5月21日，鎮營(yíng)業(yè)所員工到村委會(huì )湖江村宣傳進(jìn)行防范非法集資與電信詐騙知識宣傳。

　　通過(guò)積極戶(hù)外宣傳教育活動(dòng)，擴大了社會(huì )群眾的金融知識普及覆蓋范圍，幫助群眾樹(shù)立安全防范意識，提高識別與防范能力；同時(shí)展示了郵政代理金融普惠基層、服務(wù)大眾的責任擔當，樹(shù)立了清遠郵政在公眾中的良好形象，受到了廣大群眾的歡迎和好評。

　�。ㄋ模┙M織內部學(xué)習

　　1、活動(dòng)期間，各單位督導轄內網(wǎng)點(diǎn)利用夕會(huì )對《防范和處置非法集資條例》、《防范非法集資宣傳教育參考資料（20xx年市打非辦）》、《防范非法集資課件》和《辨真偽識風(fēng)險做理性私募基金投資者》非法集資宣傳視頻、非法集資案例和防范非法集資宣傳教育參考資料進(jìn)行學(xué)習。通過(guò)將預防非法集資知識納入網(wǎng)點(diǎn)常態(tài)化教育內容，使每一位員工都熟悉掌握，自覺(jué)抵制非法集資，形成常態(tài)化。

　　2、為全面貫徹落實(shí)監管要求，深化員工行為管理，提高員工行為規范教育活動(dòng)成效，我部統一設計了合規語(yǔ)錄宣傳圖片，作為全市代理金融辦公電腦與網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)坐席的屏保，營(yíng)造濃郁合規文化氛圍，促進(jìn)代理金融員工利用工作間際的碎片時(shí)間學(xué)習合規要求。合規宣傳屏保的主要內容有：總行“36條禁令”、員工行為排查“三字訣”、省市違規舉報渠道等。同時(shí)，為了有效推進(jìn)員工行為規范教育活動(dòng)各項工作落地實(shí)施，提高活動(dòng)的實(shí)效，我部還制定了《員工行為規范教育活動(dòng)推進(jìn)表》，細化“合規天天學(xué)”各月學(xué)習內容，結合“合規一句話(huà)”強化合規學(xué)習；還利用工作督導、常規檢查開(kāi)展掃二維碼進(jìn)行隨機考試抽查，敦促代理金融從業(yè)人員熟悉行內內控管理制度要求，強化制度執行。

　　3、5月28日晚，我部組織全市資金安全員及網(wǎng)點(diǎn)合規經(jīng)理共76人通過(guò)電視電話(huà)會(huì )議進(jìn)行防范非法集資專(zhuān)題培訓，培訓主要內容包括《防范和處置非法集資條例》學(xué)習，非法集資案例分析，防范非法集資措施講解等。培訓結束后，現場(chǎng)組織參培人員進(jìn)行防范非法集資知識測試，并督導合規經(jīng)理會(huì )后組織網(wǎng)點(diǎn)人員對培訓課件進(jìn)行傳達和學(xué)習。

　�。ㄎ澹╅_(kāi)展非現場(chǎng)排查

　　今年4—5月，我部通過(guò)合規管理系統、預警中心監測及第三方機構（查詢(xún)員工經(jīng)商、涉法、涉訴）等方式對全市672名代理金融從業(yè)人員開(kāi)展非法集資風(fēng)險自查工作，排查內部員工可疑交易數據156條。經(jīng)排查，沒(méi)有發(fā)現可疑情況。

　　三、活動(dòng)的經(jīng)驗、存在問(wèn)題、工作建議

　�。ㄒ唬┗顒�(dòng)經(jīng)驗

　　防范非法集資宣傳可采取多元化的宣傳方式，如除了常規宣傳方式外，網(wǎng)點(diǎn)還可通過(guò)結合網(wǎng)點(diǎn)自身業(yè)務(wù)宣傳、傳統節日活動(dòng)宣傳、政府活動(dòng)宣傳，制作專(zhuān)題宣傳視頻，通過(guò)網(wǎng)絡(luò )媒體推送等方式開(kāi)展，盡可能增加宣傳受眾，提升群眾對宣傳月活動(dòng)接受度。

　�。ǘ�）存在問(wèn)題

　　網(wǎng)點(diǎn)針對老年人、農民和青少年等重點(diǎn)人群的宣傳力度不足，此類(lèi)人群風(fēng)險防范意識較差，風(fēng)險承受能力較弱，思想觀(guān)念容易受別人影響，但網(wǎng)點(diǎn)人員沒(méi)有針對此類(lèi)群體進(jìn)行重點(diǎn)宣傳，容易導致宣傳效果不佳的現象。

　�。ㄈ�）工作建議

　　建議上級機構整合非法集資相關(guān)案例手冊，讓內部員工和客戶(hù)能夠及時(shí)了解非法集資最新手段，提升辨別能力。

　　四、下一步

　�。ㄒ唬┞鋵�(shí)風(fēng)控措施，確保資金安全

　　根據監管單位和上級的相關(guān)要求，持續落實(shí)防范和打擊非法資活動(dòng)各項工作，繼續開(kāi)展對“非法集資”、“民間借貸”、“理財飛單”、“誤導銷(xiāo)售”、等違規問(wèn)題及違法隱患表現進(jìn)行深入排查，確�？蛻�(hù)和企業(yè)的資金安全。

　�。ǘ�）持續跟蹤，加強管控

　　根據我市人文環(huán)境、經(jīng)濟環(huán)境、交易習慣，充分利用合規管理系統和金融風(fēng)險管理系統的內部員工大額可疑交易預警數據，有目的有重點(diǎn)地做好對轄內金融從業(yè)人員的行為排查，徹查以各種方式參與非法集資的行為，并對存在問(wèn)題的人員及時(shí)采取措施防范。

　�。ㄈ�）繼續宣傳教育，增強防范意識

　　繼續在全市范圍內開(kāi)展“拒絕高利誘惑，遠離非法集資”宣傳教育活動(dòng)，告知和鼓勵群眾一旦發(fā)現不法分子從事非法集資活動(dòng)，立即進(jìn)行舉報。進(jìn)一步增強內部員工與社會(huì )群眾的非法集資風(fēng)險意識，提高識假防騙的能力，防范和打擊非法集資活動(dòng)。

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　　防范非法集資任重而道遠，我部將結合案例定期對基層員工要做好宣講，重點(diǎn)強調作案后要受到法律制裁、對個(gè)人和家庭的影響，形成“不愿違規”的氛圍；對縣局管理層講解非法集資的特征和作案手法，協(xié)助縣級分公司有針對性的做好防范和排查工作。