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證券公司承諾書(shū)
在快速變化和不斷變革的新時(shí)代，我們都跟承諾書(shū)有著(zhù)直接或間接的聯(lián)系，承諾書(shū)在寫(xiě)作上具有一定的格式要求。寫(xiě)起承諾書(shū)來(lái)就毫無(wú)頭緒？下面是小編幫大家整理的證券公司承諾書(shū)，歡迎大家分享。
證券公司承諾書(shū)1
為維護投資者合法權益和證券市場(chǎng)交易秩序，促進(jìn)證券行業(yè)持續健康發(fā)展，向投資者提供滿(mǎn)意的服務(wù)，我們就證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)的合規經(jīng)營(yíng)和服務(wù)質(zhì)量公開(kāi)鄭重承諾如下：
嚴格遵守法律、法規、規章及其他規范性文件、行業(yè)規范和自律規則，接受證券監管機構和自律組織的監督和管理，接受客戶(hù)的監督和批評，誠實(shí)守信、規范自律、勤勉盡責、文明服務(wù)。
一、依法合規開(kāi)展經(jīng)紀業(yè)務(wù)
�。ㄒ唬┦袌�(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)
1、遵守法律、法規和有關(guān)規定，規范開(kāi)展營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)。
2、明示辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的范圍，公示傭金標準、工作人員基本信息。
3、確保營(yíng)銷(xiāo)宣傳的真實(shí)、客觀(guān)，不誤導客戶(hù)。
4、嚴禁不正當競爭行為，不詆毀同行或他人產(chǎn)品。
�。ǘ╅_(kāi)戶(hù)受理
1、堅持賬戶(hù)實(shí)名制和實(shí)現客戶(hù)資金的第三方存管。
2、依法執行現場(chǎng)開(kāi)戶(hù)的有關(guān)規定。
3、統一使用行業(yè)規范的開(kāi)戶(hù)協(xié)議。
4、積極落實(shí)投資者教育要求，做好了解客戶(hù)和風(fēng)險揭示工作。
�。ㄈ┵~戶(hù)管理
1、按統一標準妥善保管客戶(hù)資料。
2、確保合格賬戶(hù)已實(shí)現保證金的第三方存管。
3、遵守保密原則，保障客戶(hù)信息安全。
4、保護客戶(hù)資產(chǎn)，堅決不挪用客戶(hù)證券和交易結算資金。
5、不違規開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)。
�。ㄋ模┪惺芾�
1、不受理《中華人民共和國證券法》所規定的禁止參與股票交易的人員直接或以化名或借他人名義委托買(mǎi)賣(mài)股票。
2、不受理法人（自然人）非法利用他人賬戶(hù)從事證券交易。
3、不在未經(jīng)依法設立的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券。
4、不以任何方式對客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)的收益或賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾。
5、不接受客戶(hù)的全權委托而決定證券買(mǎi)賣(mài)、選擇證券種類(lèi)、決定買(mǎi)賣(mài)數量或者買(mǎi)賣(mài)價(jià)格。
6、妥善保存委托記錄、交易記錄和與內部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的各項資料，不得遺失、隱匿、偽造、篡改或損毀。
�。ㄎ澹┩顿Y咨詢(xún)
1、堅持“獨立誠信、謹慎客觀(guān)、勤勉盡職、公正公平”的原則，向投資者提供客觀(guān)專(zhuān)業(yè)的投資咨詢(xún)服務(wù)。
2、嚴格按照公開(kāi)披露的信息資料和其他合法獲得的信息為依據，科學(xué)分析證券價(jià)值、審慎發(fā)布市場(chǎng)觀(guān)點(diǎn)，不利用市場(chǎng)傳聞、虛假信息以及誤導性陳述來(lái)誘導投資者，防止內幕交易。
3、以保護客戶(hù)合法利益為前提提供預測和建議，并向投資者進(jìn)行客觀(guān)的.風(fēng)險揭示，不對可能出現的風(fēng)險作不恰當的表述或作虛假承諾。
�。﹩T工管理
1、加強員工法制教育，增強法制觀(guān)念，提高遵紀守法的自覺(jué)性。
2、加強員工職業(yè)教育，恪守職業(yè)道德，提升職業(yè)操守。
3、加強員工專(zhuān)業(yè)培訓，提高員工證券專(zhuān)業(yè)服務(wù)的素養和水平。
4、加強員工執業(yè)行為考核，強化客戶(hù)服務(wù)意識。
二、保障經(jīng)紀業(yè)務(wù)服務(wù)質(zhì)量
�。ㄒ唬┙�(jīng)營(yíng)服務(wù)
1、規范著(zhù)裝、儀表得體、持證從業(yè)、佩卡上崗。
2、服務(wù)熱情、禮貌待客、用語(yǔ)規范、解答耐心。
3、堅持“公平、公開(kāi)、公正”的原則，嚴格按規定程序規范辦理業(yè)務(wù)。
4、熟悉業(yè)務(wù)操作流程，高效、準確、快捷辦理各類(lèi)業(yè)務(wù)。
5、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所顯著(zhù)位置懸掛《證券經(jīng)營(yíng)機構營(yíng)業(yè)許可證》和《營(yíng)業(yè)執照》。
6、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所顯著(zhù)位置張貼證券交易的風(fēng)險提示以及各種非法證券活動(dòng)的風(fēng)險提示，并公示證券營(yíng)業(yè)部和公司總部的投訴電話(huà)、傳真、電子信箱和其他相關(guān)信息。
7、在營(yíng)業(yè)大廳的醒目地帶進(jìn)行員工的信息公示，公示的信息包括：營(yíng)業(yè)部所有在編員工的姓名、彩色照片、工號、職務(wù)、已獲得的證券從業(yè)資格等。
8、為客戶(hù)在營(yíng)業(yè)時(shí)間內查詢(xún)本人賬戶(hù)信息提供必要的條件和方便。
9、公告信息欄設置合理，確保發(fā)布的信息真實(shí)完整準確。
10 、建立和完善投資者教育園地，宣傳證券法律法規、介紹證券投資知識、揭示證券投資風(fēng)險。
�。ǘI(yíng)業(yè)環(huán)境
1、營(yíng)業(yè)部的對外招牌、標識保持統一、整潔、完好、醒目。消防通道暢通和有必要的消防設備。
2、營(yíng)業(yè)部門(mén)前的戶(hù)外環(huán)境落實(shí)專(zhuān)人負責管理，保持整潔有序。
3、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及辦公場(chǎng)所保持環(huán)境整潔。
�。ㄈ┓⻊�(wù)設施
1、信息系統安全穩定、交易設備完整良好。
2、營(yíng)業(yè)部現場(chǎng)行情顯示及柜面與自助交易系統性能良好、運行正常。
3、非現場(chǎng)交易和服務(wù)系統（電話(huà)、網(wǎng)絡(luò )、客戶(hù)服務(wù)中心）性能良好、運行正常。
4、照明、空調、通風(fēng)、監控系統運行情況正常。
5、有服務(wù)設施發(fā)生故障的應急預案及應急措施。
�。ㄋ模┩对V（信訪(fǎng)）處理
1、建立完善的客戶(hù)投訴（信訪(fǎng)）接待、處理制度。
證券公司承諾書(shū)2
本公司及本人，就認購(受讓)證券公司股權的相關(guān)事宜作出如下承諾，并愿承擔相關(guān)法律責任。
一、本公司在簽署《認股協(xié)議》(或《股權轉讓協(xié)議》、《證券公司發(fā)起人協(xié)議》)之前，已對證券公司的基本情況、財務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)能力、內部控制、公司治理、客戶(hù)資產(chǎn)的`存管現狀、有無(wú)違法、違規經(jīng)營(yíng)等情況等進(jìn)行了認真調查，并認可證券公司現狀。在此前提下，本公司愿意認購(受讓)證券公司股權，且不存在以信托等方式代其他單位認購(受讓)證券公司股權的情況。
二、本公司不存在《證券公司管理辦法》中所規定的不得成為直接或間接持有證券公司5%及以上股權股東的情形。
三、在本公司股東資格獲得證監會(huì )核準后，將按照《認股協(xié)議》(或《股權轉讓協(xié)議》、《證券公司發(fā)起人協(xié)議》)真實(shí)履行出資義務(wù)，既不代替其他股東出資，也不代表他人出資;不采取任何形式從證券公司抽逃出資;不通過(guò)股權托管、公司托管等形式變相轉讓對證券公司的股東權利;不挪用證券公司的客戶(hù)交易結算資金，不挪用客戶(hù)托管的債券，不挪用客戶(hù)委托證券公司管理的資產(chǎn);不從事任何損害證券公司及其他股東合法權益的行為。
四、本公司將嚴格按照《公司法》、《證券公司治理準則》(試行)(證監機構字[20__]259號)、《證券公司章程》的規定，認真履行股東職責，督促證券公司守法、合規經(jīng)營(yíng);如證券公司在今后的經(jīng)營(yíng)過(guò)程中出現違法、違規行為，本公司將承擔股東應負的責任。
公司(公章)
法定代表人(簽字)
總經(jīng)理(簽字)
20__年__月__日
證券公司承諾書(shū)3
全國中小企業(yè)股份轉讓系統有限責任公司：
�。ㄒ韵潞�(jiǎn)稱(chēng)“公司”）就在全國中小企業(yè)股份轉讓系統（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“全國股份轉讓系統”）開(kāi)展經(jīng)紀業(yè)務(wù)承諾如下：
一、理解并遵守全國股份轉讓系統業(yè)務(wù)規則、細則、指引、通知等規定（以下統稱(chēng)為“全國股份轉讓系統業(yè)務(wù)規定”），接受全國中小企業(yè)股份轉讓系統有限責任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“全國股份轉讓系統公司”）的自律管理。
二、按照全國股份轉讓系統業(yè)務(wù)規定要求，配備合格業(yè)務(wù)人員。業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格并取得執業(yè)證書(shū)，具備開(kāi)展經(jīng)紀業(yè)務(wù)所需專(zhuān)業(yè)知識，熟悉全國股份轉讓系統業(yè)務(wù)規定。
三、建立健全投資者適當性管理制度、交易結算管理制度等各項業(yè)務(wù)管理制度及業(yè)務(wù)操作流程，建立健全風(fēng)險管理制度和合規管理制度，保障依法合規開(kāi)展業(yè)務(wù)，嚴格防范和控制業(yè)務(wù)風(fēng)險。
四、在全國股份轉讓系統指定信息披露平臺披露公司基本情況、主要業(yè)務(wù)人員情況、執業(yè)情況等信息，并按全國股
份轉讓系統公司要求及時(shí)更新。
五、按全國股份轉讓系統公司要求及時(shí)報送相關(guān)文件，履行報告、公告業(yè)務(wù)。
六、做好投資者適當性管理工作，嚴格按照《全國中小企業(yè)股份轉讓系統投資者適當性管理實(shí)施辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《實(shí)施辦法》）規定的準入標準為投資者提供代理買(mǎi)賣(mài)服務(wù)，不為不滿(mǎn)足投資者適當性標準的投資者提供服務(wù)。
七、與投資者簽署證券買(mǎi)賣(mài)委托代理協(xié)議前，充分了解投資者的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、專(zhuān)業(yè)知識水平，評估投資者的風(fēng)險承受能力和風(fēng)險識別能力，向投資者詳細講解全國股份轉讓系統相關(guān)業(yè)務(wù)規則，提醒其對投資風(fēng)險予以特別關(guān)注，要求投資者認真閱讀并簽署風(fēng)險揭示書(shū)。
八、發(fā)現投資者存在異常交易行為，及時(shí)告知、提醒投資者，對可能?chē)乐赜绊懻＝灰字刃虻漠惓＝灰仔袨�，采取拒絕接受委托等必要措施，并及時(shí)報告全國股份轉讓系統公司。
九、建立投資者持續性教育與風(fēng)險揭示工作機制，利用各種形式持續向投資者充分揭示市場(chǎng)特征和投資風(fēng)險。
十、完善客戶(hù)糾紛處理機制，及時(shí)化解代理買(mǎi)賣(mài)股票業(yè)務(wù)中與客戶(hù)產(chǎn)生的矛盾，按要求將投資者投訴及處理情況向全國股份轉讓系統公司報告。
十一、按要求建立開(kāi)展經(jīng)紀業(yè)務(wù)所需的'交易系統、行情
系統和通信系統及其備份系統（以下統稱(chēng)“轉讓技術(shù)系統”），并制定相應的安全運行管理制度。
十二、按照全國股份轉讓系統公司或全國股份轉讓系統公司授權機構（以下統稱(chēng)“全國股份轉讓系統公司”）的技術(shù)規范和業(yè)務(wù)要求，對轉讓技術(shù)系統的軟件和硬件進(jìn)行改造、測試，并及時(shí)向全國股份轉讓系統公司報告相關(guān)情況。在對技術(shù)系統進(jìn)行改造、測試時(shí)，不影響轉讓活動(dòng)的正常進(jìn)行。
十三、定期檢查轉讓技術(shù)系統的安全性、穩定性，制定應急預案，按要求進(jìn)行定期或者臨時(shí)應急演練。
十四、技術(shù)系統出現重大故障或者其他因素影響市場(chǎng)交易時(shí)，立即采取有效措施，盡快恢復系統正常運行，并及時(shí)向全國股份轉讓系統公司報告。
十五、在轉讓技術(shù)系統與其他技術(shù)系統之間、轉讓通信網(wǎng)絡(luò )與其他應用網(wǎng)絡(luò )之間，采取技術(shù)隔離措施。
十六、保障與全國股份轉讓系統公司技術(shù)系統連接的安全，不在轉讓時(shí)間內通過(guò)全國股份轉讓系統公司技術(shù)系統從事與證券業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)。
十七、對證券轉讓中產(chǎn)生的業(yè)務(wù)數據、系統數據等實(shí)行嚴格的安全保密管理，并作備份和異地保存。
十八、遵守全國股份轉讓系統公司有關(guān)轉讓信息管理的規定，通過(guò)全國股份轉讓系統許可的通信系統傳輸轉讓信
息，按要求使用全國股份轉讓系統轉讓信息。
十九、告知客戶(hù)不得將轉讓信息用于自身股票轉讓以外的其他活動(dòng)，并對客戶(hù)使用轉讓信息的行為進(jìn)行有效管理。發(fā)現客戶(hù)使用轉讓信息存在損害全國股份轉讓系統公司利益的行為，及時(shí)采取有效措施予以制止，并向全國股份轉讓系統公司報告。
二十、積極配合全國股份轉讓系統公司對本公司及其從業(yè)人員的檢查、核查，不進(jìn)行阻撓或人為制造障礙，認真執行全國股份轉讓系統公司的整改要求。
二十一、根據全國股份轉讓系統公司的要求，調查或協(xié)助調查指定事項，并將調查結果及時(shí)報告全國股份轉讓系統公司。
二十二、在開(kāi)展經(jīng)紀業(yè)務(wù)過(guò)程中遇到現行規則未作規定的重大事項時(shí)，及時(shí)報告全國股份轉讓系統公司，并根據全國股份轉讓系統公司要求進(jìn)行處理。
本公司保證遵守以上承諾，嚴格自律，誠實(shí)守信，勤勉盡責地開(kāi)展經(jīng)紀業(yè)務(wù)，維護掛牌公司和投資者合法權益，接受全國股份轉讓系統公司的監督管理，并對此承擔責任。
承諾人（簽章）：
法定代表人（簽字）：
證券公司承諾書(shū)4
全國中小企業(yè)股仹轉讓系統有限責仸公司：
“公司”）就在全國中小企業(yè)股仹轉讓系統（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“全國股仹轉讓系統”）開(kāi)展做市業(yè)務(wù)承諾如下：
一、理解并遵守全國股仹轉讓系統業(yè)務(wù)規則、細則、指引、通知等規定（以下統稱(chēng)“全國股仹轉讓系統業(yè)務(wù)規定”），接受全國中小企業(yè)股仹轉讓系統有限責仸公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“全國股仹轉讓系統公司”）的自律管理。
二、按照全國股仹轉讓系統業(yè)務(wù)規定要求，設置專(zhuān)門(mén)的做市業(yè)務(wù)部門(mén)，配備合栺業(yè)務(wù)人員。業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資栺并取得執業(yè)證書(shū)，具備開(kāi)展做市業(yè)務(wù)所需專(zhuān)業(yè)知識，熟悉全國股仹轉讓系統業(yè)務(wù)規定。
三、按要求在做市轉讓時(shí)間內，在全國股仹轉讓系統持續發(fā)布買(mǎi)賣(mài)雙向報價(jià)，并在報價(jià)價(jià)位和數量范圍內履行與投資者的成交義務(wù)。
四、建立健全做市業(yè)務(wù)各項業(yè)務(wù)制度和業(yè)務(wù)操作流程，建立健全風(fēng)險管理制度和合規管理制度，保障做市業(yè)務(wù)依法合規進(jìn)行，嚴栺防范和控制業(yè)務(wù)風(fēng)險。
五、健全公司內部業(yè)務(wù)隔離制度，確保做市業(yè)務(wù)與推薦業(yè)務(wù)、證券投資咨詢(xún)、證券自營(yíng)、證券經(jīng)紀、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)在機
構、人員、信息、賬戶(hù)、資金上的嚴栺分離。
六、遵守相關(guān)法律和行政法規，不利用信息優(yōu)勢和資金優(yōu)勢，單獨或者通過(guò)合謀，以串通報價(jià)或相互買(mǎi)賣(mài)等方式制造異常價(jià)栺波動(dòng)，不通過(guò)內幕交易行為損害投資者利益。
七、按要求建立開(kāi)展做市業(yè)務(wù)所需的專(zhuān)用技術(shù)系統，制定相應的安全運行管理制度，保證專(zhuān)用技術(shù)系統安全穩定運行。
八、建立健全做市業(yè)務(wù)異常情況處理機制和突發(fā)事件處理預案制度，對發(fā)生的'重大業(yè)務(wù)風(fēng)險、重大技術(shù)故障等可能引發(fā)系統性風(fēng)險、嚴重影響市場(chǎng)穩定的突發(fā)事件，按照預案妥善處理，并及時(shí)向全國股仹轉讓系統公司報告。
九、按全國股仹轉讓系統公司要求及時(shí)報送相關(guān)文件，履行報告、公告義務(wù)。積極配合全國股仹轉讓系統公司對本公司及其從業(yè)人員的檢查、核查，不進(jìn)行阻撓或人為制造障礙，認真執行全國股仹轉讓系統公司的整改要求。
十、在開(kāi)展做市業(yè)務(wù)過(guò)程中遇到現行規則未作規定的重大事項時(shí)，及時(shí)報告全國股仹轉讓系統公司，并根據全國股仹轉讓系統公司要求進(jìn)行處理。
本公司保證遵守以上承諾，嚴栺自律，誠實(shí)守信，依法合規開(kāi)展做市業(yè)務(wù)，維護市場(chǎng)運行秩序，保護投資者合法權益，接受全國股仹轉讓系統公司的自律管理，并對此承擔責仸。
承諾人（簽章）： 法定代表人（簽字）：
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