投資顧問(wèn)協(xié)議 (范例4篇)
在學(xué)習、工作生活中，協(xié)議與我們的生活息息相關(guān)，簽訂協(xié)議是解決糾紛的保障。那么什么樣的協(xié)議才是有效的呢？下面是小編精心整理的投資顧問(wèn)協(xié)議 ，歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。
投資顧問(wèn)協(xié)議 1
甲方：_________
地址：_________
電話(huà)：_________
傳真：_________
乙方：_________
地址：_________
電話(huà)：_________
傳真：_________
甲方接受乙方委托，為乙方項目進(jìn)行融資與引進(jìn)風(fēng)險投資操作的過(guò)程中提供顧問(wèn)服務(wù)，甲、乙雙方本著(zhù)平等自愿、互惠互利的原則簽訂本協(xié)議，具體條款如下：
一、甲方顧問(wèn)服務(wù)內容
1.為乙方尋找對乙方項目有融資與風(fēng)險投資意向的投資方;
2.對乙方項目進(jìn)行初步論證，并從專(zhuān)業(yè)角度進(jìn)行完善，使之更具有專(zhuān)業(yè)性;
3.對乙方項目進(jìn)行整理、包裝，使之更符合投資方的要求;
4.針對乙方項目與投資方進(jìn)行前期的溝通與交流;
5.根據乙方項目具體情況，為乙方制定詳細的融資方案與談判方案;
6.陪同乙方與投資方進(jìn)行談判，協(xié)助乙方回答投資方的問(wèn)題，滿(mǎn)足投資方的要求，同時(shí)維護乙方的相關(guān)權益，促使投資方與乙方盡快達成合作意向;
7.為乙方準備融資過(guò)程中必要的相關(guān)文件材料(需另外收費的除外)。
二、乙方項目相關(guān)內容
1.乙方的項目?jì)热轂椋篲________
2.乙方的項目總融資為：_________
3.乙方的項目負責人為：_________
三、甲方責任
1.站在乙方的立場(chǎng)，為乙方解決在項目融資過(guò)程中遇到的一系列難題;
2.積極的對乙方項目進(jìn)行運作，以盡快獲得投資方的認可;
3.保證按照顧問(wèn)服務(wù)相關(guān)內容向乙方提供優(yōu)質(zhì)服務(wù);
4.保證對所有知曉的涉及乙方自身商業(yè)機密的文件、資料、數據、計劃、商業(yè)意向等不得向第三方公開(kāi)(乙方有要求的除外);
5.相應的法律、法規要求或國家相關(guān)政府部門(mén)需要甲方提供乙方或乙方項目相關(guān)內容的情況下，甲方不承擔任何責任。
四、乙方責任
1.向甲方提供項目相關(guān)文件材料(具體內容見(jiàn)材料清單);
2.保證向甲方所提供的'相關(guān)文件材料真實(shí)、合法及有效，并承擔因此而產(chǎn)生的相關(guān)責任;
3.在甲方對乙方的項目進(jìn)行前期運作的過(guò)程中，應給予甲方積極的配合;
4.對項目的真實(shí)性與可行性負責，并確保項目所需相關(guān)手續完全合法;
5.不得在甲方不知情的情況下與甲方所推薦的投資方進(jìn)行任何形式的協(xié)調與談判;
6.在甲方工作完成，并促使乙方與投資方達成合作意向的情況下，乙方應積極履行本協(xié)議中的相關(guān)條款。
五、融資與引進(jìn)風(fēng)險投資顧問(wèn)費用
1.甲方為乙方提供融資與引進(jìn)風(fēng)險投資顧問(wèn)服務(wù)，乙方應向甲方支付的融資與引進(jìn)風(fēng)險投資顧問(wèn)費用為融資總額的_____%;
2.乙方應在對投資方達成合作意向后的_____個(gè)銀行工作日內向甲方支付此融資費用;
3.乙方支付給甲方相關(guān)顧問(wèn)費用的方式為：現金、支票、匯款、轉帳。
六、協(xié)議的解除與終止
1.如乙方未能按照本協(xié)議內容支付相關(guān)顧問(wèn)費用，甲方有權利單方面終止本協(xié)議，對此所造成的任何結果不承擔任何相關(guān)責任。
2.如果乙方與投資方談判破裂，而未能達成合作意向，雙方協(xié)議關(guān)系結束，均不承擔任何責任。
3.乙方與投資方達成合作意向，并向甲方履行完畢相關(guān)顧問(wèn)費用的支付，本協(xié)議終止。
七、不可抗力
1.在協(xié)議履行期間，一方或雙方由于不可抗力原因導致不能履行或不能完全履行本合同的，不承擔責任，但遇到不可抗力的一方或雙方應于不可抗力發(fā)生后______個(gè)銀行工作日內，以書(shū)面的形式或法律規定的方式將情況告知對方，并提供有關(guān)證明。
2.不可抗力原因消失后，一方或雙方應當繼續履行本合同。
八、爭議解決與適用法律
1.凡因履行本合同所發(fā)生的一切爭議，雙方應協(xié)商解決，協(xié)商不成的，應提交_________仲裁委員會(huì )進(jìn)行仲裁，仲裁裁決是終局的，對雙方都具有約束力。
2.本協(xié)議的訂立、執行和解釋及爭議的解決均應適用中國法律。
3.本協(xié)議一式兩份，雙方各執一份。
甲方(蓋章)：_________乙方(蓋章)：_________
代表(簽字)：_________代表(簽字)：_________
_________年____月____日_________年____月____日
投資顧問(wèn)協(xié)議 2
甲方(委托方)：____________
公司名稱(chēng)：____________
地址：____________
乙方(投顧方)：____________
真實(shí)姓名:____________
身份證號：____________
友錢(qián)網(wǎng)用戶(hù)名：____________
第一條 總則
鑒于：
1、甲方是一家合法成立并有效存續的有限責任公司，擁有經(jīng)營(yíng)權，且甲方有閑置資金，甲方愿意根據本協(xié)議委托乙方為其合法擁有的資金進(jìn)行中國證券交易所二級市場(chǎng)投資顧問(wèn)，各自承擔應盡義務(wù)，獲得相應收益;
2、 乙方已在我公司網(wǎng)站實(shí)名注冊，并承諾其提供給甲方的信息是完全真實(shí)的;
3、為明確甲乙雙方進(jìn)行投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的權利義務(wù)，維護雙方合法權益，根據《中華人民共和國民法典》等法律法規，甲乙雙方就進(jìn)行投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)及相關(guān)事宜，在自愿、平等的基礎上達成如下協(xié)議，供雙方共同遵守。
第二條 合作方式
1、乙方以保證金方式取得甲方股票交易賬戶(hù)的操作權限，同時(shí)甲方委托乙方對賬戶(hù)提供投資顧問(wèn)服務(wù)。乙方承諾在遵守中國相關(guān)法律、法規的前提下，對甲方提供的賬戶(hù)進(jìn)行投資顧問(wèn)服務(wù)。甲方授權給乙方操盤(pán)的股票交易賬戶(hù)可交易金額為乙方投資顧問(wèn)保證金的一定比例。具體約定如下： 乙方保證金金額 甲方股票交易賬戶(hù)初始金額
�。�0.00元 ￥0.00元
3、本協(xié)議雙方合作交易股票子賬號操盤(pán)交易傭金為0.8‰(萬(wàn)分之八)。
4、 乙方購買(mǎi)的股票原則上應業(yè)績(jì)優(yōu)良、流通股本規模適度、流動(dòng)性好。乙方購買(mǎi)股票要按照以下條件：
1)不得購買(mǎi)S、ST、*ST、S*ST、SST、以及被交易所特別處理的股票;
2)不得購買(mǎi)權證類(lèi)可以T+0交易的證券;
3)不得購買(mǎi)首日上市新股(或復牌首日股票)等當日不設漲跌停板限制的股票;
4)總操盤(pán)資金50萬(wàn)以上單只股票不得超過(guò)賬戶(hù)總資產(chǎn)的50%(50萬(wàn)或以下不受限制);
5)總操盤(pán)資金100萬(wàn)以上創(chuàng )業(yè)板單只股票不得超過(guò)賬戶(hù)總資產(chǎn)的33%(100萬(wàn)或以下不受限制);
6)其他限購股票以甲方網(wǎng)站通知為準，乙方需及時(shí)關(guān)注甲方網(wǎng)站通知，甲方不再通過(guò)其他方式通知，如因乙方未能及時(shí)查看網(wǎng)站通知造成的損失，皆由乙方獨立承擔;
7)不得進(jìn)行坐莊、對敲、接盤(pán)、大宗交易、內幕信息等違反股票交易法律法規及證券公司規定的交易。
第三條 警戒線(xiàn)與平倉線(xiàn)
1、 當股票交易賬戶(hù)內的總市值低于￥____________元為警戒線(xiàn)，乙方僅具有賣(mài)出或贖回及相關(guān)的交易權利，不再具有買(mǎi)入或申(認)購及相關(guān)的交易權利。乙方應自行禁止繼續買(mǎi)入股票，并及時(shí)追加保證金到交易賬戶(hù)。甲方有權但非義務(wù)以電話(huà)、傳真或其他方式提示風(fēng)險，若乙方在甲方通知后的第二個(gè)交易日開(kāi)盤(pán)前仍未補交保證金至警戒線(xiàn)以上且股票交易賬戶(hù)內資產(chǎn)總額也未恢復到警戒線(xiàn)以上的，甲方有權無(wú)需另行通知乙方而直接就賣(mài)出部分股票直至以市值計算的持倉比例不超過(guò)50%。
2、當股票交易賬戶(hù)內的總市值低于￥____________元為平倉線(xiàn)，甲方有權但非義務(wù)強行賣(mài)出賬戶(hù)內所有證券且不保證價(jià)格，并有權終止協(xié)議。行情劇烈波動(dòng)時(shí)，強平指令觸發(fā)后并不可逆，請時(shí)刻關(guān)注風(fēng)險保證金是否充足。
第四條 賬戶(hù)管理費
乙方根據甲方提供的賬戶(hù)初始資金金額，按賬戶(hù)的使用天數繳納一定金額的賬戶(hù)管理費，具體金額為：￥____________元/自然日。
第五條 保證金及擔保范圍
1、 乙方應根據本協(xié)議的約定支付保證金到甲方指定賬戶(hù)，并及時(shí)補足保證金。
2、 乙方保證金擔保范圍包括但不限于：賬戶(hù)管理費、滯納金、違約金、損害賠償金、訴訟費、律師費、調查費、公證費等為實(shí)現債權所發(fā)生的費用。
3、 如乙方未及時(shí)付清賬戶(hù)管理費，甲方有權從本協(xié)議對應的股票交易賬戶(hù)內平倉出金或修改密碼限制買(mǎi)賣(mài)，然后從本協(xié)議對應的保證金中直接收取拖欠的賬戶(hù)管理費，如果本協(xié)議保證金不足以支付的，甲方有權從乙方在甲方平臺賬戶(hù)余額或其他交易中追索拖欠的賬戶(hù)管理費。
4、 乙方每次追加保證金的金額不得低于交易賬戶(hù)初始總資金的1%，且每個(gè)交易日最多追加5次保證金。
5、乙方授權甲方，如果乙方未能履行本協(xié)議約定的任何義務(wù)，甲方無(wú)論是否事先通知乙方，均可直接從乙方保證金中劃扣乙方應付欠款。本授權委托在本協(xié)議法定訴訟時(shí)效內不可撤銷(xiāo)。
第六條 結算方式
1、乙方授權甲方在本協(xié)議終止前，每個(gè)交易日從乙方在甲方平臺賬戶(hù)的余額中扣除次日賬戶(hù)管理費。
2、 當股票交易賬戶(hù)的總資產(chǎn)(包括現金和證券)大于初始金額時(shí)，視作股票交易賬戶(hù)的盈利，歸乙方取得。
3、本協(xié)議終止時(shí)，乙方應將股票交易賬戶(hù)的總資產(chǎn)資產(chǎn)全部變現為貨幣資金，以便甲方辦理子賬戶(hù)內資產(chǎn)的清算手續。甲方須在辦理完畢清算手續的三日內將除甲方本金和賬戶(hù)管理費之外的款項劃轉到乙方在甲方平臺賬戶(hù)余額;如乙方所購股票中出現有停牌股票不能賣(mài)出，乙方可以繼續支付賬戶(hù)管理費延續本協(xié)議直至停牌結束。
4、 若乙方股票遇到停牌，需按停牌股票市值追加30%停牌準備金，直到股票復牌。
5、本協(xié)議終止時(shí)，甲方如未能全部收回其本金及賬戶(hù)管理費，有權向乙方追償。乙方除歸還甲方全部本金和賬戶(hù)管理費外，還應從協(xié)議終止之日起按甲方本金的0.1%/日向甲方支付違約金。
第七條 甲方的權利、義務(wù)及違約責任
1、甲方有權監管股票交易賬戶(hù)的運作，對乙方進(jìn)行賬戶(hù)管理和風(fēng)險控制。
2、甲方按本協(xié)議約定的金額每個(gè)交易日向乙方收取賬戶(hù)管理費。
3、甲方有權在必要時(shí)對乙方進(jìn)行賬戶(hù)管理費、交易損失的違約提醒及催收工作，包括但不限于電話(huà)通知、上門(mén)通知、發(fā)律師函、對乙方提起訴訟等。
4、 甲方應對乙方的信息及本協(xié)議內容保密;如任乙方違約，或因相關(guān)權力部門(mén)要求(包括但不限于法院、仲裁機構、金融監管機構等)，甲方有權披露。
5、 如乙方所購股票因異常波動(dòng)、上市公司涉嫌違規需要進(jìn)行調查以及突發(fā)性事件或不可抗力等原因導致該證券連續跌停板導致平倉無(wú)法實(shí)現，乙方須即時(shí)將賬戶(hù)內其它證券平倉，所得款項連同賬戶(hù)資金一并用于清償甲方債權，不足部分由乙方自有資金償還。同時(shí)，該證券復牌后或者連續跌停板打開(kāi)且平倉可以實(shí)現時(shí)，如乙方仍有未清償的債務(wù)，則甲方有權直接將該證券平倉用于清償乙方所欠甲方的債務(wù)，剩余部分返還至乙方指定賬戶(hù)內。當乙方所欠甲方的債務(wù)全部清償完畢，則甲方不再收取乙方的賬戶(hù)管理費和逾期違約金。
第八條 乙方的權利、義務(wù)及違約責任
1、 乙方可以通過(guò)甲方股票交易賬戶(hù)按照本協(xié)議約定提供投資顧問(wèn)服務(wù)，有權收取使用股票交易賬戶(hù)內資金總額投資所得的收益，承擔全部損失;無(wú)論股票交易賬戶(hù)盈虧如何，乙方須按本協(xié)議約定向甲方支付賬戶(hù)管理費。
2、 如股票交易賬戶(hù)內的所有股票出售(即清盤(pán))后，還不足以歸還甲方賬號初始資金金額，乙方必須在清盤(pán)后三日內將虧損額補足歸還給甲方，否則甲方有權從乙方在甲方進(jìn)行交易的其他股票交易賬戶(hù)中扣除相應金額。
4、 如因乙方違規操作、債務(wù)等原因，導致甲方賬戶(hù)(包括銀行賬戶(hù)和股票賬戶(hù))被依法采取查封、凍結、劃撥等強制措施，造成甲方損失的，乙方應從賬戶(hù)被依法處置之日起按賬號初始資金金額及利息之和按照0.1%的日利率向甲方支付違約金，如違約金不足以彌補損失的，乙方還應承擔賠償責任。
5、如賬戶(hù)內持倉股票有配股權利的，在券商通知后2天內，乙方應騰出可用資金購買(mǎi)配股或者把該股票賣(mài)出。如果乙方未執行，甲方有權利以任何價(jià)格賣(mài)出該股票，如出現虧損由乙方自己承擔。
第九條 風(fēng)險揭示
1、甲方在簽署本合同前須履行風(fēng)險提示義務(wù);乙方在簽署本合同前須詳細閱讀本協(xié)議內容及相關(guān)風(fēng)險提示，以便正確、全面了解證券合作操盤(pán)網(wǎng)上交易的風(fēng)險。
2、 技術(shù)風(fēng)險揭示
1)互聯(lián)網(wǎng)是開(kāi)放性的公眾網(wǎng)絡(luò )，網(wǎng)上證券交易委托除具有其他委托方式共同的風(fēng)險外，還有其特有的風(fēng)險，如由于互聯(lián)網(wǎng)數據傳輸等原因，交易指令可能會(huì )出現中斷、停頓、延遲、數據錯誤等情況。
2)互聯(lián)網(wǎng)存在黑客惡意攻擊的'可能性，亦存在病毒入侵的可能性，互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)器可能會(huì )出現故障及其他不可預測的因素;或由于乙方不慎將密碼泄露或被他人盜用，均存在乙方賬戶(hù)被他人盜買(mǎi)盜賣(mài)的風(fēng)險。
3)乙方的電腦設備及軟件系統與所提供的網(wǎng)上交易系統不相匹配，導致無(wú)法下達委托指令或委托失敗。
4)互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)日新月異的同時(shí)也蘊藏著(zhù)各種未知風(fēng)險，友錢(qián)網(wǎng)承諾投入更多的資源，最大程度去保障交易系統穩定運行，不斷提升乙方交易體驗，但友錢(qián)網(wǎng)無(wú)法承諾系統能夠100%的無(wú)故障運行。一旦交易系統發(fā)生故障，乙方有可能因錯失交易時(shí)機造成實(shí)際損失，對此友錢(qián)網(wǎng)不僅無(wú)法認定更無(wú)力承擔，乙方將不得不承擔由此導致的損失。
3、規避風(fēng)險建議
1)乙方務(wù)必注意個(gè)人信息資料的保密，賬戶(hù)密碼妥善保存，如意識到密碼可能泄露，請及時(shí)修改密碼。
2)乙方用于交易委托的電腦必須安裝可信賴(lài)的病毒防火墻和網(wǎng)絡(luò )防火墻軟件，并確認其正常工作。
3)乙方如遇個(gè)人電腦系統、網(wǎng)絡(luò )通訊或者網(wǎng)上交易相關(guān)軟件出現異常情況，應暫時(shí)停止網(wǎng)上委托。
4、特別提示
乙方簽訂本合同后，表明乙方已完全了解網(wǎng)上交易可能存在的相應風(fēng)險，以及自身決策失誤造成的損失，并承諾自行承擔。
第十條 協(xié)議的訂立
1、乙方同意并確認自行根據友錢(qián)網(wǎng)網(wǎng)站有關(guān)規則和說(shuō)明在友錢(qián)網(wǎng)網(wǎng)站簽署本協(xié)議。
3、 甲方可根據風(fēng)控需求，對以本協(xié)議風(fēng)控規則進(jìn)行修訂并在甲方網(wǎng)站發(fā)布。乙方需應不時(shí)地注意甲方及具體規則的變更，若乙方在本協(xié)議及具體規則內容公告變更后繼續使用本服務(wù)的，表示乙方已充分閱讀、理解并接受修改后的協(xié)議和具體規則內容，也將遵循修改后的協(xié)議和具體規則使用本網(wǎng)站的服務(wù);同時(shí)就甲乙雙方在協(xié)議和具體規則修訂前通過(guò)本網(wǎng)站進(jìn)行的交易及其效力，視為乙方已同意并已按照本協(xié)議及有關(guān)規則進(jìn)行了相應的授權和追認。
4、在本協(xié)議履行過(guò)程中產(chǎn)生爭議的，雙方應當協(xié)商解決;協(xié)商不成的，由甲方所在地人民法院管轄。
第十一條 協(xié)議終止
1、 本協(xié)議生效之日起，最長(cháng)有效期為30個(gè)交易日。雙方協(xié)商同意后可延期本協(xié)議。乙方可在協(xié)議生效2個(gè)交易日后，隨時(shí)申請終止本協(xié)議。協(xié)議終止時(shí)，乙方需將股票交易賬戶(hù)內股票全部賣(mài)出，以便甲方可以按本協(xié)議約定進(jìn)行賬戶(hù)資金結算。
2、如乙方未能及時(shí)在下一個(gè)交易日上午09:15分前繳納賬戶(hù)管理費，甲方有權按任意價(jià)格賣(mài)出帳號內的全部股票并進(jìn)行結算。
3、如因乙方所購買(mǎi)股票停牌無(wú)法及時(shí)賣(mài)出股票，乙方可以繼續按時(shí)繳納賬戶(hù)管理費將本協(xié)議延續至股票停牌結束。
4、 如因證券公司政策原因，股票交易賬戶(hù)無(wú)法正常繼續使用，本協(xié)議自動(dòng)終止，甲乙雙方互不追究違約責任，按本協(xié)議約定進(jìn)行結算。
5、乙方違法違規進(jìn)行股票操作或乙方有嚴重違約行為的，甲方有權立即解除本協(xié)議，平倉鎖定賬戶(hù)，收回本金，已收取賬號管理費不退還給乙方，在確定不會(huì )給甲方造成損失的前提下，甲方向乙方退回剩余保證金。
甲方： ___________
乙方： ___________
____年 _____月 _____日
投資顧問(wèn)協(xié)議 3
甲方（聘任方）：________
住所地：________
法定代表人：________
乙方（受聘方）：________
住所地：________
法定代表人：________
鑒于：甲方因經(jīng)營(yíng)需要獲取相關(guān)投資信息，以促進(jìn)投資業(yè)務(wù)的拓展，乙方在投資咨詢(xún)服務(wù)和投資項目信息獲取上有豐富的背景資源。
故甲方有意委托乙方擔任其投資顧問(wèn)，負責提供投資顧問(wèn)服務(wù)并物色符合要求的投資標的。雙方本著(zhù)自愿、平等、互惠互利、誠實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商訂立簽訂本協(xié)議。協(xié)議內容如下：
第一條委托事項
甲方委托乙方提供投資顧問(wèn)服務(wù)。包括但不限于如下服務(wù)：
1、1 提供投資建議，投資參考、理財規劃建議等；
1、2為甲方介紹投資項目信息、尋找合適的投資標的；
1、3投資方案的設計；
1、4推薦并協(xié)調會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等相關(guān)中介機構開(kāi)展工作；
1、5應甲方要求，為甲方提供有關(guān)政策、法律法規咨詢(xún)；
1、6安排商務(wù)談判并促成甲方與有關(guān)方面以借款、投資等合法方式簽訂具有法律效力的融資協(xié)議書(shū)或其他類(lèi)似法律文件；
1、7其他：
第二條投資要求
投資方資金收益在年利率_____%到年利率_____%之間，具體由借貸雙方商議，以甲方與融資方最終簽署的融資借款合同約定為準。
第三條委托期限
3、1委托期限共_____,自____年____月_____日至_____年____月_____日。若委托期限屆滿(mǎn)，乙方提供的投資機會(huì )的某一交易仍在進(jìn)行中，則本協(xié)議自動(dòng)順延直至該交易完成。
3、2委托期限內沒(méi)有完成投資目標或者仍需要投資顧問(wèn)服務(wù)的，雙方另行簽訂協(xié)議或以書(shū)面形式將本協(xié)議委托期限延長(cháng)。
第四條甲方的責任和義務(wù)
4、1保證資金來(lái)源合法；
4、2配合乙方工作，及時(shí)向乙方提供必要的基礎資料和協(xié)助；
4、3應對乙方推薦項目或合作方的建議及時(shí)做出回應，并配合乙方與融資方談判、簽約，不得無(wú)故推遲或拒絕；
4、4甲方應基于其獨立判斷做出投資決策，其投資風(fēng)險由甲方自行承擔；
4、5未經(jīng)乙方事先書(shū)面同意，甲方不得將本協(xié)議的內容和履行本協(xié)議過(guò)程中所獲取的目標融資方的信息（屬于公共領(lǐng)域的信息除外）向本協(xié)議相關(guān)人員之外的任何第三方泄露或非因履行本協(xié)議而使用；
4、6根據本協(xié)議約定及時(shí)向乙方支付投資顧問(wèn)費用和報酬。
第五條乙方的責任與義務(wù)
5、1乙方在履行本合同的過(guò)程中，應本著(zhù)誠信、專(zhuān)業(yè)、高效的職業(yè)精神盡力完成甲方的委托事項。
5、2乙方向甲方提交的方案、分析意見(jiàn)、咨詢(xún)、策劃、建議等服務(wù)應當符合國家法律、法規、政策的規定和甲方的利益；
5、3積極為甲方物色投資項目和合作方。乙方可以向第三方表明其為甲方的委托人，并可以向第三方介紹甲方的相關(guān)情況；
5、4安排甲方與融資方見(jiàn)面、談判；
5、5乙方應不定期地向甲方溝通、報告委托事項的進(jìn)展情況；
5、6乙方向甲方提供投資顧問(wèn)服務(wù)過(guò)程中，應遵守國家法律法規和監管規定；
5、7乙方作為甲方與融資方之間的橋梁，為甲方與相關(guān)對方當事人簽署融資借款合同或協(xié)議提供聯(lián)絡(luò )、協(xié)助、撮合等服務(wù)，促進(jìn)甲方與融資方之間的溝通和談判，直至交易的最終達成與履行。
第六條報酬、費用及支付方式
6、1乙方促成甲方與有融資意向的融資方簽署融資合同，甲方應在日內向乙方支付融資金額的%作為乙方融資顧問(wèn)報酬。
乙方的報酬涉及的有關(guān)稅款由甲方承擔。
6、2如乙方未能促成第三方與甲方簽訂融資合同，乙方無(wú)權要求甲方支付報酬，但可以要求甲方支付其從事顧問(wèn)活動(dòng)花費的必要費用。必要費用為_(kāi)___元。
6、3除本條規定的顧問(wèn)報酬和費用外，乙方不得向甲方索取任何形式酬金。
6、4如若甲方未能按時(shí)支付合同約定的報酬或費用的，則自應支付之日起，每逾期一日，應向乙方支付相當于應付款項____%的違約金。
6、5乙方的銀行賬戶(hù)信息如下：
戶(hù)名：________
開(kāi)戶(hù)銀行：________
銀行賬號：________
6、6乙方收到甲方支付的款項后應及時(shí)出具相應的發(fā)票。
第七條違約責任
7、1本協(xié)議簽訂后，雙方可以書(shū)面形式協(xié)商解除本協(xié)議。但甲、乙雙方中任何一方擅自解除的，應當向守約方支付違約金人民幣_____元。
7、2如因甲方提供給乙方的.材料不真實(shí)或不完整或缺乏時(shí)效而造成投資失敗，則視為乙方已完成全部投資顧問(wèn)服務(wù)，甲方應及時(shí)按照合同約定向乙方支付投資顧問(wèn)報酬。
7、3若因乙方不盡職，造成甲方損失的，除賠償甲方損失外，甲方可單獨解除本協(xié)議。
第八條不可跨越條款
8、1甲方不得單獨越過(guò)乙方直接與乙方物色并向甲方推薦的融資方進(jìn)行包括但不限于融資接觸、談判或簽署任何投融資協(xié)議。
8、2在本協(xié)議約定期限內，甲方與目標融資方私下簽約的，乙方仍有權要求取得約定的報酬，并可要求甲方按照報酬的_____ %支付違約金。
第九條保密
甲乙雙方保證在對討論、簽訂、執行本協(xié)議過(guò)程中所獲悉的屬于對方的且無(wú)法自公開(kāi)渠道獲得的文件及資料預以保密。未經(jīng)該資料和文件的原提供方同意，另一方不得向任何第三方泄露商業(yè)秘密的全部和部分內容，但法律法規另有規定或雙方另有約定的除外，否則需要承擔對方因此而造成的一切直接損失以及間接損失。
第十條雙方承諾
10、1甲乙雙方保證所提供的數據、材料和陳述都是真實(shí)、準確、完整、合法及非誤導性的，同時(shí)沒(méi)有遺漏或隱瞞任何重要信息，并確認副本材料或復印件與原件相符。
10、2甲乙雙方在履行工作時(shí)將依賴(lài)對方提供的所有信息(包括但不限于數據、材料和陳述)及細節的真實(shí)性、準確性、完整性及合法性，不須獨立核實(shí)有關(guān)資料。
第十一條爭議解決方式
因本合同履行發(fā)生爭議，雙方應友好協(xié)商，協(xié)商不成的，應當向乙方所在地有管轄權的人民法院提起訴訟。
第十二條合同效力及其他
12、1本合同經(jīng)甲乙雙方簽字、蓋章后生效。
12、2本合同一式肆份，甲、乙雙方各執貳份，具有同等法律效力。
甲方：________
法定代表人：________
委托代理人：________
______年____月____日
乙方：________
法定代表人：________
委托代理人：________
______年____月____日
附件1：
融資方聯(lián)系確認函
甲方：________
乙方：________
現甲方和乙方介紹的______公司就投融資事宜具有實(shí)質(zhì)性接觸的意向，特確認該公司為乙方推薦的融資方（含與融資方有關(guān)聯(lián)的并參與該項目融資行為的公司或個(gè)人）。甲方及其相關(guān)機構和人員在此項目和未來(lái)的項目中，都不能跨過(guò)乙方直接與乙方引薦的融資方洽談交易而不付投資顧問(wèn)費給乙方，并應及時(shí)告知乙方項目進(jìn)度及向乙方提供相關(guān)文件。
本融資方聯(lián)系確認函具有法律效力，一式四份，甲乙雙方各執兩份，自雙方及其法律授權代表簽字蓋章后正式生效。
甲方：（蓋章）________
法人（授權人）：（簽字）
______年____月____日
乙方：________
法人（授權人）：（簽字）
______年____月____日
投資顧問(wèn)協(xié)議 4
甲方：____________________
法定代表人：____________________
住所：____________________
郵政編碼：____________________
傳真：____________________
聯(lián)系人：____________________
聯(lián)系電話(huà)：____________________
乙方：____________________
法定代表人：____________________
住所：____________________
郵政編碼：____________________
傳真：____________________
聯(lián)系人：____________________
聯(lián)系電話(huà)：____________________
甲乙雙方本著(zhù)平等、互利的原則，根據《中華人民共和國民法典》及其他有關(guān)法律、法規，簽訂本合同，共同遵照執行。
第一條事由
一、甲方為促進(jìn)公司順利上市，積極推進(jìn)公司重組，特聘請乙方為其股權投資顧問(wèn)，以提供涉及公司改制、重組、產(chǎn)業(yè)結構調整、融資、引入戰略合作者等方面的總體重組及上市方案的專(zhuān)業(yè)咨詢(xún)、服務(wù)工作。
二、乙方同意根據國家有關(guān)法律、法規及其他適用法律的規定，恪守執業(yè)道德，為甲方提供顧問(wèn)及咨詢(xún)服務(wù)。
第二條服務(wù)范圍
乙方受甲方委托提供顧問(wèn)服務(wù)。服務(wù)范圍僅限甲方公司及其所屬分公司、子公司或辦事機構(僅限甲方公司，不包括分公司、子公司或辦事機構)。
第三條服務(wù)內容
________________________________________(依據股權投資具體情況真實(shí)填寫(xiě))
第四條服務(wù)方式
一、乙方定期或不定期派人到甲方提供顧問(wèn)、咨詢(xún)服務(wù)工作，并就約定的服務(wù)內容提供書(shū)面報告。
二、乙方定期或不定期向甲方提供其要求的信息、資料、研究報告及其他文件。
三、乙方接受甲方其他委托(雙方另行商議)，提供專(zhuān)項顧問(wèn)、咨詢(xún)服務(wù)及書(shū)面報告。
四、其他能夠提供的服務(wù)方式。
第五條工作方法和聯(lián)絡(luò )方法
一、本協(xié)議生效后，建立合作雙方領(lǐng)導/業(yè)務(wù)人員之間不定期的交流磋商制度，以協(xié)調雙方的合作關(guān)系。
二、甲乙雙方應確定聯(lián)絡(luò )人員，建立定期的信息交流制度，一般每月應至少互通一次情況。
第六條甲方的權利與義務(wù)
1、甲方有權要求乙方按本協(xié)議規定履行各項責任和義務(wù)。
2、甲方積極配合乙方進(jìn)行盡職調查工作，提供乙方為完成本協(xié)議所述責任所必要的各種法律文件、協(xié)議、政府批文，資料和其他資料，并保證其所提供的全部資料和信息的完整性、準確性、真實(shí)性。
3、根據重組、上市工作的需要，甲方可征詢(xún)乙方意見(jiàn)，及時(shí)聘請券商、會(huì )計師、律師、資產(chǎn)評估等中介機構，甲方承擔相應中介服務(wù)費用;
4、對乙方提交的需要甲方?jīng)Q策的方案、文件，或者需要以甲方名義對外信息披露或遞交有關(guān)主管部門(mén)或機構的文件，應及時(shí)履行完成的決策及信息披露等各項程序。由于甲方的原因使工作延遲，由甲方負責。
5、按本協(xié)議規定向乙方支付費用。
第七條乙方的權利與義務(wù)
1、對金橋鎮物流配套企業(yè)進(jìn)行盡職調查，設計重組及上市總體方案。
在對甲方進(jìn)行盡職調查的基礎上，充分考慮股東及債權人的意見(jiàn)，并根據有關(guān)的政策、法規制定可行的總體重組及上市方案，包括股份制改造、資產(chǎn)重組以及股權重組等。
2、依據總體重組方案，在甲方支持和配合下組織方案的實(shí)施，包括制定具體實(shí)施計劃，協(xié)調有關(guān)各方，分工協(xié)作，以保證重組工作順利進(jìn)行。
3、根據對甲方公司盡職調查得出的相關(guān)資料，提出股份制改造、資產(chǎn)重組和與股權重組的方案。
4、乙方負責協(xié)助甲方與資本市場(chǎng)的相應中介談判并及時(shí)將談判進(jìn)展告知甲方，以便于雙方確定或調整股份制改造、資產(chǎn)重組與股權重組方案，以及確定公司上市前期重組的其他工作。
5、乙方對在本項目中知悉的甲方不可公開(kāi)的`資料和信息(口頭的和書(shū)面的)承擔不可撤銷(xiāo)的保密義務(wù)。除非本協(xié)議約定、或本協(xié)議所述重組工作之必要、或得到甲方書(shū)面許可，乙方不得向任何第三方泄露。
第八條乙方顧問(wèn)服務(wù)的完成
乙方就本協(xié)議約定的服務(wù)內容，按本協(xié)議約定向甲方提交書(shū)面顧問(wèn)文件以后，視為約定顧問(wèn)服務(wù)工作的完成。
第九條免責約定
乙方就本協(xié)議約定的顧問(wèn)服務(wù)內容，向甲方提交各項方案、建議、報告、意見(jiàn)等書(shū)面顧問(wèn)服務(wù)文件，在甲方同意或認可并實(shí)施以后，只要乙方在工作中不存在損害甲方利益的故意，則乙方對該方案、建議、報告、意見(jiàn)等實(shí)施的后果不承擔任何責任。
第十條知識產(chǎn)權的約定
第十一條信息資料的保密及所有權
一、一方向另一方提供的所有資料及信息，接受方應承擔保密責任，并保證接受方工作人員亦承擔相應責任。
二、提供方應限定其知曉有關(guān)資料及信息的范圍及人員，并保證非經(jīng)協(xié)議雙方允許，不向該范圍及人員以外的人員和第三方披露有關(guān)資料和信息(但乙方根據有關(guān)政策法規及監管部門(mén)的要求除外)。
三、本條所指保密責任在本協(xié)議期滿(mǎn)或本協(xié)議提前終止后年內繼續有效;如該等資料或信息已被公開(kāi)披露，則保密責任同時(shí)解除。
五、本協(xié)議任何一方依據本協(xié)議從對方取得信息、數據或其他任何形式的資料的所有權歸對方所有，在本次顧問(wèn)服務(wù)工作完成或者本協(xié)議終止以后，如對方提出要求，應當及時(shí)歸還對方。
第十二條顧問(wèn)服務(wù)費
一、甲方承諾向乙方支付人民幣總額(大寫(xiě)) ____________________萬(wàn)元整(小寫(xiě)：￥ ____________________萬(wàn)元整)的顧問(wèn)服務(wù)費。
二、甲方應將支付乙方的顧問(wèn)費，劃入乙方指定的如下帳戶(hù)：
收款單位：____________________
帳號：____________________
開(kāi)戶(hù)行：____________________
三、顧問(wèn)服務(wù)費的支付方式為：
1、本協(xié)議生效后的個(gè)工作內，甲方需向乙方支付顧問(wèn)服務(wù)費的____________________ %，即____________________萬(wàn)元整。
2、的工作日內，甲方需向乙方支付顧問(wèn)服務(wù)費的____________________%，即____________________萬(wàn)元整。
3、余款在本協(xié)議約定完成服務(wù)內容后的個(gè)工作日內支付。
第十三條協(xié)議的履行、修改、變更和解除
一、本協(xié)議生效后，雙方應認真履行協(xié)議義務(wù)，任何一方不得擅自修改、變更或解除。若確需修改、變更或解除時(shí)，應由雙方協(xié)商達成書(shū)面協(xié)議。但是，若一方因不可抗力無(wú)力履行本協(xié)議所規定的義務(wù)時(shí)，另一方有權終止本協(xié)議。
二、在本協(xié)議終止和解除后：
1、乙方有權處置及收取甲方未付的顧問(wèn)服務(wù)費。
2、雙方交付各自控制或持有的、對方要求歸還的屬于對方的文件及資料。
3、在本協(xié)議終止或解除后的兩年內，甲方若采納和實(shí)施乙方在協(xié)議有效期內所提供的完整的書(shū)面方案、意見(jiàn)、建議的實(shí)質(zhì)性?xún)热莸�，須征得乙方的同意。乙方享有本協(xié)議規定的權利，本協(xié)議的終止不影響本條的效力。
第十四條、協(xié)議條款的可分割性
本協(xié)議任何條款的失效不影響其他條款的有效性。
第十五條本協(xié)議的生效及期限
一、本協(xié)議自雙方法定代表人或其授權代表簽字、法人蓋章之日起生效。
二、本協(xié)議有效期為_(kāi)___________________年，到期自動(dòng)失效。
第十六條附則
一、本協(xié)議未盡事宜由協(xié)議雙方本著(zhù)友好協(xié)商的精神予以解決。未盡事宜協(xié)商的結果以書(shū)面記錄并由雙方法定代表人或其授權代表簽字確認后生效，作為本協(xié)議的附件，與本協(xié)議具有同等的法律效力。
二、本協(xié)議一式四份，雙方各執二份，具有同等法律效力。
甲方：_________________
___________年___________月_________日
乙方：_________________
___________年___________月_________日
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