- 證券承銷(xiāo)合同 推薦度：
- 證券承銷(xiāo)合同 推薦度：
- 證券承銷(xiāo)合同 推薦度：
- 相關(guān)推薦
證券承銷(xiāo)合同【經(jīng)典5篇】
隨著(zhù)人們法律意識的加強，合同的用途越來(lái)越廣泛，合同是企業(yè)發(fā)展中一個(gè)非常重要的因素。那么制定合同書(shū)有什么需要注意的呢？下面是小編幫大家整理的證券承銷(xiāo)合同，歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。
證券承銷(xiāo)合同1
股票發(fā)行人：_______股份有限公司(下簡(jiǎn)稱(chēng)“甲方”)
注冊地址：_______________________________________
法定代表人：_____________________________________
股票承銷(xiāo)商：_______證券有限公司(下簡(jiǎn)稱(chēng)“乙方”)
注冊地址：_______________________________________
法定代表人：_____________________________________
甲、乙雙方就由乙方負責承銷(xiāo)甲方股票事宜，經(jīng)過(guò)平等協(xié)商，達成合同條款如下：
一、承銷(xiāo)方式
雙方同意，本次股票發(fā)行采用_________方式。
二、發(fā)行股票的種類(lèi)、數量、發(fā)行價(jià)格與發(fā)行總市值
本次發(fā)行的股票為人民幣普通股，發(fā)行總量為_(kāi)________股，每股面值為人民幣_________元，每股發(fā)行價(jià)為人民幣_________元，發(fā)行總市值為人民幣_________元。
三、承銷(xiāo)期限與起止日期
本次股票發(fā)行的承銷(xiāo)期為_(kāi)______天，自______年______月______日起至______年______月______日止。
四、股款的收繳與支付
乙方應在承銷(xiāo)期結束后_______個(gè)工作日內將本次認購的全部股款扣除應收的承銷(xiāo)及經(jīng)辦手續費后，一次劃轉入甲方指定的銀行賬戶(hù)。如乙方延遲劃轉本次認購的股款，則每逾期一日應向甲方另行支付逾期未劃轉部分股款萬(wàn)分之_______的滯納金。
五、承銷(xiāo)費用
乙方按本次股票發(fā)行總市值的_________%收取承銷(xiāo)費用，該承銷(xiāo)費用由乙方從甲方所發(fā)行股票的股款中扣除。
六、合同雙方的義務(wù)
合同雙方自本合同簽署日起至承銷(xiāo)結束日止，任何一方在未與對方協(xié)商并取得對方書(shū)面同意的情況下，均不得以新聞發(fā)布會(huì )或散發(fā)文件的形式，向公眾披露招股說(shuō)明書(shū)之外的可能影響本次股票發(fā)行成功的信息，否則，承擔違約責任。
甲方應向乙方依法提供本次股票發(fā)行所需的全部文件，并保證相關(guān)文件的真實(shí)、準確與合法，且無(wú)任何誤導性成分或疏漏。否則，若因此而導致股票發(fā)行失敗或受阻，乙方有權終止本合同，并由甲方承擔違約責任。
乙方應按國家有關(guān)規定，依法組織股票發(fā)行的承銷(xiāo)團，具體負責股票的發(fā)售工作。乙方負責辦理股權登記及編制股東名冊，并應在本次股票發(fā)行工作完成后15天內向中國證監會(huì )依法提供書(shū)面報告。
七、違約責任
在本合同履行過(guò)程中，任何一方未能認真履行其在本合同項下的義務(wù)即構成違約，違約方應按股款總額的_______%向守約方支付違約金，給對方造成損失的，還應承擔賠償責任。但無(wú)論如何，該等賠償責任均不應超過(guò)股款總額的_______%。
八、法律適用與爭議解決
本合同的.成立、生效與解釋均適用中華人民共和國法律。
在本合同履行過(guò)程中所發(fā)生的任何爭議，雙方均應通過(guò)友好協(xié)商方式解決。協(xié)商不成的，任一方均有權將爭議提請_________仲裁委員會(huì )并按照該會(huì )屆時(shí)有效的仲裁規則進(jìn)行仲裁，仲裁裁決對爭議雙方具有最終的法律約束力。
九、不可抗力
在本合同履行過(guò)程中，如發(fā)生政治、經(jīng)濟、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經(jīng)或可能會(huì )對甲方的業(yè)務(wù)狀況、財務(wù)狀況、發(fā)展前景及本次股票發(fā)行產(chǎn)實(shí)質(zhì)性不利影響，則甲、乙雙方均有權決定暫緩或終止本合同而無(wú)須向對方承擔違約責任。
十、合同文本
本合同正本一式________份，甲、乙雙方各執________份，報送中國證監會(huì )一份，各份具有同等法律效力。
十一、合同的效力
本合同自雙方授權代表簽字并加蓋公章后生效，有效期自合同簽署日起至_______年______月______日止。
甲方(蓋章)：_______________
法定代表人(簽字)：_________
_________年______月________日
簽訂地點(diǎn)：___________________
乙方(蓋章)：_______________
法定代表人(簽字)：_________
_________年______月________日
簽訂地點(diǎn)：___________________
證券承銷(xiāo)合同2
甲方(債券發(fā)行方)：__________乙方(債券承銷(xiāo)方)：__________
法定代表人：_______________法定代表人：_______________
聯(lián)系方式：_______________聯(lián)系方式：_______________
傳真：____________________傳真：____________________
地址：____________________地址：____________________
甲方經(jīng)中國人民銀行批準，采用招投標方式發(fā)行“__________金融債券(以下簡(jiǎn)稱(chēng)債券)，負責債券招投標發(fā)行的組織工作;乙方自愿成為該種債券承銷(xiāo)商，承諾參與投標，并履行承購包銷(xiāo)的義務(wù)。
根據中國人民銀行的有關(guān)規定，甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
第一條債券種類(lèi)與數額
本協(xié)議項下債券指甲方按照年中國人民銀行批準的債券發(fā)行計劃采用招投標方法發(fā)行的債券。甲方根據其資金狀況，經(jīng)中國人民銀行批準，分批確定發(fā)行數量。乙方承銷(xiāo)數量包括中標數量和承銷(xiāo)基本額度。
第二條承銷(xiāo)方式
乙方采用承購包銷(xiāo)的方式承銷(xiāo)該債券。
第三條承銷(xiāo)期
每次債券承銷(xiāo)期由甲方在債券發(fā)行公告和/或發(fā)行說(shuō)明書(shū)中確定。
第四條承銷(xiāo)款項的支付
乙方應按中標通知書(shū)的要求，將債券承銷(xiāo)款項及時(shí)足額劃入甲方指定的銀行帳戶(hù)。
異地承銷(xiāo)商通過(guò)中國人民銀行電子聯(lián)行劃款，同城承銷(xiāo)商以支票方式支付。
甲方指定賬戶(hù)指定以下賬戶(hù)為唯一收款賬戶(hù)：
賬戶(hù)名稱(chēng)：________________________________________
開(kāi)戶(hù)銀行：________________________________________
銀行賬號：________________________________________
第五條發(fā)行手續費的支付
甲方按乙方承銷(xiāo)債券總額的一定比率(由甲方在發(fā)債說(shuō)明書(shū)中確定)向乙方支付發(fā)行手續費，該筆費用由甲方在收到乙方承銷(xiāo)款后十個(gè)營(yíng)業(yè)日內劃至乙方指定的銀行帳戶(hù)。
第六條登記托管
債券采用無(wú)紙化發(fā)行，中__公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中__公司)負責債券的登記托管。
第七條附屬協(xié)議
甲乙雙方均認可，通過(guò)債券招標系統在招標期間按規定格式傳送和給出的投標書(shū)和中標通知書(shū)均為本協(xié)議項下附屬協(xié)議。
第八條信息披露
一、甲方應于每次債券發(fā)行前向承銷(xiāo)人提供招投標辦法和發(fā)債說(shuō)明書(shū)，并于招投標結束后發(fā)布發(fā)行公告;
二、甲方應在發(fā)債說(shuō)明書(shū)中公告每次債券發(fā)行的發(fā)債條件和發(fā)債方式;
三、甲方應在發(fā)債說(shuō)明書(shū)中公布最近三年的主要財務(wù)數據;四、甲方應按年披露其財務(wù)狀況及其他有關(guān)債券兌付的重要信息。
第九條甲方權利義務(wù)
四、甲方的權利如下：
1、甲方有權按債券發(fā)行條件和乙方承銷(xiāo)額向乙方收取債券承銷(xiāo)款項;
2、在符合公開(kāi)、公平、公正原則的前提下，甲方可在債券招投標發(fā)行額度內確定乙方的基本承銷(xiāo)額度，全體承銷(xiāo)商的基本承銷(xiāo)額度總額不超過(guò)發(fā)行總額的___%，并在承銷(xiāo)團成員之間等額分配;
3、債券發(fā)行的招投標條件、程序和方式等由甲方確定;
4、按照國家政策，自主運用發(fā)債資金。
五、甲方的義務(wù)如下：
1、甲方應依約履行歸還本息的義務(wù)，不得提前或推遲歸還本金和支付利息;
2、甲方應按債券發(fā)行條件向乙方支付發(fā)行手續費;
3、甲方保證其采用的發(fā)債方式符合中國人民銀行的有關(guān)規定，并保證對全體承銷(xiāo)商給予同等待遇;
4、甲方應按本協(xié)議約定及時(shí)披露信息。
第十條乙方權利義務(wù)
六、乙方的權利如下：
1、有權參與每次債券發(fā)行承銷(xiāo)投標;
2、向甲方收取其持有債券的本金和利息，兌付本金時(shí)向甲方收取兌付手續費;
3、有權向認購人分銷(xiāo)債券;
4、按甲方的發(fā)債條件取得發(fā)行手續費;
5、可獲得承銷(xiāo)期內(發(fā)行起始日至繳款日之間)分銷(xiāo)認購款的暫存利息;
6、有權參加甲方舉行的發(fā)行預備會(huì )議，有權獲得甲方招投標發(fā)債的所有應依法公告的信息。
7、經(jīng)中國人民銀行批準后，可在同業(yè)債券市場(chǎng)進(jìn)行債券交易，甲方參與同業(yè)債券交易時(shí)，乙方可與甲方進(jìn)行對手交易。
8、有權無(wú)條件退出承銷(xiāo)團，但須提前三十日書(shū)面通知甲方。
七、乙方的義務(wù)如下：
1、應以法人名義參與債券承銷(xiāo)投標;
2、應按時(shí)足額將債券承銷(xiāo)款項劃入甲方指定的銀行帳戶(hù);3、應按債券承銷(xiāo)額度履行承購包銷(xiāo)義務(wù)，依約進(jìn)行分銷(xiāo);
3、應嚴格按承銷(xiāo)額度分銷(xiāo)債券，不得超冒分銷(xiāo);
如甲方在招投標發(fā)債中確定了每個(gè)承銷(xiāo)商的基本承銷(xiāo)額度，乙方應承擔該基本承銷(xiāo)額度的承銷(xiāo)義務(wù)。
乙方有義務(wù)按甲方確定的招標方式和發(fā)行條件參與債券發(fā)行投標，不得與其他投標人相互串通，操縱市場(chǎng);乙方應將發(fā)行經(jīng)辦部門(mén)、人員授權或變更等情況及時(shí)書(shū)面通知甲方和中__公司。
第十一條違約責任
乙方如未能依約支付承銷(xiāo)款項，則應按未付部分每日萬(wàn)分之的比例向甲方支付違約金，未付款部分和違約金甲方可從應支付給乙方的其他債券的本息中扣除;繳款逾期天以上的，甲方可取消乙方未付款項部分的承銷(xiāo)額度，乙方自動(dòng)喪失承銷(xiāo)商資格，但對已承銷(xiāo)的債券仍應按本協(xié)議承擔義務(wù);乙方如借承銷(xiāo)債券之機超冒分銷(xiāo)債券，超冒分銷(xiāo)部分甲方不予確認，責任由乙方承擔。甲方保留單方面終止其承銷(xiāo)商資格的的權利;甲方如未依約履行債券還本付息義務(wù)，則應按未付部分每日萬(wàn)分之的.比例向乙方支付違約金。
乙方如未按發(fā)債條件承擔分配的基本承銷(xiāo)額度，或連續三次不參與投標或未按規定進(jìn)行有效投標的，則視為自動(dòng)放棄承銷(xiāo)商資格。
第十二條變更
本協(xié)議的變更應經(jīng)雙方協(xié)商一致，達成書(shū)面協(xié)議。
如本協(xié)議與中國人民銀行有關(guān)規定不一致時(shí)，甲乙雙方應按中國人民銀行的規定執行。
第十三條不可抗力
在承銷(xiāo)結束日前的任何時(shí)候，如發(fā)生政治、經(jīng)濟、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經(jīng)或可能會(huì )對甲方的業(yè)務(wù)狀況、財務(wù)狀況、發(fā)展前景以及本次股票發(fā)行產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性不利影響，則乙方可決定暫緩或終止協(xié)議。
第十四條附則
八、本協(xié)議項下附件包括：
1、發(fā)債說(shuō)明書(shū);
2、債券發(fā)行辦法;
3、甲方出具的招標書(shū)
九、本協(xié)議的未盡事宜，經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，可簽訂其他補充協(xié)議。本協(xié)議與補充協(xié)議不一致的，以補充協(xié)議為準。
十、本協(xié)議正式文本一式_____份，甲乙雙方各執_____份。
十一、本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或其授權的代理人簽字并加蓋公章后生效。
十二、本協(xié)議適用于甲方年發(fā)行的債券。
甲方(蓋章)：_______________乙方(蓋章)：_______________
法定代表人簽字：_______________法定代表人簽字：__________
日期：_____年_____月_____日日期：_____年_____月_____日
證券承銷(xiāo)合同3
甲方（開(kāi)戶(hù)人）：_______
乙方：_______
甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方委托乙方代理有價(jià)證券買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)共同達成如下協(xié)議，雙方應共同遵守：
第一條本協(xié)議受?chē)矣嘘P(guān)法律、法規及證券管理機構有關(guān)規定的約束，亦受深、滬證券交易所的業(yè)務(wù)規則、辦法、規定、慣例的約束。
第二條本協(xié)議包括甲方成為乙方網(wǎng)上證券委托用戶(hù)時(shí)需要了解的條款和條件的重要信息，請仔細閱讀本協(xié)議并妥為保存以備查。同時(shí)，作為乙方網(wǎng)上證券委托用戶(hù)，甲方必須閱讀并同意本網(wǎng)站對注冊用戶(hù)的各項聲明。
第三條甲方同意指定乙方在法律許可范圍內行使合法代理人的權利，以實(shí)現本協(xié)議中的條款。
第四條甲方?jīng)Q定在乙方開(kāi)立網(wǎng)上證券委托賬戶(hù)前，須對下列定義有較為明確的認識：
1、證券門(mén)戶(hù)網(wǎng)站：或。
2、買(mǎi)入：投資者須先將委托買(mǎi)入所需款項全額存入資金賬戶(hù)，然后買(mǎi)入滬、深兩地掛牌上市的有價(jià)證券的一種委托方式。
3、賣(mài)出：投資者將賬戶(hù)中實(shí)有的各類(lèi)有價(jià)證券進(jìn)行賣(mài)出的一種委托方式。
4、撤單：投資者在當日買(mǎi)入或賣(mài)出委托未成交之前撤消先前買(mǎi)入或賣(mài)出委托的一種委托方式。
5、交易賬戶(hù)：投資者在登記公司開(kāi)立的股東賬戶(hù)和在券商處開(kāi)立的資金賬戶(hù)的總稱(chēng)。
6、資金余額：投資者當日資金賬戶(hù)中的現金余額。
7、證券余額：投資者當日股東賬戶(hù)中的有價(jià)證券余額
8、資產(chǎn)總額：賬戶(hù)內現金與有價(jià)證券市值的總額。
9、委托：證券經(jīng)紀商接受投資者委托買(mǎi)賣(mài)證券的交易行為。
10、成交：投資者實(shí)現買(mǎi)賣(mài)委托的一種結果。
11、對帳單：是由證券經(jīng)紀商提供的反映投資者在一段時(shí)間內賬戶(hù)中資金和股票變動(dòng)情況的一種單據。
12、銀證轉帳：銀行和證券經(jīng)紀商之間一種資金劃轉業(yè)務(wù)。投資者辦理這項業(yè)務(wù)，可以通過(guò)電話(huà)自動(dòng)劃轉銀行賬戶(hù)和證券賬戶(hù)之間的資金。
13、掛失：投資者遺失了身份證、資金賬戶(hù)、股東賬戶(hù)、ca證書(shū)或遺忘了交易密碼，須立即到證券經(jīng)紀商處辦理凍結賬戶(hù)并重新辦理遺失證件的一種彌補行為。
第五條甲方可以選擇在乙方柜臺或乙方代理機構辦理開(kāi)戶(hù)手續。
第六條甲方向乙方及其代理機構提供的開(kāi)戶(hù)資料必須是真實(shí)的，如有虛假成分，甲方須承擔因此而引起的一切責任后果；當有關(guān)資料發(fā)生變化時(shí)，甲方承諾及時(shí)以有效方式通知乙方。如因資料發(fā)生變化，甲方未及時(shí)通知乙方而造成的損失由甲方承擔。
第七條甲方在乙方及其代理機構開(kāi)立的.賬戶(hù)，只限本人使用，不得轉借他人，如轉借他人所引起的一切糾紛和損失均由甲方承擔。
第八條若甲方指定代理人來(lái)完成網(wǎng)上證券委托，其中產(chǎn)生糾紛與乙方無(wú)涉；甲方本人及其代理人須在乙方柜臺簽定委托代理協(xié)議。
第九條乙方對甲方的委托事項及客戶(hù)資料負有保密義務(wù)。若乙方未經(jīng)甲方同意而泄密，致使甲方蒙受經(jīng)濟損失，乙方對此應負賠償之責。乙方應證券主管機關(guān)或司法機關(guān)通過(guò)法律規定程序要求提供甲方的情況不在此限。
第十條甲方必須牢記密碼，并對密碼有保密義務(wù)。乙方無(wú)權利、無(wú)義務(wù)對甲方的密碼進(jìn)行修改或查詢(xún)。甲方應定期更換交易密碼，以免泄密，如不慎泄露或遺失了密碼，由此發(fā)生的任何損失，乙方均不承擔責任。
第十一條甲方在乙方開(kāi)戶(hù)后，乙方應為甲方管理其賬戶(hù)并接受下列委托事項：
1、接受并即時(shí)執行甲方通過(guò)網(wǎng)上證券交易系統發(fā)出的有效買(mǎi)賣(mài)委托指令；
2、代理保管甲方買(mǎi)入或存入的有價(jià)證券；
3、代理甲方進(jìn)行每次交易成交后的資金清算和交割，同時(shí)根據有關(guān)規定向甲方收取并代理甲方交付證券交易手續費、稅金、及其他相關(guān)費用。
第十二條甲方通過(guò)網(wǎng)上證券委托系統下達的委托買(mǎi)賣(mài)指令，以乙方電腦記錄數據為準。
第十三條甲方委托買(mǎi)入證券時(shí)，交易賬戶(hù)內須有足額資金支付；在委托賣(mài)出證券時(shí)，交易賬戶(hù)內須有足額證券，否則乙方有權拒絕執行甲方的委托指令。
第十四條如果甲方要辦理深圳證券轉托管手續，須到乙方柜臺辦理，乙方不接受其他任何方式的申請。
第十五條一旦甲方的有效買(mǎi)賣(mài)指令被乙方接受，且收到成交回報，本項交易即為完成。甲方應及時(shí)審核清算交割單的內容，如有疑義，須及時(shí)向乙方提出。
第十六條甲方提出的撤單請求僅僅在甲方的報單未被交易所執行的情況下才能被執行。
第十七條甲方可以在網(wǎng)上證券委托系統中查詢(xún)當日的成交情況，但當日的查詢(xún)情況僅供參考，所有交易結果以下一交易日的查詢(xún)結果為準。
第十八條甲方的資金賬戶(hù)卡、股東賬戶(hù)卡、交易密碼及不慎遺失，乙方將只接受甲方的當面掛失，不接受其他任何形式的掛失請求。在掛失之前的資金及有價(jià)證券的損失由甲方承擔。
第十九條甲方可以隨時(shí)撤消在乙方的證券交易賬戶(hù)，但須在乙方工作日內在柜臺親自辦理銷(xiāo)戶(hù)手續；乙方也有單方終止與甲方的委托代理關(guān)系的權力，終止委托代理關(guān)系不會(huì )影響終止日前（含終止日）雙方的委托權利和義務(wù)。
第二十條有些證券可能給持有者有價(jià)值的權利，但持有者不采取行動(dòng)，這種權利可能過(guò)期，這些權力包括但不僅限于：配股權、股票購買(mǎi)權、可轉換債券轉換權、債券兌付權等。甲方有責任了解所擁有的所有證券的權利；乙方會(huì )盡可能為甲方提供有關(guān)此類(lèi)權利的信息，但沒(méi)有必須提供這種信息的義務(wù)，在沒(méi)有得到甲方的指令前，乙方不會(huì )以甲方的名義采取行動(dòng)，法律、法規及證券主管部門(mén)有特殊規定的除外。
第二十一條乙方應盡力維護甲方的投資利益，并盡可能通過(guò)網(wǎng)上證券交易系統向甲方提供適宜的證券咨詢(xún)服務(wù)。乙方鄭重聲明，乙方及其工作人員提供的所有咨詢(xún)服務(wù)，都只不過(guò)是包含了不同信息量的建議，甲方應以自己的_____判斷進(jìn)行操作，乙方對由此而產(chǎn)生的投資風(fēng)險和損失不承擔任何責任。
第二十二條甲方承諾償付任何因其違約或違反乙方各項交易規定而使乙方遭受的損失，乙方對甲方的保證金和托管股份有留置權。
第二十三條乙方對因不可抗力原因而給甲方造成的損失不負任何責任。
第二十四條當乙方網(wǎng)上證券委托系統信息發(fā)生以下異常以致影響甲方的正常交易時(shí)，甲方應立即通知乙方：
1、交易已經(jīng)開(kāi)始，甲方無(wú)法進(jìn)入委托交易系統；
2、甲方發(fā)現資金賬戶(hù)中資金余額有異常；
3、當交易所已開(kāi)市，甲方發(fā)現有價(jià)證券余額有異常；
4、甲方知道有人在未經(jīng)任何授權的情況下使用其用戶(hù)密碼、注冊口令。
第二十五條當甲方發(fā)現乙方網(wǎng)上證券委托系統出現異常，除立即以有效方式通知乙方外，應改用電話(huà)委托系統進(jìn)行交易和查詢(xún)。
第二十六條為了安全起見(jiàn)和保護甲方交易數據的需要，凡在乙方網(wǎng)站進(jìn)行證券交易的客戶(hù)均要求使用_____er_____e_________plorer4、0或更高版本的瀏覽器。如果使用不符合要求的其它軟件或其它設備進(jìn)入證券網(wǎng)站，所引起的任何損失，均與乙方無(wú)關(guān)。
第二十七條甲方有責任審查和確認從乙方發(fā)出的信件、e—mail或是其他電子方式的所有與交易、資金往來(lái)有關(guān)的單據，包括交割單、對帳單、轉帳清單等，這些確認單據的信息（除未被確認的）將對你有法律約束力。所需確認單據在送達后五日內，如果甲方不以書(shū)面形式表示異議，乙方將視為甲方已確認，對甲方有法律約束力。乙方有權修改異議有效期，但修改前乙方會(huì )以書(shū)面形式通知甲方。
第二十八條甲乙雙方發(fā)生爭議，應首先通過(guò)協(xié)商解決。當雙方不能通過(guò)協(xié)商解決時(shí)，應提請乙方所在地法院裁定。
第二十九條簽署本協(xié)議時(shí)，甲方對國家法律法規和交易所規定、對證券交易的風(fēng)險、對自己買(mǎi)賣(mài)的或準備買(mǎi)賣(mài)的證券品種已充分了解。
第三十條本協(xié)議內容如與國家有關(guān)法律、法規及證券業(yè)務(wù)主管部門(mén)的規定有沖突，以國家法律、法規及證券主管部門(mén)的規定為準。
第三十一條本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執一份，雙方簽署后生效。
第三十二條本協(xié)議有效期至本協(xié)議甲方銷(xiāo)戶(hù)為止。
甲方（或法定代理人）：_______乙方：_______證券營(yíng)業(yè)部
身份證號碼（或營(yíng)業(yè)執照）_______代表：_______
法人代表（授權代表人）：_______法人代表（授權代表人）：_______
地址：_______地址：_______
____年____月____日____年____月____日
證券承銷(xiāo)合同4
甲方（債券發(fā)行方）：_______
乙方（債券承銷(xiāo)方）：_______
法定代表人：_____________
法定代表人：_____________
聯(lián)系方式：_____________
聯(lián)系方式：_____________
傳真：________________
傳真：____________________
地址：________________
地址：____________________
甲方經(jīng)中國人民銀行批準，采用招投標方式發(fā)行“__________金融債券（以下簡(jiǎn)稱(chēng)債券），負責債券招投標發(fā)行的組織工作；乙方自愿成為該種債券承銷(xiāo)商，承諾參與投標，并履行承購包銷(xiāo)的義務(wù)。
根據中國人民銀行的有關(guān)規定，甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
第一條債券種類(lèi)與數額
本協(xié)議項下債券指甲方按照年中國人民銀行批準的債券發(fā)行計劃采用招投標方法發(fā)行的債券。甲方根據其資金狀況，經(jīng)中國人民銀行批準，分批確定發(fā)行數量。乙方承銷(xiāo)數量包括中標數量和承銷(xiāo)基本額度。
第二條承銷(xiāo)方式
乙方采用承購包銷(xiāo)的方式承銷(xiāo)該債券。
第三條承銷(xiāo)期
每次債券承銷(xiāo)期由甲方在債券發(fā)行公告和/或發(fā)行說(shuō)明書(shū)中確定。
第四條承銷(xiāo)款項的支付
乙方應按中標通知書(shū)的要求，將債券承銷(xiāo)款項及時(shí)足額劃入甲方指定的銀行賬戶(hù)。異地承銷(xiāo)商通過(guò)中國人民銀行電子聯(lián)行劃款，同城承銷(xiāo)商以支票方式支付。甲方指定賬戶(hù)指定以下賬戶(hù)為唯一收款賬戶(hù)：
賬戶(hù)名稱(chēng)：__________
開(kāi)戶(hù)銀行：__________
銀行賬號：__________
第五條發(fā)行手續費的支付
甲方按乙方承銷(xiāo)債券總額的一定比率（由甲方在發(fā)債說(shuō)明書(shū)中確定）向乙方支付發(fā)行手續費，該筆費用由甲方在收到乙方承銷(xiāo)款后____個(gè)營(yíng)業(yè)日內劃至乙方指定的銀行賬戶(hù)。
第六條登記托管
債券采用無(wú)紙化發(fā)行，_______________公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中XX公司）負責債券的登記托管。
第七條附屬協(xié)議
甲乙雙方均認可，通過(guò)債券招標系統在招標期間按規定格式傳送和給出的投標書(shū)和中標通知書(shū)均為本協(xié)議項下附屬協(xié)議。
第八條信息披露
一、甲方應于每次債券發(fā)行前向承銷(xiāo)人提供招投標辦法和發(fā)債說(shuō)明書(shū)，并于招投標結束后發(fā)布發(fā)行公告；
二、甲方應在發(fā)債說(shuō)明書(shū)中公告每次
債券發(fā)行的發(fā)債條件和發(fā)債方式；
三、甲方應在發(fā)債說(shuō)明書(shū)中公布最近
三年的主要財務(wù)數據；
四、甲方應按年披露其財務(wù)狀況及其他有關(guān)債券兌付的重要信息。
第九條甲方權利義務(wù)
四、甲方的權利如下：
1、甲方有權按債券發(fā)行條件和乙方承銷(xiāo)額向乙方收取債券承銷(xiāo)款項；
2、在符合公開(kāi)、公平、公正原則的前提下，甲方可在債券招投標發(fā)行額度內確定乙方的基本承銷(xiāo)額度，全體承銷(xiāo)商的基本承銷(xiāo)額度總額不超過(guò)發(fā)行總額的___%，并在承銷(xiāo)團成員之間等額分配；
3、債券發(fā)行的招投標條件、程序和方式等由甲方確定
4、按照國家政策，自主運用發(fā)債資金。
五、甲方的義務(wù)如下：
1、甲方應依約履行歸還本息的義務(wù)，不得提前或推遲歸還本金和支付利息；
2、甲方應按債券發(fā)行條件向乙方支付發(fā)行手續費；
3、甲方保證其采用的發(fā)債方式符合中國人民銀行的有關(guān)規定，并保證對全體承銷(xiāo)商給予同等待遇；
4、甲方應按本協(xié)議約定及時(shí)披露信息。
第十條乙方權利義務(wù)
六、乙方的權利如下：
1、有權參與每次債券發(fā)行承銷(xiāo)投標；
2、向甲方收取其持有債券的本金和利息，兌付本金時(shí)向甲方收取兌付手續費；
3、有權向認購人分銷(xiāo)債券；
4、按甲方的發(fā)債條件取得發(fā)行手續費；
5、可獲得承銷(xiāo)期內（發(fā)行起始日至繳款日之間）分銷(xiāo)認購款的暫存利息；
6、有權參加甲方舉行的發(fā)行預備會(huì )議，有權獲得甲方招投標發(fā)債的所有應依法公告的信息。
7、經(jīng)中國人民銀行批準后，可在同業(yè)債券市場(chǎng)進(jìn)行債券交易，甲方參與同業(yè)債券交易時(shí)，乙方可與甲方進(jìn)行對手交易。
8、有權無(wú)條件退出承銷(xiāo)團，但須提前三十日書(shū)面通知甲方
七、乙方的義務(wù)如下：
1、應以法人名義參與債券承銷(xiāo)投標；
2、應按時(shí)足額將債券承銷(xiāo)款項劃入甲方指定的銀行賬戶(hù)；
3、應按債券承銷(xiāo)額度履行承購包銷(xiāo)義務(wù)，依約進(jìn)行分銷(xiāo)；
4、應嚴格按承銷(xiāo)額度分銷(xiāo)債券，不得超冒分銷(xiāo)；如甲方在招投標發(fā)債中確定了每個(gè)承銷(xiāo)商的基本承銷(xiāo)額度，乙方應承擔該基本承銷(xiāo)額度的承銷(xiāo)義務(wù)。乙方有義務(wù)按甲方確定的招標方式和發(fā)行條件參與債券發(fā)行投標，不得與其他投標人相互串通，操縱市場(chǎng)；乙方應將發(fā)行經(jīng)辦部門(mén)、人員授權或變更等情況及時(shí)書(shū)面通知甲方和__________公司。
第十一條違約責任
乙方如未能依約支付承銷(xiāo)款項，則應按未付部分每日萬(wàn)分之的比例向甲方支付違約金，未付款部分和違約金甲方可從應支付給乙方的其他債券的`本息中扣除；繳款逾期__________天以上的，甲方可取消乙方未付款項部分的承銷(xiāo)額度，乙方自動(dòng)喪失承銷(xiāo)商資格，但對已承銷(xiāo)的債券仍應按本協(xié)議承擔義務(wù)；乙方如借承銷(xiāo)債券之機超冒分銷(xiāo)債券，超冒分銷(xiāo)部分甲方不予確認，責任由乙方承擔。甲方保留單方面終止其承銷(xiāo)商資格的的權利；甲方如未依約履行債券還本付息義務(wù)，則應按未付部分每日萬(wàn)分之的比例向乙方支付違約金。乙方如未按發(fā)債條件承擔分配的基本一致時(shí)，甲乙雙方應按中國人民銀行的規定執行。
第十三條不可抗力
在承銷(xiāo)結束日前的任何時(shí)候，如發(fā)生政治、經(jīng)濟、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經(jīng)或可能會(huì )對甲方的業(yè)務(wù)狀況、財務(wù)狀況、發(fā)展前景以及本次股票發(fā)行產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性不利影響，則乙方可決定暫緩或終止協(xié)議。
第十四條附則
八、本協(xié)議項下附件包括：
1、發(fā)債說(shuō)明書(shū)；
2、債券發(fā)行辦法；
3、甲方出具的招標書(shū)
九、本協(xié)議的未盡事宜，經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，可簽訂其他補充協(xié)議。本協(xié)議與補充協(xié)議不一致的，以補充協(xié)議為準。
十、本協(xié)議正式文本一式_____份，甲乙雙方各執_____份。
十一、本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或其授權的代理人簽字并加蓋公章后生效。
十二、本協(xié)議適用于甲方年發(fā)行的債券。
甲方（蓋章）：___________ 乙方（蓋章）：______________
法定代表人簽字：________ 法定代表人簽字：__________
日期：_____年_____月_____日 日期：_____年_____月_____日
證券承銷(xiāo)合同5
甲方（債券發(fā)行方）：____________________________________
法定代表人：__________________________________
聯(lián)系方式：__________________________________
傳真：__________________________________
地址：__________________________________
乙方（債券承銷(xiāo)方）：_________________________
法定代表人：__________________________________
聯(lián)系方式：__________________________________
傳真：__________________________________
地址：__________________________________
甲方經(jīng)中國人民銀行批準，采用招投標方式發(fā)行“_________金融債券”（以下簡(jiǎn)稱(chēng)債券），負責債券招投標發(fā)行的組織工作；乙方自愿成為該種債券承銷(xiāo)商，承諾參與投標，并履行承購包銷(xiāo)的義務(wù)。
根據《中華人民共和國經(jīng)濟合同法》和中國人民銀行的有關(guān)規定，甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
第一條債券種類(lèi)與數額
本協(xié)議項下債券指甲方按照____年中國人民銀行批準的債券發(fā)行計劃采用招投標方法發(fā)行的債券。甲方根據其資金狀況，經(jīng)中國人民銀行批準，分批確定發(fā)行數量。乙方承銷(xiāo)數量包括中標數量和承銷(xiāo)基本額度。
第二條承銷(xiāo)方式
乙方采用承購包銷(xiāo)的方式承銷(xiāo)該債券。
第三條承銷(xiāo)期
每次債券承銷(xiāo)期由甲方在債券發(fā)行公告和/或發(fā)行說(shuō)明書(shū)中確定。
第四條承銷(xiāo)款項的支付
乙方應按中標通知書(shū)的要求，將債券承銷(xiāo)款項及時(shí)足額劃入甲方指定的銀行帳戶(hù)。
異地承銷(xiāo)商通過(guò)中國人民銀行電子聯(lián)行劃款，同城承銷(xiāo)商以支票方式支付。
甲方指定賬戶(hù)指定以下賬戶(hù)為唯一收款賬戶(hù)：
賬戶(hù)名稱(chēng)：________________________________
開(kāi)戶(hù)銀行：________________________________
銀行賬號：________________________________
第五條發(fā)行手續費的支付
甲方按乙方承銷(xiāo)債券總額的一定比率（由甲方在發(fā)債說(shuō)明書(shū)中確定）向乙方支付發(fā)行手續費，該筆費用由甲方在收到乙方承銷(xiāo)款后十個(gè)營(yíng)業(yè)日內劃至乙方指定的銀行帳戶(hù)。
第六條登記托管
債券采用無(wú)紙化發(fā)行，中央國債登記結算有限責任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中央結算公司）負責債券的登記托管。
第七條附屬協(xié)議
甲乙雙方均認可，通過(guò)債券招標系統在招標期間按規定格式傳送和給出的投標書(shū)和中標通知書(shū)均為本協(xié)議項下附屬協(xié)議。
第八條信息披露
一、甲方應于每次債券發(fā)行前向承銷(xiāo)人提供招投標辦法和發(fā)債說(shuō)明書(shū)，并于招投標結束后發(fā)布發(fā)行公告；
二、甲方應在發(fā)債說(shuō)明書(shū)中公告每次債券發(fā)行的發(fā)債條件和發(fā)債方式；
三、甲方應在發(fā)債說(shuō)明書(shū)中公布最近三年的主要財務(wù)數據；
四、甲方應按年披露其財務(wù)狀況及其他有關(guān)債券兌付的重要信息。
第九條甲方權利義務(wù)
一、甲方的權利如下：
1、甲方有權按債券發(fā)行條件和乙方承銷(xiāo)額向乙方收取債券承銷(xiāo)款項；
2、在符合公開(kāi)、公平、公正原則的前提下，甲方可在債券招投標發(fā)行額度內確定乙方的基本承銷(xiāo)額度，全體承銷(xiāo)商的基本承銷(xiāo)額度總額不超過(guò)發(fā)行總額的___%，并在承銷(xiāo)團成員之間等額分配；
3、債券發(fā)行的招投標條件、程序和方式等由甲方確定；
4、按照國家政策，自主運用發(fā)債資金。
二、甲方的義務(wù)如下：
1、甲方應依約履行歸還本息的義務(wù)，不得提前或推遲歸還本金和支付利息；
2、甲方應按債券發(fā)行條件向乙方支付發(fā)行手續費；
3、甲方保證其采用的發(fā)債方式符合中國人民銀行的有關(guān)規定，并保證對全體承銷(xiāo)商給予同等待遇；
4、甲方應按本協(xié)議約定及時(shí)披露信息。
第十條乙方權利義務(wù)
一、乙方的權利如下：
1、有權參與每次債券發(fā)行承銷(xiāo)投標；
2、向甲方收取其持有債券的本金和利息，兌付本金時(shí)向甲方收取兌付手續費；
3、有權向認購人分銷(xiāo)債券；
4、按甲方的發(fā)債條件取得發(fā)行手續費；
5、可獲得承銷(xiāo)期內（發(fā)行起始日至繳款日之間）分銷(xiāo)認購款的暫存利息；
6、有權參加甲方舉行的發(fā)行預備會(huì )議，有權獲得甲方招投標發(fā)債的所有應依法公告的信息。
7、經(jīng)中國人民銀行批準后，可在同業(yè)債券市場(chǎng)進(jìn)行債券交易，甲方參與同業(yè)債券交易時(shí)，乙方可與甲方進(jìn)行對手交易。
8、有權無(wú)條件退出承銷(xiāo)團，但須提前三十日書(shū)面通知甲方。
二、乙方的義務(wù)如下：
1、應以法人名義參與債券承銷(xiāo)投標；
2、應按時(shí)足額將債券承銷(xiāo)款項劃入甲方指定的銀行帳戶(hù)；
3、應按債券承銷(xiāo)額度履行承購包銷(xiāo)義務(wù)，依約進(jìn)行分銷(xiāo)；
4、應嚴格按承銷(xiāo)額度分銷(xiāo)債券，不得超冒分銷(xiāo)；
如甲方在招投標發(fā)債中確定了每個(gè)承銷(xiāo)商的基本承銷(xiāo)額度，乙方應承擔該基本承銷(xiāo)額度的承銷(xiāo)義務(wù)。
乙方有義務(wù)按甲方確定的招標方式和發(fā)行條件參與債券發(fā)行投標，不得與其他投標人相互串通，操縱市場(chǎng)；
乙方應將發(fā)行經(jīng)辦部門(mén)、人員授權或變更等情況及時(shí)書(shū)面通知甲方和中央結算公司。
第十一條違約責任
乙方如未能依約支付承銷(xiāo)款項，則應按未付部分每日萬(wàn)分之_____的比例向甲方支付違約金，未付款部分和違約金甲方可從應支付給乙方的其他債券的本息中扣除；繳款逾期____天以上的.，甲方可取消乙方未付款項部分的承銷(xiāo)額度，乙方自動(dòng)喪失承銷(xiāo)商資格，但對已承銷(xiāo)的債券仍應按本協(xié)議承擔義務(wù)；
乙方如借承銷(xiāo)債券之機超冒分銷(xiāo)債券，超冒分銷(xiāo)部分甲方不予確認，責任由乙方承擔。甲方保留單方面終止其承銷(xiāo)商資格的的權利；
甲方如未依約履行債券還本付息義務(wù)，則應按未付部分每日萬(wàn)分之____的比例向乙方支付違約金。
乙方如未按發(fā)債條件承擔分配的基本承銷(xiāo)額度，或連續三次不參與投標或未按規定進(jìn)行有效投標的，則視為自動(dòng)放棄承銷(xiāo)商資格。
第十二條變更
本協(xié)議的變更應經(jīng)雙方協(xié)商一致，達成書(shū)面協(xié)議。
如本協(xié)議與中國人民銀行有關(guān)規定不一致時(shí)，甲乙雙方應按中國人民銀行的規定執行。
第十三條不可抗力
在承銷(xiāo)結束日前的任何時(shí)候，如發(fā)生政治、經(jīng)濟、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經(jīng)或可能會(huì )對甲方的業(yè)務(wù)狀況、財務(wù)狀況、發(fā)展前景以及本次股票發(fā)行產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性不利影響，則乙方可決定暫緩或終止協(xié)議。
第十四條附則
一、本協(xié)議項下附件包括：
1、發(fā)債說(shuō)明書(shū)；
2、債券發(fā)行辦法；
3、甲方出具的招標書(shū)
二、本協(xié)議的未盡事宜，經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，可簽訂其他補充協(xié)議。本協(xié)議與補充協(xié)議不一致的，以補充協(xié)議為準。
三、本協(xié)議正式文本一式五份，甲乙雙方各執二份。
四、本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或其授權的代理人簽字并加蓋公章后生效。
五、本協(xié)議適用于甲方_____年發(fā)行的債券。
甲方（蓋章）：_____________________ 乙方（蓋章）：_____________________
法定代表人簽字：___________ 法定代表人簽字：___________
日期：____年_____月_____日 日期：____年_____月_____日
【證券承銷(xiāo)合同】相關(guān)文章：
證券承銷(xiāo)合同11-05
證券承銷(xiāo)協(xié)議06-13
證券承銷(xiāo)合同集合12-13
證券承銷(xiāo)合同5篇11-05
證券承銷(xiāo)合同(5篇)11-05
證券承銷(xiāo)合同4篇11-06
證券承銷(xiāo)合同(4篇)11-06
證券承銷(xiāo)合同精選3篇06-26
證券承銷(xiāo)合同3篇12-22
證券承銷(xiāo)合同(3篇)12-22