證券承銷(xiāo)協(xié)議

證券承銷(xiāo)協(xié)議

　　在不斷進(jìn)步的時(shí)代，協(xié)議的使用頻率呈上升趨勢，協(xié)議的簽訂是雙方或數方之間權利義務(wù)的最好規范。什么樣的協(xié)議才是有效的呢？下面是小編為大家整理的證券承銷(xiāo)協(xié)議，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。

證券承銷(xiāo)協(xié)議1

　　證券承銷(xiāo)協(xié)議是證券承銷(xiāo)制度的核心，是證券發(fā)行人與證券公司之間簽署旨在規范和調整證券承銷(xiāo)關(guān)系以及承銷(xiāo)行為的合同文件。具體來(lái)說(shuō)，它是證券公司等證券經(jīng)營(yíng)機構擔任主承銷(xiāo)商或聯(lián)合主承銷(xiāo)商承銷(xiāo)證券時(shí)，與發(fā)行人簽訂的包銷(xiāo)或者代銷(xiāo)協(xié)議。

　　主承銷(xiāo)協(xié)議的條款分為必備性條款和任意性條款。根據我國《證券法》的規定,主承銷(xiāo)協(xié)議的必備條款包括：

　　1、當事人的名稱(chēng)、住所及法定代表人的姓名。

　　2、包銷(xiāo),代銷(xiāo)證券的.種類(lèi)、數量、金額及發(fā)行價(jià)格。其中的股票發(fā)行價(jià)格采用溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人與承銷(xiāo)的證券公司協(xié)商確定，報中國證監會(huì )核準。

　　3、包銷(xiāo)、代銷(xiāo)的期限及起止日期；其中的承銷(xiāo)期不得超過(guò)90日。

　　4、包銷(xiāo)、代銷(xiāo)的付款方式及日期。

　　5、包銷(xiāo)、代銷(xiāo)的費用和結算辦法。

　　6、違約責任。

　　7、中國證監會(huì )規定的其他事項。

證券承銷(xiāo)協(xié)議2

　　股票發(fā)行人：股份有限公司(下簡(jiǎn)稱(chēng)“甲方”)

　　注冊地址：______________________________

　　法定代表人：____________________________

　　股票承銷(xiāo)商：證券有限公司(下簡(jiǎn)稱(chēng)“乙方”)

　　注冊地址：______________________________

　　法定代表人：____________________________

　　甲、乙雙方就由乙方負責承銷(xiāo)甲方股票事宜，經(jīng)過(guò)平等協(xié)商，達成協(xié)議條款如下：

　　一、承銷(xiāo)方式

　　雙方同意，本次股票發(fā)行采用____________________方式。

　　二、發(fā)行股票的種類(lèi)、數量、發(fā)行價(jià)格與發(fā)行總市值

　　本次發(fā)行的股票為人民幣普通股，發(fā)行總量為_(kāi)_____股，每股面值為人民幣____元，每股發(fā)行價(jià)為人民幣____元，發(fā)行總市值為人民幣____________________元。

　　三、承銷(xiāo)期限與起止日期

　　本次股票發(fā)行的承銷(xiāo)期為_(kāi)___天，自____年____月____日起至____年____月____日止。

　　四、股款的收繳與支付

　　乙方應在承銷(xiāo)期結束后____個(gè)工作日內將本次認購的全部股款扣除應收的承銷(xiāo)及經(jīng)辦手續費后，一次劃轉入甲方指定的銀行賬戶(hù)。如乙方延遲劃轉本次認購的股款，則每逾期一日應向甲方另行支付逾期未劃轉部分股款萬(wàn)分之____的滯納金。

　　五、承銷(xiāo)費用

　　乙方按本次股票發(fā)行總市值的____%收取承銷(xiāo)費用，該承銷(xiāo)費用由乙方從甲方所發(fā)行股票的股款中扣除。

　　六、協(xié)議雙方的義務(wù)

　　協(xié)議雙方自本協(xié)議簽署日起至承銷(xiāo)結束日止，任何一方在未與對方協(xié)商并取得對方書(shū)面同意的情況下，均不得以新聞發(fā)布會(huì )或散發(fā)文件的形式，向公眾披露招股說(shuō)明書(shū)之外的可能影響本次股票發(fā)行成功的信息，否則，承擔違約責任。

　　甲方應向乙方依法提供本次股票發(fā)行所需的全部文件，并保證相關(guān)文件的真實(shí)、準確與合法，且無(wú)任何誤導性成分或疏漏。否則，若因此而導致股票發(fā)行失敗或受阻，乙方有權終止本協(xié)議，并由甲方承擔違約責任。

　　乙方應按國家有關(guān)規定，依法組織股票發(fā)行的'承銷(xiāo)團，具體負責股票的發(fā)售工作。乙方負責辦理股權登記及編制股東名冊，并應在本次股票發(fā)行工作完成后15天內向中國證監會(huì )依法提供書(shū)面報告。

　　七、違約責任

　　在本協(xié)議履行過(guò)程中，任何一方未能認真履行其在本協(xié)議項下的義務(wù)即構成違約，違約方應按股款總額的____%向守約方支付違約金，給對方造成損失的，還應承擔賠償責任。但無(wú)論如何，該等賠償責任均不應超過(guò)股款總額的____%。

　　八、法律適用與爭議解決

　　本協(xié)議的成立、生效與解釋均適用中華人民共和國法律。

　　在本協(xié)議履行過(guò)程中所發(fā)生的任何爭議，雙方均應通過(guò)友好協(xié)商方式解決。協(xié)商不成的，任一方均有權將爭議提請____仲裁委員會(huì )并按照該會(huì )屆時(shí)有效的仲裁

　　規則進(jìn)行仲裁，仲裁裁決對爭議雙方具有最終的法律約束力。

　　九、不可抗力

　　在本協(xié)議履行過(guò)程中，如發(fā)生政治、經(jīng)濟、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經(jīng)或可能會(huì )對甲方的業(yè)務(wù)狀況、財務(wù)狀況、發(fā)展前景及本次股票發(fā)行產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性不利影響，則甲、乙雙方均有權決定暫緩或終止本協(xié)議而無(wú)須向對方承擔違約責任。

　　十、協(xié)議文本

　　本協(xié)議正本一式三份，甲、乙雙方各執一份，報送中國證監會(huì )一份，各份具有同等法律效力。

　　十一、協(xié)議的效力

　　本協(xié)議自雙方授權代表簽字并加蓋公章后生效，有效期自協(xié)議簽署日起至____年____月____日止。

　　甲方：(公章)__________

　　授權代表：(簽字)__________

　　___年____月____日

　　乙方：(公章)__________

　　授權代表：(簽字)__________

　　___年____月____日

　　協(xié)議簽署地點(diǎn)：__________________________

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