證券年終總結范文
總結是指社會(huì )團體、企業(yè)單位和個(gè)人在自身的某一時(shí)期、某一項目或某些工作告一段落或者全部完成后進(jìn)行回顧檢查、分析評價(jià)，從而肯定成績(jì)，得到經(jīng)驗，找出差距，得出教訓和一些規律性認識的一種書(shū)面材料，它能使我們及時(shí)找出錯誤并改正，是時(shí)候寫(xiě)一份總結了�？偨Y一般是怎么寫(xiě)的呢？下面是小編收集整理的證券年終總結范文，希望對大家有所幫助。
證券年終總結范文1
時(shí)間飛逝，不知不覺(jué)中，充滿(mǎn)希望的20xx年就將畫(huà)上圓滿(mǎn)的句號�；厥�20xx年的工作，有收獲的喜悅，有與同事協(xié)同作戰的艱辛，也有遇到困難和挫折時(shí)惆悵，總體而言，到江海的這半年是愉快的。XX年，對于我來(lái)講可謂是人生經(jīng)歷的一個(gè)轉折點(diǎn)，從一個(gè)業(yè)余時(shí)間炒股的小股民轉變成為了一個(gè)每天都和股票打交道的江海證券公司的員工，江海證券也將為我未來(lái)的發(fā)展提供良好的舞臺。
我是XX年6月正式加入江海證券的，回首這半年來(lái)的工作，基本上達到了公司一個(gè)普通員工的標準，共開(kāi)了25個(gè)有效戶(hù)，銷(xiāo)售了15萬(wàn)的基金，不過(guò)自己所開(kāi)發(fā)的客戶(hù)資產(chǎn)量都比較小，所以托管資產(chǎn)的數額比較小，這也是我20xx年要突破的方向。記得自己剛剛到公司時(shí)候，連最基本的開(kāi)戶(hù)、轉戶(hù)流程都不知道，股票知識水平也比較膚淺，通過(guò)跟老員工的學(xué)習和參加公司的培訓，自己的知識水平有了很大的'提高。最初出去展業(yè)的時(shí)候，因為自己的性格相對有些內向，根本不敢上前跟客戶(hù)搭話(huà)，通過(guò)同事的學(xué)習和幫助，不斷去社區，超市，市場(chǎng)鍛煉，現在自己一個(gè)人去展業(yè)也能勝任了。通過(guò)這半年來(lái)的展業(yè)工作，讓我知道了團隊工作的重要性，以前工作的時(shí)候都是自己一個(gè)人承擔，自從加入公司后，讓我知道一個(gè)人能力相對于團隊力量的有限性，對于我們的工作內容，只要通過(guò)公司的平臺，團隊之間的協(xié)作，才能開(kāi)發(fā)出更多的客戶(hù)，創(chuàng )造出更大的財富。
對于XX年，對于我來(lái)說(shuō)，就不是一個(gè)新員工了，我要以更嚴格的標準來(lái)要求自己，在保證開(kāi)戶(hù)數量的同事，要不斷地提高有效戶(hù)的質(zhì)量，盡可能的開(kāi)發(fā)出更多高質(zhì)量的客戶(hù)。同時(shí)，對于現在的老客戶(hù)，一定要維護好他們，盡可能通過(guò)他們的轉介紹，開(kāi)發(fā)更多的客戶(hù)。同時(shí)也要不斷提高自己的知識水平，爭取在20xx年把剩下的2門(mén)從業(yè)考試內容考過(guò)，我以后的發(fā)展打下良好的基礎。同時(shí)也要積極配合公司和團隊的工作，為公司和團隊的發(fā)展貢獻自己的微薄之力，讓理財2部成為全公司最棒的團隊!
證券年終總結范文2
一年緊張而又忙碌的工作結束了，回想這一年的工作，自己有很多的進(jìn)步和不足。在我們的領(lǐng)導的正確帶領(lǐng)下，在我自己的堅持不懈下，在自己的努力下，最終完成了上級分配的任務(wù)。當熱，我知道自己存在著(zhù)很多的缺點(diǎn)，存在著(zhù)好多的不完美，但我堅信，在新的一年里，我會(huì )盡全力改正自己的不足，努力發(fā)揮自己的優(yōu)點(diǎn)，給公司帶來(lái)更多的效益和利益�，F做總結：
一、 崗位工作取得的成績(jì)：
1、資金方面：作為一個(gè)企業(yè)，資金的安全及管理是財務(wù)業(yè)務(wù)中很重要的工作，20xx年我每月月末會(huì )與出納人員及時(shí)、完整核對現金、銀行存款、其他貨幣資金往來(lái)進(jìn)行對賬、盤(pán)點(diǎn)，并做資金對賬表存檔。保證了各項資金帳帳相符、帳實(shí)相符，為公司資金安全管理及合理使用提供了數據基礎。
2、供應鏈方面：作為一個(gè)總賬會(huì )計，我要負責每天采購、出庫等發(fā)票的生成，月底我要做供應鏈的對賬、關(guān)帳結賬工作。在這一年里，我能堅持每天生成相關(guān)發(fā)票、月底做庫盤(pán)點(diǎn)數據并參與盤(pán)點(diǎn)、審核盤(pán)盈盤(pán)虧單據及寫(xiě)盤(pán)點(diǎn)報告，為公司商品管理工作盡到了一個(gè)作為財務(wù)人員的職責。
3、應收應付系統方面：我堅持每天把出納傳遞的收、付款單據在當天入賬，及時(shí)核銷(xiāo)客戶(hù)應收款、供應商應付款;及時(shí)處理商務(wù)部門(mén)及業(yè)務(wù)人員OA郵件關(guān)于應收應付款項的調整入賬;改變了以前因入賬不及時(shí)，給商務(wù)方面在對客戶(hù)和供應商款項管理方面造成的數據信息滯后、帳期影響。在這一塊，通過(guò)我的工作有了很大改善，為公司各層級數據需求者提供了及時(shí)、完整、準確的`數據支持。每月底及時(shí)進(jìn)行了關(guān)、結賬工作，仔細調整業(yè)務(wù)環(huán)節中出現的數據不符合系統的情況，從未因供應鏈關(guān)結賬的問(wèn)題影響下月的業(yè)務(wù)開(kāi)單。
4、固定資產(chǎn)系統及存貨方面：我每月對公司購入的各項固定資產(chǎn)進(jìn)行登記入賬、建立卡片，月底對資產(chǎn)項目核對關(guān)結賬。
5、總賬賬務(wù)方面：我堅持每天及時(shí)從出納處取得各項單據，及時(shí)分類(lèi)歸集記賬，做到分錄摘要清晰明了、數據準確、核算項目對應無(wú)誤;并增加了原來(lái)未做現金流量項目;在月末及時(shí)進(jìn)行賬目核對，保證資金、備用金項目、應收和應付項目帳帳相符，通過(guò)每月對應收預收、應付預付項目的數據的對比，核銷(xiāo)了應收款、應付款的重復項，保證了資產(chǎn)負債表項目數據的真實(shí)合理，為數據分析奠定了扎實(shí)的基礎;及時(shí)處理財務(wù)經(jīng)理、財務(wù)總監OA郵件關(guān)于各種賬務(wù)調整、數據清理的工作;能及時(shí)每月對PXXF工廠(chǎng)、CXXT采購、銷(xiāo)售、一般往來(lái)賬務(wù)及時(shí)進(jìn)行核對并制作對賬表，對于雙方有疑問(wèn)的事項我能做到和對方財務(wù)人員保持密切溝通只至找出問(wèn)題所在、及時(shí)解決，保證雙方往來(lái)賬務(wù)清晰、數據準確。
6、其他會(huì )計事項：我能按照財務(wù)部規章制度、領(lǐng)導要求，處理相關(guān)財務(wù)事宜，提供需要的數據信息及賬表及其他事務(wù);對于其他部門(mén)和人員通過(guò)系統查詢(xún)關(guān)事項，能積極配合并釋疑;遵守財經(jīng)紀律和制度、遵守職業(yè)道德、保守各種保密事件及商業(yè)秘密，做到數據不外泄不傳播。
二、工作中存在的各種問(wèn)題及修正：
1、 在憑證制作過(guò)程中出現了數據登記不完整、科目歸集、核算項目歸集不準確的時(shí)候，在20xx年的工作中應更加仔細、詳細分析數據屬性，做到摘要意思清楚、信息全面、科目及核算項目及現金流項目歸類(lèi)準確、數據準確。
2、對于應收應付項、資產(chǎn)項、總賬項，不能拘泥于做賬而“作”帳，在每項目完成之余，多看多想各環(huán)節數據狀況、關(guān)聯(lián)信息，發(fā)現及處理系統中出現的有必要處理的事項，使財務(wù)帳各項目、數據更完整清楚、符合邏輯。
三、20xx年工作打算及展望：
新的一年，工作也是一個(gè)全新的開(kāi)始，理應對人生對工作有個(gè)新展望，在嶄新的下一年我要：
1、20xx年建立新財務(wù)帳套，全面準備、核對、處理數據，在1月底完成帳套各個(gè)模塊數據錄入及初始化工作。
2、更好、更全面完成本崗工作;團結部門(mén)全體人員、緊密協(xié)同工作;不折不扣完成上級領(lǐng)導安排布置的各項財務(wù)工作。
3、積極參與各種培訓及學(xué)習，不斷充實(shí)、更新知識，提升職業(yè)勞動(dòng)技能。
證券年終總結范文3
根據中國證監會(huì )有關(guān)賬戶(hù)規范工作的要求，按照公司的統一安排和部署，我營(yíng)業(yè)部自***年3月份開(kāi)始著(zhù)手進(jìn)行三方存管準備工作。我營(yíng)業(yè)部始終將賬戶(hù)規范工作貫穿于三方存管的每一工作階段。一年來(lái)，經(jīng)過(guò)大量、嚴謹、細致、務(wù)實(shí)的工作，我營(yíng)業(yè)部在賬戶(hù)規范方面取得了較好的效果，特別是在賬戶(hù)實(shí)名制、資金賬戶(hù)與證券賬戶(hù)信息一致性、客戶(hù)賬戶(hù)資料的真實(shí)、準確、完整性、客戶(hù)資產(chǎn)權屬的清晰性以及客戶(hù)檔案的完備性等方面都取得了實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。同時(shí)，也為營(yíng)業(yè)部摸清家底、規范經(jīng)營(yíng)、提升客戶(hù)服務(wù)水平提供了強有力的保證。
第一部分 **八一路營(yíng)業(yè)部的基本情況
財富證券**八一路營(yíng)業(yè)部成立于1994年，前身為湖南省信托投資公司**八一路營(yíng)業(yè)部，20xx年重組后更名為財富證券**八一路營(yíng)業(yè)部。截至20xx年3月28日，營(yíng)業(yè)部共有在用A股股東賬戶(hù)30432戶(hù)。我營(yíng)業(yè)部成立時(shí)間較早，不同時(shí)期、不同管理者對業(yè)務(wù)的理解和把握各不相同，自然沉淀了大量電話(huà)、地址已經(jīng)失效的不規范賬戶(hù)，加之歷經(jīng)公司重組、經(jīng)營(yíng)管理班子調整和人員流動(dòng)等過(guò)程，給我們的賬戶(hù)規范清理工作帶來(lái)了很大的困難。
第二部分 營(yíng)業(yè)部三方存管賬戶(hù)規范工作的組織管理
***年3月15日，公司召開(kāi)三方存管工作動(dòng)員大會(huì )，公司領(lǐng)導提出，要把三方存管工作作為與經(jīng)營(yíng)發(fā)展同等重要的大事來(lái)抓。營(yíng)業(yè)部對此次會(huì )議精神進(jìn)行了認真的學(xué)習和討論，全體員工加深了認識，統一了思想，更加清楚地認識到三方存管工作的重要意義。為推進(jìn)營(yíng)業(yè)部賬戶(hù)規范工作順利進(jìn)行，營(yíng)業(yè)部在以下方面加強了組織管理：
一、明確目標，計劃周密
按照公司在賬戶(hù)甄別、通知宣傳、規范上線(xiàn)、重點(diǎn)清理等不同階段的要求，營(yíng)業(yè)部都制定了明確的工作目標和周密的工作計劃，保證營(yíng)業(yè)部的每位員工都熟知自己的具體任務(wù)、工作進(jìn)度、操作路徑、最終目標。這種倒排工期的目標化管理在各環(huán)節中都起到了很好的作用。
二、統一領(lǐng)導，責任到人
我營(yíng)業(yè)部成立時(shí)間較早，沉淀了大量的睡眠客戶(hù)，使得賬戶(hù)規范工作面臨較大壓力。為此，按照公司要求，***年3月16日，營(yíng)業(yè)部成立了由總經(jīng)理任組長(cháng)的三方存管工作小組，對營(yíng)業(yè)部三方存管工作進(jìn)行統一安排部署，同時(shí)，把三方存管工作作為營(yíng)業(yè)部考評的重要內容，對其中工作的進(jìn)度、工作的質(zhì)量提出了嚴格的要求和獎懲措施，務(wù)求工作踏實(shí)、嚴謹、按時(shí)、保質(zhì)。
三、分工協(xié)作，保證效率
為保障投資者利益和保證三方存管工作的順利進(jìn)行，根據實(shí)際情況對崗位和分工進(jìn)行了調整，做到內緊外松，忙而有序。
對外，我們把保障投資者利益放在首位，盡量為客戶(hù)提供便利。營(yíng)業(yè)部在簽約高峰期，根據經(jīng)紀業(yè)務(wù)部要求，在營(yíng)業(yè)部交易大廳開(kāi)辟三方存管業(yè)務(wù)專(zhuān)區，增設了三方存管現場(chǎng)咨詢(xún)、賬戶(hù)規范等崗位，開(kāi)通了三方存管，同時(shí)，安排營(yíng)業(yè)部交易經(jīng)理負責個(gè)別客戶(hù)的三方存管接待和解釋工作。一年以來(lái)，營(yíng)業(yè)部沒(méi)有發(fā)生一起因三方存管業(yè)務(wù)引發(fā)的客戶(hù)糾紛，實(shí)現了三方存管工作的順利、平穩、高效推進(jìn)。
對內，我們明確分工、任務(wù)包干、責任到人，做到每個(gè)不規范賬戶(hù)有人電話(huà)督促通知，有人檔案、系統比對核查，上班時(shí)間不耽誤日常業(yè)務(wù)，下班時(shí)間不放下三方存管的賬戶(hù)規范工作。
四、動(dòng)態(tài)評估，獎懲分明
客觀(guān)上來(lái)說(shuō)，三方存管賬戶(hù)規范工作很大程度上是一項枯燥的、重復性的復雜勞動(dòng)，出現錯誤的可能性較大。但我們十分清楚，員工在賬戶(hù)規范中的一點(diǎn)小錯誤就有可能給客戶(hù)帶來(lái)不便和損失，有可能給營(yíng)業(yè)部帶來(lái)糾紛或訴訟。為此，在要求員工主觀(guān)上高度集中精力外，營(yíng)業(yè)部還專(zhuān)門(mén)制定了有關(guān)配套獎懲措施。***年3月份以后，在月度工資及年終獎金調整方面，很大程度上依據員工在賬戶(hù)規范清理工作中的表現決定。此外，營(yíng)業(yè)部還規定所有客戶(hù)經(jīng)理所開(kāi)發(fā)客戶(hù)如未在規定時(shí)間內辦理賬戶(hù)規范手續，將降低直至取消客戶(hù)經(jīng)理績(jì)效工資提取比例。
第三部分 我部三方存管賬戶(hù)規范工作的落實(shí)和具體措施
一、加強學(xué)習，按章辦事，嚴控風(fēng)險
在三方存管賬戶(hù)規范過(guò)程中，營(yíng)業(yè)部認真學(xué)習了中國證監會(huì )、中國證券登記結算公司下發(fā)的相關(guān)文件，依據公司三方存管系列文件精神和工作實(shí)際情況，相繼制定了營(yíng)業(yè)部《小額休眠賬戶(hù)激活處理辦法》等一系列操作細則規定，使得開(kāi)展具體工作時(shí)有據可依，有章可循，大大提高了賬戶(hù)清理工作時(shí)的規范性和準確性，嚴控了潛在的風(fēng)險。
二、加強培訓，統一標準，規范操作
三方存管工作涉及客戶(hù)、券商、銀行等相關(guān)方面，涉及營(yíng)業(yè)部柜面業(yè)務(wù)的各個(gè)基礎環(huán)節，同時(shí)還要對歷史遺留的各類(lèi)問(wèn)題進(jìn)行清理規范，業(yè)務(wù)人員需要在短時(shí)間內集中處理一些非常規性問(wèn)題，這樣一項復雜的系統性工程，對員工的業(yè)務(wù)能力和營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理能力都是嚴峻的考驗。但營(yíng)業(yè)部所有員工都表現出敢打必勝的信心和決心，不僅積極參加公司和營(yíng)業(yè)部統一組織的現場(chǎng)業(yè)務(wù)培訓，而且通過(guò)公司的辦公系統、視頻系統、QQ系統、網(wǎng)站等各種渠道進(jìn)行學(xué)習和交流，利用閉市和業(yè)余時(shí)間對證監會(huì )、中登公司等管理和服務(wù)機構的文件認真自學(xué)。三方存管工作以來(lái)，營(yíng)業(yè)部參加公司的三方存管業(yè)務(wù)現場(chǎng)培訓、視頻培訓十余次，營(yíng)業(yè)部組織全體員工學(xué)習管理機構及公司文件十余次，通過(guò)其他渠道的學(xué)習每天都在堅持進(jìn)行。一年以來(lái)，密集的學(xué)習和培訓，不僅保證了三方存管工作的高效、有序進(jìn)行，切實(shí)保障了客戶(hù)利益，而且對員工業(yè)務(wù)能力的提高起到了重要作用。
三、堅決杜絕新開(kāi)不合格賬戶(hù)
自***年1月1日，營(yíng)業(yè)部堅決禁止新開(kāi)不合格賬戶(hù)，自***年11月23日起，所有新開(kāi)人民幣賬戶(hù)直接上線(xiàn)。為杜絕新開(kāi)不合格賬戶(hù)，公司制定的《關(guān)于嚴禁新開(kāi)或新設不合格帳戶(hù)的緊急通知》，從機制和流程上提供了有力的保障，對違規操作提出了明確的懲罰措施。同時(shí)，公司風(fēng)險控制總部實(shí)時(shí)監控系統對客戶(hù)身份證號碼、姓名、電話(huà)、住址等字段進(jìn)行實(shí)時(shí)檢索，也為營(yíng)業(yè)部新開(kāi)立資金賬戶(hù)的合格、準確性提供了后臺支持和保證。
四、賬戶(hù)規范清理的具體操作措施
�。ㄒ唬┵~戶(hù)甄別工作
***年3月中旬，公司召開(kāi)三方存管工作動(dòng)員大會(huì )后，自三月份開(kāi)始，營(yíng)業(yè)部正式開(kāi)始了賬戶(hù)甄別工作。營(yíng)業(yè)部全體員工對照客戶(hù)檔案等原始資料和系統記錄對所有人民幣賬戶(hù)進(jìn)行全面排查，對賬戶(hù)信息逐一進(jìn)行對比，甄別賬戶(hù)分類(lèi)，確定其規范程度和存在的風(fēng)險，根據甄別結果在柜面系統進(jìn)行分類(lèi)標識，建立不合格賬戶(hù)臺賬。雖然大家對此項工作的艱苦性有所估計，但真正干起來(lái)，才發(fā)現這項工程的復雜性和難度超出了所有人的預料。
四十天時(shí)間，在保證營(yíng)業(yè)部日常業(yè)務(wù)開(kāi)展的情況下，31名員工利用每日下班及雙休日時(shí)間對營(yíng)業(yè)部近20000份客戶(hù)檔案和系統進(jìn)行了比對和標注，每份檔案至少檢查兩次，平均每人翻查近了500份檔案材料。大量檔案分散到每個(gè)員工手中，對檔案管理的安全性也提出了極大的挑戰。盡管工作強度大，頭緒繁雜，但從營(yíng)業(yè)部三方存管工作小組對賬戶(hù)甄別結果的抽查結果來(lái)看，賬戶(hù)甄別和系統標識工作的準確率令人相當滿(mǎn)意。
整個(gè)三、四月份，從總經(jīng)理到普通員工，大家一起摸爬滾打，“快餐盒飯、通宵達旦；日夜奮戰，趕緊快干”這句員工苦中作樂(lè )的順口溜，是當時(shí)營(yíng)業(yè)部員工辛勤工作最真實(shí)的寫(xiě)照。四十天下來(lái)，每個(gè)女員工的手指上留下了一道道被客戶(hù)檔案割破的傷痕，好幾個(gè)人犯起了頸椎病，員工中涌現出很多感人至深的事跡。員工表現出的無(wú)私奉獻精神，打響了賬戶(hù)規范清理工作的第一炮！
�。ǘ┩ㄖ麄鞴ぷ�
在通過(guò)賬戶(hù)甄別工作摸清底數后，自***年6月份起，營(yíng)業(yè)部結合公司第三方存管工作的公告內容，開(kāi)始進(jìn)行了持續性的三方存管的客戶(hù)通知和投資者教育工作，并一直延續至今。在公司利用今晚報進(jìn)行宣傳的同時(shí)，我部也采取了一系列宣傳督促措施。一是營(yíng)業(yè)部設立了三方存管咨詢(xún)柜臺，張貼三方存管投資者教育材料，每天安排業(yè)務(wù)骨干進(jìn)行三方存管業(yè)務(wù)咨詢(xún)，督促客戶(hù)盡快規范賬戶(hù)，辦理三方存管手續；二是營(yíng)業(yè)部在交易大廳顯著(zhù)位置設立了三方存管業(yè)務(wù)專(zhuān)欄，介紹三方存管的含義和重要意義，刊登我公司及營(yíng)業(yè)部關(guān)于三方存管業(yè)務(wù)的公告及通知；三是利用現場(chǎng)廣播系統、網(wǎng)上交易系統、現場(chǎng)行情委托系統對投資者進(jìn)行提示；四是對不規范賬戶(hù)客戶(hù)進(jìn)行多次的電話(huà)通知和短信通知。***年4月份以來(lái)，營(yíng)業(yè)部利用客戶(hù)服務(wù)短信平臺系統發(fā)布三方存管及賬戶(hù)規范通知短信超過(guò)5萬(wàn)余條，不規范賬戶(hù)每戶(hù)平均發(fā)送3次；五是多輪次的電話(huà)提示。根據賬戶(hù)規范工作進(jìn)度，營(yíng)業(yè)部集中組織員工對不規范賬戶(hù)客戶(hù)進(jìn)行多次電話(huà)提示，三方存管賬戶(hù)規范電話(huà)平均每位員工利用工作之外的時(shí)間撥打超過(guò)5000個(gè)，這些工作，的確付出了很多精力和心血；六是對諸如身體不便、老齡等特殊客戶(hù)進(jìn)行上門(mén)服務(wù)。
�。ㄈ┮幏渡暇�(xiàn)工作
***年6月下旬，按照公司的統一安排，營(yíng)業(yè)部開(kāi)始進(jìn)入規范上線(xiàn)階段。此階段的工作主要是對營(yíng)業(yè)部現有人民幣賬戶(hù)的逐戶(hù)清理規范，具體工作包括補齊開(kāi)戶(hù)資料、完善系統標識、簽署三方存管協(xié)議、組織客戶(hù)集中上線(xiàn)和處理遺留客戶(hù)上線(xiàn)等。
為保證這一階段的工作效果，我部制定了比較具體的措施，從營(yíng)業(yè)部的場(chǎng)地、人員、流程等方面予以保證。首先，設立了專(zhuān)門(mén)的區域受理第三方存管業(yè)務(wù)，設有咨詢(xún)引導崗、甄別分流崗、簽約咨詢(xún)崗、清理規范崗、電話(huà)咨詢(xún)崗、資料清補崗、復核糾偏崗、宣傳推動(dòng)崗、協(xié)調保障崗、信息錄入崗、審單收件崗以及銀行駐場(chǎng)等，實(shí)行流水化作業(yè)，提高業(yè)務(wù)辦理效率；其次，按照“優(yōu)勢互補”的原則組成不同工作小組，客戶(hù)甄別、系統錄入等重點(diǎn)環(huán)節由營(yíng)業(yè)部專(zhuān)人負責。第三，合理調整業(yè)務(wù)受理流程，延長(cháng)工作時(shí)間，為客戶(hù)辦理業(yè)務(wù)提供時(shí)間上的.便利，提高單日業(yè)務(wù)受理數量。第四，在此階段的后期，營(yíng)業(yè)部對少數尚未進(jìn)行清理的客戶(hù)采用上門(mén)服務(wù)、交叉通知、交易限制等措施，最大限度提高營(yíng)業(yè)部賬戶(hù)合格率和簽約率。
�。ㄋ模┻z留問(wèn)題的重點(diǎn)清理
此階段中，針對年內的賬戶(hù)規范清理工作進(jìn)行數據統計和復查核對，對個(gè)別遺漏未上線(xiàn)賬戶(hù)進(jìn)行單獨處理，針對少數剩余無(wú)法規范的不合格賬戶(hù)做好管理臺賬，預先咨詢(xún)遺留問(wèn)題賬戶(hù)的規范意見(jiàn)。八一路營(yíng)業(yè)部因成立時(shí)間較早，也蓄積了一些帳戶(hù)的遺留問(wèn)題，這次借助第三方存管的東風(fēng)，我部也及時(shí)處理了一些歷史透支帳戶(hù)。營(yíng)業(yè)部在總部的支援下分赴廣州，利用各種渠道尋找客戶(hù)，極力向客戶(hù)解釋帳戶(hù)未規范會(huì )帶來(lái)的影響，起初這一舉措還遭到了客戶(hù)的懷疑，將我們的員工拒之門(mén)外，整整一天不接見(jiàn)我們上門(mén)的員工，第二天一大早，我部員工又再次來(lái)到該客戶(hù)的門(mén)前繼續等待，可這一等就是足足三個(gè)小時(shí)，廣州的天氣較炎熱，我部的員工只能靠隨身攜帶的礦泉水充饑，不能離開(kāi)半步，終于該客戶(hù)被我們的誠心打動(dòng)，在我部員工一再的努力勸說(shuō)下，客戶(hù)的態(tài)度開(kāi)始有所回轉，欣然接受了我部員工的意見(jiàn)。對我部的帳戶(hù)清理工作起到了積極的促進(jìn)作用。
另，我部還有一不合格帳戶(hù)的客戶(hù)在大連監獄，此前該客戶(hù)沒(méi)有留下任何聯(lián)系方式，查詢(xún)電信公司無(wú)聯(lián)系號碼，通過(guò)身份證號碼查詢(xún)該客戶(hù)的聯(lián)系地址也已不存在，后來(lái)通過(guò)與該客戶(hù)曾經(jīng)有聯(lián)系的客戶(hù)打聽(tīng)，才得知其妻子的工作單位調往大連。經(jīng)過(guò)向總部申請，我部派遣員工奔赴大連，打算在其妻子的協(xié)助下去大連監獄要求客戶(hù)規范帳戶(hù)，確層層受阻。眼看時(shí)間天天過(guò)去，事情無(wú)任何進(jìn)展，我部員工心急如焚，決定向總部申請，疏通關(guān)系，最終在總部及有關(guān)部門(mén)的配合下，讓客戶(hù)簽署了新的開(kāi)戶(hù)文件，規范了帳戶(hù)。
�。ㄎ澹┎灰幏顿~戶(hù)的限制措施
鑒于仍有部分客戶(hù)未能及時(shí)到我部規范賬戶(hù)，我部于***年9月份后根據中國證監會(huì )和中國登記結算公司的相關(guān)文件要求，按照公司統一部署，對不合格賬戶(hù)按照營(yíng)業(yè)部受理三方存管的承受能力分批次進(jìn)行了必要的限制。20xx年1月14日，為加快規范進(jìn)度在提高工作效率的基礎上，對不合格賬戶(hù)及合格未上線(xiàn)客戶(hù)實(shí)現了限制存取、限制買(mǎi)入、限制撤銷(xiāo)指定、限制轉托管等措施，促使客戶(hù)盡快到營(yíng)業(yè)部進(jìn)行賬戶(hù)規范。目前，我營(yíng)業(yè)部不合格賬戶(hù)數量和未簽署三方協(xié)議的客戶(hù)數量大大降低。雖然如此，我們仍然存在難以取得聯(lián)系的部分客戶(hù)，這部分客戶(hù)電話(huà)號碼和居住地址都已經(jīng)變更。我部根據中國證監會(huì )和中國登記結算公司的相關(guān)文件要求，按照公司統一部署，陸續對不合格賬戶(hù)進(jìn)行了限制措施，使得不合格賬戶(hù)陸續得到了規范，采取限制后不合格賬戶(hù)數量大大的降低了，為了及早規范不合格賬戶(hù)，營(yíng)業(yè)部統一思想，即使損失成交量，也要確保不合格賬戶(hù)及早規范。
第四部分 營(yíng)業(yè)部賬戶(hù)分類(lèi)及規范現狀
目前，我部存在各類(lèi)賬戶(hù)與柜面系統標識情況完全一致。具體賬戶(hù)分布情況見(jiàn)下表。
財富證券**八一路營(yíng)業(yè)部賬戶(hù)規范情況一覽表
基準日數據當期數據
申報不合格證券帳戶(hù)1249109
合格證券賬戶(hù)12850
不合格資料不規范賬戶(hù)107
不合格其他賬戶(hù)2
清理合格未存管0
小額休眠賬戶(hù)4448
合計
以上數據截至日期為4月14日。
第五部分 我們的工作體會(huì )
三方存管賬戶(hù)規范工作已經(jīng)持續了一年多的時(shí)間，回顧我們走過(guò)的這些日子，既感慨，又欣慰。感慨的是，我們付出了很多，包括休息時(shí)間，還有汗水和智慧！欣慰的是，我們的付出收獲了豐厚的回報。
一是，促進(jìn)了業(yè)務(wù)拓展。我們感覺(jué)，賬戶(hù)規范是監管機構的正確決策，是保證證券市場(chǎng)健康發(fā)展的重要措施，也是我們提升服務(wù)水平，進(jìn)一步規范經(jīng)營(yíng)的有力保證。在實(shí)際工作中，我們始終樹(shù)立這樣的信念：賬戶(hù)規范與業(yè)務(wù)拓展不矛盾，規范做得好，可以大大提升我們的市場(chǎng)競爭力。事實(shí)也充分說(shuō)明了這一點(diǎn)。過(guò)去的***年，我部的收入、利潤、份額都取得了長(cháng)足的進(jìn)步，業(yè)務(wù)規模不斷的發(fā)展壯大，這些都有力地證明，監管部門(mén)、公司領(lǐng)導和我們制定的政策是正確的！我們付出的努力是值得的，做好賬戶(hù)規范工作對業(yè)務(wù)拓展的促進(jìn)作用是積極明顯的！
二是，夯實(shí)了管理基礎。三方存管與賬戶(hù)規范是一項龐大而繁雜的系統性工作，同時(shí)也是我們夯實(shí)營(yíng)業(yè)部管理基礎，特別是更全面、詳細地掌握客戶(hù)資料的最有效手段。通過(guò)反復的核實(shí)、補充，我們的客戶(hù)資料已經(jīng)相當完整、齊備，不僅讓我們進(jìn)一步摸清了營(yíng)業(yè)部客戶(hù)底數了解了客戶(hù)狀況，而且，這次賬戶(hù)清理規范后更為詳細的客戶(hù)基本資料信息也使我們在下一步分析客戶(hù)偏好，確定客戶(hù)風(fēng)險承受能力，細化客戶(hù)服務(wù)方面更有把握，更有信心。
三是，控制了經(jīng)營(yíng)風(fēng)險。賬戶(hù)清理與規范同時(shí)也是對營(yíng)業(yè)部各項經(jīng)營(yíng)風(fēng)險的一次重新梳理、徹底盤(pán)查。認真、細致地做好這項工作，可以在很大程度上控制住營(yíng)業(yè)部風(fēng)險的源頭，排除重大風(fēng)險隱患。由于眾多復雜的歷史原因，嚴重影響了日常經(jīng)營(yíng)與管理。而通過(guò)這次賬戶(hù)清理規范工作，我們基本上做到了胸有成竹，心中有數，這也是我們一項重要的收獲。
第六部分 存在問(wèn)題及下一步工作安排
目前，我部尚存在不合格證券賬戶(hù)109戶(hù)，這部分客戶(hù)中大部分為通過(guò)電話(huà)、網(wǎng)通和、移動(dòng)、聯(lián)通、銀行等多種方式，無(wú)法取得聯(lián)系的客戶(hù)。對于該部分賬戶(hù)，我營(yíng)業(yè)部已于20xx年1月14日對賬戶(hù)進(jìn)行了禁止資金劃轉和禁止買(mǎi)入限制。除被動(dòng)限制外，我營(yíng)業(yè)部還將想方設法聯(lián)系客戶(hù)，爭取盡早規范這部分賬戶(hù)。
在今后的工作中，我們將繼續以保證客戶(hù)資產(chǎn)的安全為原則，以第三方存管工作為契機，及時(shí)轉變經(jīng)營(yíng)管理模式，提升服務(wù)質(zhì)量，堅持合規經(jīng)營(yíng)；積極思考，提早準備和認真應對納入第三方系統和部分客戶(hù)另庫存放后可能出現的新問(wèn)題。對于此次自查中暴露出的問(wèn)題我們將在會(huì )后進(jìn)行進(jìn)一步的分析并制訂出更為詳盡科學(xué)的解決方案，及時(shí)整改，控制風(fēng)險。
證券年終總結范文4
進(jìn)入xx證券已有一年多了，這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提高，主要體現在：
1、對證券行業(yè)有了初步了解
進(jìn)入公司以來(lái)，從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過(guò)資格考試，對證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解，而駐點(diǎn)銀行，通過(guò)渠道營(yíng)銷(xiāo)，對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問(wèn)題。
2、業(yè)務(wù)開(kāi)拓能力的提高
在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程中，與客戶(hù)的交談和遇到的不同問(wèn)題，提高了自己的溝通能力和應變能力;而對客戶(hù)不定期的回訪(fǎng)，為其提供全方位、多角度的服務(wù)，使信達服務(wù)真正的深入人心。
3、工作的責任心和事業(yè)心加強了
對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都認真對待，盡量避免給客戶(hù)和公司帶來(lái)不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。
在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)中，同樣也發(fā)現了一些問(wèn)題和自己的不足：
1、證券知識還須加深了解，需不斷學(xué)習。
2、在與客戶(hù)關(guān)系維護中，溝通方式還要逐步加強。
3、專(zhuān)業(yè)分析能力及營(yíng)銷(xiāo)能力還須進(jìn)一步增強。
進(jìn)入營(yíng)銷(xiāo)這個(gè)行業(yè)，業(yè)績(jì)是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在，前幾個(gè)月的業(yè)績(jì)表現不佳，我重新整理了思路。
4、在今后的.日子里，我要這樣做：
1、發(fā)傳單
進(jìn)入信達證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺(jué)得還是可行，大量的傳單會(huì )提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅持終會(huì )有效果的。
2、有效利用銀行資源
證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立的并經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構審查批準而成立的專(zhuān)門(mén)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，要想做出業(yè)績(jì)就要不斷的學(xué)會(huì )總結。
證券年終總結范文5
不知不覺(jué)中，20xx年很快就要過(guò)去。這一年是行業(yè)創(chuàng )新的一年，也是券商經(jīng)紀業(yè)務(wù)競爭更為激烈的一年。作為一個(gè)證券從業(yè)人員，不僅要關(guān)注實(shí)時(shí)政治、經(jīng)濟，還要不斷學(xué)習新的業(yè)務(wù)知識和展業(yè)技巧，更是要不斷總結經(jīng)驗教訓，揚長(cháng)避短，追求進(jìn)步。年末將至，我將自己一年度的工作總結如下：
基礎業(yè)務(wù)完成方面。年末資產(chǎn)在20xx年年末的基礎上實(shí)現翻翻，在基金銷(xiāo)售較20xx年也有很大的進(jìn)步，月累計凈收入方面更是同比20xx年增長(cháng)近10倍。個(gè)人收入也較上年大幅增長(cháng)。但是平臺任務(wù)完成率仍未達標，資產(chǎn)和重點(diǎn)產(chǎn)品銷(xiāo)售仍需加強。
整個(gè)年度的個(gè)人進(jìn)步。首先，個(gè)人級別完成了從高級客戶(hù)經(jīng)理到首席客戶(hù)經(jīng)理的晉升，雖然在年末的時(shí)候還是因為價(jià)值量的不足被降級為資深客戶(hù)經(jīng)理，但是我有信心在20xx年完成公司和營(yíng)業(yè)部的各項考核指標，再次晉升為首席客戶(hù)經(jīng)理。另外，在這里我要非常感謝營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理的厚愛(ài)，讓我有機會(huì )參加了由公司總部舉辦的投資理財培訓班，通過(guò)培訓我對公司業(yè)務(wù)轉型有了更清晰的認識，理解了在今后客戶(hù)的維護過(guò)程中尤其給大客戶(hù)做好資產(chǎn)配置的重要性，也更加明確和堅定了自己今后職業(yè)生涯的發(fā)展方向。為了充實(shí)自己的知識，拉近與專(zhuān)業(yè)的距離，能更好的在目前工作崗位上做好客戶(hù)服務(wù)，我報考了國際金融管理本科段，也閱讀了貨幣戰爭系列等相關(guān)書(shū)籍。雖然到目前為止，我的學(xué)習還停留在小范圍，起步階段，但這也足以使我對國際金融、金融行業(yè)有了更進(jìn)一步的`認識和了解。這一年里我還非常有幸的成為了營(yíng)業(yè)部港股通業(yè)務(wù)專(zhuān)員，這不僅督促我提高專(zhuān)業(yè)知識水平，而且能更好培養我的責任心和使命感。
工作中的不足與需要改進(jìn)的地方。對待老客戶(hù)方面，雖然對貢獻度較大的客戶(hù)經(jīng)常維護，卻忽略了很大一部分少交易和未交易客戶(hù)的激活維護。其實(shí)這些客戶(hù)也是我們營(yíng)銷(xiāo)人員的一筆財富，卻往往容易被我們忽視。在來(lái)年的工作中我要把這一批客戶(hù)也放入我的工作重點(diǎn)范圍內，挖掘潛在價(jià)值。新客戶(hù)開(kāi)發(fā)方面，今年的展業(yè)網(wǎng)點(diǎn)依然是建行百秀支行，其實(shí)建行現在基本不讓保險、券商員工在大廳展業(yè)，所以我們能接觸到的只是少部分辦理貸款或交水費的客戶(hù)，在這種情況下我依然堅持大部分時(shí)間在銀行駐點(diǎn)，自然效果甚微。雖然也偶爾走出去展業(yè)，并且每次都會(huì )有所收獲，卻也還是因為自身的惰性和這樣那樣的原因展業(yè)不夠積極，在來(lái)年的工作中我決心要有所改進(jìn)，變守株待兔為主動(dòng)出擊。業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)型方面，雖然在這一年里我比以往更加注重知識的積累，可學(xué)習得依然不夠。來(lái)年我將更加充裕自己，增強專(zhuān)業(yè)知識，提高專(zhuān)業(yè)技能。
回首這一年來(lái)，我的工作雖波瀾不驚，但卻忙碌而充實(shí)。這是一個(gè)充滿(mǎn)朝氣的行業(yè)，因為我們每天必須了解新的市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，學(xué)習公司的新的業(yè)務(wù)。在這一年里，公司的業(yè)務(wù)轉型走在了同行公司的前列，我感受到了公司的快速發(fā)展，看到了身邊同事的努力奮進(jìn)，他們時(shí)時(shí)都在鞭策著(zhù)我加油前進(jìn)，也提醒著(zhù)我不進(jìn)步就要落后，不學(xué)習就會(huì )被
自然淘汰。我很欣慰自己當初選擇了這個(gè)行業(yè)，它讓我時(shí)刻充滿(mǎn)活力。我感謝公司提供的這個(gè)平臺，讓我有機會(huì )能更好的提升自己。感謝營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理，給予我激勵和指引，讓我有信心在未來(lái)做的更好。感謝我的主管和同事，給予我的關(guān)心和幫助，讓我感受到輕松與溫暖。感謝客戶(hù)給予我信任和支持，讓我更加懂得珍惜與感恩。
最后我希望能在這條充滿(mǎn)希望的事業(yè)道路上和營(yíng)業(yè)部的小伙伴們一起走出不平凡的未來(lái)。
證券年終總結范文6
剛剛過(guò)去的20xx年，對我來(lái)說(shuō)，這是不斷積累的一年，也是不斷進(jìn)步的一年。
一個(gè)好的營(yíng)銷(xiāo)團隊必須有好的營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理，09年末營(yíng)銷(xiāo)總監張雷經(jīng)理的到來(lái)改變了以往的營(yíng)銷(xiāo)模式，10年營(yíng)業(yè)部在新增有效戶(hù)和理財營(yíng)銷(xiāo)等上都有突破；對團隊高速發(fā)展作出了不可磨滅的貢獻，我能身在這樣的團隊是很幸運的。
在營(yíng)銷(xiāo)渠道上，我也和大部分同事一樣，都采用的銀行渠道、小區渠道、關(guān)系網(wǎng)渠道、投資俱樂(lè )部渠道、網(wǎng)絡(luò )電話(huà)營(yíng)銷(xiāo)渠道等來(lái)挖掘客戶(hù)。誰(shuí)都知道證券營(yíng)銷(xiāo)是一項需要不斷積累的工作，壓力很大，但平時(shí)更需要投入足夠的耐心。同樣的一個(gè)問(wèn)題，不同客戶(hù)反復的問(wèn)你十幾遍，你都得耐心解答。在初次見(jiàn)到客戶(hù)時(shí)，一定要仔細傾聽(tīng)，而不是迫不及待地向客戶(hù)灌輸技術(shù)指標或理財銷(xiāo)售產(chǎn)品情況。這樣的話(huà)客戶(hù)可能很快就會(huì )表露出不耐煩的情緒。急于求成往往有可能導致功虧一簣。有時(shí)一周下來(lái)，一個(gè)客戶(hù)都沒(méi)搞定，必然會(huì )很著(zhù)急，但卻始終只能堅持，耐心坦誠地與客戶(hù)交流才能完成自己所定的任務(wù)。
在機構戶(hù)及大戶(hù)方面自己年初時(shí)曾投入了很大精力去攻克，想找幾個(gè)大點(diǎn)的'來(lái)?yè)螕螆?chǎng)面，但也許是我經(jīng)驗不足或許是能力還不夠，最后往往以失敗告終。記得當時(shí)有一個(gè)機構戶(hù)都已經(jīng)和我預約好了，后來(lái)沒(méi)想到他自己偷偷去復外營(yíng)業(yè)部開(kāi)了也不找我，只是把我當成“問(wèn)路人”了…在這方面我還得繼續向前輩學(xué)習，希望在20xx年里年有所改觀(guān)。
在中小戶(hù)營(yíng)銷(xiāo)上，我整年都是采用“快餐營(yíng)銷(xiāo)”模式，速戰速決，連帶開(kāi)發(fā)。也就是一般不持續很長(cháng)時(shí)間花費大量精力去追某幾個(gè)客戶(hù)，也不投入較大財力請老客戶(hù)吃飯或送禮品什么的。只是平常多抽空在QQ、MSN或電話(huà)上與客戶(hù)聊聊天，聊一些客戶(hù)喜歡的話(huà)題。比如我在一個(gè)公司一連串開(kāi)了10多位客戶(hù)，都是他們相互轉介紹的。剛開(kāi)始第一位辦理的客戶(hù)是在論壇上認識的，我倆當時(shí)為一個(gè)國際熱點(diǎn)話(huà)題在論壇上相互爭辯了許久，后來(lái)干脆直接加1QQ又聊到半夜，聊得非常投機。后來(lái)有一次他問(wèn)我是做什么的，我也沒(méi)避諱什么，告訴他我是證券公司的，就這樣第二天他就把自己300萬(wàn)打新股的戶(hù)從其他券商轉到了我這。
新客戶(hù)開(kāi)發(fā)非常重要，但同樣重要的是對現有客戶(hù)的維護。我一直本著(zhù)客戶(hù)就是朋友的原則，將客戶(hù)當朋友。這點(diǎn)至關(guān)重要，這樣做的目的，絕不僅僅限于公司層面的品牌樹(shù)立及滿(mǎn)足證券交易的基本要求；就個(gè)人層面來(lái)講，這也是一個(gè)營(yíng)銷(xiāo)人員的職業(yè)操守及后續開(kāi)發(fā)能力的體現。因為營(yíng)銷(xiāo)工作的終極目標，就是要做到能讓你的客戶(hù)為你帶來(lái)（介紹）新的客戶(hù)。對現有客戶(hù)的培養，最基本的就是證券交易軟件的正確使用及證券知識的普及，同時(shí)要不斷的向客戶(hù)灌輸證券市場(chǎng)的風(fēng)險意識，客戶(hù)資產(chǎn)的縮水代表著(zhù)交易量的萎縮，我們只有盡最大的努力，將潛在客戶(hù)發(fā)展成現有客戶(hù)，將現有客戶(hù)培養成優(yōu)質(zhì)客戶(hù)，才能使客戶(hù)資產(chǎn)有效的實(shí)現保值增值，這個(gè)雙贏(yíng)局面的實(shí)現，是我們與客戶(hù)共同追求的目標。
總體來(lái)說(shuō)，過(guò)去的一年里新增有效戶(hù)突破了300戶(hù)，新增資產(chǎn)5000余萬(wàn)，相比09年有了很大的提高；在銷(xiāo)售經(jīng)驗與新客戶(hù)洽談工作上，都取得了一定進(jìn)步，為接下來(lái)的20xx年樹(shù)立了信心。
【證券年終總結】相關(guān)文章：
證券年終總結01-16
證券年終總結03-29
證券部年終總結12-30
證券人員年終總結12-31
證券經(jīng)理年終總結02-10
證券銷(xiāo)售的年終總結01-11
證券公司的年終總結01-10
證券個(gè)人年終總結01-13
證券年終總結(15篇)01-16