證券行業(yè)年度工作總結(10篇)
總結在一個(gè)時(shí)期、一個(gè)年度、一個(gè)階段對學(xué)習和工作生活等情況加以回顧和分析的一種書(shū)面材料，它能夠使頭腦更加清醒，目標更加明確，不如立即行動(dòng)起來(lái)寫(xiě)一份總結吧。但是卻發(fā)現不知道該寫(xiě)些什么，以下是小編整理的證券行業(yè)年度工作總結，希望能夠幫助到大家。
證券行業(yè)年度工作總結1
號角相聞，告別XX業(yè)界風(fēng)云；戰鼓催發(fā)，迎來(lái)更富挑戰的XX。站在新一年的起點(diǎn)，**證券繼往開(kāi)來(lái)，正確把握券業(yè)發(fā)展大勢，振奮精神、周密運籌，以必勝的信心和有效的準備積極應對挑戰，拉開(kāi)了搶占券業(yè)新的戰略制高點(diǎn)、以資源深度整合為突破口、以發(fā)展締造新希望的序幕�；厥譞X年，**證券面對券業(yè)嚴峻的市場(chǎng)形勢，面對重大政策變化和券商大規模分化、重組、兼并等因素帶來(lái)的歷史性發(fā)展機遇，審時(shí)度勢，認定“非固實(shí)之基無(wú)以鑄廣廈千尺，非堅韌之軀無(wú)以搏滄海巨瀾”的道理，按照“規范發(fā)展，做精做強”工作指導思想和年初股東會(huì )、董事會(huì )提出的工作任務(wù)目標積極推進(jìn)各項工作，以增收節支、業(yè)務(wù)轉型、強化風(fēng)險控制等管理工作、加強人力資源建設為側重點(diǎn)，公司全體干部員工同舟共濟、堅定信心、迎難而上、一些業(yè)務(wù)和工作取得了較大進(jìn)展。
過(guò)去的一年，**證券投行在嚴峻的證券市場(chǎng)環(huán)境下克服重重困難，勇于探索與創(chuàng )新，摸索出一條“以重點(diǎn)行業(yè)形成特色經(jīng)營(yíng)、做優(yōu)質(zhì)項目打造公司品牌”的經(jīng)營(yíng)思路。經(jīng)過(guò)不懈的努力，**證券投行實(shí)現了股票承銷(xiāo)、債券承銷(xiāo)、收購兼并三大業(yè)務(wù)的協(xié)同發(fā)展，并逐步培育了在基礎行業(yè)特色與品牌。XX年**投行業(yè)務(wù)又上一新臺階，1-12月主承銷(xiāo)家數排名第三,ipo主承銷(xiāo)家數排名第二，總承銷(xiāo)金額在行業(yè)排名第十二，取得了歷史最優(yōu)成績(jì)。其中，我們承銷(xiāo)的開(kāi)灤精煤項目籌資金額達到10.5億元，這標志著(zhù)我司在承攬大型投行項目上實(shí)現歷史性跨越。
經(jīng)紀業(yè)務(wù)扭虧為盈，市場(chǎng)份額逐步上升，從交易所公布的XX年1至11月股票基金交易量同業(yè)排名統計數據看，我公司股票基金總交易量的排名為21位，比XX年提高了3位。同時(shí)，業(yè)務(wù)轉型取得一定進(jìn)展，僅今年前11各月，基金銷(xiāo)售就比去年同期增長(cháng)近4.5倍，8月份基金代銷(xiāo)資格的取得，使我司基金業(yè)務(wù)的競爭力得到進(jìn)一步提升；作為拓展市場(chǎng)、搶占客戶(hù)資源、實(shí)現經(jīng)紀業(yè)務(wù)轉型的另一項工作，經(jīng)紀業(yè)務(wù)今年大力推廣了以銀證通為主的非現場(chǎng)業(yè)務(wù)，并初見(jiàn)成效，XX年在銀證通客戶(hù)開(kāi)戶(hù)量、交易量上都有大幅增長(cháng)，銀證通交易在營(yíng)業(yè)部交易中的比例比XX年提高了一倍。
內部管理進(jìn)一步加強，信息技術(shù)平臺建設進(jìn)一步推進(jìn)。按照業(yè)務(wù)歸屬，公司精簡(jiǎn)管理機構與管理崗位，整合資源，充實(shí)一線(xiàn)業(yè)務(wù)部門(mén)，提高了公司工作效率。風(fēng)險控制以審計部牽頭，成立了公司風(fēng)險控制委員會(huì )，建立了從立項、決策到? 執行、反饋的科學(xué)流程與一體化風(fēng)險控制體系，使風(fēng)險控制覆蓋各項業(yè)務(wù)的'事前、事中、事后各個(gè)環(huán)節，在實(shí)際工作中收到一定成效。公司加大it平臺建設投入，啟動(dòng)了集中交易、crm、廣域網(wǎng)升級、辦公自動(dòng)化、公司網(wǎng)站升級等大型項目，投資規模是公司成立以來(lái)最大的一次，對公司實(shí)現可持續發(fā)展以及開(kāi)展創(chuàng )新業(yè)務(wù)具有重要意義。
告別XX年，回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風(fēng)云，我們可以毫無(wú)愧色地說(shuō)，**證券廣大干部員工風(fēng)雨與共、頃盡全力奮斗過(guò)，眾志成城、滿(mǎn)懷喜悅收獲過(guò)。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來(lái)的，過(guò)去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著(zhù)力點(diǎn)。
展望XX，**證券必定會(huì )開(kāi)創(chuàng )更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言？這是由外圍環(huán)境和內在因素綜合決定的——券業(yè)市場(chǎng)、資本市場(chǎng)乃至宏觀(guān)經(jīng)濟形勢給我們以挑戰的同時(shí)，也為我們提供了大好的機遇；而**證券初步具備了抓住機遇的素質(zhì)，充分具備抓住機會(huì )的智慧和魄力。
證券行業(yè)年度工作總結2
首先，公司為我提供了良好的工作環(huán)境，讓我對證券有了更加深刻而清晰的認識。其次，我還要感謝各位在中的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長(cháng)足的進(jìn)步，在客戶(hù)服務(wù)質(zhì)量和營(yíng)業(yè)部柜臺形象方面，來(lái)也有了很大的提升�，F將一年來(lái)的工作總結如下：
一、完善營(yíng)業(yè)部柜臺整體形象
配合公司的統一形象，統一建設，我們柜臺不僅在和著(zhù)裝儀容儀表上做到公司的各項要求，而且對存量客戶(hù)的服務(wù)質(zhì)量方面有了較大改觀(guān)，辦理的流程更加合理有效規范，目前已實(shí)現客戶(hù)辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負責接待，填寫(xiě)完業(yè)務(wù)單帶領(lǐng)至柜臺一對一服務(wù)，并且開(kāi)展了業(yè)務(wù)電子檔案掃描工作，由于目前已經(jīng)實(shí)現系統提取證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)掃描件由總部發(fā)送至登記公司，所以對掃描質(zhì)量有了更高的要求，而且現在辦理業(yè)務(wù)必須留存客戶(hù)影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶(hù)對營(yíng)業(yè)部有了更好的認識和。
二、交易所應急演練和柜面業(yè)務(wù)系統恒生xxx的測試
我們公司參加了x次交易所下達的應急演練測試，這項工作都是在周xxx行的，當出現信號中斷時(shí)如何在最短內切換至災備機房服務(wù)器，如何進(jìn)行風(fēng)控報備，如何進(jìn)行現場(chǎng)客戶(hù)的安撫和解說(shuō)工作等，都進(jìn)行了很好的測試和學(xué)習，讓營(yíng)業(yè)部交易系統正常運作，防范于未然。上半年我們公司組織了x次恒生xxx賬戶(hù)系統的升級測試工作，主要包括聯(lián)合開(kāi)戶(hù)、板業(yè)務(wù)、電子憑證掃描業(yè)務(wù)的升級改版，現基本可以用xxx系統實(shí)現所有業(yè)務(wù)。在測試期間，我們利用了下班和加班的形式進(jìn)行了測試工作，由于系統一個(gè)控件聯(lián)系到多個(gè)菜單，所以每次測試都是要每項業(yè)務(wù)菜單都測試一遍，包括、機構賬戶(hù)，發(fā)現問(wèn)題及時(shí)記錄，對于一些新增內容重點(diǎn)學(xué)習，比如新增了客戶(hù)的證件簽發(fā)機關(guān)、聯(lián)絡(luò )方式和聯(lián)絡(luò )頻率，修改了客戶(hù)反洗錢(qián)風(fēng)險等級設定，最終配合總部完成了每次測試工作。
三、客戶(hù)資料集中核對整理
對于xx年x月x日之前的.機構客戶(hù)進(jìn)行了集中核對，記錄客戶(hù)的留存證件復印件年檢情況、詢(xún)證函和各項業(yè)務(wù)單據的留存情況，并制作成表，提供給客服人員進(jìn)行客戶(hù)溝通。
四、運營(yíng)條線(xiàn)員工晉級評定
公司每將進(jìn)行運營(yíng)條線(xiàn)員工晉級評定工作，我參加了今年的評定，考試內容包括賬戶(hù)業(yè)務(wù)，第三方存管業(yè)務(wù)，大宗交易，限售股份業(yè)務(wù)，協(xié)助司法等各項業(yè)務(wù)，由于涉及面廣，備考時(shí)間緊，我們再次體現了團隊的力量，在不忘日常業(yè)務(wù)的基礎上，抓緊復習的平時(shí)不易接觸到的業(yè)務(wù)知識，在考試中取得了好成績(jì)，并通過(guò)了本次晉級二員工的。在今后的晉級評定中，我會(huì )一如既往地認真鞏固各項業(yè)務(wù)，扎實(shí)基本功，并積極自己的才干，爭取能再上升至三員工。
在即將過(guò)去的xx年里，面臨上一年股市行情低迷、賬戶(hù)資料集中核對工作量大、基金遇阻等諸多困難，我們全體員工一致，共同努力，取得了一定成績(jì)，但也認識到了自身的不足，本人也未能完成本次xxx的營(yíng)銷(xiāo)任務(wù)，希望在中，緊跟公司發(fā)展步伐，繼續完善日常工作，提升客戶(hù)服務(wù)質(zhì)量，樹(shù)立良好口碑，讓管理和服務(wù)上一個(gè)新臺階。
證券行業(yè)年度工作總結3
1、對證券行業(yè)有了初步了解
進(jìn)入公司以來(lái)，從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過(guò)資格考試，對證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解，而駐點(diǎn)銀行，通過(guò)渠道營(yíng)銷(xiāo)，對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問(wèn)題。
2、業(yè)務(wù)開(kāi)拓能力的提高
在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程中，與客戶(hù)的交談和遇到的不同問(wèn)題，提高了自己的溝通能力和應變能力；而對客戶(hù)不定期的回訪(fǎng)，為其提供全方位、多角度的服務(wù)，使安信服務(wù)真正的深入人心。
3、工作的責任心和事業(yè)心加強了
對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都認真對待，盡量避免給客戶(hù)和公司帶來(lái)不必要的麻煩，辦事效率力求最快、。
在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)中，同樣也發(fā)現了一些問(wèn)題和自己的不足：
1、證券知識還須加深了解，需不斷學(xué)習。
2、在與客戶(hù)關(guān)系維護中，溝通方式還要逐步加強。
3、專(zhuān)業(yè)分析能力及營(yíng)銷(xiāo)能力還須進(jìn)一步增強。
進(jìn)入營(yíng)銷(xiāo)這個(gè)行業(yè)，業(yè)績(jì)是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在，前兩個(gè)月的業(yè)績(jì)表現不佳，我重新整理了思路，在余下僅有的兩個(gè)月里，我要這樣做：
1、發(fā)傳單
進(jìn)入安信證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺(jué)得還是可行，大量的傳單會(huì )提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅持終會(huì )有效果的。
2、有效利用銀行資源
在銀行駐點(diǎn)已有近兩個(gè)月了，業(yè)績(jì)十分不理想。招商銀行很好的服務(wù)有口皆碑，許多客戶(hù)慕名而來(lái)，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶(hù)效果是很好的，但招商銀行和招商證券很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn)，雖然很有壓力，但目前與他們處好關(guān)系也是的辦法。駐點(diǎn)客戶(hù)經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著(zhù)公司的`形象，所以我一直在努力的去做。
3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò )
拉動(dòng)朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過(guò)朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶(hù)選擇我們安信來(lái)開(kāi)戶(hù)，另外，對于已在其它券商開(kāi)通三方存管業(yè)務(wù)的客戶(hù)，向客戶(hù)介紹我公司的服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢，努力將客戶(hù)爭取過(guò)來(lái)。
現在市場(chǎng)波動(dòng)很大，觀(guān)望的人占多數，同行間競爭也萬(wàn)分激烈，為此，我必須要不斷的學(xué)習，豐富自己的專(zhuān)業(yè)知識，為客戶(hù)提供全方位的服務(wù)，要想盡一切辦法，盡自己努力來(lái)做。
證券行業(yè)年度工作總結4
20xx年是我在證券公司信息技術(shù)部工作的第四個(gè)年頭，而我所在的部門(mén)又是證券公司的核心部門(mén)，我的一言一行和一舉一動(dòng)都代表著(zhù)公司的形象。我的工作中更不能有一絲的馬虎和放松，稍一出小差錯可鑄成重大災難性后果。眾所周知，證券公司的信息技術(shù)部門(mén)是最忙的部門(mén)之一，而我所在的崗位更是不能有一絲的空閑，每一次新系統的投產(chǎn)和建設讓我每次都有新的發(fā)現，新的進(jìn)步!在信息技術(shù)部工作的時(shí)間里，使我感覺(jué)到了自己每天都在進(jìn)步!而除了日常維護外，還有一些其他的工作需要處理、
因此，在這樣的工作環(huán)境中，就迫使我不斷的提醒自己要在工作中認真認真再認真，嚴格按照公司的各項規章制度來(lái)進(jìn)行實(shí)際操作。一年中始終如一的要求自己，在我和部門(mén)全體員工的共同努力下，x年我個(gè)人沒(méi)有發(fā)生一次責任事故。對待業(yè)務(wù)技能，我心里有一條給自己規定的要求：三人行必有我師，要千方百計的把自己不會(huì )的學(xué)會(huì )，不懂的弄懂，爭取做到新時(shí)期證券行業(yè)的一名合格技術(shù)工。下面我對這一年來(lái)所做的工作作一個(gè)簡(jiǎn)單的總結
1、恒生內控平臺和數據中心系統建設
根據中國證券監督管理委員會(huì )和上海證券交易所的要求，證券公司必需建立凈資本報送系統、異常交易監控和大小非減持監控系統。由于我公司原有獨立存管系統為福建新意公司所開(kāi)發(fā)，數據庫平臺是基于SQLSERVER20xx，而新意公司的凈資本報送系統、異常交易監控和大小非減持監控系統是基于數據庫TERADATA，因此,對數據庫的投入將會(huì )增加很大一筆費用，軟費用算下來(lái)一共需要投入一百多萬(wàn)，而在系統的穩定性和易操作性方面不是太理想。后又咨詢(xún)到金仕達公司的該系統，費用也在一百多萬(wàn)以上，相對于我公司原有新意獨立存管系統而言，增加了重復投入費用。而結合公司的實(shí)際業(yè)務(wù)情況，所以在選擇開(kāi)發(fā)商和價(jià)格方面作了更深入的探討和考慮。恒生公司愿意無(wú)條件移植我公司原有獨立存管系統和反洗錢(qián)系統，給的報價(jià)也是在充分保護原有系統的基礎上給出的價(jià)格，而且還有一個(gè)專(zhuān)門(mén)的維護團隊，有很強的實(shí)力。從公司實(shí)際業(yè)務(wù)情況出發(fā)，最終選擇了價(jià)格適當的恒生公司內控平臺和數據中心系統。
2、恒生內控平臺和數據中心系統建設的后期維護
在三個(gè)多月的緊張建設和測試中，我公司的證券公司反洗錢(qián)監控報送系統、內控平臺、凈資本監控系統、異常交易和大小非減持監控系統順利建設完成，并正常接管以前新意獨立存管系統的運行。從系統的需求探討到籌建和正式上線(xiàn)運行，得到了公司領(lǐng)導和各項目組成員的大力支持，因此，在建設和測試過(guò)程中都很順利。在后期的維護中主要是針對一些新需求的解決和證監會(huì )的新報表報送需求，目前恒生公司工程師正在我公司現場(chǎng)解決中，估計月底可全部解決完成。
3、三方存管系統建設和后期維護
“券商托管證券，銀行監管資金”這是三方存管總的思想，目的是充分保護投資者，也讓資金更安全，投資者更放心。
從三方存管的提出到建設以及正式上線(xiàn)，我們部門(mén)都是走在了最前面。從聯(lián)系通訊線(xiàn)路，聯(lián)系銀行到測試和正式上線(xiàn)，我部門(mén)的所有員工都在默默的為這一新業(yè)務(wù)的`學(xué)習和開(kāi)展而努力。在公司全體員工的共同努力下，今年新增上線(xiàn)中國銀行、興業(yè)銀行。目前招商銀行準生產(chǎn)測試已完成，現正進(jìn)行到實(shí)盤(pán)測試階段，估計明年年初可正式上線(xiàn)運行。
4、公司凈資本監控系統新報表報送規則
根據證監會(huì )要求，證券公司需要執行新報表報送規則，并于x年x月x日正式報送。由于我公司已上線(xiàn)運行的凈資本監控系統還是老的報表，需要聯(lián)系恒生公司對原有凈資本系統進(jìn)行升級，滿(mǎn)足證監會(huì )的新報表報送要求。在了解公司的需求后，和恒生公司聯(lián)系升級事宜且進(jìn)展順利，目前恒生公司工程師正在現場(chǎng)解決中，即可正式報送新報表。
5、制作公司三方存管系統常見(jiàn)問(wèn)題及處理方法匯總，對原有經(jīng)紀人營(yíng)銷(xiāo)系統的移植工程，配合中心機房新增網(wǎng)上交易AS、AR四臺。
6、對中心機房B股外幣轉帳、清算機器、行情分發(fā)系統機器、咨詢(xún)接收和轉發(fā)機器的更換工作。
7、對各營(yíng)業(yè)部及服務(wù)部新意開(kāi)戶(hù)證書(shū)的升級，聯(lián)系升級三方存管許可證和相關(guān)系統的授權事宜，給財務(wù)部解決資金存管不能重復導出憑證的問(wèn)題。
8、制作關(guān)于網(wǎng)上交易系統登陸不上行情和委托的常見(jiàn)問(wèn)題及處理方法匯總，制作公司風(fēng)控系統評級表。由于公司各分支機構需要上傳圖像掃描資料和清算中心的統一刻錄光盤(pán)，開(kāi)通FTP用戶(hù)和網(wǎng)絡(luò )連接配置事宜。制作中心機房系統應急計劃和設備標簽并張貼事宜。
9、配合公司機房改造工程，庫房衛生打掃和機器衛生整理等工作。
10、配合恒生工程師對中心機房報盤(pán)系統升級，以減輕報盤(pán)風(fēng)險和壓力問(wèn)題，配合恒生工程師對三方存管系統版本和接口的升級，配合恒生工程師對公司OIrong>工作主要成績(jì)如下：
�、�、××年由于一些客觀(guān)原因，如人員離職、借調、工程任務(wù)比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽(yáng)金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來(lái)負責的，其中包括柜臺系統、外圍系統、銀證產(chǎn)品方面維護；銀證產(chǎn)品調試安裝、電話(huà)委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產(chǎn)品后，由于沈陽(yáng)地區安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學(xué)精，為開(kāi)拓市場(chǎng)時(shí)提供好技術(shù)支持，另一方。川江營(yíng)業(yè)部與太原街營(yíng)業(yè)部的數據合并工作。
2、順利完成了南五與南八中路營(yíng)業(yè)部的數據集中工作。
3、撫順交行電話(huà)銀行中間件接口轉換調試工作正在實(shí)施中。
從一年中的工作中我取得的成績(jì)是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開(kāi)發(fā)能力、工程項目經(jīng)驗上都有了提高，無(wú)論從問(wèn)題的分析解決能力，項目實(shí)施經(jīng)驗上都有了進(jìn)步，對一些新產(chǎn)品，如內嵌和通用版剩余配售有了深入了解；對其它×、移動(dòng)柜臺、開(kāi)放式基金代銷(xiāo)系統等也有了一些基本了解。
成績(jì)的取得究其原因，主要是因為：
�、痹诠ぷ髦胁粩喾e累總結，不放過(guò)任何一個(gè)小問(wèn)題，深入找出問(wèn)題出現原因。
�、层y證項目的進(jìn)展順利原因是去年做過(guò)類(lèi)似的產(chǎn)品調試工作，比較詳細了解銀證轉帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理，前后臺間關(guān)系，數據流向、資金流向等問(wèn)題。
�、硵祿许椖宽樌瓿墒堑靡嬗谠谄綍r(shí)維護中對證券業(yè)務(wù)知識和柜臺系統熟悉。
�、�、正在實(shí)施的電話(huà)銀行中間件接口調試，由起初對業(yè)務(wù)的不了解，到現在對已經(jīng)對流程有了清晰了解，增強了分析處理問(wèn)題能力，并有信心把它完成好。
在工作中存在問(wèn)題與不足：
1、技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。
2、對網(wǎng)絡(luò )方面知識和動(dòng)手能力有待加強。
3、在維護或工程實(shí)施中，沒(méi)注重對關(guān)鍵問(wèn)題總結，并形成文檔，這樣便于大家來(lái)共享，減少不必要的重復勞動(dòng)，提高部門(mén)的工作效率。
4、在以后的工作學(xué)習中要不斷地學(xué)習新業(yè)務(wù)，新知識，做到知識的更新。
改進(jìn)措施：
1、平時(shí)注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學(xué)習邊實(shí)踐中成長(cháng)。
2、加強網(wǎng)絡(luò )方面的學(xué)習，有機會(huì )多參加相關(guān)方面培訓。
3、在工作中善于總結，對典型、關(guān)鍵問(wèn)題解決注意整理，形成文檔，希望部門(mén)加強這方面的交流、監督。
4、主動(dòng)爭取新業(yè)務(wù)工程實(shí)施機會(huì )，在實(shí)踐中學(xué)習。
5、對公司推出的新產(chǎn)品及時(shí)了解。
證券行業(yè)年度工作總結5
20xx年已經(jīng)進(jìn)入尾聲了，當我細細回顧年回首這一年走過(guò)的路，總能讓自己陷于不可自拔的回憶和感嘆中。20xx年是我人生旅程中轉折的一年，在這一年中我在自己的崗位上迎來(lái)了更多的挑戰和思考意味著(zhù)這是一個(gè)機遇和挑戰并存的年代。
而公司在迎來(lái)了第10個(gè)年頭，機遇和挑戰并存，自己感到責任和擔子更加重了，回顧以往走過(guò)的艱難歷程，成績(jì)已經(jīng)成為過(guò)去，新的項目對我的人生來(lái)說(shuō)亦是一次全新的開(kāi)始，空閑之余我常常在思考著(zhù)要以何種心情來(lái)詮釋剛剛過(guò)去一年。一年來(lái)，我在各位領(lǐng)導的關(guān)懷和批評指導下。愛(ài)崗守業(yè)，配合各項工作，在自己的崗位忠實(shí)的履行了自己的職責。辛勞和淚水并存，也是我看到了自己的不足。同時(shí)也是我轉變了很多，思考的更多。這些轉變都是不知不覺(jué)中積累出的，或者說(shuō)是冥冥之中的一種人生選擇。過(guò)去的那些工作的日子里，充滿(mǎn)了激情，也飽含著(zhù)淚光，甚至也有過(guò)掙扎，在一次次推動(dòng)自己前進(jìn)的路上，我面對著(zhù)從來(lái)沒(méi)有面臨過(guò)的境遇，在領(lǐng)導的指引下和同事的幫助下，學(xué)會(huì )了如何做好本職的那些工作，懂得了應該品味的人生滋味。在此，我向20xx年關(guān)心和幫助過(guò)我的各位領(lǐng)導和同仁道一聲：謝謝!現在，我向領(lǐng)導作20xx年度述職報告，請予審議�！�
通過(guò)一年來(lái)，自己參與的各項工作情況，我認識到團隊的力量和自我的不足。尤其是員工xx事件以來(lái)，我都在對自己進(jìn)行反思，希望可以實(shí)現對自己的一些突破。我想要改變自己身上一些局限和我自己展現的因素，改變原有的工作方式，要求自己在團隊的協(xié)助中達到的'狀態(tài)。有時(shí)候我在默默的注視著(zhù)自己，對自己的一言一行又像一個(gè)旁觀(guān)者在監督著(zhù)自己，這些在我以往的工作經(jīng)歷中都是沒(méi)有的，都是在xx事件以后自己有所感悟后對自我的要求。我認為自己工作中的不足之處有
(一)溝通不夠
人和人交往，是真誠，相互理解和平時(shí)的溝通，善意的表達自己的想法。關(guān)鍵是你能不能用真誠去打動(dòng)對方讓對方接納。我相信這句話(huà)是沒(méi)錯的，在以前也認為確實(shí)憑借著(zhù)親和力和真實(shí)、誠意便可以與同志順暢交流，至于同事心態(tài)的多樣化卻沒(méi)有認真去想過(guò)。在經(jīng)歷了這些以后，才發(fā)覺(jué)同事的的心理具有很大的不確定性，尤其是在工作中出現分歧對自己的想法也會(huì )存在猶豫，這個(gè)時(shí)候就需要溝通，反復的溝通，達到相互的理解和支持。而我在這個(gè)方面是做得不夠到位的，我的溝通方式比較直接，不太會(huì )“引客入境”。我想這與我從事這個(gè)職業(yè)經(jīng)歷太淺、個(gè)人性格有關(guān)。我個(gè)人偏向比較直率的溝通方式，不善于迂回地表達自己的意愿和工作想法。在日后的工作中，我想要加強自己溝通技巧的變換嘗試，適時(shí)運用恰當的方式方法完善自己在工作中的想法這方面的能力。
(二)工作中缺乏創(chuàng )新思維證券公司員工年終總結不管是日常生活中還是工作中，人們需要相互協(xié)助，相互幫助
只有這樣才能更好的干好工作，充分發(fā)揮每個(gè)的潛力。通過(guò)一年來(lái)，自己合作的部門(mén)和同事，他們都很熱心的及時(shí)給予了工作上的理解和幫助，從而使我順利完成了自己的各項工作。讓我提高了對工作的謹慎態(tài)度，養成了凡事要問(wèn)清楚，做事前想要有所借鑒的習慣，本來(lái)這是件好事，但是卻會(huì )產(chǎn)生一定反方向的影響，那就是缺少了創(chuàng )新意識。工作的積極性和主動(dòng)性是建立在對工作負責的態(tài)度上，而不是建立充分地出色完成工作的基礎上，這樣變會(huì )限制自己主觀(guān)新思維的發(fā)生。按部就班地去工作只是一名稱(chēng)職職工起碼要做到的事，而他永遠不可能成為一名優(yōu)秀職工，真正的優(yōu)秀職工是需要有創(chuàng )新意識，在工作方式、工作效率上的不斷革新。對于這一點(diǎn)，我也需要在日后的工作中讓自己慢慢轉變，自我挖掘有利于工作開(kāi)展的思路。
以上列舉的不足之處，是我自我反思后認為自身在工作中存在的問(wèn)題和需要改進(jìn)之處，在日后的工作，也希望各級領(lǐng)導和所有同事其能夠幫助我一同發(fā)現問(wèn)題、解決問(wèn)題。
證券行業(yè)年度工作總結6
剛剛過(guò)去20xx年，對我來(lái)說(shuō)，這是不斷積累和進(jìn)步的一年一個(gè)好的營(yíng)銷(xiāo)團隊必須有一個(gè)好的營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理，20xx年底，營(yíng)銷(xiāo)總監張磊的到來(lái)改變了以前的營(yíng)銷(xiāo)模式。在過(guò)去的xx年里，業(yè)務(wù)部門(mén)在新的有效賬戶(hù)和金融營(yíng)銷(xiāo)方面取得了突破；我為團隊的快速發(fā)展做出了不可磨滅的貢獻。我很幸運能加入這樣的`團隊。
在營(yíng)銷(xiāo)渠道方面，像我的大多數同事一樣，我使用銀行渠道、社區渠道、網(wǎng)絡(luò )渠道、投資俱樂(lè )部渠道、互聯(lián)網(wǎng)電話(huà)營(yíng)銷(xiāo)渠道等來(lái)挖掘客戶(hù)。眾所周知，證券營(yíng)銷(xiāo)是一項需要不斷積累的工作，壓力很大，但平時(shí)需要投入足夠的耐心。對于同一個(gè)問(wèn)題，不同的客戶(hù)反復問(wèn)你十多次，你必須耐心地回答。當你第一次見(jiàn)到客戶(hù)時(shí)，你必須仔細傾聽(tīng)，而不是急于向客戶(hù)灌輸技術(shù)指標或金融銷(xiāo)售產(chǎn)品。在這種情況下，客戶(hù)可能很快就會(huì )表現出不耐煩�？释晒ν鶗�(huì )導致失敗。有時(shí)在一周結束時(shí)，如果客戶(hù)沒(méi)有完成，他會(huì )非常焦慮，但他只能堅持下去，耐心、誠實(shí)地與客戶(hù)溝通，以完成他設定的任務(wù)。
在機構家庭和大家庭方面，我在年初投入了大量精力克服困難，并希望找到一些大家庭來(lái)支持這一場(chǎng)景，但可能我沒(méi)有足夠的經(jīng)驗或能力，經(jīng)常以失敗告終。我記得當時(shí)，一個(gè)機構賬戶(hù)與我預約。后來(lái)，我沒(méi)想到他偷偷去了外國業(yè)務(wù)部，沒(méi)有找我。他只是把我當成“過(guò)路人”。在這方面，我必須繼續向我的前任學(xué)習。我希望是在20世紀多年來(lái)有所改進(jìn)。
在中小家庭營(yíng)銷(xiāo)方面，我常年采用“快餐營(yíng)銷(xiāo)”模式，快速決策，共同發(fā)展。換句話(huà)說(shuō)，它通常不會(huì )持續很長(cháng)時(shí)間，花費大量精力追逐一些客戶(hù)，也不會(huì )投資很多錢(qián)邀請老客戶(hù)吃飯或送禮物。通常只需要花時(shí)間在QQ、MSN或電話(huà)上與客戶(hù)聊天，談?wù)撘恍┛蛻?hù)喜歡的話(huà)題。例如，我在一家公司開(kāi)設了一系列10多名客戶(hù)，他們都是相互介紹的。一開(kāi)始，第一位顧客是在論壇上認識的。當時(shí)，我們就一個(gè)國際熱點(diǎn)話(huà)題爭論了很長(cháng)時(shí)間。后來(lái)，我們簡(jiǎn)單地添加了QQ，一直聊到午夜，這是非常投機的。后來(lái)，有一次他問(wèn)我做了什么，我沒(méi)有回避任何事情。
我告訴他我來(lái)自一家證券公司。就這樣，第二天，他從其他證券公司將300萬(wàn)打新股的賬戶(hù)轉移給了我開(kāi)發(fā)新客戶(hù)非常重要，但維護現有客戶(hù)也同樣重要。我一直遵循客戶(hù)是朋友的原則，把客戶(hù)當作朋友對待。這非常重要。這樣做的目的不僅限于公司層面的品牌建設和滿(mǎn)足證券交易的基本要求；在個(gè)人層面上，這也是營(yíng)銷(xiāo)人員職業(yè)道德和后續發(fā)展能力的體現。因為營(yíng)銷(xiāo)的最終目標是讓你的客戶(hù)為你帶來(lái)（介紹）新客戶(hù)。培養現有客戶(hù)最基本的是正確使用證券交易軟件，普及證券知識。同時(shí)，要不斷向客戶(hù)灌輸證券市場(chǎng)的風(fēng)險意識�？蛻�(hù)資產(chǎn)的縮水代表著(zhù)交易量的縮水。只有盡最大努力把潛在客戶(hù)開(kāi)發(fā)成現有客戶(hù)，把現有客戶(hù)培養成優(yōu)質(zhì)客戶(hù)，才能有效地維護和增加客戶(hù)資產(chǎn)的價(jià)值，實(shí)現這種雙贏(yíng)是我們與客戶(hù)共同追求的目標。
總體來(lái)看，過(guò)去一年，新增有效戶(hù)數超過(guò)300戶(hù)，新增資產(chǎn)超過(guò)5000萬(wàn)元，較20xx年大幅提升；在銷(xiāo)售經(jīng)驗和與新客戶(hù)的談判方面。
證券行業(yè)年度工作總結7
銀行、保險、證券是金融行業(yè)的三個(gè)重要的組成部分。隨著(zhù)經(jīng)濟社會(huì )的迅速發(fā)展，經(jīng)濟犯罪形式呈多樣化發(fā)展趨勢，這對金融業(yè)反洗錢(qián)工作提出了新的要求。證券行業(yè)作為資本市場(chǎng)的融合體，具有市場(chǎng)交易資金龐大、交易品種復雜繁多、交易對手眾多且不確定等特點(diǎn)，使得不法分子以此為掩護成功逃避執法機關(guān)的打擊，成為洗錢(qián)犯罪新的重點(diǎn)領(lǐng)域。
一、通過(guò)證券業(yè)渠道進(jìn)行洗錢(qián)主要有下面幾種形式：
1、利用虛假賬戶(hù)或他人賬戶(hù)進(jìn)行證券交易
主要表現為客戶(hù)利用虛假身份證明文件、資料或租借他人的身份證件開(kāi)立證券資金賬戶(hù)進(jìn)行交易，掩蓋犯罪資金的來(lái)龍去脈和真實(shí)的所有權關(guān)系。
2、短期集中交易
客戶(hù)開(kāi)戶(hù)后，短期內大量買(mǎi)賣(mài)證券然后迅速銷(xiāo)戶(hù)。具體的表現形式為，客戶(hù)開(kāi)戶(hù)后立即大量買(mǎi)賣(mài)證券，然后通過(guò)復雜交易模糊資金交易痕跡，將不法資金與合法資金融合，然后迅速賣(mài)出股票變現，以買(mǎi)賣(mài)股票盈利方式模糊資金性質(zhì)。
3、頻繁進(jìn)行轉托管、撤指定
客戶(hù)在證券經(jīng)營(yíng)機構開(kāi)設證券資金賬戶(hù)后，利用改變指定交易、轉托管方式實(shí)現股票份額的轉移，進(jìn)而實(shí)現股票套 現。比如開(kāi)戶(hù)人通過(guò)多次轉托管把股票轉到其他證券公司，然后將股票賣(mài)掉轉移資金或者通過(guò)撤銷(xiāo)指定交易方式重新在第二家指定交易實(shí)現資金的轉移，掩蓋資金流動(dòng)痕跡。
4、通過(guò)證券公司內部不同賬戶(hù)進(jìn)行證券轉移
客戶(hù)通過(guò)構造虛假事實(shí)，偽造各類(lèi)證明文件到營(yíng)業(yè)部辦股票過(guò)戶(hù)手續，然后將股票賣(mài)掉，轉移資金，掩蓋資金的流動(dòng)痕跡。如客戶(hù)為了達到洗錢(qián)目的可能構造虛假信息，辦理假繼承和假贈送業(yè)務(wù)從而實(shí)現證券轉移。
5、通過(guò)投資公司轉移資金進(jìn)行洗錢(qián)
洗錢(qián)分子為了掩蓋資金的真實(shí)來(lái)源，將非法資金轉移到投資公司，通過(guò)投資公司進(jìn)行證券投資。此種方式能混淆資金的實(shí)際控制人，并且沒(méi)有明顯的交易痕跡。
6、通過(guò)并購上市公司，公司公開(kāi)上市進(jìn)行洗錢(qián)
一方面，洗錢(qián)分子在上市公司并購過(guò)程中尋找機會(huì )，把非法資金用于收購兼并上市公司，取得從非法到貌似合法的地位，在收購完成達到洗白及獲利目的'后通過(guò)證券市場(chǎng)退出。另一方面洗錢(qián)分子在公司上市前以非法資金認購公司股份，成為原始股東當公司公開(kāi)上市時(shí)，再從中抽出資金這種方式容易發(fā)生在籌建階段和增資擴股階段。
二、證券業(yè)營(yíng)業(yè)部層面反洗錢(qián)對策
證券營(yíng)業(yè)部是證券行業(yè)反洗錢(qián)工作的前線(xiàn)陣地，直接參與客戶(hù)賬戶(hù)的開(kāi)立、撤銷(xiāo)，賬戶(hù)資金監控，可疑行為上報等工作，肩負著(zhù)重要的任務(wù)。上述六種反洗錢(qián)的形式中，營(yíng)業(yè)部層面可涉及到的主要是前四種。因此營(yíng)業(yè)部層面必須針對反洗錢(qián)特點(diǎn)采取有效的反洗錢(qián)措施，有力打擊反洗錢(qián)行為。
1、加強從業(yè)人員對開(kāi)戶(hù)人員提供信息真偽的識別能力
在營(yíng)業(yè)部開(kāi)立賬戶(hù)是進(jìn)行證券交易的第一步，這也是把好洗錢(qián)關(guān)的第一步。證券公司對開(kāi)戶(hù)需提供的資料要明確。一是客戶(hù)身份識別的基本內容。這是對所有客戶(hù)都要求的內容，具體可以包括現有客戶(hù)身份基本信息中的內容，如自然人客戶(hù)包括客戶(hù)的姓名、性別、國籍、職業(yè)、收入狀況、住所地或者工作單位地址、聯(lián)系方式，身份證件或者身份證明文件的種類(lèi)、號碼和有效期限等。法人、其他組織和個(gè)體工商戶(hù)客戶(hù)基本信息包括客戶(hù)的其中包括住所、經(jīng)營(yíng)范圍、可證明該客戶(hù)依法設立或者可依法開(kāi)展經(jīng)營(yíng)、社會(huì )活動(dòng)的執照、證件或者文件的名稱(chēng)、號碼和有效期限、實(shí)際控制人信息等。因此，在現有的操作流程中，營(yíng)業(yè)部從業(yè)人員要嚴格按照流程要求進(jìn)程操作。提高從業(yè)人員對開(kāi)戶(hù)人員提供信息真偽的識別能力，降低虛假賬戶(hù)的開(kāi)立機會(huì )。
2、按客戶(hù)類(lèi)別和風(fēng)險類(lèi)別設置識別程序
分別規定不同的客戶(hù)身份識別內容，證券業(yè)金融機構客戶(hù)身份識別可以按照客戶(hù)類(lèi)別，如國內公司、國外公司、私人所有的公司、對沖基金、私募基金、居民、非居民、來(lái)自高風(fēng)險地區的投資者、政治敏感人物等類(lèi)別分別規定不同的客戶(hù)身份識別程序和內容。對于高風(fēng)險的客戶(hù)應該采取持續的客戶(hù)身份識別和重新識別程序，以獲取更多的信息以確定客戶(hù)身份和交易目的。
3、加強可疑交易監控及上報
由于證券業(yè)的反洗錢(qián)工作比銀行業(yè)的更為復雜更難控制，因此證券行業(yè)更加注重對可疑交易的監控。目前營(yíng)業(yè)部設置有風(fēng)險及可疑交易監控專(zhuān)員，發(fā)現問(wèn)題及時(shí)上報。洗錢(qián)犯罪形式是不斷更新的，更加隱蔽，更加難以被發(fā)現，因此這要求從業(yè)人員提高反洗錢(qián)敏銳性，加強學(xué)習，提高識別能力。
4、加大基層營(yíng)業(yè)部反洗錢(qián)知識培訓，提高全員反洗錢(qián)意識
由于洗錢(qián)犯罪的隱敝性、復雜性，在判斷是否為洗錢(qián)時(shí)需要較強的專(zhuān)業(yè)結算、外匯、工商、海關(guān)等相關(guān)知識。如果反洗錢(qián)工作人員僅限于理解法規的字面含義缺乏經(jīng)驗與專(zhuān)業(yè)技能就不能真正發(fā)現洗錢(qián)的線(xiàn)索!而反洗錢(qián)工作也需要大量涉及法律、金融、會(huì )計等方面知識的適合型人才恰恰基層營(yíng)業(yè)部的反洗錢(qián)人員在這方面比較欠缺各類(lèi)監管機關(guān)要通過(guò)舉辦各種業(yè)務(wù)培訓班來(lái)培養工作人員的專(zhuān)業(yè)技能提高工作人員的業(yè)務(wù)水平和對大額可疑交易的監測、分析水平。
證券行業(yè)年度工作總結8
隨著(zhù)年齡的增長(cháng)和各種工作經(jīng)驗的積累，使我對自己的要求也更加嚴格。我所在的部門(mén)是證券公司的核心部門(mén)，我的一言一行和一舉一動(dòng)都代表著(zhù)公司的形象。我的工作中更不能有一絲的馬虎和放松，稍一出小差錯可鑄成重大災難性后果。眾所周知，證券公司的信息技術(shù)部門(mén)是最忙的部門(mén)之一，而我所在的崗位更是不能有一絲的空閑，每一次新系統的投產(chǎn)和建設讓我每次都有新的發(fā)現，新的進(jìn)步!在信息技術(shù)部工作的時(shí)間里，使我感覺(jué)到了自己每天都在進(jìn)步!而除了日常維護外，還有一些其他的工作需要處理，因此，在這樣的工作環(huán)境中，就迫使我不斷的提醒自己要在工作中認真認真再認真，嚴格按照公司的各項規章制度來(lái)進(jìn)行實(shí)際操作。一年中始終如一的要求自己，在我和部門(mén)全體員工的共同努力下，xxxx年我個(gè)人沒(méi)有發(fā)生一次責任事故。在我做好自己工作的同時(shí)，還用我幾年來(lái)在信息技術(shù)部工作中的經(jīng)驗來(lái)幫助其他的同事，同事們有什么樣的問(wèn)題，只要問(wèn)到我，我都會(huì )細心的予以解答。當我有問(wèn)題弄不明白的時(shí)候，也會(huì )十分虛心的向其他同事請教。對待業(yè)務(wù)技能，我心里有一條給自己規定的要求：三人行必有我師，要千方百計的把自己不會(huì )的學(xué)會(huì )，不懂的弄懂。
下面我對xxxx這一年來(lái)所做的工作作一個(gè)簡(jiǎn)單的總結：
1、反洗錢(qián)系統建設
根據中國人民銀行反洗錢(qián)中心要求，證券公司必需建立反洗錢(qián)監控報送系統。而結合公司的實(shí)際業(yè)務(wù)情況，所以在選擇和價(jià)格方面作了更深入的探討和考慮。恒生公司給的報價(jià)是20萬(wàn)，有一個(gè)專(zhuān)門(mén)的維護團隊，有很強的實(shí)力，但是每年的維護費就達2萬(wàn)。而新意公司的報價(jià)是4萬(wàn)，維護實(shí)力也不錯，每年產(chǎn)生維護費4千元。同時(shí)也咨詢(xún)了其他公司，價(jià)格都在15萬(wàn)元以上。從公司實(shí)際業(yè)務(wù)情況出發(fā)，最終選擇了價(jià)格適當的新意公司反洗錢(qián)系統，但是中國人民銀行反洗錢(qián)中心正式報送時(shí)間為xxxx年10月1日起正式報送，在新意公司產(chǎn)品開(kāi)發(fā)和測試時(shí)間上就相當的緊迫，只要新意公司開(kāi)發(fā)出一個(gè)新的升級包，我們就馬上加班加點(diǎn)的開(kāi)始測試，目的就是為了趕在正式報送之前能正式測試通過(guò)，時(shí)間非常的緊迫，就在放假前夕的.那天新意公司又出一個(gè)新的測試包，我馬上升級后就開(kāi)始報送，成功了!而且是很順利的報送成功了，我馬上又重新核了一下數據，再報送，真的成功了，劉工、王總和我們部門(mén)全體人員都松了一口氣。要知道我們都是快要放棄新意產(chǎn)品而改用恒生公司的產(chǎn)品的，而且合同傳真都傳過(guò)去了，后來(lái)劉工馬上給恒生公司回了一個(gè)電話(huà)。從使用新意公司反洗錢(qián)系統這件事來(lái)看，我們部門(mén)在選擇和考慮產(chǎn)品時(shí)，是充分的考慮到公司成本和需求的問(wèn)題。
2、三方存管系統建設
“券商托管證券，銀行監管資金”這是三方存管總的思想，目的是充分保護投資者，也讓資金更安全，投資者更放心。
從三方存管的提出到建設以及正式上線(xiàn)，我們部門(mén)都是走在了最前面。從聯(lián)系通訊線(xiàn)路，聯(lián)系銀行到測試和正式上線(xiàn)，我部門(mén)的所有員工都在默默的為這一新業(yè)務(wù)的學(xué)習和開(kāi)展而努力。在公司全體員工的共同努力下，目前公司已正式上線(xiàn)了工商銀行、交通銀行、建設銀行、農業(yè)銀行，中國銀行準生產(chǎn)測試已完成，現正進(jìn)行到實(shí)盤(pán)測試階段，很快就可正式上線(xiàn)。
證券行業(yè)年度工作總結9
20xx年，我主要從事證券交易系統的技術(shù)支持、銀行證券產(chǎn)品的調試和在線(xiàn)等工程實(shí)施主要成果如下：
1、 20xx年來(lái)，由于人員辭職、借調、工程任務(wù)緊張、人員緊張等客觀(guān)原因，我負責沈陽(yáng)金證的大部分技術(shù)支持工作，包括柜臺系統、外圍系統和銀證產(chǎn)品的維護；銀行證券產(chǎn)品調試安裝、電話(huà)委托安裝等5月，公司推出剩余配售產(chǎn)品后，由于沈陽(yáng)安裝較早，一方面需要盡快深入了解和完善，為市場(chǎng)發(fā)展提供良好的技術(shù)支持。另一方面，當客戶(hù)在使用過(guò)程中遇到各種問(wèn)題時(shí)，我會(huì )對其進(jìn)行詳細分類(lèi)，包括哪些是理解和使用上的錯誤，哪些是程序錯誤，哪些程序需要改進(jìn)。如有必要，將其匯總成文件并發(fā)送至總部。在具體使用過(guò)程中，不同的客戶(hù)有不同的需求，應進(jìn)行相應的程序修改以滿(mǎn)足需求。簡(jiǎn)言之，在人員短缺的.情況下，盡量謹慎、到位地進(jìn)行服務(wù)，讓客戶(hù)感覺(jué)我們的技術(shù)服務(wù)不打折。
2、友好北街營(yíng)業(yè)部柜面系統和財務(wù)提成系統數據成功并入活力路營(yíng)業(yè)部。同時(shí)，將另外兩個(gè)業(yè)務(wù)部門(mén)的數據與友好街業(yè)務(wù)部門(mén)分離，實(shí)現了三個(gè)業(yè)務(wù)部門(mén)在同一天的平穩過(guò)渡
3、完成了哈聯(lián)證券三大業(yè)務(wù)部門(mén)同城集中交易項目的實(shí)施。在時(shí)間緊、問(wèn)題多的情況下，我們得到了各方面、各部門(mén)人員的協(xié)助，最終比較順利地完成了任務(wù)
4、完成了天通證券工行銀證通的調試和上線(xiàn)工作
5、完成光大銀行在華北太原街銀行證券轉賬的調試及上線(xiàn)工作
6、已成為中信銀行在北方生動(dòng)活潑路銀行證券項目的調試和上線(xiàn)工作
7、金川江營(yíng)業(yè)部與太原街營(yíng)業(yè)部成功完成數據合并
8、成功完成南武、南壩中路業(yè)務(wù)部數據集中
9、撫順交通銀行電話(huà)銀行中間件接口轉換及調試正在實(shí)施中
在過(guò)去一年的工作中，我在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開(kāi)發(fā)能力和工程項目經(jīng)驗方面取得了進(jìn)步，在問(wèn)題分析和解決能力以及項目實(shí)施經(jīng)驗方面取得了進(jìn)步，并對一些新產(chǎn)品有了深入的了解，如嵌入式和通用版本；我對其他xone、移動(dòng)柜臺、開(kāi)放式基金托管系統等也有一些基本的了解。
證券行業(yè)年度工作總結10
為了預防洗錢(qián)活動(dòng)，規范營(yíng)業(yè)部反洗錢(qián)工作，維護正常的金融秩序，營(yíng)業(yè)部根據《中華人民共和國反洗錢(qián)法》、《金融機構反洗錢(qián)規定》、人民銀行及公司總部下發(fā)的反洗錢(qián)相關(guān)法律法規等文件精神，多次組織員工認真學(xué)習，牢固樹(shù)立反洗錢(qián)法律意識，認真履行反洗錢(qián)工作職責，積極開(kāi)展反洗錢(qián)法律法規的宣傳和投資者教育工作�，F將反洗錢(qián)工作總結如下：
一、20xx年營(yíng)業(yè)部完成的主要工作
(一)內控制度建設與執行情況：營(yíng)業(yè)部為了保障反洗錢(qián)工作的有效開(kāi)展，根據《中華人民共和國反洗錢(qián)法》、《金融機構反洗錢(qián)規定》及公司制度，明確了反洗錢(qián)工作的目標和原則，確定了反洗錢(qián)工作小組人員設置及主要職責。
(二)營(yíng)業(yè)部反洗錢(qián)工作制度和流程的制定情況：完善和下發(fā)了營(yíng)業(yè)部相關(guān)細則和辦法，將日期細化、具體，并將各項責任落實(shí)到每個(gè)崗位上，營(yíng)業(yè)部全體員工在工作中嚴格遵照執行。
(三)組織機構建設情況：
設立營(yíng)業(yè)部反洗錢(qián)工作辦公室主要負責落實(shí)營(yíng)業(yè)部各崗位、各項業(yè)務(wù)管理中涉及洗錢(qián)活動(dòng)預防和監控措施，以及客戶(hù)身份識別、客戶(hù)身份資料和交易記錄的保存、大額交易和可疑交易報告等工作，保障反洗錢(qián)工作的有效開(kāi)展。
設立反洗錢(qián)專(zhuān)干：全面負責營(yíng)業(yè)部反洗錢(qián)具體工作的組織和實(shí)施，以及與上級監管部門(mén)的溝通聯(lián)系。
(四)大額交易和可疑交易報告情況：對可疑交易客戶(hù)留存信息及相關(guān)客戶(hù)資料再次進(jìn)行審核、檢查。并將核查內容和結果及時(shí)準確地反饋至合規管理部，并按照規定保存反洗錢(qián)工作核查底稿。嚴格按照《公司客戶(hù)身份識別和客戶(hù)身份資料及交易記錄保存管理辦法》中安全、準確、完整、保密的原則，妥善保存客戶(hù)反洗錢(qián)反饋記錄。
(五)客戶(hù)身份識別和身份資料及交易記錄保存的情況：
1、業(yè)務(wù)辦理中客戶(hù)身份識別情況：
(1)在開(kāi)戶(hù)環(huán)節對客戶(hù)身份識別
在辦理開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)時(shí)，要求客戶(hù)本人持有效的身份證件或身份證明文件，真實(shí)、完整地填寫(xiě)客戶(hù)基本信息表格，業(yè)務(wù)人員通過(guò)"居民身份證閱讀器"、"其他的身份輔助證明"、"公安信息查詢(xún)網(wǎng)"核查客戶(hù)身份證明文件相關(guān)信息，或通過(guò)現場(chǎng)征詢(xún)、客戶(hù)回訪(fǎng)等方式確認客戶(hù)的身份信息，認真、嚴格審核客戶(hù)填寫(xiě)的信息內容，留存相關(guān)資料復印件。并準確錄入客戶(hù)信息，建立客戶(hù)信息檔案，包括客戶(hù)的姓名、性別、出生日期、國籍、職業(yè)、聯(lián)系地址、郵政編碼、固定電話(huà)、移動(dòng)電話(huà)、電子郵箱，身份證件或者身份證明文件的種類(lèi)、號碼和有效期限等信息。對所辦理業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查，各項業(yè)務(wù)辦理均符合相關(guān)制度要求，未發(fā)現匿名、假名賬戶(hù)。
(2)客戶(hù)相關(guān)信息資料變更
我部辦理資金賬戶(hù)重要信息修改業(yè)務(wù)均嚴格按照公司的有關(guān)規定，對客戶(hù)重新識別身份信息，要求客戶(hù)提供有效身份證件或身份證明文件和公證機關(guān)出具的證明書(shū)辦理變更手續，未為身份不明的客戶(hù)辦理業(yè)務(wù)或提供服務(wù)。
(3)客戶(hù)轉托管、撤銷(xiāo)指定及大額資產(chǎn)轉出業(yè)務(wù)
營(yíng)業(yè)部在辦理轉托管、撤銷(xiāo)指定交易業(yè)務(wù)、大額資產(chǎn)轉出業(yè)務(wù)，經(jīng)檢查，業(yè)務(wù)人員在為客戶(hù)辦理此類(lèi)業(yè)務(wù)時(shí)，均嚴格按照公司的相關(guān)業(yè)務(wù)流程和審批制度進(jìn)行辦理。
(4)其他業(yè)務(wù)辦理過(guò)程中的身份識別，包括第三存管、變更存管銀行、代辦股份確權、清密、賬戶(hù)基本信息變更、開(kāi)通委托方式等業(yè)務(wù)，營(yíng)業(yè)部未開(kāi)立匿名賬戶(hù)或假名賬戶(hù))，未為身份不明的客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)或提供相關(guān)金融服務(wù);
(5)客戶(hù)風(fēng)險等級劃分
根據公司20xx年5月31日下發(fā)的《關(guān)于印發(fā)的通知》。營(yíng)業(yè)部于上半年完成了所有客戶(hù)風(fēng)險等級劃分核查工作。
(6)20xx年全年營(yíng)業(yè)部根據風(fēng)險等級劃分工作標準對賬戶(hù)進(jìn)行重新識別，并對客戶(hù)賬戶(hù)的風(fēng)險等級劃分進(jìn)行了相應的調整，審批程序規范;
2、客戶(hù)身份資料和交易記錄保存情況：
營(yíng)業(yè)部嚴格按照《客戶(hù)身份識別和客戶(hù)身份資料及交易記錄保存管理辦法》中安全、準確、完整、保密的原則，妥善保存客戶(hù)身份資料、業(yè)務(wù)資料、交易記錄、反洗錢(qián)記錄、客戶(hù)回訪(fǎng)記錄。營(yíng)業(yè)部反洗錢(qián)工作檔案分為客戶(hù)檔案與反饋記錄兩類(lèi)，客戶(hù)檔案由大堂經(jīng)理崗負責保管，反饋記錄由合規管理專(zhuān)員保管。
(六)宣傳培訓開(kāi)展情況：營(yíng)業(yè)部對反洗錢(qián)工作高度重視，積極參加各種相關(guān)反洗錢(qián)學(xué)習培訓，并及時(shí)向員工傳達會(huì )議精神，認真落實(shí)反洗錢(qián)工作。
1、營(yíng)業(yè)部隨文件下發(fā)及時(shí)進(jìn)行員工的反洗錢(qián)相關(guān)培訓，留存了相關(guān)培訓記錄。
2、營(yíng)業(yè)部每月在營(yíng)業(yè)部大廳舉辦反洗錢(qián)方面的投資者風(fēng)險教育講座。
3、營(yíng)業(yè)部通過(guò)在投資者教育園地張貼《反洗錢(qián)知識問(wèn)答》，大力宣傳反洗錢(qián)法律法規知識，提高投資者對反洗錢(qián)的認識。
4、營(yíng)業(yè)部針對投資者的需要，將《反洗錢(qián)法》裝訂成冊，擺放于營(yíng)業(yè)部顯著(zhù)位置。
5、營(yíng)業(yè)部為了向廣大投資者宣傳反洗錢(qián)相關(guān)知識，營(yíng)造宣傳氛圍，懸掛了"打擊洗錢(qián)犯罪、維護金融秩序"的宣傳條幅，在營(yíng)業(yè)部入口處張貼證監會(huì )統一印制的反洗錢(qián)宣傳海報。
6、通過(guò)向投資者發(fā)送反洗錢(qián)宣傳短信，DVD滾動(dòng)播放反洗錢(qián)宣傳短片，客戶(hù)自助交易系統及LED屏播放反洗錢(qián)標語(yǔ)等予以警示說(shuō)明，使投資者對反洗錢(qián)有了更深入的了解和認識。
7、3月15日、10月30日、XX月4日員工走出營(yíng)業(yè)部，組織員工選擇人流量大、宣傳群體較廣的火車(chē)站廣場(chǎng)、社區設立宣傳臺和宣傳展板與市民投資者面對面接觸，解答群眾現場(chǎng)咨詢(xún)，組織群眾填寫(xiě)調查問(wèn)卷，發(fā)放宣傳資料。讓過(guò)往群眾認識了洗錢(qián)活動(dòng)的危害性和進(jìn)行反洗錢(qián)活動(dòng)的重要性，增強反洗錢(qián)意識，從而更好地配合金融機構的反洗錢(qián)工作。
(七)相關(guān)資料報送情況：營(yíng)業(yè)部能夠及時(shí)采集反洗錢(qián)非現場(chǎng)監管報表數據，及時(shí)、準確的將反洗錢(qián)非現場(chǎng)監管信息報送人民銀行。
(八)法定備案資料報送情況：營(yíng)業(yè)部能夠及時(shí)的報送反洗錢(qián)工作的法定備案資料。
(九)創(chuàng )業(yè)板投資者適當性管理工作：營(yíng)業(yè)部認真做好創(chuàng )業(yè)板投資者教育和規則宣傳工作，積極引導投資者理性參與;加強對投資者開(kāi)通創(chuàng )業(yè)板的風(fēng)險揭示工作。
(十)每周的合規工作：每周對營(yíng)業(yè)部重要崗位、關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節進(jìn)行檢查，包括在開(kāi)戶(hù)及各類(lèi)代理業(yè)務(wù)流程當中，營(yíng)業(yè)部能夠按照規定進(jìn)行客戶(hù)身份的識別;每周對新開(kāi)戶(hù)的風(fēng)險等級進(jìn)行核查，營(yíng)業(yè)部能夠按照劃分標準進(jìn)行劃分，并在客戶(hù)分類(lèi)信息中標注。以上形成周合規工作報告，共及時(shí)、準確反饋38次合規工作報告。
(十一)其他需向合規部報送的工作：每月前兩個(gè)工作日，通過(guò)合規信息通道向合規管理部報送營(yíng)業(yè)部上一個(gè)月的客戶(hù)證件留存新增失效數和更新數，能準確、及時(shí)上報數據。
二、20xx年反洗錢(qián)工作計劃：
1、定期組織員工認真學(xué)習，針對證券行業(yè)特點(diǎn)對營(yíng)業(yè)部員工進(jìn)行反洗錢(qián)專(zhuān)項培訓，增強員工的.反洗錢(qián)知識，加強監測、分析、甄別可疑交易的能力，提高員工的反洗錢(qián)工作水平。
2、對于營(yíng)業(yè)部存量客戶(hù)風(fēng)險等級劃分工作，對于缺失身份證件有效期限、職業(yè)等身份基本信息的客戶(hù)，營(yíng)業(yè)部將采取積極的措施通知客戶(hù)補充身份資料、回訪(fǎng)等方式進(jìn)行識別或者重新識別，辦理賬戶(hù)的風(fēng)險等級調整，并按公司總部要求及時(shí)、準確完成劃分工作。
3、深入、全面、系統地開(kāi)展營(yíng)業(yè)部的投資者教育和適當性管理工作。加強營(yíng)業(yè)部投資者的反洗錢(qián)教育工作。
4、將繼續把反洗錢(qián)工作作為一項長(cháng)期的重要工作來(lái)抓，嚴格按照反洗錢(qián)法律法規要求開(kāi)展工作，積極履行反洗錢(qián)義務(wù)和職責，認真執行身份識別、資料保存、大額和可疑交易報告制度，進(jìn)一步加大反洗錢(qián)宣傳培訓的力度，確保全員樹(shù)立牢固的反洗錢(qián)意識，掌握必要的反洗錢(qián)技能，增強反洗錢(qián)工作的緊迫感、主動(dòng)性，切實(shí)防范洗錢(qián)風(fēng)險。
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