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案件調查報告匯編15篇
在現在社會(huì )，我們使用報告的情況越來(lái)越多，其在寫(xiě)作上有一定的技巧。我敢肯定，大部分人都對寫(xiě)報告很是頭疼的，以下是小編為大家整理的案件調查報告，歡迎閱讀與收藏。
案件調查報告1
20xx年4月X日，我局執法人員檢查發(fā)現XX沿海高速公路管理有限公司XX服務(wù)區銷(xiāo)售的“HXC”牌琥珀核桃仁配料表標注：“精選核桃仁、白砂糖、麥芽糖、植物油、食用鹽、食品添加劑：木糖醇、香辛料、抗氧化劑”。其中，抗氧化劑未標明通用名稱(chēng)，涉嫌違反《食品安全法》第四十二條第(七)項的規定，為進(jìn)一步查明事實(shí)，20xx年4月X日，由XX工商局XX分局分局長(cháng)XX指定XXX、XXX負責調查，現已經(jīng)調查終結，報告如下：
當事人：XX沿海高速公路管理有限公司XX服務(wù)區
負責人：XXX
住所: XX縣XX鄉XX村
注冊號:XX091000XXXXXX
現查明：20xx年X月，當事人以每袋9.10元的價(jià)格從XX市XX商貿有限責任公司購進(jìn)40袋(1箱)“HXC”牌琥珀核桃仁，進(jìn)貨款為364元。購進(jìn)后，當事人以16元每袋的價(jià)格對外銷(xiāo)售。該核桃仁的生產(chǎn)批次為A20xx0824B67，每袋凈含量70克，包裝正面標有“添加適量 木糖醇 使原蔗糖含量更低”，背面標有“品名：琥珀核桃仁;配料：精選核桃仁、白砂糖、麥芽糖、植物油、食用鹽、食品添加劑：木糖醇、香辛料、抗氧化劑。制造商：XXHXC食品有限公司”。20xx年4月X日，我局發(fā)現上述食品所使用的食品添加劑——抗氧化劑未按規定標注在國家標準中的通用名稱(chēng)，依法對當事人尚未銷(xiāo)售的23袋“HXC”牌琥珀核桃仁實(shí)施扣押。截止20xx年4月X日，當事人已銷(xiāo)售17袋，獲銷(xiāo)貨款272元，尚未繳納相應稅收，獲利117.3元。
以上事實(shí)，有以下證據證明：
(一)、當事人的營(yíng)業(yè)執照復印件1份，證明當事人的.主體資格;
(二)、當事人提供對XX、XXX的情況說(shuō)明，證明XX為XX服務(wù)區經(jīng)理、XXX為XX服務(wù)區超市經(jīng)營(yíng)的身份;
(三)、當事人出具的授權委托書(shū)1份，證明當事人委托XX、XXX處理相關(guān)事宜及具體委托權限;
(四)、當事人提供入庫單1份，證明當事人購進(jìn)上述琥珀核桃仁的時(shí)間、數量、進(jìn)價(jià)、進(jìn)貨款、銷(xiāo)售價(jià)、等事實(shí);
(五)、當事人提供的情況說(shuō)明1份，證明上述批次核桃仁的購進(jìn)時(shí)間、生產(chǎn)批次、進(jìn)貨數量、進(jìn)價(jià)等事實(shí);
(六)、現場(chǎng)檢查筆錄1份，證明上述琥珀核桃仁使用的食品添加劑標注為：木糖醇、香辛料、抗氧化劑及我局依法扣押的事實(shí);
(七)、與XX談話(huà)制作的詢(xún)問(wèn)筆錄1份，證明當事人的進(jìn)貨來(lái)源、銷(xiāo)售價(jià)格、食品添加劑標注為：木糖醇、香辛料、抗氧化劑的事實(shí);
(八)、與XXX談話(huà)制作的詢(xún)問(wèn)筆錄2份，證明當事人經(jīng)銷(xiāo)上述食品的進(jìn)貨來(lái)源、時(shí)間、進(jìn)價(jià)、數量、銷(xiāo)售價(jià)格、銷(xiāo)量及食品添加劑標注：木糖醇、香辛料、抗氧化劑的事實(shí);
(九)、現場(chǎng)照片5張，證明上述食品使用的食品添加劑具體標注為：木糖醇、香辛料、抗氧化劑的事實(shí);
(十)、與XX市XX商貿有限責任公司法定代表人XX談話(huà)制作的詢(xún)問(wèn)筆錄1份，證明當事人從XX市XX商貿有限責任公司購進(jìn)上述核桃仁的事實(shí);
(十一)、XX、XXX、XX的身份證復印復制件及XX市XX商貿有限責任公司營(yíng)業(yè)執照復印件各1份，證明其身份。
調查人員認為：當事人從事食品經(jīng)營(yíng)，應該履行進(jìn)貨查驗義務(wù)，但當事人未履行，客觀(guān)上造成所售的“HXC”牌琥珀核桃仁所使用的食品添加劑具體情況不明，影響消費者的知情權和食用安全，依法應予處罰。
綜上所述，當事人銷(xiāo)售的上述食品的標簽不符合《食品安全法》第四十二條第一款第(七)項的規定，構成了《食品安全法》第八十六條第(二)項所指情形，根據《中華人民共和國食品安全法》第八十六條和市局《自由裁量權控制辦法》的規定，建議對當事人作出如下處罰：1、沒(méi)收非法所得117.30元;2、沒(méi)收已被扣押的“HXC”牌琥珀核桃仁23袋;3、處以20xx0元罰款。
案件調查報告2
近兩年， DVD專(zhuān)利糾紛硝煙彌漫。由于國內企業(yè)不掌控 DVD機的任何一項核心專(zhuān)利技術(shù)，一臺均價(jià) 500元的 DVD，有 12家外資企業(yè)伸手要錢(qián)，總共每臺需要交納各項專(zhuān)利費用 20美元。國內各大 DVD生產(chǎn)商在巨額專(zhuān)利費的壓榨下，已普遍停止傳統 DVD的出口，大批傳統 DVD的生產(chǎn)企業(yè)也紛紛倒閉。 DVD專(zhuān)利戰還未平息，日前又傳來(lái)中國 MP3企業(yè)在海外遭收專(zhuān)利費的消息，還未掌握 MP3核心技術(shù)的中國企業(yè)正受到知識產(chǎn)權和技術(shù)壁壘的雙面夾擊。類(lèi)似的遭遇對于國內企業(yè)并不陌生，說(shuō)來(lái)說(shuō)去都是“知識產(chǎn)權惹的禍”。
保護和發(fā)展成為一對矛盾
專(zhuān)門(mén)審理知識產(chǎn)權案件的市高級人民法院民三庭負責人說(shuō)，目前，知識產(chǎn)權司法保護工作已經(jīng)十分重要和緊迫，知識產(chǎn)權是創(chuàng )造成果的重要資本。保護知識產(chǎn)權是構建社會(huì )主義和諧社會(huì )能力的體現。通過(guò)對知識產(chǎn)權案件的審判工作，推進(jìn)科技強國戰略的實(shí)施，是體現社會(huì )的發(fā)展和進(jìn)步的重要標志。
高級人民法院民三庭負責人介紹，當前國際知識產(chǎn)權保護態(tài)勢正在發(fā)生深刻變化，發(fā)達國家把知識產(chǎn)權作為資本不斷強化知識產(chǎn)權保護，發(fā)展中國家面臨著(zhù)嚴峻的形勢，我國的知識產(chǎn)權保護尤其為國際社會(huì )所關(guān)注。例如在承認中國市場(chǎng)經(jīng)濟地位這一重要問(wèn)題上，美國和歐盟都把我國知識產(chǎn)權保護列為重要障礙問(wèn)題。在國內知識產(chǎn)權侵權問(wèn)題同樣突出，有的已經(jīng)嚴重威脅到某些產(chǎn)業(yè)的生存和發(fā)展，損害了國家或地區的整體形象，進(jìn)而對整個(gè)民族的創(chuàng )新能力和國民素質(zhì)產(chǎn)生更為深刻的影響。
據了解，本市去年申請專(zhuān)利數超過(guò)了 8000件，今年申請量在全國排在第九，應該說(shuō)，有了很大的發(fā)展。地區知識產(chǎn)權保護環(huán)境實(shí)際是地區發(fā)展的一個(gè)標志。
港口經(jīng)濟凸顯知識產(chǎn)權重要
據了解，近 10年來(lái)，全市法院審理各類(lèi)知識產(chǎn)權案件近 20xx件，積累了較豐富的審判經(jīng)驗。其中“雅馬哈”商標侵權案、非法使用天津開(kāi)發(fā)區“ TADA”區域形象標識侵權案，“泥人張”、“十八街麻花”、“陳林”等老字號使用權糾紛案，電子部十八所鋰電池技術(shù)秘密保護案，“背背佳”專(zhuān)利侵權案，河南拓普公司訴天津冶金規劃設計院專(zhuān)利侵權案等典型案例，國內外主流媒體都進(jìn)行了報道，體現了我市法院審判知識產(chǎn)權案件的司法能力的提高。
目前，我市法院依法受理知識產(chǎn)權糾紛案件的范圍，已經(jīng)基本覆蓋了 WTO知識產(chǎn)權協(xié)議和世界知識產(chǎn)權組織所確定的知識產(chǎn)權范疇所屬的全部領(lǐng)域。
20xx年上半年全國地方法院一審新收知識產(chǎn)權案件增幅在 30%左右，其中著(zhù)作權、專(zhuān)利權和商標權三大類(lèi)案件均呈明顯上升勢頭，最高人民法院認為，在今后一定時(shí)期內，知識產(chǎn)權案件數量持續增長(cháng)的態(tài)勢不會(huì )改變。
高院民三庭負責人介紹，我市知識產(chǎn)權侵權糾紛案件去年受理情況與全國的情況和趨勢是基本一致的'。至去年 10月，我市各級法院受理一、二審的知識產(chǎn)權案件共計 263件，比前年同比約增加 25%；其中專(zhuān)利糾紛 69件，商標糾紛 32件，不正當競爭 5件，著(zhù)作權糾紛 142件，技術(shù)合同 13件，其他 2件。全市共審結 249件。
截至目前，我市知識產(chǎn)權案件總結起來(lái)主要有 6個(gè)特點(diǎn)：首先是，著(zhù)作權及相關(guān)權利侵權案件明顯上升，約占案件總量的 54%。其二，案件類(lèi)型相對集中，著(zhù)作權及相關(guān)權利案約 90%集中于廣告侵權、盜版光盤(pán)、出版侵權這三類(lèi)案件。在專(zhuān)利侵權案件中，外觀(guān)設計專(zhuān)利侵權案占較大比例，約為 60%。其三，侵權訴訟請求賠償數額增大。有的請求接近千萬(wàn)元。其四，出現了大規模起訴維權案件，有的權利人連續起訴幾十件案件。第五、出現了一些新類(lèi)型案件，如請求確認馳名商標案件、娛樂(lè )場(chǎng)所、酒店業(yè)務(wù)播放 MTV和背景音樂(lè )侵權案。這些案件影響較大，涉及面廣。最后，當事人往往涉及知名企業(yè)、科技人員、文化名人等，案件社會(huì )影響大。
問(wèn)題暴露引發(fā)知識產(chǎn)權維權高潮
我市知識產(chǎn)權數量和類(lèi)型雖總體上升，但與北京、上海、廣州等城市相比，案件類(lèi)型和數量均較少。這在不同角度反映了不同地區的經(jīng)濟、文化特點(diǎn)和經(jīng)濟秩序情況。
通過(guò)案件分析和調查，我市知識產(chǎn)權保護方面主要存在幾個(gè)方面的問(wèn)題。
第一，知識產(chǎn)權保護意識不強，少數優(yōu)秀企業(yè)因侵權和不正當競爭受損，而相當一部分企業(yè)因侵權和不正當競爭從中受益，只有
少數優(yōu)秀企業(yè)積極維權。第二，知識產(chǎn)權司法保護，特別是刑事保護方面，打擊力度還有差距。知識產(chǎn)權侵權所獲暴利和其他商業(yè)利益，引誘屢屢發(fā)生侵權案件。如在著(zhù)作權保護領(lǐng)域，盜版侵權書(shū)籍、盜版光盤(pán)問(wèn)題突出；在商標權保護領(lǐng)域，銷(xiāo)售冒牌商品問(wèn)題，具有一定的普遍性，使百姓購物缺乏安全感。第三，由于知識產(chǎn)權法律知識宣傳普及不夠，一些企業(yè)分不清合法競爭與非法競爭的界限。某些侵權及不正當競爭行為，甚至成為商業(yè)經(jīng)驗傳播。第四，在市場(chǎng)經(jīng)濟信用機制尚未健全，商業(yè)信用普遍不高的情況下，許多實(shí)際利益問(wèn)題，淡化了企業(yè)維權和反不正當競爭的意識，減弱了維權信心。
高院民三庭負責人介紹，為配合全國保護知識產(chǎn)權專(zhuān)項行動(dòng)，維護我市良好的法制環(huán)境，日前，我市法院對侵權糾紛案件的打擊力度加強了，例如公布一批侵犯知識產(chǎn)權典型案例、加大了對知識產(chǎn)權刑事保護力度、定期開(kāi)展訴訟服務(wù)和法律咨詢(xún)，支持知識產(chǎn)權權利人積極維權等多項工作。
案件調查報告3
(一)調查目的
立足于研究中國基層法律服務(wù)(特別是法律援助)的現狀與改革在研究整個(gè)中國司法問(wèn)題所具有的特別意義上，基層社會(huì )和基層政府是整個(gè)中國社會(huì )和整個(gè)國家的地基，對于基層社會(huì )的治理一直是中國政府治理策略(社會(huì )綜合治理)的重點(diǎn)之一，基層司法構成我國司法制度的基礎和主體(法律規定基層司司法局以及作為其組成部分的基層司法所管轄的法律援助案件為主要且經(jīng)常的法律援助案件)。在司法專(zhuān)業(yè)化與司法民眾化的沖突/雙重困境中以及強大的訴訟積案壓力下，尋求建立為當事人提供充分、適當、可供選擇的多元糾紛解決機制，為簡(jiǎn)單、小額的案件提供低廉、快捷的法律服務(wù)，亦即“獲得正義”(accesstojustice)是當代世界普遍面臨的重大課題。在中國這種城鄉差異、地區差異巨大并且不斷增大卻又實(shí)行單一制政府結構形式的大國，如何為占中國人口主要成分的基層老百姓特別是廣大農民提供符合其經(jīng)濟、文化層次需求的有效的法律服務(wù)和法律援助，一方面直接關(guān)系到基層糾紛的解決和基層社會(huì )的穩定，另一方面也將影響到作為“標準模式”的訴訟結構是否能夠在我國社會(huì )里找到確實(shí)適合的土壤、并真正地扎下根來(lái)這一重大問(wèn)題，并最終影響中國在尚未全面實(shí)現現代化的階段面臨后現代社會(huì )的沖擊能否作出適時(shí)適當的回應。
本課題所指的“基層”是以中國行政和司法建制為標準，指縣級層次上的縣(市、區)，以及它們的行政下級(鄉、鎮、街道辦事處)和司法派出機構(基層司法所)所轄的區域;本課題所稱(chēng)的“法律援助”是指由政府設立的法律援助機構組織法律援助人員，為經(jīng)濟困難或特殊案件的人給予減免收費提供法律服務(wù)的一項法律保障制度。 ;本課題所考察的基層法律服務(wù)所，是指設在鄉鎮(街辦)主要為本轄區的經(jīng)濟困難或特殊案件的人給予減免收費提供法律服務(wù)的的組織。限于本課題的具體目的性和政策指向性，我們選取了在中國基層社會(huì )占據重要市場(chǎng)目前正面臨著(zhù)或存或廢或發(fā)展或衰敗命運的基層法律援助中心和基層司法所為窗口，以考察和評價(jià)這個(gè)特殊群體為基層老百姓所提供的上述法律服務(wù)為切入點(diǎn)，觀(guān)察其在我國整個(gè)基層法律服務(wù)體系中的角色，同時(shí)通過(guò)考察在其沿革和演進(jìn)過(guò)程中，與之構成職能交叉、隸屬或管理、或競爭關(guān)系的國家行政機關(guān)(司法局)、國家司法機關(guān)(基層法院及其派出法庭)、群眾性自治組織(人民調解委員會(huì ))、社會(huì )性法律服務(wù)機構(律師事務(wù)所)，從而透視我國整個(gè)基層法律援助體系的現狀和走向。這種定位的現實(shí)根據是，官方文字資料分析和實(shí)證考察結果都表明，中國基層至今為止并未明確或完全區分“司法”職能(及其主體)與行政職能(及其主體)、政府救濟與社會(huì )自治性救濟，而基層法律服務(wù)所與上述國家機關(guān)和社會(huì )團體之間更是存在著(zhù)剪不斷理還亂、你中有我我中有你的糾結關(guān)系。
具體的調查目的又可分為以下幾個(gè):農村基層政府:這里的基層政府包括司法與行政兩部分，主要是指縣一級和鄉一級的政府機關(guān)和司法派出機構，主要調查它們在一些案件中所扮演的角色以及起到的作用與影響。
鄉土道德倫理:這里的鄉土倫理不僅僅包括費孝通先生的“無(wú)訟”、“差序格局”等，還需要具體的深入到農村進(jìn)行調查分析，進(jìn)而來(lái)看這些鄉土的道德倫理對于農民維護自己權利中所起的作用，以及它與基層政府運作的關(guān)系等。本次調查將圍繞著(zhù)農村的基層法律援助制度以及法律援助與基層政府以及鄉土道德倫理的關(guān)系而展開(kāi),主要調查農村法律援助制度實(shí)施的狀況,遇到的困難,基層政府(司法行政部門(mén))對于法律援助制度的態(tài)度,以及農村傳統觀(guān)念對于法律援助制度實(shí)施的影響等。
(二)調查方法
在課題給定的三天期限內，我們選擇以地方性文獻調查為基礎，對幾個(gè)有代表性的考察點(diǎn)進(jìn)行解剖，以大致掌握法律援助的發(fā)展脈絡(luò )及其在所在地區的整個(gè)法律服務(wù)體系(包括基層法院、人民調解、仲裁、律師、公證等)中的位置，最后綜合運用不同路徑獲得的信息，使之相互印證而獲得完整結論:
1、文獻資料的收集、閱讀和分析
基層法律援助事業(yè)從成立、發(fā)展、繁榮，到變革的命運。通過(guò)收集、閱讀和分析記載這一歷史演變過(guò)程的現有文獻。
2、實(shí)證考察與信息的獲取和使用
由于現有文獻資料所能夠提供的信息存在多方面的缺陷，資料的殘缺、籠統、抽象、以及資料獲得渠道的官方性和主觀(guān)性，都妨礙了對于目前法律援助站獲得全方位的了解。為此，我們在羅田縣選擇了1個(gè)考察點(diǎn)，進(jìn)行深入、具體、微觀(guān)的觀(guān)察和解剖。這個(gè)考察點(diǎn)的'意義并不在于它們的代表性或典型性(雖然它們也可能在某些方面代表了某些經(jīng)濟、社會(huì )、文化背景基本相似的地區的典型特色)，而在于它們是整個(gè)中國基層法律援助站的縮影。我們希望在通過(guò)文獻資料了解基層法律援助站的全面的(全國的)、宏觀(guān)的和基本的(籠統的)狀況-特別是了解其發(fā)展的歷史脈絡(luò )-的基礎上，面對中國如此之大、法律援助站如此之多的背景，利用“解剖麻雀”的方法進(jìn)行個(gè)體分析，也許能夠從差異性中找到中國基層法律援助站的某些共性，觀(guān)察中央政策和改革者的意圖在現實(shí)中得以執行、抑制或變異的程度和原因，從而為新的決策提供一個(gè)自我檢討的視角。
3、考察范圍
進(jìn)行實(shí)證考察、獲得信息的渠道包括:研究對象，即鄉鎮司法所，行政主管機關(guān)即縣(或市)司法局(主要是司法局法律援助中心)、提供服務(wù)的主要場(chǎng)所(主要是競爭對手和改革者預期的替代者即律師事務(wù)所。)和作為法律援助主體的人民群眾。
4、考察路徑與方法
在中國的基層調查，必須正視被調查對象的文化素質(zhì)不高和缺乏社會(huì )調查常識的現實(shí)，這種局限使我們限制了對書(shū)面調查方式的使用(比如問(wèn)卷調查)，而更多依賴(lài)于面對面的直接交談(包括座談會(huì )和個(gè)別訪(fǎng)談)，調查者與被調查者之間能形成互動(dòng)式的交流從而保證對情況的真實(shí)而準確的了解，并使調查者能獲取很多寶貴的感性信息和附帶信息，但此種方式無(wú)法具有書(shū)面調查所具有的系統、面大和高效率的優(yōu)點(diǎn)。為了彌補這一缺憾，我們采用了綜合性的考察方法，并使信息之間相互印證，包括:閱讀當地文獻資料、座談會(huì )、問(wèn)卷調查、實(shí)地/參與觀(guān)察、個(gè)別訪(fǎng)談、考察對象按照課題組的要求直接以書(shū)面方式敘事。
文獻資料是對歷史的現實(shí)表達和對現實(shí)的歷史記載。不過(guò)我們在使用文獻資料時(shí)進(jìn)行了比較謹慎的分析，理由在于:此次調查的目的是反映一個(gè)基層政府單位及其工作人員的工作現狀，這對于那些長(cháng)期以來(lái)并不為社會(huì )、上級和和學(xué)術(shù)所關(guān)注的默默無(wú)聞的群體而言，在心理上是不排斥也勿須掩飾的，因而他們在提供書(shū)面材料上可謂是“傾囊相助”。然而這些年度總結報告是作為年度向上級反映工作成績(jì)的載體，所引述的大量數字可能存在水份。調查組曾專(zhuān)門(mén)就這些數字的統計方法詢(xún)問(wèn)過(guò)有關(guān)職員，我們獲得的答復或者模凌兩可或有意回避，或者直白地告訴我們:這些數據并不都是真實(shí)的。因此，這些數據和根據這類(lèi)數據獲得的官方全國性統計數字都不能成為形成我們結論的依據。然而，這些雖不具有統計學(xué)意義的數字卻在某些層面上提供了發(fā)掘出真實(shí)、有用的信息渠道或線(xiàn)索，至少，在中國各界統計數字(包括司法統計)都存在相似問(wèn)題的狀況下，這些數據在評價(jià)法律服務(wù)所在整個(gè)基層法律服務(wù)體系中的相對位置和角色時(shí)有很高的參考價(jià)值。
座談會(huì )是我們調查所采取的最主要方法。由該地區司法局組織的座談會(huì )，也邀請各個(gè)律師所的代表、負責法律援助的司法局官員或律師參加，由他們介紹本部門(mén)或本單位或本人的基本情況的過(guò)程中，調查組不斷插話(huà)，有針對性地提問(wèn)，并啟發(fā)其他與會(huì )人員的積極討論。這種方式能夠在較短時(shí)間內從整體上把握被調查對象的基本情況，并且由于與會(huì )人員一起討論，相互提醒、啟發(fā)、補充和糾正，形成對事物的全面而準確的認識。對于調查者的提問(wèn)，常常在與會(huì )者七嘴八舌相互補充或糾正中獲得圓滿(mǎn)答案的，調查者則往往通過(guò)現場(chǎng)對提問(wèn)的反應程度來(lái)判斷這一問(wèn)題的普遍性和嚴重程度。此外，我們在小范圍內的隨機性拉家常式的座談會(huì )-甚至在吃飯席間-所獲得的信息，往往能夠彌補正式座談會(huì )上沒(méi)有機會(huì )表達或不愿當著(zhù)領(lǐng)導和同事的面公開(kāi)提供的信息。
5、個(gè)別訪(fǎng)談
在通過(guò)座談會(huì )對被調查對象及其一般性和共同性的觀(guān)點(diǎn)獲得基本和大致了解之后，我們隨機選擇了一些基層司法所個(gè)別訪(fǎng)談，特別是對從事過(guò)法律援助的司法所長(cháng)的調查，主要是以個(gè)別訪(fǎng)談的方式進(jìn)行的。不過(guò)，由于時(shí)間成本的限制和聯(lián)系當事人的難度，本次調查所進(jìn)行的個(gè)別訪(fǎng)談對象的數量和類(lèi)型都無(wú)法保證其代表性，所以個(gè)別訪(fǎng)談獲得的信息只能成為其他信息的一種印證。這種印證由于調查者直面消費者(實(shí)際上也正是本項目預期的行動(dòng)對象)進(jìn)行考察，因而對于項目結論的合目的性特別重要。
案件調查報告4
隨著(zhù)社會(huì )的發(fā)展進(jìn)步，婚姻家庭也受到了不同程度的影響，離婚案件在民事案件的比重也逐漸提升。離婚案件的增多給家庭的穩定帶來(lái)了沖擊，而家庭又是構成社會(huì )的基本單位，這樣社會(huì )的不穩定因素也更加突出，影響了和諧的社會(huì )秩序�；诖�，筆者針對目前離婚案件進(jìn)行調查，通過(guò)了解婚姻狀況，分析離婚案件突出的原因，從而提出相關(guān)有效的建議。
一、離婚案件調查情況
本次調查報告主要就我院20xx—20××年5年內的離婚案件進(jìn)行調查，具體調查情況如下：
�。ㄒ唬╇x婚案件占民事案件比例
20xx年共受理民事常規案件486件，其中離婚案件142件，占總案件的29%；20××年共受理民事常規案件524件，其中離婚案件186件，占總案件的35%；20××年共受理民事常規案件516件，其中離婚案件205件，占總案件的39%；20××年共受理民事常規案件576件，其中離婚案件269件，占總案件的46%；20××年共受理民事常規案件611件，其中離婚案件312件，占總案件的51%。
�。ǘ╇x婚案件處理方式
20xx年：判決56件，調解79件，撤訴7件；
20××年：判決48件，調解126件，撤訴12件；
20××年：判決49件，調解144件，撤訴12件；
20××年：判決76件，調解179件，撤訴14件；
20××年：判決91件，調解197件，撤訴24件。
�。ㄈ╇x婚案件當事人年齡分布
20xx年：20-25歲35人，25-30歲72人，30-35歲24人，35歲以上11人；
20××年：20-25歲42人，25-30歲94人，30-35歲32人，35歲以上18人；
20××年：20-25歲69人，25-30歲95人，30-35歲23人，35歲以上13人；
20××年：20-25歲84人，25-30歲116人，30-35歲36人，35歲以上33人；
20××年：20-25歲137人，25-30歲114人，30-35歲人34，35歲以上27人。
�。ㄈ╇x婚案件原告方男女比例分布
20xx年：男84人，女58人，女性占40%；
20××年：男102人，女84人，女性占45%；
20××年：男96人，女109人，女性占53%；
20××年：男93人，女176人，女性占65%；
20××年：男85人，女227人，女性占72%。
二、近年離婚案件的主要特點(diǎn)
�。ㄒ唬╇x婚問(wèn)題日益突出
從離婚案件占民事常規案件的比例來(lái)看，離婚案件呈逐年上升趨勢，并且在民事常規案件中的比例已經(jīng)超過(guò)50%，說(shuō)明當前離婚問(wèn)題日益突出。
�。ǘ╇x婚案件處理恰當
從離婚案件的處理方式上看，雖然判決案件數量有所上升，但是從其在整體案件中的比例看，是有所下降的。而通過(guò)調解方式處理離婚案件占主要部分，且呈上升趨勢。這說(shuō)明了在離婚案件中有效的貫徹落實(shí)了“調解優(yōu)先、調判結合”的政策，有利于社會(huì )和諧，從而達到法律效果與社會(huì )效果的有機統一。
�。ㄈ┗橐龅妄g化
從離婚案件當事人的年齡分布來(lái)看，20-35歲年齡段的離婚人群較多。從20xx-20××年間，該年齡段人群離婚數呈持續上升趨勢，婚姻出現低齡化。
�。ㄋ模┡噪x婚比例攀升
從離婚案件原告方男女比例分布上看，20xx-20××年間，女方提起訴訟要求離婚的比例持續攀升，至20××年，女方作為原告的離婚案件已經(jīng)超過(guò)70%。這也說(shuō)明了婦女的社會(huì )經(jīng)濟地位逐漸提高，及其法律意識的增強，更加注重維護自己的合法權益。
三、形成目前離婚情況的主要原因
離婚是一種復雜的社會(huì )現象，它受政治的、經(jīng)濟的、文化的、習俗的和當事人的健康狀況等因素的影響和制約。但從離婚的現象看，形成的原因很多，但深入探究它的本質(zhì)卻是共同的，那就是感情確已破裂。而導致感情破裂的原因，歸納起來(lái)，有以下幾種情況：
�。ㄒ唬└星榛A不牢靠
離婚案件中多是青年夫婦，他們婚前戀愛(ài)時(shí)間短，相互了解不夠，從而因為一時(shí)的情投意合而草率結婚，婚后矛盾日益突出，又缺乏合理有效的'溝通，考慮問(wèn)題不全面而輕易離婚。以在外打工的年輕人為例，他們接觸異性的機會(huì )大，父母無(wú)法在身邊監督，這樣的戀愛(ài)自由產(chǎn)生草率同居的副作用，隨之而來(lái)的是“閃婚”、“閃離”。在社會(huì )調查中，離婚案件中婚前戀愛(ài)時(shí)間不滿(mǎn)一年的占19%，表示后悔草率離婚的占68%。
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婚姻是組成家庭的必要程序，而家庭則是建立在一定的經(jīng)濟基礎之上的，一旦經(jīng)濟基礎不穩定，那么家庭、婚姻也會(huì )隨之出現裂痕。目前，因為缺少充實(shí)經(jīng)濟來(lái)源而離婚的夫婦越來(lái)越多，他們對于物質(zhì)條件的需求也逐漸提高。這種類(lèi)似于成本與收益關(guān)系的經(jīng)濟活動(dòng)，如果出現入不敷出的情況，很容易導致婚姻破裂。
�。ㄈ┗橐鲑|(zhì)量要求較高
由于社會(huì )和經(jīng)濟發(fā)展的沖擊，婚前所向往的婚姻生活，在婚后成為泡影。人們過(guò)高的追求高品質(zhì)的生活，卻又無(wú)法調和現實(shí)中的矛盾與沖突中，使得婚前婚后反差太大，而對婚姻失去希望，從而選擇逃避，選擇離婚。
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在以前，女性社會(huì )地位低下，是社會(huì )中的弱者，今天，她們敢于發(fā)泄心中的不滿(mǎn)，集中表現因男方問(wèn)題而導致離婚的情況顯著(zhù)、普遍。離婚男性問(wèn)題主要有大男子主義、存在婚外情、嗜酒賭博習慣、婚姻暴力等方面，這種情況的出現是因為男性舊思想沒(méi)有轉變，視妻子為附屬品，從而在婚姻關(guān)系中不平等對待。隨著(zhù)社會(huì )對婦女問(wèn)題的重視，女性的社會(huì )地位逐步得到提高，她們有權為自己做主，已經(jīng)不需要通過(guò)自己的低聲下氣去換取不值得付出的婚姻了，面對男人的種種罪行采取“零容忍”。
四、有關(guān)離婚案件調查的建議
經(jīng)過(guò)對離婚案件的調查，我們應該以維持正常和諧的婚姻生活為己任，通過(guò)夫妻雙方的相敬如賓與司法部門(mén)的有效調解，減少離婚事件的發(fā)生率。對此，有以下幾條建議：
�。ㄒ唬┍苊獠萋孰x婚
婚姻并非兒戲，在產(chǎn)生離婚念頭的過(guò)程中，要全面進(jìn)行考慮�；楹笠恢炼晔亲钊菀桩a(chǎn)生離婚案件的婚姻危險期，在這階段，雙方要多加強婚后交流、溝通，產(chǎn)生矛盾后要相互謙讓、包容，既要看到對方的優(yōu)點(diǎn)，也要檢討自己的不足。不要一有感情問(wèn)題，就貿然辦理離婚手續，或許可以采用試離婚的方式。
�。ǘ┘訌娫V訟調解
作為司法機關(guān)，要清楚離婚案件始終，確保正�；橐鲫P(guān)系的延續，對此，要加強訴訟調解工作。
1、審查案件事實(shí)，找出案件爭議焦點(diǎn)；
2、傾聽(tīng)當事人訴訟，找到當事人的問(wèn)題結癥所在；
3、剖析當事人舉證材料，找出矛盾來(lái)源，分清過(guò)錯方；
4、通過(guò)講法律、講事實(shí)、講證據，化解當事人內心矛盾，以雙方言和為目的。
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政府、相關(guān)職能部門(mén)應該充分利用電視臺、廣播等新聞媒體加強普法節目的宣傳力度，尤其是要做好《婚姻法》和《中華人民共和國婦女權益保障法》等的法律解釋工作，不斷深化人們對法律知識的了解，提高對婚姻的重視。司法部門(mén)要堅持開(kāi)展“公正司法為民”的活動(dòng)，通過(guò)庭審講法作為平臺，落實(shí)群眾路線(xiàn)教育實(shí)踐活動(dòng)，貼近群眾，用人們聽(tīng)得懂的語(yǔ)言闡釋法理，樹(shù)立人們對正確婚姻家庭觀(guān)念的理解，端正當事人的訴訟目的。
案件調查報告5
隨著(zhù)社會(huì )的發(fā)展進(jìn)步，婚姻家庭也受到了不同程度的影響，離婚案件在民事案件的比重也逐漸提升。離婚案件的增多給家庭的穩定帶來(lái)了沖擊，而家庭又是構成社會(huì )的基本單位，這樣社會(huì )的不穩定因素也更加突出，影響了和諧的社會(huì )秩序�；诖�，筆者針對目前離婚案件進(jìn)行調查，通過(guò)了解婚姻狀況，分析離婚案件突出的原因，從而提出相關(guān)有效的建議。
一、離婚案件調查情況
本次調查報告主要就我院20xx—20xx年5年內的離婚案件進(jìn)行調查，具體調查情況如下：
（一）離婚案件占民事案件比例
20xx年共受理民事常規案件486件，其中離婚案件142件，占總案件的29%；20xx年共受理民事常規案件524件，其中離婚案件186件，占總案件的35%；20xx年共受理民事常規案件516件，其中離婚案件205件，占總案件的39%；20xx年共受理民事常規案件576件，其中離婚案件269件，占總案件的46%；20xx年共受理民事常規案件611件，其中離婚案件312件，占總案件的51%。
（二）離婚案件處理方式
20xx年：判決56件，調解79件，撤訴7件；
20xx年：判決48件，調解126件，撤訴12件；
20xx年：判決49件，調解144件，撤訴12件；
20xx年：判決76件，調解179件，撤訴14件；
20xx年：判決91件，調解197件，撤訴24件。
（三）離婚案件當事人年齡分布
20xx年：20-25歲35人，25-30歲72人，30-35歲24人，35歲以上11人；
20xx年：20-25歲42人，25-30歲94人，30-35歲32人，35歲以上18人；
20xx年：20-25歲69人，25-30歲95人，30-35歲23人，35歲以上13人；
20xx年：20-25歲84人，25-30歲116人，30-35歲36人，35歲以上33人；
20xx年：20-25歲137人，25-30歲114人，30-35歲人34，35歲以上27人。
（三）離婚案件原告方男女比例分布
20xx年：男84人，女58人，女性占40%；
20xx年：男102人，女84人，女性占45%；
20xx年：男96人，女109人，女性占53%；
20xx年：男93人，女176人，女性占65%；
20xx年：男85人，女227人，女性占72%。
二、近年離婚案件的主要特點(diǎn)
（一）離婚問(wèn)題日益突出
從離婚案件占民事常規案件的比例來(lái)看，離婚案件呈逐年上升趨勢，并且在民事常規案件中的比例已經(jīng)超過(guò)50%，說(shuō)明當前離婚問(wèn)題日益突出。
（二）離婚案件處理恰當
從離婚案件的處理方式上看，雖然判決案件數量有所上升，但是從其在整體案件中的比例看，是有所下降的。而通過(guò)調解方式處理離婚案件占主要部分，且呈上升趨勢。這說(shuō)明了在離婚案件中有效的貫徹落實(shí)了“調解優(yōu)先、調判結合”的政策，有利于社會(huì )和諧，從而達到法律效果與社會(huì )效果的有機統一。
（三）婚姻低齡化
從離婚案件當事人的年齡分布來(lái)看，20-35歲年齡段的離婚人群較多。從20xx-20xx年間，該年齡段人群離婚數呈持續上升趨勢，婚姻出現低齡化。
（四）女性離婚比例攀升
從離婚案件原告方男女比例分布上看，20xx-20xx年間，女方提起訴訟要求離婚的比例持續攀升，至20xx年，女方作為原告的離婚案件已經(jīng)超過(guò)70%。這也說(shuō)明了婦女的.社會(huì )經(jīng)濟地位逐漸提高，及其法律意識的增強，更加注重維護自己的合法權益。
三、形成目前離婚情況的主要原因
離婚是一種復雜的社會(huì )現象，它受政治的、經(jīng)濟的、文化的、習俗的和當事人的健康狀況等因素的影響和制約。但從離婚的現象看，形成的原因很多，但深入探究它的本質(zhì)卻是共同的，那就是感情確已破裂。而導致感情破裂的原因，歸納起來(lái)，有以下幾種情況：
（一）感情基礎不牢靠
離婚案件中多是青年夫婦，他們婚前戀愛(ài)時(shí)間短，相互了解不夠，從而因為一時(shí)的情投意合而草率結婚，婚后矛盾日益突出，又缺乏合理有效的溝通，考慮問(wèn)題不全面而輕易離婚。以在外打工的年輕人為例，他們接觸異性的機會(huì )大，父母無(wú)法在身邊監督，這樣的戀愛(ài)自由產(chǎn)生草率同居的副作用，隨之而來(lái)的是“閃婚”、“閃離”。在社會(huì )調查中，離婚案件中婚前戀愛(ài)時(shí)間不滿(mǎn)一年的占19%，表示后悔草率離婚的占68%。
（二）經(jīng)濟問(wèn)題突出
婚姻是組成家庭的必要程序，而家庭則是建立在一定的經(jīng)濟基礎之上的，一旦經(jīng)濟基礎不穩定，那么家庭、婚姻也會(huì )隨之出現裂痕。目前，因為缺少充實(shí)經(jīng)濟來(lái)源而離婚的夫婦越來(lái)越多，他們對于物質(zhì)條件的需求也逐漸提高。這種類(lèi)似于成本與收益關(guān)系的經(jīng)濟活動(dòng)，如果出現入不敷出的情況，很容易導致婚姻破裂。
（三）婚姻質(zhì)量要求較高
由于社會(huì )和經(jīng)濟發(fā)展的沖擊，婚前所向往的婚姻生活，在婚后成為泡影。人們過(guò)高的追求高品質(zhì)的生活，卻又無(wú)法調和現實(shí)中的矛盾與沖突中，使得婚前婚后反差太大，而對婚姻失去希望，從而選擇逃避，選擇離婚。
（四）女性地位的提高
在以前，女性社會(huì )地位低下，是社會(huì )中的弱者，今天，她們敢于發(fā)泄心中的不滿(mǎn)，集中表現因男方問(wèn)題而導致離婚的情況顯著(zhù)、普遍。離婚男性問(wèn)題主要有大男子主義、存在婚外情、嗜酒賭博習慣、婚姻暴力等方面，這種情況的出現是因為男性舊思想沒(méi)有轉變，視妻子為附屬品，從而在婚姻關(guān)系中不平等對待。隨著(zhù)社會(huì )對婦女問(wèn)題的重視，女性的社會(huì )地位逐步得到提高，她們有權為自己做主，已經(jīng)不需要通過(guò)自己的低聲下氣去換取不值得付出的婚姻了，面對男人的種種罪行采取“零容忍”。
四、有關(guān)離婚案件調查的建議
經(jīng)過(guò)對離婚案件的調查，我們應該以維持正常和諧的婚姻生活為己任，通過(guò)夫妻雙方的相敬如賓與司法部門(mén)的有效調解，減少離婚事件的發(fā)生率。對此，有以下幾條建議：
（一）避免草率離婚
婚姻并非兒戲，在產(chǎn)生離婚念頭的過(guò)程中，要全面進(jìn)行考慮�；楹笠恢炼晔亲钊菀桩a(chǎn)生離婚案件的婚姻危險期，在這階段，雙方要多加強婚后交流、溝通，產(chǎn)生矛盾后要相互謙讓、包容，既要看到對方的優(yōu)點(diǎn)，也要檢討自己的不足。不要一有感情問(wèn)題，就貿然辦理離婚手續，或許可以采用試離婚的方式。
（二）加強訴訟調解
作為司法機關(guān)，要清楚離婚案件始終，確保正�；橐鲫P(guān)系的延續，對此，要加強訴訟調解工作。1、審查案件事實(shí)，找出案件爭議焦點(diǎn)；2、傾聽(tīng)當事人訴訟，找到當事人的問(wèn)題結癥所在；3、剖析當事人舉證材料，找出矛盾來(lái)源，分清過(guò)錯方；4、通過(guò)講法律、講事實(shí)、講證據，化解當事人內心矛盾，以雙方言和為目的。
（三）加強司法宣傳
政府、相關(guān)職能部門(mén)應該充分利用電視臺、廣播等新聞媒體加強普法節目的宣傳力度，尤其是要做好《婚姻法》和《中華人民共和國婦女權益保障法》等的法律解釋工作，不斷深化人們對法律知識的了解，提高對婚姻的重視。司法部門(mén)要堅持開(kāi)展“公正司法為民”的活動(dòng)，通過(guò)庭審講法作為平臺，落實(shí)群眾路線(xiàn)教育實(shí)踐活動(dòng)，貼近群眾，用人們聽(tīng)得懂的語(yǔ)言闡釋法理，樹(shù)立人們對正確婚姻家庭觀(guān)念的理解，端正當事人的訴訟目的。
案件調查報告6
隨著(zhù)城鎮化建設的加大，城鎮經(jīng)濟不斷發(fā)展，大量的農民從農村轉移到城市，成為城市建設的生力軍。農民工群體為中國城鎮化的發(fā)展做出了巨大貢獻，但是不可否認現階段我國農民工的合法權益保障缺乏，特別是建筑行業(yè)農民工工資被拖欠的問(wèn)題較為突出。建筑行業(yè)(含交通道路建設)的從業(yè)人員絕大部分是農民工，解決好農民工被拖欠工資的問(wèn)題是關(guān)系農民工切身利益、關(guān)系社會(huì )穩定、關(guān)系社會(huì )城鎮化發(fā)展、關(guān)系社會(huì )經(jīng)濟長(cháng)遠發(fā)展的問(wèn)題。為了進(jìn)一步了解農民工被拖欠工資的問(wèn)題，近日，筆者針對我市市本級20xx年拖欠農民工工資案件的投訴、受理情況進(jìn)行了認真的分析和探究，形成了如下報告：
一、基本情況
據統計，20xx年市本級人社部門(mén)處理拖欠農民工工資案件42件，清欠農民工工資1557萬(wàn)元，涉及農民工1680人。處置欠薪事件18件，涉及農民工1239人。
二、基本特點(diǎn)
(一)拖欠工資主體主要集中在建筑業(yè)
從市本級投訴人的從業(yè)行業(yè)看，建筑業(yè)投訴涉及1520人，占投訴涉及總人數的90.48%。建筑業(yè)以體力勞動(dòng)為主，行業(yè)進(jìn)入的門(mén)檻低，適合于文化程度偏低的青壯年農民工，這個(gè)行業(yè)也是拖欠農民工工資最嚴重、最普遍的行業(yè)。
(二)投訴涉及人員勞動(dòng)合同覆蓋率低
20xx年，xx市本級接到投訴的涉及人員基本上都沒(méi)有具體的勞動(dòng)合同，沒(méi)有參加社會(huì )養老保險，發(fā)生勞務(wù)爭議時(shí)很難提供必要的依據作為工資發(fā)放的依據。
(三)群體性案件發(fā)生的'比例較高
在市本級受理的被拖欠工資的案件中，群體性的欠薪案件發(fā)生比例較高，20xx年共立案42件，造成事件的有18件，占所處理案件總數的42.86%。建筑行業(yè)農民工，以鄉土地緣為紐帶形成各個(gè)作業(yè)班組，一旦發(fā)生拖欠農民工工資情況，鄉土人情往往會(huì )使得他們趨向于走在一起，共同討薪。極個(gè)別人員采取堵路、潑汽油、到政府部門(mén)x等極端方式討薪，從而釀成事件。群體性案件容易導致社會(huì )矛盾和暴力沖突，是造成社會(huì )不穩定的重要因素之一。
三、產(chǎn)生原因
(一)農民工維權意識不強。農民工是社會(huì )的弱勢群體，不少人缺乏相應的法律知識。由于農民工求職心切，在受雇用時(shí)不知道要與老板簽訂書(shū)面的合同，常常僅是以口頭形式和老板約定相關(guān)合同。一旦發(fā)生糾紛，農民工不能提供合法有效的證據，在法理上很難取得有利對待。
(二)建設單位(業(yè)主)、施工單位的資金鏈出現問(wèn)題。20xx年受銀行信貸政策調整及國家限制購房政策的影響，部分建設單位和企業(yè)融資困難，流動(dòng)性資金不足，直接導致農民工工資被拖欠。
(三)建筑工程項目層層轉包、違法發(fā)包情況嚴重，個(gè)人承包者無(wú)能力支付導致拖欠農民工工資。法律法規明確規定建筑工程應當發(fā)包給具有相應資質(zhì)條件的承包單位，并要求企業(yè)將工資直接發(fā)放給農民工本人，嚴禁發(fā)放給包工頭或其他不具備用工主體資格的組織和個(gè)人。目前，拖欠農民工工資的建筑工程項目的施工單位一般都是以包代管，將工程勞務(wù)發(fā)包給包工頭，一個(gè)工程項目經(jīng)過(guò)3-5次的轉包普遍存在。由于包工頭資金不充裕，承擔風(fēng)險的能力差，一旦出現包工頭之間因結算存在爭議或資金不及時(shí)到位，或者施工企業(yè)將工程款交給包工頭，讓包工頭發(fā)放農民工工資，但包工頭卷款逃跑工程等情形，都會(huì )導致拖欠農民工工資。
(四)承包建設者為了擴張經(jīng)營(yíng)規模，承攬與自身管理能力不相適應的工程。工程項目的撥款要經(jīng)過(guò)嚴格的審批程序和手續，而且只能按照合同規定的節點(diǎn)撥付工程款。建筑公司采取層層分包、轉包的方式要求包工頭墊款施工。在承建單位資金不充足的情況下，只能拖欠包工頭的工程款，包工頭又將風(fēng)險轉嫁到農民工身上，形成惡性欠薪的循環(huán)。
四、對策及措施
(一)廣泛宣傳，營(yíng)造和諧勞動(dòng)關(guān)系的氛圍。各級政府和機關(guān)部門(mén)應高度統一思想認識，將構建和諧勞動(dòng)關(guān)系作為創(chuàng )建和諧社會(huì )的重要指標之一。通過(guò)在街道、社區、網(wǎng)絡(luò )、電視媒體等方式宣傳，內容緊貼企業(yè)主和勞動(dòng)者關(guān)心的內容，引導企業(yè)嚴格遵循《勞動(dòng)法》和《勞動(dòng)合同法》，提高企業(yè)管理者的法律意識，切實(shí)保障企業(yè)職工的合法權益，促進(jìn)企業(yè)和諧發(fā)展。
(二)建立勞動(dòng)者維權援助制度，提高勞動(dòng)者增強維權意識。建立完善勞動(dòng)者維權免費法律援助制度。各級政府應當增加就業(yè)培訓的投入，舉辦各種針對務(wù)工的各種就業(yè)培訓及法律普及培訓，增強勞動(dòng)者的法律素質(zhì)，提高勞動(dòng)者的維權意識。同時(shí)還應當盡可能的收集相關(guān)就業(yè)及工作信息，以及在就業(yè)工作中可能遇到的各種問(wèn)題的應對措施，特別是當工資遭受拖欠時(shí)，一定及時(shí)找相關(guān)工會(huì )或勞動(dòng)部門(mén)解決，如不能及時(shí)取得應得的工資，應當及時(shí)向人民法院起訴，以維護自身的合法權益。
(三)高度重視，整治非法、違法分包行為。一是成立工程專(zhuān)項治理整頓領(lǐng)導小組，制定整治方案，分步實(shí)施。二是調查摸底，造冊登記。對轄區內在建工程的基本概況、在建企業(yè)情況、違法違規事實(shí)等一個(gè)不漏登記在冊。特別是弄虛作假，騙取工程的;不具備與工程建設相符的施工能力，經(jīng)多次督促整改仍無(wú)改觀(guān)的;有嚴重違法、違紀行為的等要詳細登記，表述清楚。三是明確職責，查處到位。只要認定為轉包和違法分包的，一律視為無(wú)效。若情節嚴重的，可以處以罰款、沒(méi)收違法所得、責令停業(yè)整頓等措施。四是嚴格工程項目的審批管理，對拖欠農民工工資的項目企業(yè)不再審批新建項目。五是嚴格工程招投標和工程擔保管理，對沒(méi)有按期完成清欠任務(wù)以及發(fā)生新拖欠的建設單位、施工企業(yè)，各部門(mén)一律停止其新項目的招標投標。
(四)建立健全企業(yè)信用機制。要建立健全嚴格的信用管理機制，完善各行業(yè)特別是建筑市場(chǎng)不良信譽(yù)記錄機制和市場(chǎng)退出機制。逐步建立健全企業(yè)勞動(dòng)保障誠信公示制度。對各個(gè)企業(yè)實(shí)行工資支付重點(diǎn)監控制度，對容易發(fā)生拖欠工資行為的重點(diǎn)企業(yè)和單位，專(zhuān)項登記造冊，專(zhuān)人跟蹤監控;被監控的用人單位要每月定期向勞動(dòng)保障監察機構書(shū)面報告勞動(dòng)用工、工資支付、勞動(dòng)合同管理、社會(huì )保險等情況向勞動(dòng)保障部門(mén)申報，由勞動(dòng)保障部門(mén)按照合法、科學(xué)的評定標準進(jìn)行評定，對勞動(dòng)保障誠信示范企業(yè)和企業(yè)勞動(dòng)保障失信行為通過(guò)一定的信息平臺予以公示，對多次拖欠工資或拖欠數額巨大的用人單位要在政府網(wǎng)絡(luò )和新聞媒體公布，向社會(huì )曝光。
(五)明確職責，建立健全拖欠工資齊抓共管機制。加強政府各職能部門(mén)的聯(lián)動(dòng)配合，形成齊抓共管態(tài)勢。勞動(dòng)保障監察部門(mén)是勞動(dòng)執法的主體，但是勞動(dòng)執法并不是完全獨立的，需要其它執法部門(mén)和職能部門(mén)的配合，勞動(dòng)保障監察工作涉及面廣，復雜多變，僅靠勞動(dòng)監察部門(mén)的力量，不可能取得好的效果，因此要加強與各部門(mén)的協(xié)調，堅持多溝通、多聯(lián)系、多配合，使各部門(mén)在工作中增加理解，相互配合，充分發(fā)揮多職能部門(mén)的作用，推動(dòng)勞動(dòng)保障監察工作。如：建設行政部門(mén)要按照標準嚴格把好建筑施工企業(yè)進(jìn)入建筑市場(chǎng)關(guān)，杜絕不夠資質(zhì)、沒(méi)有經(jīng)濟實(shí)力的建筑企業(yè)承建工程，嚴肅查處建筑工程非法轉包、分包、等違法行為。對建筑施工企業(yè)發(fā)生拖欠勞動(dòng)者工資等違法行為導致集體停工、罷工或集體上訪(fǎng)等事件的，實(shí)行“一票否決”，不得以任何形式參加新項目的投標，并給予相應的企業(yè)資質(zhì)處罰;取消或降低資質(zhì)等級;經(jīng)貿、招商等部門(mén)要對新辦企業(yè)嚴格審查，規范企業(yè)的經(jīng)營(yíng)行為;工商行政管理部門(mén)對無(wú)故克扣、拖欠工資的企業(yè)，不予辦理工商執照年審等。
(六)在建筑工地推行“一卡通”切實(shí)保障農民工工資的發(fā)放。施工單位和分包單位在工程開(kāi)工前，應當到銀行辦理“一卡通”農民工工資專(zhuān)戶(hù)，并根據實(shí)名制用工信息為農民工辦理“一卡通”工資卡。建設單位應當按照承包合同約定及時(shí)足額支付工程進(jìn)度款，工資性工程款必須按月支付。建設單位按照工程進(jìn)度或工程量每月將工資性工程款存入施工總承包企業(yè)在銀行開(kāi)設的“一卡通”工資專(zhuān)戶(hù);施工總承包企業(yè)應當按時(shí)足額將農民工工資通過(guò)工資專(zhuān)戶(hù)直接撥付到農民工本人工資卡或者專(zhuān)業(yè)承包企業(yè)、勞務(wù)分包企業(yè)的“一卡通”工資專(zhuān)戶(hù)，并監督專(zhuān)業(yè)承包企業(yè)和勞務(wù)分包企業(yè)通過(guò)工資專(zhuān)戶(hù)將農民工工資按時(shí)足額撥付到農民工本人工資。
(七)依照法律規定對拒不支付勞動(dòng)報酬的犯罪份子堅決打擊。人社部門(mén)及相關(guān)單位應認真貫徹執行xxxx自治區人社廳、公安廳、人民檢察院聯(lián)合下發(fā)的《關(guān)于拒不支付勞動(dòng)報酬涉嫌犯罪案件移送的規定》，規范行政執法與刑事司法的銜接，處理“惡意欠薪”案件，增強法律的震懾力，保障農民工權益。在打擊不支付報酬犯罪分子的同時(shí)，堅決遏制農民工惡意討薪。各部門(mén)在解決拖欠問(wèn)題時(shí)要堅持實(shí)事求是的原則，對于極少數企業(yè)或一些不法分子弄虛作假、偽造拖欠證據索取不當利益，或為達到其他目的，以討薪名義，敲詐勒索，制造事件，給社會(huì )帶來(lái)負面、甚至惡性影響的“不法討薪”行為，要予以曝光并嚴懲;觸犯法律的移送公安司法機關(guān)處理。
案件調查報告7
調查目的：了解企業(yè)工傷認定的現狀，對工傷激增的原因及工傷結案的情況進(jìn)行分析，提出相應的解決措施。
調查對象：運城市xxxx公司職工
調查方式：本報告采用職工走訪(fǎng)、收集材料等方式進(jìn)行調查
調查過(guò)程：xx月xx日我在運城市xxx公司，通過(guò)與人力資源部、安全環(huán)境部以及車(chē)間現場(chǎng)與職工口頭交流，調查發(fā)現工傷事故頻發(fā)，工傷認定案件爭議較大。
調查地點(diǎn)：運城市xxxx公司
調查結論：工傷認定行政案件的快速增長(cháng)意味著(zhù)工傷事故在大量產(chǎn)生，工傷認定的行政訴訟和工傷賠償僅僅是事后的權利救濟，其審理的公正與高效固然重要，但都不如從源頭上減少工傷事故的發(fā)生更有積極的社會(huì )意義。
前言：我于5月10日至7月10日在運城市xxxx公司就職工工傷認定案件問(wèn)題做出調查，筆者發(fā)現，如何進(jìn)一步保障好勞動(dòng)者的合法權益，提高勞動(dòng)者的待遇水平，已成為當前需要迫切解決的問(wèn)題，令人深思。本文將重點(diǎn)分析其中幾個(gè)較為普遍發(fā)生的法律問(wèn)題，希望對解決勞動(dòng)和社會(huì )保障問(wèn)題有所借鑒和啟迪。
我國的工傷認定制度建立于20世紀50年代中期，1951年頒布的《中華人民共和國勞動(dòng)保險條例》是建國后第一部專(zhuān)門(mén)性的涉及工傷認定方面的法律。從建國后到改革開(kāi)放之初，由于當時(shí)經(jīng)濟結構單一，政企不分，企業(yè)承擔了大量的社會(huì )職能，因此是否構成工傷是由企業(yè)進(jìn)行認定的，并主要由企業(yè)給予相應的工傷待遇，形成國家調劑與企業(yè)責任相結合的模式。工傷保險制度的改革從20世紀80年代末開(kāi)始，進(jìn)一步擴大了工傷保險的范圍，隨著(zhù)20xx年國務(wù)院《工傷保險條例》的出臺，目前已基本建立起相對完善的工傷保險體系。 20xx年至20xx年，我區法院受理該公司工傷認定行政案件8、15和29件，案件數量增長(cháng)幅度較大，遠遠高于同期行政案件增長(cháng)的速度。
�。ㄒ唬┕J定行政案件數量激增的原因主要有以下幾點(diǎn)：
1、該公司共有職工五百余人，龐大的勞動(dòng)者群體，不可避免地會(huì )發(fā)生大量的勞動(dòng)爭議，從而引發(fā)越來(lái)越多的行政訴訟案件。
2、企業(yè)在追求最大利潤的同時(shí)有時(shí)忽視對勞動(dòng)者的安全保護，使得工傷事故頻頻發(fā)生，導致工傷賠償案件的數量激增。而工傷賠償糾紛的完結離不開(kāi)對工傷的認定，由于有關(guān)工傷認定條件的法律規定比較抽象，而傷亡事故發(fā)生的情形卻千變萬(wàn)化，造成勞動(dòng)行政部門(mén)在進(jìn)行工傷認定時(shí)標準不易把握，當事人對工傷認定結論爭議較大。另外，用人單位與職工之間利益相對，不論勞動(dòng)行政部門(mén)作出何種工傷認定結論，總有一方當事人會(huì )提起訴訟。
3、某些職工的安全生產(chǎn)意識不強，法制觀(guān)念淡薄。從企業(yè)的角度看，不少企業(yè)只圖抓生產(chǎn)效率，不重視企業(yè)的生產(chǎn)安全，既忽視對職工的安全生產(chǎn)知識培訓，也缺少安全生產(chǎn)防范措施和制度建設。
4、勞動(dòng)者的維權意識逐漸增強。隨著(zhù)我國法制環(huán)境的逐步改善，法制宣傳活動(dòng)的深入開(kāi)展，勞動(dòng)保障部門(mén)和法院救濟勞動(dòng)者實(shí)際案例增多，勞動(dòng)者的法律意識和維權意識日益增強，在發(fā)生事故以后，越來(lái)越多的勞動(dòng)者懂得運用法律武器維護自身的權益。
�。ǘ┕J定案件的結案情況20xx年至20xx年該公司的工傷認定行政案件中，被告的敗訴率約占全部案件的10％左右，工傷認定行政機關(guān)敗訴的原因主要有：
1、認定結論的事實(shí)證據不足。在不少案件中，行政機關(guān)未能充分核實(shí)相關(guān)證據，未能?chē)栏癜盐铡坝萌藛挝环裾J工傷的，由用人單位承擔舉證責任”這一原則，在缺乏充分事實(shí)證據的情況下就做出事實(shí)認定結論，導致被法院判決敗訴。
2、認定程序違法。少數工傷認定行政機關(guān)執法水平不高，程序不夠規范，包括沒(méi)有履行好相應的告知義務(wù)，沒(méi)有進(jìn)行必要的證據審核，超過(guò)法定期限作出認定等情形。
3、判斷標準與法院不一致。工傷情形復雜多樣，認定結論標準不一。雖然《企業(yè)職工工傷保險試行辦法》和《工傷保險條例》用列舉方式規定了可認定為工傷或視同工傷的若干種情形，但從審判實(shí)踐中遇到的情況來(lái)看，工傷情形遠遠不止這幾種。有的是法律規定所沒(méi)有涵蓋的，有的是法律原則規定下尚未具體明確的。由于現實(shí)生活中工傷情形的復雜多變、千差萬(wàn)別，再加上現有法律規定的不完善、不具體，使得在工傷認定和案件審理過(guò)程中，職工、用人單位、勞動(dòng)行政部門(mén)以及法院雖然對傷亡事故的客觀(guān)過(guò)程并無(wú)異議，但對該傷亡是否符合工傷認定的條件認識不一。
4、從工傷認定行政案件審理中發(fā)現的工傷保險制度存在的若干問(wèn)題，工傷認定的模糊地帶較多，認定標準難以統一。不同的勞動(dòng)行政部門(mén)對相類(lèi)似的傷亡情況可能會(huì )作出截然不同的認定結論，不同的法院對相類(lèi)似的認定結論也可能會(huì )作出截然不同的裁判結果。比如職工未經(jīng)單位安排或受人邀請，擅自操作他人負責的機器而受傷，有的行政機關(guān)和法院認為只要職工從事的工作無(wú)損于用人單位，就可認定為工傷，而有的行政機關(guān)和法院卻認為職工從事的不是本職工作，不應作工傷認定。又如職工在上班期間中擅自外出干事造成的傷害，應不應該認定為工傷，法律規定與現實(shí)生活的差距，加大了案件承辦人對法律理解適用的自由空間，也造成了當前工傷認定及案件審理的難題。
5、在可作為裁判依據的行政法規和地方性法規條文規定方面，涉及工傷界定的主觀(guān)因素過(guò)多，彈性太大，缺乏確定性標準，如《工傷保險條例》第十四條第二項“從事與工作有關(guān)的預備性或收尾性工作受到事故傷害”的情況，哪些是“有關(guān)”、哪些是“預備性或收尾性工作”，有著(zhù)較廣的含義。工傷認定行政案件情況復雜多樣，而法律規定的認定工傷的條件又單
一、抽象，比如對什么是工作時(shí)間、工作場(chǎng)所、工作原因，法律并未明確規定，這就給具體案件的承辦人主觀(guān)上理解和適用法律留下了較大空間。當行政機關(guān)與法院對案件的事實(shí)認定與法律理解不一致時(shí)，就會(huì )造成行政機關(guān)敗訴率居高。
�。ㄈ┫嚓P(guān)意見(jiàn)與建議對于工傷事故，固然需要進(jìn)一步完善行政救濟和民事救濟等事后救濟措施,但預防問(wèn)題更為重要。如何加大工傷預防的力度，我認為可以從以下幾方面著(zhù)手：
1、轉變工傷保險立法的指導思想，將現行工傷保險制度的消極、被動(dòng)經(jīng)濟補償的'指導思想，轉變?yōu)榉e極主動(dòng)預防為主的指導思想。這樣既可以有效地保障勞動(dòng)者權益，也可以降低社會(huì )成本，減少工傷保險支出，減輕企業(yè)的負擔。
2、勞動(dòng)保障行政部門(mén)要切實(shí)履行管理職責。一方面，勞動(dòng)保障行政部門(mén)要常態(tài)化的督促用人單位建立安全生產(chǎn)的各項規章制度并把其落到實(shí)處，同時(shí)還要加強勞動(dòng)監察和加大工傷保險金的收繳力度，確保用人單位按時(shí)、足額地為職工交納工傷保險金，使工傷保險救濟能切實(shí)兌現。另一方面，勞動(dòng)保障行政部門(mén)要及時(shí)、準確、合法地作出工傷認定結論，落實(shí)工傷保險待遇，避免不必要的訴訟案件發(fā)生。
3、加大對企業(yè)安全生產(chǎn)檢查的力度，對企業(yè)進(jìn)行定期或不定期的安全生產(chǎn)檢查，促使企業(yè)加大對安全生產(chǎn)的投入,采取強有力的安全防范措施,改善工作環(huán)境和工作條件,要求企業(yè)建立安全生產(chǎn)的各項規章制度并將督促落到實(shí)處,對于出現工傷事故較多的企業(yè)，直接追究其負責人的行政責任甚至刑事責任，同時(shí)在制度上對安全生產(chǎn)條件達標的企業(yè)給予一定的激勵。
4、加強對職工的技術(shù)培訓和安全生產(chǎn)教育，提高職工的自我保護的意識,加強職工的安全學(xué)習,確保持證上崗,按章操作,最大限度地降低工傷事故的發(fā)生率。
5、切實(shí)保護勞動(dòng)者的休息權利。我在調研中發(fā)現，相當部分的工傷事故是由于勞動(dòng)者疲勞操作造成的，因此，確保八小時(shí)工作制的落實(shí)，嚴格限制超時(shí)加班，保證勞動(dòng)者合理的休息權。
案件調查報告8
委托理財糾紛案件是一種新型的民事案件，在審判實(shí)踐中還存在著(zhù)很多沒(méi)有完全解決的問(wèn)題。根據上級法院的安排，我們近期對泰安市兩級法院審理委托理財糾紛案件的情況進(jìn)行了專(zhuān)項調研。我們采取走訪(fǎng)、統計、研討相結合的方法進(jìn)行專(zhuān)題調研，走訪(fǎng)了駐泰三大證券公司，召開(kāi)了有資深律師、證券界人士參加的座談會(huì )，取得了大量的第一手材料。在此基礎上，形成了本調查報告。
一、基本情況及特點(diǎn)
�。ㄒ唬┪沂袃杉壏ㄔ菏芾砦欣碡敿m紛案件的基本情況
截至20xx年3月，我市兩級法院共計受理委托理財類(lèi)案件6件，其中，委托買(mǎi)賣(mài)股票糾紛1件，因委托理財合同而引發(fā)的財產(chǎn)關(guān)系損害賠償糾紛2件，一般委托合同糾紛2件，信托合同糾紛1件。在這6件案件當中，已經(jīng)審結的2件，正在審理的4件。
�。ǘ┪欣碡敽贤m紛案件的特點(diǎn)及問(wèn)題
通過(guò)調研，發(fā)現我市委托理財糾紛案件總體上呈現以下特點(diǎn)：
1、案件的數量較少但標的較大。從案件總量上看，與全省其他地市相比，我市兩級法院受理的委托理財糾紛案件數量較少，但是，該類(lèi)案件總標的達到1.65億元。
2、案件多發(fā)期在20xx年之后。在6件委托理財糾紛中，只有泰山區人民法院受理的1件委托買(mǎi)賣(mài)股票糾紛系發(fā)生于1996年，其余案件均發(fā)生于20xx年之后，這是由于股市長(cháng)期低迷，在20xx年前后發(fā)生的一些委托理財合同中約定的收益無(wú)法兌現，導致當事人發(fā)生糾紛，從而成訟。
3、案由較多，不統一�，F在委托理財糾紛并沒(méi)有統一的類(lèi)案由，我市法院受理的此類(lèi)案件，在確定案由時(shí)也不統一，如有的定成委托買(mǎi)賣(mài)股票糾紛，有的定成財產(chǎn)損害賠償糾紛，有的定成信托糾紛，還有的定為一般委托合同糾紛。
�。ㄈ┰趯徟袑�(shí)踐中存在的主要問(wèn)題有：
1、委托理財糾紛的概念不夠統一規范，比較模糊。這直接影響了法院對此類(lèi)案件的受理與審判；
2、審判委托理財合同糾紛的法律依據不足，判決缺少統一尺度。由于實(shí)踐中對委托理財合同的性質(zhì)仍存在較大爭議，加之委托理財合同與合同法規定的有名合同均不甚相符，在現行法律法規中很少能找到適用于此類(lèi)合同糾紛的法條，加大了案件的審理難度。
二、關(guān)于委托理財的概念
委托理財的概念，在實(shí)踐中比較模糊，不夠清晰。而由于委托理財現象比較復雜，因此對概念的界定，實(shí)際上決定著(zhù)法院受理委托理財糾紛案件的范圍。因此，委托理財的概念是我們首先需要予以明確的。有人提出將委托理財定義為客戶(hù)將其資金交付給管理人并由后者將該資金投資于證券、期貨等交易市場(chǎng)或者以其他金融形式進(jìn)行管理，所獲利益由雙方按照約定進(jìn)行分配或者由管理人收取管理費的活動(dòng)。這里強調金融性質(zhì)顯然是從委托投資的對象及管理方式而言，而非指委托投資的主體，并排除了非金融性的經(jīng)貿、實(shí)業(yè)投資及其委托管理。所以，這一概念沒(méi)有涉及現實(shí)中大量存在的將國債、股票或期貨合約等作為合同標的的情況，因此有些偏頗。還有觀(guān)點(diǎn)認為，委托理財是委托人與受托人約定，由委托人將其所有或募集的資金、證券等金融性資產(chǎn)交由受托人掌管，并由受托人在證券、期貨等金融市場(chǎng)從事?tīng)I利性投資經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，以獲取經(jīng)濟利益的行為。委托理財活動(dòng)必須在證券或期貨經(jīng)營(yíng)機構開(kāi)設資金賬戶(hù)，通過(guò)證券或期貨經(jīng)營(yíng)機構方可進(jìn)行。這一概念基本上揭示了委托理財的實(shí)質(zhì)，但卻忽略了現實(shí)當中存在的以實(shí)物資產(chǎn)作為理財對象的情況。
我們認為，委托理財，實(shí)質(zhì)上是一種投資委托管理或資產(chǎn)委托管理的行為。嚴格地說(shuō)，“委托理財”并不是一個(gè)嚴格意義上的`法律概念，而只是金融業(yè)界的習慣用語(yǔ)。作為一個(gè)約定俗成的用語(yǔ)，它包含了現實(shí)生活中各種各樣的委托理財現象。委托理財合同有廣狹二義。廣義的委托理財合同泛指委托人將其擁有所有權或者處分權的金融資產(chǎn)和非金融資產(chǎn)（如不動(dòng)產(chǎn)）委托給受托人從事投資管理活動(dòng)的合同；而狹義的委托理財合同僅指委托人將其擁有所有權或者處分權的金融資產(chǎn)（如貨幣、票據等）委托給受托人從事投資管理活動(dòng)的合同。以受托資產(chǎn)的種類(lèi)為標準，委托理財可分為金融性資產(chǎn)的委托理財和非金融性資產(chǎn)的委托理財。金融性委托理財合同糾紛，是指因委托人和受托人約定，委托人將其資金、證券等金融性資產(chǎn)委托給受托人，由受托人在證券、期貨等金融市場(chǎng)上從事股票、債券等金融工具的組合投資、管理活動(dòng)所引發(fā)的合同糾紛。我們所說(shuō)的委托理財糾紛，就是指的此類(lèi)糾紛。
案件調查報告9
一、問(wèn)題之提出
新《刑事訴訟法》第268條規定：公安機關(guān)、人民檢察院、人民法院辦理未成年人刑事案件，根據情況可以對未成年犯罪嫌疑人、被告人的成長(cháng)經(jīng)歷、犯罪原因、監護教育等情況進(jìn)行調查。這樣就使得原本活躍于各地少年司法實(shí)踐中的未成年人刑事案件社會(huì )調查制度（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“社會(huì )調查”）正式被立法機關(guān)采納，也正式以法律規范的形式融入到少年司法制度之中。從原本散落于各處的法律法規到如今法律層面上的正式規定，未成年人刑事案件社會(huì )調查制度在我國的少年司法實(shí)踐中積累了大量的適用經(jīng)驗，這對推動(dòng)我國少年司法制度的完善有著(zhù)重要意義。雖然新刑訴法對社會(huì )調查作出了明確規定，但筆者認為，這一規定僅僅具有原則性的指導意義，在一定程度上明確了社會(huì )調查的主體和社會(huì )調查的內容，但對于社會(huì )調查報告所應具有的法律屬性卻沒(méi)有明確規定。如果不能明確調查報告的法律屬性，就會(huì )使各地司法機關(guān)產(chǎn)生不同的理解，進(jìn)而制定出不同的實(shí)施細則。這樣就會(huì )出現一個(gè)問(wèn)題，即破壞法律適用的統一性，削弱此項制度所應該具有的實(shí)用性。例如，有的司法機關(guān)將其視為證據，可以在審理階段進(jìn)行質(zhì)證；而有的司法機關(guān)只將其視為量刑參考意見(jiàn)，由法官自由裁量。不同的屬性自然會(huì )產(chǎn)生不同的法律效果，因此如何在現有法律規制的條件下界定社會(huì )調查報告屬性，是未成年人刑事案件社會(huì )調查制度需要首先突破的難題。
二、社會(huì )調查報告屬性之不同界定及評析
我國未成年人刑事案件社會(huì )調查制度源于實(shí)踐，其在施行初期并無(wú)普遍性法律的規制，所以各地司法機關(guān)對其法律屬性的認定并不相同。例如河南省蘭考縣法院將調查報告作為證據使用，允許訴訟參與人提出質(zhì)疑，然后由社會(huì )調查員進(jìn)行解答。而江蘇省的部分法院將社會(huì )調查員作為一種較為特殊的訴訟參與人對待，賦予其類(lèi)似鑒定人的訴訟地位。隨著(zhù)社會(huì )調查司法實(shí)踐的不斷發(fā)展，其在少年司法中所扮演的地位越來(lái)越重要，理論界對其研究也越發(fā)深入，總結各地的司法實(shí)踐經(jīng)驗，學(xué)界大體上將社會(huì )調查報告界定為三種不同屬性：即品格證據說(shuō)、鑒定意見(jiàn)說(shuō)、量刑參考說(shuō)。
�。ㄒ唬┢犯褡C據說(shuō)
持該種觀(guān)點(diǎn)的學(xué)者較為普遍，其認為未成年人刑事案件社會(huì )調查也就是指未成年人的人格調查或是品格調查，而調查的主要內容便是未成年人的“人格”或是其“品格”，所以社會(huì )調查報告的法律屬性為品格證據。之所以認為社會(huì )調查就是品格調查，主要是從人身危險性的角度來(lái)進(jìn)行考量的。因為品格是人身危險性的重要表征，“通過(guò)考察行為人的人格特點(diǎn)并加以科學(xué)分析，才能使人身危險性的評估更加準確、可靠”。那么為何要考慮人身危險性這一要素呢？這主要是和社會(huì )調查的目的有關(guān)。因為未成年人刑事案件的社會(huì )調查的理論基點(diǎn)在于刑罰的教育感化功能。未成年人在成長(cháng)過(guò)程中，他們的心理狀態(tài)往往不夠穩定，而且自制能力差，加之受外界的不良影響，所以其大多是出于偶然原因走上犯罪道路，比如因心血來(lái)潮、一時(shí)沖動(dòng)等，他們所實(shí)施的犯罪并不一定都是有預謀和有計劃的，因此大多數未成年人罪犯并非“罪大惡極”者。少年司法方針主要是考慮如何教育并改造未成年罪犯，這里就要放棄刑罰傳統上的報應和威懾功能，轉而找到案件處理方式和教育改造的最佳“結合點(diǎn)”。對未成年人進(jìn)行社會(huì )調查，找出犯罪原因，了解其人身危險性和再犯可能性，將對其未來(lái)的教育改造產(chǎn)生積極的推動(dòng)作用�！叭烁裾{查制度對于量刑具有重大影響，其充分考慮犯罪人的人身危險性，通過(guò)審判前調查所獲得的犯罪人的人格特征正是其人身危險性的表癥�！币虼�，社會(huì )調查報告所反映的內容便具有品格證據的性質(zhì)。
筆者認為，產(chǎn)生于我國司法實(shí)踐中的社會(huì )調查，其報告的法律屬性并不能簡(jiǎn)單地納入“品格證據”的范疇。而未成年人刑事案件社會(huì )調查制度也不能單純地等同于人格調查或品格調查制度。一是因為“品格證據”屬于“舶來(lái)”的法律詞語(yǔ)，其并沒(méi)有反映在我國的相關(guān)法律規范中。從我國刑事訴訟法的現有規范來(lái)看，其法定證據種類(lèi)中并不包含“品格證據”。如果將其納入現有的證據種類(lèi)中，就會(huì )破壞證據適用的法定性。二是從《刑事訴訟法》第268條的規定來(lái)看，社會(huì )調查的主要內容為“成長(cháng)經(jīng)歷、犯罪原因、監護教育”等情況。雖然“等”字屬于列舉未完，但從上述三個(gè)要素來(lái)看，社會(huì )調查的主要方向不僅包括犯罪主體情況的調查，也包括犯罪原因的調查。所以說(shuō)未成年犯罪嫌疑人或被告人的“品格”即人身危險性只是社會(huì )調查的一個(gè)調查選項，將其統稱(chēng)為“人格調查”不免會(huì )以偏概全。雖然社會(huì )調查以行為人為核心而展開(kāi)，目的在于全方位掌握行為人的個(gè)體情況，但是其最終目的是并不只是對行為人主觀(guān)惡性的分析和預測，它還包括行為人社會(huì )危險性方面的分析，而這其中顯然又會(huì )考慮眾多的社會(huì )因素。再者，因為個(gè)人生活經(jīng)歷的多樣性也就決定了人格或品格的內涵具有復雜性，決定人格的因素有很多，社會(huì )因素和生理因素等都會(huì )對人格的形成產(chǎn)生影響，人格調查實(shí)際上就是追蹤個(gè)人在社會(huì )生活中的軌跡，其并不能脫離社會(huì )屬性。三是要對“品格證據”作出正確的理解。雖然對其概念的表面含義不難理解，但作為英美證據法中的一個(gè)重要規則，它的適用卻十分復雜�！坝⒚婪ㄉ鲜褂梦闯赡瓯桓嫒似犯褡C據的目的有二：一是證明案件的某些爭議事實(shí)或附隨事實(shí)，二是攻擊未成年被告人的可信性�！绷硗�，它還會(huì )對被告人的定罪過(guò)程產(chǎn)生影響。因為未成年人品格證據的提出會(huì )給未成年人本身和案件的審理帶來(lái)風(fēng)險，所以它的提出有一定的限制條件。而我國司法實(shí)踐中的社會(huì )調查，它的調查內容并不是查明案件事實(shí)或爭議事實(shí)，而是犯罪原因的歸納，所以并不對定罪產(chǎn)生任何影響，主要作用是在刑罰個(gè)別化原則下對量刑和未來(lái)幫教上的考量。再者刑訴法268條對社會(huì )調查的啟動(dòng)并沒(méi)有附加任何限制性條件。綜上所述，英美法下的“品格證據”與我國少年司法實(shí)踐中的社會(huì )調查不可相提并論。 （二）鑒定意見(jiàn)說(shuō)
將社會(huì )調查報告視為一種特殊的鑒定意見(jiàn)，是近來(lái)不少學(xué)者的主張�！盁o(wú)論從形式、內容還是形成的過(guò)程來(lái)看，社會(huì )調查報告的類(lèi)型視為鑒定意見(jiàn)都符合《刑事訴訟法》的證據規定。國外立法也有類(lèi)似的規定。例如，《日本少年法》第9條規定：進(jìn)行前款規定的調查，務(wù)必調查少年、監護人或者相關(guān)人員的人格、經(jīng)歷、素質(zhì)、環(huán)境，特別要有效運用少年鑒別所提供的關(guān)于醫學(xué)、心理學(xué)、教育學(xué)、社會(huì )學(xué)以及其他專(zhuān)門(mén)知識的鑒定結論。美國也是采用類(lèi)似的做法，由鑒別中心或鑒別所負責社會(huì )調查工作�！痹诓糠值貐^的司法實(shí)踐中，也將社會(huì )調查員的地位等同于鑒定人，獨立于控辯雙方之外。
筆者不贊同上述說(shuō)法，社會(huì )調查報告不能等同為一種特殊的鑒定意見(jiàn)。雖然在司法實(shí)踐中，部分地區社會(huì )調查工作由專(zhuān)業(yè)的社會(huì )工作者來(lái)承擔，其運用自身所具有的專(zhuān)業(yè)知識和理論素養，對調查中所涉及的專(zhuān)門(mén)性問(wèn)題通過(guò)分析和判斷形成一份高質(zhì)量的社會(huì )調查報告，從某些方面看和傳統的司法鑒定者的工作相同。但筆者認為我國刑事訴訟法下規定的鑒定意見(jiàn)并不具有包含社會(huì )調查報告的可能性。第一，因為根據《司法鑒定管理決定》的要求，我國對于鑒定機構的資格和條件有著(zhù)原則性的要求。鑒定機構的設立和鑒定業(yè)務(wù)的開(kāi)展必須要經(jīng)過(guò)相關(guān)機構的登記和公告，鑒定人的資格和要求也有法律規定。而且從現有規定看，我國鑒定工作根據鑒定對象可分為“法醫類(lèi)鑒定”、“物證類(lèi)鑒定”和“聲像資料類(lèi)鑒定”。將社會(huì )調查強行納入鑒定意見(jiàn)，與現有法律法規相抵觸，因此，不能直接套用外國的規定在我國使用。第二，鑒定意見(jiàn)為“鑒定人對與案件事實(shí)有關(guān)的某些專(zhuān)門(mén)性問(wèn)題進(jìn)行鑒別、分析后所作出的判斷”�？梢钥闯�，案件事實(shí)也包含了定罪事實(shí)，即犯罪構成要件的事實(shí)，鑒定等同于事實(shí)調查，也就是對與定罪事實(shí)有關(guān)的專(zhuān)門(mén)性問(wèn)題進(jìn)行分析。但是社會(huì )調查不涉及對被告人定罪情況的考慮，并不調查與犯罪構成有關(guān)的行為和結果事實(shí)。第三，從法律責任的角度考慮，如果鑒定人故意作出虛假鑒定或不實(shí)鑒定，就要承擔相應的法律責任。但是在第268條也沒(méi)有規定虛假調查報告的法律后果，因此不能貿然認為其屬于鑒定意見(jiàn)，也不能將國外的制度不加辨別地適用于我國的司法實(shí)踐。將社會(huì )調查報告等同于鑒定意見(jiàn)，其在形式上是想將社會(huì )調查報告納入法定的證據種類(lèi)，但實(shí)質(zhì)上是將由專(zhuān)業(yè)性工作人員作出的調查報告等同于“專(zhuān)家意見(jiàn)書(shū)”，這樣也是不妥的，同證據能力法定化和證據形式法定化原則相悖。雖然其中會(huì )包含專(zhuān)家事實(shí)意見(jiàn)，但對案件事實(shí)卻不是親身感受的，也并不是對案件事實(shí)的陳述。
�。ㄈ┝啃虆⒖颊f(shuō)
持該種觀(guān)點(diǎn)的學(xué)者認為我國的未成年人社會(huì )調查不涉及案件事實(shí)本身的調查，因為“調查報告的內容與犯罪事實(shí)是否存在、是否有罪、罪責輕重等均無(wú)關(guān)聯(lián)，不能稱(chēng)之為刑事證據，只能作為法庭對未成年人刑事案件在量刑時(shí)的一種參考�！痹摲N觀(guān)點(diǎn)立論的主要依據便是證據的基本特征。根據通說(shuō)，證據具有客觀(guān)性、關(guān)聯(lián)性和合法性。社會(huì )調查報告之所以不是證據，就是在于其并不具有關(guān)聯(lián)性。因為證據的關(guān)聯(lián)性是同案件事實(shí)存在的某種聯(lián)系，因為證據是在案件發(fā)生過(guò)程中產(chǎn)生的，它同案件事實(shí)之間存在著(zhù)必然的和客觀(guān)的聯(lián)系，對證明案情十分重要。而這里的案件事實(shí)正如上所述，主要是關(guān)于行為和結果的事實(shí)，是定罪事實(shí)。而社會(huì )調查所反映的內容卻同案件事實(shí)沒(méi)有必然和客觀(guān)的聯(lián)系，例如社會(huì )調查中關(guān)于犯罪原因的探查，其同案件事實(shí)的發(fā)生雖然有某種聯(lián)系，但卻不是必然聯(lián)系，只是偶然或間接聯(lián)系。而且社會(huì )調查中必然會(huì )涉及到第三人對未成年人的評價(jià)，這些都具有很強的主觀(guān)性，和案件事實(shí)并沒(méi)有客觀(guān)的聯(lián)系。
將社會(huì )調查報告視同量刑參考的觀(guān)點(diǎn)避免了前兩種觀(guān)點(diǎn)的“違法”嫌疑，從現有的法律規范上來(lái)說(shuō)，確實(shí)沒(méi)有突破證據的法定種類(lèi)的限制。但這并不表明將調查報告視為量刑參考是沒(méi)有問(wèn)題的。筆者認為，從社會(huì )調查報告本應具有的“應然法律效果”和“應然社會(huì )效果”來(lái)看，還是有很大問(wèn)題存在的。如果將其視為一般的量刑參考意見(jiàn)，則難以發(fā)揮社會(huì )調查報告應有的法律效果和社會(huì )效果，最終使社會(huì )調查的適用效果“大幅縮水”。因為量刑參考意見(jiàn)只是在量刑階段作為一種特殊的訴訟材料提交法官，其所反映的內容只能依據法官的自由心證予以采納。但是依據刑事訴訟的證明原則，一項訴訟材料在取得證據能力之后才可以對它的證明力運用自由心證進(jìn)行綜合評判。而證據能力的獲得要經(jīng)過(guò)法定的調查程序。那么量刑參考能否獲得證據能力？另外，控辯雙方如果對其真實(shí)性產(chǎn)生異議，能否適用質(zhì)證程序？這都是深入研究后留存的疑問(wèn)。因此筆者認為，將社會(huì )調查報告視為量刑參考意見(jiàn)仍然不妥，因為不能對其內容的真實(shí)性經(jīng)過(guò)法定程序的檢驗。如果只是提交法官單純的量刑建議，勢必會(huì )使社會(huì )調查的內容形式化和單一化，使其無(wú)法真實(shí)反映未成年人的各項情況，以至于法官無(wú)法把握刑罰的裁量和后期的幫教矯治，削弱社會(huì )調查的法律效果和社會(huì )效果。
三、社會(huì )調查報告屬性之重新認識
上述幾種觀(guān)點(diǎn)都不能準確地界定社會(huì )調查報告的法律屬性，這就需要以另一種視角來(lái)解析其法律屬性�？梢哉f(shuō)上述對社會(huì )調查報告屬性的認識都是在我國刑事訴訟傳統的定罪量刑相混合模式下進(jìn)行的。能否以另一種視角重新審視社會(huì )調查報告的屬性？筆者認為這是可行的。在這里首先要重新認識未成年人刑事案件社會(huì )調查制度。
�。ㄒ唬┪闯赡耆诵淌掳讣鐣�(huì )調查制度之重新認識――定罪與量刑的分離
之所以要重新認識社會(huì )調查制度，是從定罪和量刑程序的角度出發(fā)的。一般來(lái)說(shuō)我國刑事訴訟是定罪和量刑程序相混合，量刑事實(shí)的認定并不需要經(jīng)過(guò)獨立的訴訟程序。但未成年人刑事案件社會(huì )調查制度經(jīng)過(guò)多年的司法實(shí)踐，量刑前社會(huì )調查的發(fā)展和成熟已經(jīng)使少年刑事訴訟體現出定罪程序和量刑程序的分離。之所以得出上述結論，一是因為未成年人刑事案件社會(huì )調查制度的作用便在于使量刑更加規范化和科學(xué)化，進(jìn)而推進(jìn)量刑程序相對獨立化。從社會(huì )調查的內容可以看出，其并不反映案件事實(shí)，而是圍繞未成年人的個(gè)人家庭情況、社會(huì )環(huán)境和犯罪原因等因素來(lái)展開(kāi)，這些因素都是量刑過(guò)程中法官所應考慮的酌定情節�？紤]到這些因素在未成年人實(shí)施犯罪過(guò)程中或大或小的影響，加之對其未來(lái)人生發(fā)展的考量，法官必須在量刑時(shí)慎之又慎。繼續延續傳統的定罪量刑相混合的模式，法官可能無(wú)法掌握大量的酌定情節等材料，所以有必要將量刑從定罪程序中分離。二是因為定罪與量刑相分離的訴訟模式有法可依。根據《關(guān)于規范量刑程序若干問(wèn)題的意見(jiàn)（試行）》以及《人民法院量刑指導意見(jiàn)（試行）》，法院在審理活動(dòng)中應當保證量刑活動(dòng)的相對獨立性，人民法院、人民檢察院、偵查機關(guān)或者辯護人委托有關(guān)方面制作涉及未成年人的社會(huì )調查報告的，調查報告應當在法庭上宣讀，并接受質(zhì)證。從上述相關(guān)規定可以看出，對影響量刑的社會(huì )調查報告可以經(jīng)過(guò)質(zhì)證程序，說(shuō)明社會(huì )調查報告的適用便是在定罪與量刑相分離的模式下生成的。 （二）社會(huì )調查報告屬性在定罪一量刑分離模式下之重新認識
上述已經(jīng)闡明未成年人刑事案件的社會(huì )調查報告是在定罪一量刑分離模式下生成的。社會(huì )調查報告適用于相對獨立的量刑程序，所以其法律屬性便是量刑證據材料，即用來(lái)證明量刑事實(shí)的`載體。
有的學(xué)者認為，“社會(huì )調查不是對未成年犯罪嫌疑人、被告人作案事實(shí)的調查，與案件本身沒(méi)有必然聯(lián)系。因而，顯而易見(jiàn)，社會(huì )調查報告的性質(zhì)不是證據的屬性”。許多學(xué)者也認為社會(huì )調查并不反映案件事實(shí)，所以其缺少證據所應該具有的關(guān)聯(lián)性。但筆者認為，上述結論都是在定罪量刑一體化的角度下得出的，即在不區分定罪證據和量刑證據的基礎上作出的論斷。誠然，證據的關(guān)聯(lián)性必須要求證據同案件事實(shí)存在某種聯(lián)系。但是，在定罪―量刑程序分離模式下，在量刑過(guò)程中也存在相應的影響量刑的客觀(guān)事實(shí)，即量刑事實(shí)�！鞍讣聦�(shí)”完全可以進(jìn)行擴大解釋?zhuān)梢苑譃槎ㄗ锸聦?shí)和量刑事實(shí)，這兩個(gè)因素合起來(lái)就影響了一個(gè)案件的定罪量刑。這里所作出的擴大解釋是有法可依的。根據《最高人民法院關(guān)于適用（中華人民共和國刑事訴訟法）的解釋》第64條的規定，運用證據證明的案件事實(shí)即包括了“被告人有無(wú)從重、從輕、減輕、免除處罰情節”，又包括“與定罪量刑有關(guān)的其他事實(shí)”。這也就是說(shuō)，影響量刑的事實(shí)完全屬于案件事實(shí)，而社會(huì )調查所記載的事實(shí)同定罪無(wú)關(guān)，但卻影響量刑事實(shí)的認定。
既然社會(huì )調查報告同量刑息息相關(guān)，那么接下來(lái)又會(huì )產(chǎn)生另一個(gè)問(wèn)題，即社會(huì )調查報告是否就是量刑證據？筆者將其認定為量刑階段的證據材料，而不是量刑證據。此處關(guān)于證據和證據材料的區分，一方面會(huì )涉及到二者屬性的認定，另一方面也同社會(huì )調查報告所記載的事項有關(guān)。
對證據和證據材料的區分關(guān)鍵是要明晰證據的定義。我國刑事訴訟法將證據定義為“可以用于證明案件事實(shí)的材料”。這里的“材料”不是指證據材料，而是指同案件事實(shí)有關(guān)聯(lián)性的材料，并且經(jīng)過(guò)各種證據規則查證屬實(shí)。那些同案件事實(shí)無(wú)關(guān)聯(lián)，或者未經(jīng)證據規則查證的材料，則是證據材料，它只是案件證據的“來(lái)源”，并不是證據本身。證據材料只有經(jīng)過(guò)各種證明規則查證屬實(shí)才能取得證據資格，才能具有證明能力。因此，證據資料和證據之間應該有證明規則的鏈接。在《關(guān)于規范量刑程序若干問(wèn)題的意見(jiàn)（試行）》中規定社會(huì )調查報告可以接受質(zhì)證，表明報告所記載的事項需要經(jīng)過(guò)法定的證明規則來(lái)查證屬實(shí)，進(jìn)而也表明了其只是證據材料，并不是證據本身。因為證據材料只有經(jīng)過(guò)法定的證據調查程序之后才能取得證明能力，接下來(lái)才能對有關(guān)事實(shí)進(jìn)行認定，才能納入法官自由心證的范圍并成為裁決的依據，而那些未查證屬實(shí)的事項則被排除在證據之外。所以說(shuō)，社會(huì )調查報告所記載的事項只有經(jīng)過(guò)法庭的質(zhì)證程序后，才能取得證據資格，法官才會(huì )根據自己的自由心證對調查內容進(jìn)行采納，那些被采納的內容才會(huì )對量刑事實(shí)的認定產(chǎn)生影響。這里需要說(shuō)明的是，由于定罪和量刑程序的分離，定罪程序在堅持“無(wú)罪推定”的原則下必須要對定罪事實(shí)堅持嚴格證明原則，對證據種類(lèi)和取證方法必須堅持合法性原則，即證據資料必須為法定證據種類(lèi)，獲取這些證據資料的手段符合法律規定。而量刑程序是一個(gè)獨立的階段，是在認定行為人有罪的前提下而啟動(dòng)的，所以其證據材料的認定不必堅持“無(wú)罪推定”原則，以自由證明即可，證據種類(lèi)和取證方式不受法定證據方法的限制，但其若要認定為量刑證據也要遵循一定的證明規則。
另一方面，從社會(huì )調查報告所記載的內容來(lái)看，其也只是證據材料。因為社會(huì )調查報告需要反映未成年人人身情況的多方面內容，包括成長(cháng)經(jīng)歷、監護教育、犯罪原因等許多情況，而這些內容又多具有社會(huì )屬性，其是通過(guò)調查員多方走訪(fǎng)而來(lái)的，其中必然摻雜著(zhù)主觀(guān)的成分，加之調查報告一般都附有調查員的事實(shí)分析和法律建議，這其中也都包含眾多主觀(guān)因素。而證明案件事實(shí)相關(guān)的證據則需要滿(mǎn)足三個(gè)條件，即客觀(guān)性、關(guān)聯(lián)性和合法性�？陀^(guān)性要求排除個(gè)人的主觀(guān)判斷，而且其來(lái)源必須保證客觀(guān)真實(shí)性；關(guān)聯(lián)性則要求其同案件事實(shí)必須要有某種聯(lián)系；合法性則要求證據必須要依照法定程序取得。就現階段來(lái)說(shuō)，我國法律對未成年人刑事案件社會(huì )調查的規定過(guò)于原則化，其并沒(méi)有規定詳細的調查程序，且其調查內容并不都具有客觀(guān)性，其中必然摻雜著(zhù)被調查對象或調查員的主觀(guān)判斷。因此，現在就貿然承認其為“證據”則操之過(guò)急，其只是由眾多材料堆砌而成的證據材料。
在現階段我國法律并沒(méi)有對未成年人刑事案件社會(huì )調查制度規定詳細的調查程序之前，將社會(huì )調查報告視為量刑證據材料，則可以盡量避免其法律屬性分歧而使該制度所本應具有的法律和社會(huì )功效得到最大程度的發(fā)揮。因為證據材料所包含的內容極為廣泛，凡是未經(jīng)查證屬實(shí)的物證、書(shū)證、證人證言、視聽(tīng)資料等都可以統稱(chēng)為證據材料。而我國現實(shí)語(yǔ)境下的未成年人刑事案件社會(huì )調查制度起源于各地實(shí)踐，相關(guān)的地方性法律法規更是種類(lèi)繁多，各地社會(huì )調查報告的制作形式也不盡相同，將其視為證據材料，可以使各種不同形式的調查報告所記載的事項經(jīng)過(guò)法定的證據規則取得證據資格和證明能力，進(jìn)而對行為人的量刑產(chǎn)生影響。
將社會(huì )調查報告視為量刑證據材料，還會(huì )促使定罪―量刑程序分離模式進(jìn)一步建立。因為社會(huì )調查報告記載的許多事項涉及未成年人的個(gè)人情況，尤其是關(guān)于行為人品格方面的證據材料，如果在定罪階段便予以出示，勢必干擾法官的自由心證，造成審判者對事實(shí)認定的偏見(jiàn)。然而將庭審進(jìn)行兩步式劃分，量刑階段的啟動(dòng)是在證明被告有罪的前提下進(jìn)行的，許多在定罪階段必須排除的證據材料便會(huì )在量刑階段出示并予以質(zhì)證和采納，既可以充分考慮被告人所犯罪行的社會(huì )危害性，又將特殊預防的理念融入到被告人的量刑程序中，有利于被告人未來(lái)的改造和再社會(huì )化進(jìn)程，這就間接上促進(jìn)了定罪一量刑程序分離模式的進(jìn)一步發(fā)展。
案件調查報告10
案件調查終結報告根據內容不同可以分為五類(lèi)，包括擬予行政處罰的調查終結報告、擬不予行政處罰的調查終結報告、擬予銷(xiāo)案的調查終結報告、擬送其他機關(guān)處理的調查終結報告和其他終止調查的調查終結報告。相關(guān)程序規定對不同類(lèi)型的案件調查終結報告有不同的內容要求。
辦案機構認為違法事實(shí)成立，應當給予當事人行政處罰的，應撰寫(xiě)調查終結報告。
擬予行政處罰的調查終結報告由首部、正文和尾部三部分構成。其中，正文包括7個(gè)方面的內容:
1.當事人的基本情況。
當事人是自然人的，應當寫(xiě)明姓名、性別、年齡、身份證號碼、職業(yè)或工作單位、住所等情況。當事人是法人或其他組織的，應當寫(xiě)明名稱(chēng)、住所以及法定代表人或主要負責人的姓名和職務(wù)等情況。
2.違法事實(shí)。
違法事實(shí)包括當事人實(shí)施違法行為的時(shí)間、地點(diǎn)、目的、手段，以及違法情節、違法所得、違法后果等一系列實(shí)際情況。記載違法事實(shí)，應客觀(guān)真實(shí)、內容全面、重點(diǎn)突出。
3.相關(guān)證據及其證明內容。
相關(guān)證據是指辦案人員在調查取證過(guò)程中收集到的，能夠證明案件事實(shí)的書(shū)證、物證、證人證言、視聽(tīng)資料、計算機數據、當事人陳述、鑒定結論、勘驗筆錄、現場(chǎng)筆錄。既然是相關(guān)證據，就一定與案件事實(shí)密不可分，無(wú)論其是否有利于當事人。
證明內容是辦案人員對證據與當事人違法行為關(guān)聯(lián)性的分析論證。對于重大案件及證據較多甚至相互矛盾的復雜案件，在調查終結報告中說(shuō)明證明內容非常必要，有利于辦案機構對證據的全面性、關(guān)聯(lián)性及證明力進(jìn)行梳理，去偽存真，正確認定違法事實(shí)；有利于核審機構進(jìn)行審查，以及最終作出行政處罰決定。
4.案件性質(zhì)。
案件性質(zhì)是指違法行為所屬的具體類(lèi)型，如無(wú)照經(jīng)營(yíng)、虛假廣告、商標侵權或不正當競爭。這項內容涉及辦案機構對所調查違法行為的.定性和認識，以及法律適用問(wèn)題。
5.自由裁量的理由。
說(shuō)明自由裁量的理由，即辦案機構在調查終結報告中說(shuō)明其對所列違法行為原則上如何處罰，是從輕、從重還是減輕處罰，這樣處罰的理由是什么。在行政處罰案件中，辦案機構應該考慮當事人違法行為的性質(zhì)、情節、社會(huì )危害程度及其主觀(guān)過(guò)錯情況，根據立法的目的、原則和相關(guān)規定，在職權范圍內決定是否處罰以及如何處罰。
6.處罰依據。
處罰依據即辦案機構擬具體適用的法律條文。需要注意的是，在調查終結報告中應具體寫(xiě)明所依據法律的名稱(chēng)和具體條文，不能籠統地寫(xiě)成依據某法或者依據有關(guān)規定。在調查終結報告中寫(xiě)明處罰依據，是案件法律適用正確的基礎。
7.處罰建議。
處罰建議即辦案機構最后對案件當事人提出的具體處罰意見(jiàn)，包括明確的行政處罰種類(lèi)、幅度或數額。
除制作擬予行政處罰的調查終結報告外，辦案機構還應草擬行政處罰建議書(shū)，連同案卷交核審機構核審。
案件調查報告11
《藥品管理法》賦予食品藥品監督部門(mén)依法進(jìn)行藥品監督執法的職責，這既是政府賦予我們的權力，也是我們的責任。在藥品行政處罰案件的處理中，稍有不慎或失誤，就可能引發(fā)行政復議或行政訴訟，甚至造成國家賠償的嚴重后果，因此即使是一些小問(wèn)題也不容忽視。本文結合工作實(shí)際，就如何降低藥品行政處罰案件執法風(fēng)險談幾點(diǎn)粗淺的體會(huì )。
一、行政執法現狀
近年來(lái)，我市積極開(kāi)展藥品和醫療器械監督管理，取得了一定成效。藥品監管和行政執法整體形勢逐年好轉，執法案件質(zhì)量也有較大提高。但是，也存在很多問(wèn)題，主要表現在以下幾個(gè)方面：
�。ㄒ唬┻m用法律錯誤
1、方法A要用，方法B要用。
如藥店未建立真實(shí)、完整的購銷(xiāo)記錄，執法人員適用《藥品流通監督管理辦法（暫行）》第四十七條，對藥店處以500元罰款。本案中，藥店的行為既違反了《藥品流通監督管理辦法（暫行）》又違反了《中華人民共和國藥品管理法》第十八條，依照《中華人民共和國藥品管理法》第八十五條處罰。但《藥品流通監督管理辦法》（暫行）是部門(mén)規章，效力低于上級法律《中華人民共和國藥品管理法》。根據法理學(xué)的理論，適用法律時(shí)，上位法比下位法更有效，當下位法與上位法發(fā)生沖突時(shí)，應適用上位法。因此，本案應當適用《藥品管理法》進(jìn)行處罰。
2、適用法律和法規中的錯誤，包括適用法律和付款中的錯誤。例如，執法人員查封了一家銷(xiāo)售國家美國食品藥品監督管理局禁止藥品的藥店，認定該藥店違反了《中華人民共和國藥品管理法》第四十八條。因為這一條包含三個(gè)內容，不能說(shuō)是一般違反了《藥品管理法》第四十八條，而應該說(shuō)是違反了《藥品管理法》第四十八條第三款第（一）項，邏輯嚴密。
�。ǘ┬姓幜P程序違法的
目前我國沒(méi)有統一的行政訴訟法，我國藥品監督部門(mén)在執法過(guò)程中應當遵循的程序法有《中華人民共和國行政處罰法》、《行政許可法》、《藥品監督行政處罰程序規定》。在藥品監督工作中，具體行政行為程序違法，管理相對人提起行政復議或者行政訴訟的，根據《行政復議法》和《行政訴訟法》的有關(guān)規定，上級行政機關(guān)或者人民法院可以責令或者判決該行政機關(guān)重新作出具體行政行為。所以，程序公正合法是非常重要的。有幾起藥品監管程序違法的案例。
1、表明身份程序違法。有些執法人員只說(shuō)我們是食品藥品監督管理局的執法人員，他們來(lái)檢查，但沒(méi)有出示執法證件，或者沒(méi)有及時(shí)出示執法證件。表明身份是調查取證的大前提，也是所有行政檢查程序的最低要求。作為行政處罰程序，它至少有三層含義：
�。�1）尊重當事人，樹(shù)立公務(wù)員形象；
�。�2）注明法定處罰主體或資格；
�。�3）在處罰違法或當事人不服處罰時(shí)，表明身份程序有利于在行政復議或行政訴訟中查明案件事實(shí)。
2、應避而不避。撤訴的情形主要有三種：
�。ㄒ唬┌讣斒氯嘶蛘咂浣H屬；
�。ǘ┡c本案有直接利害關(guān)系的；
�。ㄈ┡c案件當事人有其他關(guān)系，可能影響案件公正處理的。如果我們的執法人員在監督檢查時(shí)知道自己的親友，就應該主動(dòng)向單位負責人申請回避，而不能只是把回避的理解變成對某人的仇殺，要求當事人回避。從我們的實(shí)踐來(lái)看，回避制度沒(méi)有得到很好的實(shí)施，很少有執法人員主動(dòng)提出回避。
3、說(shuō)明理由。該程序是非法的。主要表現在管理相對人被給予行政處理時(shí)，沒(méi)有向相對人說(shuō)明正當性和合理性的理由，或者理由不充分。忽視告知義務(wù)的履行，主要表現為在提前送達《行政處罰通知書(shū)》和《聽(tīng)證通知書(shū)》的同時(shí)，不給予當事人充分行使辯護權的機會(huì )，并強制當事人簽署“對通知書(shū)內容無(wú)異議，放棄陳述和辯護”等相關(guān)法律文書(shū)。在自由裁量權的運用上，沒(méi)有理由從輕或者從重處罰，不能說(shuō)服人。
4、應適用一般程序，但適用簡(jiǎn)易程序。這是實(shí)踐中常見(jiàn)的情況，如對超過(guò)《行政處罰法》規定數額的罰款適用簡(jiǎn)易程序（公民處以50元以下罰款，法人或者其他組織處以1000元以下罰款）；沒(méi)收非法收入和財產(chǎn)應適用簡(jiǎn)易程序。
5、違反規定當場(chǎng)收繳罰款。有些情況下，罰款不當場(chǎng)收繳的，應當當場(chǎng)收繳。根據《行政處罰法》，當場(chǎng)收繳罰款的情況主要是：（一）依法給予20元以下罰款；（2）未當場(chǎng)收繳后難以執行的；（三）邊遠、水上、交通不便地區，行政機關(guān)及其執法人員作出罰款決定后，當事人向指定銀行繳納罰款確有困難的。經(jīng)當事人提議，行政機關(guān)及其執法人員可以當場(chǎng)收繳罰款。
�。�3）部分案件事實(shí)不夠清楚，證據不足
個(gè)別案件的違法事實(shí)缺少違法時(shí)間和涉及的數量、價(jià)值和違法所得；有的執法人員重視對當事人的調查詢(xún)問(wèn)，忽視對原始書(shū)證、物證的收集和固定；部分案件當事人身份不明，反映當事人情況的身份證、藥品經(jīng)營(yíng)許可證、醫療機構執業(yè)許可證、營(yíng)業(yè)執照未收集成證據的；收集的證據和非法事實(shí)之間缺乏相關(guān)性。
�。�4）法律文書(shū)制作不規范
從目前的行政處罰案件來(lái)看，事實(shí)上、證據上、程序上的問(wèn)題都是個(gè)別的，最重要的是法律文書(shū)的制作，這也是執法人員最容易忽視的。常見(jiàn)的主要問(wèn)題有：
1、被處罰單位（人）、地址（住址）、法定代表人（負責人）等執法文書(shū)。括號內的內容不根據情況做取舍，需要劃掉的不劃掉。
2、無(wú)銷(xiāo)毀假劣藥品記錄，無(wú)罰沒(méi)物品處置記錄等。
3、備案時(shí)間不準確，如下午4：00申報時(shí)間，下午4：00備案時(shí)間，下午16：00或4：00備案時(shí)間準確，不會(huì )導致敗訴，但我局在訴訟過(guò)程中遇到了當事人提出的問(wèn)題，為什么不避免類(lèi)似問(wèn)題的發(fā)生？
4、個(gè)別案件筆錄的當事人對筆錄的真實(shí)性沒(méi)有簽署意見(jiàn)。
5、先登記保存項目審批表，保存項目只填寫(xiě)“藥品”，不指定藥品名稱(chēng)�！氨O督檢查類(lèi)”記錄不準確，如日常監管、藥品等。
6、在撰寫(xiě)個(gè)案文書(shū)時(shí)，混淆了“劣藥”與“按劣藥處罰”的定義。
二、降低執法風(fēng)險的思考
作為藥品監督執法機關(guān)和執法人員，在行政處罰案件中，要想降低執法風(fēng)險或立于不敗之地，就要努力把每一個(gè)行政處罰案件辦成“鐵案”。對此，要認真把握以下幾點(diǎn)。
一、證據確鑿，收集完整
證據是證明案件真相的所有事實(shí)。其類(lèi)型有①書(shū)證；②物證；③視聽(tīng)資料；④證人證言；⑤當事人陳述；⑥鑒定結論；⑦檢查記錄和現場(chǎng)筆錄。確鑿證據不僅是行政機關(guān)認定當事人違法事實(shí)、實(shí)施行政處罰的重要保證，也是降低行政機關(guān)執法風(fēng)險的關(guān)鍵因素。證據不確鑿的，行政處罰必然存在風(fēng)險。證據一般分為：①常規類(lèi)型，如現場(chǎng)檢查筆錄；2核心類(lèi)，如從非法渠道采購藥品的“渠道”資質(zhì)證書(shū)，如假劣藥品檢驗報告；③支持證據，如證人證言、發(fā)票賬戶(hù)等。在收集證據時(shí)，必須重視和把握證據收集的合法性、合理性和證明力。第一，證據的合法性。首先要注意證據來(lái)源的合法性。不能非法取證，不能以網(wǎng)站、報刊文章和非法數據為依據或證據。第二，要注意取證程序的合法性。一方面，對于提前登記保存的項目，信息既要注意法定時(shí)限，也要注意內部的事先審批和時(shí)限。另一方面，進(jìn)入司法程序后，不能擅自取證、補充證據。第三，要注意數據采集的合法性�？彬灩P錄（現場(chǎng)勘驗筆錄）、證人證言（調查筆錄）、書(shū)證（發(fā)票、帳目等）。）應當由當事人簽名、蓋章、捺指印，并由兩名具有行政處罰資格的執法人員簽名。第二，證據的關(guān)聯(lián)性。第一，證據必須有關(guān)聯(lián)性，結合在一起就會(huì )形成一個(gè)嚴密的.證據鏈。第二，所有證據都必須經(jīng)得起邏輯推理，尤其是證詞不能出現矛盾或不同的結論。
第三，證據要符合客觀(guān)實(shí)際，從眾多證據中篩選提取與案件有內在聯(lián)系的主要證據和直接證據，而不是認為證據越多越好。第三，證據的證明力。第一，必須有滿(mǎn)足處罰定性的核心證明。如處罰制售假劣藥品的案件，必須寫(xiě)明藥品檢驗機構的質(zhì)量檢驗結果，但《藥品管理法》第四十八條第二款、第四十九條第三款第（一）、（二）、（五）、（六）項規定的情形除外。二、證明案件客觀(guān)事實(shí)的關(guān)鍵證據。在調查取證過(guò)程中，無(wú)論是證人證言、書(shū)證、勘驗筆錄、鑒定結論等。，有必要圍繞違法案件事實(shí)收集證據。
二、法定程序，嚴格遵守
在有充分證據證明違法事實(shí)存在的情況下，如果程序違法，行政處罰仍將無(wú)效，因此遵守法定程序是降低行政執法風(fēng)險的重要因素。所謂“程序”，簡(jiǎn)而言之，就是事情的順序。作為藥品監督執法部門(mén)，在辦理行政處罰案件時(shí)，必須時(shí)刻牢記并自覺(jué)遵循《行政處罰法》和《藥品監督行政處罰程序規定》中各項程序的要求。具體來(lái)說(shuō)：第一，簡(jiǎn)易程序和一般程序。為了正確適用和嚴格區分，符合適用簡(jiǎn)易程序的只能由簡(jiǎn)易程序處理，符合適用一般程序的必須由一般程序處理。這兩個(gè)程序不能混淆和濫用。第二，聽(tīng)證程序。作出停產(chǎn)停業(yè)、吊銷(xiāo)許可證或者處以較大罰款的行政處罰決定，首先告知當事人有權要求聽(tīng)證；第二，當事人要求聽(tīng)證的，應當嚴格按照聽(tīng)證程序的要求辦理。第三，內部審批程序。從立案到結案的全過(guò)程，無(wú)論是領(lǐng)導還是執法人員，都要注意各種執法文書(shū)的審批和簽字，不能掉以輕心，出現錯誤。
三、適用法律，準確規范
證據和法定程序是行政處罰的前提條件，適用法律規定的準確規范是行政處罰的重要保證，也是降低行政執法風(fēng)險的重要因素。首先要客觀(guān)全面地分析證據，做到定性準確。第一，在違法活動(dòng)中一定要有分量，要準確；第二，案件定性條款要規范，符合引用法律中的“法律責任”或“相應的處罰項目條款”。二是要寫(xiě)法律條文全稱(chēng)，不能縮寫(xiě)或縮略，也不能擅自造字。比如《中華人民共和國藥品管理法》不能寫(xiě)成《藥品法》，經(jīng)不起行政復議和行政訴訟。第三，引用的法律條文要具體，項目和目的絕不限于條款和段落。第四，適用條款要全面。藥品被污染的，應當直接引用《中華人民共和國藥品管理法》第四十八條第三款第四項，并引用第四十八條第一款。只有法律明確規定禁止生產(chǎn)、銷(xiāo)售假藥，才能以假藥論處。
四、把握規模，加強審計
“尺度”是由法律行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節和社會(huì )危害性所體現的。藥品監督管理部門(mén)和執法人員在查處違法案件時(shí)，要高度重視和注意掌握這一重要的動(dòng)態(tài)因素，它與前三個(gè)要素形成了緊密的辯證統一關(guān)系。輕微的過(guò)失和錯誤，一是關(guān)系到我們公正、公正的執法形象，二是可能導致行政復議和訴訟，三是為司法機關(guān)提供了變更判決或決定敗訴的把柄。因此，一方面要制定從重、從輕、減輕和免除處罰的規則。第二，堅持公開(kāi)、公平、公正的原則，實(shí)事求是，統一標準，互不關(guān)心。第三，要嚴格把握自由裁量權，在處罰標準上要平等對待性質(zhì)相同的案件。另一方面，要從頭到尾把握和堅持復習。一是要嚴格執行合議庭制度和重大案件集體討論制度，依靠集體智慧和力量防止自由裁量權濫用；二是要建立內部監督約束機制，落實(shí)行政執法責任制和問(wèn)責制度；第三，建立并實(shí)施由法律人員具體承擔的案件審查和審計程序。
充分發(fā)揮法制機構職能，加強制度建設，完善行政執法程序，加強行政執法案卷評查和行政執法檢查。記錄考評結果，作為單位目標考核和執法人員績(jì)效考評的依據，嚴格落實(shí)行政執法責任，形成激勵機制，推進(jìn)依法行政。
五、文件規范，文字嚴謹
執法文書(shū)的制作水平直接反映了行政執法的質(zhì)量，也是降低執法風(fēng)險的決定性因素，因為任何違法和不當的執法都會(huì )在執法文書(shū)中得到體現。提高執法文書(shū)制作水平是保證執法、降低執法風(fēng)險的重要措施。第一，事實(shí)描述要清晰準確。非法醫療器械的時(shí)間、地點(diǎn)、數量、金額、批號、產(chǎn)地等。對違法行為應當準確描述。二是告知當事人自己的權利必須在文書(shū)中明確記載，必要時(shí)可以當場(chǎng)向當事人宣讀。第三，筆錄中執法人員的簽名應由兩名執法人員簽名，而不是由一名執法人員簽名。
綜上所述，藥品監管行政處罰是食品藥品監管部門(mén)的一項長(cháng)期工作。在認真實(shí)施《藥品管理法》和實(shí)施行政執法的同時(shí)，也要認真研究降低行政執法風(fēng)險的問(wèn)題，確保行政執法的高質(zhì)量、高效率和權威性。
案件調查報告12
xx是一個(gè)總面積2391平方公里的農業(yè)大縣，全縣總人口130.5萬(wàn)人，其中農村人口113.2萬(wàn)人。近年來(lái)，縣法院受理的離婚案件逐年增加，20xx年，全年受理離婚案件648件，占民事案件數的39％，占全院受理案件數的19.6％。今年1至9月份，共受理離婚案件557件，占民事案件數的39.8％，占全院受理案件數的22.1％，比去年同期增長(cháng)了29件。離婚案件占全院各類(lèi)案件之首。
上述案件，農村離婚案件占85％。農村大量離婚案件的產(chǎn)生反映出許多深層次的社會(huì )問(wèn)題，不能不引人民法院、民政部門(mén)、農村基層政權組織、工青婦等群團組織及社會(huì )各界的關(guān)注，對新時(shí)期正確處理農村婚姻家庭問(wèn)題提出了許多新課題。近期，我們隨機調閱了20xx年以來(lái)100件農村離婚案件的卷宗，從中分析并總結出一些帶有共性的特點(diǎn)、成因，并針對實(shí)際情況提出了一些解決問(wèn)題的措施。
一、農村離婚案件的特點(diǎn)
�。ㄒ唬┮环疆斒氯硕酁橥獬龃蚬さ霓r民。在抽查的100件案件中，這類(lèi)案件占到85件。這些當事人一般集中在春節前后打工回鄉過(guò)年、省親期間到法院起訴離婚。從20xx年1月19日至2月9日21天內，到法院起訴要求離婚的人數達120人，審查后能夠受理的117件，占同期各類(lèi)案件受理數的87％，呈現出一枝獨秀的情形。其中的2月9日一天受理離婚案件達到31件，創(chuàng )下我院歷史新高。
�。ǘ┡宰鳛樵嬷鲃�(dòng)提出離婚的比例較大。百件案中有96件是女性作為原告起訴離婚的。其中外出打工的女性是39人，丈夫外出打工的41人，夫妻均外出的`5人。在外打工的女性大多收入相對比男性高，離婚后不會(huì )面臨生存困境，多不主張家庭財產(chǎn)權和子女撫養權，有的即使提出此類(lèi)主張也不十分強烈，而要求離婚的態(tài)度相當堅決。不惜舍棄親情，放棄財產(chǎn)以達到離婚的目的。
(三)離婚當事人年齡小，婚齡短。從百件案件的統計看，離婚當事人的平均年齡為31.39歲，其中男性最低年齡為32.1歲，女性為30.6歲，年齡在40歲以上的當事人僅有12人�；辇g不足3年的38件，3年至5年的44件，5年至10年的12件，10年以上的6件，平均婚齡4年10個(gè)月，婚齡最短的只有90天。
�。ㄋ模╇x婚當事人的文化程度較低。在百件案件的200名當事人中，小學(xué)或初中文化的占116人，而具有高中以上水平的僅有84人。
�。ㄎ澹╇x婚的理由有所變化。以前，婚姻案件中離婚的理由多為暴力因素所致，導致案件當事人感情破裂而離婚。目前，該類(lèi)因素引起的離婚案件明顯下降，僅占3％。還有的當事人雙方婚前不認識，后經(jīng)人介紹相識，而后結婚，因婚前無(wú)感情基礎，婚后沒(méi)建立很好的夫妻感情，無(wú)法共同生活，因而提出離婚，結束沒(méi)有感情的婚姻。
�。┌讣䦟徖黼y度增大。當事人一般是在深思熟慮、痛下決心后起訴離婚的。因此案件調和難度大。無(wú)過(guò)錯方對過(guò)錯方的過(guò)錯很難拿出確鑿有效的證據加以證明，加大了法院審理難度，使法院無(wú)法保護無(wú)過(guò)錯方的權益。百例離婚案件調解和好的僅有15件，調解離婚的46件，判決不準離婚的12件，判決準予離婚的27件。
二、農村離婚案件原因分析
我們通過(guò)閱讀卷宗、走訪(fǎng)當事人、與案件承辦法官座談等形式，對當前農村離婚案件的成因進(jìn)行了深入的分析。過(guò)去我們認為，農村當事人提出離婚主要原因是買(mǎi)賣(mài)婚姻、家庭暴力、追求婚姻自由和幸福生活等幾類(lèi)等
較為正當理由。但通過(guò)調研我們發(fā)現，當前農村離婚案件形成的原因發(fā)生了變化，呈現出多因并存的局面，離婚理由的正當性也受到了挑戰。
�。ㄒ唬┗橥馇楹偷谌卟遄闶古灾鲃�(dòng)提出離婚的比例加大。這是農村離婚率上升最主要的原因。地區是農業(yè)大縣，人均土地僅為1.2畝，經(jīng)濟較落后，為尋找更加舒適的生活空間，受“淘金熱”的沖擊，大量青年男女紛紛外出打工。目前，全縣外出打工農民有25.6萬(wàn)人，使成為我省勞務(wù)輸出大縣。由于與打工地的生存環(huán)境和生活條件的極大反差，有的已婚打工者思想發(fā)生蛻變，產(chǎn)生婚外情。在產(chǎn)生婚姻不忠，甚至已找到“下家”的情況下，女性想通過(guò)離婚達到“去舊迎新”的目的，一離了之。大多數女性主動(dòng)提出離婚，均基于這一類(lèi)原因。少數發(fā)起來(lái)的男性農民，飽暖思淫欲，在外面找情人或女秘書(shū)陪伴，漸漸喜新厭舊。但通常他們不主動(dòng)要求與“妻子離婚，但長(cháng)期不履行夫妻義務(wù)，對妻子、孩子、家庭不聞不問(wèn)，迫使女方提出離婚，使女方成為“被動(dòng)中的主動(dòng)者”，而達到離異目的，這也是導致女性提出離婚增多的重要原因。如本縣找郢鄉42歲吳某，因丈夫在外地包工搞建筑與她人姘居長(cháng)期不回家，又不往家寄錢(qián)，全靠她一人帶著(zhù)三個(gè)孩子，耕種近十畝承包地，還要照顧兩位公婆，在生活的重壓和感情長(cháng)期遭受摧殘的情況下，吳某被迫起訴離婚。
案件調查報告13
訴訟文書(shū)材料是訴訟檔案形成的重要依據，其排序是否規范直接影響訴訟案件裝訂歸檔和訴訟檔案的利用�，F行民商事一審案件卷內材料排序是按照1991年最高人民法院關(guān)于《人民法院訴訟文書(shū)立卷歸檔辦法》中民事一審“訴訟文書(shū)材料的排列”規定的卷內目錄的內容進(jìn)行操作的。隨著(zhù)民事審判大格局的形成，民事一審卷內目錄內容已顯現出一些不足。為進(jìn)一步規范訴訟文書(shū)材料的排序，便于訴訟案件裝訂歸檔和檔案的利用，筆者通過(guò)相關(guān)調查研究，針對現行民商事一審案件卷內文書(shū)材料歸檔排序中存在的問(wèn)題，并根據相關(guān)的法律法規，結合自身的工作經(jīng)驗，對如何改進(jìn)民商事一審案件卷內目錄內容及排序提出拙見(jiàn)，欲以司法同仁探討。
一、基本情況
1.《人民法院訴訟文書(shū)立卷歸檔辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《歸檔辦法》）施行前，卷內材料的排序隨意性大。
2.《歸檔辦法》施行后至1997年，按照“訴訟文書(shū)材料的排列”規定，民事、經(jīng)濟案件按照卷內目錄內容排序裝訂歸檔，卷內材料較為有序。
3.1998年，開(kāi)始探索民事經(jīng)濟審判方式改革，民事、經(jīng)濟案件根據審判方式改革的需要，先后增加了“當事人訴訟須知”、“舉證須知”、“當事人權利義務(wù)須知”、“限期舉證通知書(shū)”等《歸檔辦法》中卷內目錄排序所沒(méi)有的材料，而卷內目錄的排序內容沒(méi)有變，審判人員只是將新增材料隨意裝入卷內或附卷。
4.20xx年，根據《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據的若干規定》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證據規定》)及程序法的相關(guān)規定，先后又增加“人民法院民事訴訟風(fēng)險提示書(shū)”、“當事人送達地址確認書(shū)”、“證據交換通知書(shū)”、“轉換程序通知書(shū)”、“證據交換筆錄”、“追加當事人通知書(shū)”、“申請證人出庭、證據調查及批復”、“領(lǐng)取裁判文書(shū)通知書(shū)”等原卷內目錄排序中所沒(méi)有的內容。對此，在不改變《歸檔辦法》排序原則的基礎上，審判人員把出現的新材料按卷內目錄中相應的內容穿插排列，但很不規范。
二、卷內文書(shū)材料排序中存在的.突出問(wèn)題
(一)《歸檔辦法》中“民事一審卷內目錄”與當前民商事一審案件卷內文書(shū)材料存在著(zhù)脫節和不符現象，主要表現在：
1.《歸檔辦法》中“民事一審卷內目錄”有相當部分內容已不適應司法改革發(fā)展的需要。大民事格局形成以前，民事案件與經(jīng)濟案件屬不同類(lèi)別的案件，民事卷內的目錄內容只有20項，經(jīng)濟卷內的目錄內容有26項，二者內容完全相同之處只有6項，不同之處有22項。隨著(zhù)大民事格局的形成，經(jīng)濟案件與民事案件統稱(chēng)為民商事案件，而目錄內容無(wú)論是20項還是26項，均不適應當前民商事案件訴訟文書(shū)材料歸檔的需要。
2.大民事格局形成后，《歸檔辦法》中“民事一審卷內目錄”不能體現民商事一審案件卷內訴訟文書(shū)材料的新特點(diǎn)。隨著(zhù)審判方式改革的深入，新增加了一些新的訴訟文書(shū)材料，如：立案時(shí)除了原有的受理案件通知書(shū)外，出現了立案審查、審判流程管理信息表、當事人訴訟須知、人民法院民事訴訟風(fēng)險提示書(shū)、廉政監督卡、當事人送達地址確認書(shū)等；《證據規定》施行后，當事人依據《證據規定》申請法院調查取證、申請證人出庭作證等，法院根據當事人的申請作出答復的材料；經(jīng)當事人申請、對于證據較多或者復雜疑難的案件，法院在開(kāi)庭審理前要進(jìn)行證據交換制作的證據交換筆錄；轉換程序通知書(shū)等與案件相關(guān)聯(lián)又必須附卷的相關(guān)材料，但卷內目錄又沒(méi)有這些內容。因此，卷內目錄急需增加這些新內容，以體現審判方式改革的新特點(diǎn)。
(二)對訴訟文書(shū)材料的排序不重視
筆者經(jīng)過(guò)調研發(fā)現，審判人員對卷內訴訟文書(shū)材料的排序問(wèn)題重視不夠，沒(méi)有考慮卷內材料排序管理的規范性問(wèn)題、排序裝訂的效率問(wèn)題、以及訴訟檔案的利用問(wèn)題，致使當前檔案裝訂的卷內文書(shū)材料排列順序隨意性大，出現零亂無(wú)序、不規范的現象，直接影響了檔案的質(zhì)量和利用效率。
(三)做法不統一
民事審判大格局形成后，對于民商事一審案件中出現的新材料、新訴訟文書(shū)，雖然采取了相應措施，但做法不統一，主要表現在：
1.有的分散放在卷內目錄的位置。雖然在卷內目錄反映了材料名稱(chēng)，但顯得分散、零亂。
2.有的放在與卷內目錄相類(lèi)似的位置，所作的調整不夠完整。雖對增加的一些新材料，如：“立案審查、審判流程管理信息表”，“當事人訴訟須知、人民法院民事訴訟風(fēng)險提示書(shū)、舉證通知書(shū)、廉政監督卡”、“延長(cháng)舉證期限、調查收集證據、證據保全、證人出庭作證、重新鑒定的申請及法院的通知書(shū)或決定書(shū)”在“民事一審卷內目錄”作了一些修訂，但不夠完整，排列順序不統一。
三、改革民商事一審案件正卷訴訟文書(shū)材料排列順序的建議
為了規范訴訟文書(shū)材料的排序，更好地發(fā)揮訴訟檔案為審判工作和其他工作服務(wù)的作用，筆者經(jīng)過(guò)調查研究，結合相關(guān)法律法規的規定及自身的工作經(jīng)驗，對民商事一審案件訴訟文書(shū)材料卷內目錄排序問(wèn)題提出如下建議：
(一)民商事一審案件卷內目錄的內容
筆者認為，民商事一審案件卷內目錄除了內容相同的6項應當保留外，其余可用的、不同的、且內容不完整的部分應根據實(shí)際情況進(jìn)行合并修改、補充，使民商事一審案件的卷內目錄更加完善。
1.“立案審批表”修改為“立案審查、審判流程管理信息表”，以符合最高人民法院關(guān)于司法統計信息管理的規定。
2.“起訴書(shū)或口訴筆錄”與“起訴書(shū)及附件”合并修改為“起訴狀及附件”。因為，把起訴書(shū)改為起訴狀，既符合民事訴訟法的規定，又符合當事人對它的一般稱(chēng)謂。實(shí)踐中，一些不識字的當事人請人代書(shū)起訴狀，很少口頭起訴，因此，建議取消“口訴筆錄”。
3.“立案(受理)通知書(shū)”與“受理案件通知書(shū)”合并修改為“受理案件通知書(shū)”，并結合審判工作改革后增加的新的訴訟材料，如“當事人訴訟須知、人民法院民事訴訟風(fēng)險提示書(shū)、當事人送達地址確認書(shū)、舉證通知書(shū)、廉政監督卡”等。這些新材料都是立案時(shí)，法院必須送達當事人，告知其訴訟的有關(guān)規定，需要附卷的材料。
4.“繳納訴訟費或免費手續”與“繳納訴訟費通知及預收收據”合并修改為“減、免、緩交訴訟費申請、審批手續及繳納訴訟費收據”。因為，有的案件當事人起訴時(shí)經(jīng)濟上確有困難，提出減、免、緩申請及法院是否準許的審批手續都要附卷，而原目錄內容簡(jiǎn)單，實(shí)踐中操作不便，補充完整后清晰明了，便于操作。
5.“應訴通知書(shū)回執”與“送達起訴書(shū)回執”合并修改為“應訴通知書(shū)”、“送達回證”，同時(shí)增加“送達起訴狀副本、開(kāi)庭傳票公告及張貼依據”、“人民法院民事訴訟風(fēng)險提示書(shū)、舉證通知書(shū)、廉政監督卡等”、“當事人送達地址確認書(shū)”、“追加當事人通知書(shū)、第三人參與訴訟申請及批復”等內容。因為，有的訴訟文書(shū)必須送達給被告，有的案件因被告下落不明而依法公告送達；有的案件在審理中發(fā)現需要追加當事人；有的案件出現第三人申請參加訴訟，或者法院通知第三人參加訴訟，這些訴訟文書(shū)真實(shí)地反映了案件的程序問(wèn)題，也必須附卷。
6.“原、被告訴訟代理人、法定代表人委托授權書(shū)、鑒定委托書(shū)及法定代表人身份證明”與“原告、被告、第三人法定代表人身份證明及授權委托書(shū)”合并修改為“原、被告、第三人訴訟代理人、法定代表人身份證明及授權委托書(shū)”。因為，該欄目是反映各方當事人法定代表人、訴訟代理人身份證明及授權情況，不應把“鑒定委托書(shū)”放在該欄目，應予以取消。
7.“原、被告舉證材料”修改為“證據收據、原、被告及第三人舉證材料”。因為，有的案件會(huì )出現第三人的舉證材料；《證據規定》要求法院收到當事人提交的證據材料，應當出具收據，因此，應增加第三人舉證材料和證據收據。
8.“訴訟保全或先行給付申請及本院裁定”修改為“財產(chǎn)保全申請(擔保)、先予執行申請等材料、本院作出的裁定和復議文書(shū)、協(xié)助執行通知書(shū)及送達回證”。因為，這些材料是法院作出采取財產(chǎn)保全、先予執行裁定所必需的，應當在卷內目錄內容中加以反映。
9.“訴訟保全或先行給付的執行記錄”修改為“執行財產(chǎn)保全、先予執行的筆錄、協(xié)助執行通知書(shū)及送達回證等材料”。因為，這些材料涉及法院執行財產(chǎn)保全、先予執行的執行情況和當事人的合法利益，必須在卷內目錄內容中加以反映。
10.“詢(xún)問(wèn)、調查取證材料”與“詢(xún)問(wèn)、調查筆錄及調查取證材料”合并修改為“詢(xún)問(wèn)、調查(勘驗)筆錄及調查取證材料”，同時(shí)增加“申請證人出庭作證、申請法院調查收集證據手續及批復”。因為，當事人依據《證據規定》申請證人出庭作證、申請法院調查收集證據的申請書(shū)及法院是否準予的批復是反映審判改革出現的新材料，符合程序法關(guān)于證據的有關(guān)規定，應當在卷內目錄內容中加以反映
案件調查報告14
保險信訪(fǎng)案件的調查處理工作，事關(guān)被保險人的切身利益，如果處理不慎便會(huì )影響保險業(yè)的.形象。為此，內蒙古保監局制定下發(fā)了《受理保險舉報投訴案件調查工作規程》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《規程》），該《規程》從核查和立案、調查與取證、結案三個(gè)環(huán)節對受理保險舉報投訴案件調查工作進(jìn)行了規范。
核查和立案環(huán)節
一是建立預審查制度。案件承辦部門(mén)在登記接收保險舉報投訴案件后，應及時(shí)進(jìn)行預審，對不屬于本部門(mén)職責范圍或者不適宜由本部門(mén)辦理的案件，原則上，應于分管局長(cháng)簽批后3日內退回法制處并做出相關(guān)說(shuō)明。
二是明確了核查范圍。所有實(shí)名保險舉報投訴事項都應進(jìn)行調查核實(shí)，且在調查核實(shí)過(guò)程中可以要求舉報人說(shuō)明情況，提供資料；匿名保險舉報投訴事項則應區別情況辦理，凡舉報線(xiàn)索清楚，附有一定證明材料的，均應調查處理。
三是規范了立案流程。對屬于案件承辦部門(mén)職責范圍并決定赴現場(chǎng)進(jìn)行檢查的舉報投訴案件，應填寫(xiě)立案審批表，經(jīng)案件承辦部門(mén)負責人同意后，提請分管局長(cháng)簽批。決定立案的，應當在決定立案之日起3日內指定案件調查人員，并啟動(dòng)相應的現場(chǎng)檢查程序；決定暫時(shí)不予立案的，不直接進(jìn)入現場(chǎng)檢查程序，需要赴保險公司分支機構、保險中介機構進(jìn)行現場(chǎng)調查核實(shí)的，案件承辦部門(mén)可以下發(fā)《案件調查通知書(shū)》，組織相關(guān)人員進(jìn)行調查核實(shí)，形成案件調查報告，由分管局長(cháng)根據案件調查情況決定是否予以立案。核查完成后決定立案的，由分管局長(cháng)在立案審批表上簽批意見(jiàn)；核查完成后決定不予立案的，由分管局長(cháng)在信訪(fǎng)案件辦理單上簽批意見(jiàn)。四是實(shí)行回避制度�！兑幊獭访鞔_規定，案件調查人員與舉報投訴案件調查事項或者信訪(fǎng)人、被信訪(fǎng)人有直接利害關(guān)系的，應當回避。
調查與取證環(huán)節
一是規范了案件調查程序。調查人員在調查取證時(shí)，不得少于兩人，并應當向當事人或者有關(guān)人員出示行政執法證件或者工作證件等合法證件。在具體取證過(guò)程中應嚴格遵守《中國保監會(huì )現場(chǎng)檢查工作規程》的相關(guān)規定，做好調查取證工作，按照一事一稿的方式編制案件調查工作底稿，如實(shí)記錄檢查相關(guān)情況和認定事項內容，具體檢查人員應當簽字確認。
案件調查報告15
市信訪(fǎng)局：
按照市信訪(fǎng)大廳《來(lái)訪(fǎng)事項轉送通知單》（伊信訪(fǎng)轉字[20xx]149號）要求，我廠(chǎng)信訪(fǎng)領(lǐng)導小組召開(kāi)專(zhuān)題會(huì )議研究處理王晶瑩上訪(fǎng)問(wèn)題，現將有關(guān)情況報告如下：
上訪(fǎng)人王晶瑩，女，46歲，多年下崗，20xx年辦理了退休。該人從1996年我市企業(yè)實(shí)行養老統籌開(kāi)始到20xx年，始終沒(méi)有繳納養老保險。直至20xx年，才分兩次補交了1996年至20xx年欠繳的養老保險（個(gè)人承擔部分加企業(yè)承擔部分）共計9,505,89元。當時(shí)，人勞部門(mén)同志已經(jīng)為其講清楚企業(yè)部分交不上了，但王晶瑩同志主動(dòng)要求補交，并認可個(gè)人部分和企業(yè)部分統由其個(gè)人承擔�，F上訪(fǎng)人王晶瑩反悔當初，要求我廠(chǎng)償還她繳納的養老保險企業(yè)承擔部分；同時(shí)，還要求工廠(chǎng)補發(fā)她的`下崗生活費。
我廠(chǎng)于1995年全面停產(chǎn)，企業(yè)無(wú)財力，職工養老保險企業(yè)承擔部分完全由天保補助解決。具體由市財政控制使用，按職工個(gè)人交納額的一定比例進(jìn)行資金匹配，每年辦理一次。職工個(gè)人沒(méi)有交納的，天保補助不匹配。由于王晶瑩同志在1996年至20xx年期間，沒(méi)有按年度及時(shí)交納個(gè)人承擔的養老保險金，致使企業(yè)應承擔的部分沒(méi)有匹配上。起因在于王晶瑩同志個(gè)人沒(méi)有及時(shí)繳費。類(lèi)似情況，我廠(chǎng)還有百余例。
處理情況：
1、關(guān)于王晶瑩同志要求我廠(chǎng)償還她繳納的養老保險企業(yè)承擔部分，我廠(chǎng)將積極對上請示爭取匹配資金；
2、關(guān)于補發(fā)下崗生活費問(wèn)題，我廠(chǎng)現有在冊下崗職工167人，無(wú)一人享受下崗生活費，因此，根本不存在補發(fā)放下崗生活費問(wèn)題。
當否，請指示。
伊春木材綜合加工廠(chǎng)信訪(fǎng)辦
20xx年8月13日