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農村信用社合規文化建設年活動(dòng)自查報告
我們眼下的社會(huì )，報告不再是罕見(jiàn)的東西，我們在寫(xiě)報告的時(shí)候要注意涵蓋報告的基本要素。那么一般報告是怎么寫(xiě)的呢？下面是小編為大家收集的農村信用社合規文化建設年活動(dòng)自查報告，僅供參考，希望能夠幫助到大家。
農村信用社合規文化建設年活動(dòng)自查報告 篇1
信用社轄內四個(gè)分社、三個(gè)儲蓄所及一個(gè)營(yíng)業(yè)主社和一個(gè)信貸部，現有在職員工36人。一直以來(lái)，信用社始終堅持合規操作，將“合規人人有責”、“合規從我從起”的理念貫輸到員工的業(yè)務(wù)辦理過(guò)程中，全社年年均未發(fā)生安全責任事故、刑事案件事故。
今年5月以來(lái)，我社按威信聯(lián)發(fā)116號xx縣農村信用合作聯(lián)社關(guān)于印發(fā)《xx縣農村信用社合規文化建設年活動(dòng)實(shí)施方案》的通知要求，開(kāi)展了宣傳發(fā)動(dòng)、部署動(dòng)員，并于XX年6月上旬以來(lái)開(kāi)展了一次以規章制度執行和柜臺操作風(fēng)險為主的案件隱患的自查。在員工自查的基礎上，劉超與劉毅兩位主任于7月9—10日（星期六、星期日）對全社各網(wǎng)點(diǎn)的合規操作進(jìn)行了檢查，檢查面達100%。檢查內容包括：人員管理、授權授信、貸款管理、票據業(yè)務(wù)、大額資金交易、轄內往來(lái)、聯(lián)行往來(lái)、現金出納管理、sc6000綜合業(yè)務(wù)操作流程、崗位設置、銀行卡、atm機、安全保衛工作及內控規章制度的執行情況等�，F將自查情況匯報如下：
一．加強組織領(lǐng)導，安排部署到位
我社按活動(dòng)要求，成立了以社主任劉超同志為組長(cháng)，信用社副主任、信貸組長(cháng)、各網(wǎng)點(diǎn)負責人為成員的信用社合規文化建設年活動(dòng)領(lǐng)導小組，明確了工作小組的工作職責：及時(shí)貫徹落實(shí)上級有關(guān)合規文化建設年活動(dòng)的指示精神；加強對全社合規文化建設年活動(dòng)工作的督促和檢查；定期或不定期的`召開(kāi)合規文化建設活動(dòng)分析會(huì )，學(xué)習各項規章制度，對合規文化建設年活動(dòng)工作進(jìn)行總結分析，確保合規文化建設年活動(dòng)不流于形式。工作領(lǐng)導小組及時(shí)召開(kāi)動(dòng)員大會(huì )，深入思想發(fā)動(dòng)，全面部署活動(dòng)工作目標，落實(shí)措施及要求；在會(huì )議室制作、張貼標語(yǔ)；制作合規文化建設年活動(dòng)專(zhuān)欄，將職工合規自檢、違規自查情況進(jìn)行張貼；指定專(zhuān)人對活動(dòng)開(kāi)展情況進(jìn)行宣傳報道，增強員工對工作重要性的認識。
二．認真自查，堵塞漏洞
堅持規章制度執行情況自查和對sc6000操作流程與貸款“三項治理”檢查相結合，盡可能發(fā)現操作業(yè)務(wù)中存在的問(wèn)題和漏洞，及時(shí)提出整改意見(jiàn)和措施，將合規文化建設年活動(dòng)逐步引向深入。
1．開(kāi)展對合規管理組織架構是否健全、合規職責是否明確清晰、合規工作是否正常開(kāi)展并在組織上得到全面保障的自查。
2．對主要業(yè)務(wù)規章制度的落實(shí)和執行情況，重點(diǎn)是各項制制度執行是否走樣，各個(gè)環(huán)節是否操作到位，監督到位，會(huì )計對帳制度落實(shí)情況，單位銀行結算賬戶(hù)開(kāi)銷(xiāo)戶(hù)管理，個(gè)人結算賬戶(hù)管理，銀行卡管理，大額現金（轉賬）交易管理，授權審批管理，票據業(yè)務(wù)及重要空白憑證管理，atm機管理和sc6000操作流程等進(jìn)行了全面檢查。從檢查的情況看，我社各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的職工均能比較嚴格執行各項規章制度，嚴格落實(shí)會(huì )計出納基本制度；嚴格執行“十六項基本規定”，做到了“五無(wú)”、“六相符”；均能按照sc6000操作流程辦理每一筆業(yè)務(wù)，各種重空及抵押品入庫保管，各崗位能做到相互配合、相互監督，從制度執行上杜絕了各種隱患。
3．對貸款“三法一指引”執行情況和貸款“三項治理”工作的檢查；對貸款程序合規性以及貸款手續有效性進(jìn)行了檢查。不存在逆程序辦理貸款、自批自貸、違反規定向關(guān)系人發(fā)放貸款等行為，貸款審批符合內部授權、授信管理規定，借款合同、擔保合同印章、簽名與預留印鑒、簽名一致、有效，借款人身份證、貸款證、營(yíng)業(yè)執照等貸款資料真實(shí)有效。我社一直比較注重貸后跟蹤檢查。
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