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證券經(jīng)紀人管理暫行規定-公文寫(xiě)作范文
第一條為了加強對證券經(jīng)紀人的監管，規范證券經(jīng)紀人的執業(yè)行為，保護客戶(hù)的合法權益，根據《證券法》和《證券公司監督管理條例》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《條例》)，制定本規定。
第二條證券公司可以通過(guò)公司員工或者委托公司以外的人員從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)。委托公司以外的人員的，應當按照《條例》規定的證券經(jīng)紀人形式進(jìn)行，不得采取其他形式。
前款所稱(chēng)證券經(jīng)紀人，是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)的證券公司以外的自然人。
第三條證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀人管理制度，采取有效措施，對證券經(jīng)紀人及其執業(yè)行為實(shí)施集中統一管理，保障證券經(jīng)紀人具備基本的職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，防止證券經(jīng)紀人在執業(yè)過(guò)程中從事違法違規或者超越代理權限、損害客戶(hù)合法權益的行為。
第四條證券經(jīng)紀人為證券從業(yè)人員，應當通過(guò)證券從業(yè)人員資格考試，并具備規定的證券從業(yè)人員執業(yè)條件。
證券經(jīng)紀人只能接受一家證券公司的委托，并應當專(zhuān)門(mén)代理證券公司從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)。
第五條證券公司應當在與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同前，對其資格條件進(jìn)行嚴格審查。對不具備規定條件的人員，證券公司不得與其簽訂委托合同。
第六條證券公司與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同，應當遵循平等、自愿、誠實(shí)信用的原則，公平地確定雙方的權利和義務(wù)。
委托合同應當載明下列事項：
(一)證券公司的名稱(chēng)和證券經(jīng)紀人的姓名;
(二)證券經(jīng)紀人的代理權限;
(三)證券經(jīng)紀人的代理期間;
(四)證券經(jīng)紀人服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部;
(五)證券經(jīng)紀人的執業(yè)地域范圍;
(六)證券經(jīng)紀人的基本行為規范;
(七)證券經(jīng)紀人的報酬計算與支付方式;
(八)雙方權利義務(wù);
(九)違約責任。
證券經(jīng)紀人的執業(yè)地域范圍，應當與其服務(wù)的證券公司的管理能力及證券營(yíng)業(yè)部的客戶(hù)管理水平和客戶(hù)服務(wù)的合理區域相適應。
第七條證券公司應當對證券經(jīng)紀人進(jìn)行不少于60個(gè)小時(shí)的執業(yè)前培訓，其中法律法規和職業(yè)道德的培訓時(shí)間不少于20個(gè)小時(shí)。證券公司應當對證券經(jīng)紀人執業(yè)前培訓的效果進(jìn)行測試。
第八條證券公司應當在與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同、對其進(jìn)行執業(yè)前培訓并經(jīng)測試合格后，為其向中國證券業(yè)協(xié)會(huì )(以下簡(jiǎn)稱(chēng)協(xié)會(huì ))進(jìn)行執業(yè)注冊登記。執業(yè)注冊登記事項包括證券經(jīng)紀人的姓名、身份證號碼、代理權限、代理期間、服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部、執業(yè)地域范圍和公司查詢(xún)與投訴電話(huà)等。
證券公司應當在為證券經(jīng)紀人進(jìn)行執業(yè)注冊登記后，按照協(xié)會(huì )的規定打印證券經(jīng)紀人證書(shū)，并加蓋公司公章，頒發(fā)給證券經(jīng)紀人。證券經(jīng)紀人證書(shū)由協(xié)會(huì )統一印制、編號。
第九條證券經(jīng)紀人證書(shū)載明事項發(fā)生變動(dòng)的，證券公司應當將該證書(shū)收回，向協(xié)會(huì )變更該人員的執業(yè)注冊登記，并按照本規定第八條第二款辦理新證書(shū)的打印和頒發(fā)事宜。
證券公司終止與證券經(jīng)紀人的委托關(guān)系的，應當收回其證券經(jīng)紀人證書(shū)，并自委托關(guān)系終止之日起5個(gè)工作日內向協(xié)會(huì )注銷(xiāo)該人員的執業(yè)注冊登記。證券公司因故未能收回證券經(jīng)紀人證書(shū)的，應當自委托關(guān)系終止之日起10個(gè)工作日內，通過(guò)證監會(huì )指定報紙和公司網(wǎng)站等媒體公告該證書(shū)作廢。
第十條取得證券經(jīng)紀人證書(shū)后，證券經(jīng)紀人方可執業(yè)。證券經(jīng)紀人應當在執業(yè)過(guò)程中向客戶(hù)出示證券經(jīng)紀人證書(shū)，明示其與證券公司的委托代理關(guān)系，并在委托合同約定的代理權限、代理期間、執業(yè)地域范圍內從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)。
第十一條證券經(jīng)紀人在執業(yè)過(guò)程中，可以根據證券公司的授權，從事下列部分或者全部活動(dòng)：
(一)向客戶(hù)介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況;
(二)向客戶(hù)介紹證券投資的基本知識及開(kāi)戶(hù)、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程;
(三)向客戶(hù)介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規、證監會(huì )規定、自律規則和證券公司的有關(guān)規定;
(四)向客戶(hù)傳遞由證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息;
(五)向客戶(hù)傳遞由證券公司統一提供的證券類(lèi)金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息;
(六)法律、行政法規和證監會(huì )規定證券經(jīng)紀人可以從事的其他活動(dòng)。
第十二條證券經(jīng)紀人從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)，應當遵守法律、行政法規、監管機構和行政管理部門(mén)的規定、自律規則以及職業(yè)道德，自覺(jué)接受所服務(wù)的證券公司的管理，履行委托合同約定的義務(wù)，向客戶(hù)充分提示證券投資的風(fēng)險。
第十三條證券經(jīng)紀人應當在本規定第十一條規定和證券公司授權的范圍內執業(yè)，不得有下列行為：
(一)替客戶(hù)辦理賬戶(hù)開(kāi)立、注銷(xiāo)、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢(xún)等事宜;
(二)提供、傳播虛假或者誤導客戶(hù)的信息，或者誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài);
(三)與客戶(hù)約定分享投資收益，對客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾;
(四)采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導客戶(hù)等不正當手段招攬客戶(hù);
(五)泄漏客戶(hù)的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私;
(六)為客戶(hù)之間的融資提供中介、擔�；蛘咂渌憷�;
(七)為客戶(hù)提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設施，或者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò )、新聞媒體從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng);
(八)委托他人代理其從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng);
(九)損害客戶(hù)合法權益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為。
第十四條證券公司應當按照協(xié)會(huì )的規定，組織對證券經(jīng)紀人的后續職業(yè)培訓。
第十五條證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀人執業(yè)支持系統，向證券經(jīng)紀人提供其執業(yè)所需的有關(guān)資料和信息。
第十六條證券公司應當建立健全信息查詢(xún)制度，保證客戶(hù)能夠通過(guò)現場(chǎng)、電話(huà)或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò )的方式隨時(shí)查詢(xún)證券經(jīng)紀人的姓名、代理權限、代理期間、服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部、執業(yè)地域范圍及證券經(jīng)紀人證書(shū)編號等信息，能夠通過(guò)現場(chǎng)或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò )的方式查看證券經(jīng)紀人的照片。
證券公司應當按月或者按季將證券經(jīng)紀人所招攬和服務(wù)客戶(hù)賬戶(hù)的交易情況及資產(chǎn)余額等信息，以信函、電子郵件、手機短信或者其他適當方式提供給客戶(hù)。證券公司與客戶(hù)另有約定的，從其約定。
第十七條證券公司應當建立健全客戶(hù)回訪(fǎng)制度，指定人員定期通過(guò)面談、電話(huà)、信函或者其他方式對證券經(jīng)紀人招攬和服務(wù)的客戶(hù)進(jìn)行回訪(fǎng)，了解證券經(jīng)紀人的執業(yè)情況，并作出完整記錄。負責客戶(hù)回訪(fǎng)的人員不得從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)活動(dòng)。
第十八條證券公司應當建立健全異常交易和操作監控制度，采取技術(shù)手段，對證券經(jīng)紀人所招攬和服務(wù)客戶(hù)的賬戶(hù)進(jìn)行有效監控，發(fā)現異常情況的，立即查明原因并按照規定處理。
第十九條證券公司應當建立健全客戶(hù)投訴和糾紛處理機制，明確處理流程，妥善處理客戶(hù)投訴和與客戶(hù)之間的糾紛，持續做好客戶(hù)投訴和糾紛處理工作。證券公司應當保證在營(yíng)業(yè)時(shí)間內，有專(zhuān)門(mén)人員受理客戶(hù)投訴、接待客戶(hù)來(lái)訪(fǎng)。證券公司的客戶(hù)投訴渠道和糾紛處理流程，應當在公司網(wǎng)站和證券營(yíng)業(yè)部的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示。
證券經(jīng)紀人被投訴情況以及證券公司對客戶(hù)投訴、糾紛和不穩定事件的防范和處理效果，作為衡量證券公司內部管理能力和客戶(hù)服務(wù)水平的重要指標，納入其分類(lèi)評價(jià)范圍。
第二十條證券公司應當將證券經(jīng)紀人的執業(yè)行為納入公司合規管理范圍，并建立科學(xué)合理的證券經(jīng)紀人績(jì)效考核制度，將證券經(jīng)紀人執業(yè)行為的合規性納入其績(jì)效考核范圍。
證券公司應當將證券營(yíng)業(yè)部對證券經(jīng)紀人管理的有效性納入其績(jì)效考核范圍。
第二十一條證券經(jīng)紀人在執業(yè)過(guò)程中發(fā)生違反證券公司內部管理制度、自律規則或者法律、行政法規、監管機構和行政管理部門(mén)規定行為的，證券公司應當按照有關(guān)規定和委托合同的約定，追究其責任，并及時(shí)向公司住所地和該證券經(jīng)紀人服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部所在地證監會(huì )派出機構報告。證券經(jīng)紀人不再具備規定的執業(yè)條件的，證券公司應當解除委托合同。
證券經(jīng)紀人的行為涉嫌違反法律、行政法規、監管機構和行政管理部門(mén)規定的，證券公司應當及時(shí)報告有關(guān)監管機構或者行政管理部門(mén);涉嫌刑事犯罪的，證券公司應當及時(shí)向有關(guān)司法機關(guān)舉報。
第二十二條證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀人檔案，實(shí)現證券經(jīng)紀人執業(yè)過(guò)程留痕。證券經(jīng)紀人檔案應當記載證券經(jīng)紀人的個(gè)人基本信息、證券從業(yè)資格狀態(tài)、代理權限、代理期間、服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部、執業(yè)地域范圍、執業(yè)前及后續職業(yè)培訓情況、執業(yè)活動(dòng)情況、客戶(hù)投訴及處理情況、違法違規及超越代理權限行為的處理情況和績(jì)效考核情況等信息。
第二十三條證券公司應當在每年1月31日之前，向住所地證監會(huì )派出機構報送證券經(jīng)紀人管理年度報告。年度報告應當至少包括下列內容：
(一)本年度與證券經(jīng)紀人有關(guān)的管理制度、內控機制和技術(shù)系統的運行和改進(jìn)情況;
(二)本年度證券經(jīng)紀人數量的變動(dòng)情況，報告期末證券經(jīng)紀人的數量及在證券營(yíng)業(yè)部的分布情況;
(三)本年度證券經(jīng)紀人委托合同執行情況、證券經(jīng)紀人報酬支付和合法權益保障情況;
(四)本年度證券經(jīng)紀人執業(yè)前培訓和后續職業(yè)培訓的內容、方式、時(shí)間和接受培訓的人數以及下一年度的培訓計劃;
(五)本年度與證券經(jīng)紀人有關(guān)的客戶(hù)投訴和糾紛及其處理情況，當前可能出現集中投訴的事項、形成原因及擬采取的化解措施。
第二十四條協(xié)會(huì )負責制定有關(guān)自律規則，組織或者辦理證券經(jīng)紀人的資格考試、注冊登記、證書(shū)印制與后續職業(yè)培訓，并可以對證券公司委托、管理證券經(jīng)紀人的情況和證券經(jīng)紀人的執業(yè)行為進(jìn)行監督檢查，對違反自律規則的證券公司和證券經(jīng)紀人予以紀律處分。
協(xié)會(huì )建立證券經(jīng)紀人數據庫，向社會(huì )公眾提供證券經(jīng)紀人執業(yè)注冊登記信息的查詢(xún)服務(wù)。
第二十五條證監會(huì )及其派出機構依法對證券經(jīng)紀人進(jìn)行監督管理。對違法違規的證券經(jīng)紀人，依法采取監管措施或者予以行政處罰。對違反規定或者因管理不善導致證券經(jīng)紀人違法違規、客戶(hù)大量投訴、出現重大糾紛、不穩定事件的證券公司，可以要求其提高經(jīng)紀業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準備計算比例和有關(guān)證券營(yíng)業(yè)部的分支機構風(fēng)險資本準備計算金額，并依法采取限制其證券經(jīng)紀人規模等監管措施或者予以行政處罰。
證券公司和證券經(jīng)紀人的失信行為信息，記入證券期貨市場(chǎng)誠信信息數據庫系統。
第二十六條證券公司應當將與證券經(jīng)紀人有關(guān)的管理制度、證券經(jīng)紀人制度啟動(dòng)實(shí)施方案報公司住所地證監會(huì )派出機構備案。經(jīng)住所地證監會(huì )派出機構現場(chǎng)核查，確認其相關(guān)管理制度、內控機制和技術(shù)系統已經(jīng)建立并能有效運行，證券經(jīng)紀人制度啟動(dòng)實(shí)施方案合理可行，證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已經(jīng)滿(mǎn)足合規要求后，證券公司方可委托證券經(jīng)紀人從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)。
證券營(yíng)業(yè)部在啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀人制度前，應當將證券公司與證券經(jīng)紀人有關(guān)的管理制度和證券經(jīng)紀人制度啟動(dòng)實(shí)施方案報所在地證監會(huì )派出機構備案，并接受所在地證監會(huì )派出機構的監管。
與證券經(jīng)紀人有關(guān)的管理制度，應當至少包括證券經(jīng)紀人的資格管理、委托合同管理、執業(yè)前和后續職業(yè)培訓、證書(shū)管理、行為規范、報酬計算與支付方式以及本規定第十五條至第二十二條規定的事項等內容;證券經(jīng)紀人制度啟動(dòng)實(shí)施方案，應當至少包括實(shí)施該制度的證券營(yíng)業(yè)部的選擇標準和確定程序、實(shí)施該制度的基本步驟等內容。
第二十七條證券公司的員工從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)，參照本規定執行。
證券公司的證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員數量應當與公司的管理能力相適應。
第二十八條本規定自20xx年4月13日起施行。
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