關(guān)于證券營(yíng)業(yè)部實(shí)習報告（通用11篇）
隨著(zhù)個(gè)人素質(zhì)的提升，報告的適用范圍越來(lái)越廣泛，報告具有語(yǔ)言陳述性的特點(diǎn)。相信很多朋友都對寫(xiě)報告感到非�？鄲腊�，下面是小編為大家收集的證券營(yíng)業(yè)部實(shí)習報告，僅供參考，歡迎大家閱讀。
證券營(yíng)業(yè)部實(shí)習報告 1
一、實(shí)習概述
時(shí)光飛逝，轉眼間，在渤海證券天津開(kāi)發(fā)區第二大街營(yíng)業(yè)部歷時(shí)3周的實(shí)習已經(jīng)結束。渤海證券有限責任公司(簡(jiǎn)稱(chēng)渤海證券)是經(jīng)中國證監會(huì )批準設立的具有股票主承銷(xiāo)資格的全國性大型證券公司。公司注冊資本金為23.17億元人民幣。公司總部設在天津，下設北京、上海兩個(gè)管理總部，以及遍布全國的31家證券營(yíng)業(yè)部。渤海證券是在天津市國際信托投資公司、天津信托投資公司、天津北方國際信托投資公司、天津濱海信托投資公司等四家信托機構的證券業(yè)務(wù)部門(mén)和天津證券有限責任公司合并重組的基礎上，吸收國內30余家有影響、有實(shí)力的企業(yè)共同參股組建的大型證券公司。渤海證券天津開(kāi)發(fā)區第二大街營(yíng)業(yè)部是渤海證券股份有限責任公司屬下的一家營(yíng)業(yè)部。學(xué)生在本次實(shí)習的主要工作是在渤海證券開(kāi)發(fā)區第二大街營(yíng)業(yè)部的前臺協(xié)助推廣創(chuàng )業(yè)版業(yè)務(wù)及幫助有意向投資創(chuàng )業(yè)幫的客戶(hù)辦理開(kāi)戶(hù)的相關(guān)事宜以及協(xié)助該營(yíng)業(yè)部在天津經(jīng)濟技術(shù)開(kāi)發(fā)區的翠亨居民小區舉辦一次創(chuàng )業(yè)板業(yè)務(wù)推廣活動(dòng)。
主要活動(dòng)包括：
�。ㄒ唬I(yíng)業(yè)部前臺主要工作：
�。�1）顧客的身份驗證；
�。�2）指導顧客辦理開(kāi)戶(hù)和創(chuàng )業(yè)板等業(yè)務(wù)；
�。�3）宣傳創(chuàng )業(yè)板相關(guān)知識；
�。�4）顧客資料的審核及整理存檔。
�。ǘ┐浜嘈^營(yíng)業(yè)推廣活動(dòng)的主要工作：
�。�1）參與活動(dòng)策劃；
�。�2）設計活動(dòng)宣傳海報；
�。�3）現場(chǎng)宣傳、推廣業(yè)務(wù)。
二、實(shí)習目的
第一、參與社會(huì )實(shí)踐，檢驗所學(xué)專(zhuān)業(yè)知識
在南開(kāi)大學(xué)市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)系三年的學(xué)習，主要是理論的學(xué)習，我們對菲利普科特的4Ps營(yíng)銷(xiāo)理倒背如流，對格洛魯斯的服務(wù)營(yíng)銷(xiāo)是一個(gè)過(guò)程的理念論了然于心，但是離開(kāi)了營(yíng)銷(xiāo)實(shí)踐，再好的營(yíng)銷(xiāo)理論也不能創(chuàng )造價(jià)值。這次實(shí)習，給學(xué)生提供了一個(gè)很好的檢驗所學(xué)營(yíng)銷(xiāo)知識，將課堂上所學(xué)的營(yíng)銷(xiāo)知識與證券公司營(yíng)業(yè)部的營(yíng)銷(xiāo)實(shí)踐相結合的大好機會(huì )。
第二、為學(xué)生提供一個(gè)學(xué)習機會(huì )
組織學(xué)生到企事業(yè)單位中去實(shí)習，主要是了解企業(yè)的實(shí)際運作和業(yè)務(wù)處理流程，為同學(xué)們走上工作崗位后能夠較快融入企業(yè)、進(jìn)入角色并迅速發(fā)揮作用奠定基礎。同時(shí)，本次到證券公司實(shí)習，不僅是在實(shí)踐中檢驗所學(xué)知識，更是在一個(gè)新的平臺上學(xué)習新的知識。證券行業(yè)是一個(gè)特定的'行業(yè)，有很多特定的規定，還有很多特殊的知識需要實(shí)習生學(xué)習了解。參與證券的實(shí)習，有助于學(xué)生了解與證券相關(guān)的知識以及證券行業(yè)的運行機理。
第三、培養合作精神
通過(guò)實(shí)習，發(fā)揚學(xué)生的團隊精神，互助協(xié)作精神，培養作為一個(gè)整體參與競爭的意識。培養學(xué)生發(fā)現問(wèn)題和解決問(wèn)題的能力。
三、實(shí)習工作總結
�。ㄒ唬┎澈ＷC券天津開(kāi)發(fā)區第二大街營(yíng)業(yè)部前臺實(shí)習工作總結
證券市場(chǎng)的開(kāi)放時(shí)間是每個(gè)國家標準工作日的上午9：30~11：30，下午1：00~3：00。而營(yíng)業(yè)部的工作時(shí)間是上午8：00到下午4：30，11：30~13：00為午餐時(shí)間。作為一名實(shí)習生，學(xué)生也遵守與營(yíng)業(yè)部員工一樣的考勤制度。上午八點(diǎn)種之前到營(yíng)業(yè)部，簽到。八點(diǎn)到九點(diǎn)之間是一個(gè)討論會(huì )，主要討論近期的股市行情，可能影響股市波動(dòng)的經(jīng)濟以及政治要素，以及對當天股市運行的預測，以統一營(yíng)業(yè)部員工對當天股市的看法，最后是對當天工作的安排。九點(diǎn)以后，營(yíng)業(yè)部開(kāi)張，大家都到各自得崗位上，做好工作準備（啟動(dòng)設備、檢查設備運行情況和準備材料等）。到九點(diǎn)半的時(shí)候，滬深證券交易系統開(kāi)放，證券公司正式辦理各項業(yè)務(wù)。
近來(lái)由于國家中小企業(yè)科技創(chuàng )業(yè)板的推出，很多投資者都前來(lái)辦理創(chuàng )業(yè)板的相關(guān)業(yè)務(wù)，前臺的工作變得很不輕松。當客戶(hù)前來(lái)咨詢(xún)開(kāi)戶(hù)的時(shí)候，我們要先提醒股市的風(fēng)險情況，然后對有意向開(kāi)戶(hù)的客戶(hù)進(jìn)行身份驗證，顧客必須本人帶身份證來(lái)辦業(yè)務(wù)，身份證要通過(guò)與公安部的聯(lián)網(wǎng)認證后才給予辦理。身份驗證既是保護股民合法權益的需要，也是防止有些惡意的投資者利用多賬戶(hù)操縱股市的必要。辦理開(kāi)戶(hù)和創(chuàng )業(yè)板必須按照行業(yè)規定的程序來(lái)操作，顧客需要填風(fēng)險提示等相關(guān)表格，我們負責指導顧客填表。顧客辦理完業(yè)務(wù)，在公司里要存有檔案，我們要對檔案進(jìn)行審核確認，并進(jìn)行系統掃描存檔，以便進(jìn)行管理查詢(xún)。
�。ǘ┐浜嘈^營(yíng)業(yè)推廣的工作總結
為了提高營(yíng)業(yè)部的知名度，推廣即將中小板業(yè)務(wù)，營(yíng)業(yè)部決定在第三大街的翠亨小區舉行一次營(yíng)業(yè)推廣活動(dòng)。這次推廣活動(dòng)有營(yíng)業(yè)部的營(yíng)銷(xiāo)總監孫總帶領(lǐng)，學(xué)生以及其他幾位實(shí)習生和營(yíng)銷(xiāo)助理劉小姐共同策劃。得益于大一和大二學(xué)生社團活動(dòng)的鍛煉，學(xué)生在策劃過(guò)程中提出了很多實(shí)效性的建議。策劃完成后，我的主要工作就是設計活動(dòng)宣傳海報，以及推廣當天的設展點(diǎn)、宣傳活動(dòng)。當天晚上，我把海報設計出來(lái)之后，由另外一位實(shí)習生在第二天去打印和張貼。第三天，我們來(lái)到翠亨小區設立展點(diǎn)，經(jīng)居委會(huì )和保衛處同意后，我們把展點(diǎn)設在翠亨村門(mén)口附近的地方。當天天氣晴朗，很多人陸續前來(lái)咨詢(xún)，我們就負責宣傳營(yíng)業(yè)部和創(chuàng )業(yè)板業(yè)務(wù)，并給他們分發(fā)材料。當天的工作取得了預期的結果。四、實(shí)習感想
作為在校的大四學(xué)生，也許明年7月份就將步入社會(huì )，這一次的在證券公司的實(shí)習使我缺乏企業(yè)服務(wù)與營(yíng)銷(xiāo)的實(shí)踐經(jīng)驗得到積累,為畢業(yè)后盡快融入實(shí)際企業(yè)的營(yíng)銷(xiāo)實(shí)務(wù)當中鋪路,因此,這次實(shí)習對教會(huì )了我們證券營(yíng)業(yè)部是如何運作、如何跟客戶(hù)打交道、如何制定可行的計劃。
每一個(gè)特定的行業(yè)都有特定的行規，證券行業(yè)也不例外。證券市場(chǎng)既是投資者投資的場(chǎng)所，也是創(chuàng )造價(jià)值的企業(yè)融資的途徑之一。唯有每個(gè)市場(chǎng)的參與者嚴格遵守行規，不投機取巧，才能保證證券市場(chǎng)的長(cháng)久健康的運行。證券公司的營(yíng)業(yè)部是證券市場(chǎng)的一個(gè)服務(wù)組織，在這個(gè)組織里，所有的員工都要有共同的理念，在這個(gè)理念下，員工行為會(huì )有個(gè)原則和標準，使得員工每一個(gè)人的力量都集中向一個(gè)方向，最終達到企業(yè)的經(jīng)營(yíng)目標。其次要培養良好的人際關(guān)系，社會(huì )是由人組成的，跟領(lǐng)導、同事以及客戶(hù)和諧相處，培養好良好的人際氛圍，可以使自己的生存和發(fā)展環(huán)境更加有好一些。最后，在證券公司的實(shí)習也讓我對這個(gè)行業(yè)以及這個(gè)行業(yè)中的企業(yè)的運行有個(gè)更加全面理性的認識。
證券營(yíng)業(yè)部實(shí)習報告 2
20xx年4月份，我有幸被XX證券選中，從而開(kāi)始了我一個(gè)月左右的實(shí)習生活。在這一段時(shí)間里，我近距離接觸了廣發(fā)證券鄭州營(yíng)業(yè)部，在了解廣發(fā)證券的發(fā)展歷程、公司文化的同時(shí)，更多的知道了營(yíng)業(yè)部各部門(mén)的職能、其日常業(yè)務(wù)的流程、以及營(yíng)業(yè)部的特色服務(wù)；同時(shí)深入學(xué)習了中國證券市場(chǎng)行業(yè)的相關(guān)知識，并且在與客戶(hù)交流的過(guò)程中鍛煉了自己溝通、交流和處理問(wèn)題的能力。
一、公司簡(jiǎn)介
二、具體實(shí)習內容
我被安排在客戶(hù)服務(wù)部工作，主要在柜臺跟著(zhù)XX學(xué)習。我從以下幾個(gè)方面來(lái)介紹下我的實(shí)習生活：
首先，每天早晨8：30之前到公司，8：30———9：00晨讀，主要在大戶(hù)室讀報，有《中國證券報》、《證券時(shí)報》等。主要了解國家的宏觀(guān)經(jīng)濟政策、財經(jīng)要聞、以及證券市場(chǎng)最新信息，如上市公司信息披露等公告，主要是分析市場(chǎng)熱點(diǎn)和讀一些股評。
其次，晨讀結束后，我就開(kāi)始忙著(zhù)準備下前臺開(kāi)戶(hù)要用的東西，因為前臺主要的工作就是開(kāi)戶(hù)，再加上現在的股市一直牛得要死，導致越來(lái)越多的人熱衷于炒股，于是開(kāi)戶(hù)的人變得異常的多。開(kāi)戶(hù)是證券公司最一般也是最基礎的業(yè)務(wù)，因此對于開(kāi)戶(hù)流程，我們都要進(jìn)行詳細的了解和認真的學(xué)習。下面就簡(jiǎn)單的介紹下個(gè)人開(kāi)戶(hù)的流程：
1、個(gè)人開(kāi)戶(hù)需提供身份證原件及復印件，深、滬證券賬戶(hù)卡原件及復印件；若是代理人，還需與委托人同時(shí)臨柜簽署《授權委托書(shū)》并提供代理人的身份證原件和復印件；
2、填寫(xiě)開(kāi)戶(hù)資料并與證券營(yíng)業(yè)部簽訂《證券買(mǎi)賣(mài)委托合同》；
3、證券營(yíng)業(yè)部為投資者開(kāi)設資金賬戶(hù)；
4、辦理開(kāi)通證券營(yíng)業(yè)部銀證轉賬；
機構開(kāi)戶(hù)的流程和個(gè)人差不多，只是要提供的證件和添的合同不一樣。
前臺另一個(gè)主要的工作就是柜臺服務(wù)。例如：客戶(hù)需要在柜臺辦理各種業(yè)務(wù)，如轉托管，撤消指定交易，變更客戶(hù)資料和密碼的重置銀證轉帳的開(kāi)通和取消等等。在整個(gè)前臺工作的過(guò)程中，我們一大部分的時(shí)間要用在指導客戶(hù)填寫(xiě)辦理各種業(yè)務(wù)的表單并復印身份證，銀行卡及股東代碼卡等，以提高工作效率。同時(shí)也跟著(zhù)老員工習怎樣和客戶(hù)交流，并及時(shí)了解客戶(hù)的需求。
另外，在整個(gè)工作的過(guò)程中，我們也提供簡(jiǎn)單的咨詢(xún)服務(wù)，和客戶(hù)進(jìn)行溝通。經(jīng)過(guò)培訓和多天的`觀(guān)察學(xué)習，我們可以根據我們的知識對客戶(hù)的有關(guān)意見(jiàn)、相對簡(jiǎn)單的問(wèn)題進(jìn)行處理。但更重要的是我們要多發(fā)現問(wèn)題，多學(xué)習證券知識。由于平時(shí)在校學(xué)習比較少關(guān)注股市，更準確的說(shuō)是對證券市場(chǎng)了解的并不多，因此也比較少運用些股票軟件進(jìn)行分析。在實(shí)習期間，工作相對較少的時(shí)候，我們比較關(guān)注股市動(dòng)態(tài)。熟悉了滬深兩市許多上市公司，并對一些各股運用各種指標進(jìn)行了分析和討論，把所學(xué)的相關(guān)知識又回顧了一遍，熟練并且能充分的操作股票行情分析軟件，對股票市場(chǎng)比原來(lái)有了更深刻的認識。
最后，當一天的工作基本結束后，我們就開(kāi)始了另一項重要的內容：整理客戶(hù)資料�？蛻�(hù)資料包括開(kāi)戶(hù)申請書(shū)、開(kāi)戶(hù)合同書(shū)、銀證對應申請書(shū)、客戶(hù)資料變更表，及客戶(hù)身份證、銀行卡、股東代碼卡復印件等。所做的相關(guān)工作大致包括以下三個(gè)方面內容：
1、理清相關(guān)的客戶(hù)資料，并及時(shí)核對下當天業(yè)務(wù)所產(chǎn)生的各項單據，確保完整準確、沒(méi)有遺漏。如果有什么缺失，一定要及時(shí)的給予糾正。很長(cháng)一段時(shí)間弄得我們都對單據特敏感，呵呵，總怕有什么閃失似的；
2、把理清整理過(guò)的客戶(hù)資料，按順序裝入客戶(hù)檔案袋，然后寸到檔案柜子里；
3、有時(shí)間我們要把當天產(chǎn)生的自然人注冊表和身份證的復印件表掃描到各個(gè)業(yè)務(wù)科目目錄下，然后統一發(fā)往總部。
整理客戶(hù)資料在實(shí)習中占了一定分量的工作。這是一個(gè)簡(jiǎn)單但相當煩瑣的的過(guò)程，需要細心和耐心；客戶(hù)資料檔案的有序整理是為了將來(lái)需要時(shí)能夠方便迅速的查找，所以工作人員對我們進(jìn)行認真的指導。
在我們實(shí)習的過(guò)程中，廣發(fā)證券的工作人員對我們進(jìn)行了熱情的接待和指導，感謝他們的關(guān)心，在這里要特別感謝李婉姐，在批評和表?yè)P我日常工作的同時(shí)，更多的教我為人處事的道理。
三、自己的一些心得和建議
實(shí)習之前，總感覺(jué)證券公司是有點(diǎn)神秘的，畢竟對證券市場(chǎng)還不太熟悉，具體到實(shí)務(wù)方面就更不清楚了。經(jīng)過(guò)這次實(shí)習，對證券公司及其日常業(yè)務(wù)有了比較深刻的了解和認識，與此同時(shí)也思考了一些問(wèn)題：
1、關(guān)于工作時(shí)間
股市開(kāi)市是周一至周五上午9：30———11：30，下午1：00———3：00，證券公司辦理各種業(yè)務(wù)也是同步的，以股市為中心展開(kāi)，這有點(diǎn)難為了好多上班族，因為對他們來(lái)說(shuō)，要辦理各種業(yè)務(wù)的話(huà)必須請假來(lái)營(yíng)業(yè)部，真的很不方便。
2、區分客戶(hù)
和銀行一樣，證券公司也都會(huì )根據客戶(hù)的資產(chǎn)將客戶(hù)分成大、中、散戶(hù)三類(lèi)，重視發(fā)展大客戶(hù)并為之提供完善的服務(wù)，這一點(diǎn)從營(yíng)業(yè)部設有眾多專(zhuān)門(mén)的單獨大客戶(hù)室就可以看出。另外，大客戶(hù)還可以申請到更加優(yōu)惠的交易傭金費率；而小客戶(hù)則沒(méi)有以上的種種待遇，他們要早早的到散戶(hù)區占機子，有什么問(wèn)題也能解決但可能不是很及時(shí)的；
3、交易所交易機制
滬市實(shí)行全面指定交易制度，即凡在上海證券交易所交易市場(chǎng)從事證券交易的投資者，均應事先明確指定一家證券營(yíng)業(yè)部作為其委托、交易清算的代理機構，并將本人所屬的證券賬戶(hù)指定于該機構所屬席位號后方能進(jìn)行交易。如果要到其他證券營(yíng)業(yè)部做股票交易，需要先撤銷(xiāo)原指定再做新指定；轉托管，是專(zhuān)門(mén)針對深交所上市證券托管轉移的一項業(yè)務(wù)，是指投資者將其托管在某一證券商那里的深交所上市證券轉到另一個(gè)證券商處托管，是投資者的一種自愿行為。投資者在哪個(gè)券商處買(mǎi)進(jìn)的證券就只能在該券商處賣(mài)出，投資者如需將股份轉到其它券商處委托賣(mài)出，則要到原托管券商處辦理轉托管手續。投資者在辦理轉托管手續時(shí)，可以將自己所有的證券一次性地全部轉出，也可轉其中部分證券或同一券種中的部分證券。雖然二者有些相似，但好多股民都不是很了解，特別是關(guān)于轉托管費這個(gè)問(wèn)題，轉出證券公司收了30元，而轉入證券公司又給予報銷(xiāo)了，很有點(diǎn)報復性的味道。自我感覺(jué)很是麻煩；
4、銀證轉帳和第三方存管制度
隨著(zhù)銀行和證券公司合作為不斷深入，最近的銀證轉帳和第三方存管制度等證券交易方式，對傳統的證券交易模式提出了挑戰，在業(yè)界引起了高度重視。
有了銀證轉賬業(yè)務(wù)，一方面，投資者可以就近到相關(guān)銀行辦理存取資金，另一方面，可以隨時(shí)通過(guò)電話(huà)劃賬，方便投資者的投資活動(dòng)。但是，銀證轉賬畢競還存在個(gè)“轉”字，需要耗費一定的人力物力，有時(shí)轉帳不成功，還影響股民的操作，于是第三方存款制度便誕生了。
關(guān)于即將推出的第三方存管制度
�。�1）概念：客戶(hù)證券交易結算資金（俗稱(chēng)“保證金”）第三方存管制度是指證券公司將客戶(hù)證券交易結算資金交由銀行等獨立第三方存管。實(shí)施客戶(hù)證券交易結算資金第三方存管制度的證券公司將不再接觸客戶(hù)證券交易結算資金，而由存管銀行負責投資者交易清算與資金交收�？蛻�(hù)證券交易資金、證券交易買(mǎi)賣(mài)、證券交易結算托管三分離是國際上通用的“防火”規則。
�。�2）背景：我國證券市場(chǎng)是在體制轉軌過(guò)程中建立和發(fā)展起來(lái)的新興市場(chǎng)，由于證券市場(chǎng)法律體系不完善，交易管理制度設計存在缺陷，證券公司法人治理結構不健全和自我守法合規意識不強等因素，一些證券公司出現了挪用、質(zhì)押客戶(hù)證券！交易結算資金，占用客戶(hù)資產(chǎn)等違法違規現象，給客戶(hù)造成了巨大經(jīng)濟損失，已經(jīng)嚴重損害了證券公司的行業(yè)形象，挫傷了客戶(hù)的信心。因此，必須探索從制度上杜絕挪用客戶(hù)證券交易結算資金的行為，換回行業(yè)信譽(yù)和客戶(hù)信心，督促證券公司規范發(fā)展。XX年末，證監會(huì )在設計南方證券股份有限公司風(fēng)險處置方案時(shí)，提出實(shí)行客戶(hù)證券交易結算資金第三方存管制度。
�。�3）目的：建立客戶(hù)證券交易結算資金第三方存管制度，旨在從源頭切斷證券公司挪用客戶(hù)證券交易結算資金的通道，從制度上杜絕證券公司挪用客戶(hù)證券交易結算資金現象的發(fā)生，從根本上建立起確�？蛻�(hù)證券交易結算資金安全運作的制度，達到控制行業(yè)風(fēng)險、防范道德風(fēng)險、保護投資者利益、維護金融體系穩定的目的。
�。�4）原因：實(shí)行客戶(hù)證券交易結算資金第三方存管制度之所以能確�？蛻�(hù)證券交易結算資金不被券商挪用，是因為該制度有效地在證券公司與所屬客戶(hù)證券交易結算資金之間建立隔離墻。具體而言，實(shí)施客戶(hù)證券交易結算資金第三方存管制度后，客戶(hù)可以在存管銀行網(wǎng)點(diǎn)或證券公司的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)，在存管銀行的系統中生成客戶(hù)證券交易結算資金賬號，在證券公司的系統中生成客戶(hù)號。遵循“證券公司管交易，商業(yè)銀行管資金、登記公司管證券”的原則，由證券公司負責客戶(hù)證券交易買(mǎi)賣(mài)、登記公司負責交易結算并托管股票；由商業(yè)銀行負責客戶(hù)證券交易結算資金賬戶(hù)的轉賬、現金存取以及其它相關(guān)業(yè)務(wù)。
5、廣發(fā)證券和廣發(fā)銀行
在這段時(shí)間里，柜臺前有些客戶(hù)會(huì )混淆廣發(fā)證券和廣發(fā)銀行。廣發(fā)證券的前身是1991年9月8日成立的廣東發(fā)展銀行證券部。1993年末設立公司，XX年改制為廣發(fā)證券股份有限公司，是國內首批綜合類(lèi)券商之一。廣發(fā)證券應該很是注重自身品牌的宣傳的，畢竟品牌對于一個(gè)公司來(lái)說(shuō)非常重要的；
6、廣發(fā)證券的發(fā)展前景
在十五年的發(fā)展過(guò)程中，公司形成了自己鮮明的特色：經(jīng)營(yíng)穩健，管理規范；市場(chǎng)地位穩固；風(fēng)險控制得當，資產(chǎn)狀況良好；以人為本，人才優(yōu)勢明顯；服務(wù)客戶(hù)，不斷創(chuàng )新。更重要的是，營(yíng)業(yè)部的員工所表現出來(lái)的一種積極，樂(lè )觀(guān)，自信的精神風(fēng)貌時(shí)時(shí)給人一鼓舞，我深信廣發(fā)證券的發(fā)展前景一定很令人振奮。
四、經(jīng)過(guò)一個(gè)月的實(shí)習，也想對自己和股民提一些建議
1、正確認識股票投資與人生的關(guān)系
股票投資之所以這樣吸引人，主要在于它的刺激性。它能夠在很短的時(shí)間里為投資者帶來(lái)巨大的財富，同時(shí)也能讓你的財富化為烏有。
對于投資者來(lái)說(shuō)，要想在股票投資上獲得成功，就必須正確認識股票投資。只有正確認識股票與人生的關(guān)系以及對人生的作用之后，才能夠以平和的心態(tài)，在股市里游刃有余。那么，怎樣才能夠正確認識股票投資與人生關(guān)系呢？著(zhù)名的投資家巴菲特對股票投資與人生的關(guān)系有一個(gè)非常正確、清晰的認識�；厥装头铺氐某晒χ�，我們可以看出他是一個(gè)用“善念”投資的人。所謂善念，可以歸納為善立志、善結緣、善取之等三個(gè)方面。股市確實(shí)是一個(gè)誘人的地方，那些想要獲得巨大財富的人趨之若騖。但是，很多人在金錢(qián)面前迷失了方向，之所以造成這種情況，主要是他們錯誤地認識了股票投資與人生的關(guān)系，以及股票在人生中的作用。實(shí)際上，股票投資與任何一種賺錢(qián)方式都沒(méi)有區別，我們不能在其高額的利潤面前亂了陣腳。
總之，要想在股市里清醒地投資，清醒地賺錢(qián)，我們就應該明白投資家巴菲特的“善念”。只有領(lǐng)悟了善念的真正意義，才能夠保持清醒的頭腦，清醒地進(jìn)行股票投資。
2、樹(shù)立屬于自己的投資觀(guān)念與原則
作為一個(gè)股票投資者，要想獲得成功，首先要做的就是樹(shù)立正確的屬于自己的投資觀(guān)念。
投資觀(guān)念就仿佛一面旗幟，引領(lǐng)你向著(zhù)正確的方向前進(jìn)。當你在為某項投資舉棋不定時(shí)，正確的投資觀(guān)念就會(huì )起到一明燈的作用，幫助你做出明智的投資決定。巴菲特成功的關(guān)鍵，就在于樹(shù)立了正確的投資觀(guān)念。他的投資觀(guān)念非常獨特，且非常實(shí)用。在巴菲特眼里，注重股票內在價(jià)值，買(mǎi)進(jìn)市場(chǎng)價(jià)格低于其內在價(jià)值的股票，長(cháng)期持有，重視企業(yè)的贏(yíng)利能力，不理會(huì )市場(chǎng)變化，也不擔心短期的股票波動(dòng)。這樣，成功就不會(huì )是一件遙遠的事情。巴菲特常告誡那些投身于一日數變的股市或者希望股票投資來(lái)發(fā)大財的人，必須樹(shù)立一個(gè)正確的投資觀(guān)念，然后堅持到底。這一點(diǎn)，很多股票投資者無(wú)法做到。原因是他們無(wú)法克服浮躁的情緒。其實(shí)巴菲插自己，也為成功交納了許多學(xué)費，遭遇失敗使他立即總結經(jīng)驗，逐漸樹(shù)立自己的投資觀(guān)念與原則。
總之，還要要做到止損、分散風(fēng)險我不知道該怎么樣強調這幾個(gè)字的重要，我也不知道該怎么解釋這幾個(gè)字，但這是炒股的最基本的行為準則。
最后，雖然這次實(shí)習時(shí)間很短，也有磕磕碰碰，但這次實(shí)習的確很有必要，很有意義同時(shí)也是一次令人非常難忘的經(jīng)歷；我們零距離接觸在以前看來(lái)依然是很陌生的證券公司，學(xué)到了很多書(shū)本上沒(méi)有的知識，鍛煉了自己各方面的能力。
證券營(yíng)業(yè)部實(shí)習報告 3
一、實(shí)習公司介紹
中信建投證券有限責任公司整建制地承繼了原華夏證券股份有限公司的證券類(lèi)資產(chǎn)、業(yè)務(wù)和人員。公司資產(chǎn)質(zhì)量?jì)?yōu)良，無(wú)歷史包袱，無(wú)不良債務(wù)。原華夏證券投資銀行部自其成立以來(lái)，累計為包括青島海爾、同仁堂、中化國際、歌華有線(xiàn)等百余家知名企業(yè)在國內資本市場(chǎng)（包含A股、B股）籌資總計400億元人民幣，歷年承銷(xiāo)金額和承銷(xiāo)家數排名均位于國內券商前列。
公司的經(jīng)營(yíng)戰略是：以股東利益化和客戶(hù)利益化為宗旨，穩健經(jīng)營(yíng)、規范管理、開(kāi)拓創(chuàng )新，充分發(fā)揮公司的人才、資金、技術(shù)優(yōu)勢，銳意進(jìn)取，以市場(chǎng)為導向，以不斷滿(mǎn)足客戶(hù)需求為目標，為廣大客戶(hù)提供高質(zhì)量、全方位的服務(wù)。
二、實(shí)習時(shí)間和地點(diǎn)
中信建投證券天津解放南路路營(yíng)業(yè)部
三、實(shí)習目標
�。ㄒ唬└鶕䦟W(xué)校統一集中實(shí)習的安排，完成大四的專(zhuān)業(yè)實(shí)習
�。ǘ┝私庾C券公司的組織結構和日常業(yè)務(wù)流程，進(jìn)一步深化對證券市場(chǎng)的認識
�。ㄈ┠馨颜n本上學(xué)到的相關(guān)知識和具體實(shí)踐結合起來(lái)，并能夠分析和處理一些基本問(wèn)題
四、實(shí)習內容
�。ㄒ唬┝私庵行沤ㄍ蹲C券概況
1、中信建投證券的發(fā)展歷程及其在中國證券業(yè)中的地位
2、了解并領(lǐng)悟中信建投證券的企業(yè)文化
3、解放南路營(yíng)業(yè)部的內部設置，下設客服部、清算部、財務(wù)部、電腦部四個(gè)部門(mén)�？蛻�(hù)部的工作包括接待客戶(hù)，提供咨詢(xún)服務(wù)；清算部工作包括柜臺業(yè)務(wù)及其產(chǎn)生的相關(guān)客戶(hù)資料管理，營(yíng)業(yè)部每天發(fā)生的資金、股票進(jìn)出清算；財務(wù)部負責會(huì )計核算；電腦部則負責管理和維護數據。
�。ǘ┚唧w實(shí)習內容
1、我被安排在客服部工作。主要就是負責客戶(hù)的開(kāi)發(fā)與維護。這個(gè)工作看起來(lái)很簡(jiǎn)單，其實(shí)對于我們這些剛進(jìn)入社會(huì )的大學(xué)生來(lái)說(shuō)，由于社會(huì )經(jīng)驗的匱乏，在實(shí)際工作中也有許多困難。
2、我每天早晨8：30上班，剛到公司后，我會(huì )把辦公室的衛生工作簡(jiǎn)單打掃一下，雖然這不是我的職責，但是我覺(jué)得新人多做點(diǎn)事情總是好的。
3、每天做完雜物后，我會(huì )打開(kāi)電腦瀏覽一下早間的財經(jīng)資訊，然后進(jìn)入公司內部的NOTES，瀏覽一下里面的通知已經(jīng)證券分析報告，為自己專(zhuān)業(yè)知識的做積累。
4、一般從9點(diǎn)開(kāi)始接待客戶(hù)，提供簡(jiǎn)單的咨詢(xún)服務(wù)，和客戶(hù)進(jìn)行溝通。經(jīng)過(guò)培訓和多天的觀(guān)察學(xué)習，我們可以根據我們的知識對客戶(hù)的有關(guān)意見(jiàn)、相對簡(jiǎn)單的問(wèn)題進(jìn)行處理。不過(guò)大多數時(shí)候，我們還是要看客戶(hù)部王經(jīng)理如何處理一些問(wèn)題，學(xué)習怎樣和客戶(hù)交流，并了解客戶(hù)的需求。
5、柜臺服務(wù)�？蛻�(hù)需要在柜臺辦理各種業(yè)務(wù)，如開(kāi)戶(hù)，轉托管，撤消指定交易，變更客戶(hù)資料和銀證通及銀證轉帳的開(kāi)通和取消等等。開(kāi)戶(hù)是證券公司最一般也是最基礎的業(yè)務(wù)，因此對于開(kāi)戶(hù)流程，手續進(jìn)行了詳細的了解。對柜臺業(yè)務(wù)有了一定的了解后，我們可以指導客戶(hù)填寫(xiě)辦理各種業(yè)務(wù)的表單并復印身份證，銀行卡及股東代碼卡等，以提高工作效率。
6、提高專(zhuān)業(yè)素養。在實(shí)習之前我就有過(guò)一年的炒股經(jīng)驗，并且有證券從業(yè)資格證。在實(shí)習期間，我更加關(guān)注股市的運行和對股民心理的揣摩，并對一些個(gè)股運用各種指標進(jìn)行了分析和討論，把所學(xué)的相關(guān)知識又回顧了一遍，熟練并且能充分的操作股票行情及分析軟件，學(xué)到了一些新的知識。
7、整理客戶(hù)資料�？蛻�(hù)資料包括開(kāi)戶(hù)申請書(shū)、開(kāi)戶(hù)合同書(shū)、銀證通申請書(shū)、客戶(hù)資料變更表，及客戶(hù)身份證、銀行卡、股東代碼卡復印件等。所做的相關(guān)工作大致包括以下三個(gè)方面內容：
�、侔旬斕鞓I(yè)務(wù)所產(chǎn)生的各項單據、表掃描到各個(gè)業(yè)務(wù)科目目錄下，然后統一發(fā)往總部。
�、诶砬逑嚓P(guān)的客戶(hù)資料，按順序裝入客戶(hù)檔案，這一工作在檔案室完成。
�、蹖τ谏辖凰蜕罱凰蚧貋�(lái)的有問(wèn)題的開(kāi)戶(hù)申請書(shū)的電子檔案，進(jìn)行核查和整理，然后再重新掃描反饋回去。
整理客戶(hù)資料在實(shí)習中占了一定分量的工作。這是一個(gè)簡(jiǎn)單但相當煩瑣的的過(guò)程，需要細心和耐心；客戶(hù)資料檔案的有序整理是為了將來(lái)需要時(shí)能夠方便迅速的查找。
五、實(shí)習認識及有關(guān)思考
實(shí)習之前，感覺(jué)證券公司是有點(diǎn)神秘的，畢竟對證券市場(chǎng)還不太熟悉，具體到實(shí)務(wù)方面就更不清楚了。經(jīng)過(guò)這次實(shí)習，對證券公司及其日常業(yè)務(wù)有了比較深刻的了解和認識，與此同時(shí)也思考了一些問(wèn)題：
�。ㄒ唬┕ぷ鲿r(shí)間
股市開(kāi)市是周一至周五上午9：30———11：30，下午1：00———3：00，證券公司辦理各種業(yè)務(wù)也是同步的，以股市為中心展開(kāi)。
�。ǘ﹨^分客戶(hù)
證券公司都會(huì )根據客戶(hù)的資產(chǎn)將客戶(hù)分成大、中、小三類(lèi)，重視發(fā)展大客戶(hù)并為之提供完善的服務(wù)，這一點(diǎn)從營(yíng)業(yè)部設有眾多專(zhuān)門(mén)的單獨大客戶(hù)室就可以看出。另外，大客戶(hù)還可以申請到更加優(yōu)惠的交易傭金費率（正常是千分之三）。
�。ㄈ┙灰姿灰讬C制
滬市實(shí)行全面指定交易制度，即凡在上海證券交易所交易市場(chǎng)從事證券交易的投資者，均應事先明確指定一家證券營(yíng)業(yè)部作為其委托、交易清算的代理機構，并將本人所屬的證券賬戶(hù)指定于該機構所屬席位號后方能進(jìn)行交易。如果要到其他證券營(yíng)業(yè)部做股票交易，需要先撤銷(xiāo)原指定再做新指定。
轉托管，是專(zhuān)門(mén)針對深交所上市證券托管轉移的一項業(yè)務(wù)，是指投資者將其托管在某一證券商那里的深交所上市證券轉到另一個(gè)證券商處托管，是投資者的一種自愿行為。投資者在哪個(gè)券商處買(mǎi)進(jìn)的證券就只能在該券商處賣(mài)出，投資者如需將股份轉到其它券商處委托賣(mài)出，則要到原托管券商處辦理轉托管手續。投資者在辦理轉托管手續時(shí)，可以將自己所有的證券一次性地全部轉出，也可轉其中部分證券或同一券種中的部分證券。
�。ㄋ模┿y證轉帳和銀證通
隨著(zhù)銀行和證券公司合作為不斷深入，最近兩年出現了“銀證轉帳”、“銀證通”等證券交易方式，對傳統的證券交易模式提出了挑戰，在業(yè)界引起了高度重視。
在銀證轉帳出現以前，進(jìn)行證券交易的股民必須在證券公司存立保證金后，方能開(kāi)始證券交易。這就存在問(wèn)題：股民為了存取資金必須在銀行與證券公司之間跑來(lái)跑去。加上證券公司的上班時(shí)間基本與股市同步，不少上班族為了存取資金往往要請假，仍然不方便。而有了銀證轉賬業(yè)務(wù)后，一方面，投資者可以就近到相關(guān)銀行辦理存取資金，另一方面，可以隨時(shí)通過(guò)電話(huà)劃賬，方便投資者的投資活動(dòng)。
但是，銀證轉賬畢競還存在個(gè)“轉”字，需要耗費一定的人力物力，有時(shí)轉帳不成功，還影響股民的操作。由此引發(fā)新型金融產(chǎn)品“銀證通”業(yè)務(wù)的出現，該項業(yè)務(wù)的一介顯著(zhù)特點(diǎn)就是所有的開(kāi)辦手續均可在銀行完成，比銀證轉帳進(jìn)一步方便了投資者，而且買(mǎi)賣(mài)證券的資金清算均在銀行賬戶(hù)內進(jìn)行，投資者無(wú)須在證券營(yíng)業(yè)部存放資金，就可以使用銀行的存款賬戶(hù)及時(shí)買(mǎi)賣(mài)股票，極大地方便了“上班一族”及社會(huì )各界人士將社會(huì )游資投資于證券市場(chǎng)。
所謂"銀證通"是指在銀行與券商聯(lián)網(wǎng)的基礎上，投資者直接利用在銀行（如：工商、農行、建行、招行等）各網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)立的活期儲蓄存款賬戶(hù)卡、折做為證券保證金賬戶(hù)，通過(guò)銀行的委托系統（如：電話(huà)銀行、銀行柜臺系統、銀行網(wǎng)上交易系統、手機銀行），或通過(guò)證券商的`委托系統（電話(huà)委托、自助鍵盤(pán)委托、網(wǎng)上委托、戶(hù)呼叫中心等）進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)的一種新型金融服務(wù)業(yè)務(wù)。
總結而言，銀證轉帳與銀證通具有以下的區別：
1、銀證通是自動(dòng)轉帳，無(wú)需辦理保證金轉帳，銀證轉帳必須進(jìn)行電話(huà)轉帳后才能進(jìn)行證券交易。
2、銀證通在開(kāi)通銀行的任何營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)均可辦理，銀證轉帳的開(kāi)戶(hù)須在證券部辦理。
3、銀證通在銀行直接開(kāi)戶(hù)，而銀證轉帳開(kāi)戶(hù)是先到銀行辦理活期存折開(kāi)戶(hù)，再到證券公司辦理銀證轉帳開(kāi)戶(hù)。
�。ㄎ澹┳C監會(huì )叫�！般y證通”
“銀證通”業(yè)務(wù)涉嫌違背《證券法》及有關(guān)規定。在中國，銀行和證券是分業(yè)經(jīng)營(yíng)的，而“銀證通”業(yè)務(wù)使得銀行成了準券商。6月證監會(huì )叫�！般y證通”，原則是不再開(kāi)展新業(yè)務(wù)，規范已有業(yè)務(wù)。
�。┲行沤ㄍ蹲C券和中信銀行
在這段時(shí)間里，柜臺錢(qián)有些客戶(hù)竟然會(huì )混淆中信建投證券和中信銀行，問(wèn)在中信建投證券。能不能取錢(qián)。知道的人都會(huì )覺(jué)得好笑，不過(guò)在一定程度上說(shuō)，這說(shuō)明兩家公司雖然都屬于中信集團下屬企業(yè)，但還是讓人混淆。事實(shí)上兩家公司是獨立的，在業(yè)務(wù)方面確實(shí)也有很多合作，也取得了不錯的效果。
�。ㄆ撸┲行沤ㄍ蹲C券的發(fā)展前景
在中信建投證券實(shí)習的這段時(shí)間里，感受到中信建投證券在細節上、在管理上做的非常嚴格，典型的是每天業(yè)務(wù)下來(lái)的單據、資料都要掃描錄入電腦，然后發(fā)往總部；并且深刻感受公司的企業(yè)文化，在這樣一種氛圍內確實(shí)受益匪淺。
七、實(shí)習總結
在中信建投證券營(yíng)業(yè)部實(shí)習的四周里，了解了中信建投證券的發(fā)展歷程，公司文化，部門(mén)職能及日常業(yè)務(wù)的流程，進(jìn)一步熟練運用各種操作軟件，深入學(xué)習了中國證券市場(chǎng)的相關(guān)知識，并且在與客戶(hù)交流的過(guò)程中鍛煉了自己交流和處理問(wèn)題的能力。
另外，中信建投證券的工作人員對我們進(jìn)行了熱情的接待和指導，感謝他們的關(guān)心，在這里要特別感謝房姐，在批評和表?yè)P我們日常工作的同時(shí)也教我們?yōu)槿颂幨碌牡览怼?/p>
雖然時(shí)間很短，也有磕磕碰碰，但這次實(shí)習的確很有必要，很有意義同時(shí)也是一次令人非常難忘的經(jīng)歷；我們零距離接觸在以前看來(lái)依然是很陌生的證券公司，學(xué)到了很多書(shū)本上沒(méi)有的知識，鍛煉了自己各方面的能力，圓滿(mǎn)完成了實(shí)習任務(wù)。
證券營(yíng)業(yè)部實(shí)習報告 4
實(shí)習簡(jiǎn)要介紹：
xxx
實(shí)習地點(diǎn)：
方正xx岳陽(yáng)營(yíng)業(yè)部
實(shí)習時(shí)間：
20xx年2月18日——20xx年3月5日
主要工作：柜臺服務(wù)，以及客戶(hù)服務(wù)部工作
記得剛剛進(jìn)入xx的時(shí)候給我的第一印象就是這個(gè)公司的內部控制比較嚴格，雖然我已經(jīng)說(shuō)明了我的來(lái)意只是簡(jiǎn)單實(shí)習，不涉及找工作就業(yè)的問(wèn)題，但主管人士還是需要我制作好自己的簡(jiǎn)歷遞交上去，以備以后復查情況。下面是我從網(wǎng)上找到的xx公司簡(jiǎn)介，自己描述公司概況不如這個(gè)來(lái)得貼切，摘錄一些，以便觀(guān)者更好的了解公司概況：
“xx證券有限責任公司創(chuàng )建于1988年，其前身為湖南省證券公司，是經(jīng)中國人民銀行批準成立的全國首批證券公司之一。20xx年10月18日，經(jīng)中國證券監督管理委員會(huì )批準增資擴股至12.05億元人民幣,并更名為“xx證券”。20xx年，在湖南省人民政府和證監部門(mén)的領(lǐng)導下，公司實(shí)施市場(chǎng)化重組，由北大方正集團有限公司、方正證券有限責任公司注資重組公司，注冊資本變更為10.50億元，20xx年5月，完成全部工商變更登記手續。目前，公司擁有證券營(yíng)業(yè)部28家，其中湖南省內有15家，其余均分布在北京、上海、深圳、重慶、廣州、杭州、南京等省會(huì )和經(jīng)濟發(fā)達城市，形成立足湖南，輻射全國的網(wǎng)點(diǎn)布局。公司各項業(yè)務(wù)發(fā)展態(tài)勢良好，20xx年，在中國證券業(yè)協(xié)會(huì )公布的全國券商七項排名中，我公司有五項進(jìn)入前二十名。20xx年，隨著(zhù)證券市場(chǎng)行情回暖，公司業(yè)務(wù)全面走出低谷，經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)突飛猛進(jìn)，全年利潤高達2.289億元。20xx年底，公司在湖南省委、省政府和證監部門(mén)領(lǐng)導下順利完成重組，由我國著(zhù)名的it行業(yè)龍頭企業(yè)——北大方正集團注資重組公司，公司新增股東還包括方正證券、股份制商業(yè)銀行和國內一些實(shí)力雄厚的國有企業(yè)，公司實(shí)力進(jìn)一步壯大�，F在，“持續創(chuàng )新，方方正正做人，實(shí)實(shí)在在做事”成為了公司新的管理理念和企業(yè)文化，它為公司經(jīng)營(yíng)管理注入了無(wú)窮活力，各項業(yè)務(wù)呈現出前所未有的增長(cháng)態(tài)勢。至20xx年4月，公司實(shí)現股票基金交易量2741億元，創(chuàng )下了歷史最高水平。
今年內公司將全面完成集中交易和客戶(hù)保證金第三方存管工作，并在證監部門(mén)和董事會(huì )的.領(lǐng)導下，實(shí)施“方正證券”和“xx證券”合并，使公司的資本實(shí)力和核心競爭力得到進(jìn)一步充實(shí)和增強。同時(shí)，作為全國六家合規制度試點(diǎn)的證券公司之一，通過(guò)合規管理制度的施行，公司內部控制和抗風(fēng)險能力將得到極大的提升�！�
證券營(yíng)業(yè)部實(shí)習報告 5
一.實(shí)習目的
通過(guò)本次實(shí)習學(xué)習業(yè)務(wù)知識，開(kāi)拓視野，并將所學(xué)知識在實(shí)踐中加以應用，加強自身素質(zhì)和能力的培養。全面了解實(shí)習單位基本情況，了解單位在經(jīng)濟管理工作中出現的新問(wèn)題、新觀(guān)念、新經(jīng)驗、新方法，進(jìn)一步鍛煉自身的團隊協(xié)作能力和溝通能力。培養和提高自身綜合運用所學(xué)知識去發(fā)現、認識、分析和解決實(shí)際問(wèn)題的能力，為畢業(yè)后從事相關(guān)工作與自己獨立創(chuàng )業(yè)打下良好基礎。了解并熟悉證券工作人員的日常業(yè)務(wù)和工作流程，學(xué)會(huì )進(jìn)行工作。熟悉證券開(kāi)戶(hù)流程以及臨時(shí)情況的處理方法，對開(kāi)戶(hù)時(shí)應注意的一些基本的情況進(jìn)行了解，熟悉資本市場(chǎng)的發(fā)展情況和證券交易的相關(guān)內容，虛心學(xué)習，全面提高綜合素質(zhì)。在實(shí)習中拜廣大工作人員為師，虛心學(xué)習他們的好品質(zhì)、好作風(fēng)和好的工作方式，提高自己的綜合素質(zhì)，把自己培養成為合格的工作者。培養艱苦創(chuàng )業(yè)精神和社會(huì )責任感，形成熱愛(ài)專(zhuān)業(yè)、熱愛(ài)勞動(dòng)的良好品德。
二.實(shí)習企業(yè)簡(jiǎn)介
中投證券，即中國建銀投資證券有限責任公司，是在重組原南方證券股份有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)“南方證券”)的基礎上，于20xx年9月28日在深圳正式成立的。公司為全國性的綜合類(lèi)券商，注冊資本15億元人民幣，由中國建銀投資有限責任公司全資控股。成立于1992年的南方證券曾經(jīng)是國內各項業(yè)務(wù)均名列前茅的老牌券商，在經(jīng)紀、投行等眾多領(lǐng)域創(chuàng )造過(guò)輝煌的歷史業(yè)績(jì)。中投證券承繼了原南方證券的優(yōu)良資產(chǎn)、業(yè)務(wù)資質(zhì)以及人才隊伍，并在近兩年取得了良好的發(fā)展。公司目前下設經(jīng)紀業(yè)務(wù)、企業(yè)融資、資產(chǎn)管理、證券投資與金融衍生品等多個(gè)業(yè)務(wù)條線(xiàn)，以及研究所、運營(yíng)中心等中后臺支持部門(mén)，并擁有完備的信息技術(shù)與風(fēng)險管理體系。公司還在積極籌備設立期貨公司、香港公司、直接投資公司等子公司，以進(jìn)一步拓展業(yè)務(wù)空間。20xx年4月份，公司獲得創(chuàng )新試點(diǎn)類(lèi)證券公司資格，同年8月在首次券商分類(lèi)監管評審中獲評A類(lèi)A級。20xx年正式改名為“中國中投證券有限責任公司”。
三.實(shí)習工作內容
這個(gè)暑假里，我在中國建銀投資證券有限責任公司實(shí)習了兩周的時(shí)間。在這段時(shí)間里，我初步了解了有關(guān)證券的知識，并體驗了一種新的生活。
由于我所學(xué)的專(zhuān)業(yè)是金融專(zhuān)業(yè)，所以在平時(shí)的學(xué)習中經(jīng)常能夠學(xué)習到有關(guān)證券的知識，學(xué)校的大部分的課程都是與證券有關(guān)聯(lián)的。但即便是這樣，對于我來(lái)說(shuō)真正的“證券”還是很陌生的，我對證券的認識就僅僅停留在書(shū)本所介紹的理解上。
來(lái)到實(shí)習單位的第一天，我見(jiàn)到了公司主管業(yè)務(wù)的經(jīng)理，聽(tīng)單位的同事說(shuō)，他的口才是很棒的，初次見(jiàn)面，感覺(jué)他很干練。證券公司的氛圍與其他地方相比是很不同的，這里有一種很活躍的氣氛，在這里真的感受到了一些以前沒(méi)有感受過(guò)的東西。由于我沒(méi)有什么經(jīng)驗，不能跑業(yè)務(wù)，所以就呆在辦公室和經(jīng)理、其他同事一起。
我所在的證券公司里，每天早上都會(huì )有晨會(huì )，晨會(huì )早上8：30分左右準時(shí)開(kāi)始，遲到會(huì )扣錢(qián)的，但只是形式上的，主要還是調動(dòng)大家的積極性。晨會(huì )由主持人主持，一般就是負責的經(jīng)理，但為了鍛煉各個(gè)業(yè)務(wù)員，也經(jīng)常會(huì )讓業(yè)務(wù)員上去主持。在晨會(huì )中，會(huì )公布昨天各個(gè)組的業(yè)績(jì)，并適當給予鼓勵。雖然晨會(huì )的時(shí)間不太長(cháng)，但對于初出茅廬的我們來(lái)說(shuō)，在晨會(huì )上學(xué)的東西卻是不少的。晨會(huì )中，主持人會(huì )解讀前日的股市行情，即資深分析家的觀(guān)點(diǎn)，同時(shí)，主持人也會(huì )向公司員工提問(wèn)，提問(wèn)內容為其剛才解讀的內容，此目的主要是監督員工的會(huì )議是否記錄認真詳細，最后，主持人會(huì )邀請資深的老師員工發(fā)表自己對股市行情的見(jiàn)解。
作為我們實(shí)習生，在學(xué)校學(xué)習的時(shí)間的確很多，但工作的經(jīng)驗卻是我們所最缺乏的東西，所以，在我們實(shí)習的時(shí)候，基本上都是從零開(kāi)始的。因此在公司實(shí)習兩周的時(shí)間里，我盡可能的每個(gè)崗位的工作都去做一些，這樣才能夠使我們積累更多的經(jīng)驗，為我們將來(lái)真正步入職場(chǎng)打下堅實(shí)的基礎。
我最先接觸的是柜臺的工作，在柜臺的這幾天中，我了解到了開(kāi)戶(hù)的基本流程。雖然我的工作是一些很瑣碎的事，但就是這樣的工作，才使我更加快的適應過(guò)來(lái)，就是這樣的工作，才使得我打好了根基。
證券賬戶(hù)包括股東賬戶(hù)、資金賬戶(hù)和基金賬戶(hù)三種類(lèi)型。股東賬戶(hù)是客戶(hù)向證券公司申請開(kāi)立的，用于證券買(mǎi)賣(mài)的賬戶(hù)。股東賬戶(hù)包括上海股東賬戶(hù)和深圳股東賬戶(hù)，他們又各自包括A股股東賬戶(hù)和B股股東賬戶(hù)。上海B股的股東賬戶(hù)用美金進(jìn)行交易而深圳的B股股東賬戶(hù)則用港幣進(jìn)行交易。上海A股的股東賬戶(hù)不可以復開(kāi)而深圳的可以。在開(kāi)立股東賬戶(hù)時(shí)客戶(hù)需填寫(xiě)自然人證券賬戶(hù)申請表、代理開(kāi)戶(hù)合同中的開(kāi)戶(hù)申請表和第三方存管協(xié)議。第三方存管協(xié)議有三聯(lián)：客戶(hù)聯(lián)、券商聯(lián)和銀行聯(lián)。銀行聯(lián)由客戶(hù)帶往相應的銀行進(jìn)行確認。第三方存管的目的是保障資金安全。資金賬戶(hù)是客戶(hù)向證券公司申請獲得的客戶(hù)號，它是由股東賬戶(hù)對應生成的�；鹳~戶(hù)是客戶(hù)向基金公司獲得用于購買(mǎi)基金的賬號。一個(gè)身份證只能在一個(gè)證券公司開(kāi)一個(gè)資金賬號，一個(gè)資金賬號可以向多個(gè)基金公司開(kāi)立基金賬號，這些基本的知識雖然看上去比較繁瑣，但這些卻是辦理開(kāi)戶(hù)所要掌握的`最基本的前提。
在實(shí)習期間，我也會(huì )做一些行政事務(wù)，編制報表，分發(fā)資料，整理文件，不可忽略的就是復印的工作，那段和幾個(gè)實(shí)習生去研究復印機工作原理的傻事，成了生活中最有趣的回憶。同事們交付我的工作，似乎都是瑣碎的，但是對于我來(lái)說(shuō)，卻是新鮮而富有挑戰性的。一件件讓我迷惑好一段時(shí)間的工作，卻帶給我無(wú)限的驚喜！
實(shí)習的那段日子里，我還很榮幸的參與了公司的表彰大會(huì )，在表彰會(huì )期間，各個(gè)團隊涌現出一大批英勇善戰，攻城拔寨，為輝煌建立卓越功勛的優(yōu)秀同事，他們的業(yè)績(jì)催人奮進(jìn)，讓我們深深體會(huì )到這幫英雄勢將證券事業(yè)進(jìn)行到底，永不放棄的信念和精神。
四.實(shí)習總結與體會(huì )
短暫的兩周就這樣過(guò)去了，時(shí)間雖短，但重要的是我經(jīng)歷過(guò)了，也有了豐厚的收獲，同時(shí)，這對于我來(lái)說(shuō)也是人生中一次重大的考驗。通過(guò)這次實(shí)習，我對證券方面的知識有了更為詳盡而深刻的理解，也意識到了理論與真正的實(shí)踐之間的差距。在這次實(shí)習中，我收獲到了好多好多寶貴的東西，它也讓我對“工作”這個(gè)看似簡(jiǎn)單的詞有了更為深刻的理解，同時(shí)，我也學(xué)會(huì )了好多從前沒(méi)有懂得的道理。在大學(xué)的學(xué)習生活中，我們學(xué)到了許多寶貴的知識，當然，這些知識會(huì )是我們將來(lái)步入職場(chǎng)的基石，可通過(guò)這次實(shí)習我才意識到，實(shí)際工作與書(shū)本上的知識還是有一定距離的，我們想要學(xué)以致用，就應該在工作中不斷學(xué)習、努力、總結，讓自己所學(xué)的知識發(fā)揮應有的重要作用，同時(shí)，我們也不能總是將所學(xué)的知識硬套在工作之中，認為所學(xué)的就是對的，我們要學(xué)會(huì )變通，在實(shí)際工作中學(xué)習真正的知識！
同時(shí)，通過(guò)這次實(shí)習，我也意識到自己的不足之處：首先，我做事犯錯的時(shí)候總是為自己找各種各樣的借口來(lái)推脫，要知道，職場(chǎng)的競爭十分激烈，優(yōu)勝劣汰，能力不足導致工作的差錯要敢于承認，虛心學(xué)習，爭取以后將其做好，而不是為自己找借口進(jìn)而推卸責任；其次，因為某些事怕做錯所以一直都不敢做，正所謂失敗乃成功之母，經(jīng)驗就是在不斷失敗中積累的，所以我們做事不怕錯，不怕失敗，怕的是失敗后缺少勇于面對、再次站起的信心；最后，在處理問(wèn)題時(shí)缺乏創(chuàng )新與持之以恒的精神，碰到簡(jiǎn)單的問(wèn)題時(shí)可以很容易地去解決，而一旦碰到了棘手的問(wèn)題就開(kāi)始不知所措，我們初到職場(chǎng)，難免對某些事有些生疏，這樣我們更應該虛心地向其他同事請教，不斷積累經(jīng)驗，做到自我提高與完善。
在這次實(shí)習的過(guò)程中，我也總結了一些寶貴的經(jīng)驗：
1.“書(shū)到用時(shí)方恨少”，大家普遍的理解就是自己懂得太少，然而我卻覺(jué)得是學(xué)太多!姑且不說(shuō)別的，單是看學(xué)習時(shí)間就有十幾年，問(wèn)題是學(xué)了那么多東西，我們沒(méi)有把知識系統化，等到要用的時(shí)候，才發(fā)現不知道該如何的付之于實(shí)踐了。是的，學(xué)了很多東西不會(huì )用，不敢用，那只能是一個(gè)移動(dòng)的書(shū)柜!
2.做事先做人，先解決心情后解決事。初出茅廬，還不太懂太多的人情世故，工作中難免碰到釘子。在外面工作和在家里、在學(xué)校不一樣，在學(xué)校，做錯了大家會(huì )包容你，原諒你，在你有困難的時(shí)候，大家會(huì )向你伸出友誼之手，而在真正的工作中，別人根本沒(méi)義務(wù)特別的照顧你，你也沒(méi)有權利要求別人對你特別偏愛(ài)！一切都得自己主動(dòng)出擊，坐吃一定會(huì )山空的。
3.世界很大，天空還很遼闊。這次實(shí)習當中最大的收獲是認識了一群很優(yōu)秀的同齡人，他們帶給我的就是一個(gè)全新的世界。雖然不算是井底之蛙，但是也讓我認識到自己見(jiàn)世面的狹窄!
4.思想上受到了深刻的教育。
一是吸收了中投公司的優(yōu)秀文化。每一次早會(huì )都要了解公司訓導、服務(wù)宗旨、工作信條等，我覺(jué)得我已經(jīng)融入到了中投這個(gè)溫暖的大家庭中。
二是進(jìn)一步認識到證券的真正含義。
三是懂得了要邁向成功沒(méi)有捷徑，除了要有樂(lè )觀(guān)的心態(tài)和毅力之外，更要擁有豐富的知識、執著(zhù)的態(tài)度、熟練的技巧和良好的習慣這四個(gè)專(zhuān)業(yè)條件，擁有這些特質(zhì)可以讓我們比別人更容易成功。
四是增強了從事證券工作的光榮感、使命感和責任感。
5.鞏固了理論知識，提高了實(shí)踐能力。在學(xué)校學(xué)習了有關(guān)證券的理論知識，實(shí)習中將這些理論與實(shí)踐相結合。
6.培養了從事證券工作的業(yè)務(wù)能力。實(shí)習中通過(guò)虛心學(xué)習，了解并熟悉了證券工作人員的日常業(yè)務(wù)和工作流程，初步具備了證券工作人員的工作能力。
7.提高了綜合素質(zhì)。
�。�1）向部門(mén)優(yōu)秀員工請教，掌握了一些好的工作方法。
�。�2）協(xié)助經(jīng)理做了一些內勤工作，不僅出色完成分配的工作任務(wù)并獲得好評，而且提高了自己的創(chuàng )新能力。同時(shí)，獲得了一些管理團隊的方法。
�。�3）作為公司客戶(hù)服務(wù)質(zhì)量回訪(fǎng)中心的工作人員，對客戶(hù)進(jìn)行了電話(huà)調查，提高了自己與人溝通的能力。
8.為以后就業(yè)做了模擬和演練。實(shí)習中，找到了自身狀況與社會(huì )實(shí)際需要之間的差距，如經(jīng)驗不足、對事情的處理不夠果斷等。我將及時(shí)補充相關(guān)知識，為正式工作做好充分的知識和能力準備。
實(shí)習的日子里，在中投優(yōu)秀企業(yè)文化的氛圍中，我接受了鍛煉，獲得了提高。不會(huì )忘記此次的收獲，不會(huì )忘記實(shí)習過(guò)程中同事和領(lǐng)導的耐心指導、支持、鼓勵，有了他們的幫助、信任和肯定，使我在成長(cháng)道路上堅定每一步。感謝關(guān)心幫助過(guò)我的師長(cháng)、同事、領(lǐng)導，感謝身處的環(huán)境帶給我的機會(huì )、挑戰。實(shí)習結束了，但是未來(lái)還在繼續，相信我們一定會(huì )秉承“成人為己，成己達人”的理念，辛勤工作，奮斗不息。
證券營(yíng)業(yè)部實(shí)習報告 6
實(shí)習簡(jiǎn)要介紹：
實(shí)習地點(diǎn)：
方正泰陽(yáng)岳陽(yáng)營(yíng)業(yè)部
實(shí)習時(shí)間：
20XX年2月18日——20XX年3月5日
主要工作：柜臺服務(wù)，以及客戶(hù)服務(wù)部工作
記得剛剛進(jìn)入泰陽(yáng)的時(shí)候給我的第一印象就是這個(gè)公司的內部控制比較嚴格，雖然我已經(jīng)說(shuō)明了我的來(lái)意只是簡(jiǎn)單實(shí)習，不涉及找工作就業(yè)的問(wèn)題，但主管人士還是需要我制作好自己的簡(jiǎn)歷遞交上去，以備以后復查情況。下面是我從網(wǎng)上找到的泰陽(yáng)公司簡(jiǎn)介，自己描述公司概況不如這個(gè)來(lái)得貼切，摘錄一些，以便觀(guān)者更好的了解公司概況：
“泰陽(yáng)證券有限責任公司創(chuàng )建于1988年，其前身為湖南省證券公司，是經(jīng)中國人民銀行批準成立的全國首批證券公司之一。20XX年10月18日，經(jīng)中國證券監督管理委員會(huì )批準增資擴股至12.05億元人民幣,并更名為“泰陽(yáng)證券”。20XX年，在湖南省人民政府和證監部門(mén)的領(lǐng)導下，公司實(shí)施市場(chǎng)化重組，由北大方正集團有限公司、方正證券有限責任公司注資重組公司，注冊資本變更為10.50億元，20XX年5月，完成全部工商變更登記手續。目前，公司擁有證券營(yíng)業(yè)部28家，其中湖南省內有15家，其余均分布在北京、上海、深圳、重慶、廣州、杭州、南京等省會(huì )和經(jīng)濟發(fā)達城市，形成立足湖南，輻射全國的.網(wǎng)點(diǎn)布局。公司各項業(yè)務(wù)發(fā)展態(tài)勢良好，20XX年，在中國證券業(yè)協(xié)會(huì )公布的全國券商七項排名中，我公司有五項進(jìn)入前二十名。20XX年，隨著(zhù)證券市場(chǎng)行情回暖，公司業(yè)務(wù)全面走出低谷，經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)突飛猛進(jìn)，全年利潤高達2.289億元。20XX年底，公司在湖南省委、省政府和證監部門(mén)領(lǐng)導下順利完成重組，由我國著(zhù)名的it行業(yè)龍頭企業(yè)——北大方正集團注資重組公司，公司新增股東還包括方正證券、股份制商業(yè)銀行和國內一些實(shí)力雄厚的國有企業(yè)，公司實(shí)力進(jìn)一步壯大�，F在，“持續創(chuàng )新，方方正正做人，實(shí)實(shí)在在做事”成為了公司新的管理理念和企業(yè)文化，它為公司經(jīng)營(yíng)管理注入了無(wú)窮活力，各項業(yè)務(wù)呈現出前所未有的增長(cháng)態(tài)勢。至20XX年4月，公司實(shí)現股票基金交易量2741億元，創(chuàng )下了歷史最高水平。
今年內公司將全面完成集中交易和客戶(hù)保證金第三方存管工作，并在證監部門(mén)和董事會(huì )的領(lǐng)導下，實(shí)施“方正證券”和“泰陽(yáng)證券”合并，使公司的資本實(shí)力和核心競爭力得到進(jìn)一步充實(shí)和增強。同時(shí)，作為全國六家合規制度試點(diǎn)的證券公司之一，通過(guò)合規管理制度的施行，公司內部控制和抗風(fēng)險能力將得到極大的提升�！�
證券營(yíng)業(yè)部實(shí)習報告 7
一、題記
掐指一算，在廣發(fā)證券上海投行部已實(shí)習五個(gè)月了。對于過(guò)慣學(xué)校學(xué)期制生活的學(xué)生而言，五個(gè)月真是算上很長(cháng)是一段時(shí)間。不過(guò)此刻轉頭看這五個(gè)月，感覺(jué)真是過(guò)得飛快，一切恍如仍是在暑假剛開(kāi)始實(shí)習的樣子，這期間發(fā)生的事情也記憶猶新，還未走遠�；蛟S真是印證這個(gè)道理：當你全心投入到一項事業(yè)上去的時(shí)候，你不會(huì )感覺(jué)到時(shí)間的流走。因為你的心思已不在此了。五個(gè)月的實(shí)習真的是一件很難忘的經(jīng)歷，一個(gè)很好的歷練，更是學(xué)生時(shí)期一個(gè)難以磨滅的印記。因為它將是你踏上社會(huì )之前唯一可能的短暫緩沖和切身體驗。畢業(yè)后，你再也不是一個(gè)學(xué)生，社會(huì )不會(huì )對你像以前一樣容忍。你應該像所有人一樣，成熟、認真、自立和頑強。
二、實(shí)習內容
實(shí)習從報到開(kāi)始，首先是跟公司簽定了實(shí)習協(xié)議。然后按照公司的安排，我被派到上海嘉定一個(gè)化工企業(yè)的ipo項目上，項目開(kāi)始不久，這也讓我很慶幸能夠比較早的介入到一個(gè)項目。指導老師待人很好，跟想象中的嚴肅形象有些不一樣。剛開(kāi)始過(guò)去時(shí)，由于對項目情況和投行的主要工作內容和形式不是很了解，所以老師派的任務(wù)相對簡(jiǎn)單。但后來(lái)隨實(shí)在習深切，我慢慢承擔起更多和職責更重大的工作。細細數來(lái)，在這五個(gè)月的實(shí)習進(jìn)程中，我確是做了很多事情，其中不乏瑣碎和無(wú)趣，但更重要的仍是一些富有挑戰和意義的事情。下面列舉其中主要的幾個(gè)。
(一)整理工作草稿
工作草稿的整理是一個(gè)相對繁瑣可是極為重要的基礎性工作。工作草稿是收錄項目團隊在從事保薦工作中獲取和編寫(xiě)的與保薦業(yè)務(wù)相關(guān)各類(lèi)重要資料的檔案文件。工作草稿作為整個(gè)保薦工作的文件的記錄，是保薦機構出具發(fā)行保薦書(shū)、發(fā)行保薦工作報告、上市保薦書(shū)、發(fā)表專(zhuān)項保薦意見(jiàn)和驗證招股書(shū)的基礎。
我把整理工作草稿分成三個(gè)部份流程。第一階段是文件搜集�！蹲C券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作草稿指引》中將工作草稿分成十章，別離從方方面面列舉了有關(guān)企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、組織、管理、財務(wù)及未來(lái)發(fā)展等保薦工作需要核查的內容。我需要按照這些目錄里的內容要求企業(yè)提供相應文件和憑證。這實(shí)際上是一個(gè)溝通的進(jìn)程，因為上述工作草稿指引是按照工業(yè)企業(yè)的特點(diǎn)制定，并非是適用于所有企業(yè)。所以，需要通過(guò)跟公司高管溝通以了解企業(yè)的實(shí)際情況以做出相應調整。通過(guò)這個(gè)溝通，我對企業(yè)的'特性也多了些了解。另外，工作草稿指引里的要求是原則性的規定，企業(yè)通常難以做出準確的理解。所以，我自己得事前超級了解咱們的工作要求。我體會(huì )到在文件搜集的進(jìn)程中，不能向企業(yè)提一些模棱兩可的要求，這樣企業(yè)將難以把握而無(wú)所適從。
第二個(gè)階段是推敲、琢磨所搜集資料的進(jìn)程。依據工作草稿搜集的文件是涵蓋了企業(yè)設立至今及生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)有關(guān)的各方面材料，是了解企業(yè)的第一手資料。通過(guò)深切閱讀這些文件，咱們對企業(yè)的大體情況將會(huì )有些全面的了解和把握，這將是咱們開(kāi)展以后各項工作的基礎。而且這個(gè)進(jìn)程中，咱們可以發(fā)現企業(yè)可能存在的問(wèn)題，并據此針對性的提出方案予以解決。
第三個(gè)階段是整理歸檔及編制索引。企業(yè)上市進(jìn)程中搜集到的工作草稿一般會(huì )有幾十本，內容多、信息量大，而且這里面的資料會(huì )被反復利用。為了方便在如此巨量的信息中定位咱們需要的資料，我需要按照工作草稿指引的要求對其歸檔，編制索引號。
(二)盡職調查
《公司法》、《證券法》、《首發(fā)管理辦法》及其它相關(guān)法規對于擬上市獨立性、完整性、持續盈利能力、關(guān)聯(lián)交易等有嚴格的規定。而且，整個(gè)發(fā)行審核進(jìn)程也以合規性審核為主，所以項目團隊需要按照現有法律、法規及證監會(huì )規定，結合自己的項目經(jīng)驗和專(zhuān)業(yè)判斷對企業(yè)存在的與發(fā)審制度要求不符的地方進(jìn)行整改。但這樣做的前提是咱們對公司的情況超級的了解。這就是咱們盡職調查要做的地方。下面列舉我參與核查的一部份內容：
(1)是不是存在重大的關(guān)系交易?咱們要調查企業(yè)存在的所有關(guān)聯(lián)方，關(guān)注關(guān)聯(lián)間的往來(lái)是不是必要、價(jià)錢(qián)是不是公平，關(guān)聯(lián)交易的數額是不是逐漸降低。
(2)實(shí)際控制人控制的企業(yè)與上市主體是不是存在同業(yè)競爭，若存在同業(yè)競爭是不是有了處置對策。
(3)主要資產(chǎn)的獨立性和完整性，企業(yè)是不是擁有與主要生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)有關(guān)的土地、廠(chǎng)房、設備。租賃關(guān)聯(lián)方土地的情形，影響是不是重大。是不是擁有主要無(wú)形資產(chǎn)的產(chǎn)權，是不是具有獨立盈利能力。
(4)報告期及未來(lái)企業(yè)是不是持續符合高新技術(shù)企業(yè)的條件。
(5)社會(huì )保險的繳納情況，是不是按規定、足額繳納了社會(huì )保險。
(6)董、監、高的資格及競業(yè)條件調查。
(7)財政補助的合法性，企業(yè)盈利能力對稅收優(yōu)惠及財政補助是不是存在重大依賴(lài)。
(8)pe核查，pe的資格、人數，是不是存在腐敗、代持的嫌疑。
(三)招股書(shū)的撰寫(xiě)
招股書(shū)是上市申報的一個(gè)重要文件，其撰寫(xiě)也是項目團隊工作的一個(gè)重點(diǎn)和難點(diǎn)。在對整個(gè)企業(yè)有了全面了解及大量訪(fǎng)談工作以后，指導老師讓我獨自撰寫(xiě)其中的幾章，以通過(guò)這種方式讓我快速進(jìn)步。
風(fēng)險因素一節是關(guān)于生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)中可能存在不肯定性并影響企業(yè)盈利的方面，是需要提示投資者重點(diǎn)注意的方面。要完成該節的寫(xiě)作需要對企業(yè)的經(jīng)營(yíng)模式，各風(fēng)險點(diǎn)有較深刻的熟悉。
董、監、高及核心技術(shù)人員一節主要關(guān)于董、監、高及核心技術(shù)人員履歷，持有發(fā)行人股分及對外投資情況，是不是具有任職資格。
公司治理一節相對簡(jiǎn)單，主如果股東大會(huì )、董事會(huì )、監事會(huì )、獨立董事、董事會(huì )秘書(shū)制度的成立健全及運行情況。財務(wù)會(huì )計信息及和管理層討論兩節，前者是企業(yè)三年一期的財務(wù)數據及主要會(huì )計制度等內容，后者主如果對企業(yè)的財務(wù)狀況及盈利能力等情況進(jìn)行分析。
其它重要事項一節是對企業(yè)有重大影響的借款情況、采購銷(xiāo)售合同、擔保等其它重要事項。
除以上內容外，我還負責過(guò)輔導備案材料的撰寫(xiě)，參與過(guò)立項問(wèn)題的回答。
三、實(shí)習感想與體會(huì )
雖然只是五個(gè)月的實(shí)習，可是完全不同于學(xué)校里的感覺(jué)。這五個(gè)月與我以前的經(jīng)歷是那么的不一樣，讓我感觸良多。
(一)關(guān)于如何學(xué)習
參加實(shí)習工作后，感覺(jué)在學(xué)校里學(xué)習方式仍是有點(diǎn)書(shū)生意氣。太注重理論的掌握，而不太考慮其應用價(jià)值和在現實(shí)中的可操作性。學(xué)習的更高層次要求就是在于學(xué)以致用，在于解決人們碰著(zhù)的實(shí)實(shí)在在的問(wèn)題，但在在學(xué)校里根本不可能存在這種機緣。實(shí)習工作讓我熟悉到實(shí)踐工作的重要性。
(二)關(guān)于投行這個(gè)職業(yè)
實(shí)習工作讓我體會(huì )到投行這個(gè)職業(yè)的使命感。投行人士作為證券發(fā)行上市的服務(wù)機構，其專(zhuān)業(yè)能力、職業(yè)操守直接影響到上市公司的質(zhì)量。投行人士的勤勉盡責、誠實(shí)守信對于證券市場(chǎng)的健康發(fā)展起著(zhù)極端重要的作用。
(三)關(guān)于工作方式
學(xué)習和工作是兩個(gè)不同很大的進(jìn)程。學(xué)習主如果一個(gè)自主的進(jìn)程，學(xué)什么、如何學(xué)都是你自己可以決定的事情。而此刻的工作，首先，有時(shí)間上的限制;其次，需要很多人的配合和支持才可以完成。在需要企業(yè)協(xié)助的工作，如何與其溝通是一個(gè)很需要技能的事情：選擇適當的溝通對象、明確溝通用意等。而且，向企業(yè)提要求要采用循序漸近的方式，將目標分解依次提出。
作為中介機構，培育服務(wù)意識很重要，切實(shí)為企業(yè)解決問(wèn)題、提供便利，而不是制造麻煩。要讓客戶(hù)看到咱們的盡力和專(zhuān)業(yè)水準，以博得客戶(hù)的信賴(lài)。在客戶(hù)對上市前景感到迷茫時(shí)，給予心理支持等。
以上是我實(shí)習工作的主要內容及感想和體會(huì )，想法不免偏頗和不妥，謹作為個(gè)人實(shí)習心得。謝謝。
證券營(yíng)業(yè)部實(shí)習報告 8
一、實(shí)習公司介紹
二、實(shí)習時(shí)間和地點(diǎn)
20xx年6月27日-----20xx年7月24日
烏魯木齊揚子江路華龍證券烏魯木齊營(yíng)業(yè)部
三、實(shí)習目標
�。ㄒ唬└鶕䦟W(xué)校統一集中實(shí)習的安排，完成大四的專(zhuān)業(yè)實(shí)習
�。ǘ┝私庾C券公司的組織結構和日常業(yè)務(wù)流程，進(jìn)一步深化對證券市場(chǎng)的認識
�。ㄈ┠馨颜n本上學(xué)到的相關(guān)知識和具體實(shí)踐結合起來(lái)，并能夠分析和處理一些基本問(wèn)題
四、實(shí)習內容
�。ㄒ唬┝私馊A龍證券概況
華龍證券的發(fā)展歷程及其在中國證券業(yè)中的地位
了解并領(lǐng)悟華龍證券的企業(yè)文化
營(yíng)業(yè)部的內部設置，下設客服部、清算部、財務(wù)部、電腦部四個(gè)部門(mén)�？蛻�(hù)部的工作包括接待客戶(hù)，提供咨詢(xún)服務(wù)；清算部工作包括柜臺業(yè)務(wù)及其產(chǎn)生的相關(guān)客戶(hù)資料管理，營(yíng)業(yè)部每天發(fā)生的資金、股票進(jìn)出清算；財務(wù)部負責會(huì )計核算；電腦部則負責管理和維護數據。
�。ǘ┚唧w實(shí)習內容
我們每天下午4：00去公司上培訓課。每周都會(huì )有不同的課程表，安排每天的學(xué)習內容。學(xué)習內容如下：
儀容儀表課程
我們的工作時(shí)間必須統一著(zhù)裝。一方面，是公司建立一個(gè)良好的形象。另一方面，這樣以便順利地在社區進(jìn)行營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)。
證券營(yíng)銷(xiāo)（社區營(yíng)銷(xiāo)和電話(huà)營(yíng)銷(xiāo)）
在對社區進(jìn)行活動(dòng)時(shí)，我們要了解客戶(hù)的需求，就讓他們在填寫(xiě)市場(chǎng)調研卷的時(shí)候留下電話(huà)。在溝通的過(guò)程當中，我們可以比較隨意的聊聊現今的證券市場(chǎng)，看看該客戶(hù)是否可以成為我們的潛在客戶(hù)。在這個(gè)活動(dòng)當中，我們的目的就是要客戶(hù)留下他們的電話(huà)。
緊接著(zhù)就是電話(huà)營(yíng)銷(xiāo)，首先，要有實(shí)時(shí)的信息跟蹤。其次，對于當日的大盤(pán)，要對客戶(hù)做一個(gè)清晰的、直觀(guān)的研究報告。另外，幫助客戶(hù)在了解、或者選股時(shí)有必要的警示。最后，為了能夠順利地展開(kāi)證券營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)，我們可以為客戶(hù)免費贈送一份證券投資報告。在這個(gè)過(guò)程中，我們的唯一目的就是約見(jiàn)。
為了增加社會(huì )實(shí)踐經(jīng)驗，我利用假期時(shí)間來(lái)到xx證券經(jīng)濟有限責任公司的xx證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行為期三個(gè)多月的實(shí)習工作。
這次的實(shí)習活動(dòng)，讓我的心態(tài)有了很大的轉變。由于只是短短幾個(gè)星期的實(shí)習而已，自然也難以能夠做到什么具有“技術(shù)性”的工作，相反地，被安排的是一些所謂的“不好的”，“下等的”工作。一開(kāi)始，這樣的安排讓我感到難以接受，總以為自己的身份不屑于這樣機械重復的工作。在工作了幾天以后，方才體會(huì )到，原來(lái)一直被瞧不起的所謂的爛工作，背后也隱藏著(zhù)無(wú)數地艱辛和汗水，也是需要用心去好好體會(huì )，去認認真真地完成。經(jīng)過(guò)這次的實(shí)習以后，我對于職業(yè)等有了一個(gè)全新地觀(guān)念，對于那些一直默默為我們服務(wù)的后勤人員的辛勞多少也能夠也所體會(huì )了。
這次實(shí)習最大的感悟就是，現今市場(chǎng)競爭之激烈，已遠超乎爾等想象之外。君不見(jiàn)，大廳門(mén)開(kāi)人潮涌，怒濤澎湃不復悔；君不見(jiàn)，股漲股跌牽人心，一夜套牢痛“割肉”。在這幾個(gè)星期中，讓我學(xué)會(huì )了為人處世，待人接物的奧義所在。有句俗話(huà)說(shuō)，有人的地方就有政治，在交易所大廳這樣人流集中的地方，說(shuō)其為社會(huì )的'一個(gè)小縮影也不為過(guò)。林子大了什么鳥(niǎo)都有，人多了什么事情都有可能發(fā)生，這次的實(shí)習活動(dòng)，給本少提供了一個(gè)活生生的鍛煉機會(huì )，讓本少在某種程度上體會(huì )到了人情百態(tài)，看到了一些在大學(xué)校園這座象牙塔中學(xué)不到、看不到的知識，相信這次的經(jīng)歷將對于本少日后真正的社會(huì )工作等提供一個(gè)難得的經(jīng)驗和教訓。
這次實(shí)習的實(shí)戰經(jīng)驗使我受益匪淺。我學(xué)習到了在書(shū)本上學(xué)不到的，感受不到的的東西，這也激發(fā)了我的學(xué)習的欲望，我會(huì )好好學(xué)習，爭取將來(lái)做一名優(yōu)秀的證券分析師。
證券營(yíng)業(yè)部實(shí)習報告 9
一、公司簡(jiǎn)介
xx證券股份有限公司是經(jīng)中國證監會(huì )批準，由中國證券投資者保護基金有限責任公司聯(lián)合x(chóng)x市投資控股有限公司設立的股份制企業(yè)，20xx年8月在xx注冊成立，注冊資本15.1億元。
公司經(jīng)營(yíng)范圍包括：證券經(jīng)紀，證券投資咨詢(xún)，與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財務(wù)顧問(wèn)，證券承銷(xiāo)與保薦，證券自營(yíng)，證券資產(chǎn)管理及中國證監會(huì )批準的其它證券業(yè)務(wù)。
二、實(shí)習過(guò)程中的證券業(yè)務(wù)
在為期一個(gè)月的實(shí)習中，本人主要工作都是在柜臺進(jìn)行，偶爾也會(huì )到銀行駐點(diǎn)進(jìn)行相關(guān)的工作內容。接觸到了公司一部分業(yè)務(wù)，如開(kāi)戶(hù)，資金劃轉，轉托管，創(chuàng )業(yè)板的開(kāi)通等等。
�。ㄒ唬╅_(kāi)立證券帳戶(hù)
實(shí)習期間正好碰上了小牛市，因此在這段時(shí)間里面開(kāi)戶(hù)的人也就特別的多，指導客戶(hù)填寫(xiě)相關(guān)的開(kāi)戶(hù)資料幾乎成了實(shí)習過(guò)程中間最為重要的內容之一。不論機構或個(gè)人，想要在xx、xx證券交易所進(jìn)行證券交易，首先需要開(kāi)立證券帳戶(hù)卡（股東代碼卡），它是用于記載投資者所持有的證券種類(lèi)、名稱(chēng)、數量及相應權益和變動(dòng)情況的帳冊，是股東身份的重要憑證。每個(gè)投資者在每個(gè)市場(chǎng)只允許開(kāi)立一個(gè)證券帳戶(hù)卡。
1、證券帳戶(hù)的分類(lèi)
xx證券交易所的證券帳戶(hù)根椐投資者的性質(zhì)分為五類(lèi)。各類(lèi)證券帳戶(hù)通過(guò)編號加以區別（證券帳戶(hù)的編號由一個(gè)大寫(xiě)英文字母與9位數字組成，最后一位數字為校驗位）。
2、開(kāi)立證券帳戶(hù)的必備資料
個(gè)人投資者：本人親往辦理的，提供本人居民身份證、及其復印件；境外自然人持境外居民身份證（護照）及其復印件可開(kāi)立深、滬B股帳戶(hù)。由他人代辦的，還須提供代辦人身份證及其復印件、經(jīng)公證的授權委托書(shū)。
機構投資者：辦理人須提供下列資料：①法人營(yíng)業(yè)執照或注冊登記證書(shū)原件和復印件或加蓋發(fā)證機關(guān)確認章的復印件；②法定代表人授權委托書(shū)與法人代表證明書(shū)；③法定代表人身份證明文件復印件；④經(jīng)辦人的身份證及其復印件。
3、開(kāi)立資金帳戶(hù)
有了證券帳戶(hù)您就可以申請開(kāi)立資金帳戶(hù)了，資金帳戶(hù)是用于記載您買(mǎi)賣(mài)證券的資金變動(dòng)及余額情況的帳戶(hù)。資金帳戶(hù)由證券公司營(yíng)業(yè)部為投資者開(kāi)設。您可以根據您所在地區您選擇一家證券營(yíng)業(yè)部，作為自己買(mǎi)賣(mài)證券的代理人，并與它簽定《證券買(mǎi)賣(mài)代理協(xié)議》及相關(guān)協(xié)議。
4、開(kāi)立資金帳戶(hù)的必備資料
個(gè)人投資者：本人親往辦理的'，提供本人身份證、證券帳戶(hù)及其復印件；
機構投資者：須提供工商行政管理機關(guān)頒發(fā)的法人營(yíng)業(yè)執照副本原件和復印件或民政部門(mén)或其它主管部門(mén)頒發(fā)的法人注冊登記證書(shū)原件和復印件、法定代表人授權委托書(shū)和經(jīng)辦人的身份證及其復印件。
�。ǘ┵Y金劃轉
可以采用銀證轉帳的方式將證券買(mǎi)賣(mài)資金從銀行存折或者是劃撥到證券資金帳戶(hù)，同樣客戶(hù)也可以采用銀證轉帳的方式將證券買(mǎi)賣(mài)資金轉回您的銀行存折里面。您保證金帳上的資金余額跟存在銀行一樣，證券公司會(huì )按銀行活期存款利率定期計息。目前xx證券已經(jīng)允許客戶(hù)通過(guò)15家銀行開(kāi)通資金劃轉業(yè)務(wù)。
當您每次委托買(mǎi)入指令成功，交易系統將相應扣除保證金帳上的資金。每次委托賣(mài)出成功后，交易系統將立即把相應的賣(mài)出金額添加到保證金帳上，這稱(chēng)為“資金當日回轉”，當日回轉資金可以用于買(mǎi)入，用于其他用途（如轉入銀行帳戶(hù)）需遵循證券交易所有關(guān)資金清算的時(shí)間約定：A股、基金、債券為T(mén)+1日，而作為B股的資金清算則為為T(mén)+3。
�。ㄈ┺k理指定交易
xx證券交易所對投資者實(shí)行全面指定交易制度。即凡在xx證券交易所從事證券交易的投資者，須事先明確指定一家證券營(yíng)業(yè)部作為該投資者委托交易、證券清算的代理機構，并將該投資者的證券帳戶(hù)指定于該營(yíng)業(yè)機構所屬的席位號，然后才可以進(jìn)行證券的交易。
由于xx證券xx東路營(yíng)業(yè)部搬遷等原因，所以在實(shí)習的期間也有相當部分的投資者想重新選擇證券營(yíng)業(yè)部，所以必須原所在的證券營(yíng)業(yè)部申請辦理撤銷(xiāo)原指定交易，再在新的一家證券營(yíng)業(yè)部重新辦理指定交易。隨后投資者便可在這家新的證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行證券的委托買(mǎi)賣(mài)。指定交易一般在指令送達交易所時(shí)即時(shí)生效。
�。ㄋ模┺k理轉托管
轉托管業(yè)務(wù)也是比較常見(jiàn)的業(yè)務(wù)，投資者從一個(gè)營(yíng)業(yè)部搬到另一個(gè)營(yíng)業(yè)部進(jìn)行交易時(shí)，如果涉及xx股票的轉移，必須辦理證券的轉托管。轉托管必須到轉出營(yíng)業(yè)部辦理，辦理轉托管時(shí)須持有三證，而且還需要填寫(xiě)轉入營(yíng)業(yè)部的xx托管席位號。
�。ㄎ澹╀N(xiāo)資金戶(hù)
若想銷(xiāo)資金帳戶(hù)，須持本人身份證、資金帳戶(hù)、證券帳戶(hù)到營(yíng)業(yè)部的柜臺辦理。如果曾經(jīng)辦理過(guò)委托書(shū)的，還必須提交委托書(shū)原件。銷(xiāo)戶(hù)時(shí)，營(yíng)業(yè)部將收回資金帳戶(hù)和委托書(shū)，并付清保證金余額及應付利息。您在辦理銷(xiāo)戶(hù)前，請注意一定要先辦理好撤銷(xiāo)指定交易及xx證券轉托管手續。
�。﹦�(chuàng )業(yè)板業(yè)務(wù)
由于在不久市場(chǎng)上將會(huì )推出創(chuàng )業(yè)版這塊交易工具，創(chuàng )業(yè)板塊首先是一種證券市場(chǎng)，它具有一般證券市場(chǎng)的共有特性，包括上市企業(yè)、券商和投資者三類(lèi)市場(chǎng)活動(dòng)主體，是企業(yè)融資和投資者投資的場(chǎng)所。
投資者開(kāi)戶(hù)的程序包括：
1、查詢(xún)賬戶(hù)交易記錄是否超過(guò)兩年，這些交易對象指的是滬深兩市的A、B股，并不包括基金、債券、權證等交易品種。
2、查詢(xún)完交易記錄后，營(yíng)業(yè)部會(huì )對客戶(hù)進(jìn)行投資者風(fēng)險承受能力調查，具體操作中，往往是客戶(hù)填寫(xiě)調查問(wèn)卷，營(yíng)業(yè)部評估客戶(hù)的風(fēng)險承受力。
3、客戶(hù)需要在營(yíng)業(yè)部現場(chǎng)簽署風(fēng)險揭示書(shū)及特別申明，營(yíng)業(yè)部根據客戶(hù)的風(fēng)險承受力評估情況，來(lái)對客戶(hù)進(jìn)行專(zhuān)門(mén)的創(chuàng )業(yè)板交易風(fēng)險教育。交易經(jīng)驗超過(guò)兩年的股民，其賬戶(hù)在2個(gè)交易日后就開(kāi)通；那些交易經(jīng)驗不足2年的股民，其創(chuàng )業(yè)板賬戶(hù)要在5個(gè)交易日后才開(kāi)通。
三、實(shí)習心得
通過(guò)在xx證券營(yíng)業(yè)部的實(shí)習，我對于自己的專(zhuān)業(yè)有了更深刻的了解，讓我了解到了自己存在的缺點(diǎn)和不足，也讓我對未來(lái)的工作充滿(mǎn)了信心。在實(shí)習的過(guò)程中，我的感受頗多。
第一，證券公司是一個(gè)能夠全面體現出一個(gè)人的能力的地方。要在證券公司里生存下去每個(gè)人都要有自己的一套生存法寶，要不然遲早會(huì )被淘汰出局的。所一在這里的每一個(gè)人都要有扎實(shí)的專(zhuān)業(yè)基礎知識和純熟的業(yè)務(wù)技能。唯有如此，你才能夠在這個(gè)貌似風(fēng)平浪靜實(shí)則競爭異常激烈的地方找到一席之地。同時(shí)，在證券公司工作必須保持著(zhù)不斷學(xué)習的習慣。因為證券行業(yè)的所有東西都可以說(shuō)是不確定的，很多的東西都是在不斷變化，很多新的規定都在不斷地出臺。所以要保持不斷的學(xué)習習慣，才能夠跟上時(shí)代的發(fā)展，才能夠把事情做的更好。
第二，在公司中的每一個(gè)人都兢兢業(yè)業(yè)、勤勤懇懇的工作著(zhù)。他們有著(zhù)十分純熟的業(yè)務(wù)技能，不管業(yè)務(wù)是多么的簡(jiǎn)單或困難，他們都會(huì )盡自己最大的努力去做好一切。比如：在營(yíng)業(yè)部的客服部和前臺的員工他們的工作是非常的單一，非常辛苦的，但是他們沒(méi)有怨言，一如既往認認真真地完成每件事。我想在我以后的工作中，也應該學(xué)習他們這種精神，并且使自己有一門(mén)精通并且熟練的業(yè)務(wù)，而且在工作中應該扎扎實(shí)實(shí)，作好每一件事情，使自己能夠在人生的道路上成為一個(gè)成功者。
第三，在這次實(shí)習中，我體會(huì )到了實(shí)際的工作與書(shū)本上學(xué)到的東西有十分大的差距。在以前我僅僅注重理論而忽略了實(shí)際操作是無(wú)法勝任自己的工作的，這使我真正的懂得了“理論聯(lián)系實(shí)際”的重要性，并且決心將它變?yōu)閷?shí)踐。要使自己不斷的完善就要進(jìn)一步的學(xué)習，通過(guò)學(xué)習使理論和實(shí)際能夠得到有機的結合。
通過(guò)實(shí)習我對自己的專(zhuān)業(yè)有了更為詳盡而深刻的了解，也是對這幾年大學(xué)里所學(xué)知識的鞏固與運用。從這次實(shí)習中，我體會(huì )到了實(shí)際的工作與書(shū)本上的知識是有一定距離的，并且需要進(jìn)一步的再學(xué)習。雖然這次實(shí)習的業(yè)務(wù)多集中于比較簡(jiǎn)單的前臺開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)，但是，這幫助我更深層次地理解證券開(kāi)戶(hù)與轉戶(hù)的流程，對三方存款所存在的一些基本問(wèn)題有了更為深入的了解，使我在證券方面的知識不僅僅局限在書(shū)本方面，而是有了一個(gè)比較全面的了解。俗話(huà)說(shuō)，千里之行始于足下，這些最基本的業(yè)務(wù)往往是不能在書(shū)本上徹底理解的，所以基礎的實(shí)務(wù)尤其顯得重要，特別是目前的就業(yè)形勢下所反映的高級技工的工作機會(huì )要遠遠大于大學(xué)本科生，就是因為他們的動(dòng)手能力要比本科生強。從這次實(shí)習中，我體會(huì )到，如果將我們在大學(xué)里所學(xué)的知識與更多的實(shí)踐結合在一起，用實(shí)踐來(lái)檢驗真理，使一個(gè)本科生具備較強的處理基本實(shí)務(wù)的能力與比較系統的專(zhuān)業(yè)知識，這才是我們學(xué)習與實(shí)習的真正目的。
證券營(yíng)業(yè)部實(shí)習報告 10
在20XX年11月15號至12月25日期間，我在光大證劵股份進(jìn)展了長(cháng)達兩個(gè)月左右的實(shí)習。實(shí)習過(guò)程中我將書(shū)本上所學(xué)到的理論知識結合運用到社會(huì )實(shí)踐環(huán)節中，對“學(xué)以致用”這一說(shuō)法有了更深層次的體會(huì )。同時(shí)我也深深體會(huì )到了社會(huì )工作的繁雜和壓力，另外也確確實(shí)實(shí)感悟到光大證劵為客戶(hù)著(zhù)想的經(jīng)營(yíng)理念以及此理念所帶來(lái)的競爭優(yōu)勢。
一、實(shí)習目的或研究目的
通過(guò)實(shí)習，我更廣泛的接觸社會(huì )，了解社會(huì )的需要，加深對社會(huì )的認識，增強對社會(huì )的適應性，將自己融合到社會(huì )中去，培養自己的實(shí)踐能力，縮短我們從一名大學(xué)生到一名工作人員之間的思想和業(yè)務(wù)間隔，為我們畢業(yè)后社會(huì )角色的轉變打下根底。
這次在光大證劵股份的實(shí)習進(jìn)一步加深了我對專(zhuān)業(yè)知識的了解和對證券公司的經(jīng)紀業(yè)務(wù)有了深刻而且較為全面的了解，了解到證卷經(jīng)紀業(yè)務(wù)中的相關(guān)流程。
二、實(shí)習單位
光大證劵的開(kāi)展歷程及其在中國證劵業(yè)的地位：
光大證券股份創(chuàng )立于1996年，是由中國光大(集團)總公司投資控股的全中國性綜合類(lèi)股份制證券公司。xx年1月18日，公司xx年度股東大會(huì )審議通過(guò)增資擴股方案;xx年5月29日完成此次增資擴股的工商變更登記，增資完成后公司資本由244，500萬(wàn)元增加至289，800萬(wàn)元。光大證劵價(jià)值理念：
公司成立十年來(lái)，秉承“提升客戶(hù)價(jià)值造就員工未來(lái)”的核心價(jià)值觀(guān)和“誠信、專(zhuān)業(yè)、卓越、共享”的經(jīng)營(yíng)理念積極投身于國內外資本市場(chǎng)，各項業(yè)務(wù)迅速開(kāi)展，在穩固證券承銷(xiāo)、證券經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、證券投資、基金管理、財務(wù)參謀、投資咨詢(xún)等傳統業(yè)務(wù)優(yōu)勢的同時(shí)，全方位搶跑集合理財、權證、資產(chǎn)證券化、融資融券、股指期貨等創(chuàng )新業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)規模及主要營(yíng)業(yè)指標居國內證券公司前列，是中國證監會(huì )批準的首批三家創(chuàng )新試點(diǎn)證券公司之一和首批17家A類(lèi)A級證券公司之一。
光大證劵公司業(yè)務(wù)：
公司在各大中城市擁有一個(gè)遍布全中國的效勞網(wǎng)絡(luò )，現有51個(gè)營(yíng)業(yè)部，并和中國光大銀行、工商銀行、上海浦東開(kāi)展銀行、廣東開(kāi)展銀行的全中國網(wǎng)點(diǎn)聯(lián)網(wǎng)開(kāi)展業(yè)務(wù)。公司歷年交易規模排名和單個(gè)營(yíng)業(yè)部排名始終保持業(yè)內領(lǐng)先。xx年全公司股票、基金總交易量1516.58億元，市場(chǎng)占有率為2.52%，行業(yè)排名第9位，單個(gè)營(yíng)業(yè)部行業(yè)排名第5位。光大證券交易品種為業(yè)內最為齊全的券商之一，涵蓋滬深A股、B股、基金、債券、權證、三板業(yè)務(wù)和四板業(yè)務(wù)。光大證券除為投資者提供柜臺委托、委托、磁卡委托、熱鍵委托等傳統下單方式外，還提供方便快捷的網(wǎng)上交易和炒股效勞供客戶(hù)選擇。光大證券為客戶(hù)提供多達70多種優(yōu)質(zhì)基金的一站式購置效勞。光大證劵的競爭優(yōu)勢：
光大證資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)優(yōu)勢：
(1)研究與投資互動(dòng)。光大證券資產(chǎn)管理部所有的投資行為始終建立在對證券市場(chǎng)環(huán)境、對上市公司的深入研究的根底上，在國內最早建立以研發(fā)為先導的投資模式，將光大證券研究所、業(yè)內知名研究機構和資產(chǎn)管理部門(mén)自身的研究力量相結合構建研究體系，堅持在投資上理念超前、設計超前、方法創(chuàng )新。
(2)優(yōu)秀的團隊、標準的制度。標準的制度是根底，優(yōu)秀的團隊是保證。光大證券資產(chǎn)管理部門(mén)在管理上形成了職責清楚、執行通暢、保障有力、監管到位的制度保證體系，同時(shí)，考核清楚、獎懲有效。
(3)“客戶(hù)至上”的效勞理念。光大證券從創(chuàng )立至今，視“誠信如生命”、視“客戶(hù)為父母”。在被光大證券資產(chǎn)管理部效勞過(guò)的客戶(hù)中有崇高的信譽(yù)，這種信譽(yù)的取得完全依靠光大證券良好的業(yè)績(jì)回報和精誠所至的效勞。
另外還有經(jīng)紀業(yè)務(wù)優(yōu)勢和管理團隊優(yōu)勢。其中經(jīng)濟業(yè)務(wù)優(yōu)勢主要表達在渠道優(yōu)勢;技術(shù)優(yōu)勢;效勞優(yōu)質(zhì);效勞特色等方面。管理團隊方面，光大證劵公司的管理層都是本科以上水平，管理層的文化素質(zhì)普遍高，管理團隊方面的優(yōu)勢會(huì )作為一種無(wú)形的強大力量，勢必會(huì )給貴公司的開(kāi)展帶來(lái)宏大飛躍。
三、實(shí)習內容：
1、我主要就是負責客戶(hù)的各種咨詢(xún)和客戶(hù)的維護。這個(gè)工作看起來(lái)簡(jiǎn)單，其實(shí)對于我們這些剛進(jìn)入社會(huì )的大學(xué)生來(lái)說(shuō)，由于社會(huì )經(jīng)歷的匱乏，在實(shí)際工作中也有許多困難。
2、每天定時(shí)翻開(kāi)電腦瀏覽一下早間的財經(jīng)資訊，然后進(jìn)入公司內部的NOTES，瀏覽一下里面的證劵分析報告，并把當天的財經(jīng)要聞，三大報頭條，前日短信，和一些理財資訊建議打印出來(lái)，黏貼在客戶(hù)經(jīng)常能看到的公示欄上。
3、一般從9點(diǎn)半開(kāi)市以后客戶(hù)就開(kāi)始源源不斷的出來(lái)了，我會(huì )提供簡(jiǎn)單的.咨詢(xún)效勞，和客戶(hù)進(jìn)展溝通。經(jīng)過(guò)培訓和多天的觀(guān)察學(xué)習，我們可以根據我們的知識對客戶(hù)的有關(guān)意見(jiàn)、相對簡(jiǎn)單的問(wèn)題進(jìn)展處理。不過(guò)大多數時(shí)候，我們還是要看理財中心鐘經(jīng)理如何處理一些問(wèn)題，學(xué)習怎樣和客戶(hù)交流，了解客戶(hù)的需求。
4、客戶(hù)資料�？蛻�(hù)資料包過(guò)客戶(hù)申請書(shū)、開(kāi)戶(hù)合同書(shū)、銀證通申請書(shū)、客戶(hù)資料變更表，及客戶(hù)身份證、銀行卡、股東代碼卡復印件等。
5、學(xué)習新業(yè)務(wù)和股指期貨，并參與了聯(lián)合民生銀行對融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)展的宣講、征信工作。
四、實(shí)習總結或體會(huì )
在光大證劵股份實(shí)習的兩個(gè)月里，我了解了光大證劵股份的開(kāi)展歷程，公司文化，部門(mén)職能及日常業(yè)務(wù)諸如開(kāi)戶(hù)與轉戶(hù)的流程、客戶(hù)開(kāi)發(fā)的方式、如何選擇股票的流程，進(jìn)一步熟練運用各種操作軟件，深入學(xué)習了中國證劵市場(chǎng)的相關(guān)知識，并且在與客戶(hù)交流的過(guò)程中鍛煉了自己交流和處理問(wèn)題的能力。
(一)思想決定行動(dòng)。
“做一行，愛(ài)一行”。我認為這是一種工作的態(tài)度，也是一種人生的態(tài)度。這句話(huà)說(shuō)出了無(wú)論對待每一份職業(yè)都要有一份榮譽(yù)感，有愛(ài)崗敬業(yè)的精神。在證券公司這個(gè)舞臺，我也能作為其中一份子，獻出自己的一份力量，我感到非常的驕傲，同時(shí)也很珍惜這次工作時(shí)機.只要用心，相信自己能做出成績(jì)。
(二)看通做透，學(xué)以致用。
有了愛(ài)崗敬業(yè)的工作態(tài)度，宣傳公司產(chǎn)品時(shí)，我們還需掌握扎實(shí)的業(yè)務(wù)知識和對市場(chǎng)的敏感力。通過(guò)實(shí)習我學(xué)會(huì )了前臺的效勞。理財中心在進(jìn)門(mén)處設有前臺經(jīng)理，主要負責客戶(hù)需要在柜臺辦理各種業(yè)務(wù)，如開(kāi)戶(hù)，轉托管，撤銷(xiāo)指定交易，變更客戶(hù)資料和銀證通及銀證轉賬的開(kāi)通和取消等等的表格填制，征信的前期業(yè)務(wù)。開(kāi)戶(hù)是證劵公司最一般也是最根底的業(yè)務(wù)，因此對于開(kāi)戶(hù)流程，手續進(jìn)展了詳細的了解。對柜臺業(yè)務(wù)有了一定的了解后，我們可以指導客戶(hù)填寫(xiě)辦理各種業(yè)務(wù)的表單并復印身份證，銀行卡及股東代碼卡等，以提高工作效率。提高專(zhuān)業(yè)素養。在實(shí)習之前我就有過(guò)一年的炒股經(jīng)歷。在實(shí)習期間，我就更加關(guān)注股市的運行和對股民心里的揣摩，并對一些個(gè)股運用各種指標進(jìn)展了分析和討論，把所學(xué)的相關(guān)知識又回憶了一遍，熟練并且能充分的操作股票行情及分析軟件，學(xué)到了一些新的知識。
(三)團隊合作，合理分工是提高工作效率的關(guān)鍵。
團隊之間合作，進(jìn)展互補，提高了工作的順暢度。最重要的是體會(huì )到了相互之間的關(guān)愛(ài)，看到了同事的堅強，我們重視的是一個(gè)團隊的凝聚力，相信眾人拾柴火焰高，一定能把工作做得更好。
(四)保持積極進(jìn)取的工作態(tài)度。
在工作中，你不止為公司創(chuàng )造了效益，同時(shí)也提高了自己;像我們這樣對這行業(yè)沒(méi)有經(jīng)歷的新人，更需要通過(guò)多做事情來(lái)積累經(jīng)歷。特別是現在實(shí)習工作并不像正式員工那樣有明確的工作范圍，所以工作態(tài)度要積極，這樣就有更多時(shí)機提高自己的工作效益。要始終保持積極進(jìn)取的精神，沒(méi)有工作可以給你一直保持新鮮感的，即使是你的興趣所在。因此會(huì )有很多人在一成不變的工作中斗志一點(diǎn)一點(diǎn)地被磨滅掉。這可以是工作的致命點(diǎn)。
一份耕耘一份收獲，勇敢的嘗試不一定成功，但是，我艱辛不嘗試就一定不成功。付出跟回報不一定是成正比的，但是我愿意為工作付出，我愿意用心血讓自己成長(cháng)，因為，我也堅信那是值得的。
證券營(yíng)業(yè)部實(shí)習報告 11
前言
這學(xué)期經(jīng)過(guò)在網(wǎng)上投簡(jiǎn)歷、面試之后，我有幸被中信證券古北路營(yíng)業(yè)部錄取。這是我第一次在券商公司實(shí)習，在這段時(shí)間里，我學(xué)到了許多在學(xué)校未能學(xué)到的新知識，這將對我未來(lái)職業(yè)的發(fā)展發(fā)揮重要的作用。第一次近距離的走進(jìn)證券公司，我不但了解到了公司的發(fā)展歷程，企業(yè)文化，組織結構及管理制度，同時(shí)進(jìn)一步夯實(shí)了我的專(zhuān)業(yè)知識，提升了我的表達溝通能力和營(yíng)銷(xiāo)能力，養成良好的工作習慣和態(tài)度，使我獲益匪淺。
實(shí)習單位概況
中信證券股份有限公司是一家綜合類(lèi)證券公司，全牌照、創(chuàng )新類(lèi)級券商（國內暫無(wú)A級），國內券商中綜合實(shí)力排名第一。中信證券上海古北路營(yíng)業(yè)部位于長(cháng)寧區古北新區古北路黃金城道路口。我部營(yíng)業(yè)面積近1000平方米，環(huán)境布置獨樹(shù)一幟，客戶(hù)廳設有100多個(gè)位置，環(huán)境舒適。公司近年來(lái)在中信證券上海地區業(yè)績(jì)迅速上升，無(wú)論在產(chǎn)品銷(xiāo)售，現金增值業(yè)務(wù)，融資融券業(yè)務(wù)，非通道業(yè)務(wù)上都有明顯的提升。古北路營(yíng)業(yè)部致力于為客戶(hù)提供各種高端理財咨詢(xún)，為滿(mǎn)足客戶(hù)理財，融資需求提供各項服務(wù)，為個(gè)人客戶(hù)和機構客戶(hù)提供多樣化的融資渠道。
實(shí)習工作和體會(huì )
實(shí)習期間每天的工作時(shí)間是早上8：30至11：30，下午1：00至5：00。工作安排是每天早上開(kāi)完晨會(huì )后就開(kāi)始著(zhù)手做自己的工作，我的工作內容按時(shí)間前后主要分為兩部分：人事助理和前臺助理工作。
作為人事助理，主要工作還是招聘。在開(kāi)始工作之前，負責老師先開(kāi)會(huì )對我培訓了一下招聘的相關(guān)事宜。他告訴我公司主要招的崗位，用人標準，怎么搜索簡(jiǎn)歷等，完了之后我便開(kāi)始工作。工作總是有節奏的一步步開(kāi)展，剛開(kāi)始時(shí)老師只是給一批名單我，讓我打電話(huà)約來(lái)面試。剛開(kāi)始打時(shí)或多或少都有點(diǎn)緊張和恐懼，等打了一兩天后效果就好了許多，也掌握了一些打電話(huà)的竅門(mén)。接著(zhù)我開(kāi)始搜簡(jiǎn)歷，這個(gè)工作也是慢慢推進(jìn)的。一開(kāi)始是老師給我一堆簡(jiǎn)歷作為例子教育我怎么取舍，接著(zhù)由我到網(wǎng)上挑25個(gè)簡(jiǎn)歷讓老師過(guò)目，并對我挑的簡(jiǎn)歷進(jìn)行深入淺出的分析，這樣來(lái)回幾次之后我就能自己曬簡(jiǎn)歷約面試了，而不需要經(jīng)過(guò)老師來(lái)審閱。最后還有一項工作就是老師還帶著(zhù)我去面試應聘者。這是個(gè)很有意義的工作，老師在面試結束后總會(huì )向我分析應聘者的一些狀況，從而教會(huì )我怎么看人。
前臺助理的主要工作是營(yíng)銷(xiāo)推廣和營(yíng)銷(xiāo)推動(dòng)兩個(gè)部分，具體包括產(chǎn)品銷(xiāo)售，擺攤開(kāi)發(fā)新客戶(hù)、評選頒獎，信息傳遞等工作。在我實(shí)習階段正好趕上了公司微信推廣，兩融開(kāi)戶(hù)，個(gè)股期權模擬交易等多個(gè)活動(dòng)。這些活動(dòng)的推廣自然落到了我的身上。微信推廣、兩融開(kāi)戶(hù)主要是通過(guò)打電話(huà)途徑要求客戶(hù)綁定公司的公共微信賬號、約客戶(hù)來(lái)營(yíng)業(yè)部開(kāi)兩融賬戶(hù)。個(gè)股期權交易則是通過(guò)郵寄的方法對客戶(hù)進(jìn)行相關(guān)業(yè)務(wù)知識教育。在做這些工作之前，負責老師都會(huì )對我進(jìn)行相關(guān)的培訓和學(xué)習。頒獎主要針對營(yíng)業(yè)部表現出色的員工進(jìn)行獎勵，這是營(yíng)銷(xiāo)推動(dòng)的一種方式。每個(gè)我月負責把獲獎名單列出來(lái)，然后將名字用一種能吸引眼球的方式公布在公司顯著(zhù)的位置。銷(xiāo)售產(chǎn)品統計匯報也是推動(dòng)營(yíng)銷(xiāo)的方式，及時(shí)讓投資顧問(wèn)了解自己的業(yè)績(jì)狀況，這將有助于完成任務(wù)。我每周都會(huì )將最新數據統計出來(lái)并在周一晨會(huì )向投顧匯報。這次實(shí)習，收獲很大，學(xué)到的東西很多，歸納出來(lái)主要分為三大塊內容：專(zhuān)業(yè)知識的提升、營(yíng)銷(xiāo)溝通能力的提升以及工作習慣的養成。
專(zhuān)業(yè)知識的提升。由于營(yíng)業(yè)部的主要工作是業(yè)務(wù)辦理和營(yíng)銷(xiāo)產(chǎn)品，因此我會(huì )接觸到各種各樣產(chǎn)品和業(yè)務(wù)。在大學(xué)期間的課堂上我主要學(xué)習到的是一些股票基金債券等的一些基本概念，但詳細情況和具體操作都不是很了解。在實(shí)習過(guò)程中，公司給了我這樣一個(gè)學(xué)習的機會(huì )，讓我更深入的學(xué)習了解。首先是個(gè)人開(kāi)戶(hù)流程：
1、個(gè)人開(kāi)戶(hù)需提供身份證原件及復印件，深、滬證券賬戶(hù)卡原件及復印件；若是代理人，還需與委托人同時(shí)臨柜簽署《授權委托書(shū)》并提供代理人的身份證原件和復印件；
2、填寫(xiě)開(kāi)戶(hù)資料并與證券營(yíng)業(yè)部簽訂《證券買(mǎi)賣(mài)委托合同》；
3、證券營(yíng)業(yè)部為投資者開(kāi)設資金賬戶(hù)；
4、辦理開(kāi)通證券營(yíng)業(yè)部銀證轉賬。其次是產(chǎn)品學(xué)習。如今各種金融產(chǎn)品的概念，要素，特點(diǎn)等我都已經(jīng)十分清楚。最后就是證券市場(chǎng)的分析。
每天晨會(huì )都會(huì )有資深投顧進(jìn)行市場(chǎng)的分析，這對我來(lái)說(shuō)是難得的學(xué)習機會(huì )，我也從中獲益頗多。
1、熟悉K線(xiàn)理論。K線(xiàn)代表市場(chǎng)多空博弈，陽(yáng)線(xiàn)表明多勝空，陰線(xiàn)表明空勝多。K線(xiàn)圖有多重形狀以及由K線(xiàn)圖可以組成多重形態(tài)。我們從K線(xiàn)圖中，既可看到股價(jià)（或大市）的趨勢，也同時(shí)可以了解到每日市況的波動(dòng)情形。比如太陽(yáng)線(xiàn)，此種圖表示最高價(jià)與收盤(pán)價(jià)相同，最低價(jià)與開(kāi)盤(pán)價(jià)一樣，上下沒(méi)有影線(xiàn)。表示強烈的漲勢，股市呈現高潮，買(mǎi)方瘋狂涌進(jìn)，不限價(jià)買(mǎi)進(jìn)。各種圖狀就不一一贅述，總之，K線(xiàn)圖可以做為很好的一個(gè)判斷依據。
2、宏觀(guān)市場(chǎng)分析。宏觀(guān)經(jīng)濟與股市運行：
�。�1）宏觀(guān)經(jīng)濟下的強勢產(chǎn)業(yè)選擇。
�。�2）估值、政策與股市走勢。
�。�3）行業(yè)周期與產(chǎn)業(yè)鏈。關(guān)注的重要指標有原油價(jià)格、有色金屬價(jià)格、煤炭?jì)r(jià)格、BDI走勢。
�。�4）投資策略：估值與成長(cháng)。投資策略的幾個(gè)關(guān)鍵詞：經(jīng)濟周期與股市周期、自上而下與自下而上、行業(yè)周期與機構調整、價(jià)值投資與趨勢交易。
營(yíng)銷(xiāo)溝通能力的提升。在實(shí)習階段，營(yíng)銷(xiāo)在營(yíng)業(yè)部是每天都會(huì )有的工作，我不但在看別人營(yíng)銷(xiāo)，同時(shí)自己也營(yíng)銷(xiāo)。經(jīng)過(guò)三個(gè)月的.實(shí)習，在這方面有了一定的建樹(shù)。營(yíng)銷(xiāo)就是根據市場(chǎng)需要組織生產(chǎn)產(chǎn)品，并通過(guò)銷(xiāo)售手段把產(chǎn)品提供給需要的客戶(hù)被稱(chēng)作營(yíng)銷(xiāo)。營(yíng)銷(xiāo)的主要過(guò)程有：
�。�1）機會(huì )的辨識
�。�2）新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)
�。�3）對客戶(hù)的吸引
�。�4）保留客戶(hù)，培養忠誠
�。�5）訂單執行。
電話(huà)銷(xiāo)售的話(huà)整個(gè)過(guò)程分為四部分：
1、電話(huà)銷(xiāo)售心態(tài)調整
2、快速陌生電話(huà)約訪(fǎng)
3、電話(huà)中的銷(xiāo)售技巧
4、電話(huà)銷(xiāo)售自我管理。
由于在營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程中遭到拒絕打擊是家常便飯的事情，因此，內心受挫，心情低落便自然而然的容易出現。然而心情是影響營(yíng)銷(xiāo)成敗的關(guān)鍵因素之一。解決這個(gè)問(wèn)題的唯一途徑只有多鍛煉，當經(jīng)歷了足夠多的打擊時(shí)，就能從容面對這一切了，而不是因此心情低落。在實(shí)習階段我打了很多電話(huà)，也遭受了很多的打擊，很多次也都使我心情低落，但效果還是一次次變好了。我的語(yǔ)言溝通能力也上來(lái)了，心理承受能力也增強了。營(yíng)銷(xiāo)需要的不僅是技能，還需要積極的心態(tài)，自信心，承受力等軟實(shí)習，對我的鍛煉起到非常大的作用，使我在這些方面進(jìn)步很多。
工作習慣和工作態(tài)度的養成。作為新入職的人來(lái)說(shuō)，剛開(kāi)始的工作很關(guān)鍵，養成的工作習慣或將影響一生。幸運的是，公司負責我的老師不但很負責，要求嚴格，而且還利用閑散時(shí)間教會(huì )我這方面的東西。首先在工作態(tài)度上一定要謙遜積極。作為新人態(tài)度要恭敬，謙虛好學(xué)。這不但關(guān)系到工作的順利進(jìn)展，也關(guān)系到和同事的人際關(guān)系處理問(wèn)題。當領(lǐng)導交代任務(wù)是要積極的去完成，而不能找理由推脫。在習慣方面最基本的是遵守公司準則，不遲到早退。作為新人還要謹言慎行，畢竟和老同事之間有一定的年齡差距和分歧，不亂說(shuō)話(huà)，亂做事，工作才能順順利利，開(kāi)開(kāi)心心！在實(shí)習期間我嚴格遵循著(zhù)公司的規章制度，同時(shí)堅持低調做人，高調做事原則，這些習慣對我工作的順利進(jìn)行都發(fā)揮了重要的作用。
實(shí)習總結
這次實(shí)習時(shí)間很短，但的確很有必要，很有意義，同時(shí)也是一次令人非常難忘的經(jīng)歷。實(shí)習中我收獲最大的主要包括三方面內容：專(zhuān)業(yè)知識的進(jìn)一步深造學(xué)習、營(yíng)銷(xiāo)溝通能力的提升、良好工作習慣和態(tài)度的養成�！凹埳系脕�(lái)終覺(jué)淺，絕知此事要躬行”，經(jīng)過(guò)這次實(shí)習，我深切體會(huì )到理論和實(shí)踐的關(guān)系及重要性。理論來(lái)源于實(shí)踐并對實(shí)踐有指導作用，實(shí)踐檢驗理論并促進(jìn)理論的發(fā)展，二者相輔相成，共同發(fā)展。我們只有將二者結合，才能理論的重大作用，才能在實(shí)踐中學(xué)得更多，收獲更多。在未來(lái)的學(xué)習工作中，我們要切記二者的結合，在工作中不忘加強理論學(xué)習，在學(xué)習中更不要忘記實(shí)施行動(dòng)�？傊�，在工作中注意工作習慣和態(tài)度，多方面的學(xué)習，堅持理論與實(shí)踐相結合，我們才能成長(cháng)的更快，更優(yōu)秀，更成功。
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