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有關(guān)證券公司工作總結范文集合9篇
總結就是把一個(gè)時(shí)間段取得的成績(jì)、存在的問(wèn)題及得到的經(jīng)驗和教訓進(jìn)行一次全面系統的總結的書(shū)面材料,它可以有效鍛煉我們的語(yǔ)言組織能力,因此,讓我們寫(xiě)一份總結吧。那么總結要注意有什么內容呢?以下是小編精心整理的證券公司工作總結9篇,歡迎閱讀,希望大家能夠喜歡。
證券公司工作總結 篇1
一、前期調查
1、調查**市場(chǎng)規模,預測下半年市場(chǎng)潛力。當地開(kāi)戶(hù)人數在15萬(wàn)左右,目前平均傭金在千分之1.2左右。
2、方正、湘財、財富是我們的主要競爭對手,而且他們在懷化市場(chǎng)占據一定優(yōu)勢和較大的市場(chǎng)份額。那么,我們應該采取措施:首先是市場(chǎng)宣傳。其次,搶占先機,在降傭大戰來(lái)臨前搶先快速搶?xiě)。再次,就是最大限度地利用銀證合作的優(yōu)勢,廣招人才,深挖資源。
二、工作計劃
A、年度總目標:1000萬(wàn)客戶(hù)資產(chǎn),客戶(hù)數300戶(hù),有效交易賬戶(hù)180戶(hù),月均創(chuàng )毛傭3600元,同時(shí)盡力完成營(yíng)業(yè)部各項創(chuàng )收業(yè)務(wù)。
B、月度分目標:83萬(wàn)客戶(hù)資產(chǎn),客戶(hù)數25戶(hù),同時(shí)盡力完成營(yíng)業(yè)部各項創(chuàng )收業(yè)務(wù)。
C、每周子目標:11.8萬(wàn)客戶(hù)資產(chǎn),客戶(hù)數4戶(hù),同時(shí)盡力完成營(yíng)業(yè)部各項創(chuàng )收業(yè)務(wù)。
所以接下來(lái),我要做的事情是:每周日晚上在客戶(hù)群發(fā)布大盤(pán)研判及推薦個(gè)股,每天電話(huà)營(yíng)銷(xiāo)、網(wǎng)絡(luò )營(yíng)銷(xiāo)10個(gè)潛在客戶(hù)。按時(shí)參加公司培訓與營(yíng)銷(xiāo)會(huì )議。
三、金融服務(wù)
為有理財、投資與增值服務(wù)需求的個(gè)人與機構客戶(hù)搭建全方位、多層次的金融服務(wù)體系,并憑借集團深厚的`產(chǎn)品研發(fā)實(shí)力、卓越的市場(chǎng)服務(wù)水平及廣泛的業(yè)務(wù)渠道,努力成為一名優(yōu)秀的個(gè)人金融服務(wù)終端。
這是*****營(yíng)業(yè)部證券****20xx年的工作計劃,此份計劃僅供參考,具體工作以實(shí)際情況為準。
證券公司工作總結 篇2
進(jìn)入安信證券已有半年了,這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提高,主要體現在:
1、對證券行業(yè)有了初步了解
進(jìn)入公司以來(lái),從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過(guò)資格考試,對證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解,而駐點(diǎn)銀行,通過(guò)渠道營(yíng)銷(xiāo),對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解,工作中能解決各種基本問(wèn)題。
2、業(yè)務(wù)開(kāi)拓能力的提高
在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程中,與客戶(hù)的交談和遇到的不同問(wèn)題,提高了自己的溝通能力和應變能力;而對客戶(hù)不定期的回訪(fǎng),為其提供全方位、多角度的服務(wù),使安信服務(wù)真正的深入人心。
3、工作的責任心和事業(yè)心加強了
對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù),都認真對待,盡量避免給客戶(hù)和公司帶來(lái)不必要的麻煩,辦事效率力求最快、最好。
在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)中,同樣也發(fā)現了一些問(wèn)題和自己的不足:
1、證券知識還須加深了解,需不斷學(xué)習。
2、在與客戶(hù)關(guān)系維護中,溝通方式還要逐步加強。
3、專(zhuān)業(yè)分析能力及營(yíng)銷(xiāo)能力還須進(jìn)一步增強。
進(jìn)入營(yíng)銷(xiāo)這個(gè)行業(yè),業(yè)績(jì)是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在,前兩個(gè)月的業(yè)績(jì)表現不佳,我重新整理了思路,在余下僅有的兩個(gè)月里,我要這樣做:
1、發(fā)傳單
進(jìn)入安信證券我經(jīng)常發(fā)傳單,雖然發(fā)了很多,效果不是很好,但覺(jué)得還是可行,大量的傳單會(huì )提高公司的.知名度,下一步還想適量發(fā)些,堅持終會(huì )有效果的。
2、有效利用銀行資源
在銀行駐點(diǎn)已有半年了,業(yè)績(jì)十分不理想。招商銀行很好的服務(wù)有口皆碑,許多客戶(hù)慕名而來(lái),如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶(hù)效果是很好的,但招商銀行和招商證券很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn),雖然很有壓力,但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法。駐點(diǎn)客戶(hù)經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著(zhù)公司的形象,所以我一直在努力的去做。
3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò )
拉動(dòng)朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過(guò)朋友介紹朋友,讓想炒股的客戶(hù)選擇我們安信來(lái)開(kāi)戶(hù),另外,對于已在其它券商開(kāi)通三方存管業(yè)務(wù)的客戶(hù),向客戶(hù)介紹我公司的服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢,努力將客戶(hù)爭取過(guò)來(lái)。
現在市場(chǎng)波動(dòng)很大,觀(guān)望的人占多數,同行間競爭也萬(wàn)分激烈,為此,我必須要不斷的學(xué)習,豐富自己的專(zhuān)業(yè)知識,為客戶(hù)提供全方位的服務(wù),要想盡一切辦法,盡自己最大努力來(lái)做。
證券公司工作總結 篇3
20xx年我主要從事證券交易系統技術(shù)支持、銀證產(chǎn)品的調試上線(xiàn)及其它工程實(shí)施工作。
工作主要成績(jì)如下:
1、20xx年由于一些客觀(guān)原因,如人員離職、借調、工程任務(wù)比較緊張、人員比較緊張的情況下,沈陽(yáng)金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來(lái)負責的,其中包括柜臺系統、外圍系統、銀證產(chǎn)品方面維護;銀證產(chǎn)品調試安裝、電話(huà)委托安裝等。在五月份,公司推出剩余配售產(chǎn)品后,由于沈陽(yáng)地區安裝比較早,一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學(xué)精,為開(kāi)拓市場(chǎng)時(shí)提供好技術(shù)支持,另一方面在客戶(hù)使用過(guò)程中遇到各種問(wèn)題,我都把他詳細歸類(lèi),哪些是理解、使用上的錯誤,哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的,必要時(shí)匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過(guò)程中,不同客戶(hù)有不同需求,也要進(jìn)行相應地程序修改來(lái)滿(mǎn)足需求?傊,在人員緊缺的情況下,盡量把服務(wù)做得細致到位,讓客戶(hù)感覺(jué)到我們的技術(shù)服務(wù)沒(méi)有打折。
2、順利完成北方友好街營(yíng)業(yè)部柜臺系統數據、金傭系統數據合并至熱鬧路營(yíng)業(yè)部,同時(shí)從友好街系統內分離另外兩營(yíng)業(yè)部的數據,實(shí)現了三家營(yíng)業(yè)部在同一日順利過(guò)渡。
3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個(gè)營(yíng)業(yè)部的同城集中交易項目實(shí)施。在時(shí)間緊張、問(wèn)題較多的情況下,我們得到了各方面、各部門(mén)人員的協(xié)助,終于比較順利地完成了任務(wù)。
4、完成了天同證券工行銀證通的'調試、上線(xiàn)工作。
5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的調試、上線(xiàn)工作。
6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調試、上線(xiàn)工作。
7、順利完成了金川江營(yíng)業(yè)部與太原街營(yíng)業(yè)部的數據合并工作。
8、順利完成了南五與南八中路營(yíng)業(yè)部的數據集中工作。
9、撫順交行電話(huà)銀行中間件接口轉換調試工作正在實(shí)施中。
從一年中的工作中我取得的成績(jì)是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開(kāi)發(fā)能力、工程項目經(jīng)驗上都有了提高,無(wú)論從問(wèn)題的分析解決能力,項目實(shí)施經(jīng)驗上都有了進(jìn)步,對一些新產(chǎn)品,如內嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對其它XONE、移動(dòng)柜臺、開(kāi)放式基金代銷(xiāo)系統等也有了一些基本了解。
成績(jì)的取得究其原因,主要是因為:
1、在工作中不斷積累總結,不放過(guò)任何一個(gè)小問(wèn)題,深入找出問(wèn)題出現原因。
2、銀證項目的進(jìn)展順利原因是去年做過(guò)類(lèi)似的產(chǎn)品調試工作,比較詳細了解銀證轉帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理,前后臺間關(guān)系,數據流向、資金流向等問(wèn)題。
3、數據集中項目順利完成是得益于在平時(shí)維護中對證券業(yè)務(wù)知識和柜臺系統熟悉。
4、正在實(shí)施的電話(huà)銀行中間件接口調試,由起初對業(yè)務(wù)的不了解,到現在對已經(jīng)對流程有了清晰了解,增強了分析處理問(wèn)題能力,并有信心把它完成好。
在工作中存在問(wèn)題與不足:
1、技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。
2、對網(wǎng)絡(luò )方面知識和動(dòng)手能力有待加強。
3、在維護或工程實(shí)施中,沒(méi)注重對關(guān)鍵問(wèn)題總結,并形成文檔,這樣便于大家來(lái)共享,減少不必要的重復勞動(dòng),提高部門(mén)的工作效率。
4、在以后的工作學(xué)習中要不斷地學(xué)習新業(yè)務(wù),新知識,做到知識的更新。
改進(jìn)措施:
1、平時(shí)注重知識技能積累,刻苦鉆研,在邊學(xué)習邊實(shí)踐中成長(cháng)。
2、加強網(wǎng)絡(luò )方面的學(xué)習,有機會(huì )多參加相關(guān)方面培訓。
3、在工作中善于總結,對典型、關(guān)鍵問(wèn)題解決注意整理,形成文檔,希望部門(mén)加強這方面的交流、監督。
4、主動(dòng)爭取新業(yè)務(wù)工程實(shí)施機會(huì ),在實(shí)踐中學(xué)習。
5、對公司推出的新產(chǎn)品及時(shí)了解。
明年工作計劃:
1、爭取維護工作做得更加細致、更加有特色。
2、個(gè)人技術(shù)水平通過(guò)在具體的工作實(shí)踐中有更大幅度的提高。
3、在工程實(shí)施過(guò)程中,爭取保質(zhì)保量完成同時(shí),加強溝通、協(xié)調能力。
部門(mén)及公司下一步發(fā)展的建議
部門(mén):
1、加強部門(mén)維護、工程方面的管理,加強管理監督,有始有終。
2、對工程、加班情況能形成制度,進(jìn)行串休。
3、部門(mén)能有一個(gè)值班手機。
公司:
1、多提供一些培訓機會(huì )給大家。
2、我覺(jué)得對公司應對員工要定期進(jìn)行層層考核,形成競爭的機制,適當地采取獎懲的制度,這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。
3、多組織一些集體活動(dòng),這樣大家溝通交流機會(huì )多些,從而加強集體團隊協(xié)作精神。
證券公司工作總結 篇4
證券公司辦公室年度工作總結 一年來(lái),公司辦公室在公司班子的正確領(lǐng)導下,按照年初昆制訂的工作計劃,著(zhù)重在管理和服務(wù)兩個(gè)方面開(kāi)展工作,較好地完昆成了各項工作任務(wù),回顧一年來(lái)的工作情況,有八個(gè)方面值得認真昆總結。
一、轉變觀(guān)念,干部員工崗位競聘上崗,人事管理合同化,建昆立適應新型經(jīng)營(yíng)機制需要的人事勞資制度。
今年公司完成脫鉤轉制的一項重要工作,就是用人制度改變,昆八月份按照遼證總公司的部署,本溪分公司在除班子成員和財務(wù)經(jīng)昆理以外的全體職工中,進(jìn)行了干部和一般員工競聘上崗工作。確立昆了以中層干部和員工層層聘任,對全體員工進(jìn)行合同管理的新型人昆事管理制度。為了理順與總公司的勞資管理工作,本著(zhù)尊重歷史又昆著(zhù)眼將來(lái)的態(tài)度,在辦公室起草,領(lǐng)導班子研究,并征得廣大職工昆意見(jiàn)的基礎上,制定了遼證本溪分公司工資套改方案。通過(guò)競聘和昆勞資改革,極大地轉變了全體職工頭腦中舊的用人觀(guān)念,大家即感昆到了競聘帶來(lái)的壓力,也看到了工作的目標和奮斗的希望。通過(guò)竟昆聘和勞資改革,點(diǎn)燃了優(yōu)秀職工的工作熱情,對一般職工和落后人昆員也起到了鞭策作用。通過(guò)競聘和勞資改革,完成了人事管理向合昆同化的轉變,為公司更進(jìn)一步地實(shí)行現代企業(yè)制度奠定了基礎。
二、減員增效,合理設置崗位和人員。
從年初開(kāi)始,公司領(lǐng)導班子就確立了減員增效,合理設置崗位昆和人員的工作思路。公司領(lǐng)導較早地預見(jiàn)到了今年嚴峻的經(jīng)濟形勢,昆在減員增效工作上,決心堅定,態(tài)度堅決,使這項工作得到順利完昆成。今年以來(lái),公司陸續裁減了13名臨時(shí)員工(北地5人:陳瑞權、昆高玉芝、王莉、欒麗琳、劉潔;永豐2人:高景榮、鄭春艷;辦公昆室1人:王冬麗;財務(wù)1人祝增光;顧問(wèn)4人:唐有民、苗儒生、周昆方陵、高洪軍。),并按合同管理規定,辭退了兩名試用不合格的昆職工:高潤、王丹。在崗位設置和人員安排上,公司領(lǐng)導不斷根據昆工作任務(wù)的變化和要求,及時(shí)合理的調配人員,截止到年底部門(mén)間昆的人員調配達到了25人次,其中:北地交易部13人次(高平2次、昆劉玫1次、王俊民1次、于洪2次、蔣彥莉1次、李萌春1次洪平1次、昆剛希正2次、安俊1次、孟憲峰1次),永豐交易部7人次(于洪1次、昆蔣彥莉1次、李萌春1次、蘭天1次、徐洋1次、范軍1次、孫旭濤1次)昆,電腦部5人次(王俊民1次、安俊1次、孟憲峰1次、范軍1次、孫昆旭濤1次)、業(yè)務(wù)部12人次(高平2次、洪平1次、剛希正2次、于洪昆2次、李宏2次、劉玫1次、王東1次、宋志紅1次),財務(wù)部7人次昆(王東1次、宋志紅1次、黃寶軍1次、李宏1次、李陽(yáng)1次、于洪1次、昆賀佩秀1次),辦公室6人次(姚進(jìn)1次、蘭天1次、吳秋月1次、徐昆洋1次、黃寶軍1次、李陽(yáng)1次)。通過(guò)減員增效,合理設置崗位和昆人員,保證了公司各項任務(wù)的完成,并為年度利潤計劃的實(shí)現起到昆了添磚加瓦作用。
三、建章立制,強化內部管理。
根據年初公司領(lǐng)導提出的強化內部管理的要求,辦公室起草制昆定了《遼證本溪分公司崗位責任制》、《遼證本溪分公司經(jīng)營(yíng)管理昆工作考核獎罰辦法》,轉發(fā)了《遼寧證券有限責任公司文明服務(wù)言昆行規范》、《遼寧證券有限責任公司員工請假管理暫行辦法》、昆《遼寧證券有限責任公司人事管理條例》、《遼寧證券有限責任公昆司員工出勤打卡暫行辦法》。通過(guò)這些制度在全體職工中的下發(fā)執昆行,使公司員工在各項工作都能有章可循,管理工作更加規范化、昆制度化。辦公室制度考核小組對照制度逐條落實(shí)逐條檢查,發(fā)現問(wèn)昆題嚴肅處理,工作的落腳點(diǎn)主要放在落實(shí)考勤制度上,全年共進(jìn)行昆了76次定期和不定期的檢查,發(fā)現違反規定**人次,罰款****元。昆按章獎勵**人次,****元,考勤工作的落實(shí)為各部門(mén)抓管理工作提昆供了一個(gè)良好的條件。
在強化內部管理工作中,辦公室與財務(wù)部配合,進(jìn)行了一次內昆部審計工作,對兩個(gè)交易部和電腦部的內部帳務(wù)進(jìn)行全面審計,發(fā)昆現問(wèn)題9條,并進(jìn)行了處理。審計結束后,為兩個(gè)交易部統一規范昆了帳務(wù)和報表。
四、協(xié)調內外關(guān)系,保證辦公室協(xié)調服務(wù)工作不出差錯。
在辦公室今年的工作中,對內對外的協(xié)調工作占了很大的比重,昆在對外方面,我們積極與總公司、證監會(huì )和兩個(gè)交易所溝通情況,昆及時(shí)完成上級單位下達的各項任務(wù),如向兩交易所報送年檢材料、昆向證監會(huì )上報送許可證申請材料、完成總公司下達的自檢自查工作昆等等,保證了公司經(jīng)營(yíng)的正常運行;在對內工作方面,我們以及時(shí)昆服務(wù)為工作目標,在文件報刊收發(fā)、打字復印、印鑒管理、車(chē)輛保昆障、物品領(lǐng)用等方面都做到了及時(shí)周到,為其它部門(mén)工作的完成提昆供了保障。四月份的銷(xiāo)毀轉讓券工作,是對公司各部門(mén)協(xié)調工作的昆一次大檢驗,由于領(lǐng)導得力,各部門(mén)積極配合,使得銷(xiāo)毀工作圓滿(mǎn)昆完成,辦公室在其中起到了重要作用。
五、辦公規范化,工作程序化,圓滿(mǎn)完成工作任務(wù)。
在今年的工作中,我們加強了辦公的規范化程序化工作,在文昆件的收發(fā)、打字、復印、車(chē)輛調用、物品的領(lǐng)用方面都強調了程序昆和規范,使這些工作與上年相比都有所加強。
在檔案整理工作中,我們接受了市檔案局的工作意見(jiàn),整理完昆成了公司文書(shū)檔案。在整理文書(shū)檔案的同時(shí),辦公室還起草了本溪昆證券公司公司志,公司志對我公司從一九八八年成立至今的情況進(jìn)昆行了一次全面系統的記錄,形成了近四萬(wàn)字的文字材料,是我公司昆的一部重要史志。
在文秘總務(wù)工作中,辦公室認真起草公司各類(lèi)文件31份,及時(shí)昆收發(fā)、傳閱、歸檔各類(lèi)文件資料12卷,打印各種材料184份,復印材昆料95200余份,負責征訂、收發(fā)、整理各種報刊雜志53種。
在人事勞資工作中,辦公室圓滿(mǎn)地完成了全年各種工資報表的昆編制、人員情況變動(dòng)后工資的調整、工資套改方案的制定、調出調昆入人員檔案傳遞和工資確定、人事檔案的整理、養老保險金住房公昆積金的提取與核算等項工作。
在物品管理方面,今年我們對辦公室倉庫進(jìn)行了調整,對出入昆庫物品實(shí)行了出入庫單制度,配合財務(wù)部門(mén)開(kāi)展費用核算,分清各昆部門(mén)費用。全年共入庫物資3.75萬(wàn)元,出庫物資2.50萬(wàn)元。固定昆資產(chǎn)和低值易耗品的盤(pán)點(diǎn)工作,按照年初的計劃進(jìn)行了一次盤(pán)點(diǎn),昆發(fā)現了許多存在的問(wèn)題,并提出了改進(jìn)意見(jiàn)。
在車(chē)輛管理與保障方面,主要是確定專(zhuān)人負責,確保了運款用昆車(chē)、總經(jīng)理用車(chē)、保障部門(mén)一般用車(chē)的實(shí)現,在行車(chē)安全和保持車(chē)昆況完好兩方面的工作也取得了顯著(zhù)成績(jì)。在行車(chē)安全方面,要做到昆了嚴格遵守交通規則,不開(kāi)“英雄車(chē)”,不酒后駕車(chē),限制了疲勞昆駕駛,惡劣天氣減少出車(chē)。參加了各種車(chē)輛保險。在保持車(chē)況完好昆方面,抓好了一年一度的車(chē)輛年檢工作,配合有關(guān)部門(mén)對車(chē)輛進(jìn)行昆全面檢測,為安全行車(chē)提供了保證。平時(shí)對發(fā)生的小毛病都認真對昆待,及時(shí)處理,決不拖延。保持車(chē)輛的整潔,嚴格限制外借車(chē)輛。昆全年共安全行車(chē)10.6萬(wàn)多公里,沒(méi)有發(fā)生重大行車(chē)事故。
六、“三防一!惫ぷ鞒Wゲ恍,確保全年安全無(wú)事故。
“三防一!惫ぷ魇寝k公室的一項重要工作,在當前社會(huì )治安昆不好,金融案件屢屢發(fā)生的情況下,作為現金流動(dòng)量很大證券公司,昆抓安全保衛工作顯得尤為重要。
辦公室在抓這項工作的時(shí)候,一方面經(jīng)常提請公司領(lǐng)導抓安全昆抓防范,對公司職工的思想狀況特別是重要崗位上的職工思想狀況昆進(jìn)行分析,做好教育防范工作;另一方面,經(jīng)常與公安局二處保持昆聯(lián)系,及時(shí)了解和通報社會(huì )治安情況,金融安全角勢,做到心中有昆數,及時(shí)地提早地加強安全防范措施,使不法之徒知難而退。
對經(jīng)濟警察的管理,我們提高了對經(jīng)警的要求,及時(shí)組織學(xué)習昆上級文件和通報社會(huì )治安情況,組織經(jīng)警武器射擊訓練兩次,防火昆訓練一次,經(jīng)警責任心得到了提高,在處理股民糾紛和維護交易秩昆序方面起到了重要作用。
在車(chē)輛運款方面,辦公室司機與經(jīng)警和有關(guān)部門(mén)人員密切配合,昆安全、及時(shí)地完成了十多億元的運款運券任務(wù)。
七、組織多種多樣的職工福利和各種豐富多彩活動(dòng)。
止到今昆年年底共組織各種福利10余次,金額*萬(wàn)元。今年以來(lái),公司還組昆織業(yè)務(wù)技能竟賽一次,愛(ài)崗敬業(yè)演講一次,內控制度學(xué)習答題一次,昆旅游活動(dòng)兩次,文體活動(dòng)三次。通過(guò)這些活動(dòng)的開(kāi)展,提高了全體昆職工的工作積極性。
八、幾點(diǎn)體會(huì )和不足一年來(lái)的工作,有許多體會(huì )和不足,主要有以下3點(diǎn)。
1、要提高責任心和全局觀(guān)念,強調以身作則。提高責任心和昆全局觀(guān)念,一方面是指在辦公室工作中,許多工作是沒(méi)有事先安排昆和沒(méi)有預見(jiàn)到的.,公司的大事小事,其它部門(mén)不管的都是辦公室的昆事,不能與其它部門(mén)相互推委,辦公室要主動(dòng)地想著(zhù)辦;另一方面昆是指辦公室同事間的工作,能相互補位的要相互補位,不能相互補昆位的,要相互提醒協(xié)助完成工作。強調以身作則,是指辦公室人員昆在與外單位辦理工作的時(shí)候,要注意公司形象,要嚴格要求自己;昆在公司內部管理工作中,要起表率作用,做到正人先正己。
2、辦公室工作要條理清晰,要有計劃,要明確分工和責任。昆由于辦公室大部分工作是可以預見(jiàn)的,所以工作要計劃好,安排好,昆不能等著(zhù)來(lái)什幺工作再去作什幺工作,沒(méi)事就閑著(zhù),那樣不但很多昆工作做不好,還會(huì )出現手忙腳亂的情況。抓計劃工作還要抓全公司昆各部門(mén)的計劃工作,督促各部門(mén)按計劃完成任務(wù)。分工明確和責任昆清楚實(shí)際上是計劃到人的體現,每個(gè)人都要知道自己該干什幺,負昆什幺責任,那樣就會(huì )積極主動(dòng)地去完成自己的那份工作任務(wù)。其實(shí)昆許多工作沒(méi)做好,一個(gè)重要的原因就是責任者沒(méi)有感到那份工作就昆是自己的,這就是責任不明,分工不清造成的。
3、要加強對職工的各項考核工作,要抓職工的崗位素質(zhì)教育。昆今年辦公室雖然抓了各項制度的落實(shí),但工作開(kāi)展的遠遠不夠,許昆多考核項目還沒(méi)有抓起來(lái),明年要根據新的制度,大膽地抓好這項昆工作。抓職工崗位素質(zhì)教育,包括提高辦公室職工的素質(zhì),要有競昆爭意識和危機感,多組織了解外面的情況,多組織業(yè)務(wù)學(xué)習。
證券公司工作總結 篇5
20xx年對于我來(lái)說(shuō),應該是忙碌、學(xué)習、領(lǐng)悟和慶幸的一年。
這一年來(lái),幾乎每天都處于緊張和忙碌之中,先是年初由于經(jīng)濟危機的影響,很多客戶(hù)采取保守、觀(guān)望的態(tài)度,需要調整投資產(chǎn)品配置,選擇與之匹配的投資產(chǎn)品,重新分析制定規劃,盡量選擇較為保守的品種,比如貨幣基金、債券等;然后春節前后,宏觀(guān)經(jīng)濟略有回暖跡象,一些以往操作頻繁的客戶(hù)又有些按捺不住,要繼續進(jìn)行股票和權證的短線(xiàn)操作,在對市場(chǎng)進(jìn)行了綜合分析后,對各種股票板塊和證券品種進(jìn)行了對比,建議這些客戶(hù)可以選擇一些防御類(lèi)行業(yè)的股票或者資源類(lèi)的上市公司,盡量回避權證類(lèi)的高風(fēng)險品種,對于保守的客戶(hù),也建議可以適當嘗試etf產(chǎn)品的二級市場(chǎng)投資,這樣可以在保證資本安全的前提下,把握打盤(pán)上漲的幅度,收益較為穩妥,這段時(shí)間的工作既繁重有辛苦,既要參考很多資料和數據,反復研究,又要向客戶(hù)耐心的介紹各品種的特點(diǎn),得出的結論的理由,以及一些品種在操作上的簡(jiǎn)單技巧和注意事項并隨時(shí)與客戶(hù)進(jìn)行溝通,交流彼此對市場(chǎng)的看法;接著(zhù)是“創(chuàng )業(yè)板”的上市,身處證券行業(yè),這段時(shí)間的工作非常緊張和繁重,而且讓我在一次陷入矛盾之中:“創(chuàng )業(yè)板”開(kāi)通手續,公司是下達了任務(wù)指標的,采取了很多聯(lián)系和通知客戶(hù)的措施,而通過(guò)對學(xué)習各國創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)的資料,特別是參加了天津地區持證人繼續教育活動(dòng),聽(tīng)了老師對風(fēng)險投資和創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)的分析后,覺(jué)得大多數客戶(hù)非常不適合參與創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)的投資,因此對前幾批發(fā)行的創(chuàng )業(yè)板股票的資料進(jìn)行了非常深入的分析并及時(shí)傳達各客戶(hù);第四季度,市場(chǎng)通脹預期愈演愈烈,大盤(pán)也已逐漸顯示了上漲乏力的`跡象,但個(gè)股依然活躍,新入市的客戶(hù)依然滿(mǎn)倉操作,并們有及時(shí)地調整倉位,一旦大盤(pán)調整會(huì )有風(fēng)險很大,建議客戶(hù)要控制好倉位,保留較大比例的帳戶(hù)資金,等待時(shí)機。以上這些行為包含著(zhù)大量的查閱資料,分析對比,思考總結和交流溝通的工作,怎一個(gè)“忙”字了得?
也正是因為這一年來(lái)不同以往的忙碌,積累了更多的經(jīng)驗,督促自己去學(xué)習更多的知識,了解更多類(lèi)型的投資品種和市場(chǎng),提升了自己適應更多不同變化的能力。
通過(guò)在證券行業(yè)十幾年的工作,考取了cfp資格兩年多以來(lái),漸漸領(lǐng)悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理:
謙虛:只有保持謙虛的態(tài)度,才能讓自己學(xué)習到更多的東西,使自己的知識和意念!靶隆。
嚴謹:對各種產(chǎn)品和市場(chǎng)要認真研究和分析,對不同客戶(hù)也要有更多的了解,才能給他們提供更加適合的投資建議。
圓通:面對公司任務(wù)和客戶(hù)利益,要積極對待,既不能逃避也不能推脫,盡量運用自己的知識和經(jīng)驗尋找二者的平衡點(diǎn),只要肯花心思,是可以做到“雙贏(yíng)”的。
誠懇:無(wú)論如何,只用誠心誠意為客戶(hù)著(zhù)想,站在客戶(hù)的角度,作出的投資規劃才是正真適合客戶(hù)本身的,也才是最能讓他們接受和認可的。
長(cháng)期以來(lái)我都是以這樣的態(tài)度在工作,也正因為如此,與很多客戶(hù)成為了知心朋友,今年的市場(chǎng)變化更為豐富,很慶幸自己幾年前就參加了金融理財師的培訓和學(xué)習,較早的對國際金融市場(chǎng)有了些了解,在進(jìn)行分析和規劃時(shí)等到了充分的運用,被客戶(hù)非常認可和贊同,使他們對這一年來(lái)的投資成績(jì)非常滿(mǎn)意,我們之間的友情加深了,對我也更加信賴(lài),因此,讓我非常感激,相信自己應該有能力為更多的人提供更好的服務(wù)!
證券公司工作總結 篇6
時(shí)光荏苒,20xx年很快就要過(guò)去了,回首過(guò)去的一年,內心不禁感慨萬(wàn)千。時(shí)間如梭,轉眼間又將跨過(guò)一個(gè)年度之坎,回首望,雖沒(méi)有轟轟烈烈的戰果,但也算經(jīng)歷了一段不平凡的考驗和磨礪。非常感謝公司給我這個(gè)成長(cháng)的平臺,令我在工作中不斷的學(xué)習,不斷的進(jìn)步,慢慢的提升自身的素質(zhì)與才能,回首過(guò)往公司陪伴我走過(guò)人生很重要的一個(gè)階段,使我懂得了很多,領(lǐng)導對我的支持與關(guān)愛(ài),令我明白到人間的溫情,在此我向公司的領(lǐng)導以及全體同事表示最衷心的感謝,有你們的協(xié)助才能使我在工作中更加的得心應手,也因為有你們,才能令到公司的發(fā)展更上一個(gè)臺階
為了新一年能夠有目標、有目的、有成效的工作,取得更好的成績(jì),特制定計劃如下:
一 工作宣傳方面
1. 帶著(zhù)一顆“愛(ài)心”去工作。保持良好的禮節禮貌,要從服務(wù)他人的角度出發(fā),讓客戶(hù)覺(jué)得你是真心地關(guān)心他,縮短營(yíng)銷(xiāo)人員與客戶(hù)之間的距離,對客戶(hù)思想形成正確的`引導
2. 做好宣傳,嚴格執行公司的服務(wù)規范,做好來(lái)電咨詢(xún)和新客戶(hù)的預約開(kāi)戶(hù)工作。定期聯(lián)絡(luò )客戶(hù)做好客戶(hù)的維護工作
3. 做好溝通匯報,工作無(wú)小事,對重要事項做好記錄并傳達給公司相關(guān)負責人員,做到不遺漏、不延誤。
二 自身素質(zhì)方面
在認真工作的同時(shí),我也會(huì )努力提高自己的自身素質(zhì)。不斷提升職業(yè)道德,掌握證券從業(yè)規律,拓展證券知識,提高自己的證券業(yè)務(wù)水平
1. 多學(xué)習、學(xué)習先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論,學(xué)習公司同事的寶貴經(jīng)驗,學(xué)習專(zhuān)業(yè)知識
2. 多琢磨、以便構建良好的客戶(hù)關(guān)系。證券營(yíng)銷(xiāo)人員只有與客戶(hù)之間相處得融洽,相處得愉快,才能更好更深入的完成任務(wù)
3. 多反思、多總結。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑。對于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗,要及時(shí)總結,不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗。從而不斷進(jìn)步,自己超越自
證券公司工作總結 篇7
××年我主要從事證券交易系統技術(shù)支持、銀證產(chǎn)品的調試上線(xiàn)及其它工程實(shí)施工作。
工作主要成績(jì)如下:
、薄痢聊暧捎谝恍┛陀^(guān)原因,如人員離職、借調、工程任務(wù)比較緊張、人員比較緊張的情況下,沈陽(yáng)金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來(lái)負責的,其中包括柜臺系統、外圍系統、銀證產(chǎn)品方面維護;銀證產(chǎn)品調試安裝、電話(huà)委托安裝等。在五月份,公司推出剩余配售產(chǎn)品后,由于沈陽(yáng)地區安裝比較早,一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學(xué)精,為開(kāi)拓市場(chǎng)時(shí)提供好技術(shù)支持,另一方面在客戶(hù)使用過(guò)程中遇到各種問(wèn)題,我都把他詳細歸類(lèi),哪些是理解、使用上的錯誤,哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的,必要時(shí)匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過(guò)程中,不同客戶(hù)有不同需求,也要進(jìn)行相應地程序修改來(lái)滿(mǎn)足需求?傊,在人員緊缺的情況下,盡量把服務(wù)做得細致到位,讓客戶(hù)感覺(jué)到我們的'技術(shù)服務(wù)沒(méi)有打折。
、岔樌瓿杀狈接押媒譅I(yíng)業(yè)部柜臺系統數據、金傭系統數據合并至熱鬧路營(yíng)業(yè)部,同時(shí)從友好街系統內分離另外兩營(yíng)業(yè)部的數據,實(shí)現了三家營(yíng)業(yè)部在同一日順利過(guò)渡。
、惩瓿闪斯枮I聯(lián)合證券三個(gè)營(yíng)業(yè)部的同城集中交易項目實(shí)施。在時(shí)間緊張、問(wèn)題較多的情況下,我們得到了各方面、各部門(mén)人員的協(xié)助,終于比較順利地完成了任務(wù)。
、赐瓿闪颂焱C券工行銀證通的調試、上線(xiàn)工作。
、低瓿闪吮狈教止獯筱y行銀證轉帳的調試、上線(xiàn)工作。
、冻闪吮狈綗狒[路中信銀行銀證程序的調試、上線(xiàn)工作。
、讽樌瓿闪私鸫ń瓲I(yíng)業(yè)部與太原街營(yíng)業(yè)部的數據合并工作。
、疙樌瓿闪四衔迮c南八中路營(yíng)業(yè)部的數據集中工作。
、箵犴樈恍须娫(huà)銀行中間件接口轉換調試工作正在實(shí)施中。
從一年中的工作中我取得的成績(jì)是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開(kāi)發(fā)能力、工程項目經(jīng)驗上都有了提高,無(wú)論從問(wèn)題的分析解決能力,項目實(shí)施經(jīng)驗上都有了進(jìn)步,對一些新產(chǎn)品,如內嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對其它×、移動(dòng)柜臺、開(kāi)放式基金代銷(xiāo)系統等也有了一些基本了解。
成績(jì)的取得究其原因,主要是因為:
、痹诠ぷ髦胁粩喾e累總結,不放過(guò)任何一個(gè)小問(wèn)題,深入找出問(wèn)題出現原因。
、层y證項目的進(jìn)展順利原因是去年做過(guò)類(lèi)似的產(chǎn)品調試工作,比較詳細了解銀證轉帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理,前后臺間關(guān)系,數據流向、資金流向等問(wèn)題。
、硵祿许椖宽樌瓿墒堑靡嬗谠谄綍r(shí)維護中對證券業(yè)務(wù)知識和柜臺系統熟悉。
、凑趯(shí)施的電話(huà)銀行中間件接口調試,由起初對業(yè)務(wù)的不了解,到現在對已經(jīng)對流程有了清晰了解,增強了分析處理問(wèn)題能力,并有信心把它完成好。
在工作中存在問(wèn)題與不足:
、导夹g(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。
、秾W(wǎng)絡(luò )方面知識和動(dòng)手能力有待加強。
、吩诰S護或工程實(shí)施中,沒(méi)注重對關(guān)鍵問(wèn)題總結,并形成文檔,這樣便于大家來(lái)共享,減少不必要的重復勞動(dòng),提高部門(mén)的工作效率。
、冈谝院蟮墓ぷ鲗W(xué)習中要不斷地學(xué)習新業(yè)務(wù),新知識,做到知識的更新。
、蛊綍r(shí)注重知識技能積累,刻苦鉆研,在邊學(xué)習邊實(shí)踐中成長(cháng)。
、杭訌娋W(wǎng)絡(luò )方面的學(xué)習,有機會(huì )多參加相關(guān)方面培訓。
改進(jìn)措施:
、痹诠ぷ髦猩朴诳偨Y,對典型、關(guān)鍵問(wèn)題解決注意整理,形成文檔,希望部門(mén)加強這方面的交流、監督。
、仓鲃(dòng)爭取新業(yè)務(wù)工程實(shí)施機會(huì ),在實(shí)踐中學(xué)習。
、硨就瞥龅男庐a(chǎn)品及時(shí)了解。
××年工作計劃:
、礌幦【S護工作做得更加細致、更加有特色。
、祩(gè)人技術(shù)水平通過(guò)在具體的工作實(shí)踐中有更大幅度的提高。
、对诠こ虒(shí)施過(guò)程中,爭取保質(zhì)保量完成同時(shí),加強溝通、協(xié)調能力。
部門(mén)及公司下一步發(fā)展的建議
部門(mén):
、芳訌姴块T(mén)維護、工程方面的管理,加強管理監督,有始有終。
、笇こ、加班情況能形成制度,進(jìn)行串休。
、共块T(mén)能有一個(gè)值班手機。
公司:
多提供一些培訓機會(huì )給大家。
、蔽矣X(jué)得對公司應對員工要定期進(jìn)行層層考核,形成競爭的機制,適當地采取獎懲的制度,這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。
、捕嘟M織一些集體活動(dòng),這樣大家溝通交流機會(huì )多些,從而加強集體團隊協(xié)作精神。
證券公司工作總結 篇8
進(jìn)入xx證券已有一年多了,這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提高,主要體現在:
1、對證券行業(yè)有了初步了解
進(jìn)入公司以來(lái),從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過(guò)資格考試,對證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解,而駐點(diǎn)銀行,通過(guò)渠道營(yíng)銷(xiāo),對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解,工作中能解決各種基本問(wèn)題。
2、業(yè)務(wù)開(kāi)拓能力的提高
在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程中,與客戶(hù)的交談和遇到的不同問(wèn)題,提高了自己的溝通能力和應變能力;而對客戶(hù)不定期的'回訪(fǎng),為其提供全方位、多角度的服務(wù),使信達服務(wù)真正的深入人心。
3、工作的責任心和事業(yè)心加強了
對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù),都認真對待,盡量避免給客戶(hù)和公司帶來(lái)不必要的麻煩,辦事效率力求最快、最好。
在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)中,同樣也發(fā)現了一些問(wèn)題和自己的不足:
1、證券知識還須加深了解,需不斷學(xué)習。
2、在與客戶(hù)關(guān)系維護中,溝通方式還要逐步加強。
3、專(zhuān)業(yè)分析能力及營(yíng)銷(xiāo)能力還須進(jìn)一步增強。
進(jìn)入營(yíng)銷(xiāo)這個(gè)行業(yè),業(yè)績(jì)是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在,前幾個(gè)月的業(yè)績(jì)表現不佳,我重新整理了思路,在今后的日子里,我要這樣做:
1、發(fā)傳單
進(jìn)入信達證券我經(jīng)常發(fā)傳單,雖然發(fā)了很多,效果不是很好,但覺(jué)得還是可行,大量的傳單會(huì )提高公司的知名度,下一步還想適量發(fā)些,堅持終會(huì )有效果的。
2、有效利用銀行資源
在銀行駐點(diǎn)已有一年多了,業(yè)績(jì)十分不理想。銀行很好的服務(wù)有口皆碑,許多客戶(hù)慕名而來(lái),如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶(hù)效果是很好的,但中國銀行和中銀國際很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn),雖然很有壓力,但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法。駐點(diǎn)客戶(hù)經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著(zhù)公司的形象,所以我一直在努力的去做。
3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò )
拉動(dòng)朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過(guò)朋友介紹朋友,讓想炒股的客戶(hù)選擇我們信達來(lái)開(kāi)戶(hù),另外,對于已在其它券商開(kāi)通三方存管業(yè)務(wù)的客戶(hù),向客戶(hù)介紹我公司的服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢,努力將客戶(hù)爭取過(guò)來(lái)。
現在市場(chǎng)波動(dòng)很大,觀(guān)望的人占多數,同行間競爭也萬(wàn)分激烈,為此,我必須要不斷的學(xué)習,豐富自己的專(zhuān)業(yè)知識,為客戶(hù)提供全方位的服務(wù),要想盡一切辦法,盡自己最大努力來(lái)做。
證券公司工作總結 篇9
尊敬的各位公司領(lǐng)導和同事:
大家好!
我叫xx,現在想大家作工作總結報告,請予審批,并請領(lǐng)導提出意見(jiàn)。
時(shí)間一晃而過(guò),彈指之間,學(xué)生時(shí)代已經(jīng)離我而去,在這短短三個(gè)月的時(shí)間在領(lǐng)導和同事們的悉心關(guān)懷和指導下,通過(guò)自身的不懈努力,在工作上取得了一定的成果,但也存在了諸多不足。
一、學(xué)生時(shí)代回顧
畢業(yè)于xx市開(kāi)發(fā)區職業(yè)技術(shù)學(xué)院,計算機應用及維修專(zhuān)業(yè),上學(xué)期間考取了專(zhuān)業(yè)等級中級證書(shū),在畢業(yè)以后一直在尋求合適的升學(xué)機會(huì ),做到只有不斷的充實(shí)自己才不會(huì )被時(shí)代的腳步所遺忘。
二、工作經(jīng)驗回顧
在學(xué)生期間,一直以勤工儉學(xué)的方式,老充實(shí)自己的課余生活,04年初期剛接觸社會(huì )懵懂的我,在學(xué)校附近的廣告公司兼職文員,每天用課余時(shí)間上班,這樣持續了一年因為公司變更地址,告別了我的第一份工作。
05年初,通過(guò)同學(xué)介紹,進(jìn)了xx超市,起初學(xué)習收銀,表現突出掉到了客服,處理日常的客訴、退換貨、贈品兌換以及廣播,那時(shí)才真正的踏入社會(huì ),看到了事態(tài)各異的人群獲益良多,但因為去總?甲C的緣故結束了這份有意義的工作。
06年學(xué)校通知實(shí)習,來(lái)到了xx網(wǎng)實(shí)習做廣告銷(xiāo)售,這份工作讓我接觸到了一些公司的高級領(lǐng)導,從中學(xué)習到很多為人處事的道理,但因為學(xué)校論文的緣故我離開(kāi)了這份工作。
07年學(xué)校的事情已經(jīng)告一段路,漫長(cháng)的學(xué)歷等待成了我生活中的依托,這是我開(kāi)始為我的以后打算,一個(gè)巧合我做了xx美容院的實(shí)習店長(cháng),學(xué)到了一門(mén)不錯的手藝,每天接待著(zhù)各行各業(yè)的杰出女性,讓我覺(jué)得自己好像很渺小,每天和她們的交流,覺(jué)得自己好像生活的沒(méi)有動(dòng)力,沒(méi)有風(fēng)波,每天的推銷(xiāo)成了生活的.中心,沒(méi)有波瀾起伏,沒(méi)有奮斗,好像不符合這個(gè)年紀的我,所以我離開(kāi)了那份待遇不錯的工作。
在上學(xué)和上班的期間我一直在閑暇的時(shí)候,接一些大規模的剪裁和秀展,看著(zhù)一個(gè)個(gè)新開(kāi)業(yè)的公司和時(shí)代的進(jìn)步,我覺(jué)得自己的自身價(jià)值沒(méi)有得到體現,好像生活的沒(méi)有動(dòng)力,尋尋覓覓中,我一次偶然的機會(huì )我在圖書(shū)館看書(shū),隨手拿起了一本關(guān)于證券的書(shū),從此改變了我的看法。
三、明智的選擇
人生的改變好像總是在那么一剎那,就是那一本隨意拿起的書(shū),改變了我尋找工作的初衷。每個(gè)人生活的方式都不一樣,追求的理念也不盡相同。
每個(gè)人的人生都是一本精彩的小說(shuō),高潮迭起的人生是精彩的、是值得深思的,但誰(shuí)又能說(shuō)平淡不是另一種精彩呢?
人生如何規劃取決于自己,別人無(wú)法操縱就連最親的父母,也不能不是嘛?在我和家人探討未來(lái)規劃的時(shí)候,談到了未來(lái)的工作趨向,父母覺(jué)得女孩子應該找一份穩當的文員工作,比較穩妥,但我覺(jué)得那種平淡的人生不適合我,每天沒(méi)有期待、沒(méi)有動(dòng)力,只是一味這埋頭苦干,生活的精彩在哪里呢?二十幾歲的就決定平淡無(wú)味的生活,好像不是當下年輕的人作風(fēng),所以我選擇了一份每天充滿(mǎn)期待的工作,都是不盡相同的人生,生活著(zhù)帶一點(diǎn)與眾不同也許更適合我,所以我選擇了現在這份極富挑戰的工作。
四、對證券的理解
我剛剛接觸證券行業(yè)只有三個(gè)月的時(shí)間,可能理解的觀(guān)念比較片面希望各位領(lǐng)導和同事多提意見(jiàn),謝謝。
證券行業(yè)不僅是智慧匯聚的行業(yè),也是財富匯聚的行業(yè)。華爾街總是有忙碌的老總、經(jīng)濟師、財務(wù)分析師、金融分析師、理財師等等,這些都是成功人士向往的職稱(chēng),但在華爾街我們隨處都可以看到這樣的人。證券行業(yè)孕育了大師,培養了精英。也許這就是我要苦苦追尋的動(dòng)力?
有人說(shuō)股票玩的就是心跳、有人說(shuō)股市永遠存在二八現象、有人說(shuō)中國股市是政策市、有人說(shuō)現在的股市已經(jīng)進(jìn)入恐慌的熊市。
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