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證券賬戶(hù)管理承諾書(shū)模板
證券賬戶(hù)自律管理承諾書(shū)篇一
全國中小企業(yè)股仹轉讓系統有限責仸公司：
“公司”）就在全國中小企業(yè)股仹轉讓系統（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“全國股仹轉讓系統”）開(kāi)展做市業(yè)務(wù)承諾如下：
一、理解并遵守全國股仹轉讓系統業(yè)務(wù)規則、細則、指引、通知等規定（以下統稱(chēng)“全國股仹轉讓系統業(yè)務(wù)規定”），接受全國中小企業(yè)股仹轉讓系統有限責仸公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“全國股仹轉讓系統公司”）的自律管理。
二、按照全國股仹轉讓系統業(yè)務(wù)規定要求，設置專(zhuān)門(mén)的做市業(yè)務(wù)部門(mén)，配備合栺業(yè)務(wù)人員。業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資栺并取得執業(yè)證書(shū)，具備開(kāi)展做市業(yè)務(wù)所需專(zhuān)業(yè)知識，熟悉全國股仹轉讓系統業(yè)務(wù)規定。
三、按要求在做市轉讓時(shí)間內，在全國股仹轉讓系統持續發(fā)布買(mǎi)賣(mài)雙向報價(jià)，并在報價(jià)價(jià)位和數量范圍內履行與投資者的成交義務(wù)。
四、建立健全做市業(yè)務(wù)各項業(yè)務(wù)制度和業(yè)務(wù)操作流程，建立健全風(fēng)險管理制度和合規管理制度，保障做市業(yè)務(wù)依法合規進(jìn)行，嚴栺防范和控制業(yè)務(wù)風(fēng)險。
五、健全公司內部業(yè)務(wù)隔離制度，確保做市業(yè)務(wù)與推薦業(yè)務(wù)、證券投資咨詢(xún)、證券自營(yíng)、證券經(jīng)紀、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)在機構、人員、信息、賬戶(hù)、資金上的嚴栺分離。
六、遵守相關(guān)法律和行政法規，不利用信息優(yōu)勢和資金優(yōu)勢，單獨或者通過(guò)合謀，以串通報價(jià)或相互買(mǎi)賣(mài)等方式制造異常價(jià)栺波動(dòng)，不通過(guò)內幕交易行為損害投資者利益。
七、按要求建立開(kāi)展做市業(yè)務(wù)所需的專(zhuān)用技術(shù)系統，制定相應的安全運行管理制度，保證專(zhuān)用技術(shù)系統安全穩定運行。
八、建立健全做市業(yè)務(wù)異常情況處理機制和突發(fā)事件處理預案制度，對發(fā)生的重大業(yè)務(wù)風(fēng)險、重大技術(shù)故障等可能引發(fā)系統性風(fēng)險、嚴重影響市場(chǎng)穩定的突發(fā)事件，按照預案妥善處理，并及時(shí)向全國股仹轉讓系統公司報告。
九、按全國股仹轉讓系統公司要求及時(shí)報送相關(guān)文件，履行報告、公告義務(wù)。積極配合全國股仹轉讓系統公司對本公司及其從業(yè)人員的檢查、核查，不進(jìn)行阻撓或人為制造障礙，認真執行全國股仹轉讓系統公司的整改要求。
十、在開(kāi)展做市業(yè)務(wù)過(guò)程中遇到現行規則未作規定的重大事項時(shí)，及時(shí)報告全國股仹轉讓系統公司，并根據全國股仹轉讓系統公司要求進(jìn)行處理。
本公司保證遵守以上承諾，嚴栺自律，誠實(shí)守信，依法合規開(kāi)展做市業(yè)務(wù)，維護市場(chǎng)運行秩序，保護投資者合法權益，接受全國股仹轉讓系統公司的自律管理，并對此承擔責仸。
承諾人（簽章）：
法定代表人（簽字）：
證券賬戶(hù)自律管理承諾書(shū)篇二
全國中小企業(yè)股份轉讓系統有限責任公司：
�。ㄒ韵潞�(jiǎn)稱(chēng)“公司”）就在全國中小企業(yè)股份轉讓系統（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“全國股份轉讓系統”）開(kāi)展經(jīng)紀業(yè)務(wù)承諾如下：
一、理解并遵守全國股份轉讓系統業(yè)務(wù)規則、細則、指引、通知等規定（以下統稱(chēng)為“全國股份轉讓系統業(yè)務(wù)規定”），接受全國中小企業(yè)股份轉讓系統有限責任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“全國股份轉讓系統公司”）的自律管理。
二、按照全國股份轉讓系統業(yè)務(wù)規定要求，配備合格業(yè)務(wù)人員。業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格并取得執業(yè)證書(shū)，具備開(kāi)展經(jīng)紀業(yè)務(wù)所需專(zhuān)業(yè)知識，熟悉全國股份轉讓系統業(yè)務(wù)規定。
三、建立健全投資者適當性管理制度、交易結算管理制度等各項業(yè)務(wù)管理制度及業(yè)務(wù)操作流程，建立健全風(fēng)險管理制度和合規管理制度，保障依法合規開(kāi)展業(yè)務(wù)，嚴格防范和控制業(yè)務(wù)風(fēng)險。
四、在全國股份轉讓系統指定信息披露平臺披露公司基本情況、主要業(yè)務(wù)人員情況、執業(yè)情況等信息，并按全國股份轉讓系統公司要求及時(shí)更新。
五、按全國股份轉讓系統公司要求及時(shí)報送相關(guān)文件，履行報告、公告業(yè)務(wù)。
六、做好投資者適當性管理工作，嚴格按照《全國中小企業(yè)股份轉讓系統投資者適當性管理實(shí)施辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《實(shí)施辦法》）規定的準入標準為投資者提供代理買(mǎi)賣(mài)服務(wù)，不為不滿(mǎn)足投資者適當性標準的投資者提供服務(wù)。
七、與投資者簽署證券買(mǎi)賣(mài)委托代理協(xié)議前，充分了解投資者的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、專(zhuān)業(yè)知識水平，評估投資者的風(fēng)險承受能力和風(fēng)險識別能力，向投資者詳細講解全國股份轉讓系統相關(guān)業(yè)務(wù)規則，提醒其對投資風(fēng)險予以特別關(guān)注，要求投資者認真閱讀并簽署風(fēng)險揭示書(shū)。
八、發(fā)現投資者存在異常交易行為，及時(shí)告知、提醒投資者，對可能?chē)乐赜绊懻＝灰字刃虻漠惓＝灰仔袨�，采取拒絕接受委托等必要措施，并及時(shí)報告全國股份轉讓系統公司。
九、建立投資者持續性教育與風(fēng)險揭示工作機制，利用各種形式持續向投資者充分揭示市場(chǎng)特征和投資風(fēng)險。
十、完善客戶(hù)糾紛處理機制，及時(shí)化解代理買(mǎi)賣(mài)股票業(yè)務(wù)中與客戶(hù)產(chǎn)生的矛盾，按要求將投資者投訴及處理情況向全國股份轉讓系統公司報告。
十一、按要求建立開(kāi)展經(jīng)紀業(yè)務(wù)所需的交易系統、行情系統和通信系統及其備份系統（以下統稱(chēng)“轉讓技術(shù)系統”），并制定相應的安全運行管理制度。
十二、按照全國股份轉讓系統公司或全國股份轉讓系統公司授權機構（以下統稱(chēng)“全國股份轉讓系統公司”）的技術(shù)規范和業(yè)務(wù)要求，對轉讓技術(shù)系統的軟件和硬件進(jìn)行改造、測試，并及時(shí)向全國股份轉讓系統公司報告相關(guān)情況。在對技術(shù)系統進(jìn)行改造、測試時(shí)，不影響轉讓活動(dòng)的正常進(jìn)行。
十三、定期檢查轉讓技術(shù)系統的安全性、穩定性，制定應急預案，按要求進(jìn)行定期或者臨時(shí)應急演練。
十四、技術(shù)系統出現重大故障或者其他因素影響市場(chǎng)交易時(shí)，立即采取有效措施，盡快恢復系統正常運行，并及時(shí)向全國股份轉讓系統公司報告。
十五、在轉讓技術(shù)系統與其他技術(shù)系統之間、轉讓通信網(wǎng)絡(luò )與其他應用網(wǎng)絡(luò )之間，采取技術(shù)隔離措施。
十六、保障與全國股份轉讓系統公司技術(shù)系統連接的安全，不在轉讓時(shí)間內通過(guò)全國股份轉讓系統公司技術(shù)系統從事與證券業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)。
十七、對證券轉讓中產(chǎn)生的業(yè)務(wù)數據、系統數據等實(shí)行嚴格的安全保密管理，并作備份和異地保存。
十八、遵守全國股份轉讓系統公司有關(guān)轉讓信息管理的規定，通過(guò)全國股份轉讓系統許可的通信系統傳輸轉讓信息，按要求使用全國股份轉讓系統轉讓信息。
十九、告知客戶(hù)不得將轉讓信息用于自身股票轉讓以外的其他活動(dòng)，并對客戶(hù)使用轉讓信息的行為進(jìn)行有效管理。發(fā)現客戶(hù)使用轉讓信息存在損害全國股份轉讓系統公司利益的行為，及時(shí)采取有效措施予以制止，并向全國股份轉讓系統公司報告。
二十、積極配合全國股份轉讓系統公司對本公司及其從業(yè)人員的檢查、核查，不進(jìn)行阻撓或人為制造障礙，認真執行全國股份轉讓系統公司的整改要求。
二十一、根據全國股份轉讓系統公司的要求，調查或協(xié)助調查指定事項，并將調查結果及時(shí)報告全國股份轉讓系統公司。
二十二、在開(kāi)展經(jīng)紀業(yè)務(wù)過(guò)程中遇到現行規則未作規定的重大事項時(shí)，及時(shí)報告全國股份轉讓系統公司，并根據全國股份轉讓系統公司要求進(jìn)行處理。
本公司保證遵守以上承諾，嚴格自律，誠實(shí)守信，勤勉盡責地開(kāi)展經(jīng)紀業(yè)務(wù)，維護掛牌公司和投資者合法權益，接受全國股份轉讓系統公司的監督管理，并對此承擔責任。
承諾人（簽章）：
法定代表人（簽字）：
證券賬戶(hù)自律管理承諾書(shū)篇三
全國中小企業(yè)股份轉讓系統有限責任公司：
�。ㄒ韵潞�(jiǎn)稱(chēng)“公司”）就在全國中小企業(yè)股份轉讓系統（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“全國股份轉讓系統）開(kāi)展推薦業(yè)務(wù)承諾如下：
一、理解并遵守全國股份轉讓系統業(yè)務(wù)規則、細則、指引、通知等規定（以下統稱(chēng)“全國股份轉讓系統業(yè)務(wù)規定”），接受全國中小企業(yè)股份轉讓系統有限責任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“全國股份轉讓系統公司”）的自律管理。
二、按照全國股份轉讓系統業(yè)務(wù)規定要求，設置專(zhuān)門(mén)的推薦業(yè)務(wù)部門(mén)，配備合格業(yè)務(wù)人員。業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格并取得執業(yè)證書(shū)，具備財務(wù)、法律或行業(yè)分析等方面的專(zhuān)業(yè)知識或工作經(jīng)驗，熟悉全國股份轉讓系統業(yè)務(wù)規定。
三、建立健全推薦業(yè)務(wù)各項業(yè)務(wù)制度和業(yè)務(wù)操作流程，建立健全風(fēng)險管理制度和合規管理制度，保障推薦業(yè)務(wù)依法合規進(jìn)行，嚴格防范和控制業(yè)務(wù)風(fēng)險。
四、在全國股份轉讓系統指定信息披露平臺披露公司基本情況、主要業(yè)務(wù)人員情況、執業(yè)情況等信息，并按全國股份轉讓系統公司要求及時(shí)更新。
五、按全國股份轉讓系統公司要求及時(shí)報送相關(guān)文件，履行報告、公告義務(wù)。
六、按照《全國中小企業(yè)股份轉讓系統業(yè)務(wù)規則（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《業(yè)務(wù)規則》）和《全國中小企業(yè)股份轉讓系統主辦券商推薦業(yè)務(wù)規定（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《推薦業(yè)務(wù)規定》）的要求，嚴格執行推薦標準，認真履行推薦程序，推薦符合規定條件的股份公司股票在全國股份轉讓系統掛牌，并對此承擔相應責任。
七、按照《推薦業(yè)務(wù)規定》的要求，為每家申請掛牌公司設立項目小組，根據《主辦券商盡職調查工作指引（試行）》對申請掛牌公司進(jìn)行盡職調查，并在全面、真實(shí)、客觀(guān)調查的基礎上出具盡職調查報告。
八、按照《推薦業(yè)務(wù)規定》的要求，設立推薦掛牌內核機構，制定內核機構工作制度。內核機構按照《推薦業(yè)務(wù)規定》的相關(guān)要求召開(kāi)內核會(huì )議，對申請掛牌公司進(jìn)行內部審核并出具內核意見(jiàn)；內核會(huì )議成員獨立、客觀(guān)、公正地進(jìn)行審核、出具審核意見(jiàn)及行使表決權。
九、認真編制推薦文件，并根據申請掛牌公司委托認真組織編制掛牌申請文件，保證相關(guān)文件均真實(shí)、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏。
十、依據《業(yè)務(wù)規則》、《推薦業(yè)務(wù)規定》、《全國中小企業(yè)股份轉讓系統掛牌公司信息披露細則（試行）》等規定，為每家所推薦掛牌公司配備符合要求的專(zhuān)職督導人員，認真履行持續督導職責，指導和督促所推薦掛牌公司誠實(shí)守信、規范履行信息披露義務(wù)、完善公司治理機制。
十一、按照全國股份轉讓系統公司相關(guān)規定，為掛牌公司定向發(fā)行、并購重組等提供相關(guān)服務(wù)。
十二、積極配合全國股份轉讓系統公司對本公司及其從業(yè)人員的檢查、核查，不進(jìn)行阻撓或人為制造障礙，認真執行全國股份轉讓系統公司的整改要求。
十三、根據全國股份轉讓系統公司的要求，調查或協(xié)助調查指定事項，并將調查結果及時(shí)報告全國股份轉讓系統公司。
十四、在開(kāi)展推薦業(yè)務(wù)過(guò)程中遇到現行規則未作規定的重大事項時(shí)，及時(shí)報告全國股份轉讓系統公司，并根據全國股份轉讓系統公司要求進(jìn)行處理。
本公司保證遵守以上承諾，嚴格自律，誠實(shí)守信，勤勉盡責地開(kāi)展推薦業(yè)務(wù)，維護掛牌公司和投資者合法權益，接受全國股份轉讓系統公司的監督管理，并對此承擔責任。
承諾人（簽章）：
法定代表人（簽字）：
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