簡(jiǎn)論建筑工程施工合同的風(fēng)險及其防范措施

簡(jiǎn)論建筑工程施工合同的風(fēng)險及其防范措施范文

　　【摘 要】施工合同是以法律形式確定合同雙方的責權利，承包人應分析并識別合同中的風(fēng)險因素，在施工中采取慎重有效的防范措施，保護自己的合法權益。

　　關(guān)鍵詞施工合同；風(fēng)險因素；防范措施

　　建設部和國家工商行政管理局早在1999年12月就頒布實(shí)施了經(jīng)重新修訂的建設工程施工合同范本GF-1999-0201（簡(jiǎn)稱(chēng)“合同范本”），并已在國內建筑工程項目中廣泛采用。眾所周知，簽訂合同的目的是為了以法律形式確定合同雙方的權利、義務(wù)和職責。合同范本必然是用合同條款在簽約雙方之間進(jìn)行風(fēng)險的合理分配。承包人應分析并識別合同中明示和暗示的風(fēng)險因素，通過(guò)對合同風(fēng)險識別，承包人可以在合同談判到執行合同的全過(guò)程中對風(fēng)險采取慎重而有效的措施加以審視和防范，從而保護自己的合法權益。

　　1 合同價(jià)款的不同約定方式帶來(lái)的風(fēng)險及其防范措施

　　合同范本中規定了三種合同價(jià)款的約定方式，即固定價(jià)格合同、可調價(jià)格合同和成本加酬金合同。其中固定價(jià)格合同給承包人帶來(lái)的風(fēng)險最大，合同范本通用條款規定：對固定價(jià)格合同，雙方在專(zhuān)用條款內約定合同價(jià)款包含的風(fēng)險范圍和風(fēng)險費用計算方法，在約定的風(fēng)險范圍內合同價(jià)款調整方法，應在專(zhuān)用條款內約定�？梢�(jiàn)，按固定價(jià)格合同簽訂后，承包人將完全承擔約定風(fēng)險范圍內的風(fēng)險費用。對此，承包人可從以下三方面加以規避風(fēng)險：

　�。�1）在簽合同時(shí)，將合同價(jià)款中包括的風(fēng)險范圍用專(zhuān)用條款加以明確，就會(huì )使該范圍外可作價(jià)格調整的風(fēng)險更清晰；明確了風(fēng)險界面，可使承包人清楚自己應承擔哪些無(wú)費用補償的風(fēng)險，進(jìn)而加以防范，同時(shí)還可以使承包人預防因風(fēng)險范圍界定模糊而承擔更多其他風(fēng)險。

　�。�2）在簽合同時(shí)，風(fēng)險費用的計算方法和風(fēng)險范圍以外合同價(jià)款的調整方法也應明確并細化，以免日后雙方因理解不同而發(fā)生爭執。

　�。�3）承包人根據調研并結合以往的工程實(shí)踐經(jīng)驗，將風(fēng)險按發(fā)生概率和造成損失的大小進(jìn)行分類(lèi)，并盡可能通過(guò)合同談判將發(fā)生概率高、造成損失大的風(fēng)險納入可調合同價(jià)款的風(fēng)險范圍內。

　　相對而言，可調價(jià)格合同和成本加酬金合同使承包人承擔的風(fēng)險較小。對可調價(jià)合同，承包人在合同談判中應爭取采用比較有利的合同價(jià)款調整方法。

　　2 對合同文件不同解釋引發(fā)的風(fēng)險及其防范措施

　　由于建筑工程施工合同文件組成較多，各組成文件之間可能會(huì )出現矛盾，因此而給承包人帶來(lái)風(fēng)險。對此，承包人應投入足夠的技術(shù)力量對合同組成文件進(jìn)行前后對照、逐條逐句地詳細分析、檢查，特別是根據合同范本承包人應知道的如下內容：發(fā)包人、承包人有關(guān)工程的洽商、變更等書(shū)面協(xié)議或文件也應視為合同的組成部分；這些變更的協(xié)議或文件的效力高于其他合同文件，簽署在后的協(xié)議或文件效力高于簽署在先的。這就要求承包人在工程實(shí)施過(guò)程中，即使是在工程后期，也要十分慎重地對待與發(fā)包人及其工程師簽署的任何文字性的東西，盡量避免文件間潛在的不一致性，謹防因疏忽而發(fā)生在雙方共同簽署的文件中出現與早期文件相悖的、不利于自己的內容，使原先爭取到的有利條款前功盡棄，要知道此類(lèi)教訓是很多的。

　　3 延期開(kāi)工和工期延誤引發(fā)的風(fēng)險及其防范措施

　　合同范本通用條款規定：因發(fā)包人原因不能按合同約定的開(kāi)工日期開(kāi)工，發(fā)包人應以書(shū)面形式通知承包人推遲開(kāi)工日期，發(fā)包人應賠償承包人因延期開(kāi)工造成的損失，并順延工期；但承包人對延期開(kāi)工的通知沒(méi)有否決權；承包人只能獲得因延期開(kāi)工造成的直接經(jīng)濟損失的全部或部分賠償，間接損失一般不容易得到賠償。大多數情況下承包人都希望按時(shí)開(kāi)工，因為延期開(kāi)工會(huì )造成承包人原定人、機、料等調配計劃的變更帶來(lái)的風(fēng)險、分包人的報價(jià)有效期到期的風(fēng)險和物價(jià)上漲帶來(lái)的風(fēng)險等。承包人可從以下三方面防范因工期延誤帶來(lái)的風(fēng)險：

　�。�1）在工程進(jìn)度計劃中留有余地，使工期有一定的彈性，提高工期的抗延誤能力。

　�。�2）加強與發(fā)包人、設計者、供貨商等的日常聯(lián)系和溝通，盡量消除可能造成工期延誤的隱患，尤其是應努力避免網(wǎng)絡(luò )計劃中關(guān)鍵線(xiàn)路工作的停工現象。

　�。�3）當工期延誤不可避免時(shí)，承包人應收集對已有利的證據，科學(xué)合理地計算因發(fā)包人責任導致延誤工期給自己造成的損失，使用合同中有關(guān)通用條款及時(shí)向發(fā)包人提出索賠要求。

　　4 發(fā)包人對承包人認可檢查權引發(fā)的風(fēng)險及其防范措施

　　合同范本通用條款中規定：工程質(zhì)量達不到約定標準的部分，承包人應按發(fā)包人的要求拆除并重新施工，直到符合約定標準為止。防范措施：這一條款的關(guān)鍵是“約定標準”應具體化、明確化，承包人要對國內當時(shí)沒(méi)有相應標準規范時(shí)的約定仔細研究，檢查該“約定標準”是否含糊不清、有否可操作性，以免由于發(fā)包人與承包人對約定標準有不同理解而導致可能發(fā)生的返工等損失。通用條款還規定承包人采購并使用不符合設計或約定標準要求的材料設備時(shí)，由承包人負責修復、拆除或重新采購，并承擔費用，不順延工期�？梢�(jiàn)在采購材料設備方面，約定標準不明確就會(huì )增大承包人的風(fēng)險，因此也應在相關(guān)專(zhuān)用條款中明確標準要求。

　　5 工程變更帶來(lái)的風(fēng)險及其防范措施

　　通用條款分別從兩方面對工程設計變更做了規定：一方面規定承包人不得對原設計進(jìn)行變更，另一方面規定承包人在施工中提出的合理化建議涉及到對設計的更改及對材料設備的換用，須經(jīng)發(fā)包人同意；未經(jīng)同意而擅自更改或換用時(shí)，承包人承擔由此發(fā)生的費用、賠償損失，且不順延工期，即使承包人自認為這些變更或換用是合理的、優(yōu)化的。防范措施：承包人應嚴格掌握所提出的設計更改或材料設備換用必須經(jīng)發(fā)包人同意這個(gè)關(guān)鍵程序，否則會(huì )被發(fā)包人索賠。在工程量的確認上也有類(lèi)似問(wèn)題：通用條款規定對承包人超過(guò)設計圖紙范圍的工程量在結算時(shí)不予計量�？梢�(jiàn)嚴格遵守設計圖紙施工是承包人規避風(fēng)險的基本原則。

　　6 分包帶來(lái)的風(fēng)險及其防范措施

　　分包一直是建筑工程施工管理中的一個(gè)既復雜又棘手的問(wèn)題。無(wú)論對發(fā)包人還是承包人，分包都是一把雙刃劍：對發(fā)包人來(lái)講，一方面分包可能使投標報價(jià)趨低、分工更專(zhuān)業(yè)化，但另一方面，發(fā)包人對分包人的資質(zhì)不了解，擔心管理環(huán)節增多和責任的分散對工程質(zhì)量和工期不利；對承包人來(lái)講，也有類(lèi)似的問(wèn)題：合理使用分包可以?xún)?yōu)化總包的資源配置，比如使用機電專(zhuān)業(yè)分包，可以彌補土建總包在機電安裝方面的專(zhuān)業(yè)不足，既降低成本又保證工期；將一些風(fēng)險較大的分項工程分包出去，向分包人轉嫁風(fēng)險，這也是總包企業(yè)規避風(fēng)險的常用策略。但從另一個(gè)角度看，分包也會(huì )給總承包人帶來(lái)風(fēng)險，比如分包的管理問(wèn)題：一個(gè)工程的分包過(guò)多，易造成工序搭接、配合困難，引發(fā)許多干擾或連鎖反應。防范措施：作為總承包人，要規避分包風(fēng)險首先必須在遵守總承包合同的前提下與分包方制訂分包合同，比如在機電工程分包合同中規定，機電設備采購及其安裝的技術(shù)要求和進(jìn)度應符合總承包合同相關(guān)要求，以避免分包合同與總承包合同發(fā)生矛盾給各方帶來(lái)風(fēng)險，要將分包合同的責、權、利條款與總包合同掛鉤；分包人也要認真研究總包合同，以利于工程總體質(zhì)量控制和管理。

　　7 索賠事件和不可抗拒力事件受害情況通報期限帶來(lái)的風(fēng)險及其防范措施

　　通用條款規定，索賠事件發(fā)生后28天內應向發(fā)包人發(fā)出索賠意向通知書(shū)，當該索賠事件持續進(jìn)行時(shí)，承包人應階段性向發(fā)包人發(fā)出索賠意向，在索賠事件終了后28天內向發(fā)包人送交索賠的有關(guān)資料和最終索賠報告；該條款還規定不可抗力事件結束后48小時(shí)內承包人向發(fā)包人通報受害情況和損失情況及預計費用。防范措施：承包人應清楚類(lèi)似上述條款的期限規定，防止發(fā)包人以超出期限為由，不受理承包人的補償要求，以減少風(fēng)險。