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企業(yè)上市與證券投資銀行合作工作匯報范文
有關(guān)企業(yè)與我行合作的項目，從我們自身的角度來(lái)看，有助于銀行快速發(fā)展，為了合作的順利進(jìn)行，現將我行一些基本情況作如下匯報。
一證券投資銀行運行和資產(chǎn)情況
從目前我們掌握的數據來(lái)看，我行發(fā)展至今已有多年，從無(wú)到有，從小到大，規模日益壯大。多年至年，是我行的探索發(fā)展階段，據統計，共完成了只新股首發(fā)、只配股的主承銷(xiāo)項目，為企業(yè)募集資金億元，其中為省企業(yè)募集資金億元。
多年是我行的轉折年，這一年共計完成了只配股、只新股首發(fā)的主承銷(xiāo)項目，實(shí)現了全國券商排名中配股承銷(xiāo)家數第名、新股承銷(xiāo)家數第名、為客戶(hù)籌集資金第名、上市推薦家數第名的出色業(yè)績(jì)。在多年中國證券業(yè)協(xié)會(huì )公布的主承銷(xiāo)商信譽(yù)積分排名中列第位。
年-年是我行走向成熟和平穩發(fā)展的年。年開(kāi)始資本市場(chǎng)的發(fā)行制度改為核準制下的通道制，銀行擁有了條主承銷(xiāo)項目通道，位列同類(lèi)券商之首。多年完成只配股主承銷(xiāo)項目，在全國券商排名中配股主承銷(xiāo)次數排名列第位，推薦上市項目家數排名列第位。多年-多年共計完成只新股首發(fā)的主承銷(xiāo)項目，實(shí)現募集資金億元。
2009年，我行對新股發(fā)行詢(xún)價(jià)制度準備充分，確保了和份順利發(fā)行，也使股份成為停止新股發(fā)行前的最后一只成功發(fā)行的新股。只新股的發(fā)行占多年中小企業(yè)板新股發(fā)行總數的%。這一年，行里在全國券商主承銷(xiāo)項目排名中，按承銷(xiāo)家數排名并列第，主承銷(xiāo)項目綜合排名列第，募集資金排名第。
二、證券投資銀行具有的獨特優(yōu)勢
第一，從地域劃分來(lái)看，經(jīng)過(guò)幾年的發(fā)展，我行的業(yè)務(wù)和客戶(hù)已經(jīng)實(shí)現了“沖出、走向全國”的戰略目標。-多年,銀行主要承做包括、、、、配股工作，累計實(shí)現募集資金億元，其中為省企業(yè)實(shí)現募集資金億元,基本圍繞省內開(kāi)展承銷(xiāo)業(yè)務(wù)，占我行累計實(shí)現募集資金的%。-多年，我行逐漸開(kāi)拓省外市場(chǎng)，挖掘潛力客戶(hù)，并卓有成效。這年中，我行承做家主承銷(xiāo)項目，包括、、的配股和、、、的新股發(fā)行工作。這些客戶(hù)主要集中在、、、等地區，并建立了良好的市場(chǎng)基礎和口碑。
第二，從客戶(hù)類(lèi)型看，我行的客戶(hù)逐漸顯現出從國有企業(yè)向民營(yíng)企業(yè)轉化的趁勢。近多年，我行主承銷(xiāo)的新股發(fā)行項目中、、、、等均屬于民營(yíng)企業(yè)，占主承銷(xiāo)項目總數的%。
第三，從客戶(hù)的規模來(lái)看，主要為中小企業(yè)且在行業(yè)中屬于龍頭地位的企業(yè)。如是產(chǎn)業(yè)的龍頭企業(yè)、是的上市公司，是國內生產(chǎn)和銷(xiāo)售規模最大、產(chǎn)品種類(lèi)最齊全的生產(chǎn)和銷(xiāo)售企業(yè)。
第四，從業(yè)務(wù)品種來(lái)看，由傳統的承銷(xiāo)融資業(yè)務(wù)逐漸向創(chuàng )新業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)拓展，逐步實(shí)現業(yè)務(wù)品種多樣化。多年成功完成了集團與并購項目。它的成功不僅將成為證券市場(chǎng)具有劃時(shí)代意義的項目，而且對于我行而言，是戰略上的一次重大突破，標志著(zhù)我行的投資銀行業(yè)務(wù)成功地實(shí)現了拓展業(yè)務(wù)領(lǐng)域的戰略目標。我行在注重業(yè)務(wù)創(chuàng )新的基礎上，適應形勢，抓住機遇，緊跟市場(chǎng)脈搏，對市場(chǎng)上出現的業(yè)務(wù)新品種，積極參與，搶占新業(yè)務(wù)的市場(chǎng)占有率。截止月中旬，我行完成股改項目家，已進(jìn)行股改流程的家，還有部分儲備的股改項目。
第五，從客戶(hù)關(guān)系上看，逐漸將工作重心從重發(fā)行家數，轉移到對企業(yè)(客戶(hù))培育上來(lái)，注重服務(wù)質(zhì)量，培育核心客戶(hù)，形成對客戶(hù)的一攬子服務(wù)。如、、、等從首發(fā)或再融資項目的合作，到股權分置改革等一系列財務(wù)顧問(wèn)項目的合作,培育出了核心客戶(hù)群體，與客戶(hù)建立起戰略合作伙伴關(guān)系，促進(jìn)投行與企業(yè)在合理分工下的共同發(fā)展。
總之，根據目前我行和企業(yè)的實(shí)際調研情況，雙方具有進(jìn)一步合作的空間，企業(yè)上市后，將會(huì )發(fā)展更加迅速，實(shí)力將得到進(jìn)一步的提升。
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