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證券交易考試題
單項選擇題
1、 在新股通過(guò)網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行方式發(fā)行時(shí)，主承銷(xiāo)商以自己作為唯一的“賣(mài)方”，按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開(kāi)發(fā)行股票的數量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專(zhuān)戶(hù)。（ ）
2、根據《上海證券交易所交易規則》的規定，債券回購大宗交易單筆買(mǎi)賣(mài)的最低限額為（ ）。
A．數量不低于1萬(wàn)手，交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣
B．數量不低于1萬(wàn)手，交易金額不低于2000萬(wàn)元人民幣
C．數量不低于2萬(wàn)手，交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣
D．數量不低于2萬(wàn)手，交易金額不低于2000萬(wàn)元人民幣
3、 根據我國現行證券交易傭金收取標準的規定，上海證券交易所債券現貨的單筆交易傭金最低收取標準為（ ）。
A．0元
B．1元
C．5元
D．100元
4、證券市場(chǎng)的穩定性可以用（ ）來(lái)衡量。
A．市場(chǎng)指數的收益率
B．市場(chǎng)指數的風(fēng)險度
C．市場(chǎng)指數的透明度
D．市場(chǎng)指數的覆蓋率
5、 根據深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法的規定，（ ）應當向負責申購資金驗資的會(huì )計師事務(wù)所支付驗資費用。
A．發(fā)行人
B．主承銷(xiāo)商
C．證券經(jīng)營(yíng)結算公司
D．證券交易所
6、 發(fā)生投資者巨額退出或出現其他可能對集合資產(chǎn)管理計劃的持續運作產(chǎn)生重大影響的情形，應于有關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起（ ）工作日內以書(shū)面形式將有關(guān)隋況報告深圳證券交易所。
A．2個(gè)
B．3個(gè)
C．5個(gè)
D．10個(gè)
7、A公司權證的某日收盤(pán)價(jià)是4元，A公司股票收盤(pán)價(jià)是16元，行權比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10％，則權證次日的漲跌幅比例為（ ）。
A．10％
B．30％
C．50％
D．60％
8、（ ）用于辦理證券金融公司與轉融通業(yè)務(wù)有關(guān)的證券結算。
A．轉融通專(zhuān)用證券賬戶(hù)
B．轉融通擔保證券賬戶(hù)
C．轉融通證券交收賬戶(hù)
D．轉融通資金交收賬戶(hù)
多項選擇題
9、 新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行的不同之處在于（ ）。
A．認購方式不同
B．發(fā)行價(jià)格的確定方式不同
C．認購成功者的確認方式不同
D．承銷(xiāo)方式不同
判斷題
10、限價(jià)委托方式的優(yōu)點(diǎn)是：證券可以以客戶(hù)預期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交，有利于客戶(hù)實(shí)現預期投資計劃。
A．正確
B．錯誤
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