證券從業(yè)資格考試基礎知識每日一練

證券從業(yè)資格考試基礎知識每日一練

　　單項選擇題

　　1、根據《深圳證券交易規則》的規定，A股大宗交易單筆買(mǎi)賣(mài)最低限額為（ ）。

　　A．交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣

　　B．數量不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣

　　C．數量不低于10萬(wàn)股，揮著(zhù)交易金額不低于100萬(wàn)元

　　D．交易金額不低于500萬(wàn)元

　　2、對于開(kāi)放式基金，在基金資產(chǎn)凈值的基礎上再加一定的（ ），即得出基金單位的買(mǎi)價(jià)和賣(mài)價(jià)。

　　A．印花稅

　　B．結算費

　　C．手續費

　　D．過(guò)戶(hù)費

　　3、根據《深圳證券交易所交易規則》規定，在其接受的市價(jià)申報類(lèi)型中，對手方最優(yōu)價(jià)格申報是指（ ）。

　　A．以對手方價(jià)格為成交價(jià)格，如與申報進(jìn)入交易主機時(shí)集中申報簿中對手方所有申報隊列依次成交能夠使其完全成交的，則依次成交，否則申報全部自動(dòng)撤銷(xiāo)。

　　B．以對手方價(jià)格為成交價(jià)格，如與申報進(jìn)入交易主機時(shí)集中申報簿中對手方最優(yōu)5個(gè)價(jià)位的申報隊列依次成交，未成交部分自動(dòng)撤銷(xiāo)。

　　C．以申報進(jìn)人交易主機時(shí)集中申報簿中對手方隊列的最優(yōu)價(jià)格為其申報價(jià)格

　　D．以對手價(jià)格為成交價(jià)格，與申報進(jìn)入交易主機時(shí)集中申報簿中對手方所有申報隊列依次成交，未成交部分自動(dòng)撤銷(xiāo)。

　　4、證券公司與客戶(hù)的關(guān)系必須是“一對一”的客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是（ ）。

　　A．定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B．限定性集合資產(chǎn)管理計劃

　　C．非定性集合資產(chǎn)管理計劃

　　D．專(zhuān)項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　5、在可轉換債券交易中，持有者可以按轉換條件將債券轉換為（ ）。

　　A．優(yōu)先股

　　B．普通股

　　C．基金憑證

　　D．認股權證

　　6、（ ）用于辦理證券金融公司與轉融通業(yè)務(wù)有關(guān)的證券結算。

　　A．轉融通專(zhuān)用證券賬戶(hù)

　　B．轉融通擔保證券賬戶(hù)

　　C．轉融通證券交收賬戶(hù)

　　D．轉融通資金交收賬戶(hù)

　　多項選擇題

　　7、在金融產(chǎn)品銷(xiāo)售的過(guò)程中，證券公司和證券公司營(yíng)銷(xiāo)人員為了達到充分溝通和促銷(xiāo)的目的，可以采�。� ）等促銷(xiāo)手段。

　　A．人員推銷(xiāo)

　　B．公共關(guān)系

　　C．廣告促銷(xiāo)

　　D．營(yíng)業(yè)推廣

　　8、合格境外機構投資者的托管人的托管業(yè)務(wù)資格由（ ）批準。

　　A．證券交易所

　　B．國家外匯管理局

　　C．中國人民銀行

　　D．中國證監會(huì )

　　9、證券經(jīng)紀商從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，需遵守的規定有（ ）。

　　A．不得為多獲取傭金而誘導客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)

　　B．不得散布非公開(kāi)披露的信息

　　C．不得在非交易時(shí)間進(jìn)行客戶(hù)證券交易的清算與交收

　　D．不得挪用客戶(hù)的交易結算資金和證券

　　10、下列關(guān)于定期交易的特點(diǎn)，說(shuō)法不正確的有（ ）。

　　A．市場(chǎng)為投資者提供了交易的即時(shí)性

　　B．交易過(guò)程中可以提供更多的市場(chǎng)價(jià)格信息

　　C．批量指令可以提供價(jià)格的穩定性

　　D．指令執行和結算的成本相對比較低