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基金從業(yè)考試法律法規沖刺訓練題
沖刺訓練題一
1( )指基金發(fā)起人通過(guò)證券承銷(xiāo)商發(fā)行基金。
A.公募發(fā)行
B.私募發(fā)行
C.自行發(fā)行
D.代理發(fā)行
[答] D
2.( )是由證券機構先用自己的資金將基金全部購入，再根據訂好的發(fā)行價(jià)格向投資者出售，若發(fā)行期過(guò)后，證券機構未能全部推銷(xiāo)出去，余下的基金也只能自己持有。
A.代銷(xiāo)
B.自銷(xiāo)
C.包銷(xiāo)
D.承銷(xiāo)
[答] C
3.采用( )方式的基金無(wú)須請證券機構推銷(xiāo)，由投資人直接到基金公司贖買(mǎi)，因不經(jīng)過(guò)中間環(huán)節，無(wú)銷(xiāo)售費用的支出。
A.代銷(xiāo)
B.自銷(xiāo)
C.包銷(xiāo)
D.承銷(xiāo)
[答] B
4.每份封閉式基金單位的實(shí)際購買(mǎi)價(jià)格是( )。
A.1元
B.不定
C.1.01元
D.元
[答] C
5.封閉式基金每基金單位的面值是( )。
A.1元
B.元
C.1.01元
D.不定
[答] A
6.我國絕大多數的封閉式基金按( )發(fā)行。
A.溢價(jià)
B.折價(jià)
C.平價(jià)
D.以上方式?jīng)]有區別
[答] C
基金管理人公告基金經(jīng)理的變更是?
7基金投資組合報告應該在下一季度開(kāi)始后的( )個(gè)工作日內公告。
A.30
B.90
C.60
D.15
[答] D
8.基金管理公司應該在每周的( )公告上周結束時(shí)的資產(chǎn)凈值。
A.星期一
B.星期二
C.星期五
D.星期三
[答] A
9.基金管理人公告基金經(jīng)理的變更是( )。
A.定期公告
B.中期報告
C.臨時(shí)公告
D.季度報告
[答] C
10.( )是指證券監管當局按照有關(guān)的法律規定，對基金的設立進(jìn)行實(shí)質(zhì)性的檢查，并決定是否同意設立該基金的制度。
A.注冊制
B.審批制
C.核準制
D.登記制
[答] B
沖刺訓練題二
1( )指基金發(fā)起人通過(guò)證券承銷(xiāo)商發(fā)行基金。
A.公募發(fā)行
B.私募發(fā)行
C.自行發(fā)行
D.代理發(fā)行
[答] D
2.( )是由證券機構先用自己的資金將基金全部購入，再根據訂好的發(fā)行價(jià)格向投資者出售，若發(fā)行期過(guò)后，證券機構未能全部推銷(xiāo)出去，余下的基金也只能自己持有。
A.代銷(xiāo)
B.自銷(xiāo)
C.包銷(xiāo)
D.承銷(xiāo)
[答] C
3.采用( )方式的基金無(wú)須請證券機構推銷(xiāo)，由投資人直接到基金公司贖買(mǎi)，因不經(jīng)過(guò)中間環(huán)節，無(wú)銷(xiāo)售費用的支出。
A.代銷(xiāo)
B.自銷(xiāo)
C.包銷(xiāo)
D.承銷(xiāo)
[答] B
4.每份封閉式基金單位的實(shí)際購買(mǎi)價(jià)格是( )。
A.1元
B.不定
C.1.01元
D.元
[答] C
5.封閉式基金每基金單位的面值是( )。
A.1元
B.元
C.1.01元
D.不定
[答] A
6.我國絕大多數的封閉式基金按( )發(fā)行。
A.溢價(jià)
B.折價(jià)
C.平價(jià)
D.以上方式?jīng)]有區別
[答] C
基金管理人公告基金經(jīng)理的變更是?
7基金投資組合報告應該在下一季度開(kāi)始后的( )個(gè)工作日內公告。
A.30
B.90
C.60
D.15
[答] D
8.基金管理公司應該在每周的( )公告上周結束時(shí)的資產(chǎn)凈值。
A.星期一
B.星期二
C.星期五
D.星期三
[答] A
9.基金管理人公告基金經(jīng)理的變更是( )。
A.定期公告
B.中期報告
C.臨時(shí)公告
D.季度報告
[答] C
10.( )是指證券監管當局按照有關(guān)的法律規定，對基金的設立進(jìn)行實(shí)質(zhì)性的檢查，并決定是否同意設立該基金的制度。
A.注冊制
B.審批制
C.核準制
D.登記制
[答] B