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證券投資基金上市協(xié)議

時(shí)間：2022-06-28 14:20:31 證券我要投稿

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證券投資基金上市協(xié)議模板

　　甲方：深圳證券交易所

證券投資基金上市協(xié)議模板

　　法定代表人：

　　法定地址：

　　聯(lián)系電話(huà)：

　　乙方（管理人）：

　　法定代表人：

　　法定地址：

　　聯(lián)系電話(huà)：

　　丙方（托管人）：

　　法定代表人：

　　法定地址：

　　聯(lián)系電話(huà)：

　　第一條鑒于乙方作為基金管理人管理和運用基金資產(chǎn)，丙方作為基金托管人托管基金資產(chǎn)，且乙方就___________證券投資基金上市向甲方提出申請，為規范證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金”）的上市行為，根據《證券投資基金管理暫行辦法》、《證券投資基金信息披露指引》以及《深圳證券交易所證券投資基金上市規則》的有關(guān)規定，甲、乙、丙三方當事人共同簽訂本協(xié)議。

　　第二條甲方依據有關(guān)規定，對乙方提交的全部上市申請文件進(jìn)行審查，認為乙方管理的基金符合上市條件的，批準其管理的基金上市。

　　第三條乙方應從基金持有人的利益出發(fā)，嚴格按照有關(guān)法規和基金契約經(jīng)營(yíng)管理基金財產(chǎn)，丙方也應按有關(guān)規定和基金契約履行相應托管職責。

　　第四條甲方依據有關(guān)法律、法規、規章和本所業(yè)務(wù)規則對上市基金實(shí)施日常監管。

　　乙方和丙方承諾遵守甲方發(fā)布的相關(guān)業(yè)務(wù)規則和其它規定。

　　乙方和丙方董事、監事等高級管理人員了解并接受相關(guān)法律法規規章和業(yè)務(wù)規則，并履行相關(guān)義務(wù)。

　　第五條乙方應當指定兩名授權代表負責基金的信息披露事務(wù)，并將其通訊聯(lián)絡(luò )方式包括辦公電話(huà)、住宅電話(huà)、移動(dòng)電話(huà)、傳真、通信地址等報告甲方。

　　第六條乙方解聘授權代表或授權代表辭去職務(wù)時(shí)，應當及時(shí)通知甲方并說(shuō)明理由。同時(shí)指定新的授權代表，并及時(shí)告知甲方。

　　第七條乙方必須嚴格按照有關(guān)法律、法規和本所業(yè)務(wù)規則的規定履行信息披露義務(wù)。丙方向新聞媒體披露與基金有關(guān)的信息，需事先報告中國證監會(huì )。

　　乙方和丙方應當保證披露信息的內容真實(shí)、準確、完整，沒(méi)有虛假、嚴重誤導性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔連帶責任。

　　乙方和丙方承諾向甲方提供的信息不侵犯任何第三方的權利。

　　第八條當乙方管理的基金成交量或交易價(jià)格出現異常波動(dòng)，或者甲方認為有需要向乙方查詢(xún)有關(guān)問(wèn)題時(shí)，乙方應當如實(shí)答復甲方，并按照甲方要求辦理公告事宜。

　　第九條甲方根據有關(guān)法律、法規、規章和各項業(yè)務(wù)規則的規定對乙方和丙方披露的信息進(jìn)行形式審查，對內容的真實(shí)性、準確性、完整性不承擔責任。

　　第十條乙方和丙方向其它證券市場(chǎng)或交易所或交易所報告有關(guān)涉及乙方或丙方的信息，應當同時(shí)向甲方報告。若乙方和丙方向其它證券市場(chǎng)或交易所或交易所報告和對外公開(kāi)的信息與其向甲方報告和公開(kāi)的信息有差異，應當向甲方說(shuō)明并公告。

　　第十一條乙方管理的基金如出現《深圳證券交易所證券投資基金上市規則》第四章規定的停牌和復牌情況，乙方應向甲方提交停牌和復牌申請，申請中要說(shuō)明理由、計劃停牌時(shí)間和復牌時(shí)間，對于不能決定是否申請停牌的情況，應當及時(shí)報告甲方。

　　甲方有權依照《深圳證券交易所證券投資基金上市規則》第四章的有關(guān)規定，亦可以根據中國證監會(huì )的決定或自行決定乙方管理的證券投資基金的停、復牌事宜。

　　第十二條乙方應當按期向甲方繳納上市費。上市費分為上市初費和上市月費，上市初費為30，000元，上市月費為每月5，000元。

　　第十三條上市初費應當在上市日前三個(gè)工作日交納。上市月費從基金上市后第一個(gè)月起計算，可按月在每月5日前繳納或按年在每年7月5日前一次性繳納。逾期繳納上市費用，甲方按應繳金額的0.03%按日收取滯納金。

　　第十四條乙方管理的基金暫停上市后恢復上市的，乙方不再繳納上市初費；乙方管理的基金被甲方除牌，已經(jīng)繳納的上市費用不予返還。

　　第十五條乙方或丙方如有違反法律、法規、規章和本協(xié)議的行為，甲方有權采取下列一項或多項措施：

　　1、責令改正；

　　2、內部批評；

　　3、在指定報刊上通報批評；

　　4、報中國證監會(huì )查處。

　　甲方無(wú)須對基金上市交易產(chǎn)生的任何直接或間接損失承擔責任。

　　第十六條若三方當事人對本協(xié)議的內容有爭議，應當協(xié)商解決。協(xié)商不成的，提請深圳市仲裁委員會(huì )仲裁。