限制和禁止證券交易的行為

限制和禁止證券交易的行為

　　1、一般規定證券交易的限制和禁止行為是指法律規定證券市場(chǎng)的參與者在證券交易過(guò)程中限制和禁止從事的行為，除《證券法》第三章第四節（“禁止的交易行為”）的集中規定以外，對限制和禁止的交易行為還有一些一般性規定，這些一般性規定散見(jiàn)于《證券法》、《公司法》之中，主要包括：

　�。�1）證券交易當事人依法買(mǎi)賣(mài)的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。非依法發(fā)行的證券，不得買(mǎi)賣(mài)。

　�。�2）依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，法律對其轉讓期限有限制性規定的，在限定的期限內不得買(mǎi)賣(mài)。

　�。�3）依法公開(kāi)發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，應當在依法設立的證券交易所上市交易或者在國務(wù)院批準的其他證券交易場(chǎng)所轉讓。

　�。�4）證券在證券交易所上市交易，應當采用公開(kāi)的集中交易方式或者國務(wù)院證券監督管理機構批準的其他方式。

　�。�5）證券交易當事人買(mǎi)賣(mài)的證券可以采用紙面形式或者國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他形式。

　�。�6）證券交易以現貨和國務(wù)院規定的其他方式進(jìn)行交易。

　�。�7）證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業(yè)人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票，也不得收受他人贈送的股票。

　　任何人在成為前款所列人員時(shí)，其原已持有的股票，必須依法轉讓。

　�。�8）證券交易所、證券公司、證券登記結算機構必須依法為客戶(hù)開(kāi)立的賬戶(hù)保密。

　�。�9）為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證券服務(wù)機構和人員，在該股票承銷(xiāo)期內和期滿(mǎn)后六個(gè)月 內，不得買(mǎi)賣(mài)該種股票。

　　除前款規定外，為上市公司出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證券服務(wù)機構和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開(kāi)后五日內 ，不得買(mǎi)賣(mài)該種股票。

　�。�10）上市公司董事、監事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買(mǎi)入后六個(gè)月 內賣(mài)出，或者在賣(mài)出后六個(gè)月內又買(mǎi)入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì )應當收回其所得收益。但是，證券公司因包銷(xiāo)購入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的 ，賣(mài)出該股票不受六個(gè)月時(shí)間限制。

　　2、內幕交易行為。

　　內幕交易是指知悉證券交易內幕信息的知情人員利用內幕信息進(jìn)行證券交易活動(dòng)。

　　3、操縱證券市場(chǎng)行為操縱市場(chǎng)行為包括：?jiǎn)为毣蛘咄ㄟ^(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量。

　　4、虛假陳述和信息誤導行為。

　　5、欺詐客戶(hù)行為。

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