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證券從業(yè)資格考試真題
單項選擇題
1、 以下關(guān)于基金管理公司高級管理人員責任審計與責任審查的說(shuō)法，正確的是 （ ）。
A．基金管理公司副總經(jīng)理離任時(shí)，公司應立即聘請具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì )計師事務(wù)所進(jìn)行離任審計
B．基金托管部門(mén)高級管理人員離任時(shí)，相關(guān)機構應立即聘請具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì )計師事務(wù)所對其進(jìn)行離任審計
C．基金管理公司董事長(cháng)離任時(shí)，中國證監會(huì )將對其進(jìn)行離任審計
D．在離任審計或者離任審查期間，基金管理公司高級管理人員不得到其他基金管理公司任職
2、 完全預期理論認為，下降的收益率曲線(xiàn)意味著(zhù)市場(chǎng)預期短期利率水平會(huì )在未來(lái)（ ）。
A．下降
B．上升
C．無(wú)關(guān)
D．保持不變
3、 申購、贖回基金份額價(jià)格以（ ）元人民幣為基準進(jìn)行計算。
A．1
B．10
C．100
D．1000
4、 在利率水平變化時(shí)，長(cháng)期債券價(jià)格的變化幅度與短期債券的變化幅度的關(guān)系是（ ）。
A．兩者相等
B．前者小于后者
C．前者大于后者
D．沒(méi)有直接的關(guān)系
5、 與收入型基金相比，增長(cháng)型基金的風(fēng)險小，收益也較低。（ ）
6、成功概率法是根據對市場(chǎng)走勢的預測而正確改變（ ）對基金擇時(shí)能力進(jìn)行衡量的方法。
A．組合風(fēng)險
B．各種證券持有量
C．現金比例的百分比
D．預期收益率
7、 下列投資風(fēng)險最低的基金是（ ）。
A．債券基金
B．股票基金
C．指數基金
D．貨幣市場(chǎng)基金
多項選擇題
8、 資產(chǎn)配置的買(mǎi)入并持有策略的特點(diǎn)有（ ）。
A．投資組合完全暴露于市場(chǎng)風(fēng)險之下
B．交易成本和管理費用較低
C．適用于資本市場(chǎng)環(huán)境和投資者的偏好變化不大的情況
D．要求市場(chǎng)流動(dòng)性較大
9、 證券投資基金與銀行儲蓄存款的區別主要表現在（ ）。
A．銀行儲蓄存款的收益相對固定
B．證券投資基金是一種收益憑證，儲蓄存款是一種信用憑證
C．證券投資基金的風(fēng)險相對較大
D．證券投資基金必須定期披露信息
10、 基金運營(yíng)事務(wù)是基金投資管理與市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)工作的后臺保障，它通常包括（ ）。
A．基金注冊登記
B．核算與估值
C．基金清算
D．信息披露
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