- 相關(guān)推薦
證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定
第一條 為了規范證券公司、證券投資咨詢(xún)機構從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)行為，保護投資者合法權益，維護證券市場(chǎng)秩序，依據《證券法》、《證券公司監督管理條例》、《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》，制定本規定。
第二條 本規定所稱(chēng)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，是證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢(xún)機構接受客戶(hù)委托，按照約定，向客戶(hù)提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶(hù)作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。投資建議服務(wù)內容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規劃建議等。
第三條 證券公司、證券投資咨詢(xún)機構從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應當遵守法律、行政法規和本規定，加強合規管理，健全內部控制，防范利益沖突，切實(shí)維護客戶(hù)合法權益。
第四條 證券公司、證券投資咨詢(xún)機構及其人員應當遵循誠實(shí)信用原則，勤勉、審慎地為客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)。
第五條 證券公司、證券投資咨詢(xún)機構及其人員提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應當忠實(shí)客戶(hù)利益，不得為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶(hù)利益;不得為證券投資顧問(wèn)人員及其利益相關(guān)者的利益損害客戶(hù)利益;不得為特定客戶(hù)利益損害其他客戶(hù)利益。
第六條 中國證監會(huì )及其派出機構依法對證券公司、證券投資咨詢(xún)機構從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)實(shí)行監督管理。
中國證券業(yè)協(xié)會(huì )對證券公司、證券投資咨詢(xún)機構從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理，并依據有關(guān)法律、行政法規和本規定，制定相關(guān)執業(yè)規范和行為準則。
第七條 向客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員，應當具有證券投資咨詢(xún)執業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會(huì )注冊登記為證券投資顧問(wèn)。證券投資顧問(wèn)不得同時(shí)注冊為證券分析師。
第八條 證券公司、證券投資咨詢(xún)機構應當制定證券投資顧問(wèn)人員管理制度，加強對證券投資顧問(wèn)人員注冊登記、崗位職責、執業(yè)行為的管理。
第九條 證券公司、證券投資咨詢(xún)機構應當建立健全證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理制度、合規管理和風(fēng)險控制機制，覆蓋業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶(hù)回訪(fǎng)、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節。
第十條 證券公司、證券投資咨詢(xún)機構從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應當保證證券投資顧問(wèn)人員數量、業(yè)務(wù)能力、合規管理和風(fēng)險控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規模相適應。
第十一條 證券公司、證券投資咨詢(xún)機構向客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應當按照公司制定的程序和要求，了解客戶(hù)的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、投資需求與風(fēng)險偏好，評估客戶(hù)的風(fēng)險承受能力，并以書(shū)面或者電子文件形式予以記載、保存。
第十二條 證券公司、證券投資咨詢(xún)機構向客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應當告知客戶(hù)下列基本信息：
(一)公司名稱(chēng)、地址、聯(lián)系方式、投訴電話(huà)、證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格等;
(二)證券投資顧問(wèn)的姓名及其證券投資咨詢(xún)執業(yè)資格編碼;
(三)證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內容和方式;
(四)投資決策由客戶(hù)作出，投資風(fēng)險由客戶(hù)承擔;
(五)證券投資顧問(wèn)不得代客戶(hù)作出投資決策。
證券公司、證券投資咨詢(xún)機構應當通過(guò)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì )和公司網(wǎng)站，公示前款第(一)、(二)項信息，方便投資者查詢(xún)、監督。
第十三條 證券公司、證券投資咨詢(xún)機構應當向客戶(hù)提供風(fēng)險揭示書(shū)，并由客戶(hù)簽收確認。風(fēng)險揭示書(shū)內容與格式要求由中國證券業(yè)協(xié)會(huì )制定。
第十四條 證券公司、證券投資咨詢(xún)機構提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應當與客戶(hù)簽訂證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議，并對協(xié)議實(shí)行編號管理。協(xié)議應當包括下列內容：
(一)當事人的權利義務(wù);
(二)證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內容和方式;
(三)證券投資顧問(wèn)的職責和禁止行為;
(四)收費標準和支付方式;
(五)爭議或者糾紛解決方式;
(六)終止或者解除協(xié)議的條件和方式。
證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議應當約定，自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內，客戶(hù)可以書(shū)面通知方式提出解除協(xié)議。證券公司、證券投資咨詢(xún)機構收到客戶(hù)解除協(xié)議書(shū)面通知時(shí)，證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議解除。
第十五條 證券投資顧問(wèn)應當根據了解的客戶(hù)情況，在評估客戶(hù)風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求的基礎上，向客戶(hù)提供適當的投資建議服務(wù)。
第十六條 證券投資顧問(wèn)向客戶(hù)提供投資建議，應當具有合理的依據。投資建議的依據包括證券研究報告或者基于證券研究報告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見(jiàn)等。
第十七條 證券公司、證券投資咨詢(xún)機構應當為證券投資顧問(wèn)服務(wù)提供必要的研究支持。證券公司、證券投資咨詢(xún)機構的證券研究不足以支持證券投資顧問(wèn)服務(wù)需要的，應當向其他具有證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格的證券公司或者證券投資咨詢(xún)機構購買(mǎi)證券研究報告，提升證券投資顧問(wèn)服務(wù)能力。
第十八條 證券投資顧問(wèn)依據本公司或者其他證券公司、證券投資咨詢(xún)機構的證券研究報告作出投資建議的，應當向客戶(hù)說(shuō)明證券研究報告的發(fā)布人、發(fā)布日期。
第十九條 證券投資顧問(wèn)向客戶(hù)提供投資建議，應當提示潛在的投資風(fēng)險，禁止以任何方式向客戶(hù)承諾或者保證投資收益。
鼓勵證券投資顧問(wèn)向客戶(hù)說(shuō)明與其投資建議不一致的觀(guān)點(diǎn)，作為輔助客戶(hù)評估投資風(fēng)險的參考。
第二十條 證券投資顧問(wèn)向客戶(hù)提供投資建議，知悉客戶(hù)作出具體投資決策計劃的，不得向他人泄露該客戶(hù)的投資決策計劃信息。
第二十一條 證券公司、證券投資咨詢(xún)機構從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應當建立客戶(hù)回訪(fǎng)機制，明確客戶(hù)回訪(fǎng)的程序、內容和要求，并指定專(zhuān)門(mén)人員獨立實(shí)施。
第二十二條 證券公司、證券投資咨詢(xún)機構從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應當建立客戶(hù)投訴處理機制，及時(shí)、妥善處理客戶(hù)投訴事項。
第二十三條 證券公司、證券投資咨詢(xún)機構應當按照公平、合理、自愿的原則，與客戶(hù)協(xié)商并書(shū)面約定收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費用的安排，可以按照服務(wù)期限、客戶(hù)資產(chǎn)規模收取服務(wù)費用，也可以采用差別傭金等其他方式收取服務(wù)費用。
證券投資顧問(wèn)服務(wù)費用應當以公司賬戶(hù)收取。禁止證券公司、證券投資咨詢(xún)機構及其人員以個(gè)人名義向客戶(hù)收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費用。
第二十四條 證券公司、證券投資咨詢(xún)機構應當規范證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶(hù)招攬行為，禁止對服務(wù)能力和過(guò)往業(yè)績(jì)進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導性的營(yíng)銷(xiāo)宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。
第二十五條 證券公司、證券投資咨詢(xún)機構通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò )、報刊等公眾媒體對證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)進(jìn)行廣告宣傳，應當遵守《廣告法》和證券信息傳播的有關(guān)規定，廣告宣傳內容不得存在虛假、不實(shí)、誤導性信息以及其他違法違規情形。
證券公司、證券投資咨詢(xún)機構應當提前5個(gè)工作日將廣告宣傳方案和時(shí)間安排向公司住所地證監局、媒體所在地證監局報備。
第二十六條 證券公司、證券投資咨詢(xún)機構通過(guò)舉辦講座、報告會(huì )、分析會(huì )等形式，進(jìn)行證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶(hù)招攬的，應當提前5個(gè)工作日向舉辦地證監局報備。
第二十七條 以軟件工具、終端設備等為載體，向客戶(hù)提供投資建議或者類(lèi)似功能服務(wù)的，應當執行本規定，并符合下列要求：
(一)客觀(guān)說(shuō)明軟件工具、終端設備的功能，不得對其功能進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導性宣傳;
(二)揭示軟件工具、終端設備的固有缺陷和使用風(fēng)險，不得隱瞞或者有重大遺漏;
(三)說(shuō)明軟件工具、終端設備所使用的數據信息來(lái)源;
(四)表示軟件工具、終端設備具有選擇證券投資品種或者提示買(mǎi)賣(mài)時(shí)機功能的，應當說(shuō)明其方法和局限。
第二十八條 證券公司、證券投資咨詢(xún)機構應當對證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶(hù)回訪(fǎng)、投訴處理等環(huán)節實(shí)行留痕管理。向客戶(hù)提供投資建議的時(shí)間、內容、方式和依據等信息，應當以書(shū)面或者電子文件形式予以記錄留存。
證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。
第二十九條 證券公司、證券投資咨詢(xún)機構應當加強人員培訓，提升證券投資顧問(wèn)的職業(yè)操守、合規意識和專(zhuān)業(yè)服務(wù)能力。
第三十條 證券公司、證券投資咨詢(xún)機構以合作方式向客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應當對服務(wù)方式、報酬支付、投訴處理等作出約定，明確當事人的權利和義務(wù)。
第三十一條 鼓勵證券公司、證券投資咨詢(xún)機構組織安排證券投資顧問(wèn)人員，按照證券信息傳播的有關(guān)規定，通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò )、報刊等公眾媒體，客觀(guān)、專(zhuān)業(yè)、審慎地對宏觀(guān)經(jīng)濟、行業(yè)狀況、證券市場(chǎng)變動(dòng)情況發(fā)表評論意見(jiàn)，為公眾投資者提供證券資訊服務(wù)，傳播證券知識，揭示投資風(fēng)險，引導理性投資。
第三十二條 證券投資顧問(wèn)不得通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò )、報刊等公眾媒體，作出買(mǎi)入、賣(mài)出或者持有具體證券的投資建議。
第三十三條 證券公司、證券投資咨詢(xún)機構及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規和本規定的，中國證監會(huì )及其派出機構可以采取責令改正、監管談話(huà)、出具警示函、責令增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告、責令清理違規業(yè)務(wù)、責令暫停新增客戶(hù)、責令處分有關(guān)人員等監管措施;情節嚴重的，中國證監會(huì )依照法律、行政法規和有關(guān)規定作出行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。
第三十四條 證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，附帶向客戶(hù)提供證券及證券相關(guān)產(chǎn)品投資建議服務(wù)，不就該項服務(wù)與客戶(hù)單獨作出協(xié)議約定、單獨收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費用的，其投資建議服務(wù)行為參照執行本規定有關(guān)要求。
第三十五條 本規定自2011年1月1日起施行。
【證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定】相關(guān)文章：
證券經(jīng)紀人管理暫行規定08-01
證券投資標語(yǔ)12-30
證券公司投資顧問(wèn)是干什么的?工資待遇怎樣?07-11
投資顧問(wèn)實(shí)習總結06-09
投資顧問(wèn)工作職責[精選]07-08
投資顧問(wèn)實(shí)習報告01-12
投資顧問(wèn)工作職責12-22