證券公司員工年終總結

證券公司員工年終總結范文

　　證券公司員工年終總結[]1

　　首先，我必須要感謝公司為我提供了良好的學(xué)習環(huán)境，讓我對證券市場(chǎng)有了更加深刻而清晰的認識。其次，我還要感謝各位在工作中給予幫助的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長(cháng)足的進(jìn)步，在客戶(hù)服務(wù)質(zhì)量和營(yíng)業(yè)部柜臺形象方面，半年來(lái)也有了很大的提升�，F將半年來(lái)的工作情況總結如下：

　　一，完善營(yíng)業(yè)部柜臺整體形象

　　配合公司的統一形象，統一管理建設，我們柜臺不僅在裝修和著(zhù)裝儀容儀表上堅持做到公司的各項要求，而且對存量客戶(hù)的服務(wù)質(zhì)量方面有了較大改觀(guān)，辦理業(yè)務(wù)的流程更加合理有效規范，目前已實(shí)現客戶(hù)辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負責接待，填寫(xiě)完業(yè)務(wù)單帶領(lǐng)至柜臺一對一服務(wù)，并且開(kāi)展了業(yè)務(wù)資料電子檔案掃描工作，由于目前已經(jīng)實(shí)現系統提取證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)掃描件由總部發(fā)送至登記公司，所以對掃描質(zhì)量有了更高的要求，而且現在辦理業(yè)務(wù)必須留存客戶(hù)影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶(hù)對營(yíng)業(yè)部有了更好的.認識和信任。

　　二，交易所應急演練和柜面業(yè)務(wù)系統恒生2.0的測試

　　上半年我們公司參加了兩次交易所下達的應急演練測試，這項工作都是在周六進(jìn)行的，當出現信號中斷時(shí)如何在最短時(shí)間內切換至災備機房服務(wù)器，如何進(jìn)行風(fēng)控報備，如何進(jìn)行現場(chǎng)客戶(hù)的安撫和解說(shuō)工作等，都進(jìn)行了很好的測試和學(xué)習，讓營(yíng)業(yè)部交易系統正常運作，防范于未然。

　　上半年我們公司組織了幾次恒生2.0賬戶(hù)系統的升級測試工作，主要包括聯(lián)合開(kāi)戶(hù)、創(chuàng )業(yè)板業(yè)務(wù)、電子憑證掃描業(yè)務(wù)的升級改版，現基本可以用2.0系統實(shí)現所有業(yè)務(wù)。在測試期間，我們利用了下班和周末加班的形式進(jìn)行了測試工作，由于系統一個(gè)控件聯(lián)系到多個(gè)菜單，所以每次測試都是要每項業(yè)務(wù)菜單都測試一遍，包括個(gè)人、機構賬戶(hù)，發(fā)現問(wèn)題及時(shí)記錄，對于一些新增內容重點(diǎn)學(xué)習，比如新增了客戶(hù)的證件簽發(fā)機關(guān)、聯(lián)絡(luò )方式和聯(lián)絡(luò )頻率，修改了客戶(hù)反洗錢(qián)風(fēng)險等級設定，最終配合總部完成了每次測試工作。

　　三，客戶(hù)資料集中核對整理

　　這項工作開(kāi)展的時(shí)間很長(cháng)，為貫徹中國證監會(huì )《關(guān)于加強證券公司賬戶(hù)規范日常監管的通知》和中國證券登記結算有限公司《關(guān)于進(jìn)一步加強證券賬戶(hù)日常管理的通知》的精神，落實(shí)“證券公司應當定期對其柜面系統以及登記結算系統登記的投資者賬戶(hù)信息進(jìn)行全面核對更新，我們花了兩個(gè)月時(shí)間，加班加點(diǎn)對三萬(wàn)多個(gè)客戶(hù)進(jìn)行了留存資料的核對和制作電子文檔工作，對客戶(hù)進(jìn)行標識，如無(wú)反面、缺身份證、身份證過(guò)期、缺職業(yè)學(xué)歷等，并最終完成了所有客戶(hù)的資料核對，制作成表，將13000多個(gè)人客戶(hù)提供給客服人員電話(huà)通知前來(lái)補充更新資料。對于xx年12月31日之前的機構客戶(hù)也進(jìn)行了集中核對，記錄客戶(hù)的留存證件復印件年檢情況、詢(xún)證函和各項業(yè)務(wù)單據的留存情況，并制作成表，提供給客服人員進(jìn)行客戶(hù)溝通。

　　四，運營(yíng)條線(xiàn)員工星級晉級評定

　　公司每季度將進(jìn)行運營(yíng)條線(xiàn)員工星級晉級評定工作，我參加了今年第一次的星級評定考試，考試內容包括賬戶(hù)業(yè)務(wù)，第三方存管業(yè)務(wù)，大宗交易，限售股份轉讓業(yè)務(wù)，協(xié)助司法執行，基金，創(chuàng )業(yè)板，ib業(yè)務(wù)，反洗錢(qián)，新老三板等各項業(yè)務(wù)，由于涉及面廣，備考時(shí)間緊，我們再次體現了團隊的力量，在不忘日常業(yè)務(wù)的基礎上，抓緊復習平時(shí)不易接觸到的業(yè)務(wù)知識，在考試中取得了好成績(jì)，并通過(guò)了本次晉級二星級員工的申請。在今后的星級晉級評定中，我會(huì )一如既往地認真鞏固各項業(yè)務(wù)，扎實(shí)基本功，并積極拓展自己的才干，爭取能再上升至三星級員工。

　　在即將過(guò)去的xx年里，面臨上半年股市行情低迷、賬戶(hù)資料集中核對工作量大、基金營(yíng)銷(xiāo)遇阻等諸多困難，我們全體員工團結一致，共同努力，取得了一定成績(jì)，但也認識到了自身的不足，本人也未能完成本次金如意3號的營(yíng)銷(xiāo)任務(wù)，希望在下半年中，緊跟公司發(fā)展步伐，繼續完善日常工作，提升客戶(hù)服務(wù)質(zhì)量，樹(shù)立良好口碑，讓管理和服務(wù)上一個(gè)新臺階。

　　證券公司員工年終總結[2]

　　1、對證券行業(yè)有了初步了解

　　進(jìn)入公司以來(lái)，從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過(guò)資格考試，對證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解，而駐點(diǎn)銀行，通過(guò)渠道營(yíng)銷(xiāo)，對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問(wèn)題。

　　2、業(yè)務(wù)開(kāi)拓能力的提高

　　在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程中，與客戶(hù)的交談和遇到的不同問(wèn)題，提高了自己的溝通能力和應變能力;而對客戶(hù)不定期的回訪(fǎng)，為其提供全方位、多角度的服務(wù)，使信達服務(wù)真正的深入人心。

　　3、工作的責任心和事業(yè)心加強了

　　對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都認真對待，盡量避免給客戶(hù)和公司帶來(lái)不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。

　　在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)中，同樣也發(fā)現了一些問(wèn)題和自己的不足：

　　1、證券知識還須加深了解，需不斷學(xué)習。

　　2、在與客戶(hù)關(guān)系維護中，溝通方式還要逐步加強。

　　3、專(zhuān)業(yè)分析能力及營(yíng)銷(xiāo)能力還須進(jìn)一步增強。

　　進(jìn)入營(yíng)銷(xiāo)這個(gè)行業(yè)，業(yè)績(jì)是衡量一個(gè)人的.價(jià)值所在，前幾個(gè)月的業(yè)績(jì)表現不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要這樣做：

　　1、發(fā)傳單

　　進(jìn)入信達證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺(jué)得還是可行，大量的傳單會(huì )提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅持終會(huì )有效果的。

　　2、有效利用銀行資源

　　在銀行駐點(diǎn)已有一年多了，業(yè)績(jì)十分不理想。銀行很好的服務(wù)有口皆碑，許多客戶(hù)慕名而來(lái)，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶(hù)效果是很好的，但中國銀行和中銀國際很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn)，雖然很有壓力，但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法。駐點(diǎn)客戶(hù)經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著(zhù)公司的形象，所以我一直在努力的去做。

　　3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò )

　　拉動(dòng)朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過(guò)朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶(hù)選擇我們信達來(lái)開(kāi)戶(hù)，另外，對于已在其它券商開(kāi)通三方存管業(yè)務(wù)的客戶(hù)，向客戶(hù)介紹我公司的服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢，努力將客戶(hù)爭取過(guò)來(lái)。

　　現在市場(chǎng)波動(dòng)很大，觀(guān)望的人占多數，同行間競爭也萬(wàn)分激烈，為此，我必須要不斷的學(xué)習，豐富自己的專(zhuān)業(yè)知識，為客戶(hù)提供全方位的服務(wù)，要想盡一切辦法，盡自己最大努力來(lái)做。