[經(jīng)典]投資顧問(wèn)協(xié)議3篇
在充滿(mǎn)活力，日益開(kāi)放的今天，需要使用協(xié)議的場(chǎng)合越來(lái)越多，協(xié)議能夠成為雙方當事人的合法依據。我敢肯定，大部分人都對擬定協(xié)議很是頭疼的，下面是小編為大家整理的投資顧問(wèn)協(xié)議，希望對大家有所幫助。
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投資顧問(wèn)協(xié)議1
甲方(聘任方)：
住所地：
法定代表人：
乙方(受聘方)：
住所地：
法定代表人：
鑒于：甲方因經(jīng)營(yíng)需要獲取相關(guān)投資信息，以促進(jìn)投資業(yè)務(wù)的拓展，乙方在投資咨詢(xún)服務(wù)和投資項目信息獲取上有豐富的背景資源。
故甲方有意委托乙方擔任其投資顧問(wèn)，負責提供投資顧問(wèn)服務(wù)并物色符合要求的投資標的。雙方本著(zhù)自愿、平等、互惠互利、誠實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商訂立簽訂本協(xié)議。協(xié)議內容如下：
第一條委托事項
甲方委托乙方提供投資顧問(wèn)服務(wù)。包括但不限于如下服務(wù)：
1.1 提供投資建議，投資參考、理財規劃建議等;
1.2為甲方介紹投資項目信息、尋找合適的投資標的;
1.3投資方案的設計;
1.4推薦并協(xié)調會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等相關(guān)中介機構開(kāi)展工作;
1.5應甲方要求，為甲方提供有關(guān)政策、法律法規咨詢(xún);
1.7其他：
第二條投資要求
投資方資金收益在年利率_____%到年利率_____%之間，具體由借貸雙方商議，以甲方與融資方最終簽署的融資借款合同約定為準。
第三條委托期限
3.1委托期限共_____,自____年____月_____日至_____年____月_____日。若委托期限屆滿(mǎn)，乙方提供的投資機會(huì )的某一交易仍在進(jìn)行中，則本協(xié)議自動(dòng)順延直至該交易完成。
3.2委托期限內沒(méi)有完成投資目標或者仍需要投資顧問(wèn)服務(wù)的，雙方另行簽訂協(xié)議或以書(shū)面形式將本協(xié)議委托期限延長(cháng)。
第四條甲方的.責任和義務(wù)
4.1保證資金來(lái)源合法;
4.2配合乙方工作，及時(shí)向乙方提供必要的基礎資料和協(xié)助;
4.4甲方應基于其獨立判斷做出投資決策，其投資風(fēng)險由甲方自行承擔;
4.6根據本協(xié)議約定及時(shí)向乙方支付投資顧問(wèn)費用和報酬。
第五條乙方的責任與義務(wù)
5.1乙方在履行本合同的過(guò)程中，應本著(zhù)誠信、專(zhuān)業(yè)、高效的職業(yè)精神盡力完成甲方的委托事項。
5.4安排甲方與融資方見(jiàn)面、談判;
5.5乙方應不定期地向甲方溝通、報告委托事項的進(jìn)展情況;
5.6乙方向甲方提供投資顧問(wèn)服務(wù)過(guò)程中，應遵守國家法律法規和監管規定;
5.7乙方作為甲方與融資方之間的橋梁，為甲方與相關(guān)對方當事人簽署融資借款合同或協(xié)議提供聯(lián)絡(luò )、協(xié)助、撮合等服務(wù)，促進(jìn)甲方與融資方之間的溝通和談判，直至交易的最終達成與履行。
第六條報酬、費用及支付方式
6.1乙方促成甲方與有融資意向的融資方簽署融資合同，甲方應在日內向乙方支付融資金額的%作為乙方融資顧問(wèn)報酬。
乙方的報酬涉及的有關(guān)稅款由甲方承擔。
6.2如乙方未能促成第三方與甲方簽訂融資合同，乙方無(wú)權要求甲方支付報酬，但可以要求甲方支付其從事顧問(wèn)活動(dòng)花費的必要費用。必要費用為_(kāi)___元。
6.3除本條規定的顧問(wèn)報酬和費用外，乙方不得向甲方索取任何形式酬金。
6.4如若甲方未能按時(shí)支付合同約定的報酬或費用的，則自應支付之日起，每逾期一日，應向乙方支付相當于應付款項____%的違約金。
6.5乙方的銀行賬戶(hù)信息如下：
戶(hù)名：
開(kāi)戶(hù)銀行：
銀行賬號：
6.6乙方收到甲方支付的款項后應及時(shí)出具相應的發(fā)票。
第七條違約責任
7.1本協(xié)議簽訂后，雙方可以書(shū)面形式協(xié)商解除本協(xié)議。但甲、乙雙方中任何一方擅自解除的，應當向守約方支付違約金人民幣_____元。
7.2如因甲方提供給乙方的材料不真實(shí)或不完整或缺乏時(shí)效而造成投資失敗，則視為乙方已完成全部投資顧問(wèn)服務(wù)，甲方應及時(shí)按照合同約定向乙方支付投資顧問(wèn)報酬。
7.3若因乙方不盡職，造成甲方損失的，除賠償甲方損失外，甲方可單獨解除本協(xié)議。
第八條不可跨越條款
8.1甲方不得單獨越過(guò)乙方直接與乙方物色并向甲方推薦的融資方進(jìn)行包括但不限于融資接觸、談判或簽署任何投融資協(xié)議。
8.2在本協(xié)議約定期限內，甲方與目標融資方私下簽約的，乙方仍有權要求取得約定的報酬，并可要求甲方按照報酬的_____ %支付違約金。
第九條保密
甲乙雙方保證在對討論、簽訂、執行本協(xié)議過(guò)程中所獲悉的屬于對方的且無(wú)法自公開(kāi)渠道獲得的文件及資料預以保密。未經(jīng)該資料和文件的原提供方同意，另一方不得向任何第三方泄露商業(yè)秘密的全部和部分內容，但法律法規另有規定或雙方另有約定的除外，否則需要承擔對方因此而造成的一切直接損失以及間接損失。
第十條雙方承諾
10.1甲乙雙方保證所提供的數據、材料和陳述都是真實(shí)、準確、完整、合法及非誤導性的，同時(shí)沒(méi)有遺漏或隱瞞任何重要信息，并確認副本材料或復印件與原件相符。
10.2甲乙雙方在履行工作時(shí)將依賴(lài)對方提供的所有信息(包括但不限于數據、材料和陳述)及細節的真實(shí)性、準確性、完整性及合法性，不須獨立核實(shí)有關(guān)資料。
第十一條爭議解決方式
因本合同履行發(fā)生爭議，雙方應友好協(xié)商，協(xié)商不成的，應當向乙方所在地有管轄權的人民法院提起訴訟。
第十二條合同效力及其他
12.1本合同經(jīng)甲乙雙方簽字、蓋章后生效。
12.2本合同一式肆份，甲、乙雙方各執貳份，具有同等法律效力。
甲方：
法定代表人：
委托代理人：
___年__月__日
乙方：
法定代表人：
委托代理人：
___年__月__日
附件1：
融資方聯(lián)系確認函
甲方：
乙方：
現甲方和乙方介紹的
______公司就投融資事宜具有實(shí)質(zhì)性接觸的意向，特確認該公司為乙方推薦的融資方(含與融資方有關(guān)聯(lián)的并參與該項目融資行為的公司或個(gè)人)。甲方及其相關(guān)機構和人員在此項目和未來(lái)的項目中，都不能跨過(guò)乙方直接與乙方引薦的融資方洽談交易而不付投資顧問(wèn)費給乙方，并應及時(shí)告知乙方項目進(jìn)度及向乙方提供相關(guān)文件。
本融資方聯(lián)系確認函具有法律效力，一式四份，甲乙雙方各執兩份，自雙方及其法律授權代表簽字蓋章后正式生效。
甲方：(蓋章)
法人(授權人)：(簽字)
___年__月__日
乙方：
法人(授權人)：(簽字)
___年__月__日
投資顧問(wèn)協(xié)議2
投資人（甲方）：投資顧問(wèn)（乙方）：
甲、乙雙方經(jīng)平等協(xié)商，本著(zhù)誠實(shí)守信、合作共贏(yíng)的原則在上海市長(cháng)寧區簽署本協(xié)議。甲方投入資金進(jìn)行證券投資，乙方與甲方合作，運用其專(zhuān)業(yè)知識提供投資顧問(wèn)服務(wù)，代理操作在____________開(kāi)立的，開(kāi)戶(hù)名為_(kāi)_________，資金賬號為_(kāi)____________的賬戶(hù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“投資賬戶(hù)”）。經(jīng)雙方協(xié)商約定在____年____月____日至____年____月____日按以下條款對投資賬戶(hù)進(jìn)行合作理財。
第一章投資賬戶(hù)的開(kāi)立。
第1條甲方選擇信譽(yù)好、交易通暢的證券公司開(kāi)立股票賬戶(hù)，并按乙方要求提供網(wǎng)上交易服務(wù)。
第2條甲方初始投入資金人民幣________萬(wàn)元。
第3條乙方應向甲方支付風(fēng)險保證金________萬(wàn)元。保證金比例為甲方投資總金額的10%，保證金存入甲方資金賬戶(hù)的時(shí)間為本協(xié)議簽署后3個(gè)工作日內。乙方存入甲方證券資金賬戶(hù)內的風(fēng)險保證金產(chǎn)生的收益歸乙方所有。
第4條乙方擁有獨立的下單操作權，甲方擁有資金調撥權，即只有甲方能取出資金。
第5條甲方有權對自己的資金調撥密碼保密。
第6條雙方確認，在協(xié)議期內，股票賬戶(hù)內的資金及收益的所有權歸屬甲方所有。
第二章投資賬戶(hù)的管理。
第7條在協(xié)議期內，甲方不干預乙方的操作獨立性，不參與股票賬戶(hù)的證券交易。但甲方有權在查詢(xún)賬戶(hù)交易及收益情況，監控賬戶(hù)。
第8條本協(xié)議執行期間，甲方追加投資資金或取出資金完全自由自愿，但應提前1個(gè)交易日通知乙方。
第9條甲方承諾承擔自己所投資本金最大20%的虧損風(fēng)險，如發(fā)生超過(guò)20%的.虧損，由乙方負責承擔補足本金的無(wú)限連帶賠償責任。
第三章投資賬戶(hù)的收益分配和結算。
第10條協(xié)議期間，甲、乙雙方按季度進(jìn)行分配。下一季度的收益分配以前一季度賬戶(hù)分配后的資金總額為賬戶(hù)初始資金。
第11條每個(gè)季度結束，當甲方賬戶(hù)的持倉市值和資金之和低于初始資金時(shí)，乙方不參與盈利分配。
第12條每個(gè)季度結束，當甲方賬戶(hù)的持倉市值和資金之和超過(guò)賬戶(hù)初始資金以上時(shí)雙方結算，甲方應在7個(gè)工作日內將結算后的乙方應得的收益存入乙方指定的銀行賬戶(hù)。
第13條每個(gè)季度結束，當賬戶(hù)的實(shí)際收益率在50%（含50%）以?xún)�，乙方獲得全部收益的____%；當賬戶(hù)的實(shí)際收益率在50%以上，乙方獲得全部收益的____%。
第四章投資賬戶(hù)的虧損及責任。
第15條乙方應勤勉盡責，以專(zhuān)業(yè)謹慎的原則提供投資顧問(wèn)服務(wù)及操作投資賬戶(hù)。
第16條協(xié)議期滿(mǎn)，如乙方代理操作的投資賬戶(hù)出現虧損，則甲方有權使用本協(xié)議第三條約定的風(fēng)險保證金補齊虧損，不足部分，甲方有權向乙方追償；如甲方在協(xié)議未到期前終止協(xié)議，則乙方不承擔虧損，甲方需向乙方歸還風(fēng)險保證金。
第17條甲、乙雙方結算金額精確到百元，百元以下舍去不記。
第五章協(xié)議的終止。
第18條乙方因自身原因要求提前終止協(xié)議，必須至少提前十個(gè)工作日通知甲方，雙方經(jīng)過(guò)友好協(xié)商可以提前終止本協(xié)議。
第19條當乙方代理操作的投資賬戶(hù)虧損達10%時(shí)，甲方有權終止與乙方的合作。如乙方想繼續合作，須征得甲方同意并相應追加風(fēng)險保證金，否則甲方有權終止本協(xié)議。
第20條本協(xié)議合作期限屆滿(mǎn)，自動(dòng)終止。如甲乙雙方希望繼續合作，可通過(guò)書(shū)面形式延期。
第六章保證及保密。
第21條乙方保證，自本協(xié)議生效之日起，按照誠實(shí)信用、勤勉盡責的原則為甲方代理操作投資賬戶(hù)及提供建議報告等相關(guān)服務(wù)。
第22條乙方保證，對在本協(xié)議執行過(guò)程中其知悉的甲方商業(yè)秘密等信息，不得向任何第三方透露。
第23條乙方不得提供任何有損甲方財產(chǎn)及其他利益的投資建議。
第24條乙方不得違反國家有關(guān)法律法規、有關(guān)監管機構的規定，不得違反本協(xié)議規定的其他義務(wù)。
第25條甲方保證，在本協(xié)議執行期間，保證按照甲、乙雙方在本協(xié)議中約定的投資收益分成比例和時(shí)間將投資收益存入乙方指定的銀行賬戶(hù)。
第七章?tīng)幾h的解決。
第26條甲、乙雙方應嚴格遵守并履行本協(xié)議，若發(fā)生爭議時(shí)，雙方應本著(zhù)友好協(xié)商的精神解決，在不能協(xié)商解決的情況下，任何一方均有權向合同簽訂地的人民法院起訴。
第27條本協(xié)議一式兩份，甲、乙雙方各執一份，自簽字、蓋章之日起生效。
投資人簽字(章):。
日期:
日期:
投資顧問(wèn)協(xié)議3
甲方（聘任方）：
住所地：
法定代表人：
乙方（受聘方）：
住所地：
法定代表人：
鑒于：甲方因經(jīng)營(yíng)需要獲取相關(guān)投資信息，以促進(jìn)投資業(yè)務(wù)的拓展，乙方在投資咨詢(xún)服務(wù)和投資項目信息獲取上有豐富的背景資源。
故甲方有意委托乙方擔任其投資顧問(wèn)，負責提供投資顧問(wèn)服務(wù)并物色符合要求的投資標的。雙方本著(zhù)自愿、平等、互惠互利、誠實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商訂立簽訂本協(xié)議。協(xié)議內容如下：
第一條委托事項。
甲方委托乙方提供投資顧問(wèn)服務(wù)。包括但不限于如下服務(wù)：
1.1提供投資建議，投資參考、理財規劃建議等；
1.2為甲方介紹投資項目信息、尋找合適的投資標的；
1.3投資方案的設計；
1.4推薦并協(xié)調會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等相關(guān)中介機構開(kāi)展工作；
1.5應甲方要求，為甲方提供有關(guān)政策、法律法規咨詢(xún)；
1.7其他：
第二條投資要求。
投資方資金收益在年利率_____%到年利率_____%之間，具體由借貸雙方商議，以甲方與融資方最終簽署的融資借款合同約定為準。
第三條委托期限。
3.1委托期限共_____,自____年____月_____日至_____年____月_____日。若委托期限屆滿(mǎn)，乙方提供的投資機會(huì )的某一交易仍在進(jìn)行中，則本協(xié)議自動(dòng)順延直至該交易完成。
3.2委托期限內沒(méi)有完成投資目標或者仍需要投資顧問(wèn)服務(wù)的，雙方另行簽訂協(xié)議或以書(shū)面形式將本協(xié)議委托期限延長(cháng)。
第四條甲方的責任和義務(wù)。
4.1保證資金來(lái)源合法；
4.2配合乙方工作，及時(shí)向乙方提供必要的基礎資料和協(xié)助；
4.4甲方應基于其獨立判斷做出投資決策，其投資風(fēng)險由甲方自行承擔；
4.6根據本協(xié)議約定及時(shí)向乙方支付投資顧問(wèn)費用和報酬。
第五條乙方的責任與義務(wù)。
5.1乙方在履行本合同的'過(guò)程中，應本著(zhù)誠信、專(zhuān)業(yè)、高效的職業(yè)精神盡力完成甲方的委托事項。
5.4安排甲方與融資方見(jiàn)面、談判；
5.5乙方應不定期地向甲方溝通、報告委托事項的進(jìn)展情況；
5.6乙方向甲方提供投資顧問(wèn)服務(wù)過(guò)程中，應遵守國家法律法規和監管規定；
5.7乙方作為甲方與融資方之間的橋梁，為甲方與相關(guān)對方當事人簽署融資借款合同或協(xié)議提供聯(lián)絡(luò )、協(xié)助、撮合等服務(wù)，促進(jìn)甲方與融資方之間的溝通和談判，直至交易的最終達成與履行。
第六條報酬、費用及支付方式。
6.1乙方促成甲方與有融資意向的融資方簽署融資合同，甲方應在日內向乙方支付融資金額的%作為乙方融資顧問(wèn)報酬。
乙方的報酬涉及的有關(guān)稅款由甲方承擔。
6.2如乙方未能促成第三方與甲方簽訂融資合同，乙方無(wú)權要求甲方支付報酬，但可以要求甲方支付其從事顧問(wèn)活動(dòng)花費的必要費用。必要費用為_(kāi)___元。
6.3除本條規定的顧問(wèn)報酬和費用外，乙方不得向甲方索取任何形式酬金。
6.4如若甲方未能按時(shí)支付合同約定的報酬或費用的，則自應支付之日起，每逾期一日，應向乙方支付相當于應付款項____%的違約金。
6.5乙方的銀行賬戶(hù)信息如下：
戶(hù)名：
開(kāi)戶(hù)銀行：
銀行賬號：
6.6乙方收到甲方支付的款項后應及時(shí)出具相應的發(fā)票。
第七條違約責任。
7.1本協(xié)議簽訂后，雙方可以書(shū)面形式協(xié)商解除本協(xié)議。但甲、乙雙方中任何一方擅自解除的，應當向守約方支付違約金人民幣_____元。
7.2如因甲方提供給乙方的材料不真實(shí)或不完整或缺乏時(shí)效而造成投資失敗，則視為乙方已完成全部投資顧問(wèn)服務(wù)，甲方應及時(shí)按照合同約定向乙方支付投資顧問(wèn)報酬。
7.3若因乙方不盡職，造成甲方損失的，除賠償甲方損失外，甲方可單獨解除本協(xié)議。
第八條不可跨越條款。
8.1甲方不得單獨越過(guò)乙方直接與乙方物色并向甲方推薦的融資方進(jìn)行包括但不限于融資接觸、談判或簽署任何投融資協(xié)議。
8.2在本協(xié)議約定期限內，甲方與目標融資方私下簽約的，乙方仍有權要求取得約定的報酬，并可要求甲方按照報酬的_____%支付違約金。
第九條保密。
甲乙雙方保證在對討論、簽訂、執行本協(xié)議過(guò)程中所獲悉的屬于對方的且無(wú)法自公開(kāi)渠道獲得的文件及資料預以保密。未經(jīng)該資料和文件的原提供方同意，另一方不得向任何第三方泄露商業(yè)秘密的全部和部分內容，但法律法規另有規定或雙方另有約定的除外，否則需要承擔對方因此而造成的一切直接損失以及間接損失。
第十條雙方承諾。
10.1甲乙雙方保證所提供的數據、材料和陳述都是真實(shí)、準確、完整、合法及非誤導性的，同時(shí)沒(méi)有遺漏或隱瞞任何重要信息，并確認副本材料或復印件與原件相符。
10.2甲乙雙方在履行工作時(shí)將依賴(lài)對方提供的所有信息(包括但不限于數據、材料和陳述)及細節的真實(shí)性、準確性、完整性及合法性，不須獨立核實(shí)有關(guān)資料。
第十一條爭議解決方式。
因本合同履行發(fā)生爭議，雙方應友好協(xié)商，協(xié)商不成的，應當向乙方所在地有管轄權的人民法院提起訴訟。
第十二條合同效力及其他。
12.1本合同經(jīng)甲乙雙方簽字、蓋章后生效。
12.2本合同一式肆份，甲、乙雙方各執貳份，具有同等法律效力。
甲方：
法定代表人：
委托代理人：
乙方：
法定代表人：
委托代理人：
附件1：
融資方聯(lián)系確認函。
甲方：
乙方：
現甲方和乙方介紹的。
______公司就投融資事宜具有實(shí)質(zhì)性接觸的意向，特確認該公司為乙方推薦的融資方（含與融資方有關(guān)聯(lián)的并參與該項目融資行為的公司或個(gè)人）。甲方及其相關(guān)機構和人員在此項目和未來(lái)的項目中，都不能跨過(guò)乙方直接與乙方引薦的融資方洽談交易而不付投資顧問(wèn)費給乙方，并應及時(shí)告知乙方項目進(jìn)度及向乙方提供相關(guān)文件。
本融資方聯(lián)系確認函具有法律效力，一式四份，甲乙雙方各執兩份，自雙方及其法律授權代表簽字蓋章后正式生效。
甲方：（蓋章）。
法人（授權人）：（簽字）。
乙方：
法人（授權人）：（簽字）。
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