證券委托交易協(xié)議模板
在當下社會(huì )，協(xié)議與我們的生活息息相關(guān)，簽訂協(xié)議可以保護當事人的合法權益。相信很多朋友都對擬協(xié)議感到非�？鄲腊�，下面是小編收集整理的證券委托交易協(xié)議模板，僅供參考，歡迎大家閱讀。
證券委托交易協(xié)議模板 篇1
甲方（持卡人）：_________
身份證號：_________
乙方：_________
股東代碼：_________
地址及郵編：_________
聯(lián)系電話(huà)：_________
地址：_________
依照《中華人民共和國證券法》、《_____》和其他有關(guān)法律法規、規章制度以及滬、深證券交易所的交易規則，甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方開(kāi)通_________業(yè)務(wù)，委托乙方代理證券交易，并通過(guò)乙方提供的_________等多種接入方式進(jìn)行證券委托交易等事項，達成本協(xié)議，以明確雙方的權利和義務(wù)。
第一條、甲方熟悉并自愿遵守_____證券有限責任公司制定的《_________證券交易規定》和《_________儲蓄卡章程》、《儲蓄管理條例》等相關(guān)規定。
第二條、甲方保證在申請開(kāi)通_________時(shí)提供的資料真實(shí)、準確、完整和有效，并對其所提供資料形成的結果負責。提供的資料包括本人建行儲蓄卡、居民身份證及復印件、上海股東代碼卡／深圳證券賬戶(hù)及復印件。
第三條、甲方同意按照不高于國家法律、法規和證券交易所規定的標準繳納有關(guān)交易費用。
第四條、甲方若需選擇乙方作為其在上海證券交易所掛牌交易的指定交易代理機構時(shí)，本協(xié)議上所填上海股東代碼即為甲方指定交易的賬戶(hù)，雙方同意并遵守上海證券交易所擬訂并公布的《指定交易協(xié)議書(shū)》內容。
第六條、乙方鄭重提請甲方務(wù)必注意股東代碼、資金帳號、網(wǎng)上委托證書(shū)、證書(shū)密碼及交易密碼的保管和保密，凡使用甲方設定的密碼以及此類(lèi)數據信息進(jìn)行的交易，均視為甲方本人所為的有效交易。依據密碼等電子信息辦理的各種委托交易所產(chǎn)生的電子信息記錄均為該項交易的有效憑證。其所產(chǎn)生的全部經(jīng)濟和法律后果由甲方承擔。
第七條、甲方通過(guò)乙方提供的各種接入平臺進(jìn)行證券交易委托時(shí)，應遵守乙方相關(guān)的使用規定。甲方的委托記錄以乙方的電腦記錄為準，甲方對其委托交易的結果承擔全部責任。
第八條、甲方在開(kāi)通_________后，乙方將為甲方從事下列委托事項：
1．接受并執行甲方通過(guò)_________等多種接入方式所發(fā)出的委托指令；
2．代理甲方進(jìn)行與每次有效委托買(mǎi)賣(mài)交易有關(guān)的成交后的有價(jià)證券的交割結算事宜；
3．代理領(lǐng)取甲方應有的分紅派息；
4．協(xié)助辦理甲方證券賬戶(hù)中有效證券的托管和轉托管事宜；
5．以適當方式為甲方提供交易查詢(xún)、對帳及其他與證券交易有關(guān)的市場(chǎng)服務(wù)。
第九條、甲方的證券交易結算資金存入甲方在_________銀行同名儲蓄卡賬戶(hù)。_________銀行按照甲方的申請和授權以及乙方提供的數據，代理甲方辦理交易結算資金的自動(dòng)劃轉。
第十條、_________根據乙方提供的數據，將分紅派息款轉入甲方交易結算資金賬戶(hù)對應的儲蓄卡賬戶(hù)。
第十一條、乙方承諾：保守甲方開(kāi)戶(hù)資料和委托事項的秘密。但因司法機關(guān)和證券監管機關(guān)等國家法律、法規規定有權調查機關(guān)要求提供甲方的開(kāi)戶(hù)資料、委托交易紀錄等不在此限。
第十二條、甲方若已經(jīng)在其他證券公司辦理指定交易，甲方必須在向原指定證券公司辦理撤銷(xiāo)指定交易后，方可向乙方重新申請辦理指定交易。乙方和_________銀行對甲方因在原指定處辦理有關(guān)手續不妥而影響在乙方處的正常交易所可能遭致的損失不承擔任何責任。
第十三條、乙方默認甲方參加每次新股配售，且不承擔因申報成功或認購成功而引起的任何責任。
第十四條、甲方承諾其用于接駁_________的電腦系統是安全可靠的，對于因甲方電腦系統故障、感染_____以及被非法入侵等原因而給甲方造成的損失，乙方和_________銀行不承擔任何責任。
第十五條、甲方若遺失儲蓄卡及對應活期儲蓄存折，應按照_________銀行的規定辦理掛失手續；若股東代碼卡遺失，還需向證券登記公司等相關(guān)機構辦理掛失。在掛失手續生效前產(chǎn)生的損失由甲方承擔，乙方和_________銀行不承擔任何責任。
第十六條、乙方按照法律、法規規定的形式和期限保存甲方的委托記錄和交易資料。
第十七條、因地震、臺風(fēng)、火災、水災、戰爭、_____及其他不可抗力原因導致的甲方損失，乙方和_________銀行不承擔任何賠償責任。
第十八條、乙方按甲方的委托指令向交易所申報，但委托在有效期內因非乙方或非_________銀行原因未能成交而造成的甲方損失由甲方自行承擔，乙方和_________銀行不承擔任何責任。
第十九條、因政策重大變化造成的甲方經(jīng)濟損失，由甲方承擔，乙方和_________銀行不承擔任何責任。
第二十條、因不可預測和不可控制的因素以及其他意外原因，致使系統故障、設備故障、通訊故障、停電及出現其他突發(fā)事故，給甲方造成損失的，乙方和_________銀行不承擔任何責任。
第二十一條、乙方及其工作人員提供的所有咨詢(xún)服務(wù)，僅作為投資參考，甲方應以自己的._____判斷進(jìn)行投資。甲方通過(guò)乙方進(jìn)行的任何證券投資所產(chǎn)生的風(fēng)險和利益，全部由甲方承擔，乙方和_________銀行不承擔任何責任。
第二十二條、因甲方未履行交易交收責任或由于系統故障原因造成甲方透支買(mǎi)入股票的，乙方享有對甲方托管在乙方證券的留置權。甲方在經(jīng)催告后仍不按照乙方或_________銀行通知履行義務(wù)或予以賠償的，乙方和_________銀行有權處置與甲方債務(wù)相當的證券和資金。當甲方的全部證券和資金不足以抵償其債務(wù)時(shí)，乙方和_________銀行對甲方保留追索權。
第二十三條、乙方對本協(xié)議條款有修改和解釋權。若需補充或修改協(xié)議條款，則須將新內容以公告形式告知甲方，甲方若有異議應在公告后30天內到原開(kāi)戶(hù)點(diǎn)辦理相應手續，否則視為甲方接受新內容，并將公告的內容作為本協(xié)議不可分割的一部分。
第二十四條、《_________證券交易規定》的修改一經(jīng)公布即為有效，無(wú)須另行通知。
第二十五條、協(xié)議雙方如有爭議，應盡可能通過(guò)協(xié)商、調解解決。協(xié)商、調解不成，雙方同意向乙方所在地人民法院提起訴訟。
第二十六條、本協(xié)議未盡事宜，由雙方協(xié)商解決。
第二十七條、本協(xié)議一式兩份，雙方各執一份，具有同等法律效力。本協(xié)議自甲、乙雙方簽字并蓋章后生效，在甲方辦理_________銷(xiāo)戶(hù)手續后終止。
甲方（蓋章）：_________乙方（蓋章）：_________
法定代表人（簽字）：________法定代表人（簽字）：_________
_________年____月____日_________年____月____日
簽訂地點(diǎn)：_________簽訂地點(diǎn)：_________
附件
1．證券市場(chǎng)存有風(fēng)險，甲方既可能通過(guò)證券投資而獲取收益，亦可能因證券投資而遭受損失。
2．網(wǎng)上委托是甲方通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)完成證券交易委托的過(guò)程，它包括委托、撤單、成交回報查詢(xún)等。作為一種新的通信方式完成證券交易委托，同傳統的交易方式相比，網(wǎng)上委托還存在著(zhù)一些特殊的風(fēng)險，甲方應認真、全面地了解這些明示的或潛在的風(fēng)險，并自行承擔因此可能造成的損失，且無(wú)需乙方另行通知或公告；這些風(fēng)險包括但不限于：
�。�1）甲方的交易指令通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)傳輸，可能由于其他非證券交易使用人數過(guò)多而導致網(wǎng)絡(luò )繁忙、傳輸速度減慢，因此交易指令有可能會(huì )出現中斷、停頓、延遲、數據錯誤等情況；
�。�2）甲方完成網(wǎng)上委托必須具備_____證券發(fā)放的證書(shū)、證書(shū)密碼和交易密碼。但由于甲方的各種原因，如證書(shū)和密碼同時(shí)遺失等，可能導致甲方的合法身份被仿冒并因此造成損失；
�。�3）證券行情和證券信息通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)傳輸，由于互聯(lián)網(wǎng)上黑客惡意攻擊的存在以及其他原因，導致互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)器可能出現某些故障，同時(shí)由于互聯(lián)網(wǎng)上其他不可預測的因素，行情信息和證券信息有可能出現錯誤、誤導或延遲；
�。�4）其他可能造成甲方損失的風(fēng)險因素。
3．為了加強對風(fēng)險的防范，我們提醒投資者采取以下措施：妥善保管好自己的證書(shū)密碼和交易密碼并定期更換；采用快捷、安全的上網(wǎng)方式并在網(wǎng)絡(luò )環(huán)境穩定時(shí)進(jìn)行網(wǎng)上證券委托；因通訊線(xiàn)路原因使您的交易指令出現問(wèn)題時(shí)，使用其他替代委托方式；對比其他相關(guān)信息并及時(shí)查證成交情況；在網(wǎng)上證券委托操作結束后，及時(shí)關(guān)閉交易程序；定期使用_____對計算機進(jìn)行掃描。
4．本協(xié)議中所含_________和_________銀行的免責條款，凡因該類(lèi)明示的或其他形式的免責條款約定的免責事由給投資者造成損失的，_____證券有限責任公司和_________銀行不承擔任何責任。
5．甲方應在充分了解證券市場(chǎng)風(fēng)險及_________和_________銀行免責條款含義后簽訂本協(xié)議。
證券委托交易協(xié)議模板 篇2
一、證券市場(chǎng)是高風(fēng)險市場(chǎng)，投資者既可能通過(guò)證券投資而獲取收益，亦可能因證券投資而遭受損失；
二、本合同含有_____證券股份有限公司______________營(yíng)業(yè)部免責條款，凡因免責條款約定的事由給投資者造成損失的，_____證券股份有限公司____________營(yíng)業(yè)部不承擔任何責任；
三、建議投資者在充分了解證券市場(chǎng)風(fēng)險及本合同免責條款含義后再謹慎考慮，決定是否投資證券市場(chǎng)并與_____證券股份有限公司____________營(yíng)業(yè)部簽定本合同。
免責條款
一、您無(wú)條件同意以下免責條款，同時(shí)本公司不承擔任何經(jīng)濟和法律責任：
二、投資者申請證券交易委托代理業(yè)務(wù)，因提供的資料不實(shí)造成的損失；
三、投資者因證券帳戶(hù)丟失、密碼泄密、操作不當所造成的損失；
四、本公司電腦網(wǎng)絡(luò )系統發(fā)生故障，公司負責及時(shí)修復，但因網(wǎng)絡(luò )系統發(fā)生故障造成投資者的經(jīng)濟損失；
五、因地震、火災、臺風(fēng)、洪水、戰爭、政府行為及其他各種不可抗力、不可預測因素引起停電、網(wǎng)絡(luò )系統故障、電信故障等原因而造成的投資者的經(jīng)濟損失；
六、行情數據來(lái)自專(zhuān)業(yè)的證券機構，本公司力求但不保證數據的準確性、即時(shí)性和穩定性；本公司提供的資訊僅供參考，投資者據此進(jìn)行的投資活動(dòng)所招致的損失；
七、超出本公司控制范圍的事件所造成投資者的損失；
八、投資者因違反國家有關(guān)法律法規而造成的一切后果自負。
甲方（委托人）：___________（或授權代理人）：
乙方：_____證券股份有限公司__________________證券營(yíng)業(yè)部
甲、乙雙方依《證券法》有關(guān)規定，就甲方委托乙方代理有價(jià)證券買(mǎi)賣(mài)及相關(guān)業(yè)務(wù)達成以下合同，以資共同信守。
第一條開(kāi)戶(hù)
1．甲方在委托乙方進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)活動(dòng)前，必須填寫(xiě)詳細的開(kāi)戶(hù)資料，同時(shí)還必須出示身份證、證券帳戶(hù)卡原件和復印件。甲方可選擇預留一至兩個(gè)銀行提款帳號，以備日后提款時(shí)專(zhuān)戶(hù)出款。
甲方開(kāi)戶(hù)時(shí)須預留交易和保證金存取兩個(gè)密碼為將來(lái)交易、提款等活動(dòng)之用；如甲方為機構，則還須另行預留印鑒（工商營(yíng)業(yè)執照、印鑒）。
2．在乙方開(kāi)戶(hù)的投資者必須辦理滬市全面指定交易手續。辦理指定交易手續時(shí)，投資者必須提供本人身份證、上海股東卡，并簽定“上海指定交易合同書(shū)”一式兩份。
第二條代理
甲方如授權他人代理證券開(kāi)戶(hù)、買(mǎi)賣(mài)、交割、轉托管、提款等行為，則必須開(kāi)具《授權委托書(shū)》，寫(xiě)明代理人姓名和身份證號碼、代理事項、權限，并由雙方簽名蓋章。同時(shí)必須帶齊代理人與授權人的身份證及授權人的證券帳戶(hù)卡。
第三條買(mǎi)賣(mài)委托
甲方在乙方開(kāi)戶(hù)后，自動(dòng)享有柜臺委托、電話(huà)自動(dòng)委托、小鍵盤(pán)自助委托、pda、手機短信息、wap方式等委托方式。隨著(zhù)乙方新業(yè)務(wù)品種的開(kāi)展，乙方提供的新委托方式視同甲方當然采用，如甲方需排除乙方提供的委托方式中的任何一種，應進(jìn)行特別聲明。
甲方進(jìn)行當面柜臺委托時(shí)，必須提供有權人（指甲方本人或其授權代理人，下同）身份證、證券帳戶(hù)卡。乙方在審核后，方才執行其委托指令。甲方使用其他委托方式進(jìn)行交易時(shí)，甲方輸入或使用的信息必須與預留的信息相符，否則，乙方工作人員或電腦程序將拒絕執行其委托指令。甲方的所有委托均于當個(gè)交易日有效。
確認甲方的委托方式有效、合法后，乙方應及時(shí)執行甲方的委托指令。如甲方需變更指令，則只在乙方確認指令尚未執行時(shí)方可為甲方辦理變更手續。
如果甲方未依約定及有關(guān)法律、法規等規定委托，則委托無(wú)效。
第四條清算交割
1．甲方在委托后可向乙方查詢(xún)是否成交，如有疑問(wèn)，須在五個(gè)交易工作日之內以書(shū)面形式向乙方查詢(xún)。原始委托交易記錄或憑證和對帳單為最終核查的依據。如甲方未按上述規定確認，按已確認處理。
2．甲方在營(yíng)業(yè)時(shí)間可隨時(shí)要求乙方提供對帳單（交割單），但不以此作為確認成交的前提條件。
交易費用
乙方對甲方委托的一切買(mǎi)賣(mài)，根據證券交易有關(guān)業(yè)務(wù)規定收取手續費及代扣印花稅等，乙方不另收其他費用。
第五條分紅、派息、配股、保證金計息
1．乙方將甲方應得的分紅派息等自動(dòng)劃入甲方的“保證金戶(hù)”和“證券帳戶(hù)”內，除簽定代理配股合同外，甲方必須自行在有效期限內辦理配股繳款手續。
2．甲方保證金余額利息，按中國人民銀行規定的同期活期儲蓄利率計算。乙方為甲方代扣代繳利息稅。
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第六條保證金提取
甲方可以選擇乙方提供的以下方式提款：
[1]憑身份證和股東卡在乙方柜臺輸入保證金密碼取款：提款時(shí)須提供有權人的身份證、證券帳戶(hù)卡、保證金帳戶(hù)卡原件，同時(shí)輸入相符密碼。取款時(shí)現金當面點(diǎn)清，離柜概不負責。
[2]選擇銀行專(zhuān)戶(hù)出款：提供有權人的身份證、證券帳戶(hù)卡，填寫(xiě)保證金轉入銀行專(zhuān)戶(hù)（如存折）的轉帳單，同時(shí)輸入相符保證金密碼。若甲方為機構還需提供預留印鑒，據此乙方將甲方的保證金轉入銀行專(zhuān)戶(hù)后，甲方在銀行辦理取款。
[3]通過(guò)電話(huà)自動(dòng)轉帳系統或電話(huà)銀行系統進(jìn)行自動(dòng)轉帳操作：使用本方式提款須另行簽署有關(guān)申請文件。當日轉出現金超過(guò)______萬(wàn)元的，須提前一個(gè)交易日預約。
第七條銀行名稱(chēng)帳號名稱(chēng)存折帳號?
第八條掛失、解掛、凍結、解凍
1．甲方的有關(guān)證件、資料、密碼遺失或被竊，有權人應及時(shí)向乙方申請辦理掛失，因未及時(shí)辦理掛失手續而致責任或損失由甲方自己承擔。甲方可適時(shí)申請解掛，解掛時(shí)須提供有權人的身份證、證券帳戶(hù)卡原件。
2．乙方可根據有權人申請、甲乙雙方有關(guān)合同、或法律許可的司法及證券主管機關(guān)的要求對甲方帳戶(hù)實(shí)行凍結、解凍等操作。
第九條甲方聲明與保證
1．甲方保證遵守有關(guān)部門(mén)關(guān)于證券買(mǎi)賣(mài)及相關(guān)業(yè)務(wù)的規定。
2．甲方確認本合同文本，并接受本合同所規定的全部條款；同意其后所進(jìn)行一切委托及有關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)均受本合同之約束；對本合同內容完全明白和認可，并在明白和認可后簽定本合同。
3．甲方承諾償付任何因其違約使乙方遭受的損失，乙方對甲方帳戶(hù)中的證券、價(jià)款享有扣留權。
甲方保證其所提供的`一切資料皆為完整、真實(shí)、準確及有效的，并同意乙方在開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)有權使用此等資料，直至收到甲方書(shū)面通知有關(guān)任何變更為止。資料如有錯誤或變更，甲方保證立刻通知乙方，否則后果自負。
甲方明白證券買(mǎi)賣(mài)具有風(fēng)險，即除可獲利外，亦可能蒙受損失。甲方確認其所下達的所有證券買(mǎi)賣(mài)指令根據自身判斷作出，同意由此產(chǎn)生的一切風(fēng)險均由甲方自身承擔。
甲方同意因人力不可抗拒或不可預測因素引致的甲方損失，乙方不承擔任何責任。
第十條乙方特別聲明
1．當甲方臨柜委托乙方辦理證券買(mǎi)賣(mài)及相關(guān)業(yè)務(wù)，如：辦理轉托管、提取保證金等，乙方皆遵守由其工作人員查驗有關(guān)證件后再由電腦核實(shí)密碼的兩個(gè)順序不可顛倒的程序。甲方除非有相反證據，否則如果乙方執行了甲方的委托指令，讓甲方提取了保證金，即表明乙方已按程序查驗了相關(guān)證件并且表明甲方已輸對了密碼。甲方認可乙方查驗“人證”是否相符，“證證”是否相符，對于甲方證件被偽造或冒用及甲方密碼泄露而引致的損失不承擔任何責任。
2．甲方通過(guò)自助委托系統或自動(dòng)轉帳系統進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)及相關(guān)業(yè)務(wù)的，包括電話(huà)自動(dòng)委托、小鍵盤(pán)自助委托、遠程可視電話(huà)委托、internet網(wǎng)上交易、電話(huà)銀行系統自助轉帳等，任何人憑甲方自行設定的密碼進(jìn)行的一切交易、提款，均視為甲方親自辦理的有效委托，乙方對此不承擔任何責任。
3．除非經(jīng)甲方同意、法律許可司法及證券主管機關(guān)的要求，乙方不得擅自泄露甲方的委托事項及開(kāi)戶(hù)資料。
4．若因電腦通訊系統發(fā)生故障或不可抗力事故以及乙方不可預測或不可控制因素而造成甲方不能正常交易，乙方不承擔責任，但乙方保證盡快采取其他方法使交易正常進(jìn)行。
第十一條其他補充條款
第十二條附則
1．本合同經(jīng)甲方和乙方簽字后生效。
2．若乙方欲補充或修改非原則性的條款，則將新的內容于營(yíng)業(yè)場(chǎng)所以公告形式或其他有效方式告知甲方，甲方應在公告或收到通知后50日內及時(shí)到乙方柜臺辦理相應手續。否則，視為甲方同意接受新的內容，并將其作為合同的一部分。
3．甲方申請銷(xiāo)戶(hù)，或乙方通知或公告通知甲方銷(xiāo)戶(hù)時(shí)，合同終止。
4．本合同受?chē)液椭鞴軝C關(guān)頒布的有關(guān)法律、法規及證券交易所業(yè)務(wù)規則之約束。未盡事宜，依據國家有關(guān)證券交易業(yè)務(wù)規則和金融慣例辦理。
5．本合同任何一方不得以不知有關(guān)法律、法規及業(yè)務(wù)規則而推諉根據這些法律、法規及業(yè)務(wù)規則應承擔的責任和義務(wù)。
6．本合同正本一式兩份，具有同等法律效力，簽約雙方各執一份。
甲方簽名：
身份證號碼：
郵編及通訊地址：
聯(lián)系電話(huà)：
證券帳戶(hù)卡：深圳
上海
乙方：______證券股份有限公司
__________證券營(yíng)業(yè)部（蓋章）
經(jīng)辦人：
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