證券公司工作述職報告

證券公司工作述職報告

　　在當下社會(huì )，接觸并使用報告的人越來(lái)越多，我們在寫(xiě)報告的時(shí)候要避免篇幅過(guò)長(cháng)。一起來(lái)參考報告是怎么寫(xiě)的吧，以下是小編精心整理的證券公司工作述職報告，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。

證券公司工作述職報告1

　　昔年已過(guò)，新年伊始，回顧去年一年的工作內容，團隊管理工作有許多的不足。 20xx年新一年新氣象，是布滿(mǎn)激情的一年，努力總結去年工作中的不足，鞏固好團隊今年的管理工作，強有力的提高團隊的分散力、向心力及執行力，促進(jìn)團隊成員之間的感情，用飽滿(mǎn)的青春士氣，把今年的業(yè)績(jì)做的提升，通過(guò)進(jìn)一步優(yōu)化管理方案、精神文化建設和營(yíng)銷(xiāo)方案，深化推動(dòng)天琪團隊建設，堅決信念、眾志一心、扎實(shí)完善今年的各項工作。做好今年的工作意義重大。

　�。ㄒ唬┏浞质煜ね瓿山衲曩Y產(chǎn)量的目標艱難性。去年，我們團隊業(yè)績(jì)量做的離目標太遠，營(yíng)銷(xiāo)方案的實(shí)施中遇到不少的問(wèn)題。團隊在營(yíng)銷(xiāo)宣揚當中，無(wú)法拿到相應的禮品實(shí)物及模擬品，不能更好的做好宣揚方案；銀行網(wǎng)點(diǎn)維護方面，因銀行業(yè)的競爭，對證券公司的客戶(hù)經(jīng)理，要求過(guò)高，對于信用及、基金及存款方面月度任務(wù)較重。導致我們的客戶(hù)經(jīng)理都在為維護好網(wǎng)點(diǎn)宣揚方面進(jìn)度遲緩，雖然是團隊協(xié)作個(gè)人完善銀行網(wǎng)點(diǎn)維護，可是對于存款難度還是較大；對于銀行網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)發(fā)我們處于劣勢，不能夠在為銀行供應存款和更好雙贏(yíng)"營(yíng)銷(xiāo)方案'達成雙方的合作目的。沒(méi)有一個(gè)很好的渠道開(kāi)發(fā)，營(yíng)銷(xiāo)方案的開(kāi)展難度就增加了。

　�。ǘ�）充分熟悉推動(dòng)優(yōu)化管理工作的重要性。團隊管理進(jìn)入了成長(cháng)階段，一些深層次的問(wèn)題可能還會(huì )凸顯出來(lái)，構建完善的團隊管理方案尤為重要，綜合方案改革今年進(jìn)入實(shí)質(zhì)性實(shí)施階段，通過(guò)對于團隊成員間的分散力，向心力，執行力及對工作的熱忱等現狀存在的一些問(wèn)題，作出新的優(yōu)化方案，準時(shí)解決其問(wèn)題，完善團隊管理。

　�。ㄈ�）充分熟悉聘請成員的重要性。新的成員是團隊的新奇血液，是補充團隊進(jìn)展的重要部分，沒(méi)有新成員的增加，大家庭的組成也是不行能的，公司對于聘請方面做出好的優(yōu)化方案，以團隊聘請細化。一并實(shí)施，善營(yíng)銷(xiāo)目標。充分的熟悉形勢問(wèn)題和任務(wù)的目標，完善20xx年，團隊新景象，新變化完善完成各項任務(wù)，好以下6個(gè)方面的.工作。

　�。ㄒ唬�營(yíng)銷(xiāo)管理制度：

　　1、日常管理：

　�、俜纸M管理制度：工作中，將團隊分成3個(gè)小組，通過(guò)把人數落實(shí)到分組，由小組進(jìn)步行管理，提高其團隊進(jìn)展。并通過(guò)與小組長(cháng)溝通，更深化的了解到團隊每個(gè)成員工作上、生活上的狀況，工作上進(jìn)行良性競爭。

　�、谌粘Ｒ粚σ还芾恚汗ぷ髦�，多與團隊成員溝通，了解趨于成員的展業(yè)狀況及宣揚中遇到的問(wèn)題，準時(shí)指導，賜予他們鼓舞和支持。

　�、酃ぷ餍�率制度：工作中，要銷(xiāo)售人員，熟識自己的崗位職責：

　　1、千方百計完成區域銷(xiāo)售任務(wù)；

　　2、努力完成銷(xiāo)售中的各項要求；

　　3、負責嚴格執行客戶(hù)開(kāi)戶(hù)手續流程；

　　4、樂(lè )觀(guān)廣泛收集市場(chǎng)信息并準時(shí)整理上報；

　　5、嚴格遵守公司各項規章制度；

　　6、對工作具有較高的敬業(yè)精神和高度的仆人翁責任感；

　　7、完成領(lǐng)導交辦的其它工作。

　　建立團隊高效率的工作精神，團隊以每個(gè)月15日之前完成當月工作狀況，通過(guò)高效率模式對新員工進(jìn)行影響，便于后期團隊管理。

　　2、會(huì )議管理

　　團隊會(huì )議是團隊進(jìn)展的重要環(huán)節，會(huì )議是現代管理的一種重要手段，銷(xiāo)售人員對公司的指示精神理解不夠，銷(xiāo)售心態(tài)就不穩定，就不會(huì )嚴格根據終端思路開(kāi)拓客戶(hù)，工作效率就大大折扣。

　�、俟ぷ鲀热荩和ㄟ^(guò)會(huì )議中回顧和總結昨天的工作，進(jìn)行業(yè)績(jì)分析，熟悉到其不足，對其批判，共同溝通，找到好的方法和途徑，解決市場(chǎng)遺留問(wèn)題，恢復市場(chǎng)肌體，提高工作效率。（內容：新增資產(chǎn)，開(kāi)戶(hù)數，客戶(hù)疑問(wèn)）

　�、跁�(huì )議精神：一天之際在于晨，周一是當周的關(guān)鍵日子，通過(guò)周一開(kāi)會(huì )對上周工作不足進(jìn)行批判指正，指正的方式打算了其主要意義，營(yíng)銷(xiāo)主要的勝利方法，無(wú)異于精神支持和鼓舞，使人有更高的上進(jìn)心。周一對大家工作進(jìn)行鼓舞，調動(dòng)起樂(lè )觀(guān)性，致使工作順當完成。

　�、蹠�(huì )議文化：會(huì )議中增加才藝展現，把個(gè)人優(yōu)秀的一面呈現出來(lái)，彰顯其自信和人格魅力，鼓舞其團隊士氣，增加其團隊向心力和分散力。

　�。ǘ�）人員聘請

　　銷(xiāo)售團隊組建，人員聘請是重要的部分，不斷地補充新力氣，團隊才能更好的進(jìn)展。聘請分一下三個(gè)方面：

　�、倬W(wǎng)站聘請：通過(guò)助理在智聯(lián)網(wǎng)聘請，招募優(yōu)秀成員。

　�、谌瞬攀袌�(chǎng)聘請：結合人才大市場(chǎng)，進(jìn)行聘請。

　�、坌Ｆ蠛献鳎哼@個(gè)是創(chuàng )新聘請的一中新方式，目前還沒(méi)有勝利，通過(guò)與學(xué)校領(lǐng)導進(jìn)行溝通，開(kāi)辦期畢業(yè)生校企合作，在畢業(yè)生畢業(yè)前進(jìn)行培訓，了解其優(yōu)秀成員，招募到公司（在與深圳職業(yè)技術(shù)學(xué)院進(jìn)行中）

　�。ㄈ�）區域培訓

　　在公司的組織的培訓下，團隊內部進(jìn)行新員工開(kāi)戶(hù)培訓強化方案。

　�、傩聠T工開(kāi)戶(hù)流程及企業(yè)文化代訓（a股，b股開(kāi)，基金，創(chuàng )業(yè)板，機構開(kāi)戶(hù)）

　�、阡N(xiāo)售技巧及話(huà)術(shù)培訓（swot分析教材，客戶(hù)面談溝通的技巧，銀行網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)發(fā)維護）

　�、蹚臉I(yè)資格考試培訓（證券基礎學(xué)問(wèn)，證券交易學(xué)問(wèn)）

　�。ㄋ模┚W(wǎng)點(diǎn)開(kāi)發(fā)及維護

　　目前有崗廈交通銀行和網(wǎng)點(diǎn)，建業(yè)小區網(wǎng)點(diǎn)，通過(guò)網(wǎng)點(diǎn)巡查和銀行行長(cháng)了解其客戶(hù)經(jīng)理工作狀況，加強其維護和業(yè)績(jì)促成。

　　通過(guò)完成上述工作，使我熟悉到一個(gè)優(yōu)秀團隊應當具有優(yōu)秀的管理力量，不斷強化的團隊服務(wù)意識，遇事養成個(gè)人常常換位思索的力量，良好的協(xié)調、溝通力量，準時(shí)發(fā)覺(jué)、解決問(wèn)題的力量，精確分析、推斷、猜測市場(chǎng)的力量，對于管理者保持管理信息準時(shí)、對稱(chēng)的力量，良好的語(yǔ)言表達力量，較強的創(chuàng )新力量。以提高團隊工作效率和工作質(zhì)量為標準，這樣才能不斷增加團隊工作的號召力、分散力和戰斗力。

證券公司工作述職報告2

　　20xx年，我擔當xx證券部副總經(jīng)理職務(wù)，主抓前臺工作，詳細負責的是市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)工作，做好華北地區的5家營(yíng)業(yè)部的資源整合和全面工作。下面，我就20xx年的工作狀況向大家做匯報：

　　一、一年來(lái)重點(diǎn)工作回顧第一，為了加強管理部的分散力和戰斗力，連續推動(dòng)華北地區兩家營(yíng)業(yè)部的整合工作，并取得了較好的成效。在國債客戶(hù)的轉化和各類(lèi)基金的營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)中，在新業(yè)務(wù)的共同學(xué)習和培訓中，兩家營(yíng)業(yè)部的全體員工達到了步調全都，齊心協(xié)力，形成了既相互合作，又相互競爭的良好勢頭，尤其是在新業(yè)務(wù)上消失的攀比競賽現象，說(shuō)明管理部前臺隊伍的活力正在逐步激發(fā)。在這里，我所做的就是鼓舞和引導大家，向著(zhù)既定的目標邁進(jìn)。以共同的事業(yè)來(lái)分散人心，這是我的工作感悟。其次，加強客戶(hù)的轉化工作，盤(pán)活國債和基金客戶(hù)以及呆滯客戶(hù)，逐步加強基金的銷(xiāo)售。20xx年國債的旺銷(xiāo)，使我部沉淀了大量的國債客戶(hù)，國債存量達到了近500億元，20xx年交易所國債市場(chǎng)的大幅上揚，讓國債客戶(hù)獲利頗豐。如何引導客戶(hù)獲利了結，轉向貨幣基金和中短期債券基金投資，針對這個(gè)問(wèn)題，我多次組織前臺人員，進(jìn)行比較和討論，拿出可行方案，上半年重點(diǎn)放在了短期國債客戶(hù)的轉化上，通過(guò)投資理財報告會(huì )、報紙宣揚和電話(huà)營(yíng)銷(xiāo)等多種方式，對國債的客戶(hù)進(jìn)行了樂(lè )觀(guān)的游說(shuō)，其中大部分轉化為了貨幣基金客戶(hù)，下半年重點(diǎn)轉化貨幣基金和國債客戶(hù)投資中短期債券基金客戶(hù)。通過(guò)這些工作，既提高了我部國債交易量和基金的保有量，也加強了與客戶(hù)的溝通和客戶(hù)忠誠度，為今后新業(yè)務(wù)的開(kāi)展積累了豐富的`閱歷。

　　第三，推動(dòng)學(xué)習型隊伍的建設，樂(lè )觀(guān)開(kāi)展新業(yè)務(wù)、新學(xué)問(wèn)培訓，增加員工的業(yè)務(wù)技能。每個(gè)周三，是我們管理部的學(xué)習日，貨幣基金、短期債券基金、權證等等各種新業(yè)務(wù)都是在這些學(xué)習日里，從生疏走向熟識。交易方法培訓和反復學(xué)習，使廣闊員工把握了一套簡(jiǎn)潔有用的營(yíng)銷(xiāo)手段，為股票客戶(hù)的服務(wù)及開(kāi)發(fā)，奠定了基礎。另外，利用學(xué)習日的機會(huì )，請專(zhuān)業(yè)保險人士，給大家一些有關(guān)保險方面的學(xué)問(wèn)，拓展員工們的金融學(xué)問(wèn)。讓學(xué)習培訓走向制度化，是我部在推動(dòng)學(xué)習型隊伍建設的關(guān)鍵一步。在學(xué)習培訓中，看到員工們不斷地進(jìn)步，我感到特別的欣慰。第四，探究建立有效的激勵機制，樂(lè )觀(guān)推動(dòng)轉型。激勵機制的不完善，始終以來(lái)，制約著(zhù)員工的工作樂(lè )觀(guān)性，也不利于經(jīng)紀業(yè)務(wù)的轉型工作。因此，管理部領(lǐng)導班子通過(guò)討論，制定了嘉獎員工進(jìn)展客戶(hù)的方法，鼓舞員工在弱市環(huán)境中，走出去，樂(lè )觀(guān)開(kāi)發(fā)增量客戶(hù)。同時(shí)，為建立經(jīng)紀人隊伍的建設做了一系列預備工作。激勵機制也是多層次的，讓大家歡樂(lè )工作，是我們的共同目標，為員工購買(mǎi)的"游泳卡'僅僅多層次激勵機制的一個(gè)部分。通過(guò)以上措施，使員工的工作樂(lè )觀(guān)性有了提高，員工開(kāi)發(fā)的增量客戶(hù)也在穩步增長(cháng)。

　　二、20xx年取得的成果

　　20xx年，通過(guò)保持黨員先進(jìn)性訓練的學(xué)習培訓，使我在思想上、政治上更加成熟，理論水平也得到了很大提高。與去年相比，管理部領(lǐng)導班子在工作方面協(xié)作更加默契，下轄5家營(yíng)業(yè)部的工作也在穩步推動(dòng)之中。全年實(shí)現交易量?jì)|，同比增長(cháng)；其中網(wǎng)上交易5000億，同比增長(cháng)600%；全年完成收入3000萬(wàn)元。股票客戶(hù)穩中有增，新開(kāi)（股票、基金、國債）1萬(wàn)戶(hù)，核心客戶(hù)基本穩定。其他產(chǎn)品銷(xiāo)售增長(cháng)快速，國債保有量達到了個(gè)億，國債客戶(hù)開(kāi)戶(hù)數達到了5000戶(hù)�；�金保有量10000萬(wàn)，開(kāi)戶(hù)數4000戶(hù)，較去年有較大增長(cháng)，客服和營(yíng)銷(xiāo)隊伍在熬煉中不斷成長(cháng)，員工培訓走向制度化、規范化。

　　三、20xx年工作中存在的不足

　　第一、激勵制度的不完善，制約了員工的樂(lè )觀(guān)性，進(jìn)一步限制了管理部業(yè)務(wù)的拓展，在這方面工作，還需要加強。

　　其次、業(yè)務(wù)轉型抓的不夠，基金銷(xiāo)售雖然取得了很大進(jìn)步，但是仍有許多地方做的不到位，員工的思想轉型需要加強，向真正的理財顧問(wèn)轉變還需肯定時(shí)間。

　　第三、成本掌握方面，營(yíng)業(yè)面積還需要進(jìn)一步壓縮，費用支出業(yè)將會(huì )得到肯定掌握。

　　四、20xx年工作方案假如06年我還連續分管營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)，我有如下準備。

　　一、堅持合規經(jīng)營(yíng)的原則，連續保持無(wú)重大違法違規業(yè)務(wù)記錄。

　　二、續完善激勵機制，充分調動(dòng)員工的樂(lè )觀(guān)性。

　　三、加快經(jīng)紀人隊伍建設。四、推動(dòng)員工角色轉型，通過(guò)培訓，逐步向理財顧問(wèn)轉變，把握多種業(yè)務(wù)技能。 20xx年，資本市場(chǎng)迎來(lái)了新的一年，我信任，在全體同仁的共同努力下，20xx年會(huì )取得更大的成果。感謝大家！