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廣發(fā)證券實(shí)習報告
在日常生活和工作中，報告的適用范圍越來(lái)越廣泛，報告具有雙向溝通性的特點(diǎn)。我們應當如何寫(xiě)報告呢？以下是小編為大家收集的廣發(fā)證券實(shí)習報告，希望對大家有所幫助。
廣發(fā)證券實(shí)習報告1
掐指一算，在廣發(fā)證券上海投行部已實(shí)習五個(gè)月了。對于過(guò)慣學(xué)校學(xué)期制生活的學(xué)生而言，五個(gè)月真是算上很長(cháng)是一段時(shí)間。不過(guò)此刻轉頭看這五個(gè)月，感覺(jué)真是過(guò)得飛快，一切恍如仍是在暑假剛開(kāi)始實(shí)習的樣子，這期間發(fā)生的事情也記憶猶新，還未走遠�；蛟S真是印證這個(gè)道理：當你全心投入到一項事業(yè)上去的時(shí)候，你不會(huì )感覺(jué)到時(shí)間的流走。因為你的心思已不在此了。五個(gè)月的實(shí)習真的是一件很難忘的經(jīng)歷，一個(gè)很好的歷練，更是學(xué)生時(shí)期一個(gè)難以磨滅的印記。因為它將是你踏上社會(huì )之前唯一可能的短暫緩沖和切身體驗。畢業(yè)后，你再也不是一個(gè)學(xué)生，社會(huì )不會(huì )對你像以前一樣容忍。你應該像所有人一樣，成熟、認真、自立和頑強。實(shí)習從報到開(kāi)始，首先是跟公司簽定了實(shí)習協(xié)議。然后按照公司的安排，我被派到上海嘉定一個(gè)化工企業(yè)的ipo項目上，項目開(kāi)始不久，這也讓我很慶幸能夠比較早的介入到一個(gè)項目。指導老師待人很好，跟想象中的嚴肅形象有些不一樣。剛開(kāi)始過(guò)去時(shí)，由于對項目情況和投行的主要工作內容和形式不是很了解，所以老師派的任務(wù)相對簡(jiǎn)單。但后來(lái)隨實(shí)在習深切，我慢慢承擔起和職責更重大的工作。細細數來(lái)，在這五個(gè)月的實(shí)習進(jìn)程中，我確是做了很多事情，其中不乏瑣碎和無(wú)趣，但更重要的仍是一些富有挑戰和意義的事情。下面列舉其中主要的幾個(gè)。
工作草稿的整理是一個(gè)相對繁瑣可是極為重要的基礎性工作。工作草稿是收錄項目團隊在從事保薦工作中獲取和編寫(xiě)的與保薦業(yè)務(wù)相關(guān)各類(lèi)重要資料的檔案文件。工作草稿作為整個(gè)保薦工作的文件的記錄，是保薦機構出具發(fā)行保薦書(shū)、發(fā)行保薦工作報告、上市保薦書(shū)、發(fā)表專(zhuān)項保薦意見(jiàn)和驗證招股書(shū)的基礎。
我把整理工作草稿分成三個(gè)部份流程。第一階段是文件搜集�！蹲C券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作草稿指引》中將工作草稿分成十章，別離從方方面面列舉了有關(guān)企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、組織、管理、財務(wù)及未來(lái)發(fā)展等保薦工作需要核查的內容。我需要按照這些目錄里的內容要求企業(yè)提供相應文件和憑證。這實(shí)際上是一個(gè)溝通的進(jìn)程，因為上述工作草稿指引是按照工業(yè)企業(yè)的特點(diǎn)制定，并非是適用于所有企業(yè)。所以，需要通過(guò)跟公司高管溝通以了解企業(yè)的實(shí)際情況以做出相應調整。通過(guò)這個(gè)溝通，我對企業(yè)的特性也多了些了解。另外，工作草稿指引里的要求是原則性的規定，企業(yè)通常難以做出準確的理解。所以，我自己得事前超級了解咱們的工作要求。我體會(huì )到在文件搜集的進(jìn)程中，不能向企業(yè)提一些模棱兩可的要求，這樣企業(yè)將難以把握而無(wú)所適從。第二個(gè)階段是推敲、琢磨所搜集資料的進(jìn)程。依據工作草稿搜集的'文件是涵蓋了企業(yè)設立至今及生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)有關(guān)的各方面材料，是了解企業(yè)的第一手資料。通過(guò)深切閱讀這些文件，咱們對企業(yè)的大體情況將會(huì )有些全面的了解和把握，這將是咱們開(kāi)展以后各項工作的基礎。而且這個(gè)進(jìn)程中，咱們可以發(fā)現企業(yè)可能存在的問(wèn)題，并據此針對性的提出方案予以解決。
第三個(gè)階段是整理歸檔及編制索引。企業(yè)上市進(jìn)程中搜集到的工作草稿一般會(huì )有幾十本，內容多、信息量大，而且這里面的資料會(huì )被反復利用。為了方便在如此巨量的信息中定位咱們需要的資料，我需要按照工作草稿指引的要求對其歸檔，編制索引號。
《公司法》、《證券法》、《首發(fā)管理辦法》及其它相關(guān)法規對于擬上市獨立性、完整性、持續盈利能力、關(guān)聯(lián)交易等有嚴格的規定。而且，整個(gè)發(fā)行審核進(jìn)程也以合規性審核為主，所以項目團隊需要按照現有法律、法規及證監會(huì )規定，結合自己的項目經(jīng)驗和專(zhuān)業(yè)判斷對企業(yè)存在的與發(fā)審制度要求不符的地方進(jìn)行整改。但這樣做的前提是咱們對公司的情況超級的了解。這就是咱們盡職調查要做的地方。下面列舉我參與核查的一部份內容：
�。�1）是不是存在重大的關(guān)系交易？咱們要調查企業(yè)存在的所有關(guān)聯(lián)方，關(guān)注關(guān)聯(lián)間的往來(lái)是不是必要、價(jià)錢(qián)是不是公平，關(guān)聯(lián)交易的數額是不是逐漸降低。
�。�2）實(shí)際控制人控制的企業(yè)與上市主體是不是存在同業(yè)競爭，若存在同業(yè)競爭是不是有了處置對策。
�。�3）主要資產(chǎn)的獨立性和完整性，企業(yè)是不是擁有與主要生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)有關(guān)的土地、廠(chǎng)房、設備。租賃關(guān)聯(lián)方土地的情形，影響是不是重大。是不是擁有主要無(wú)形資產(chǎn)的產(chǎn)權，是不是具有獨立盈利能力。
�。�4）報告期及未來(lái)企業(yè)是不是持續符合高新技術(shù)企業(yè)的條件。
�。�5）社會(huì )保險的繳納情況，是不是按規定、足額繳納了社會(huì )保險。
�。�6）董、監、高的資格及競業(yè)條件調查。
�。�7）財政補助的合法性，企業(yè)盈利能力對稅收優(yōu)惠及財政補助是不是存在重大依賴(lài)。
�。�8）pe核查，pe的資格、人數，是不是存在腐敗、代持的嫌疑。
招股書(shū)是上市申報的一個(gè)重要文件，其撰寫(xiě)也是項目團隊工作的一個(gè)重點(diǎn)和難點(diǎn)。在對整個(gè)企業(yè)有了全面了解及大量訪(fǎng)談工作以后，指導老師讓我獨自撰寫(xiě)其中的幾章，以通過(guò)這種方式讓我快速進(jìn)步。
風(fēng)險因素一節是關(guān)于生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)中可能存在不肯定性并影響企業(yè)盈利的方面，是需要提示投資者重點(diǎn)注意的方面。要完成該節的寫(xiě)作需要對企業(yè)的經(jīng)營(yíng)模式，各風(fēng)險點(diǎn)有較深刻的熟悉。
董、監、高及核心技術(shù)人員一節主要關(guān)于董、監、高及核心技術(shù)人員履歷，持有發(fā)行人股分及對外投資情況，是不是具有任職資格。
公司治理一節相對簡(jiǎn)單，主如果股東大會(huì )、董事會(huì )、監事會(huì )、獨立董事、董事會(huì )秘書(shū)制度的成立健全及運行情況。財務(wù)會(huì )計信息及和管理層討論兩節，前者是企業(yè)三年一期的財務(wù)數據及主要會(huì )計制度等內容，后者主如果對企業(yè)的財務(wù)狀況及盈利能力等情況進(jìn)行分析。
其它重要事項一節是對企業(yè)有重大影響的借款情況、采購銷(xiāo)售合同、擔保等其它重要事項。
除以上內容外，我還負責過(guò)輔導備案材料的撰寫(xiě)，參與過(guò)立項問(wèn)題的回答。
雖然只是五個(gè)月的實(shí)習，可是完全不同于學(xué)校里的感覺(jué)。這五個(gè)月與我以前的經(jīng)歷是那么的不一樣，讓我感觸良多。參加實(shí)習工作后，感覺(jué)在學(xué)校里學(xué)習方式仍是有點(diǎn)書(shū)生意氣。太注重理論的掌握，而不太考慮其應用價(jià)值和在現實(shí)中的可操作性。學(xué)習的更高層次要求就是在于學(xué)以致用，在于解決人們碰著(zhù)的實(shí)實(shí)在在的問(wèn)題，但在在學(xué)校里根本不可能存在這種機緣。實(shí)習工作讓我熟悉到實(shí)踐工作的重要性。實(shí)習工作讓我體會(huì )到投行這個(gè)職業(yè)的使命感。投行人士作為證券發(fā)行上市的服務(wù)機構，其專(zhuān)業(yè)能力、職業(yè)操守直接影響到上市公司的質(zhì)量。投行人士的勤勉盡責、誠實(shí)守信對于證券市場(chǎng)的健康發(fā)展起著(zhù)極端重要的作用。
學(xué)習和工作是兩個(gè)不同很大的進(jìn)程。學(xué)習主如果一個(gè)自主的進(jìn)程，學(xué)什么、如何學(xué)都是你自己可以決定的事情。而此刻的工作，首先，有時(shí)間上的限制；其次，需要很多人的配合和支持才可以完成。在需要企業(yè)協(xié)助的工作，如何與其溝通是一個(gè)很需要技能的事情：選擇適當的溝通對象、明確溝通用意等。而且，向企業(yè)提要求要采用循序漸近的方式，將目標分解依次提出。
作為中介機構，培育服務(wù)意識很重要，切實(shí)為企業(yè)解決問(wèn)題、提供便利，而不是制造麻煩。要讓客戶(hù)看到咱們的盡力和專(zhuān)業(yè)水準，以博得客戶(hù)的信賴(lài)。在客戶(hù)對上市前景感到迷茫時(shí)，給予心理支持等。
以上是我實(shí)習工作的主要內容及感想和體會(huì )，想法不免偏頗和不妥，謹作為個(gè)人實(shí)習心得。謝謝。
廣發(fā)證券實(shí)習報告2
一、題記
掐指一算，在廣發(fā)證券上海投行部已實(shí)習五個(gè)月了。對于過(guò)慣學(xué)校學(xué)期制生活的學(xué)生而言，五個(gè)月真是算上很長(cháng)是一段時(shí)間。不過(guò)此刻轉頭看這五個(gè)月，感覺(jué)真是過(guò)得飛快，一切恍如仍是在暑假剛開(kāi)始實(shí)習的樣子，這期間發(fā)生的事情也記憶猶新，還未走遠�；蛟S真是印證這個(gè)道理：當你全心投入到一項事業(yè)上去的時(shí)候，你不會(huì )感覺(jué)到時(shí)間的流走。因為你的心思已不在此了。五個(gè)月的實(shí)習真的是一件很難忘的經(jīng)歷，一個(gè)很好的歷練，更是學(xué)生時(shí)期一個(gè)難以磨滅的印記。因為它將是你踏上社會(huì )之前唯一可能的短暫緩沖和切身體驗。畢業(yè)后，你再也不是一個(gè)學(xué)生，社會(huì )不會(huì )對你像以前一樣容忍。你應該像所有人一樣，成熟、認真、自立和頑強。
二、實(shí)習內容
實(shí)習從報到開(kāi)始，首先是跟公司簽定了實(shí)習協(xié)議。然后按照公司的安排，我被派到上海嘉定一個(gè)化工企業(yè)的ipo項目上，項目開(kāi)始不久，這也讓我很慶幸能夠比較早的介入到一個(gè)項目。指導老師待人很好，跟想象中的嚴肅形象有些不一樣。剛開(kāi)始過(guò)去時(shí)，由于對項目情況和投行的主要工作內容和形式不是很了解，所以老師派的任務(wù)相對簡(jiǎn)單。但后來(lái)隨實(shí)在習深切，我慢慢承擔起更多和職責更重大的工作。細細數來(lái)，在這五個(gè)月的實(shí)習進(jìn)程中，我確是做了很多事情，其中不乏瑣碎和無(wú)趣，但更重要的仍是一些富有挑戰和意義的事情。下面列舉其中主要的幾個(gè)。
(一)整理工作草稿
工作草稿的整理是一個(gè)相對繁瑣可是極為重要的基礎性工作。工作草稿是收錄項目團隊在從事保薦工作中獲取和編寫(xiě)的與保薦業(yè)務(wù)相關(guān)各類(lèi)重要資料的檔案文件。工作草稿作為整個(gè)保薦工作的文件的記錄，是保薦機構出具發(fā)行保薦書(shū)、發(fā)行保薦工作報告、上市保薦書(shū)、發(fā)表專(zhuān)項保薦意見(jiàn)和驗證招股書(shū)的基礎。
我把整理工作草稿分成三個(gè)部份流程。第一階段是文件搜集�！蹲C券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作草稿指引》中將工作草稿分成十章，別離從方方面面列舉了有關(guān)企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、組織、管理、財務(wù)及未來(lái)發(fā)展等保薦工作需要核查的內容。我需要按照這些目錄里的內容要求企業(yè)提供相應文件和憑證。這實(shí)際上是一個(gè)溝通的進(jìn)程，因為上述工作草稿指引是按照工業(yè)企業(yè)的特點(diǎn)制定，并非是適用于所有企業(yè)。所以，需要通過(guò)跟公司高管溝通以了解企業(yè)的實(shí)際情況以做出相應調整。通過(guò)這個(gè)溝通，我對企業(yè)的特性也多了些了解。另外，工作草稿指引里的要求是原則性的規定，企業(yè)通常難以做出準確的理解。所以，我自己得事前超級了解咱們的工作要求。我體會(huì )到在文件搜集的進(jìn)程中，不能向企業(yè)提一些模棱兩可的要求，這樣企業(yè)將難以把握而無(wú)所適從。
第二個(gè)階段是推敲、琢磨所搜集資料的進(jìn)程。依據工作草稿搜集的文件是涵蓋了企業(yè)設立至今及生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)有關(guān)的各方面材料，是了解企業(yè)的第一手資料。通過(guò)深切閱讀這些文件，咱們對企業(yè)的大體情況將會(huì )有些全面的了解和把握，這將是咱們開(kāi)展以后各項工作的基礎。而且這個(gè)進(jìn)程中，咱們可以發(fā)現企業(yè)可能存在的問(wèn)題，并據此針對性的提出方案予以解決。
第三個(gè)階段是整理歸檔及編制索引。企業(yè)上市進(jìn)程中搜集到的工作草稿一般會(huì )有幾十本，內容多、信息量大，而且這里面的資料會(huì )被反復利用。為了方便在如此巨量的信息中定位咱們需要的資料，我需要按照工作草稿指引的要求對其歸檔，編制索引號。
(二)盡職調查
《公司法》、《證券法》、《首發(fā)管理辦法》及其它相關(guān)法規對于擬上市獨立性、完整性、持續盈利能力、關(guān)聯(lián)交易等有嚴格的規定。而且，整個(gè)發(fā)行審核進(jìn)程也以合規性審核為主，所以項目團隊需要按照現有法律、法規及證監會(huì )規定，結合自己的項目經(jīng)驗和專(zhuān)業(yè)判斷對企業(yè)存在的與發(fā)審制度要求不符的地方進(jìn)行整改。但這樣做的前提是咱們對公司的情況超級的了解。這就是咱們盡職調查要做的地方。下面列舉我參與核查的一部份內容：
(1)是不是存在重大的關(guān)系交易?咱們要調查企業(yè)存在的所有關(guān)聯(lián)方，關(guān)注關(guān)聯(lián)間的往來(lái)是不是必要、價(jià)錢(qián)是不是公平，關(guān)聯(lián)交易的數額是不是逐漸降低。
(2)實(shí)際控制人控制的企業(yè)與上市主體是不是存在同業(yè)競爭，若存在同業(yè)競爭是不是有了處置對策。
(3)主要資產(chǎn)的獨立性和完整性，企業(yè)是不是擁有與主要生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)有關(guān)的.土地、廠(chǎng)房、設備。租賃關(guān)聯(lián)方土地的情形，影響是不是重大。是不是擁有主要無(wú)形資產(chǎn)的產(chǎn)權，是不是具有獨立盈利能力。
(4)報告期及未來(lái)企業(yè)是不是持續符合高新技術(shù)企業(yè)的條件。
(5)社會(huì )保險的繳納情況，是不是按規定、足額繳納了社會(huì )保險。
(6)董、監、高的資格及競業(yè)條件調查。
(7)財政補助的合法性，企業(yè)盈利能力對稅收優(yōu)惠及財政補助是不是存在重大依賴(lài)。
(8)pe核查，pe的資格、人數，是不是存在腐敗、代持的嫌疑。
(三)招股書(shū)的撰寫(xiě)
招股書(shū)是上市申報的一個(gè)重要文件，其撰寫(xiě)也是項目團隊工作的一個(gè)重點(diǎn)和難點(diǎn)。在對整個(gè)企業(yè)有了全面了解及大量訪(fǎng)談工作以后，指導老師讓我獨自撰寫(xiě)其中的幾章，以通過(guò)這種方式讓我快速進(jìn)步。
風(fēng)險因素一節是關(guān)于生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)中可能存在不肯定性并影響企業(yè)盈利的方面，是需要提示投資者重點(diǎn)注意的方面。要完成該節的寫(xiě)作需要對企業(yè)的經(jīng)營(yíng)模式，各風(fēng)險點(diǎn)有較深刻的熟悉。
董、監、高及核心技術(shù)人員一節主要關(guān)于董、監、高及核心技術(shù)人員履歷，持有發(fā)行人股分及對外投資情況，是不是具有任職資格。
公司治理一節相對簡(jiǎn)單，主如果股東大會(huì )、董事會(huì )、監事會(huì )、獨立董事、董事會(huì )秘書(shū)制度的成立健全及運行情況。財務(wù)會(huì )計信息及和管理層討論兩節，前者是企業(yè)三年一期的財務(wù)數據及主要會(huì )計制度等內容，后者主如果對企業(yè)的財務(wù)狀況及盈利能力等情況進(jìn)行分析。
其它重要事項一節是對企業(yè)有重大影響的借款情況、采購銷(xiāo)售合同、擔保等其它重要事項。
除以上內容外，我還負責過(guò)輔導備案材料的撰寫(xiě)，參與過(guò)立項問(wèn)題的回答。
三、實(shí)習感想與體會(huì )
雖然只是五個(gè)月的實(shí)習，可是完全不同于學(xué)校里的感覺(jué)。這五個(gè)月與我以前的經(jīng)歷是那么的不一樣，讓我感觸良多。
(一)關(guān)于如何學(xué)習
參加實(shí)習工作后，感覺(jué)在學(xué)校里學(xué)習方式仍是有點(diǎn)書(shū)生意氣。太注重理論的掌握，而不太考慮其應用價(jià)值和在現實(shí)中的可操作性。學(xué)習的更高層次要求就是在于學(xué)以致用，在于解決人們碰著(zhù)的實(shí)實(shí)在在的問(wèn)題，但在在學(xué)校里根本不可能存在這種機緣。實(shí)習工作讓我熟悉到實(shí)踐工作的重要性。
(二)關(guān)于投行這個(gè)職業(yè)
實(shí)習工作讓我體會(huì )到投行這個(gè)職業(yè)的使命感。投行人士作為證券發(fā)行上市的服務(wù)機構，其專(zhuān)業(yè)能力、職業(yè)操守直接影響到上市公司的質(zhì)量。投行人士的勤勉盡責、誠實(shí)守信對于證券市場(chǎng)的健康發(fā)展起著(zhù)極端重要的作用。
(三)關(guān)于工作方式
學(xué)習和工作是兩個(gè)不同很大的進(jìn)程。學(xué)習主如果一個(gè)自主的進(jìn)程，學(xué)什么、如何學(xué)都是你自己可以決定的事情。而此刻的工作，首先，有時(shí)間上的限制;其次，需要很多人的配合和支持才可以完成。在需要企業(yè)協(xié)助的工作，如何與其溝通是一個(gè)很需要技能的事情：選擇適當的溝通對象、明確溝通用意等。而且，向企業(yè)提要求要采用循序漸近的方式，將目標分解依次提出。
作為中介機構，培育服務(wù)意識很重要，切實(shí)為企業(yè)解決問(wèn)題、提供便利，而不是制造麻煩。要讓客戶(hù)看到咱們的盡力和專(zhuān)業(yè)水準，以博得客戶(hù)的信賴(lài)。在客戶(hù)對上市前景感到迷茫時(shí)，給予心理支持等。
以上是我實(shí)習工作的主要內容及感想和體會(huì )，想法不免偏頗和不妥，謹作為個(gè)人實(shí)習心得。謝謝。
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