證券公司實(shí)習報告

證券公司實(shí)習報告[薦]

　　隨著(zhù)個(gè)人的文明素養不斷提升，報告使用的頻率越來(lái)越高，其在寫(xiě)作上有一定的技巧。其實(shí)寫(xiě)報告并沒(méi)有想象中那么難，以下是小編為大家整理的證券公司實(shí)習報告，希望能夠幫助到大家。

證券公司實(shí)習報告1

　　實(shí)習時(shí)間：

　　1月14日——1月30日

　　實(shí)習地點(diǎn)：

　　方正證券股份有限公司資興營(yíng)業(yè)部

　　實(shí)習目的：

　　了解證券行業(yè)的特點(diǎn)、發(fā)展、日常工作內容以及人才需求。

　　XX年1月14日上午開(kāi)始，我在方正證券股份有限公司資興營(yíng)業(yè)部進(jìn)行了為期兩周的實(shí)習工作。我在客服經(jīng)理肖經(jīng)理的熱心指導和客服同事的幫助下，積極參與了公司客服日常各項相關(guān)工作。

　　方正證券有限責任公司是中國證監會(huì )核準的第一批綜合類(lèi)證券公司之一，成立于XX年5月12日，是湖南本土最大的法人金融機構，中西部最大的證券公司。公司以湘、浙兩省為重點(diǎn)，在全國15個(gè)省(市)擁有81家營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。在我的實(shí)習過(guò)程中我了解到，方正證券股份有限公司資興營(yíng)業(yè)部中的人員部署：總經(jīng)理一位、營(yíng)銷(xiāo)部總經(jīng)理一位、客服部總經(jīng)理一位、營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理兼投資顧問(wèn)12位、財務(wù)人員2位、前臺2位、客服人員4位、保安一位、實(shí)習人員6位。各個(gè)職務(wù)的分配非常合理，這其實(shí)就是高效工作的保障。

　　我現在將我了解到的整個(gè)工作程序描述如下：

　　一、開(kāi)戶(hù)

　　開(kāi)戶(hù)流程：

　　1.本人攜身份證原件和銀行卡來(lái)我公司營(yíng)業(yè)部辦理開(kāi)戶(hù)手續：

　　填寫(xiě)下面三個(gè)表

　�、抛匀蝗俗C券賬戶(hù)申請表；

　�、谱C券交易委托代理協(xié)議書(shū)：

　�、偕虾ＷC券交易所個(gè)人投資者行為指引

　�、诜秸�證券有限責任公司《防范非法證券行為風(fēng)險揭示書(shū)》

　�、埏L(fēng)險提示書(shū)

　�、芸蛻�(hù)須知

　�、萃顿Y者風(fēng)險承受能力調查表（穩健型、積極型、保守型、激進(jìn)型）

　�、邫嘧C風(fēng)險揭示書(shū)

　�、嚅_(kāi)戶(hù)申請表

　�、嶙C券交易委托代理協(xié)議；

　�、欠秸�證券股份有限公司客戶(hù)交易結算資金銀行存管協(xié)議書(shū)

　　并與我公司簽署三方（自然人、證券公司、銀行）存管協(xié)議。

　　2.辦理完成后在交易時(shí)間到銀行辦理三方存管手續，銀行端辦理完成后就可以在本公司的'交易軟件上實(shí)現銀證轉帳、買(mǎi)賣(mài)股票。

　　注意事項：

　　1、自然人開(kāi)戶(hù)的必須由客戶(hù)本人簽署開(kāi)戶(hù)文件，不得委托代理人代為辦理開(kāi)戶(hù)手續。

　　開(kāi)戶(hù)手續以及三方存管手續必須在股票交易時(shí)間（周一至周五（節假日休市）9：30-11：30、13：00-15：00.集合競價(jià)的時(shí)間是9：15-9：25）辦理

　　2、三方存管銀行：建行中行工行農行。

　　3、向客戶(hù)簡(jiǎn)要介紹公司的客服熱線(xiàn)電話(huà)。

　　4、推薦客戶(hù)使用方正證券的泉友會(huì )服務(wù)平臺，方正證券的官方網(wǎng)站網(wǎng)址為或者。

　　5、向客戶(hù)介紹泉友通手機炒股軟件，并為其下載安裝。提示客戶(hù)“股市有風(fēng)險，入市須謹慎”。

　　二、客戶(hù)回訪(fǎng)

　　因為客服部剛剛建立，營(yíng)業(yè)部對近幾年4000多位開(kāi)戶(hù)客戶(hù)都未進(jìn)行回訪(fǎng)，為了更好地完善客服工作，從而更好地為客戶(hù)服務(wù)，公司計劃每天回訪(fǎng)40-60位客戶(hù)，半年之內完成客戶(hù)回訪(fǎng)工作。

　　回訪(fǎng)方式：電話(huà)回訪(fǎng)

　　準備工作：將客戶(hù)信息記錄，如姓名、性別、電話(huà)號碼、賬戶(hù)資金數量、最近所買(mǎi)股票情況等。

　　回訪(fǎng)過(guò)程：

　　1、問(wèn)候“您好！”并確認客戶(hù)身份；

　　2、問(wèn)詢(xún)客戶(hù)是否方便接聽(tīng)，能否接受公司大約2分鐘的客戶(hù)回訪(fǎng)；

　　3、詢(xún)問(wèn)問(wèn)題

　　4、感謝客戶(hù)配合，祝�？蛻�(hù)“投資愉快”。

　　三、建立了客戶(hù)服務(wù)群“金金有味”

　　為了更好的與客戶(hù)進(jìn)行交流，搭建客戶(hù)與營(yíng)業(yè)部直接交流的橋梁，建立了客服群“金金有味”。我了解到的加入程序如下：

　　1、由公司員工推薦，將客戶(hù)姓名以及賬戶(hù)號遞交給群管理員梁勇同志（每位員工至少推薦五位客戶(hù)）;

　　2、客戶(hù)需自行申請加入群，并在請求信息中輸入自己的賬戶(hù)號+姓名;

　　3、梁勇同志會(huì )通過(guò)電腦確定客戶(hù)姓名賬戶(hù)號是否確實(shí)存在，并同意;

　　4、客戶(hù)加入。

　　在群內，每位員工都有義務(wù)活躍群內氣氛、分享股票信息、回應客戶(hù)問(wèn)題等。為了提高員工積極性，還設立了“活躍積極分子獎”，一二三名分別獎勵300、200、100元。

　　四、投資者教育專(zhuān)項活動(dòng)

　　許多股民進(jìn)入股票市場(chǎng)不久，對市場(chǎng)內的很多專(zhuān)業(yè)術(shù)語(yǔ)不懂，對炒股軟件的使用也不是很清楚，為了提升股民素質(zhì)，讓股民更好的了解股市，贏(yíng)得更多的利潤，公司為股民開(kāi)展了投資教育者活動(dòng)，主要是新股民教育和近期股票市場(chǎng)分析。

　　五、早、午評工作

　　早晨開(kāi)市前以及下午收市以后，通過(guò)廣播形式，現場(chǎng)向投資者發(fā)布最新股市信息、分析大盤(pán)走勢，并適當播放一些音樂(lè )，營(yíng)造良好的氛圍。

　　以上就是我在公司客服部通過(guò)實(shí)踐、問(wèn)、看等方式了解的公司日常工作。

　　社會(huì )實(shí)踐實(shí)習體會(huì )

　　我是大二數學(xué)系學(xué)生，對自己將來(lái)畢業(yè)后的發(fā)展還處于迷茫期，考研是我現在想的目標，考什么研則是我現在需要想的問(wèn)題。我想考研的大方向是經(jīng)管類(lèi)的，但是，經(jīng)管類(lèi)的專(zhuān)業(yè)很多，什么才是我應該努力的方向呢？為此在這個(gè)寒假，我利用年前的一點(diǎn)時(shí)間，在方正證券資興營(yíng)業(yè)部實(shí)習了兩周時(shí)間，希望能夠了解這個(gè)行業(yè)。

　　在此之前我對證券行業(yè)的了解甚微，只是知道證券行業(yè)和股票有關(guān)。當我剛剛進(jìn)入方正證券資興營(yíng)業(yè)部時(shí)，感覺(jué)特別迷茫，因為我沒(méi)有任何證券方面的理論基礎，完全是個(gè)freshman，所以我抱著(zhù)一種學(xué)習的態(tài)度，戰戰兢兢地來(lái)到了公司，感覺(jué)一切都是那么新鮮。我什么都不懂，什么都想知道，于是我遇到不明白的地方就問(wèn)，慢慢的，我也就知道了許多我在學(xué)校課本上學(xué)不到的東西，除了以上我對證券公司的日常工作內容的了解，通過(guò)與客服部經(jīng)理肖經(jīng)理的交談，我也對證券行業(yè)對人才方面的需求有了更近一步的了解。我相信作為一個(gè)在校大學(xué)生我對熱門(mén)行業(yè)的了解很有利于我將來(lái)走上社會(huì )的發(fā)展。因此我以后會(huì )更積極地進(jìn)行各種社會(huì )實(shí)踐以增加自己的社會(huì )閱歷，將來(lái)也就能夠更好地適應社會(huì )。

證券公司實(shí)習報告2

　　今年暑假我有幸在廣發(fā)證券西安南廣濟街營(yíng)業(yè)部進(jìn)行了為期6周的生產(chǎn)實(shí)習，在這期間我虛心向所有工作人員學(xué)習，在各位老師的指導下我了解了廣發(fā)證券，了解了廣發(fā)的基本業(yè)務(wù)和一些業(yè)務(wù)流程，了解了證券行業(yè)以及資本市場(chǎng)，熟悉了相應的炒股軟件以及股市術(shù)語(yǔ)，懂得了為人處世的方法，以及如何與客戶(hù)溝通，如何做一名優(yōu)秀的銷(xiāo)售人員。

　　一、實(shí)習簡(jiǎn)要介紹

　　實(shí)習地點(diǎn)：廣發(fā)證券西安南廣濟街營(yíng)業(yè)部

　　實(shí)習時(shí)間：

　　指導老師：

　　工作內容：盤(pán)活客戶(hù)、業(yè)務(wù)介紹、客戶(hù)服務(wù)、柜臺服務(wù)

　　公司簡(jiǎn)介：廣發(fā)證券股份有限公司簡(jiǎn)稱(chēng)廣發(fā)證券。廣發(fā)證券的前身是1991年9月8日成立的廣東發(fā)展銀行證券部，1993年成立公司，1996年改制為廣發(fā)證券有限責任公司，20xx年整體變更為股份有限公司。20xx年2月12日，公司在深圳證券交易所成功實(shí)現借殼上市，股票代碼。

　　公司是首批綜合類(lèi)證券公司，20xx年12月獲得創(chuàng )新試點(diǎn)資格。截至20xx年12月31日，廣發(fā)證券注冊資本億元，合并報表資產(chǎn)額億元，凈資產(chǎn)億元，其中歸屬母公司股東權益億元。公司上市后，總股本增加至0457億股，總市值居國內上市證券公司前列。公司營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)遍布全國主要經(jīng)濟區域，現有證券營(yíng)業(yè)部網(wǎng)點(diǎn)194個(gè),數量位列全國前二。

　　“知識圖強、求實(shí)奉獻”是公司的核心理念，“穩健經(jīng)營(yíng)、規范管理”是公司的經(jīng)營(yíng)原則。公司高度重視健全內部管理體制，完善風(fēng)險防范機制，初步形成了具有自身特色的合規管理體系，經(jīng)受住了多次市場(chǎng)重大變化的考驗。

　　相信在廣發(fā)全體員工的努力之下、在社會(huì )各界的支持關(guān)注之下廣發(fā)一定會(huì )取得更大的成就。

　　二、實(shí)習具體內容

　　廣發(fā)證券西安南廣濟街營(yíng)業(yè)部主要有柜臺、客戶(hù)服務(wù)部、營(yíng)銷(xiāo)拓展部等。我主要在客戶(hù)服務(wù)部和柜臺工作。一下是我這段時(shí)間的具體工作內容。

　　每天早晨我8：30來(lái)到公司和各位工作人員一起召開(kāi)投資晨會(huì )，晨會(huì )一般時(shí)長(cháng)半個(gè)小時(shí)，期間我們可以觀(guān)看公司研發(fā)部門(mén)對行情的一些獨到見(jiàn)解分析、個(gè)股點(diǎn)評等的視頻，然后由一些工作人員發(fā)言向大家介紹自己對證券市場(chǎng)或宏觀(guān)環(huán)境的看法，或者是某一方面的心得體會(huì )。之后開(kāi)始做一些比如整理文件之類(lèi)的比較瑣碎的準備工作直到9：30開(kāi)盤(pán)。開(kāi)盤(pán)之后分析師們就開(kāi)始看大盤(pán)了，這期間我坐在他們旁邊跟他們一起觀(guān)看大盤(pán)行情，他們會(huì )適時(shí)的給我講解一些基本知識，比如K線(xiàn)圖、5日均線(xiàn)、20日均線(xiàn)等。如何判斷某只個(gè)股的走勢，以及信息地雷是什么，怎樣查詢(xún)個(gè)股行情以及公司的信息公告等等。之后師父讓我自己多了解股市術(shù)語(yǔ)以及炒股軟件的應用，于是在閑暇時(shí)間我自己查閱并弄懂了很多股市術(shù)語(yǔ)，大致如下：

　　盤(pán)檔：是指投資者不積極買(mǎi)賣(mài)，多采取觀(guān)望態(tài)度，使當天股價(jià)的變動(dòng)幅度很小，這種情況稱(chēng)為盤(pán)檔。

　　多翻空：原本看好行情的多頭，看法改變，不但賣(mài)出手中的股票，還借股票賣(mài)出，這種行為稱(chēng)為翻空或多翻空。

　　吊空：是指搶空頭帽子，賣(mài)空股票，不料當天股價(jià)末下跌，只好高價(jià)賠錢(qián)補進(jìn)。

　　多殺多：是普遍認為當天股價(jià)將上漲，于是市場(chǎng)上搶多頭帽子的特別多，然而股價(jià)卻沒(méi)有大幅度上漲，等交易快結束時(shí)，競相賣(mài)出，造成收盤(pán)價(jià)大幅度下跌的情況。

　　軋空：是普遍認為當天股價(jià)將下跌，于是都搶空頭帽子，然而股價(jià)并末大幅度下跌，無(wú)法低價(jià)買(mǎi)進(jìn)，收盤(pán)前只好競相補進(jìn)，反而使收盤(pán)價(jià)大幅度升高的情況。

　　死多：是看好股市前景，買(mǎi)進(jìn)股票后，如果股價(jià)下跌，寧愿放上幾年，不嫌錢(qián)絕不脫手。

　　套牢：是指預期股價(jià)上漲，不料買(mǎi)進(jìn)后，股價(jià)一路下跌；或是預期股價(jià)下跌，賣(mài)出股票后，股價(jià)卻一路上漲，前者稱(chēng)多頭套牢，后者是空頭套牢。

　　搶帽子：指當天低買(mǎi)再高賣(mài)，或高賣(mài)再低買(mǎi)，買(mǎi)賣(mài)股票的種類(lèi)和數量都相同，從中賺取差價(jià)的行為。

　　作手：在股市中炒作哄抬，用不正當方法把股票炒高后賣(mài)掉，然后再設法壓低行情，低價(jià)補回；或趁低價(jià)買(mǎi)進(jìn)，炒作哄抬后，高價(jià)賣(mài)出。這種人被稱(chēng)為作手。

　　坐轎子：目光銳利或事先得到信息的投資人，在大戶(hù)暗中買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出時(shí)，或在利多或利空消息公布前，先期買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出股票，待散戶(hù)大量跟進(jìn)或跟出，造成股價(jià)大幅度上漲或下跌時(shí)，再賣(mài)出或買(mǎi)回，坐享厚利，這就叫“坐轎子”。

　　在師父的指導之下我自己也認真積極地學(xué)習了相關(guān)的知識于是張潔姐姐開(kāi)始給我分配任務(wù)了，主要是盤(pán)活客戶(hù)，就是給那些從開(kāi)戶(hù)之初到目前為止沒(méi)有交易，或者是長(cháng)時(shí)間沒(méi)有交易或少有交易的客戶(hù)打電話(huà)，確認一下這些客戶(hù)曾經(jīng)在本營(yíng)業(yè)不開(kāi)過(guò)股票賬戶(hù)，了解一下客戶(hù)長(cháng)時(shí)間沒(méi)有交易的原因，并進(jìn)行相應的風(fēng)險提示等。在這之前我從來(lái)沒(méi)有過(guò)這方面的工作經(jīng)歷，于是，第一個(gè)電話(huà)接通的時(shí)候我竟然忘記了要說(shuō)什么了，非常的緊張。于是我趕緊放下電話(huà)，把自己要說(shuō)的話(huà)整理在一張紙上，梳理好心情之后又一次撥通了那個(gè)號碼�！澳�好，請問(wèn)是某某先生、女士嗎？我是廣發(fā)證券的工作人員，不知道您現在方便接聽(tīng)電話(huà)嗎？”我盡量把語(yǔ)速控制的較慢，為了讓客戶(hù)能夠清楚的聽(tīng)到我在說(shuō)什么。在之后的一段時(shí)間我都在盤(pán)活客戶(hù)，從零資產(chǎn)到幾十萬(wàn)資產(chǎn)的客戶(hù)。開(kāi)始盤(pán)活的客戶(hù)好多當初都是為了幫朋友完成開(kāi)戶(hù)任務(wù)而開(kāi)的賬戶(hù)，基本都沒(méi)有這方面的興趣，因而也很少詢(xún)問(wèn)問(wèn)題，后來(lái)，隨著(zhù)資產(chǎn)的'增多，這些客戶(hù)大都有過(guò)很多年炒股經(jīng)歷，他們經(jīng)驗豐富，經(jīng)常會(huì )詢(xún)問(wèn)一些比較專(zhuān)業(yè)的問(wèn)題，每到這個(gè)時(shí)候我都

　　顯得力不從心不知所措，幸好有姐姐在旁邊幫我解決，于是我細心記錄這些問(wèn)題以及相應的解決方法等，后來(lái)，我基本上可以應付自如了。

　　接下來(lái)我去柜臺熟悉了一些開(kāi)戶(hù)流程，基本如下：

　　1：持本人及本人身份證（最好用第二代身份證）設置交易密碼。

　　2：填寫(xiě)相關(guān)的資料，開(kāi)立股東賬戶(hù)卡。

　　3：簽第三方存管協(xié)議，你自己選擇一個(gè)銀行作為指定銀行，（有銀行卡，或者還沒(méi)辦的，都可以）。

　　4：柜臺辦完所有手續后，去銀行辦理第三方存管確認手續，如果沒(méi)有銀行卡，可以馬上辦一張，如果本來(lái)就有，直接確認就可以了，需要填一張單子，我營(yíng)業(yè)部有銀行駐點(diǎn)辦公人員，可以直接辦理。

　　5：告知客戶(hù)目前網(wǎng)上交易都是默認開(kāi)通的，如果不放心，可以在開(kāi)戶(hù)的時(shí)候提出來(lái)。

　　第五周的時(shí)候我主要和應職人員一起接受培訓，我們一起觀(guān)看一些視頻資料，這些視頻資料教我們如何與客戶(hù)有效溝通，如何向客戶(hù)介紹產(chǎn)品，對待不同年齡、不同性別甚至不同背景的客戶(hù)不能拘泥于一種單一的推銷(xiāo)方式。比如對待女性客戶(hù)要語(yǔ)速緩慢、仔細介紹，推薦多種產(chǎn)品詳述它們的優(yōu)缺點(diǎn)，讓客戶(hù)自己選擇而不是把自己的意思強加給客戶(hù)。而面對高端客戶(hù)，要爭取讓客戶(hù)自己說(shuō)出需要某種產(chǎn)品，有何要求等等。老師還給我們講了鞋業(yè)大王賣(mài)鞋還有向和尚賣(mài)梳子的故事，從這些教程中我知道了，要想作一個(gè)優(yōu)秀的銷(xiāo)售人員，不僅要認真謙虛地傾聽(tīng)客戶(hù)的要求，還要有敏銳的市場(chǎng)洞察力，要秉承全心全意為客戶(hù)服務(wù)，絕對不能讓客戶(hù)買(mǎi)錯產(chǎn)品……

　　最后一周的時(shí)候姐姐讓我給資產(chǎn)50萬(wàn)以上的客戶(hù)打電話(huà)，向他們簡(jiǎn)單介紹融資融券業(yè)務(wù)以及怎樣開(kāi)戶(hù)。我告訴客戶(hù)： 融資是看漲，因此向證券公司借錢(qián)買(mǎi)證券，證券公司借款給客戶(hù)購買(mǎi)證券，客戶(hù)到期償還本息，客戶(hù)向證券公司融資買(mǎi)進(jìn)證券稱(chēng)為“買(mǎi)空”。融券是看空，借證券來(lái)賣(mài)，然后以證券歸還，證券公司出借證券給客戶(hù)出售，客戶(hù)到期返還相同種類(lèi)和數量的證券并支付利息，客戶(hù)向證券公司融券賣(mài)出稱(chēng)為“賣(mài)空”。在整個(gè)8月份公司免費為客戶(hù)開(kāi)立融資融券賬戶(hù)，而且融資年利率為1%，融券為%，按日計息，不交易不產(chǎn)生費用等。

　　三、總結：

　　轉眼間，六周的實(shí)習生活結束了，我從對證券業(yè)一知半解，到現在了解了很多的專(zhuān)業(yè)知識，熟悉了公司的很多理財產(chǎn)品，認識了許多經(jīng)驗豐富，水平高超的人，我自己也變得更加成熟了。在廣發(fā)的實(shí)習生活，讓我學(xué)著(zhù)開(kāi)始面對社會(huì )，使我對證券行業(yè)產(chǎn)生了濃厚的興趣……相信在以后的學(xué)習生活中，我會(huì )將此次的實(shí)習所得活學(xué)活用于生活，我會(huì )多留意股市動(dòng)態(tài)，財經(jīng)新聞，宏觀(guān)經(jīng)濟等先做人，再做事，誠實(shí)謹慎，堅守原則……從而使自己從各個(gè)方面成長(cháng)起來(lái)。最后，真誠地感謝廣發(fā)證券給我這次實(shí)習的機會(huì )，感謝各位師父在實(shí)習期間給我的幫助與指導。

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