投資顧問(wèn)協(xié)議 (通用5篇)
在學(xué)習、工作生活中，很多情況下我們需要用到協(xié)議，協(xié)議的簽訂是雙方或數方之間權利義務(wù)的最好規范。寫(xiě)協(xié)議需要注意哪些問(wèn)題呢？以下是小編為大家整理的投資顧問(wèn)協(xié)議 ，希望對大家有所幫助。
投資顧問(wèn)協(xié)議 1
甲方（聘任方）：
住所地：
法定代表人：
乙方（受聘方）：
住所地：
法定代表人：
鑒于：甲方因經(jīng)營(yíng)需要獲取相關(guān)投資信息，以促進(jìn)投資業(yè)務(wù)的拓展，乙方在投資咨詢(xún)服務(wù)和投資項目信息獲取上有豐富的背景資源。
故甲方有意委托乙方擔任其投資顧問(wèn)，負責提供投資顧問(wèn)服務(wù)并物色符合要求的投資標的。雙方本著(zhù)自愿、平等、互惠互利、誠實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商訂立簽訂本協(xié)議。協(xié)議內容如下：
第一條 委托事項
甲方委托乙方提供投資顧問(wèn)服務(wù)。包括但不限于如下服務(wù)：
1、1 提供投資建議，投資參考、理財規劃建議等；
1、2 為甲方介紹投資項目信息、尋找合適的投資標的；
1、3 投資方案的設計；
1、4 推薦并協(xié)調會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等相關(guān)中介機構開(kāi)展工作；
1、5 應甲方要求，為甲方提供有關(guān)政策、法律法規咨詢(xún)；
1、6 安排商務(wù)談判并促成甲方與有關(guān)方面以借款、投資等合法方式簽訂具有法律效力的融資協(xié)議書(shū)或其他類(lèi)似法律文件；
1、7 其他：
第二條 投資要求
投資方資金收益在年利率_____%到年利率_____%之間，具體由借貸雙方商議，以甲方與融資方最終簽署的融資借款合同約定為準。
第三條 委托期限
3、1 委托期限共_____,自____年____月_____日至_____年____月_____日。若委托期限屆滿(mǎn)，乙方提供的投資機會(huì )的某一交易仍在進(jìn)行中，則本協(xié)議自動(dòng)順延直至該交易完成。
3、2 委托期限內沒(méi)有完成投資目標或者仍需要投資顧問(wèn)服務(wù)的，雙方另行簽訂協(xié)議或以書(shū)面形式將本協(xié)議委托期限延長(cháng)。
第四條 甲方的責任和義務(wù)
4、1 保證資金來(lái)源合法；
4、2 配合乙方工作，及時(shí)向乙方提供必要的基礎資料和協(xié)助；
4、3 應對乙方推薦項目或合作方的建議及時(shí)做出回應，并配合乙方與融資方談判、簽約，不得無(wú)故推遲或拒絕；
4、4 甲方應基于其獨立判斷做出投資決策，其投資風(fēng)險由甲方自行承擔；
4、5 未經(jīng)乙方事先書(shū)面同意，甲方不得將本協(xié)議的內容和履行本協(xié)議過(guò)程中所獲取的目標融資方的信息（屬于公共領(lǐng)域的信息除外）向本協(xié)議相關(guān)人員之外的任何第三方泄露或非因履行本協(xié)議而使用；
4、6 根據本協(xié)議約定及時(shí)向乙方支付投資顧問(wèn)費用和報酬。
第五條 乙方的責任與義務(wù)
5、1 乙方在履行本合同的過(guò)程中，應本著(zhù)誠信、專(zhuān)業(yè)、高效的職業(yè)精神盡力完成甲方的委托事項。
5、2乙方向甲方提交的方案、分析意見(jiàn)、咨詢(xún)、策劃、建議等服務(wù)應當符合國家法律、法規、政策的規定和甲方的利益；
5、3積極為甲方物色投資項目和合作方。乙方可以向第三方表明其為甲方的委托人，并可以向第三方介紹甲方的相關(guān)情況；
5、4 安排甲方與融資方見(jiàn)面、談判；
5、5 乙方應不定期地向甲方溝通、報告委托事項的進(jìn)展情況；
5、6 乙方向甲方提供投資顧問(wèn)服務(wù)過(guò)程中，應遵守國家法律法規和監管規定；
5、7 乙方作為甲方與融資方之間的橋梁，為甲方與相關(guān)對方當事人簽署融資借款合同或協(xié)議提供聯(lián)絡(luò )、協(xié)助、撮合等服務(wù)，促進(jìn)甲方與融資方之間的溝通和談判，直至交易的最終達成與履行。
第六條 報酬、費用及支付方式
6、1 乙方促成甲方與有融資意向的融資方簽署融資合同，甲方應在 日內向乙方支付融資金額的 %作為乙方融資顧問(wèn)報酬。
乙方的報酬涉及的有關(guān)稅款由甲方承擔。
6、2 如乙方未能促成第三方與甲方簽訂融資合同，乙方無(wú)權要求甲方支付報酬，但可以要求甲方支付其從事顧問(wèn)活動(dòng)花費的必要費用。必要費用為_(kāi)___元。
6、3 除本條規定的顧問(wèn)報酬和費用外，乙方不得向甲方索取任何形式酬金。
6、4 如若甲方未能按時(shí)支付合同約定的報酬或費用的，則自應支付之日起，每逾期一日，應向乙方支付相當于應付款項____%的違約金。
6、5 乙方的銀行賬戶(hù)信息如下：
戶(hù)名：
開(kāi)戶(hù)銀行：
銀行賬號：
6、6 乙方收到甲方支付的款項后應及時(shí)出具相應的發(fā)票。
第七條 違約責任
7、1 本協(xié)議簽訂后，雙方可以書(shū)面形式協(xié)商解除本協(xié)議。但甲、乙雙方中任何一方擅自解除的，應當向守約方支付違約金人民幣 _____元。
7、2 如因甲方提供給乙方的材料不真實(shí)或不完整或缺乏時(shí)效而造成投資失敗，則視為乙方已完成全部投資顧問(wèn)服務(wù)，甲方應及時(shí)按照合同約定向乙方支付投資顧問(wèn)報酬。
7、3 若因乙方不盡職，造成甲方損失的，除賠償甲方損失外，甲方可單獨解除本協(xié)議。
第八條 不可跨越條款
8、1甲方不得單獨越過(guò)乙方直接與乙方物色并向甲方推薦的融資方進(jìn)行包括但不限于融資接觸、談判或簽署任何投融資協(xié)議。
8、2在本協(xié)議約定期限內，甲方與目標融資方私下簽約的，乙方仍有權要求取得約定的報酬，并可要求甲方按照報酬的_____ %支付違約金。
第九條 保密
甲乙雙方保證在對討論、簽訂、執行本協(xié)議過(guò)程中所獲悉的.屬于對方的且無(wú)法自公開(kāi)渠道獲得的文件及資料預以保密。未經(jīng)該資料和文件的原提供方同意，另一方不得向任何第三方泄露商業(yè)秘密的全部和部分內容，但法律法規另有規定或雙方另有約定的除外，否則需要承擔對方因此而造成的一切直接損失以及間接損失。
第十條 雙方承諾
10、1 甲乙雙方保證所提供的數據、材料和陳述都是真實(shí)、準確、完整、合法及非誤導性的，同時(shí)沒(méi)有遺漏或隱瞞任何重要信息，并確認副本材料或復印件與原件相符。
10、2 甲乙雙方在履行工作時(shí)將依賴(lài)對方提供的所有信息(包括但不限于數據、材料和陳述)及細節的真實(shí)性、準確性、完整性及合法性，不須獨立核實(shí)有關(guān)資料。
第十一條 爭議解決方式
因本合同履行發(fā)生爭議，雙方應友好協(xié)商，協(xié)商不成的，應當向乙方所在地有管轄權的人民法院提起訴訟。
第十二條 合同效力及其他
12、1 本合同經(jīng)甲乙雙方簽字、蓋章后生效。
12、2 本合同一式肆份，甲、乙雙方各執貳份，具有同等法律效力。
甲方：
法定代表人：
委托代理人：
年 月 日
乙方：
法定代表人：
委托代理人：
年 月 日
附件1：
融資方聯(lián)系確認函
甲方：
乙方：
現甲方和乙方介紹的
______公司就投融資事宜具有實(shí)質(zhì)性接觸的意向，特確認該公司為乙方推薦的融資方（含與融資方有關(guān)聯(lián)的并參與該項目融資行為的公司或個(gè)人）。甲方及其相關(guān)機構和人員在此項目和未來(lái)的項目中，都不能跨過(guò)乙方直接與乙方引薦的融資方洽談交易而不付投資顧問(wèn)費給乙方，并應及時(shí)告知乙方項目進(jìn)度及向乙方提供相關(guān)文件。
本融資方聯(lián)系確認函具有法律效力，一式四份，甲乙雙方各執兩份，自雙方及其法律授權代表簽字蓋章后正式生效。
甲方：（蓋章）
法人（授權人）：（簽字）
年 月 日
乙方：
法人（授權人）：（簽字）
年 月 日
投資顧問(wèn)協(xié)議 2
甲方(委托方)：____________
公司名稱(chēng)：____________
地址：____________
乙方(投顧方)：____________
真實(shí)姓名:____________
身份證號：____________
友錢(qián)網(wǎng)用戶(hù)名：____________
第一條 總則
鑒于：
1、甲方是一家合法成立并有效存續的有限責任公司，擁有經(jīng)營(yíng)權，且甲方有閑置資金，甲方愿意根據本協(xié)議委托乙方為其合法擁有的資金進(jìn)行中國證券交易所二級市場(chǎng)投資顧問(wèn)，各自承擔應盡義務(wù)，獲得相應收益;
2、 乙方已在我公司網(wǎng)站實(shí)名注冊，并承諾其提供給甲方的信息是完全真實(shí)的;
3、為明確甲乙雙方進(jìn)行投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的權利義務(wù)，維護雙方合法權益，根據《中華人民共和國民法典》等法律法規，甲乙雙方就進(jìn)行投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)及相關(guān)事宜，在自愿、平等的基礎上達成如下協(xié)議，供雙方共同遵守。
第二條 合作方式
1、乙方以保證金方式取得甲方股票交易賬戶(hù)的操作權限，同時(shí)甲方委托乙方對賬戶(hù)提供投資顧問(wèn)服務(wù)。乙方承諾在遵守中國相關(guān)法律、法規的前提下，對甲方提供的賬戶(hù)進(jìn)行投資顧問(wèn)服務(wù)。甲方授權給乙方操盤(pán)的股票交易賬戶(hù)可交易金額為乙方投資顧問(wèn)保證金的一定比例。具體約定如下： 乙方保證金金額 甲方股票交易賬戶(hù)初始金額
�。�0.00元 ￥0.00元
3、本協(xié)議雙方合作交易股票子賬號操盤(pán)交易傭金為0.8‰(萬(wàn)分之八)。
4、 乙方購買(mǎi)的股票原則上應業(yè)績(jì)優(yōu)良、流通股本規模適度、流動(dòng)性好。乙方購買(mǎi)股票要按照以下條件：
1)不得購買(mǎi)S、ST、*ST、S*ST、SST、以及被交易所特別處理的股票;
2)不得購買(mǎi)權證類(lèi)可以T+0交易的證券;
3)不得購買(mǎi)首日上市新股(或復牌首日股票)等當日不設漲跌停板限制的股票;
4)總操盤(pán)資金50萬(wàn)以上單只股票不得超過(guò)賬戶(hù)總資產(chǎn)的50%(50萬(wàn)或以下不受限制);
5)總操盤(pán)資金100萬(wàn)以上創(chuàng )業(yè)板單只股票不得超過(guò)賬戶(hù)總資產(chǎn)的33%(100萬(wàn)或以下不受限制);
6)其他限購股票以甲方網(wǎng)站通知為準，乙方需及時(shí)關(guān)注甲方網(wǎng)站通知，甲方不再通過(guò)其他方式通知，如因乙方未能及時(shí)查看網(wǎng)站通知造成的損失，皆由乙方獨立承擔;
7)不得進(jìn)行坐莊、對敲、接盤(pán)、大宗交易、內幕信息等違反股票交易法律法規及證券公司規定的交易。
第三條 警戒線(xiàn)與平倉線(xiàn)
1、 當股票交易賬戶(hù)內的總市值低于￥____________元為警戒線(xiàn)，乙方僅具有賣(mài)出或贖回及相關(guān)的交易權利，不再具有買(mǎi)入或申(認)購及相關(guān)的交易權利。乙方應自行禁止繼續買(mǎi)入股票，并及時(shí)追加保證金到交易賬戶(hù)。甲方有權但非義務(wù)以電話(huà)、傳真或其他方式提示風(fēng)險，若乙方在甲方通知后的第二個(gè)交易日開(kāi)盤(pán)前仍未補交保證金至警戒線(xiàn)以上且股票交易賬戶(hù)內資產(chǎn)總額也未恢復到警戒線(xiàn)以上的，甲方有權無(wú)需另行通知乙方而直接就賣(mài)出部分股票直至以市值計算的持倉比例不超過(guò)50%。
2、當股票交易賬戶(hù)內的總市值低于￥____________元為平倉線(xiàn)，甲方有權但非義務(wù)強行賣(mài)出賬戶(hù)內所有證券且不保證價(jià)格，并有權終止協(xié)議。行情劇烈波動(dòng)時(shí)，強平指令觸發(fā)后并不可逆，請時(shí)刻關(guān)注風(fēng)險保證金是否充足。
第四條 賬戶(hù)管理費
乙方根據甲方提供的賬戶(hù)初始資金金額，按賬戶(hù)的使用天數繳納一定金額的賬戶(hù)管理費，具體金額為：￥____________元/自然日。
第五條 保證金及擔保范圍
1、 乙方應根據本協(xié)議的約定支付保證金到甲方指定賬戶(hù)，并及時(shí)補足保證金。
2、 乙方保證金擔保范圍包括但不限于：賬戶(hù)管理費、滯納金、違約金、損害賠償金、訴訟費、律師費、調查費、公證費等為實(shí)現債權所發(fā)生的費用。
3、 如乙方未及時(shí)付清賬戶(hù)管理費，甲方有權從本協(xié)議對應的股票交易賬戶(hù)內平倉出金或修改密碼限制買(mǎi)賣(mài)，然后從本協(xié)議對應的保證金中直接收取拖欠的賬戶(hù)管理費，如果本協(xié)議保證金不足以支付的，甲方有權從乙方在甲方平臺賬戶(hù)余額或其他交易中追索拖欠的賬戶(hù)管理費。
4、 乙方每次追加保證金的金額不得低于交易賬戶(hù)初始總資金的1%，且每個(gè)交易日最多追加5次保證金。
5、乙方授權甲方，如果乙方未能履行本協(xié)議約定的任何義務(wù)，甲方無(wú)論是否事先通知乙方，均可直接從乙方保證金中劃扣乙方應付欠款。本授權委托在本協(xié)議法定訴訟時(shí)效內不可撤銷(xiāo)。
第六條 結算方式
1、乙方授權甲方在本協(xié)議終止前，每個(gè)交易日從乙方在甲方平臺賬戶(hù)的余額中扣除次日賬戶(hù)管理費。
2、 當股票交易賬戶(hù)的總資產(chǎn)(包括現金和證券)大于初始金額時(shí)，視作股票交易賬戶(hù)的盈利，歸乙方取得。
3、本協(xié)議終止時(shí)，乙方應將股票交易賬戶(hù)的總資產(chǎn)資產(chǎn)全部變現為貨幣資金，以便甲方辦理子賬戶(hù)內資產(chǎn)的清算手續。甲方須在辦理完畢清算手續的三日內將除甲方本金和賬戶(hù)管理費之外的款項劃轉到乙方在甲方平臺賬戶(hù)余額;如乙方所購股票中出現有停牌股票不能賣(mài)出，乙方可以繼續支付賬戶(hù)管理費延續本協(xié)議直至停牌結束。
4、 若乙方股票遇到停牌，需按停牌股票市值追加30%停牌準備金，直到股票復牌。
5、本協(xié)議終止時(shí)，甲方如未能全部收回其本金及賬戶(hù)管理費，有權向乙方追償。乙方除歸還甲方全部本金和賬戶(hù)管理費外，還應從協(xié)議終止之日起按甲方本金的0.1%/日向甲方支付違約金。
第七條 甲方的權利、義務(wù)及違約責任
1、甲方有權監管股票交易賬戶(hù)的運作，對乙方進(jìn)行賬戶(hù)管理和風(fēng)險控制。
2、甲方按本協(xié)議約定的金額每個(gè)交易日向乙方收取賬戶(hù)管理費。
3、甲方有權在必要時(shí)對乙方進(jìn)行賬戶(hù)管理費、交易損失的違約提醒及催收工作，包括但不限于電話(huà)通知、上門(mén)通知、發(fā)律師函、對乙方提起訴訟等。
4、 甲方應對乙方的信息及本協(xié)議內容保密;如任乙方違約，或因相關(guān)權力部門(mén)要求(包括但不限于法院、仲裁機構、金融監管機構等)，甲方有權披露。
5、 如乙方所購股票因異常波動(dòng)、上市公司涉嫌違規需要進(jìn)行調查以及突發(fā)性事件或不可抗力等原因導致該證券連續跌停板導致平倉無(wú)法實(shí)現，乙方須即時(shí)將賬戶(hù)內其它證券平倉，所得款項連同賬戶(hù)資金一并用于清償甲方債權，不足部分由乙方自有資金償還。同時(shí)，該證券復牌后或者連續跌停板打開(kāi)且平倉可以實(shí)現時(shí)，如乙方仍有未清償的債務(wù)，則甲方有權直接將該證券平倉用于清償乙方所欠甲方的債務(wù)，剩余部分返還至乙方指定賬戶(hù)內。當乙方所欠甲方的債務(wù)全部清償完畢，則甲方不再收取乙方的賬戶(hù)管理費和逾期違約金。
第八條 乙方的權利、義務(wù)及違約責任
1、 乙方可以通過(guò)甲方股票交易賬戶(hù)按照本協(xié)議約定提供投資顧問(wèn)服務(wù)，有權收取使用股票交易賬戶(hù)內資金總額投資所得的收益，承擔全部損失;無(wú)論股票交易賬戶(hù)盈虧如何，乙方須按本協(xié)議約定向甲方支付賬戶(hù)管理費。
2、 如股票交易賬戶(hù)內的所有股票出售(即清盤(pán))后，還不足以歸還甲方賬號初始資金金額，乙方必須在清盤(pán)后三日內將虧損額補足歸還給甲方，否則甲方有權從乙方在甲方進(jìn)行交易的其他股票交易賬戶(hù)中扣除相應金額。
4、 如因乙方違規操作、債務(wù)等原因，導致甲方賬戶(hù)(包括銀行賬戶(hù)和股票賬戶(hù))被依法采取查封、凍結、劃撥等強制措施，造成甲方損失的，乙方應從賬戶(hù)被依法處置之日起按賬號初始資金金額及利息之和按照0.1%的.日利率向甲方支付違約金，如違約金不足以彌補損失的，乙方還應承擔賠償責任。
5、如賬戶(hù)內持倉股票有配股權利的，在券商通知后2天內，乙方應騰出可用資金購買(mǎi)配股或者把該股票賣(mài)出。如果乙方未執行，甲方有權利以任何價(jià)格賣(mài)出該股票，如出現虧損由乙方自己承擔。
第九條 風(fēng)險揭示
1、甲方在簽署本合同前須履行風(fēng)險提示義務(wù);乙方在簽署本合同前須詳細閱讀本協(xié)議內容及相關(guān)風(fēng)險提示，以便正確、全面了解證券合作操盤(pán)網(wǎng)上交易的風(fēng)險。
2、 技術(shù)風(fēng)險揭示
1)互聯(lián)網(wǎng)是開(kāi)放性的公眾網(wǎng)絡(luò )，網(wǎng)上證券交易委托除具有其他委托方式共同的風(fēng)險外，還有其特有的風(fēng)險，如由于互聯(lián)網(wǎng)數據傳輸等原因，交易指令可能會(huì )出現中斷、停頓、延遲、數據錯誤等情況。
2)互聯(lián)網(wǎng)存在黑客惡意攻擊的可能性，亦存在病毒入侵的可能性，互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)器可能會(huì )出現故障及其他不可預測的因素;或由于乙方不慎將密碼泄露或被他人盜用，均存在乙方賬戶(hù)被他人盜買(mǎi)盜賣(mài)的風(fēng)險。
3)乙方的電腦設備及軟件系統與所提供的網(wǎng)上交易系統不相匹配，導致無(wú)法下達委托指令或委托失敗。
4)互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)日新月異的同時(shí)也蘊藏著(zhù)各種未知風(fēng)險，友錢(qián)網(wǎng)承諾投入更多的資源，最大程度去保障交易系統穩定運行，不斷提升乙方交易體驗，但友錢(qián)網(wǎng)無(wú)法承諾系統能夠100%的無(wú)故障運行。一旦交易系統發(fā)生故障，乙方有可能因錯失交易時(shí)機造成實(shí)際損失，對此友錢(qián)網(wǎng)不僅無(wú)法認定更無(wú)力承擔，乙方將不得不承擔由此導致的損失。
3、規避風(fēng)險建議
1)乙方務(wù)必注意個(gè)人信息資料的保密，賬戶(hù)密碼妥善保存，如意識到密碼可能泄露，請及時(shí)修改密碼。
2)乙方用于交易委托的電腦必須安裝可信賴(lài)的病毒防火墻和網(wǎng)絡(luò )防火墻軟件，并確認其正常工作。
3)乙方如遇個(gè)人電腦系統、網(wǎng)絡(luò )通訊或者網(wǎng)上交易相關(guān)軟件出現異常情況，應暫時(shí)停止網(wǎng)上委托。
4、特別提示
乙方簽訂本合同后，表明乙方已完全了解網(wǎng)上交易可能存在的相應風(fēng)險，以及自身決策失誤造成的損失，并承諾自行承擔。
第十條 協(xié)議的訂立
1、乙方同意并確認自行根據友錢(qián)網(wǎng)網(wǎng)站有關(guān)規則和說(shuō)明在友錢(qián)網(wǎng)網(wǎng)站簽署本協(xié)議。
3、 甲方可根據風(fēng)控需求，對以本協(xié)議風(fēng)控規則進(jìn)行修訂并在甲方網(wǎng)站發(fā)布。乙方需應不時(shí)地注意甲方及具體規則的變更，若乙方在本協(xié)議及具體規則內容公告變更后繼續使用本服務(wù)的，表示乙方已充分閱讀、理解并接受修改后的協(xié)議和具體規則內容，也將遵循修改后的協(xié)議和具體規則使用本網(wǎng)站的服務(wù);同時(shí)就甲乙雙方在協(xié)議和具體規則修訂前通過(guò)本網(wǎng)站進(jìn)行的交易及其效力，視為乙方已同意并已按照本協(xié)議及有關(guān)規則進(jìn)行了相應的授權和追認。
4、在本協(xié)議履行過(guò)程中產(chǎn)生爭議的，雙方應當協(xié)商解決;協(xié)商不成的，由甲方所在地人民法院管轄。
第十一條 協(xié)議終止
1、 本協(xié)議生效之日起，最長(cháng)有效期為30個(gè)交易日。雙方協(xié)商同意后可延期本協(xié)議。乙方可在協(xié)議生效2個(gè)交易日后，隨時(shí)申請終止本協(xié)議。協(xié)議終止時(shí)，乙方需將股票交易賬戶(hù)內股票全部賣(mài)出，以便甲方可以按本協(xié)議約定進(jìn)行賬戶(hù)資金結算。
2、如乙方未能及時(shí)在下一個(gè)交易日上午09:15分前繳納賬戶(hù)管理費，甲方有權按任意價(jià)格賣(mài)出帳號內的全部股票并進(jìn)行結算。
3、如因乙方所購買(mǎi)股票停牌無(wú)法及時(shí)賣(mài)出股票，乙方可以繼續按時(shí)繳納賬戶(hù)管理費將本協(xié)議延續至股票停牌結束。
4、 如因證券公司政策原因，股票交易賬戶(hù)無(wú)法正常繼續使用，本協(xié)議自動(dòng)終止，甲乙雙方互不追究違約責任，按本協(xié)議約定進(jìn)行結算。
5、乙方違法違規進(jìn)行股票操作或乙方有嚴重違約行為的，甲方有權立即解除本協(xié)議，平倉鎖定賬戶(hù)，收回本金，已收取賬號管理費不退還給乙方，在確定不會(huì )給甲方造成損失的前提下，甲方向乙方退回剩余保證金。
甲方： ___________
乙方： ___________
____年 _____月 _____日
投資顧問(wèn)協(xié)議 3
甲方：
乙方：
甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，根據平等自愿、互惠互利原則，根據相關(guān)法律、法規的規定，就甲方委托乙方負責(以下簡(jiǎn)稱(chēng)：本項目)營(yíng)銷(xiāo)顧問(wèn)服務(wù)事宜，達成如下協(xié)議：
一、委托服務(wù)方式
在本合同有效期內，甲方全權委托乙方按月為本項目提供營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)，并按月向乙方支付相應服務(wù)費。
二、服務(wù)期限
本合同委托期限：自至(共計個(gè)月)。
三、服務(wù)內容
根據項目開(kāi)發(fā)的進(jìn)度及目前的市場(chǎng)環(huán)境，制訂總體及階段營(yíng)銷(xiāo)推廣的工作，包括：項目營(yíng)銷(xiāo)計劃、定位調整和宣傳推廣建議，各階段的銷(xiāo)售計劃安排等，為銷(xiāo)售的開(kāi)展提供可實(shí)施的指導性的總體戰略和策略，為各階段的工作確定方向。
具體內容如下：
1.營(yíng)銷(xiāo)主題設定根據市場(chǎng)環(huán)境、產(chǎn)品特征、目標市場(chǎng)需求特征、目標消費者特征和企業(yè)特征，制定出能貫穿始終的營(yíng)銷(xiāo)主題，提煉反映項目核心價(jià)值的賣(mài)點(diǎn)，提升項目的形象價(jià)值，使整個(gè)推廣活動(dòng)具有核心和主線(xiàn)。
2.整體營(yíng)銷(xiāo)推廣策略根據項目具備的內外部資源，制定控制全局的營(yíng)銷(xiāo)策略，包括對項目訴求方向、表現基調、整合營(yíng)銷(xiāo)推廣、銷(xiāo)售節奏等各環(huán)節工作的整體控制。
3.各批次入市時(shí)機建議根據對市場(chǎng)的變化預測、項目工程進(jìn)度的安排和企業(yè)回籠資金需求，確定項目各批次的入市時(shí)機。
4.營(yíng)銷(xiāo)階段策略根據客戶(hù)的認知規律、對市場(chǎng)的變化預測，將整個(gè)營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程劃分為幾個(gè)階段，使每個(gè)階段各有工作目標、側重點(diǎn)，使工作思路更為清晰、更有針對性。
5.價(jià)格策略制定銷(xiāo)售價(jià)格策略，使之更具有市場(chǎng)的競爭力，更能體現項目的價(jià)值。
6.整合推廣策略制定促銷(xiāo)、公關(guān)宣傳策略;根據媒介的特點(diǎn)，制定媒介投放策略;制定推廣初步預算。
7.各階段銷(xiāo)售計劃安排制定項目銷(xiāo)售各階段的工作和計劃，貫徹和落實(shí)項目各項策略方案，確定不同階段的目標、產(chǎn)品和消費群。
8.營(yíng)銷(xiāo)執行計劃制定結合項目的定位和營(yíng)銷(xiāo)推廣策略，制定項目整體營(yíng)銷(xiāo)推廣工作計劃和各階段營(yíng)銷(xiāo)工作計劃，協(xié)調廣告公司、公關(guān)公司、媒體制定的推廣計劃、推廣主題、公關(guān)活動(dòng)計劃、媒體計劃等。
9.對營(yíng)銷(xiāo)推廣服務(wù)供應商的選擇建議協(xié)助發(fā)展商選定營(yíng)銷(xiāo)推廣服務(wù)供應商，并提供相關(guān)的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。
10.協(xié)調項目進(jìn)度計劃和實(shí)施協(xié)助發(fā)展商協(xié)調工程、設計、廣告、公關(guān)等公司的進(jìn)度計劃與銷(xiāo)售工作計劃的關(guān)系，并提出建議，以利于銷(xiāo)售計劃的按時(shí)實(shí)施。
11.配合和監督廣告公司制定的廣告策略計劃及執行 在廣告策略計劃制定及執行過(guò)程中，協(xié)助甲方監督和審核相關(guān)的內容，包括廣告策略和廣告創(chuàng )意，廣告計劃，廣告預算，宣傳和銷(xiāo)售資料等，并提出相關(guān)建議。
12.銷(xiāo)售價(jià)格的擬定及調整包括對價(jià)格表制定，付款方式的制定，價(jià)格優(yōu)惠方式制定提出相應的建議;在銷(xiāo)售過(guò)程中，根據市場(chǎng)的變化和銷(xiāo)售情況的變化，提出價(jià)格調整的建議。
(所有價(jià)格的制定，最終以甲方審核確定為準)
13.銷(xiāo)售現場(chǎng)組織包裝建議布置銷(xiāo)售現場(chǎng)建議，組織設置銷(xiāo)售路線(xiàn);對銷(xiāo)售中心的設計及裝修方案的建議;銷(xiāo)售資料準備建議，銷(xiāo)售相關(guān)配合單位人員安排建議等。
14.銷(xiāo)售階段的監控和管理對銷(xiāo)售現場(chǎng)及外出行銷(xiāo)進(jìn)行有效的監控和管理，根據市場(chǎng)的反應情況及時(shí)有效的調整營(yíng)銷(xiāo)策略等，最終實(shí)現項目的銷(xiāo)售目標。
15.銷(xiāo)售現場(chǎng)的輔助管理包括銷(xiāo)售現場(chǎng)的組織，客戶(hù)訪(fǎng)問(wèn)接待，營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)的配合執行;現場(chǎng)銷(xiāo)售人員輔助;即時(shí)事件的處理;
16.銷(xiāo)售控制協(xié)助甲方做好銷(xiāo)售進(jìn)度監控、即時(shí)對推售情況(戶(hù)型與價(jià)格)的控制，并及時(shí)調整;每天進(jìn)行內部銷(xiāo)售總結，檢討銷(xiāo)售情況，及時(shí)反饋銷(xiāo)售信息;
17.廣告執行監控和調整包括廣告品質(zhì)監控;投放效果監控;廣告策略調整監控;月度廣告預算監控。
18.客戶(hù)跟蹤協(xié)助甲方銷(xiāo)售人員做好到訪(fǎng)客戶(hù)的跟蹤;客戶(hù)來(lái)源及構成分析;客戶(hù)意見(jiàn)分析及處理。
19.競爭對手跟蹤分析對競爭對手的新推的'產(chǎn)品、價(jià)格、推售方式進(jìn)行跟蹤分析，提出應對策略;對新增的競爭對手調查分析。
20.制定短期的促銷(xiāo)方案根據市場(chǎng)特殊變化，制定短期促銷(xiāo)方案，并落實(shí)執行。
21.市場(chǎng)跟蹤及分析跟蹤和調查市場(chǎng)變化、每月提供市場(chǎng)變化分析報告。
22.策略調整及建議根據市場(chǎng)變化的情況，對銷(xiāo)售的策略進(jìn)行及時(shí)調整，根據前期銷(xiāo)售情況，對后期產(chǎn)品的營(yíng)銷(xiāo)提出相關(guān)建議。
四、服務(wù)收費及付款方式
1、收費標準：本合同總金額為人民幣：元整(含稅)小寫(xiě)：元。
乙方提供合同約定的服務(wù)內容后，甲方每月支付乙方營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)費：元整(￥)。
2、付款方式：服務(wù)正式開(kāi)始后服務(wù)費用每月底結算當月服務(wù)費，并于下月5日前支付乙方。
甲方將服務(wù)費及時(shí)付給乙方指定帳戶(hù)，乙方同時(shí)向甲方開(kāi)具正規的服務(wù)發(fā)票。
五、服務(wù)方式
為服務(wù)路通·沁園項目，乙方實(shí)行項目小組工作制，小組的組成由乙方負責，報甲方確認，所有費用由乙方自行承擔，該小組主要成員未經(jīng)甲方同意，不得擅自更改，否則視為違約。
乙方實(shí)行駐場(chǎng)服務(wù)，駐場(chǎng)人員如下： 上午10點(diǎn)，如有變動(dòng)以甲方通知時(shí)間為準。
乙方項目組主要工作人員、駐場(chǎng)工作人員及甲方要求的其他工作人員必須按時(shí)參加周例會(huì )，不得無(wú)故缺席，如因特殊原因實(shí)在無(wú)法出席的，需提前一天告之甲方。
六、甲方權利與義務(wù)
1、甲方有權對乙方提交的方案提出修改意見(jiàn)，并要求乙方修正。
2、合同履行期間，甲方如對乙方項目小組人員不滿(mǎn)意，有權提出更換，直至雙方認可為止。
3、乙方完成的所有方案，經(jīng)甲方簽字認可并付清應付款項后，相關(guān)知識產(chǎn)權歸甲方所有。
4、為提高工作效率，甲方與乙方第一對接人為
5、在合同履行期間，甲方可根據乙方要求提供與本項目相關(guān)的文字、圖片資料，但乙方不得將此類(lèi)文件被泄露給第三方，如因工作需要，必須征得甲方書(shū)面同意后方可交給第三方。
6、在合同履行期間，甲方須按合同約定期限及時(shí)支付款項，以便乙方順利開(kāi)展工作。
7、由于甲方工作需要，需乙方配合出差或指定乙方單方出差所產(chǎn)生的費用由甲方全額承擔，但所報費用必須合情合理。
七、乙方權利與義務(wù)
1、合同履行期間，乙方與甲方第一對接人為。
2、乙方必須按照合同要求的駐場(chǎng)人員及人數駐場(chǎng)，不得隨意更換駐場(chǎng)人員，如需更換，必須征得甲方書(shū)面同意后方可更換。
除以上人員，乙方工作小組其余人員不駐項目現場(chǎng)，但應甲方要求，需積極配合，要及時(shí)掌握項目風(fēng)格、工程進(jìn)度及銷(xiāo)售進(jìn)度。
3、合同履行期間，乙方將根據甲方提出的意見(jiàn)和要求，及時(shí)作出調整、修改，直至雙方認可為止。
乙方提交的所有方案須征得甲方簽字確認后，方可執行;如未得到甲方確認，相關(guān)責任由乙方自行承擔。
4、在合同履行期間，乙方應與甲方進(jìn)行及時(shí)、充分的溝通，并積極主動(dòng)地參加雙方約定的工作溝通協(xié)調例會(huì )，并于每月最后一周向甲方提交上月工作總結及下月工作計劃表，并按計劃提交相關(guān)方案，以便更好地推進(jìn)服務(wù)工作。
5、乙方需提交的所有方案等資料必須經(jīng)過(guò)自行審核、校對、打印并由項目總監簽字認可后，方可提交給甲方進(jìn)行溝通。
6、合作期間乙方在甲方對外宣傳資料上享有署名權。
7、合作期間乙方協(xié)助甲方對廣告推廣合作單位進(jìn)行管理。
8、按甲方要求參加各種方案論證會(huì )并及時(shí)提供客觀(guān)意見(jiàn)及建議。
八、保密條款
1、項目服務(wù)過(guò)程中，涉及甲方公司和項目的商業(yè)機密，乙方負有保密義務(wù)，不得向外界泄漏。
乙方因自身宣傳之需而采用甲方資料(含圖片、文字等)的，須事先征得甲方同意。
2、合作期間，雙方都不得傳播對對方不利、不友好的言論。
3、如乙方違反保密條款中的項目，甲方有權單方面終止該合同的履行，并可要求乙方支付10萬(wàn)元的違約金。
九、違約和解約條款
1、如乙方在合同有效期內未按本合同附件約定的內容提供相關(guān)服務(wù)，則視乙方違約甲方有權解除本合同，同時(shí)乙方應向甲方支付違約金經(jīng)甲乙雙方協(xié)商決定違約金的額度為本合同營(yíng)銷(xiāo)顧問(wèn)費總金額的5%;
2、非因法律規定或本合同約定的情形，甲乙雙方均不得擅自提前解除本合同。
服務(wù)期限屆滿(mǎn)，本合同自動(dòng)終止。
甲方：
乙方：
投資顧問(wèn)協(xié)議 4
甲方：_________
地址：_________
電話(huà)：_________
傳真：_________
乙方：_________
地址：_________
電話(huà)：_________
傳真：_________
甲方接受乙方委托，為乙方項目進(jìn)行融資與引進(jìn)風(fēng)險投資操作的過(guò)程中提供顧問(wèn)服務(wù)，甲、乙雙方本著(zhù)平等自愿、互惠互利的原則簽訂本協(xié)議，具體條款如下：
一、甲方顧問(wèn)服務(wù)內容
1、為乙方尋找對乙方項目有融資與風(fēng)險投資意向的投資方;
2、對乙方項目進(jìn)行初步論證，并從專(zhuān)業(yè)角度進(jìn)行完善，使之更具有專(zhuān)業(yè)性;
3、對乙方項目進(jìn)行整理、包裝，使之更符合投資方的要求;
4、針對乙方項目與投資方進(jìn)行前期的溝通與交流;
5、根據乙方項目具體情況，為乙方制定詳細的融資方案與談判方案;
6、陪同乙方與投資方進(jìn)行談判，協(xié)助乙方回答投資方的問(wèn)題，滿(mǎn)足投資方的要求，同時(shí)維護乙方的相關(guān)權益，促使投資方與乙方盡快達成合作意向;
7、為乙方準備融資過(guò)程中必要的相關(guān)文件材料(需另外收費的除外)。
二、乙方項目相關(guān)內容
1、乙方的項目?jì)热轂椋篲________
2、乙方的項目總融資為：_________
3、乙方的項目負責人為：_________
三、甲方責任
1、站在乙方的立場(chǎng)，為乙方解決在項目融資過(guò)程中遇到的一系列難題;
2、積極的對乙方項目進(jìn)行運作，以盡快獲得投資方的認可;
3、保證按照顧問(wèn)服務(wù)相關(guān)內容向乙方提供優(yōu)質(zhì)服務(wù);
4、保證對所有知曉的涉及乙方自身商業(yè)機密的文件、資料、數據、計劃、商業(yè)意向等不得向第三方公開(kāi)(乙方有要求的除外);
5、相應的法律、法規要求或國家相關(guān)政府部門(mén)需要甲方提供乙方或乙方項目相關(guān)內容的情況下，甲方不承擔任何責任。
四、乙方責任
1、向甲方提供項目相關(guān)文件材料(具體內容見(jiàn)材料清單);
2、保證向甲方所提供的相關(guān)文件材料真實(shí)、合法及有效，并承擔因此而產(chǎn)生的相關(guān)責任;
3、在甲方對乙方的項目進(jìn)行前期運作的過(guò)程中，應給予甲方積極的配合;
4、對項目的真實(shí)性與可行性負責，并確保項目所需相關(guān)手續完全合法;
5、不得在甲方不知情的情況下與甲方所推薦的投資方進(jìn)行任何形式的協(xié)調與談判;
6、在甲方工作完成，并促使乙方與投資方達成合作意向的情況下，乙方應積極履行本協(xié)議中的相關(guān)條款。
五、融資與引進(jìn)風(fēng)險投資顧問(wèn)費用
1、甲方為乙方提供融資與引進(jìn)風(fēng)險投資顧問(wèn)服務(wù)，乙方應向甲方支付的融資與引進(jìn)風(fēng)險投資顧問(wèn)費用為融資總額的_____%;
2、乙方應在對投資方達成合作意向后的_____個(gè)銀行工作日內向甲方支付此融資費用;
3、乙方支付給甲方相關(guān)顧問(wèn)費用的方式為：現金、支票、匯款、轉帳。
六、協(xié)議的解除與終止
1、如乙方未能按照本協(xié)議內容支付相關(guān)顧問(wèn)費用，甲方有權利單方面終止本協(xié)議，對此所造成的.任何結果不承擔任何相關(guān)責任。
2、如果乙方與投資方談判破裂，而未能達成合作意向，雙方協(xié)議關(guān)系結束，均不承擔任何責任。
3、乙方與投資方達成合作意向，并向甲方履行完畢相關(guān)顧問(wèn)費用的支付，本協(xié)議終止。
七、不可抗力
1、在協(xié)議履行期間，一方或雙方由于不可抗力原因導致不能履行或不能完全履行本合同的，不承擔責任，但遇到不可抗力的一方或雙方應于不可抗力發(fā)生后______個(gè)銀行工作日內，以書(shū)面的形式或法律規定的方式將情況告知對方，并提供有關(guān)證明。
2、不可抗力原因消失后，一方或雙方應當繼續履行本合同。
八、爭議解決與適用法律
1、凡因履行本合同所發(fā)生的一切爭議，雙方應協(xié)商解決，協(xié)商不成的，應提交_________仲裁委員會(huì )進(jìn)行仲裁，仲裁裁決是終局的，對雙方都具有約束力。
2、本協(xié)議的訂立、執行和解釋及爭議的解決均應適用中國法律。
3、本協(xié)議一式兩份，雙方各執一份。
甲方(蓋章)：_________乙方(蓋章)：_________
代表(簽字)：_________代表(簽字)：_________
_________年____月____日_________年____月____日
投資顧問(wèn)協(xié)議 5
甲方（居間方）：公司
法定代表人：
地址：
聯(lián)系電話(huà)：
乙方（委托方）：公司
法定代表人：
地址：
聯(lián)系電話(huà)：
為促進(jìn)甲乙雙方的合作與共同發(fā)展，根據國家有關(guān)法律法規的規定，本著(zhù)平等、自愿、互惠、互利的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就雙方相互合作達成如下協(xié)議：
第1條合作內容
1.1依據甲乙雙方的協(xié)商與約定，甲方自 年 月 日始向乙方推薦投資項目（以下稱(chēng)為“甲方推薦的投資項目”或“投資項目”）。乙方若接受甲方推薦的投資項目，雙方將共同遵守以下約定。
1.2雙方約定：若乙方最終確定投資甲方推薦的投資項目，乙方應按實(shí)際投資金額的%向甲方支付服務(wù)費，乙方應于資金投入投資項目并在完成工商變更之日起15個(gè)工作日內向甲方支付上述服務(wù)費。投資項目上市后，乙方應按投資的撤出進(jìn)度，在資金每次撤出之日起15個(gè)工作日內，向甲方支付乙方獲得的項目投資收益的 %，作為向甲方支付的項目收益的服務(wù)費。若乙方最終沒(méi)有對甲方推薦的投資項目實(shí)施投資，則乙方不向甲方支付任何費用。乙方如逾期支付以上約定的服務(wù)費，每日須向甲方支付相應逾期金額千分之五的違約金。
1.3投資項目是指本協(xié)議附件所列示的企業(yè)。附件可根據甲乙雙方的合作進(jìn)度進(jìn)行不時(shí)更新，更新后的附件效力優(yōu)先于更新前的附件效力。附件的更新不影響本協(xié)議的效力。附件與本協(xié)議具有同等法律效力。
1.4乙方是指乙方或與乙方有控制及關(guān)聯(lián)關(guān)系的主體、或乙方管理的基金、或與乙方為同一管理人旗下的其他基金。
1.5甲方推薦的投資項目指甲方推薦的或與甲方推薦的投資項目有控制及關(guān)聯(lián)關(guān)系的主體、或甲方推薦的投資項目管理的企業(yè)、或與甲方推薦的.投資項目為同一管理人旗下的其他企業(yè)。
第2條合作組織
乙方指定合作部門(mén)（團隊），甲方配合乙方并對投資項目的各項推動(dòng)工作負有協(xié)調督導職責；在乙方完成盡職調查且確認對甲方推薦的投資項目實(shí)施投資時(shí)，甲方應極力協(xié)調，促使乙方能夠對投資項目實(shí)施股權投資。
第3條聲明與承諾
本協(xié)議雙方向對方聲明并承諾如下：
3.1本協(xié)議雙方系依法注冊并合法存續，具備簽訂和履行本協(xié)議所需的完全民事權利能力和行為能力。
3.2雙方簽署和履行本協(xié)議系基于其真實(shí)意思表示，已經(jīng)按照其章程或者其它內部管理文件的要求取得合法、有效的授權，且不會(huì )違反對其有約束力的任何協(xié)議和其他法律文件；已經(jīng)取得簽訂和履行本協(xié)議所需的一切有關(guān)批準、許可、備案或者登記。
第4條甲方的權利和義務(wù)
4.1甲方應及時(shí)向乙方提供有關(guān)投資項目業(yè)務(wù)開(kāi)展所必需的文件資料和相關(guān)信息等。
4.2其它： 。
第5條乙方的權利和義務(wù)
5.1乙方保證選派具有金融專(zhuān)業(yè)知識、金融從業(yè)經(jīng)驗豐富的專(zhuān)業(yè)團隊，按照協(xié)議規定全面、及時(shí)地考察、論證甲方推薦的投資項目并及時(shí)做出專(zhuān)業(yè)判斷。
5.2乙方對其自身各種經(jīng)營(yíng)管理行為應獨立做出決策，由此而產(chǎn)生的各種風(fēng)險及損失由乙方自行承擔。
第6條保密責任
6.1雙方約定：雙方應保證保密信息僅用于與本項目有關(guān)的用途或目的，保證保密信息僅可在乙方本項目的項目組成員、項目領(lǐng)導人員及為執行本項目必須知悉該信息的人員范圍內知悉，在協(xié)議雙方上述人員知悉該保密信息前，應向其告知保密信息的機密性質(zhì)和應承擔的義務(wù)，任何一方的上述人員違反保密義務(wù)的，視為該方違反保密義務(wù)。協(xié)議雙方承擔本協(xié)議項下保密義務(wù)的期限自本協(xié)議簽署之日起，至協(xié)議雙方協(xié)商一致，解除保密義務(wù)之日為止或保密信息因任何途徑公開(kāi)為止。如發(fā)生一方提供給另一方的保密信息被協(xié)議雙方之外的第三方非法獲知的泄密事件，如秘密文件的提供方有證據證明是另一方和/或另一方的員工、代理人過(guò)失行為所致，另一方應負相應責任，并依法賠償因此而給本協(xié)議對方造成的損失。
6.2本協(xié)議中所說(shuō)的“保密信息”和“秘密文件”指本協(xié)議本身，以及協(xié)議雙方為從事本項目而相互提供的所有信息（上述信息不包括已經(jīng)周知和公開(kāi)發(fā)表的事項、從第三方正當途徑得到的信息或能證明由甲方或乙方披露之前已為其他方掌握的事項）。
第7條爭議解決
因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，均提請仲裁委員會(huì )按照其仲裁規則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)在，仲裁語(yǔ)言為。仲裁裁決是終局的，對協(xié)議各方均有約束力。
第8條附則
8.1本協(xié)議一式二份，協(xié)議各方各執一份。各份協(xié)議文本具有同等法律效力。
8.2本協(xié)議經(jīng)各方簽署后生效。
簽署時(shí)間： 年 月 日
甲方（公章）：
法定代表人（或授權人）：
乙方（公章）：
法定代表人（或授權人）：
附件：推薦項目清單
甲乙雙方一致同意，甲方向乙方推薦的項目包括：
1.公司；
2.公司；
3.公司。
4.。
甲方（公章）:
乙方（公章）:
【投資顧問(wèn)協(xié)議 】相關(guān)文章：
投資顧問(wèn)協(xié)議投資居間09-10
投資顧問(wèn)協(xié)議09-10
投資顧問(wèn)合同01-24
投資顧問(wèn)協(xié)議通用12-21
股權投資顧問(wèn)協(xié)議03-14
投資顧問(wèn)協(xié)議(3篇)09-29
投資顧問(wèn)協(xié)議3篇09-10
投資顧問(wèn)合作協(xié)議09-10
投資顧問(wèn)協(xié)議 5篇12-22