- 相關(guān)推薦
證券公司財務(wù)崗位職責2篇
在當下社會(huì )，我們可以接觸到崗位職責的地方越來(lái)越多，一份完整的崗位職責應該包括部門(mén)名稱(chēng)、直接上級、下屬部門(mén)、管理權限、管理職能、主要職責等。我們該怎么制定崗位職責呢？下面是小編幫大家整理的證券公司財務(wù)崗位職責，僅供參考，大家一起來(lái)看看吧。
證券公司財務(wù)崗位職責1
第一章總則
第一條為提高客戶(hù)服務(wù)水平，加強公司投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理，規范投資顧問(wèn)人員合規開(kāi)展投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，促進(jìn)投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的健康發(fā)展，依據中國證監會(huì )《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》，制定本辦法。
第二條本辦法所指的證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，是證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的一種基本形式，指公司接受客戶(hù)委托，按照約定，向客戶(hù)提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶(hù)作出投資決策，并直接或間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。投資建議服務(wù)內容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規劃建議等。從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，附帶向客戶(hù)提供證券及證券相關(guān)產(chǎn)品投資建議服務(wù)，不就該項服務(wù)與客戶(hù)單獨作出協(xié)議約定、單獨收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費用的，其投資建議服務(wù)行為參照本辦法有關(guān)要求執行。
第三條本辦法所指的證券投資顧問(wèn)，是指公司正在或將要從事符合證監會(huì )《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》中所指證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，取得證券投資咨詢(xún)執業(yè)資格且在中國證券業(yè)協(xié)會(huì )注冊登記成為證券投資顧問(wèn)的證券營(yíng)業(yè)部員工。證券投資顧問(wèn)不得同時(shí)注冊為證券分析師。
第四條經(jīng)紀管理總部和證券營(yíng)業(yè)部是證券投資顧問(wèn)的日常管理部門(mén)，負責投資顧問(wèn)的日常管理、招聘、培訓、監督、考核、投訴和回訪(fǎng)等工作；
投資顧問(wèn)部是證券投資顧問(wèn)的業(yè)務(wù)指導部門(mén)，負責證券投資顧問(wèn)的專(zhuān)業(yè)指導、專(zhuān)業(yè)培訓和專(zhuān)業(yè)評價(jià)等工作，負責根據證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)需求，提供證券投資顧問(wèn)產(chǎn)品或服務(wù)；
人力資源部負責投資顧問(wèn)的人事管理、資格申報和注冊登記等相關(guān)事宜；
信息技術(shù)部負責提供投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)相關(guān)的信息技術(shù)支持；
法律合規部負責投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)有關(guān)規章制度、合同文本的合規審核，開(kāi)展投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)有關(guān)合規培訓和合規咨詢(xún)，在合規檢查工作中對投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)進(jìn)行合規性檢查，并對投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)進(jìn)行合規考核，并將投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)納入公司信息隔離墻統一管理。
第二章證券投資顧問(wèn)的任職資格及工作職責
第五條投資顧問(wèn)的任職資格包括：
1.具有良好的職業(yè)道德，良好的合規執業(yè)記錄；
2.具有證券投資咨詢(xún)執業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會(huì )注冊登記為證券投資顧問(wèn)；
3.具有大學(xué)本科及以上學(xué)歷，具備一定投資咨詢(xún)經(jīng)驗或金融業(yè)從業(yè)經(jīng)驗；
4.具有出色的溝通及協(xié)調能力，能夠正確處理客戶(hù)的各種投資咨詢(xún)問(wèn)題；
5.公司《員工招聘管理辦法》中的基本條件及公司其他條件。
第六條投資顧問(wèn)的基本工作職責包括：
一、客戶(hù)服務(wù)工作1.在合理評估客戶(hù)風(fēng)險承受能力、投資需求與風(fēng)險偏好等的基礎上，為客戶(hù)提供適當性的.投資建議服務(wù)，包括投資品種選擇、投資組合以及理財規劃建議等；
2.以報告會(huì )、沙龍等形式展開(kāi)投資者教育活動(dòng)，就投資者基本知識普及、投資技巧、投資理念、投資策略等方面對客戶(hù)進(jìn)行專(zhuān)業(yè)的培訓；
3.促成客戶(hù)簽署基于傭金的“玖天財富”簽約服務(wù)協(xié)議，或者促成客戶(hù)簽署基于費用的投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議。
二、培訓工作
1.參加營(yíng)業(yè)部晨會(huì )或夕會(huì )，向營(yíng)業(yè)部客戶(hù)經(jīng)理或其他崗位員工就市場(chǎng)資訊、市場(chǎng)走勢、行業(yè)發(fā)展和上市公司動(dòng)態(tài)等內容進(jìn)行講解和分析，并提供近期的投資策略；
2.參加營(yíng)業(yè)部新人培訓、知識培訓等工作，對營(yíng)業(yè)部客戶(hù)經(jīng)理或其他崗位員工就投資知識和投資技巧等內容進(jìn)行專(zhuān)業(yè)培訓。
三、研究工作
1.學(xué)習研究公司研究部、投資顧問(wèn)部及同業(yè)券商的研究報告，通過(guò)各種渠道實(shí)時(shí)掌握各種市場(chǎng)資訊、個(gè)股信息和行業(yè)動(dòng)態(tài)；
2.在公司的統一組織下，按照證券信息傳播的有關(guān)規定，通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò )、報刊等公眾媒體，客觀(guān)、專(zhuān)業(yè)、審慎地對宏觀(guān)經(jīng)濟、行業(yè)狀況、證券市場(chǎng)變動(dòng)情況發(fā)表評論意見(jiàn)，為公眾投資者提供證券資訊服務(wù)。
四、公司或營(yíng)業(yè)部安排的其他工作
第三章投資顧問(wèn)的行為準則
第七條證券投資顧問(wèn)應當遵循誠實(shí)信用原則，勤勉、審慎地為客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)。
第八條證券投資顧問(wèn)在提供相關(guān)服務(wù)時(shí)，應當重視客戶(hù)利益，不得為自己或他人利益損害客戶(hù)利益；在知悉客戶(hù)作出具體投資決策計劃時(shí)，不得向他人泄露該客戶(hù)的投資決策計劃信息。
第九條證券投資顧問(wèn)在提供相關(guān)服務(wù)時(shí)，應履行告知義務(wù)。告知內容包括但不限于下列信息：
1.公司名稱(chēng)、地址、聯(lián)系方式、投訴電話(huà)、證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格等；
2.證券投資顧問(wèn)的姓名及其證券投資咨詢(xún)執業(yè)資格編碼；3.證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內容和方式；
4.投資決策由客戶(hù)作出，投資風(fēng)險由客戶(hù)承擔；5.證券投資顧問(wèn)不得代客戶(hù)作出投資決策。
同時(shí)，公司有關(guān)部門(mén)及分支機構應當通過(guò)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì )和公司網(wǎng)站，公示前款第一、二項信息。
第十條證券投資顧問(wèn)服務(wù)費用應當以公司賬戶(hù)收取，嚴禁證券投資顧問(wèn)以個(gè)人名義向客戶(hù)收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費用。
第十一條投資顧問(wèn)人員禁止行為：
�。ㄒ唬┏鲎�、出借、轉讓、涂改業(yè)務(wù)資格證書(shū)。
�。ǘ┻`規移交或不善保管有關(guān)證券投資顧問(wèn)協(xié)議以及業(yè)務(wù)推廣、服務(wù)留痕、回訪(fǎng)記錄、投訴處理、合規檢查記錄等資料，并造成遺失和損毀；
�。ㄈ┩ㄟ^(guò)廣播、電視、互聯(lián)網(wǎng)、報紙、雜志等公眾媒體，向
社會(huì )公眾推薦具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品，或者對具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)格走勢進(jìn)行預測。
�。ㄋ模┮蕴摷傩畔�、市場(chǎng)傳言或者內幕信息為依據向投資人或者客戶(hù)提供投資分析、預測或建議。
�。ㄎ澹┪赐暾�、客觀(guān)、準確地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶(hù)提供投資分析、預測和建議。
�。⿺嗾氯×x地引用或者篡改有關(guān)信息、資料；引用有關(guān)信息、資料時(shí)，未注明出處和著(zhù)作權人。
�。ㄆ撸┘鏍I(yíng)或兼任與其執業(yè)內容有利害關(guān)系的其他業(yè)務(wù)或職務(wù)。
�。ò耍┩瑫r(shí)在兩個(gè)或者兩個(gè)以上的證券機構執業(yè)。
�。ň牛┧较陆邮苡欣﹃P(guān)系的客戶(hù)、機構和個(gè)人饋贈的貴重財物。
�。ㄊ╇[瞞已發(fā)現的違規行為及重大風(fēng)險。
�。ㄊ唬┩顿Y顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶(hù)招攬時(shí)出現以下違規行為：
1.使用安全、保本、無(wú)風(fēng)險、黑馬推薦等夸大、誘導性用語(yǔ)，明示或者暗示保證投資收益；
2.對投資顧問(wèn)業(yè)績(jì)進(jìn)行片面、夸大、虛假的營(yíng)銷(xiāo)宣傳和誤導性陳述等內容；
3.利用其他機構或者個(gè)人對本公司及人員投資顧問(wèn)業(yè)績(jì)的評價(jià)進(jìn)行廣告宣傳；
4.以免費服務(wù)、免費產(chǎn)品等方式進(jìn)行客戶(hù)招攬，除非該項服務(wù)或者產(chǎn)品可以在任何時(shí)候無(wú)償提供；
5.在沒(méi)有說(shuō)明相關(guān)工具或產(chǎn)品的固有缺陷和使用風(fēng)險的情形下，聲稱(chēng)軟件、圖表、設備等工具或產(chǎn)品可以選擇證券投資品種或者確定買(mǎi)賣(mài)時(shí)機。
6.通過(guò)公眾媒體發(fā)布證券信息類(lèi)產(chǎn)品廣告中含有電話(huà)、傳真、
證券公司財務(wù)崗位職責2
1.負責現金的管理，有價(jià)證券、空白憑證及有關(guān)印件的保管，保證不以白條抵充庫存現金，不挪用現金，不為外單位或客戶(hù)用支票換取現。
2.負責編制有關(guān)憑證，每日按憑證號登記現金日記賬，并結出當日余額，每天清點(diǎn)庫存現金，保證賬實(shí)相符，日清月結。
3.根據會(huì )計人員審核的記賬憑證，登記銀行存款日記賬，并結出當日余額，定期與銀行對賬編制銀行存款余額調節表，做到賬賬相符；根據營(yíng)業(yè)部資金運用的具體情況，結合資金頭寸表，編制“資金調撥單”，經(jīng)領(lǐng)導批準后，調撥資金。
4.負責領(lǐng)取清算單，及時(shí)掌握銀行存款余額。
5.負責存取股民的支票，保證及時(shí)人賬。
6.負責每日閉市后，收繳前臺各項雜費，核對無(wú)誤后登記人賬。
7.負責內部職工借款，并填制“借款單”，經(jīng)總經(jīng)理、財務(wù)部經(jīng)理簽字后付款。
8.負責及時(shí)清理借出的'款項，保證最長(cháng)不超過(guò)7天，所有轉賬出款應有發(fā)票返還。
9.負責每日清算交割工作。
10.及時(shí)完成領(lǐng)導交辦的其他工作。
11.在財務(wù)主管的領(lǐng)導下，在授權范圍內進(jìn)行出納工作。
12.有編記賬憑證、銀行存款日記賬和現金日記賬權。
13.未經(jīng)營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理及財務(wù)主管同意，不得對本部門(mén)以外任何部門(mén)和個(gè)人提供任何財務(wù)資料，要對財務(wù)主管負責。