在東北證券公司的實(shí)習報告

在東北證券公司的實(shí)習報告

　　在經(jīng)濟發(fā)展迅速的今天，報告的適用范圍越來(lái)越廣泛，多數報告都是在事情做完或發(fā)生后撰寫(xiě)的。那么你真正懂得怎么寫(xiě)好報告嗎？以下是小編為大家收集的在東北證券公司的實(shí)習報告，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。

在東北證券公司的實(shí)習報告1

　　實(shí)習時(shí)間：20xx年6月25日至7月6日

　　實(shí)習地點(diǎn)：東北證券股份有限公司

　　實(shí)習內容：證券行業(yè)發(fā)展前景及相關(guān)業(yè)務(wù)介紹

　　一、實(shí)習單位簡(jiǎn)介

　　東北證券股份有限公司是20xx年6月28日經(jīng)中國證券監督管理委員會(huì )批準，通過(guò)增資擴股而設立的綜合類(lèi)證券公司，20xx年8月27日，在深圳證券交易所掛牌上市（證券代碼000686），股本為12億元人民幣。主要經(jīng)營(yíng)證券的承銷(xiāo)，證券的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)，證券交易的代理，證券抵押融資，證券投資咨詢(xún)，公司財務(wù)顧問(wèn)，企業(yè)重組、收購和兼并，基金與受托投資管理等業(yè)務(wù)。作為東北地區唯一的一家綜合券商，公司具有比較明顯的區域優(yōu)勢和相對競爭優(yōu)勢。經(jīng)過(guò)多年的發(fā)展，公司逐步形成了以經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)，證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)，證券交易代理，證券抵押融資，證券投資咨詢(xún)，公司財務(wù)顧問(wèn)，企業(yè)重組、收購和兼并，基金與客戶(hù)資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)協(xié)調發(fā)展的業(yè)務(wù)格局。公司內設11個(gè)職能管理部門(mén)，設營(yíng)銷(xiāo)交易管理總部、投資銀行管理總部、證券投資管理總部、客戶(hù)資產(chǎn)管理部等四大業(yè)務(wù)部門(mén)、兩個(gè)地區總部、一個(gè)金融與產(chǎn)業(yè)研究所，現有員工1283人。公司為東方基金管理有限公司第一大股東，同時(shí)參股銀華基金管理有限公司，控股渤海期貨有限公司。公司主要經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)有：

　　1.證券（含境內上市外資股）的代理買(mǎi)賣(mài)；

　　2.代理證券的還本付息、分紅派息；

　　3.證券代保管、鑒證；

　　4.代理登記開(kāi)戶(hù)；

　　5.證券的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)；

　　6.證券的承銷(xiāo)（含主承銷(xiāo)）；

　　7.客戶(hù)資產(chǎn)管理；

　　8.證券投資咨詢(xún)（含財務(wù)顧問(wèn)）；

　　9.中國證監會(huì )批準的其他業(yè)務(wù)。

　　公司成立以來(lái)，按照“穩健經(jīng)營(yíng)，規范運作，加快發(fā)展”的工作思路,采用內涵與外延式并重的發(fā)展模式，建立和完善了現代公司管理體制，加強科學(xué)管理，切實(shí)防范風(fēng)險；積極開(kāi)拓市場(chǎng)，不斷擴大業(yè)務(wù)范圍，全面開(kāi)展包括Ａ股、Ｂ股、基金、債券在內的證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)和包括收購、兼并、投資管理、財務(wù)顧問(wèn)和發(fā)行承銷(xiāo)在內的多種投資銀行業(yè)務(wù)，積極穩健地擴大證券自營(yíng)和受托投資管理業(yè)務(wù)規模；發(fā)起設立了證券投資基金管理公司，積極開(kāi)展證券投資基金等業(yè)務(wù)，并大力增強公司發(fā)展研究與證券研究的力量。公司在培育資本市場(chǎng)、促進(jìn)社會(huì )經(jīng)濟發(fā)展方面發(fā)揮了重要作用，同時(shí)也取得了較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)和經(jīng)濟效益。

　　二、實(shí)習主要內容

　�。ㄒ唬┦煜ぷC券開(kāi)戶(hù)流程以及臨時(shí)情況的處理方法實(shí)習的第一天，公司的職員向我們介紹了開(kāi)戶(hù)的相關(guān)情況,使我們對開(kāi)戶(hù)流程有了相關(guān)的了解.證券賬戶(hù)包括股東賬戶(hù)、資金賬戶(hù)和基金賬戶(hù)三種類(lèi)型。

　　1.股東賬戶(hù)是客戶(hù)向證券公司申請開(kāi)立的，用于證券買(mǎi)賣(mài)的賬戶(hù)。在開(kāi)立股東賬戶(hù)時(shí)客戶(hù)需填寫(xiě)自然人證券賬戶(hù)申請表、代理開(kāi)戶(hù)合同中的開(kāi)戶(hù)申請表和第三方存管協(xié)議。

　　2.資金賬戶(hù)是客戶(hù)向證券公司申請獲得的客戶(hù)號，它是由股東賬戶(hù)對應生成的。

　　3.基金賬戶(hù)是客戶(hù)向基金公司獲得用于購買(mǎi)基金的賬號。一個(gè)身份證只能在一個(gè)證券公司開(kāi)一個(gè)資金賬號，一個(gè)資金賬號可以向多個(gè)基金公司開(kāi)立基金賬號。開(kāi)立A股賬戶(hù)費用為46元人民幣，B股賬戶(hù)則為100元人民幣，對于三板股票的賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)費只需三十元。

　�。ǘ�）熟悉資本市場(chǎng)的發(fā)展情況和證券交易的相關(guān)內容東北證券股份有限公司前進(jìn)大街營(yíng)業(yè)部的相關(guān)工作人員為我們介紹資本市場(chǎng)與證券交易的相關(guān)內容。

　　1.首先他提到資本市場(chǎng)在中國仍屬于新興的市場(chǎng)，有很大的發(fā)展空間。它的主要功能是籌集資金、合理定價(jià)和資源的優(yōu)化配置。在國外資本市場(chǎng)與商業(yè)銀行混業(yè)經(jīng)營(yíng)，在中國二者是分業(yè)經(jīng)營(yíng)。

　　2.其次他向我們介紹了證券公司的業(yè)務(wù)。其業(yè)務(wù)包括經(jīng)濟業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)和投資銀行業(yè)務(wù)。

　　3.接著(zhù)他向我們介紹個(gè)人投資方面的問(wèn)題。個(gè)人投資首先要看宏觀(guān)環(huán)境，因為宏觀(guān)環(huán)境反映的是系統風(fēng)險，是個(gè)人無(wú)法控制和避免的。其次我們還得關(guān)注公司的監管和技術(shù)層面的信息。

　�。ㄈ�）熟悉K線(xiàn)理論的實(shí)際操作

　　公司的.客服部經(jīng)理向我們介紹K線(xiàn)理論的實(shí)踐操作。K線(xiàn)是判斷多空雙方力量的重要工具。首先介紹了單根K線(xiàn)的相關(guān)知識。一根K線(xiàn)描述了最高價(jià)、最低價(jià)、開(kāi)盤(pán)價(jià)和收盤(pán)價(jià)。紅色的K線(xiàn)是陽(yáng)線(xiàn)，藍色是陰線(xiàn)。紅色的代表低開(kāi)高收，賣(mài)盤(pán)小于賣(mài)盤(pán)，藍色的代表高開(kāi)低收，賣(mài)盤(pán)大于買(mǎi)盤(pán)。有一些特殊的K線(xiàn)——同階線(xiàn)，它們分別是十字星、T字線(xiàn)、倒T字線(xiàn)和一字線(xiàn)。按時(shí)間長(cháng)短可以將K線(xiàn)分為日K線(xiàn)、周K線(xiàn)、月K線(xiàn)和年線(xiàn)。日K線(xiàn)代表短期走勢，周K線(xiàn)、月K線(xiàn)和年K線(xiàn)代表中長(cháng)期走勢。另外還有五分、十五分、三十分、六十分K線(xiàn)，它們代表的是超短期走勢，適用于權證模式的分析。

　�。ㄋ模┦煜せ�金的相關(guān)內容公司安排一名職員向我們介紹基金的相關(guān)內容�；�金具有利益共享、風(fēng)險共擔、組合投資和專(zhuān)業(yè)管理的特點(diǎn)�；�金是間接的投資產(chǎn)品，它的風(fēng)險適當收益較高�；�金主要有以下三個(gè)當事人：投資者、基金管理公司和基金托管公司�；�金的投資者就是基金的受益人，基金的管理者使用基金的資金進(jìn)行投資，主要有銀行的投資銀行等，基金托管公司負責管理基金所籌集的資金。

　　三、實(shí)習心得體會(huì )

　　通過(guò)本次的實(shí)習我對對證券市場(chǎng)的有了更深一步的認識。在我國證券市場(chǎng)仍然是一個(gè)有待完善和不斷發(fā)展的市場(chǎng)，它在我國有很大的發(fā)展空間同時(shí)也存在許多有待解決的問(wèn)題。證券市場(chǎng)是一個(gè)收益較快的市場(chǎng)同時(shí)也是一個(gè)高風(fēng)險的市場(chǎng)，我們在投資證券市場(chǎng)時(shí)要抱著(zhù)小心謹慎的態(tài)度。在此次實(shí)習中我對證券公司基本業(yè)務(wù)也有所了解。不斷發(fā)展和推出新的業(yè)務(wù)種類(lèi)是證券公司不斷發(fā)展的前提和基礎，它能使企業(yè)擁有源源不斷的生命力。技術(shù)分析也是我們這次實(shí)習的對象之一，通過(guò)此次實(shí)習我對技術(shù)分析特別是對K線(xiàn)理論和切線(xiàn)理論有了進(jìn)一步的認識。技術(shù)分析的價(jià)值是建立在市場(chǎng)是非有效的條件上，在一個(gè)有效的市場(chǎng)技術(shù)分析是沒(méi)有價(jià)值的。不管是K線(xiàn)理論還是切線(xiàn)理論的運用都是建立在個(gè)人經(jīng)驗的基礎上。這些理論看似簡(jiǎn)單，分析起來(lái)似乎有理有據，但是時(shí)點(diǎn)的把握需要個(gè)人的經(jīng)驗。例如“T”字線(xiàn)在高位出現發(fā)出的是見(jiàn)頂信號，在途中出現則繼續看漲或看跌，在低位出現則發(fā)出的是見(jiàn)底信號。多這個(gè)理論的運用首先要判斷當前是處于高位、途中還是低位，判斷結果的不同就形成了不同的投資方案。因此個(gè)人投資應注重經(jīng)驗的積累，多看多想。實(shí)習是一個(gè)認識社會(huì )，認識職場(chǎng)很好的途徑，特別是對于我們這些還在校園中的學(xué)生們來(lái)說(shuō)。在這個(gè)過(guò)程中一定要虛心學(xué)習，多聽(tīng)，多看，多想，多做，畢竟很多我們都還是不懂的。東北證券給我我們這次實(shí)習的機會(huì )，我們要充分利用好這得來(lái)不易的資源。短暫的實(shí)習經(jīng)歷讓我實(shí)現了從書(shū)本到實(shí)際的轉變，對證券市場(chǎng)和證券交易都有了更加深刻的認識。

在東北證券公司的實(shí)習報告2

　　xx年7月14日至xx年8月31日我到××證券有限公司××營(yíng)業(yè)部進(jìn)行了為期一個(gè)半月的實(shí)習，實(shí)習內容為了解證券公司營(yíng)業(yè)部的結構熟悉證券交易的流程了解證券市場(chǎng)行情。

　　一、公司介紹

　　××證券股份有限公司前身為××證券有限責任公司，是在原××證券有限責任公司、××市國際信托投資公司、××信托投資公司、××北方國際信托投資公司、××濱海信托投資有限公司等四家信托機構的證券營(yíng)業(yè)部合并重組的基礎上，吸收國內多家有影響、有實(shí)力的企業(yè)共同參股組建的大型證券公司。

　　xx年4月30日，經(jīng)中國證監會(huì )《關(guān)于核準××證券有限責任公司變更為股份有限公司的批復》核準，××證券有限責任公司變更為股份有限公司，變更后的公司名稱(chēng)為渤海證券股份有限公司。

　　公司總部設在××，下設××管理總部，在全國擁有31家證券營(yíng)業(yè)部和11家證券服務(wù)部。公司秉承“誠信、和諧、高效、共贏(yíng)”的經(jīng)營(yíng)理念、“團隊拼搏，創(chuàng )新圖強”的企業(yè)精神和“客戶(hù)至上、服務(wù)領(lǐng)先”的基本原則，在團結高效的經(jīng)營(yíng)團隊帶領(lǐng)下，全體員工通過(guò)自身的不懈努力，始終堅持守法合規經(jīng)營(yíng)、嚴格控制各類(lèi)風(fēng)險、大力拓展各項業(yè)務(wù)、為客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)化的金融服務(wù)。公司努力把握中央關(guān)于加快濱海新區開(kāi)發(fā)開(kāi)放的歷史性機遇，立足天津,面向全國,努力成為全國一流券商，以?xún)?yōu)良的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)回報股東、回報社會(huì )。

　　二、證券交易流程

　　投資者入市操作一般涉及開(kāi)立帳戶(hù)、委托買(mǎi)賣(mài)、資金劃轉、證券交易、清算交割、 掛失、銷(xiāo)戶(hù)等業(yè)務(wù)環(huán)節。

　　(一)開(kāi)立證券帳戶(hù)

　　不論機構或個(gè)人，在深圳、上海證券交易所進(jìn)行證券交易，首先需要開(kāi)立證券帳戶(hù)卡(股東代碼卡)，它是用于記載投資者所持有的證券種類(lèi)、名稱(chēng)、數量及相應權益和變動(dòng)情況的帳冊，是股東身份的重要憑證。每個(gè)投資者在每個(gè)市場(chǎng)只允許開(kāi)立一個(gè)證券帳戶(hù)卡。

　　1、證券帳戶(hù)的分類(lèi)

　　上海證券交易所的證券帳戶(hù)根椐投資者的性質(zhì)分為五類(lèi)。各類(lèi)證券帳戶(hù)通過(guò)編號加以區別(證券帳戶(hù)的編號由一個(gè)大寫(xiě)英文字母與9位數字組成，最后一位數字為校驗位)。

　　2、開(kāi)立證券帳戶(hù)的地點(diǎn)

　�、� 各大證券公司營(yíng)業(yè)部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)

　�、� 證券中央結算公司指定的各地代理開(kāi)戶(hù)機構

　　3、開(kāi)立證券帳戶(hù)的必備資料

　　個(gè)人投資者：本人親往辦理的，提供本人中華人民共和國居民身份證(以下簡(jiǎn)稱(chēng)身份證)及其復印件;境外自然人持境外居民身份證(護照)及其復印件可開(kāi)立深、滬b股帳戶(hù)。由他人代辦的，還須提供代辦人身份證及其復印件、經(jīng)公證的授權委托書(shū)。

　　機構投資者：辦理人須提供下列資料： ①法人營(yíng)業(yè)執照或注冊登記證書(shū)原件和復印件或加蓋發(fā)證機關(guān)確認章的復印件; ②法定代表人授權委托書(shū)與法人代表證明書(shū);③法定代表人身份證明文件復印件;④經(jīng)辦人的身份證及其復印件。

　　4、開(kāi)立證券帳戶(hù)的處理流程

　�、俚綘I(yíng)業(yè)柜臺辦理時(shí)，如實(shí)填寫(xiě)《自然人證券帳戶(hù)注冊申請表》或《機構證券帳戶(hù)注冊申請表》的"申請人填寫(xiě)"欄;

　�、诮患{費用;

　�、鄞�開(kāi)戶(hù)柜員輸入資料，合法開(kāi)戶(hù)信息返回后，打印，領(lǐng)回證券帳戶(hù)卡。

　　(二)開(kāi)立資金帳戶(hù)

　　有了證券帳戶(hù)您就可以申請開(kāi)立資金帳戶(hù)了，資金帳戶(hù)是用于記載您買(mǎi)賣(mài)證券的資金變動(dòng)及余額情況的帳戶(hù)。資金帳戶(hù)由證券公司營(yíng)業(yè)部為投資者開(kāi)設。您可以根據您所在地區您選擇一家證券營(yíng)業(yè)部，作為自己買(mǎi)賣(mài)證券的代理人，并與它簽定《證券買(mǎi)賣(mài)代理協(xié)議》及相關(guān)協(xié)議。

　　1、開(kāi)立資金帳戶(hù)的必備資料

　　個(gè)人投資者：本人親往辦理的，提供本人身份證、證券帳戶(hù)及其復印件;

　　機構投資者：須提供工商行政管理機關(guān)頒發(fā)的法人營(yíng)業(yè)執照副本原件和復印件或民政部門(mén)或其它主管部門(mén)頒發(fā)的法人注冊登記證書(shū)原件和復印件、法定代表人授權委托書(shū)和經(jīng)辦人的身份證及其復印件。

　　2、營(yíng)業(yè)部現場(chǎng)開(kāi)戶(hù)流程

　�、賹⑸顪�證券帳戶(hù)卡原件、身份證原件及簽署的《證券買(mǎi)賣(mài)委托合同》等資料交柜臺審核;

　�、诠駟T將資料輸入，客戶(hù)自行輸入交易密碼及取款密碼，成功注冊為某券商的證券交易客戶(hù);身份證、證券帳戶(hù)卡復印留底;

　�、郢@得某券商的證券客戶(hù)號或資金帳號。

　　3、預約上門(mén)開(kāi)戶(hù)服務(wù)

　　大多數的券商各證券營(yíng)業(yè)部提供預約上門(mén)開(kāi)戶(hù)服務(wù)

　　(三)資金劃轉

　　可以采用銀證轉帳的方式將證券買(mǎi)賣(mài)資金從銀行存折(卡)劃撥到證券資金帳戶(hù)。同樣您也可以采用銀證轉帳的方式將證券買(mǎi)賣(mài)資金轉回您的銀行存折(卡)。您保證金帳上的資金余額跟存在銀行一樣，證券公司會(huì )按銀行活期存款利率定期計息。銀證轉帳的途徑與證券交易的途徑相同,對外服務(wù)時(shí)間為正常交易日9：00-1：30。

　　1、買(mǎi)賣(mài)過(guò)程中的資金變動(dòng)

　　當您每次委托買(mǎi)入指令成功，交易系統將相應扣除保證金帳上的資金。每次委托賣(mài)出成功后，交易系統將立即把相應的賣(mài)出金額添加到保證金帳上,這稱(chēng)為 “資金當日回轉”，當日回轉資金可以用于買(mǎi)入，用于其他用途(如轉入銀行帳戶(hù))需遵循證券交易所有關(guān)資金清算的時(shí)間約定：a股、基金、債券為t+1日(即 t日賣(mài)出返回的資金余額，t+1日可取款);b股的資金清算為t+3。

　　(四)委托買(mǎi)賣(mài)

　　1、交易時(shí)間和委托時(shí)間

　　上海證券交易所和深圳證券交易所的通常交易時(shí)間是：每周一至周五：上午(前市): 9:1至 9:2(集合競價(jià)時(shí)間);9:30至11:30(連續競價(jià)時(shí)間)。下午(后市): 13:00至1:00(連續競價(jià)時(shí)間)。雙休日和證交所公布的休市日休市。與交易時(shí)間相對應，投資者下達委托的時(shí)間通常為每一交易日的9:00-1: 00。

　　2、委托方式

　　證券公司各營(yíng)業(yè)部為投資者提供的主要委托方式有：a. 當面柜臺委托： 需要投資者本人提供資金帳戶(hù)卡，填寫(xiě)委托單并簽章。委托完畢，請投資者注意妥善保存委托單。b. 自助終端委托:通過(guò)證券營(yíng)業(yè)部提供的電腦自助操作設備進(jìn)行委托與查詢(xún)。c. 電話(huà)委托:通過(guò)撥打券商提供的專(zhuān)用委托電話(huà)進(jìn)行交易與查詢(xún)：d、網(wǎng)上交易： 網(wǎng)上交易是通過(guò)因特網(wǎng)進(jìn)行證券委托買(mǎi)賣(mài)的簡(jiǎn)稱(chēng)。

　　3、委托申報

　　委托通常應在規定的交易營(yíng)業(yè)時(shí)間內辦理。委托一般當天有效，即委托有效期從委托申報開(kāi)始至當天閉市結束。在辦理委托時(shí)，請您注意申報清楚以下內容：a、證券的名稱(chēng)或證券交易代碼;b、買(mǎi)賣(mài)方向：即買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出;c、買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出的.數量;d、買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出的價(jià)格(債券回購價(jià)格指是每百元資金的年收益率)。

　　4、委托數量和委托價(jià)格的相關(guān)規定

　　證券交易所對委托的數量和價(jià)格有特定的要求。委托數量的規定主要包括：(1)交易單位，即委托數量應該是一個(gè)交易單位為起點(diǎn)的整數倍。(2)最高申報上限，單筆委托的委托數量不得超過(guò)一定的上限。 不同證券種類(lèi)的交易單位和最高申報上限各不相同。 需要特別說(shuō)明的是：對股票和基金買(mǎi)入數量須是一個(gè)交易單位的整數倍，但小于一個(gè)交易單位的證券余額可以一次性委托賣(mài)出。

　　委托價(jià)格的規定主要包括：(1)幣種的規定，通常情況下，委托價(jià)格的單位是人民幣元，但部分證券并非以人民幣元作為報價(jià)幣種。(2)價(jià)格檔位的規定，即委托價(jià)格所應遵循的最小變動(dòng)單位。(3)漲跌停板的規定，為防范股價(jià)異常波動(dòng)，證券交易所規定了不同證券的當日最高漲幅和最高跌幅，超出此范圍的委托一律無(wú)效。不同證券種類(lèi)的價(jià)格檔位和漲跌停板也各不相同。

　　5、委托的執行

　　證券營(yíng)業(yè)部接受投資者委托后，將立即通過(guò)電腦聯(lián)網(wǎng)系統將有關(guān)指令轉發(fā)相應的證券交易所。交易所對所有委托采用電腦集中競價(jià)，并根據價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則進(jìn)行撮合成交，并向證券營(yíng)業(yè)部回報行情和成交情況。投資者的委托如未能一次全部成交，其剩余委托仍可繼續執行，直到有效期結束。委托成交后，投資者應該對符合委托條件的成交結果給予承認，并請按期履行交割手續。

　　6、委托的撤銷(xiāo)與變更

　　在委托未成交之前，您有權變更或撤銷(xiāo)委托。變更委托，視同重新辦理委托。

　　(五)清算交割

　　1、交割制度

　　目前，證交所對a股股票、基金、債券及其回購，實(shí)行t+1交割制度，即在委托買(mǎi)賣(mài)的次日(第二個(gè)交易日)進(jìn)行交割。對b股股票，則實(shí)行t+3交割制度，即在委托買(mǎi)賣(mài)后(含委托日)的第四個(gè)交易日進(jìn)行交割。

　　2、辦理交割手續

　　為確定成交與否，請您在委托后及時(shí)到開(kāi)戶(hù)的證券營(yíng)業(yè)部，辦理證券清算交割手續，領(lǐng)取書(shū)面交割憑證(如《成交交割通知單》等)，以及時(shí)了解證券帳戶(hù)和資金帳戶(hù)的庫存余額情況。

　　(六)指定交易

　　上海證券交易所對投資者實(shí)行全面指定交易制度。即凡在上海證券交易所從事證券交易的投資者，須事先明確指定一家證券營(yíng)業(yè)部作為該投資者委托交易、證券清算的代理機構，并將該投資者的證券帳戶(hù)指定于該營(yíng)業(yè)機構所屬的席位號，然后才可以進(jìn)行證券的交易。

　　由于營(yíng)業(yè)部搬遷等原因，投資者想重新選擇證券營(yíng)業(yè)部時(shí)，則須辦理指定交易轉移手續。即先向原所在的證券營(yíng)業(yè)部申請辦理撤銷(xiāo)原指定交易，再在新的一家證券營(yíng)業(yè)部重新辦理指定交易。隨后投資者便可在這家新的證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行證券的委托買(mǎi)賣(mài)。指定交易一般在指令送達交易所時(shí)即時(shí)生效。

　　(七)轉托管

　　投資者從一個(gè)營(yíng)業(yè)部搬到另一個(gè)營(yíng)業(yè)部進(jìn)行交易時(shí)，如果涉及深圳股票的轉移，必須辦理證券的轉托管。轉托管必須到轉出營(yíng)業(yè)部辦理，辦理轉托管時(shí)須持有三證，而且還需要填寫(xiě)轉入營(yíng)業(yè)部的深圳托管席位號。

　　(八)非交易過(guò)戶(hù)

　　證券發(fā)生繼承、饋贈、分割時(shí)，在經(jīng)過(guò)公證后，需要進(jìn)行非交易過(guò)戶(hù)。上海證券過(guò)戶(hù)時(shí)，證券受讓人可持本人身份證、資金帳戶(hù)、證券帳戶(hù)及公證書(shū)到指定交易證券營(yíng)業(yè)部申請辦理證券的非交易過(guò)戶(hù)。深圳證券的非交易過(guò)戶(hù)目前還需到深圳證券登記中心在各地的代理機構方能辦理。

　　(九)分紅配股

　　1、紅股上市流程

　　(1)上市公司在指定報刊上刊登權益分派公告，確定股權登記日(r)、除權除息日(通常為r+1)和紅股上市流通日(通常為r+2);(2)從紅股上市流通日開(kāi)始，投資者可以賣(mài)出其所得紅股。

　　2、紅利派發(fā)流程

　　滬深證券交易所上市公司紅利或債券利息均自動(dòng)劃到投資者的資金帳戶(hù)上，投資者可以打印對帳單，查看股息到帳情況。

　　深市紅利派發(fā)流程：

　　(1)上市公司在指定報刊上刊登權益分派公告，確定股權登記日(r);

　　(2)r+2日，各券商收到中央證券登記結算公司轉來(lái)的派息款，并將其劃入投資者開(kāi)設的資金帳戶(hù) ;

　　(3)r+3日起,投資者可通過(guò)查詢(xún)其資金帳戶(hù)變動(dòng)情況，了解紅利到帳情況;(4)特別說(shuō)明：深市代理市值配售的滬市上市股票(證券代碼為003xxx)現金紅利將根據上市公司確定的現金紅利發(fā)放日(一般在r+日之后)到達投資者資金帳戶(hù)。

　　滬市紅利派發(fā)流程：

　　(1)上市公司在指定報刊上刊登權益分派公告，確定股權登記日(r)和現金紅利發(fā)放日(一般在r+日之后);

　　(2)現金紅利將根據上市公司確定的現金紅利發(fā)放日(一般在r+日之后)到達投資者資金帳戶(hù)。

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