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證券合同集合八篇
隨著(zhù)法律觀(guān)念的日漸普及，人們運用到合同的場(chǎng)合不斷增多，簽訂合同可以明確雙方當事人的權利和義務(wù)。那么大家知道正規的合同書(shū)怎么寫(xiě)嗎？下面是小編整理的證券合同8篇，僅供參考，希望能夠幫助到大家。
證券合同 篇1
一、證券市場(chǎng)是高風(fēng)險市場(chǎng)，投資者既可能通過(guò)證券投資而獲取收益，亦可能因證券投資而遭受損失；
二、本協(xié)議含有_____證券股份有限公司______________營(yíng)業(yè)部免責條款，凡因免責條款約定的事由給投資者造成損失的，_____證券股份有限公司____________營(yíng)業(yè)部不承擔任何責任；
三、建議投資者在充分了解證券市場(chǎng)風(fēng)險及本協(xié)議免責條款含義后再謹慎考慮，決定是否投資證券市場(chǎng)并與_____證券股份有限公司____________營(yíng)業(yè)部簽定本協(xié)議。
免責條款
一、您無(wú)條件同意以下免責條款，同時(shí)本公司不承擔任何經(jīng)濟和法律責任：
二、投資者申請證券交易委托代理業(yè)務(wù)，因提供的資料不實(shí)造成的損失；
三、投資者因證券帳戶(hù)丟失、密碼泄密、操作不當所造成的損失；
四、本公司電腦網(wǎng)絡(luò )系統發(fā)生故障，公司負責及時(shí)修復，但因網(wǎng)絡(luò )系統發(fā)生故障造成投資者的經(jīng)濟損失；
五、因地震、火災、臺風(fēng)、洪水、戰爭、政府行為及其他各種不可抗力、不可預測因素引起停電、網(wǎng)絡(luò )系統故障、電信故障等原因而造成的投資者的經(jīng)濟損失；
六、行情數據來(lái)自專(zhuān)業(yè)的證券機構，本公司力求但不保證數據的準確性、即時(shí)性和穩定性；本公司提供的資訊僅供參考，投資者據此進(jìn)行的投資活動(dòng)所招致的損失；
七、超出本公司控制范圍的事件所造成投資者的損失；
八、投資者因違反國家有關(guān)法律法規而造成的一切后果自負。
甲方（委托人）：___________（或授權代理人）：__________
乙方：_____證券股份有限公司__________________證券營(yíng)業(yè)部
甲、乙雙方依《證券法》有關(guān)規定，就甲方委托乙方代理有價(jià)證券買(mǎi)賣(mài)及相關(guān)業(yè)務(wù)達成以下協(xié)議，以資共同信守。
第一條開(kāi)戶(hù)
1．甲方在委托乙方進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)活動(dòng)前，必須填寫(xiě)詳細的開(kāi)戶(hù)資料，同時(shí)還必須出示身份證、證券帳戶(hù)卡原件和復印件。甲方可選擇預留一至兩個(gè)銀行提款帳號，以備日后提款時(shí)專(zhuān)戶(hù)出款。
甲方開(kāi)戶(hù)時(shí)須預留交易和保證金存取兩個(gè)密碼為將來(lái)交易、提款等活動(dòng)之用；如甲方為機構，則還須另行預留印鑒（工商營(yíng)業(yè)執照、印鑒）。
2．在乙方開(kāi)戶(hù)的投資者必須辦理滬市全面指定交易手續。辦理指定交易手續時(shí)，投資者必須提供本人身份證、上海股東卡，并簽定“上海指定交易協(xié)議書(shū)”一式兩份。
第二條代理
甲方如授權他人代理證券開(kāi)戶(hù)、買(mǎi)賣(mài)、交割、轉托管、提款等行為，則必須開(kāi)具《授權委托書(shū)》，寫(xiě)明代理人姓名和身份證號碼、代理事項、權限，并由雙方簽名蓋章。同時(shí)必須帶齊代理人與授權人的身份證及授權人的證券帳戶(hù)卡。
第三條買(mǎi)賣(mài)委托
甲方在乙方開(kāi)戶(hù)后，自動(dòng)享有柜臺委托、電話(huà)自動(dòng)委托、小鍵盤(pán)自助委托、pda、手機短信息、wap方式等委托方式。隨著(zhù)乙方新業(yè)務(wù)品種的開(kāi)展，乙方提供的新委托方式視同甲方當然采用，如甲方需排除乙方提供的委托方式中的任何一種，應進(jìn)行特別聲明。
甲方進(jìn)行當面柜臺委托時(shí)，必須提供有權人（指甲方本人或其授權代理人，下同）身份證、證券帳戶(hù)卡。乙方在審核后，方才執行其委托指令。甲方使用其他委托方式進(jìn)行交易時(shí)，甲方輸入或使用的信息必須與預留的信息相符，否則，乙方工作人員或電腦程序將拒絕執行其委托指令。甲方的所有委托均于當個(gè)交易日有效。
確認甲方的委托方式有效、合法后，乙方應及時(shí)執行甲方的委托指令。如甲方需變更指令，則只在乙方確認指令尚未執行時(shí)方可為甲方辦理變更手續。
如果甲方未依約定及有關(guān)法律、法規等規定委托，則委托無(wú)效。
第四條清算交割
1． 甲方在委托后可向乙方查詢(xún)是否成交，如有疑問(wèn)，須在五個(gè)交易工作日之內以書(shū)面形式向乙方查詢(xún)。原始委托交易記錄或憑證和對帳單為最終核查的依據。如甲方未按上述規定確認，按已確認處理。
2．甲方在營(yíng)業(yè)時(shí)間可隨時(shí)要求乙方提供對帳單（交割單），但不以此作為確認成交的前提條件。
交易費用
乙方對甲方委托的一切買(mǎi)賣(mài)，根據證券交易有關(guān)業(yè)務(wù)規定收取手續費及代扣印花稅等，乙方不另收其他費用。
第五條分紅、派息、配股、保證金計息
1．乙方將甲方應得的分紅派息等自動(dòng)劃入甲方的“保證金戶(hù)”和“證券帳戶(hù)”內，除簽定代理配股協(xié)議外，甲方必須自行在有效期限內辦理配股繳款手續。
2．甲方保證金余額利息，按中國人民銀行規定的同期活期儲蓄利率計算。乙方為甲方代扣代繳利息稅。
第六條保證金提取
甲方可以選擇乙方提供的以下方式提款：
[1]憑身份證和股東卡在乙方柜臺輸入保證金密碼取款：提款時(shí)須提供有權人的身份證、證券帳戶(hù)卡、保證金帳戶(hù)卡原件，同時(shí)輸入相符密碼。取款時(shí)現金當面點(diǎn)清，離柜概不負責。
[2]選擇銀行專(zhuān)戶(hù)出款：提供有權人的身份證、證券帳戶(hù)卡，填寫(xiě)保證金轉入銀行專(zhuān)戶(hù)（如存折）的轉帳單，同時(shí)輸入相符保證金密碼。若甲方為
機構還需提供預留印鑒，據此乙方將甲方的保證金轉入銀行專(zhuān)戶(hù)后，甲方在銀行辦理取款。
[3]通過(guò)電話(huà)自動(dòng)轉帳系統或電話(huà)銀行系統進(jìn)行自動(dòng)轉帳操作：使用本方式提款須另行簽署有關(guān)申請文件。當日轉出現金超過(guò)______萬(wàn)元的，須提前一個(gè)交易日預約。
…………
第七條銀行名稱(chēng)帳號名稱(chēng)存折帳號?
____________________________________________________________________________
第八條掛失、解掛、凍結、解凍
1．甲方的有關(guān)證件、資料、密碼遺失或被竊，有權人應及時(shí)向乙方申請辦理掛失，因未及時(shí)辦理掛失手續而致責任或損失由甲方自己承擔。甲方可適時(shí)申請解掛，解掛時(shí)須提供有權人的身份證、證券帳戶(hù)卡原件。
2．乙方可根據有權人申請、甲乙雙方有關(guān)協(xié)議、或法律許可的`司法及證券主管機關(guān)的要求對甲方帳戶(hù)實(shí)行凍結、解凍等操作。
第九條甲方聲明與保證
1．甲方保證遵守有關(guān)部門(mén)關(guān)于證券買(mǎi)賣(mài)及相關(guān)業(yè)務(wù)的規定。
2．甲方確認本協(xié)議文本，并接受本協(xié)議所規定的全部條款；同意其后所進(jìn)行一切委托及有關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)均受本協(xié)議之約束；對本協(xié)議內容完全明白和認可，并在明白和認可后簽定本協(xié)議。
3．甲方承諾償付任何因其違約使乙方遭受的損失，乙方對甲方帳戶(hù)中的證券、價(jià)款享有扣留權。
甲方保證其所提供的一切資料皆為完整、真實(shí)、準確及有效的，并同意乙方在開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)有權使用此等資料，直至收到甲方書(shū)面通知有關(guān)任何變更為止。資料如有錯誤或變更，甲方保證立刻通知乙方，否則后果自負。
甲方明白證券買(mǎi)賣(mài)具有風(fēng)險，即除可獲利外，亦可能蒙受損失。甲方確認其所下達的所有證券買(mǎi)賣(mài)指令根據自身判斷作出，同意由此產(chǎn)生的一切風(fēng)險均由甲方自身承擔。
甲方同意因人力不可抗拒或不可預測因素引致的甲方損失，乙方不承擔任何責任。
第十條乙方特別聲明
1．當甲方臨柜委托乙方辦理證券買(mǎi)賣(mài)及相關(guān)業(yè)務(wù)，如：辦理轉托管、提取保證金等，乙方皆遵守由其工作人員查驗有關(guān)證件后再由電腦核實(shí)密碼的兩個(gè)順序不可顛倒的程序。甲方除非有相反證據，否則如果乙方執行了甲方的委托指令，讓甲方提取了保證金，即表明乙方已按程序查驗了相關(guān)證件并且表明甲方已輸對了密碼。甲方認可乙方查驗“人證”是否相符，“證證”是否相符，對于甲方證件被偽造或冒用及甲方密碼泄露而引致的損失不承擔任何責任。
2．甲方通過(guò)自助委托系統或自動(dòng)轉帳系統進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)及相關(guān)業(yè)務(wù)的，包括電話(huà)自動(dòng)委托、小鍵盤(pán)自助委托、遠程可視電話(huà)委托、internet網(wǎng)上交易、電話(huà)銀行系統自助轉帳等，任何人憑甲方自行設定的密碼進(jìn)行的一切交易、提款，均視為甲方親自辦理的有效委托，乙方對此不承擔任何責任。
3．除非經(jīng)甲方同意、法律許可司法及證券主管機關(guān)的要求，乙方不得擅自泄露甲方的委托事項及開(kāi)戶(hù)資料。
4．若因電腦通訊系統發(fā)生故障或不可抗力事故以及乙方不可預測或不可控制因素而造成甲方不能正常交易，乙方不承擔責任，但乙方保證盡快采取其他方法使交易正常進(jìn)行。
第十一條其他補充條款
____________________________________________________
第十二條附則
1．本協(xié)議經(jīng)甲方和乙方簽字后生效。
2．若乙方欲補充或修改非原則性的條款，則將新的內容于營(yíng)業(yè)場(chǎng)所以公告形式或其他有效方式告知甲方，甲方應在公告或收到通知后50日內及時(shí)到乙方柜臺辦理相應手續。否則，視為甲方同意接受新的內容，并將其作為協(xié)議的一部分。
3．甲方申請銷(xiāo)戶(hù)，或乙方通知或公告通知甲方銷(xiāo)戶(hù)時(shí)，協(xié)議終止。
4．本協(xié)議受?chē)液椭鞴軝C關(guān)頒布的有關(guān)法律、法規及證券交易所業(yè)務(wù)規則之約束。未盡事宜，依據國家有關(guān)證券交易業(yè)務(wù)規則和金融慣例辦理。
5．本協(xié)議任何一方不得以不知有關(guān)法律、法規及業(yè)務(wù)規則而推諉根據這些法律、法規及業(yè)務(wù)規則應承擔的責任和義務(wù)。
6．本協(xié)議正本一式兩份，具有同等法律效力，簽約雙方各執一份。
甲方簽名：__________________
身份證號碼：________________
郵編及通訊地址：____________
聯(lián)系電話(huà)：__________________
證券帳戶(hù)卡：深圳____________
上海________________________
乙方：______證券股份有限公司
__________證券營(yíng)業(yè)部（蓋章）
經(jīng)辦人：____________________
_________年______月_______
證券合同 篇2
會(huì )員姓名 會(huì )員類(lèi)別
會(huì )期 咨詢(xún)費
會(huì )員編號 客服人員立合同書(shū)人：_____________________（以下簡(jiǎn)稱(chēng)甲方）
西安天投資：___________________（以下簡(jiǎn)稱(chēng)乙方）
茲因甲方就證券投資，委托乙方提供投資咨詢(xún)顧問(wèn)服務(wù)事項，經(jīng)雙方同意簽定合同約定條款如下：
第一條 咨詢(xún)服務(wù)的范圍及方式
�。ㄒ唬� 乙方提供甲方有關(guān)證券投資研究分析或建議服務(wù)。
�。ǘ� 就本合同規定的咨詢(xún)內容應以下列方式提供有關(guān)的研究分析意見(jiàn)或建議：
1。以甲乙雙方另行約定的方式定期或不定期提供有關(guān)的研究分析意見(jiàn)或報告（約定方式含電話(huà)、手機短信、傳真、 e—mail ）。
2。于營(yíng)業(yè)時(shí)間內接受甲方機動(dòng)性咨詢(xún)。
第二條 咨詢(xún)合約期間付費方式
�。ㄒ唬⿻�(huì )員制
1。短信會(huì )員________/季 送一個(gè)月
2。金卡會(huì )員________/季 送一個(gè)月
3。貴賓會(huì )員________/季 送一個(gè)月
若因大盤(pán)背景不佳，乙方操作保守。乙方向甲方承諾在服務(wù)期內至少為甲方創(chuàng )造四倍于其所交付相應級別會(huì )員會(huì )費的盈利，否則將免費延期，直至達成此項承諾為止。
合同資費共計人民幣￥________元整，甲方應于簽訂本合同同時(shí)，以現金或匯款方式支付給乙方。
�。ǘ┨岢芍�
乙方向甲方收取每筆盈利部分的________% 做為該筆操作咨詢(xún)費用，若甲方嚴格按照乙方所指導的操作產(chǎn)生虧損，將由下筆操作盈利部分補足虧損后再行提成。
第三條 乙方及其從業(yè)人應本著(zhù)善良管理人之責任處理受托事務(wù)，除應遵守主管機關(guān)發(fā)布的相關(guān)法律、法規外，并應確定遵守下列事項
�。ㄒ唬┎坏檬帐芗追劫Y金，代理從事證券投資行為。
�。ǘ┏盍碛幸幎ɑ蚣追搅碛兄甘就�，乙方對因委托關(guān)系而得知甲方的財產(chǎn)狀況及其他個(gè)人情況，應保守秘密，不得向外界透露。
第四條 甲方在簽訂合同前已詳細閱讀本合同書(shū)的內容，并了解及同意以下事項
�。ㄒ唬┘追绞腔讵毩⒌呐袛�，自行決定證券投資。
�。ǘ┘追降淖C券投資行為，是甲方與證券發(fā)行公司、基管理公司或證券經(jīng)紀商間的關(guān)系。乙方僅是提供證券投資的'研究分析意見(jiàn)或建議，不代理甲方?jīng)Q定或處理投資事務(wù)。
�。ㄈ┮虿豢煽沽υ斐尚畔魉椭袛嗯c錯誤，乙方不負此責任。
�。ㄋ模┘追讲坏脤⒁曳剿峁┑难芯糠治鲆庖�(jiàn)或建議泄露予任何第三人或與第三人共享。
�。ㄎ澹┘追酵顿Y證券所產(chǎn)生的利益及風(fēng)險悉由甲方自行享有與負擔。
第五條 合同有效期
本合同按照________執行，有效時(shí)間自________ 年______月________日起至________年____月______日止。 共計________個(gè)月。
第六條 合同經(jīng)雙方共同協(xié)商，因法律政策法規原因產(chǎn)生的變動(dòng)，應對書(shū)面形式進(jìn)行修改。
第七條 合同終止與違約責任
�。ㄒ唬┝⒑贤p方書(shū)面同意終止本合同時(shí)，合同得以終止。
�。ǘ┤缫虿豢煽咕芤蛩貙е潞贤K止，甲方有權請求乙方退還扣除已使用咨詢(xún)時(shí)間成本后剩余的費用。
�。ㄈ┖贤K止時(shí)，因提供證券投資咨詢(xún)服務(wù)所必要的傳輸出設備及其他相關(guān)費用與已繳稅費由甲方負擔，乙方將從退還的咨詢(xún)報酬中扣減或向甲方請求給付。
�。ㄋ模┘追揭缓灦ê贤�，乙方即預收全額咨詢(xún)費，并出具收據。
第八條 本合同未盡事宜，悉依據中華人民共和國相關(guān)法律辦理。
第九條 本合同經(jīng)雙方簽署后正式生效。
本合同壹式貳份，雙方各執壹份為憑。
立合同人：
甲方簽章：___________________
地址：_______________________
電話(huà)：_______________________
簽約日：_____________________
乙方簽章：___________________
地址：_______________________
電話(huà)：_______________________
簽約日：
證券合同 篇3
甲方：________________________
法定代表人：__________________
住所：________________________
乙方：________________________
負責人：______________________
住所：________________________
丙方：________________________
法定代表人：__________________
住所：________________________
丁方：________________________
法定代表人：__________________
住所：________________________
鑒于：
甲方設立_________資金信托，擬聘請丁方擔任甲方信托資金運用的投資顧問(wèn)。乙方是一家合法成立并有效存續的商業(yè)銀行，經(jīng)中國人民銀行批準，享有充分的授權和法定權利開(kāi)展資金的托管業(yè)務(wù)；丙方為經(jīng)中國證券監督管理委員會(huì )批準設立的具有證券業(yè)務(wù)資格的證券公司；丁方為合法成立的資產(chǎn)管理公司。
為了保證信托財產(chǎn)在證券市場(chǎng)投資的安全，增加證券投資的公平性和透明度，甲方同意將_________資金信托計劃項下的證券品種全部委托丙方進(jìn)行托管。為規范甲、乙、丙、丁四方的權利和義務(wù)，經(jīng)幾方共同協(xié)商一致，達成如下合同條款：
第一條釋義
1．1證券賬戶(hù)：以甲方名義在中國境內證券交易所和證券登記結算機構開(kāi)立的深、滬股東賬戶(hù)。(深圳：_________________；上海：__________________)
1．2證券資金賬戶(hù)：甲方依據證券賬戶(hù)在_________證券有限責任公司為本信托專(zhuān)門(mén)開(kāi)立的資金賬戶(hù)。(戶(hù)名：_____________；資金號：__________________)
1．3交易指令書(shū)：丁方向甲方出具的標明交易品種、價(jià)格、數量、委托期限等要素的書(shū)面指令。
1．4信托賬戶(hù)：甲方在托管銀行開(kāi)立的保管、管理和運用信托資金的專(zhuān)用銀行賬戶(hù)。
1．5托管銀行：___________________________。
1．6投資顧問(wèn)：___________________________。
1．7資金清算：指證券交易的資金、費用和交易傭金在證券資金賬戶(hù)和信托賬戶(hù)間劃撥的過(guò)程。
1．8本集合資金信托或本信托：指甲方設立的__________________資金信托。
1．9信托合同：__________________資金信托合同。
1．10投資顧問(wèn)合同：__________________資金信托投資顧問(wèn)合同。
1．11估值日：托管銀行計算信托單位凈值以及認購或贖回信托單位的日期，即每月15日(如遇節假日則為之前最近一個(gè)工作日)和每月的最后一個(gè)工作日。
1．12信托單位：用于計算、衡量信托財產(chǎn)凈值以及委托人認購或贖回的單位。
1．13信托資產(chǎn)凈值：最近一個(gè)估值日，本信托項下所擁有的貨幣資金和證券投資市值的總和。
1．14信托單位凈值：信托單位凈值=(信托資產(chǎn)凈值-信托費用)／信托單位總份數。
1．15委托人(即受益人)：指__________________資金信托合同中的委托人。
1．16受托人：____________________________________。
第二條證券交易的程序
2．1所有證券資金賬戶(hù)上的證券交易均由甲方提供交易計劃書(shū)，交易計劃書(shū)應由丁方審核，并經(jīng)_________的親筆簽名確認，甲方按照經(jīng)_________的親筆簽名確認的交易計劃書(shū)執行操作。具體的交易程序根據有關(guān)規定操作。
2．2甲方在收到經(jīng)_________親筆簽名確認后的合法交易計劃書(shū)后的一個(gè)工作日內，在證券賬戶(hù)上進(jìn)行證券投資操作。如因交易條件不能滿(mǎn)足、上市公司停牌、證券交易所收市等非甲方過(guò)錯的原因導致交易指令書(shū)不能執行，則甲方執行該交易計劃書(shū)的時(shí)間順延至下一個(gè)工作日。
2．3甲方在證券交易完成后的第一個(gè)工作日，復印資金對賬單并加蓋甲方的業(yè)務(wù)專(zhuān)用章，傳真給乙方和丁方以資核對。資金對賬單正本于每星期一與托管銀行交換文件時(shí)提交。
2．3證券交易完成后，如有買(mǎi)差，丙方應以傳真方式通知甲方需劃撥資金的金額；如有賣(mài)差，則丙方應將證券資金賬戶(hù)上剩余的全部資金劃入信托賬戶(hù)。
第三條證券賬戶(hù)的監管
3．1丙方保證：在本集合資金信托存續期間嚴禁除國家司法機關(guān)和國家證券監管機關(guān)之外的任何人(包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方)挪用證券資金賬戶(hù)上的資產(chǎn)。如果證券資金賬戶(hù)上的資產(chǎn)被除國家司法機關(guān)和國家證券監管機關(guān)之外的任何人(包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方)挪用，即視為丙方違約，丙方須在三個(gè)工作日內將被挪用的資產(chǎn)歸還本信托，且支付挪用發(fā)生額的20％作為違約金，違約金歸入本信托財產(chǎn)。如果給信托財產(chǎn)、投資于本信托的所有投資者和丁方造成了損失的，丙方須承擔賠償責任。
3．2丙方保證：不為除國家司法機關(guān)和國家證券監管機關(guān)之外的任何人(包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方)出具證券資金賬戶(hù)上的資產(chǎn)用于任何質(zhì)押擔保的手續和可能對信托財產(chǎn)造成損失的其他手續(提供資金對賬單除外，但資金對賬單上須注明本對帳單不可作為質(zhì)押擔�；虺袚渌x務(wù)的資產(chǎn)證明文件的字樣)。如果由于丙方出具質(zhì)押擔保手續和其他手續(提供資金對賬單除外，但資金對賬單上須注明本對帳單不可作為質(zhì)押擔�；虺袚渌x務(wù)的資產(chǎn)證明文件的字樣)而造成該證券資金賬戶(hù)上的資產(chǎn)被除國家司法機關(guān)和國家證券監管機關(guān)之外的任何人(包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方)用于任何質(zhì)押擔保及其他用途，即視為丙方違約，丙方須在三個(gè)工作日內歸還被質(zhì)押及其他用途的資產(chǎn)并支付被質(zhì)押及其他用途發(fā)生額的20％作為違約金，違約金歸入本信托財產(chǎn)，如果給信托財產(chǎn)、投資于本信托的所有投資者和丁方造成了損失的，丙方須承擔賠償責任。
3．3丙方保證：不受理除國家司法機關(guān)和國家證券監管機關(guān)之外的任何人(包括但不限于甲方、乙方、丙方和丁方)對證券賬戶(hù)撤銷(xiāo)指定交易、拆戶(hù)、銷(xiāo)戶(hù)，或對證券資金賬戶(hù)上資產(chǎn)進(jìn)行轉托管。如果證券賬戶(hù)被撤銷(xiāo)指定交易、拆戶(hù)、銷(xiāo)戶(hù)，或證券資金賬戶(hù)上資產(chǎn)被轉托管，即視為丙方違約，丙方須在三個(gè)工作日內支付發(fā)生額的20％作為違約金，違約金歸入本信托財產(chǎn)，如果給信托財產(chǎn)、投資于本信托的所有投資者和丁方造成了損失的`，丙方須承擔賠償責任。但本集合資金信托終止(即指本信托符合規定的終止條件，并且已經(jīng)進(jìn)行了信托合同第十五條規定的信托清算和第十六條規定的信托財產(chǎn)分配)后除外。
3．4丙方保證：如果上海證券交易所和深圳證券交易有新股配售等法律法規規定的應屬于本信托的其他收益或權益，丙方保證本信托全額享有認購所配售新股的權利且有及時(shí)通知(以傳真件發(fā)出為準)甲方和丁方及時(shí)劃撥資金的義務(wù)。如果丙方未能保證本信托全額享有認購所配售新股的權利和法律法規規定的應屬于本信托的其他收益或權益，給信托財產(chǎn)、投資于本信托的所有投資者和丁方造成的損失，丙方須承擔賠償責任。但由于甲方接到丙方的通知后，未及時(shí)劃撥資金而造成無(wú)法認購配售新股所造成的經(jīng)濟損失，丙方不承擔賠償責任。
3．5丙方負責監督甲方的證券資金賬戶(hù)。如果出現下列情況，應在二個(gè)工作日內書(shū)面通知甲方和丁方：
3．5．1購買(mǎi)st、預告虧損類(lèi)上市公司公開(kāi)發(fā)行的證券；
3．5．2投資于一家上市公司所發(fā)行的證券，超過(guò)該上市公司發(fā)行證券額的5％；
3．5．3本信托投資于一家上市公司所發(fā)行的單一證券品種的投資余額超過(guò)本信托資產(chǎn)凈值的10％；
3．6乙方和丁方有權從丙方得到本信托證券資金賬戶(hù)上的資金對賬單。
3．7丙方應在發(fā)生交易(含證券分紅、派息、中簽、送配股等)業(yè)務(wù)的工作日次日即(t+1)日9：30前，將上一日資金對賬單通過(guò)加密數據設備發(fā)送到乙方，并電話(huà)確認乙方已接收資金對賬單。如遇特殊情況出現發(fā)送延遲等情況，傳輸方應及時(shí)通知乙方。丙方應確保所發(fā)資金對賬單的完整性和真實(shí)性，如內容不完整或不真實(shí)，由此造成的損失由丙方負全部責任。
第四條證券賬戶(hù)處置
一旦_________書(shū)面通知甲方和乙方和丙方其不再負責本信托投資業(yè)務(wù)，或滿(mǎn)足規定的其他信托終止條件之一，本集合資金信托終止。乙方和丙方監督甲方立即開(kāi)始按規定的信托清算程序和信托財產(chǎn)分配程序進(jìn)行清算，并將信托財產(chǎn)分配給所有受益人。證券賬戶(hù)處置方式包括但不限于賣(mài)出證券賬戶(hù)上所有股票、撤銷(xiāo)指定交易、拆戶(hù)和銷(xiāo)戶(hù)等。
第五條資金清算
5．1證券交易資金清算采用凈額清算方式，具體如下：在發(fā)生證券交易后次日即(t+1)日，對于證券交易買(mǎi)差資金，甲方于(t+1)日上午9：30之前，憑丙方簽字蓋章的資金對賬單和丙方通知甲方劃撥資金的傳真件，向乙方下達劃款指令書(shū)，乙方根據從丙方取得的資金對賬單對該指令書(shū)進(jìn)行復核，確認無(wú)誤后在當日12：00前將交易所需資金準確及時(shí)地劃入5．2款所列證券資金清算賬戶(hù)；對于證券交易賣(mài)差資金或證券派息，丙方自動(dòng)在(t+1)日12：00前將資金準確及時(shí)地劃入5．3款所列信托賬戶(hù)。
5．2證券資金清算賬戶(hù)為：戶(hù)名：_________；開(kāi)戶(hù)行：_________；賬號：_________。
5．3信托賬戶(hù)為：戶(hù)名：_________；開(kāi)戶(hù)行：_________；賬號：_________。
5．4丙方保證甲方證券資金賬戶(hù)上除證券以外的信托資金應以(t+1)方式及時(shí)劃撥到信托賬戶(hù)上。如果丙方未及時(shí)劃撥即視為丙方違約，丙方應在一個(gè)工作日內予以劃付。除此以外，丙方須在三個(gè)工作日內支付按未劃撥資金額日萬(wàn)分之五計算的違約金，違約金歸入本信托財產(chǎn)。如給信托財產(chǎn)、投資于本信托的所有投資者和丁方造成損失的，丙方須承擔賠償責任。
5．5甲方保證將證券交易買(mǎi)差資金于(t+1)方式及時(shí)劃撥到證券資金清算賬戶(hù)。如果甲方未及時(shí)劃撥，即視為違約，甲方須向丙方支付按未劃撥資金額日萬(wàn)分之五計算的違約金。
5．6甲方在證券交易后一個(gè)工作日內應與乙方及時(shí)對賬，若發(fā)現誤差，甲、乙雙方應共同查找誤差原因，并由過(guò)失方對造成的損失承擔相應的賠償責任。
5．7若上海證券交易所和深圳證券交易有新股配售和法律法規規定的應屬于本信托的其他收益或權益，則丙方應保證本信托全額享有這些權利且有及時(shí)通知甲方和乙方、丁方及時(shí)劃撥資金的義務(wù)。若因未及時(shí)劃撥資金而造成無(wú)法享有這些權利所造成的經(jīng)濟損失，由甲方或乙方中的過(guò)錯方承擔相應的賠償責任。
第六條違約責任
6．1乙方應在其網(wǎng)站_________公布信托單位凈值，并于每月15日(如遇節假日則為之前最近一個(gè)工作日)和每月的最后一個(gè)工作日的下一個(gè)工作日，更新信托單位凈值，否則視作違約。
6．2如因甲方不按經(jīng)_________先生的親筆簽名確認的交易計劃書(shū)交易而造成的損失，由甲方負全部法律責任并賠償損失。
6．3因丁方違反證券交易法規，惡意操縱股份或聯(lián)手操縱股份，或利用內幕消息謀利等造成損失的，由丁方負全部責任并賠償損失。
6．4丁方在投資證券市場(chǎng)時(shí)，不得進(jìn)行國債回購融資業(yè)務(wù)，否則由此造成的后果將由丁方負全部責任。
6．5從本信托成立到本信托終止并清算、分配完畢的整個(gè)過(guò)程，本協(xié)議各方應嚴格按照本協(xié)議要求，對證券賬戶(hù)進(jìn)行監管和處置。如果丙方對證券賬戶(hù)的監管未達到本協(xié)議第三條的要求，而由此給信托財產(chǎn)和投資于本信托的所有投資者和協(xié)議各方造成的損失，由丙方負賠償責任。如果甲、丙、丁任何一方對證券賬戶(hù)及乙方對信托賬戶(hù)的監管和處置未達到合同其他條款的要求，則由此給信托財產(chǎn)和投資于本信托的所有投資者和協(xié)議各方造成的損失由該方負賠償責任。
6．6甲、乙、丙、丁各方僅依據信托合同、托管合同、投資顧問(wèn)合同和本協(xié)議約定的職責范圍內承擔相應責任，而不因其根據信托合同、托管合同和本協(xié)議約定的職責以外的事由與協(xié)議各方或其他當事人一起對外承擔連帶賠償責任。
第七條不可抗力
如果任何一方因不可抗力不能履行本協(xié)議時(shí)，可根據不可抗力的影響部分或全部免除該方的責任。不可抗力是指合同各方不能預見(jiàn)、不能避免、不能克服的客觀(guān)情況，包括但不限于火災，暴雨，地震，颶風(fēng)，雷擊，以及通訊、網(wǎng)絡(luò )、電力事故等。任何一方因不可抗力不能履行本協(xié)議時(shí)，應及時(shí)通知合同他方并在合理期限內提供受到不可抗力影響的證明，并采取適當措施防止合同各方損失的擴大和確保信托財產(chǎn)的完整。
第八條適用法律及爭議解決
本協(xié)議適用中華人民共和國法律。對由于本協(xié)議引起或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，合同各方應盡其最大努力通過(guò)友好協(xié)商解決。如果該爭議未能得到協(xié)商解決，則任何一方有權提交中國國際經(jīng)濟貿易仲裁委員會(huì )華南分會(huì )并根據金融爭議仲裁規則進(jìn)行仲裁，仲裁裁決是終局性的。
第九條本協(xié)議引用其它合同條款之內容
9．1本協(xié)議第4．1款所引用的信托合同第十五條的主要內容為：
9．1．1信托終止時(shí)應進(jìn)行信托清算。
9．1．2信托清算程序：停止購入證券品種，除非遇到證券停牌或其他原因無(wú)法賣(mài)，須在三十個(gè)工作日內盡量以市場(chǎng)最高價(jià)格賣(mài)出持有的所有證券品種并清算頭寸。受托人通知托管銀行從信托財產(chǎn)中提取應支付給受托人的信托報酬，應支付給托管銀行的托管費，應支付給投資顧問(wèn)的管理費和績(jì)效費后，計算每單位信托凈值。
9．1．3受托人在信托清算程序完成后五個(gè)工作日內編制(信托管理、運用及清算報告書(shū))，并報告委托人與受益人。
9．1．4受托人不向受益人支付信托財產(chǎn)在信托清算期間的利息。
9．2本協(xié)議第4．1款所引用的信托合同第十六條的主要內容為：
9．2．1信托終止，信托財產(chǎn)歸屬受益人。
9．2．2信托財產(chǎn)在信托終止時(shí)，經(jīng)過(guò)信托合同第十五條規定的信托清算并得出每信托單位凈值后的五個(gè)工作日內，根據各委托人持有的本信托單位的份數乘以每信托單位凈值計算出的金額，以貨幣資金的方式付至委托人在托管銀行開(kāi)立的信托受益賬戶(hù)。
第十條合同效力及文本
10．1本協(xié)議經(jīng)甲、乙、丙、丁方四方法定代表人、負責人或其授權委托人簽字蓋章后生效。
10．2本協(xié)議一式八份，甲方、乙方、丙方和丁方各執二份，每份具有相同的法律效力。
10．3本合同未盡事宜，由甲、乙、丙、丁方四方協(xié)商，以書(shū)面形式簽訂補充合同或出具函件。補充合同與有關(guān)函件，與本合同具有同等法律效力，為本合同不可分割的一部分。
甲方(蓋章)：______________
授權代理人(簽字)：________
簽約地點(diǎn)：__________________
_________年_________月____日
乙方(蓋章)：______________
授權代理人(簽字)：________
簽約地點(diǎn)：__________________
_________年_________月____日
丙方(蓋章)：______________
授權代理人(簽字)：________
簽約地點(diǎn)：__________________
_________年_________月____日
丁方(蓋章)：______________
授權代理人(簽字)：________
簽約地點(diǎn)：__________________
_________年_________月____日
證券合同 篇4
甲方：XX公司
乙方：________ 先生（或女士，下同）
上海永達證券投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)"甲方"）與{客戶(hù)名}（以下簡(jiǎn)稱(chēng)"乙方"）經(jīng)過(guò)友好協(xié)商，在相互信任、相互尊重和互惠互利的原則基礎上，雙方達成以下合作協(xié)議：
一、甲乙雙方在符合雙方共同利益的前提下，就股票推薦業(yè)務(wù)合作等問(wèn)題，自愿結成戰略合作伙伴關(guān)系，乙方向甲方交納_____元資金，甲方協(xié)助乙方在_____個(gè)交易日內總獲利達到____%利潤。
二、甲方為乙方提供薦股機密，乙方應嚴格做到保密甲方提供的所有薦股資料，不得因己方原因泄露甲方薦股資料而使甲方商業(yè)利益、信譽(yù)受到損害。
三、乙方在接受甲方提供的薦股機會(huì )時(shí)，應嚴格按照甲方提供的具體介入、拋出股票時(shí)間價(jià)格實(shí)施，確實(shí)因乙方原因造成損失后果自負！甲方不做任何賠償。
四、甲方為乙方提供的介入、拋出股票時(shí)間價(jià)格必須提前三十分鐘以上通知乙方。
五、違約責任：
1、合作雙方在業(yè)務(wù)實(shí)施過(guò)程中，如因己方原因造成合作方利益受到損失的`，受損方除可立即單方面解除合作關(guān)系外，還可提出_____萬(wàn)元的經(jīng)濟賠償要求。
2、如因甲方?jīng)]有協(xié)助乙方達到利潤要求造成乙方損失應退還所有會(huì )員費用,同時(shí)賠償乙方損失(賠償事宜如下: 100萬(wàn)以下(含100萬(wàn)資金量)做全額賠償, 100 萬(wàn)元以上資金賠償90%. 按交易明細清單上的數額為準) 。
六、爭議處理：如發(fā)生爭議，雙方應積極協(xié)商解決，協(xié)商不成受損方可向上海市仲裁委員會(huì )申請仲裁處理。
七、本協(xié)議到期后，雙方認可不再延長(cháng)，可自然終止。
八、本協(xié)議在執行過(guò)程中，雙方認為需要補充、變更的，可訂立補充協(xié)議。補充協(xié)議具有同等法律效力。補充協(xié)議與本協(xié)議不一致的，以補充協(xié)議為準。
九、本協(xié)議經(jīng)雙方蓋章后生效。本協(xié)議一式貳份，甲乙雙方各持一份，具有同等法律效力。
甲方：XX公司 乙方：
簽字：（蓋章） 簽字：
簽署日期： ___年 ___月___ 日 簽署日期：___年___月___日
證券合同 篇5
甲方：_______________ 乙方：_______________
甲乙雙方根據國家有關(guān)法律、法規、規章、證券交易所交易規則以及雙方簽署的《__________》，經(jīng)友好協(xié)商，就網(wǎng)上委托的有關(guān)事項達成如下協(xié)議：
第一章 網(wǎng)上委托風(fēng)險揭示書(shū)
第一條 甲方已詳細閱讀本章，認識到由于互聯(lián)網(wǎng)是開(kāi)放性的公眾網(wǎng)絡(luò )，網(wǎng)上委托除具有其他委托方式所有的風(fēng)險外，還充分了解和認識到其具有以下風(fēng)險：
1、由于互聯(lián)網(wǎng)數據傳輸等原因，交易指令可能會(huì )出現中斷、停頓、延遲、數據錯誤等情況;
2、投資者密碼泄露或投資者身份可能被仿冒;
3、由于互聯(lián)網(wǎng)上存在黑客惡意攻擊的可能性，互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)器可能會(huì )出現故障及其他不可預測的因素，行息及其他證券信息可能會(huì )出現錯誤或延遲;
4、投資者的電腦設備及軟件系統與所提供的網(wǎng)上交易系統不相匹配，無(wú)法下達委托或委托失敗;
5、投資者在申請開(kāi)通網(wǎng)上交易過(guò)程中，應充分了解網(wǎng)上交易的具體細節，包括幾個(gè)過(guò)程，如客戶(hù)的計算機配置問(wèn)題，電信線(xiàn)路問(wèn)題，以及服務(wù)器的響應問(wèn)題等，對網(wǎng)上交易的交易過(guò)程做到心中有底，以免造成交易損失;
6、如投資者不具備一定網(wǎng)上交易經(jīng)驗，可能因操作不當造成委托失敗或委托失誤;
7、由于網(wǎng)絡(luò )故障，導致投資者的交易指令不能正確送達或完成的風(fēng)險。通過(guò)網(wǎng)上證券交易系統進(jìn)行證券交易時(shí)，投資者電腦界面已顯示委托成功，而券商服務(wù)器未接到其委托指令，從而存在投資者的利益不能增大或損失不能停止的風(fēng)險;或投資者電腦界面對其委托未顯示成功，于是投資者再次發(fā)出委托指令，而券商服務(wù)器已收到投資者兩次委托指令，并按其指令進(jìn)行了交易，使投資者由此而產(chǎn)生重復買(mǎi)賣(mài)的風(fēng)險;
8、由于行情信息及其他證券信息有可能出現錯誤，從而給投資者帶來(lái)錯誤信息的風(fēng)險;
9、由于不可抗力因素，使投資者不能及時(shí)進(jìn)行交易的風(fēng)險;
10、投資者對開(kāi)通網(wǎng)上交易后所涉及的責、權、利應有充分的認識，尤其對一些不可抗力因素造成的損失，應及時(shí)進(jìn)行彌補，以免造成更大的`損失。
上述風(fēng)險可能會(huì )導致投資者(甲方)發(fā)生損失。當出現上述情況，客戶(hù)可以隨時(shí)與開(kāi)戶(hù)營(yíng)業(yè)部或我公司聯(lián)系，并改用其他委托方式，避免或盡量減少交易損失。
第二章 網(wǎng)上委托
第二條 本協(xié)議所表述的網(wǎng)上委托是指乙方通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)，向甲方提供用于下達證券交易指令、獲取成交結果的一種服務(wù)方式。第三條甲方為在證券交易合法場(chǎng)所開(kāi)戶(hù)的投資者，乙方為經(jīng)證券監督管理機關(guān)核準開(kāi)展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的證券公司之所屬營(yíng)業(yè)部。
第三條 甲方可以通過(guò)網(wǎng)上委托獲得乙方提供的其他委托方式所能夠獲得的相應服務(wù)。
第四條 甲方為進(jìn)行網(wǎng)上委托所使用的軟件必須是乙方提供的或乙方指定站點(diǎn)的。甲方使用其他途徑獲得的軟件，由此產(chǎn)生的后果由甲方自行承擔。
第五條 甲方應持本人身份證、股東帳戶(hù)卡原件及其復印件以書(shū)面方式向乙方提出開(kāi)通網(wǎng)上委托的申請，乙方應于受理當日或次日為甲方開(kāi)通網(wǎng)上委托。
第六條 甲方開(kāi)戶(hù)以及互聯(lián)網(wǎng)交易功能確認后，乙方為其發(fā)放網(wǎng)上交易證書(shū)。
第七條 凡使用甲方的網(wǎng)上交易證書(shū)、資金帳號、交易密碼進(jìn)行的網(wǎng)上委托均視為甲方親自辦理，由此所產(chǎn)生的一切后果由甲方承擔。
第八條 乙方建議甲方辦理網(wǎng)上委托前，開(kāi)通柜臺委托、電話(huà)委托、自助委托等其他委托方式，當網(wǎng)絡(luò )中斷、高峰擁擠或網(wǎng)上委托被凍結時(shí)，甲方可采用上述委托手段下達委托。
第九條 乙方不向甲方提供直接通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行的資金轉帳服務(wù)，也不向甲方提供網(wǎng)上證券轉托管服務(wù)。
第十條 甲方通過(guò)網(wǎng)上委托的單筆委托及單個(gè)交易日最大成交金額按證券監督管理機關(guān)的有關(guān)執行。
第十一條 甲方確認在使用網(wǎng)上委托系統時(shí)，如果連續五次輸錯密碼，乙方有權暫時(shí)凍結甲方的網(wǎng)上委托交易方式。連續輸錯密碼的次數以乙方的電腦記錄為準。甲方的網(wǎng)上委托被凍結后，甲方應以書(shū)面方式向乙方申請解凍。
第十二條 甲方不得擴散通過(guò)乙方網(wǎng)上委托系統獲得的乙方提供的相關(guān)證券信息參考資料。
第十三條 甲方應單獨使用網(wǎng)上委托系統，不得與他人共享。甲方不得利用該網(wǎng)上委托系統從事證券代理買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)，并從中收取任何費用。
第十四條 當甲方有違反本協(xié)議第十三、十四條約定的情形時(shí)，乙方有權采取適當的形式追究甲方的法律責任。
第十五條 當本協(xié)議第一條列舉的網(wǎng)上委托系統所蘊涵的風(fēng)險所指的事項發(fā)生時(shí)，由此導致的甲方損失，乙方不承擔任何賠償責任。
第十六條 本協(xié)議自甲乙雙方簽署之日起生效。發(fā)生下列情形之一，本協(xié)議終止：
1、甲乙雙方的證券交易委托代理關(guān)系終止;
2、一方違反本協(xié)議，另一方要求終止;
3、甲乙雙方協(xié)商同意終止。
第十七條 本協(xié)議一式_____份，雙方各執_____份。
甲方(蓋章)：_______________ 乙方(蓋章)：_______________
代表(簽字)：_______________ 代表(簽字)：_______________
_____年_____月_____日 _____年_____月_____日：
證券合同 篇6
甲方(持卡人)：____________
身份證號：__________________
乙方：______________________
股東代碼：__________________
地址及郵編：________________
聯(lián)系電話(huà)：__________________
e-mail ：___________________
依照《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國合同法》和其他有關(guān)法律法規、規章制度以及滬、深證券交易所的交易規則，甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方開(kāi)通_________業(yè)務(wù)，委托乙方代理證券交易，并通過(guò)乙方提供的_________等多種接入方式進(jìn)行證券委托交易等事項，達成本協(xié)議，以明確雙方的權利和義務(wù)。
第一條 甲方熟悉并自愿遵守成都證券有限責任公司制定的《_________證券交易規定》和《_________儲蓄卡章程》、《儲蓄管理條例》等相關(guān)規定。
第二條 甲方保證在申請開(kāi)通_________時(shí)提供的資料真實(shí)、準確、完整和有效，并對其所提供資料形成的結果負責。提供的資料包括本人建行儲蓄卡、居民身份證及復印件、上海股東代碼卡/深圳證券帳戶(hù)及復印件。
第三條 甲方同意按照不高于國家法律、法規和證券交易所規定的標準繳納有關(guān)交易費用。
第四條 甲方若需選擇乙方作為其在上海證券交易所掛牌交易的指定交易代理機構時(shí)，本協(xié)議上所填上海股東代碼即為甲方指定交易的帳戶(hù)，雙方同意并遵守上海證券交易所擬訂并公布的《指定交易協(xié)議書(shū)》內容。
第五條 甲方使用互聯(lián)網(wǎng)必須遵守國家有關(guān)法律、法規和行政規章的規定，承擔因違反上述規定引起的一切經(jīng)濟和法律后果。
第六條 乙方鄭重提請甲方務(wù)必注意股東代碼、資金帳號、網(wǎng)上委托證書(shū)、證書(shū)密碼及交易密碼的保管和保密，凡使用甲方設定的密碼以及此類(lèi)數據信息進(jìn)行的交易，均視為甲方本人所為的有效交易。依據密碼等電子信息辦理的各種委托交易所產(chǎn)生的電子信息記錄均為該項交易的有效憑證。其所產(chǎn)生的全部經(jīng)濟和法律后果由甲方承擔。
第七條 甲方通過(guò)乙方提供的各種接入平臺進(jìn)行證券交易委托時(shí)，應遵守乙方相關(guān)的使用規定。甲方的委托記錄以乙方的電腦記錄為準，甲方對其委托交易的結果承擔全部責任。
第八條 甲方在開(kāi)通__________________后，乙方將為甲方從事下列委托事項
1.接受并執行甲方通過(guò)__________________等多種接入方式所發(fā)出的委托指令;
2.代理甲方進(jìn)行與每次有效委托買(mǎi)賣(mài)交易有關(guān)的成交后的有價(jià)證券的交割結算事宜;
3.代理領(lǐng)取甲方應有的分紅派息;
4.協(xié)助辦理甲方證券帳戶(hù)中有效證券的托管和轉托管事宜;
5.以適當方式為甲方提供交易查詢(xún)、對帳及其他與證券交易有關(guān)的市場(chǎng)服務(wù)。
第九條 甲方的證券交易結算資金存入甲方在_________銀行同名儲蓄卡帳戶(hù)。_________銀行按照甲方的申請和授權以及乙方提供的數據，代理甲方辦理交易結算資金的自動(dòng)劃轉。
第十條 _________根據乙方提供的數據，將分紅派息款轉入甲方交易結算資金帳戶(hù)對應的儲蓄卡帳戶(hù)。
第十一條 乙方承諾：保守甲方開(kāi)戶(hù)資料和委托事項的秘密。但因司法機關(guān)和證券監管機關(guān)等國家法律、法規規定有權調查機關(guān)要求提供甲方的開(kāi)戶(hù)資料、委托交易紀錄等不在此限。
第十二條 甲方若已經(jīng)在其他證券公司辦理指定交易，甲方必須在向原指定證券公司辦理撤銷(xiāo)指定交易后，方可向乙方重新申請辦理指定交易。乙方和________銀行對甲方因在原指定處辦理有關(guān)手續不妥而影響在乙方處的正常交易所可能遭致的損失不承擔任何責任
第十三條 乙方默認甲方參加每次新股配售，且不承擔因申報成功或認購成功而引起的任何責任。
第十四條 甲方承諾其用于接駁_________的電腦系統是安全可靠的，對于因甲方電腦系統故障、感染病毒以及被非法入侵等原因而給甲方造成的損失，乙方和_________銀行不承擔任何責任。
第十五條 甲方若遺失儲蓄卡及對應活期儲蓄存折，應按照_________銀行的.規定辦理掛失手續;若股東代碼卡遺失，還需向證券登記公司等相關(guān)機構辦理掛失。在掛失手續生效前產(chǎn)生的損失由甲方承擔，乙方和_________銀行不承擔任何責任。
第十六條 乙方按照法律、法規規定的形式和期限保存甲方的委托記錄和交易資料。
第十七條 因地震、臺風(fēng)、火災、水災、戰爭、罷工及其他不可抗力原因導致的甲方損失，乙方和______銀行不承擔任何賠償責任
第十八條 乙方按甲方的委托指令向交易所申報，但委托在有效期內因非乙方或非_________銀行原因未能成交而造成的甲方損失由甲方自行承擔，乙方和_________銀行不承擔任何責任。
第十九條 因政策重大變化造成的甲方經(jīng)濟損失，由甲方承擔，乙方和_________銀行不承擔任何責任。
第二十條 因不可預測和不可控制的因素以及其他意外原因，致使系統故障、設備故障、通訊故障、停電及出現其他突發(fā)事故，給甲方造成損失的，乙方和_________銀行不承擔任何責任。
第二十一條 乙方及其工作人員提供的所有咨詢(xún)服務(wù)，僅作為投資參考，甲方應以自己的獨立判斷進(jìn)行投資。甲方通過(guò)乙方進(jìn)行的任何證券投資所產(chǎn)生的風(fēng)險和利益，全部由甲方承擔，乙方和_________銀行不承擔任何責任。
第二十二條 因甲方未履行交易交收責任或由于系統故障原因造成甲方透支買(mǎi)入股票的，乙方享有對甲方托管在乙方證券的留置權。甲方在經(jīng)催告后仍不按照乙方或_________銀行通知履行義務(wù)或予以賠償的，乙方和_________銀行有權處置與甲方債務(wù)相當的證券和資金。當甲方的全部證券和資金不足以抵償其債務(wù)時(shí)，乙方和_________銀行對甲方保留追索權。
第二十三條 乙方對本協(xié)議條款有修改和解釋權。若需補充或修改協(xié)議條款，則須將新內容以公告形式告知甲方，甲方若有異議應在公告后30天內到原開(kāi)戶(hù)點(diǎn)辦理相應手續，否則視為甲方接受新內容，并將公告的內容作為本協(xié)議不可分割的一部分。
第二十四條 《_________證券交易規定》的修改一經(jīng)公布即為有效，無(wú)須另行通知。
第二十五條 協(xié)議雙方如有爭議，應盡可能通過(guò)協(xié)商、調解解決。協(xié)商、調解不成，雙方同意向乙方所在地人民法院提起訴訟。
第二十六條 本協(xié)議未盡事宜，由雙方協(xié)商解決。
第二十七條 本協(xié)議一式兩份，雙方各執一份，具有同等法律效力。本協(xié)議自甲、乙雙方簽并蓋章后生效，在甲方辦理_________銷(xiāo)戶(hù)手續后終止。
甲方(蓋章)：______________
法定代表人(簽)：________
_________年_________月____日
簽訂地點(diǎn)：__________________
乙方(蓋章)：______________
法定代表人(簽)：________
_________年_________月____日
簽訂地點(diǎn)：__________________
證券合同 篇7
基金發(fā)起人： _____基金管理有限公司
基金管理人： _____基金管理有限公司
基金托管人： 中國建設銀行
一、前言
為保護基金投資者合法權益，明確基金合同當事人的權利與義務(wù)，規范基金運作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《暫行辦法》”）、《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《試點(diǎn)辦法》”）和其他有關(guān)規定，在平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護基金投資者合法權益的原則基礎上，訂立《_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金合同”）。自XX年6月1日起，本基金合同同時(shí)適用《中華人民共和國證券投資基金法》之規定，若本基金合同內容存在與該法沖突之處的，應以該法規定為準，本基金合同相應內容自動(dòng)根據該法規定作相應變更和調整。屆時(shí)如果該法和／或其他法律、法規或本基金合同要求對前述變更和調整進(jìn)行公告的，還應進(jìn)行公告。
本基金合同是規定本基金合同當事人之間基本權利義務(wù)的法律文件。本基金合同的當事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人�；鸢l(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當事人�；鹜顿Y者自取得依據本基金合同發(fā)行的基金份額時(shí)起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當事人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規定享有權利、承擔義務(wù)。
_____-道瓊斯88精選證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金”）由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規定設立，并經(jīng)中國證券監督管理委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國證監會(huì )”）批準。
中國證監會(huì )對本基金設立的批準，并不表明其對本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險。
基金管理人保證依照誠實(shí)信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。
二、釋義
本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱(chēng)具有如下含義：
1、基金或本基金：指_____-道瓊斯88精選證券投資基金；
2、基金合同或本基金合同：指本《_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同》及對本合同的任何有效修訂和補充；
3、招募說(shuō)明書(shū)：指《_____-道瓊斯88精選證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》；
4、中國證監會(huì )：指中國證券監督管理委員會(huì )；
5、銀行監管機構：指中國人民銀行及/或中國銀行業(yè)監督管理委員會(huì )；
6、《證券法》：指《中華人民共和國證券法》；
7、《合同法》：指《中華人民共和國合同法》；
8、《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》；
9、《暫行辦法》：指1997年11月14日經(jīng)國務(wù)院批準發(fā)布并施行的《證券投資基金管理暫行辦法》；
10、《試點(diǎn)辦法》：指XX年10月8日由中國證監會(huì )發(fā)布并施行的《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》；
11、元：指人民幣元；
12、基金合同當事人：指受本《基金合同》約束，根據本《基金合同》享受權利并承擔義務(wù)的法律主體，包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人、基金份額持有人；
13、基金發(fā)起人：指_____基金管理有限公司；
14、基金管理人：指_____基金管理有限公司；
15、基金托管人：指中國建設銀行；
16、注冊登記業(yè)務(wù)：指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內容包括投資人基金賬戶(hù)管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等；
17、注冊登記機構：指辦理本基金注冊登記業(yè)務(wù)的機構。本基金的注冊登記機構為_(kāi)____基金管理有限公司或接受_____基金管理有限公司委托代為辦理本基金注冊登記業(yè)務(wù)的機構；
18、《公開(kāi)說(shuō)明書(shū)》：指《_____-道瓊斯88精選證券投資基金公開(kāi)說(shuō)明書(shū)》，即本基金合同生效后，每六個(gè)月公告一次的有關(guān)本基金的簡(jiǎn)介、投資組合公告、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)、重要變更事項和其他按法律法規規定應披露事項的說(shuō)明；《公開(kāi)說(shuō)明書(shū)》是對《招募說(shuō)明書(shū)》的定期更新；
19、投資者：指個(gè)人投資者、機構投資者及合格境外機構投資者；
20、個(gè)人投資者：指依據中華人民共和國有關(guān)法律法規及其他有關(guān)規定可以投資于證券投資基金的自然人投資者；
21、機構投資者：指在中國境內合法注冊登記或經(jīng)有權政府部門(mén)批準設立和有效存續并依法可以投資本基金的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì )團體或其它組織；
22、合格境外機構投資者：指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理暫行辦法》及相關(guān)法律法規規定可以投資于在中國境內合法設立的開(kāi)放式證券投資基金的中國境外的機構投資者；
23、基金份額持有人大會(huì )：由基金份額持有人按照本《基金合同》之規定參加的會(huì )議；
24、設立募集期：指自招募說(shuō)明書(shū)公告之日起到基金合同生效日的時(shí)間段，最長(cháng)不超過(guò)三個(gè)月；
25、基金合同生效日：指自《招募說(shuō)明書(shū)》公告之日起三個(gè)月內，在基金凈認購額超過(guò)人民幣2億元，且認購戶(hù)數達到100人的條件下，基金發(fā)起人依據《基金法》向中國證監會(huì )辦理備案手續后，_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同生效的日期；
26、基金終止日：指基金合同規定的基金終止事由出現后按照基金合同規定的程序并經(jīng)中國證監會(huì )批準終止基金的日期；
27、存續期：指本基金合同生效至終止之間的不定期期限；
28、工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日；
29、認購：指在本基金設立募集期內，投資者申請購買(mǎi)本基金基金份額的行為；
30、申購：指在本基金合同生效后的存續期間，投資者申請購買(mǎi)本基金基金份額的行為；
31、贖回：指基金份額持有人按本基金合同規定的條件，要求基金管理人購回本基金基金份額的行為；
32、轉換：指基金合同生效后的存續期間，持有本基金基金份額的投資者要求基金管理人接受申請將其持有的本基金份額轉換為基金管理人管理的其它開(kāi)放式基金份額的行為；
33、轉托管：指投資者將其所持有的某一基金份額從一個(gè)交易賬號指定到另一交易賬號進(jìn)行交易的行為；
34、投資指令：指基金管理人在運用基金資產(chǎn)進(jìn)行投資時(shí)，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及實(shí)物券調撥等指令；
35、銷(xiāo)售代理人：指接受基金管理人委托代為辦理本基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的機構；
36、銷(xiāo)售機構：指基金管理人及銷(xiāo)售代理人；
37、基金銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)：指基金管理人的直銷(xiāo)中心及基金銷(xiāo)售代理人的代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)；
38、指定媒體：指中國證監會(huì )指定的用以進(jìn)行信息披露的報紙、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站；
39、基金賬戶(hù)：指注冊登記機構為基金投資者開(kāi)立的記錄其持有的由該注冊登記機構辦理注冊登記的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶(hù)；
40、開(kāi)放日：指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務(wù)的工作日；
41、t日：指銷(xiāo)售機構在規定時(shí)間受理投資者申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的日期；
42、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買(mǎi)賣(mài)證券價(jià)差、銀行存款利息及其他合法收入；
43、基金資產(chǎn)總值：指基金購買(mǎi)的各類(lèi)證券、銀行存款本息、基金應收申購款以及其他投資等的價(jià)值總和；
44、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價(jià)值；
45、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過(guò)程；
46、標的指數：指本基金投資組合跟蹤的對象指數，本基金以道瓊斯中國88指數為標的指數，但基金管理人可以按照本基金合同規定的程序變更標的指數。
47、法律法規：指中華人民共和國現行有效的法律、行政法規、司法解釋、部門(mén)規章以及其他對本合同當事人有約束力的決定、決議、通知等；
48、不可抗力：指本合同當事人無(wú)法預見(jiàn)、無(wú)法克服、無(wú)法避免且在本合同由基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本合同當事人無(wú)法全部或部分履行本協(xié)議的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災害、戰爭、騷亂、火災、政府征用、沒(méi)收、法律變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易場(chǎng)所非正常暫�；蛲Ｖ菇灰椎�。
三、基金合同當事人
�。ㄒ唬� 基金發(fā)起人
名稱(chēng)：_____基金管理有限公司
注冊地址：__________________________________
辦公地址：__________________________________
法定代表人：_______
總經(jīng)理：_______
成立日期：_______年_______月_______日
批準設立機關(guān)及批準設立文號：中國證監會(huì )證監基金字[______]_____號
經(jīng)營(yíng)范圍：發(fā)起設立基金；基金管理及中國證監會(huì )批準的其他業(yè)務(wù)
組織形式：有限責任公司
注冊資本：______元人民幣
存續期間：持續經(jīng)營(yíng)
�。ǘ� 基金管理人
名稱(chēng)：_____基金管理有限公司
注冊地址：__________________________________
辦公地址：__________________________________
法定代表人：______
總經(jīng)理：______
成立日期：______年______月______日
批準設立機關(guān)及批準設立文號：中國證監會(huì )證監基金字[______]______號
經(jīng)營(yíng)范圍：發(fā)起設立基金；基金管理及中國證監會(huì )批準的其他業(yè)務(wù)
組織形式：有限責任公司
注冊資本：______元人民幣
存續期間：持續經(jīng)營(yíng)
�。ㄈ� 基金托管人
名稱(chēng)：中國建設銀行
注冊地址：北京市西城區金融大街25號
辦公地址：北京市西城區金融大街25號
郵政編碼：100032
法定代表人：
成立日期：1954年10月1日
基金托管業(yè)務(wù)批準文號：中國證監會(huì )證監基金字[1998]12號
組織形式：國有獨資
注冊資本：851億元
存續期間：持續經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長(cháng)期貸款；辦理結算；票據貼現；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷(xiāo)政府債券；買(mǎi)賣(mài)政府債券；從事同業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔保；代理收付款項及代理保險業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌換；國際結算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據的承兌和貼現；外匯借款；外匯擔保；結匯、售匯；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價(jià)證券；買(mǎi)賣(mài)和代理買(mǎi)賣(mài)股票以外的外幣有價(jià)證券；自營(yíng)外匯買(mǎi)賣(mài)；代客外匯買(mǎi)賣(mài)；外匯信用卡的發(fā)行；代理國外信用卡的發(fā)行及付款；資信調查、咨詢(xún)、見(jiàn)證業(yè)務(wù)；經(jīng)中國人民銀行批準的委托代理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)（包括工程造價(jià)咨詢(xún)業(yè)務(wù)）
�。ㄋ模� 基金份額持有人
基金投資者自依法或依基金合同、招募說(shuō)明書(shū)或公開(kāi)說(shuō)明書(shū)取得基金份額即成為基金份額持有人和基金合同當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的完全承認和接受�；鸱蓊~持有人作為基金合同當事人并不以在基金合同上書(shū)面簽章或簽字為必要條件。
四、基金發(fā)起人的權利與義務(wù)
�。ㄒ唬� 基金發(fā)起人的權利
1、申請設立基金；
2、法律、法規和基金合同規定的其他權利。
�。ǘ� 基金發(fā)起人的義務(wù)
1、遵守基金合同；
2、公告招募說(shuō)明書(shū)；
3、不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動(dòng)；
4、基金不能成立時(shí)按規定退還所募集資金本息、承擔發(fā)行費用；
5、法律、法規和基金合同規定的其他義務(wù)。
五、基金管理人的權利與義務(wù)
�。ㄒ唬� 基金管理人的權利
1、自基金合同生效之日起，基金管理人依照誠實(shí)信用、勤勉盡責的原則，謹慎、有效管理和運用基金資產(chǎn)；
2、根據本《基金合同》的規定，制訂并公布有關(guān)基金募集、認購、申購、贖回、轉托管、非交易過(guò)戶(hù)、凍結、質(zhì)押、收益分配等方面的業(yè)務(wù)規則；
3、根據本《基金合同》的規定獲得基金管理費，收取或委托收取投資者認購費、申購費、贖回費及其他事先公告的合理費用以及法律法規規定的其他費用；
4、根據本《基金合同》規定銷(xiāo)售基金份額；
5、提議召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )；
6、在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
7、依據本《基金合同》及有關(guān)法律規定監督基金托管人，如認為基金托管人違反了本《基金合同》或國家有關(guān)法律規定，并對基金資產(chǎn)或基金份額持有人利益造成重大損失的，應呈報中國證監會(huì )和銀行監管機構，并有權提議召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )，由基金份額持有人大會(huì )表決更換基金托管人，或采取其它必要措施保護基金投資者的利益；
8、選擇、更換基金銷(xiāo)售代理人，對基金銷(xiāo)售代理人行為進(jìn)行必要的監督和檢查；如果基金管理人認為基金銷(xiāo)售代理人的作為或不作為違反了法律法規、本《基金合同》或基金銷(xiāo)售代理協(xié)議，基金管理人應行使法律法規、本《基金合同》或基金銷(xiāo)售代理協(xié)議賦予、給予、規定的基金管理人的任何及所有權利和救濟措施，以保護基金資產(chǎn)的安全和基金投資者的利益；
9、在《基金合同》約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購和贖回申請；
10、根據國家有關(guān)規定在法律法規允許的前提下依法為基金融資；
11、依據本《基金合同》的規定，決定基金收益的分配方案；
12、按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、《基金法》，代表基金對被投資公司行使股東權利；
13、法律、法規、本《基金合同》以及依據本《基金合同》制訂的其他法律文件所規定的其他權利。
14、法律法規及基金合同規定的其他權利。
�。ǘ� 基金管理人的義務(wù)
1、遵守基金合同；
2、自基金合同生效之日起，以誠實(shí)信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)；
3、配備足夠的具有專(zhuān)業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專(zhuān)業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運作基金資產(chǎn)；
4、配備足夠的專(zhuān)業(yè)人員辦理基金份額的認購、申購和贖回業(yè)務(wù)或委托其他機構代理該項業(yè)務(wù)；
5、配備足夠的專(zhuān)業(yè)人員進(jìn)行基金的注冊登記或委托其他機構代理該項業(yè)務(wù)；
6、建立健全內部風(fēng)險控制、監察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金資產(chǎn)和基金管理人的資產(chǎn)相互獨立，保證不同基金在資產(chǎn)運作、財務(wù)管理等方面相互獨立；
7、除依據《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、基金合同及其他有關(guān)規定外，不得委托其他人運作基金資產(chǎn)；
8、接受基金托管人依法進(jìn)行的監督；
9、按照規定計算并公告基金份額凈值；
10、嚴格按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、基金合同及其他有關(guān)規定，履行信息披露及報告義務(wù)；
11、保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除法律法規、基金合同及其他有關(guān)規定另有規定外，在基金信息公開(kāi)披露前，應予以保密，不向他人泄露；
12、按基金合同規定向基金份額持有人分配基金收益；
13、按照法律法規和本基金合同的規定受理申購和贖回申請，及時(shí)、足額支付贖回和分紅款項；
14、不謀求對上市公司的控股和直接管理；
15、依據《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、基金合同及其他有關(guān)規定召集基金份額持有人大會(huì )；
16、編制基金的財務(wù)會(huì )計報告；
17、保管基金的會(huì )計賬冊、報表、記錄15年以上；
18、確保向基金投資人提供的各項文件或資料在規定時(shí)間內發(fā)出；保證投資人能夠按照基金合同規定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開(kāi)資料，并得到有關(guān)資料的復印件；
19、參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現和分配；
20、面臨解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報告中國證監會(huì )并通知基金托管人；
21、因過(guò)錯導致基金資產(chǎn)的損失或因處理基金事務(wù)不當對第三人所負債務(wù)或者其受到的損失，應以其自有財產(chǎn)承擔，其責任不因其退任而免除；
22、基金托管人因過(guò)錯造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應為基金向基金托管人追償；
23、不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動(dòng)；
24、公平對待所管理的不同基金，防止在不同基金間進(jìn)行有損本基金份額持有人的利益及資源分配；
25、負責為基金聘請注冊會(huì )計師和律師；
26、法律法規及基金合同規定的其他義務(wù)。
六、基金托管人的權利與義務(wù)
�。ㄒ唬� 基金托管人的權利
1、安全保管基金財產(chǎn)；
2、依照《基金合同》的約定獲得基金托管費；
3、監督基金的投資運作，如認為基金管理人違反了《基金合同》的有關(guān)規定，應呈報中國證監會(huì )和銀行監管機構，并采取必要措施保護基金投資人的利益。除非法律法規、《基金合同》及《托管協(xié)議》規定，否則，基金托管人對基金管理人的行為不承擔任何責任；
4、在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
5、有權對基金管理人的違法、違規投資指令不予執行，并向中國證監會(huì )報告；
6、法律、法規、《基金合同》以及依據本《基金合同》制定的其他法律文件所規定的其他權利。
�。ǘ� 基金托管人的義務(wù)
1、基金托管人將遵守《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)規定，為基金份額持有人的最大利益處理基金事務(wù)；基金托管人保證恪盡職守，依照誠實(shí)信用、勤勉盡責的原則，謹慎、有效地持有并保管基金資產(chǎn)；
2、設立專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén)，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員，負責基金資產(chǎn)托管事宜；
3、建立健全內部控制制度，確�；鹳Y產(chǎn)的安全，保證其托管的基金資產(chǎn)與基金托管人自有資產(chǎn)相互獨立，保證其托管的基金資產(chǎn)與其托管的其他基金資產(chǎn)相互獨立；對不同的基金分別設置賬戶(hù)，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶(hù)設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
4、除依據《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本《基金合同》及其他有關(guān)規定外，不為自己及任何第三人謀取利益，基金托管人違反此義務(wù)，利用基金資產(chǎn)為自己及任何第三方謀取利益，所得利益歸于基金資產(chǎn)，造成基金資產(chǎn)損失的，承擔賠償責任；基金托管人不得將任何基金資產(chǎn)轉為其自有財產(chǎn)，違背此款規定的，將承擔相應的責任，包括但不限于恢復所涉及的基金資產(chǎn)的原狀、承擔賠償責任；
5、除依據《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本《基金合同》及其他有關(guān)規定外，基金托管人不得委托第三人托管基金資產(chǎn)；
6、保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
7、以托管人和基金聯(lián)名的方式為基金開(kāi)設證券賬戶(hù)，以基金的名義開(kāi)立銀行存款賬戶(hù)等基金資產(chǎn)賬戶(hù)，負責基金投資于證券的清算交割，執行基金管理人的投資指令，并負責辦理基金名下的資金往來(lái)；7891011121314151617181920212223242526272829
8、對基金商業(yè)秘密和基金份額持有人、投資者進(jìn)行基金交易有關(guān)情況負有保密義務(wù)，不泄露基金投資計劃、投資意向及基金份額持有人或投資者的相關(guān)情況及資料等；除《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)規定另有規定外，在基金信息公開(kāi)披露前予以保密，不得向他人泄露；但因遵守和服從司法機構、中國證監會(huì )或其他監管機構的判決、裁決、決定、命令而作出的披露不應視為基金托管人違反本《基金合同》規定的保密義務(wù)；
9、復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值及本基金的單位基金資產(chǎn)凈值；
10、對基金財務(wù)會(huì )計報告、中期和年度基金報告出具意見(jiàn)；
11、按規定出具基金業(yè)績(jì)和基金托管情況的報告，并報中國證監會(huì )和銀行監管機構；
12、在定期報告內出具基金托管人意見(jiàn)，說(shuō)明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照本《基金合同》的規定進(jìn)行，如果基金管理人有未執行本《基金合同》規定的行為，還應當說(shuō)明基金托管人是否采取了適當的措施；
13、保存有關(guān)基金托管事務(wù)的完整記錄15年以上；
14、按規定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
15、依據基金管理人的指令或有關(guān)規定向相應的基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；
16、參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現和分配；
17、面臨解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報告中國證監會(huì )和銀行監管機構，并通知基金管理人；
18、基金管理人因過(guò)錯造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金托管人應為基金向基金管理人追償；
19、因過(guò)錯導致基金資產(chǎn)的損失或因違背托管職責或者處理基金事務(wù)不當對第三人所負債務(wù)或者其受到的損失，應以其自有財產(chǎn)承擔，其責任不因其退任而免除；
20、監督基金管理人的投資運作，發(fā)現基金管理人的投資指令違法、違規的，不予執行，并向中國證監會(huì )報告；
21、不從事任何有損基金及基金其他當事人利益的活動(dòng)；
22、法律、法規、本《基金合同》和依據本《基金合同》制定的其他法律文件所規定的其他義務(wù)。
七、基金份額持有人的權利與義務(wù)
�。ㄒ唬� 基金份額持有人的權利
1、按本《基金合同》的規定出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì )，并行使表決權；
2、按本《基金合同》的規定取得基金收益；
3、監督基金經(jīng)營(yíng)情況，查詢(xún)或獲取公開(kāi)的基金業(yè)務(wù)及財務(wù)狀況的資料；
4、申購或贖回基金份額；
5、在不同的基金直銷(xiāo)或代銷(xiāo)機構之間轉托管；
6、獲取基金清算后的剩余資產(chǎn)；
7、要求基金管理人或基金托管人按法律法規、本《基金合同》以及依據本《基金合同》制定的其他法律文件的規定履行其義務(wù)；
8、依照本合同的規定，召集基金份額持有人大會(huì )；
9、要求基金管理人或基金托管人及時(shí)依據法律法規、本《基金合同》以及依據本《基金合同》制定的其他法律文件行使權利、履行義務(wù)；
10、法律、法規、本《基金合同》以及依據本《基金合同》制定的其他法律文件規定的其他權利。
�。ǘ� 基金份額持有人的義務(wù)
1、遵守基金合同；
2、繳納基金認購、申購款項，承擔基金合同規定的費用；
3、以其對基金的投資額為限承擔基金虧損或者終止的有限責任；
4、不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動(dòng)；
5、法律法規及基金合同規定的其他義務(wù)。
八、基金份額持有人大會(huì )
�。ㄒ唬� 召開(kāi)事由
有以下情形之一的，應召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )：
1、修改基金合同；
2、更換基金管理人；
3、更換基金托管人；
4、決定終止基金；
5、與其它基金合并；
6、轉換基金運作方式；
7、提高基金管理人、基金托管人的報酬標準；
8、更換標的指數，但本基金合同另有規定的除外；
9、中國證監會(huì )規定的其他情形；
10、法律法規及基金合同規定的其他事項。
以下情形不須召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )：
1、調低基金管理費率、基金托管費率；
2、在本基金合同規定的范圍內變更本基金的申購費率、贖回費率或在中國證監會(huì )允許的條件下調整收費方式；
3、因相應的法律、法規發(fā)生變動(dòng)必須對基金合同進(jìn)行修改；
4、對《基金合同》的修改不涉及基金合同當事人權利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；
5、對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響；
6、按照法律法規或本基金合同規定不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )的其他情形。
�。ǘ� 召集方式
1、在正常情況下，基金份額持有人大會(huì )由基金管理人召集；
2、在更換基金管理人或基金管理人未行使召集權的情況下，由基金托管人召集；
3、在基金管理人和基金托管人均無(wú)法行使召集權的情況下，可由持有本基金10%（不含10%）以上份額的持有人就同一事項召集；若就同一事項出現若干個(gè)基金份額持有人提案，則由提出該等提案的基金份額持有人共同推選出代表召集基金份額持有人大會(huì )。
�。ㄈ� 通知
1、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )，召集人應在會(huì )議召開(kāi)前30天，在至少一種中國證監會(huì )指定的至少一種信息披露媒體公告通知�；鸱蓊~持有人大會(huì )通知至少應載明以下內容：
�。�1）會(huì )議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和方式；
�。�2）會(huì )議擬審議的事項；
�。�3）有權出席基金份額持有人大會(huì )的權益登記日；
�。�4）代理投票授權委托書(shū)的內容要求（包括但不限于代理人身份、代理權限和代理有效期限等）、委托書(shū)送達時(shí)間和地點(diǎn)；
�。�5）會(huì )務(wù)常設聯(lián)系人姓名、電話(huà)。
2、采取通訊方式開(kāi)會(huì )并進(jìn)行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書(shū)面表決方式，并在會(huì )議通知中說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì )所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書(shū)面表決意見(jiàn)的寄交和收取方式。
�。ㄋ模� 會(huì )議的召開(kāi)
基金份額持有人大會(huì )可通過(guò)現場(chǎng)開(kāi)會(huì )方式或通訊開(kāi)會(huì )方式召開(kāi)。
會(huì )議的召開(kāi)方式由召集人確定，但更換基金管理人和基金托管人必須以現場(chǎng)開(kāi)會(huì )方式召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )。
1、現場(chǎng)開(kāi)會(huì )
由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托書(shū)委派代表出席，現場(chǎng)開(kāi)會(huì )時(shí)基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會(huì )。
現場(chǎng)開(kāi)會(huì )同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì )議程：
�。�1）親自出席會(huì )議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì )議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托書(shū)符合相關(guān)法律、法規、本基金合同和會(huì )議通知的規定；
�。�2）經(jīng)核對，匯總到會(huì )者出示的在權利登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少于本基金在權利登記日基金總份額的50%（不含50%）。
2、通訊方式開(kāi)會(huì )
通訊方式開(kāi)會(huì )應以書(shū)面方式進(jìn)行表決。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開(kāi)會(huì )的方式視為有效：
�。�1）會(huì )議召集人按本基金合同規定公布會(huì )議通知后，在兩個(gè)工作日內在中國證監會(huì )指定的至少一種公眾媒體上連續公布相關(guān)提示性公告；
�。�2）會(huì )議召集人在基金托管人和公證機關(guān)的監督下按照會(huì )議通知規定的方式收取基金份額持有人的書(shū)面表決意見(jiàn)；
�。�3）本人直接出具書(shū)面意見(jiàn)或授權他人代表出具書(shū)面意見(jiàn)的，基金份額持有人所持有的.基金份額不少于在權利登記日基金總份額的50%（不含50%）；
�。�4）直接出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人出具書(shū)面意見(jiàn)的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出席會(huì )議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托書(shū)符合法律、法規、本基金合同和會(huì )議通知的規定；
�。�5）會(huì )議通知公布前已報中國證監會(huì )備案。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計票時(shí)有充分的相反證據證明，否則表面符合法律法規和會(huì )議通知規定的書(shū)面表決意見(jiàn)即視為有效的表決；表決意見(jiàn)模糊不清或相互矛盾的視為無(wú)效表決。
3、如果開(kāi)會(huì )條件達不到上述現場(chǎng)開(kāi)會(huì )或通訊方式開(kāi)會(huì )的條件，則對同一議題可履行再次開(kāi)會(huì )的程序，再次開(kāi)會(huì )日期的提前通知期限為10天，但確定有權出席會(huì )議的基金份額持有人資格的權利登記日不應發(fā)生變化。
4、屬于以現場(chǎng)開(kāi)會(huì )方式再次召集基金份額持有人大會(huì )的，必須同時(shí)符合以下條件：
�。�1）親自出席會(huì )議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì )議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托書(shū)符合法律、法規、本基金合同和會(huì )議通知的規定；
�。�2）經(jīng)核對，匯總到會(huì )者出示的在權利登記日持有的基金份額憑證顯示，全部有效的憑證所對應的基金份額不少于本基金在權利登記日基金總份額的50%（不含50%）。
5、屬于以通訊表決方式再次召集基金份額持有人大會(huì )的，必須符合以下條件：
�。�1）會(huì )議召集人按本基金合同規定公布會(huì )議通知后，在2個(gè)工作日內連續公布相關(guān)提示性公告；
�。�2）會(huì )議召集人在基金托管人和公證機關(guān)的監督下按照會(huì )議通知規定的方式收取基金份額持有人的書(shū)面表決意見(jiàn)；
�。�3）本人直接出具書(shū)面意見(jiàn)或授權他人代表出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人所持有的基金份額不少于在權利登記日基金總份額的50%（不含50%）；
�。�4）直接出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人出具書(shū)面意見(jiàn)的代理人，同時(shí)提交持有基金份額的憑證、受托出具書(shū)面意見(jiàn)的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托書(shū)符合相關(guān)法律、法規、本基金合同和會(huì )議通知的規定；
�。�5）會(huì )議通知公布前已報中國證監會(huì )備案。
�。ㄎ澹� 議事內容與程序
1、議事內容及提案權
議事內容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如修改基金合同、決定終止基金、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規及《基金合同》規定的其他事項以及會(huì )議召集人認為需提交基金份額持有人大會(huì )討論的其他事項。
基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權益登記日基金總份額10%以上（不含10%）的基金份額持有人可以在大會(huì )召集人發(fā)出會(huì )議通知前向大會(huì )召集人提交需由基金份額持有人大會(huì )審議表決的提案；也可以在會(huì )議通知發(fā)出后向大會(huì )召集人提交臨時(shí)提案，臨時(shí)提案應當在大會(huì )召開(kāi)日前10天提交召集人。
基金份額持有人大會(huì )的召集人發(fā)出召集現場(chǎng)會(huì )議的通知后，對原有提案的修改應當在基金份額持有人大會(huì )召開(kāi)日5天前公告。否則，會(huì )議的召開(kāi)日期應當順延并保證至少有5天的間隔期。
基金份額持有人大會(huì )不得對未事先公告的議事內容進(jìn)行表決。
召集人對于基金管理人和基金托管人和基金份額持有人提交的臨時(shí)提案應進(jìn)行審核，符合條件的應當在大會(huì )召開(kāi)日5天前公告。大會(huì )召集人應當按照以下原則對提案進(jìn)行審核：
�。�1）關(guān)聯(lián)性。大會(huì )召集人對于提案涉及事項與基金有直接關(guān)系，并且不超出法律、法規和基金合同規定的基金份額持有人大會(huì )職權范圍的，應提交大會(huì )審議；對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會(huì )審議。如果召集人決定不將提案提交大會(huì )表決，應當在該次基金份額持有人大會(huì )上進(jìn)行解釋和說(shuō)明。
�。�2）程序性。大會(huì )召集人可以對提案涉及的程序性問(wèn)題作出決定。如將其提案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會(huì )主持人可以就程序性問(wèn)題提請基金份額持有人大會(huì )作出決定，并按照基金份額持有人大會(huì )決定的程序進(jìn)行審議。
單獨或合并持有權利登記日基金總份額10%（ 不含10%）以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會(huì )審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會(huì )審議通過(guò)，就同一提案再次提請基金份額持有人大會(huì )審議，需由單獨或合并持有權利登記日基金總份額20%（不含20%）以上的基金份額持有人提交；基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會(huì )審議表決的提案，未獲得基金份額持有人大會(huì )審議通過(guò)，就同一提案再次提請基金份額持有人大會(huì )審議，其時(shí)間間隔不少于六個(gè)月。
2、議事程序
�。�1）現場(chǎng)開(kāi)會(huì )
在現場(chǎng)開(kāi)會(huì )的方式下，首先由大會(huì )主持人按照下列第（七）款規定程序確定和公布監票人，然后由大會(huì )主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì )決議。大會(huì )主持人為基金管理人授權出席會(huì )議的代表，在基金管理人未能主持大會(huì )的情況下，由基金托管人授權其出席會(huì )議的代表主持；如果基金管理人和基金托管人均未能主持大會(huì )，則由出席大會(huì )的基金份額持有人以所代表的基金份額50%以上多數（不含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì )的主持人。
�。�2）通訊方式開(kāi)會(huì )
在通訊方式開(kāi)會(huì )的情況下，公告會(huì )議通知時(shí)應當同時(shí)公布提案，在所通知的表決截止日期第二天統計全部有效表決，在公證機構監督下形成決議。
�。� 表決
1、基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權。
2、基金份額持有人大會(huì )決議分為一般決議和特別決議：
�。�1）一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì )的基金份額持有人所持表決權的50%以上（不含50%）通過(guò)方為有效；除下列（2）所規定的須以特別決議通過(guò)事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過(guò)。
�。�2）特別決議，特別決議應當經(jīng)參加大會(huì )的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上（不含三分之二）通過(guò)方可作出。更換基金管理人、更換基金托管人、提前終止基金合同等重大事項必須以特別決議通過(guò)方為有效。
3、基金份額持有人大會(huì )采取記名方式進(jìn)行投票表決。
4、采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，符合會(huì )議通知規定的書(shū)面表決意見(jiàn)視為有效表決。
5、基金份額持有人大會(huì )的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開(kāi)審議、逐項表決。
�。ㄆ撸� 計票
1、現場(chǎng)開(kāi)會(huì )
�。�1）如大會(huì )由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì )的主持人應當在會(huì )議開(kāi)始后宣布在出席會(huì )議的基金份額持有人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會(huì )召集人授權的一名監督員共同擔任監票人；如大會(huì )由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會(huì )的主持人應當在會(huì )議開(kāi)始后宣布在出席會(huì )議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表?yè)伪O票人。
�。�2）監票人應當在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì )主持人當場(chǎng)公布計票結果。
�。�3）如果會(huì )議主持人或基金份額持有人對于提交的表決結果有懷疑，可以在宣布表決結果后立即對所投票數進(jìn)行要求重新清點(diǎn)；監票人應當進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì )主持人應當當場(chǎng)公布重新清點(diǎn)結果。
�。�4）計票過(guò)程應由公證機關(guān)予以公證。
2、通訊方式開(kāi)會(huì )
在通訊方式開(kāi)會(huì )的情況下，計票方式為：由大會(huì )召集人授權的兩名監督員在基金托管人授權代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表）的監督下進(jìn)行計票，并由公證機關(guān)對其計票過(guò)程予以公證。
�。ò耍� 生效與公告
基金份額持有人大會(huì )決議自作出之日起生效，但其中需中國證監會(huì )或其他有權機構核準或備案的，自履行完畢相關(guān)手續之日起生效。
除非本《基金合同》或法律法規另有規定，生效的基金份額持有人大會(huì )決議對全體基金份額持有人均有法律約束力。
基金份額持有人大會(huì )決議自生效之日起5個(gè)工作日內在至少一種中國證監會(huì )指定的信息披露媒體公告。
九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序
�。ㄒ唬� 基金管理人和基金托管人的更換條件
1、基金管理人的更換條件
有下列情形之一的，經(jīng)中國證監會(huì )批準，須更換基金管理人：
�。�1）基金管理人解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)；
�。�2）基金托管人有充分理由認為更換基金管理人符合基金份額持有人利益；
�。�3）代表基金總份額50%以上（不含50%）基金份額的基金份額持有人要求基金管理人退任；
�。�4）中國證監會(huì )有充分理由認為基金管理人不能繼續履行基金管理職責。
基金管理人辭任，但新的管理人確定之前，其仍須履行基金管理人的職責。
2、基金托管人的更換條件
有下列情形之一的，經(jīng)中國證監會(huì )和銀行監管機構批準，須更換基金托管人：
�。�1）基金托管人解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)；
�。�2）基金管理人有充分理由認為更換基金托管人符合基金份額持有人利益；
�。�3）代表基金總份額50％以上（不含50%）基金份額的基金份額持有人要求基金托管人退任；
證券合同 篇8
一、證券市場(chǎng)是高風(fēng)險市場(chǎng)，投資者既可能通過(guò)證券投資而獲取收益，亦可能因證券投資而遭受損失;
二、本協(xié)議含有_____證券股份有限公司_______營(yíng)業(yè)部免責條款，凡因免責條款約定的事由給投資者造成損失的，_____證券股份有限公司______營(yíng)業(yè)部不承擔任何責任;
三、建議投資者在充分了解證券市場(chǎng)風(fēng)險及本協(xié)議免責條款含義后再謹慎考慮，決定是否投資證券市場(chǎng)并與_____證券股份有限公司______營(yíng)業(yè)部簽定本協(xié)議。 免責條款
一、您無(wú)條件同意以下免責條款，同時(shí)本公司不承擔任何經(jīng)濟和法律責任：
二、投資者申請證券交易委托代理業(yè)務(wù)，因提供的資料不實(shí)造成的損失;
三、投資者因證券帳戶(hù)丟失、密碼泄密、操作不當所造成的損失;
四、本公司電腦網(wǎng)絡(luò )系統發(fā)生故障，公司負責及時(shí)修復，但因網(wǎng)絡(luò )系統發(fā)生故障造成投資者的經(jīng)濟損失;
五、因地震、火災、臺風(fēng)、洪水、戰爭、政府行為及其他各種不可抗力、不可預測因素引起停電、網(wǎng)絡(luò )系統故障、電信故障等原因而造成的投資者的經(jīng)濟損失;
六、行情數據來(lái)自專(zhuān)業(yè)的證券機構，本公司力求但不保證數據的準確性、即時(shí)性和穩定性;本公司提供的資訊僅供參考，投資者據此進(jìn)行的投資活動(dòng)所招致的損失;
七、超出本公司控制范圍的事件所造成投資者的損失;
八、投資者因違反國家有關(guān)法律法規而造成的一切后果自負。
甲方(委托人)：___________(或授權代理人)：___________乙方：_____證券股份有限公司__________________證券營(yíng)業(yè)部甲、乙雙方依《證券法》有關(guān)規定，就甲方委托乙方代理有價(jià)證券買(mǎi)賣(mài)及相關(guān)業(yè)務(wù)達成以下協(xié)議，以資共同信守。
第一條 開(kāi)戶(hù)1、甲方在委托乙方進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)活動(dòng)前，必須填寫(xiě)詳細的開(kāi)戶(hù)資料，同時(shí)還必須出示身份證、證券帳戶(hù)卡原件和復印件。甲方可選擇預留一至兩個(gè)銀行提款帳號，以備日后提款時(shí)專(zhuān)戶(hù)出款。
甲方開(kāi)戶(hù)時(shí)須預留交易和保證金存取兩個(gè)密碼為將來(lái)交易、提款等活動(dòng)之用;如甲方為機構，則還須另行預留印鑒(工商營(yíng)業(yè)執照、印鑒)。
2、在乙方開(kāi)戶(hù)的投資者必須辦理滬市全面指定交易手續。辦理指定交易手續時(shí)，投資者必須提供本人身份證、上海股東卡，并簽定“上海指定交易協(xié)議書(shū)”一式兩份。
第二條 代理甲方如授權他人代理證券開(kāi)戶(hù)、買(mǎi)賣(mài)、交割、轉托管、提款等行為，則必須開(kāi)具《授權委托書(shū)》，寫(xiě)明代理人姓名和身份證號碼、代理事項、權限，并由雙方簽名蓋章。同時(shí)必須帶齊代理人與授權人的身份證及授權人的證券帳戶(hù)卡。
第三條 買(mǎi)賣(mài)委托甲方在乙方開(kāi)戶(hù)后，自動(dòng)享有柜臺委托、電話(huà)自動(dòng)委托、小鍵盤(pán)自助委托、pda、手機短信息、wap方式等委托方式。隨著(zhù)乙方新業(yè)務(wù)品種的開(kāi)展，乙方提供的新委托方式視同甲方當然采用，如甲方需排除乙方提供的委托方式中的任何一種，應進(jìn)行特別聲明。
甲方進(jìn)行當面柜臺委托時(shí)，必須提供有權人(指甲方本人或其授權代理人，下同)身份證、證券帳戶(hù)卡。乙方在審核后，方才執行其委托指令。甲方使用其他委托方式進(jìn)行交易時(shí)，甲方輸入或使用的信息必須與預留的信息相符，否則，乙方工作人員或電腦程序將拒絕執行其委托指令。甲方的所有委托均于當個(gè)交易日有效。
確認甲方的委托方式有效、合法后，乙乙方應及時(shí)執行甲方的委托指令。如甲方需變更指令，則只在乙方確認指令尚未執行時(shí)方可為甲方辦理變更手續。
如果甲方未依約定及有關(guān)法律、法規等規定委托，則委托無(wú)效。
第四條 清算交割1、 甲方在委托后可向乙方查詢(xún)是否成交，如有疑問(wèn)，須在五個(gè)交易工作日之內以書(shū)面形式向乙方查詢(xún)。原始委托交易記錄或憑證和對帳單為最終核查的依據。如甲方未按上述規定確認，按已確認處理。
2、 甲方在營(yíng)業(yè)時(shí)間可隨時(shí)要求乙方提供對帳單(交割單)，但不以此作為確認成交的前提條件。
交易費用乙方對甲方委托的一切買(mǎi)賣(mài)，根據證券交易有關(guān)業(yè)務(wù)規定收取手續費及代扣印花稅等，乙方不另收其他費用。
第五條 分紅、派息、配股、保證金計息1、 乙方將甲方應得的分紅派息等自動(dòng)劃入甲方的“保證金戶(hù)”和“證券帳戶(hù)”內，除簽定代理配股協(xié)議外，甲方必須自行在有效期限內辦理配股繳款手續。
2、 甲方保證金余額利息，按中國人民銀行規定的同期活期儲蓄利率計算。乙方為甲方代扣代繳利息稅。
第六條 保證金提取甲方可以選擇乙方提供的以下方式提提款：
[1]憑身份證和股東卡在乙方柜臺輸入保證金密碼取款：提款時(shí)須提供有權人的身份證、證券帳戶(hù)卡、保證金帳戶(hù)卡原件，同時(shí)輸入相符密碼。取款時(shí)現金當面點(diǎn)清，離柜概不負責。
[2]選擇銀行專(zhuān)戶(hù)出款：提供有權人的身份證、證券帳戶(hù)卡，填寫(xiě)保證金轉入銀行專(zhuān)戶(hù)(如存折)的轉帳單，同時(shí)輸入相符保證金密碼。若甲方為機構還需提供預留印鑒，據此乙方將甲方的保證金轉入銀行專(zhuān)戶(hù)后，甲方在銀行辦理取款。
[3]通過(guò)電話(huà)自動(dòng)轉帳系統或電話(huà)銀行系統進(jìn)行自動(dòng)轉帳操作：使用本方式提款須另行簽署有關(guān)申請文件。當日轉出現金超過(guò)___萬(wàn)元的，須提前一個(gè)交易日預約。
…………
第七條 銀行名稱(chēng)帳號名稱(chēng)存折帳號
第八條 掛失、解掛、凍結、解凍1、 甲方的有關(guān)證件、資料、密碼遺失或被竊，有權人應及時(shí)向乙方申請辦理掛失，因未及時(shí)辦理掛失手續而致責任或損失由甲方自己承擔。甲方可適時(shí)申請解掛，解掛時(shí)須提供有權人的身份證、證券帳戶(hù)卡原件。
2、 乙方可根據有權人申請、甲乙雙方有關(guān)協(xié)議、或法律許可的司法及證券主管機關(guān)的要求對甲方帳戶(hù)實(shí)行凍結、解凍等操作。
第九條 甲方聲明與保證1、 甲方保證遵守有關(guān)部門(mén)關(guān)于證券買(mǎi)賣(mài)及相關(guān)業(yè)務(wù)的'規定。
2、 甲方確認本協(xié)議文本，并接受本協(xié)議所規定的全部條款;同意其后所進(jìn)行一切委托及有關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)均受本協(xié)議之約束;對本協(xié)議內容完全明白和認可，并在明白和認可后簽定本協(xié)議。
3、 甲方承諾償付任何因其違約使乙方遭受的損失，乙方對甲方帳戶(hù)中的證券、價(jià)款享有扣留權。
甲方保證其所提供的一切資料皆為完整、真實(shí)、準確及有效的，并同意乙方在開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)有權使用此等資料，直至收到甲方書(shū)面通知有關(guān)任何變更為止。資料如有錯誤或變更，甲方保證立刻通知乙方，否則后果自負。
甲方明白證券買(mǎi)賣(mài)具有風(fēng)險，即除可獲利外，亦可能蒙受損失。甲方確認其所下達的所有證券買(mǎi)賣(mài)指令根據自身判斷作出，同意由此產(chǎn)生的一切風(fēng)險均由甲方自身承擔。
甲方同意因人力不可抗拒或不可預測因素引致的甲方損失，乙方不承擔任何責任。
第十條 乙方特別聲明1、當甲方臨柜委托乙方辦理證券買(mǎi)賣(mài)及相關(guān)業(yè)務(wù)，如：辦理轉托管、提取保證金等，乙方皆遵守由其工作人員查驗有關(guān)證件后再由電腦核實(shí)密碼的兩個(gè)順序不可顛倒的程序。甲方除非有相反證據，否則如果乙方執行了甲方的委托指令，讓甲方提取了保證金，即表明乙方已按程序查驗了相關(guān)證件并且表明甲方已輸對了密碼。甲方認可乙方查驗“人證”是否相符，“證證”是否相符，對于甲方證件被偽造或冒用及甲方密碼泄露而引致的損失不承擔任何責任。
甲方通過(guò)自助委托系統或自動(dòng)轉帳系統進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)及相關(guān)業(yè)務(wù)的，包括電話(huà)自動(dòng)委托、小鍵盤(pán)自助委托、遠程可視電話(huà)委托、internet網(wǎng)上交易、電話(huà)銀行系統自助轉帳等，任何人憑甲方自行設定的密碼進(jìn)行的一切交易、提款，均視為甲方親自辦理的有效委托，乙方對此不承擔任何責任。
3、 除非經(jīng)甲方同意、法律許可司法及證券主管機關(guān)的要求，乙方不得擅自泄露甲方的委托事項及開(kāi)戶(hù)資料。
4、 若因電腦通訊系統發(fā)生故障或不可抗力事故以及乙方不可預測或不可控制因素而造成甲方不能正常交易，乙方不承擔責任，但乙方保證盡快采取其他方法使交易正常進(jìn)行。
第十一條 其他補充條款
第十二條 附則1、本協(xié)議經(jīng)甲方和乙方簽字后生效。
2、若乙方欲補充或修改非原則性的條款，則將新的內容于營(yíng)業(yè)場(chǎng)所以公告形式或其他有效方式告知甲方，甲方應在公告或收到通知后50日內及時(shí)到乙方柜臺辦理相應手續。否則，視為甲方同意接受新的內容，并將其作為協(xié)議的一部分。
3、甲方申請銷(xiāo)戶(hù)，或乙方通知或公告通知甲方銷(xiāo)戶(hù)時(shí)，協(xié)議終止。
4、本協(xié)議受?chē)液椭鞴軝C關(guān)頒布的有關(guān)法律、法規及證券交易所業(yè)務(wù)規則之約束。未盡事宜，依據國家有關(guān)證券交易業(yè)務(wù)規則和金融慣例辦理。
5、本協(xié)議任何一方不得以不知有關(guān)法律、法規及業(yè)務(wù)規則而推諉根據這些法律、法規及業(yè)務(wù)規則應承擔的責任和義務(wù)。
6、本協(xié)議正本一式兩份，具有同等法律效力，簽約雙方各執一份。
甲方簽名：_________(或授權代理人)：_____________身份證號碼：____________ _____________郵編及通訊地址：__________ _____________聯(lián)系電話(huà)：_____________ _____________證券帳戶(hù)卡：深圳__________上海__________
乙方：_____證券股份有限公司_____
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