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公司投資管理制度2篇
在當下社會(huì ),需要使用制度的場(chǎng)合越來(lái)越多,制度是各種行政法規、章程、制度、公約的總稱(chēng)。那么擬定制度真的很難嗎?下面是小編整理的公司投資管理制度,歡迎閱讀與收藏。
公司投資管理制度1
第一章總則
第一條為了規范本公司項目投資運作和管理,保證投資資金的安全和有效增值,實(shí)現投資決策的科學(xué)化和經(jīng)營(yíng)管理的規范化、制度化,使本公司在競爭激烈的市場(chǎng)經(jīng)濟條件下,文秘部落穩健發(fā)展,贏(yíng)取良好的社會(huì )效益和經(jīng)濟效益,特制定本制度。
第二條本公司及屬下各單位在進(jìn)行各項目投資時(shí),均須遵守本制度。
第三條本公司及屬下各單位的重大投資項目由總經(jīng)理辦公室和董事會(huì )審議決定,由總經(jīng)理和各項目經(jīng)理負責組織實(shí)施。
第四條本公司項目投資管理的職能部門(mén)為公司投資發(fā)展部(以下簡(jiǎn)稱(chēng)投資部),其職責范圍另文規定。
第二章項目的初選與分析
第五條各投資項目的選擇應以本公司的戰略方針和長(cháng)遠規劃為依據,綜合考慮產(chǎn)業(yè)的主導方向及產(chǎn)業(yè)間的結構平衡,以實(shí)現投資組合的最優(yōu)化。
第六條各投資項目的選擇均應經(jīng)過(guò)充分調查研究,并提供準確、詳細資料及分析,以確保資料內容的可靠性、真實(shí)性和有效性。項目分析內容包括:1、市場(chǎng)狀況分析;2、投資回報率;3、投資風(fēng)險(政治風(fēng)險、匯率風(fēng)險、市場(chǎng)風(fēng)險、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險、購買(mǎi)力風(fēng)險);4、投資流動(dòng)性;5、投資占用時(shí)間;6、投資管理難度;7、稅收優(yōu)惠條件;8、對實(shí)際資產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)控制的能力;9、投資的預期成本;10、投資項目的籌資能力;11、投資的外部環(huán)境及社會(huì )法律約束。
凡合作投資項目在人事、資金、技術(shù)、管理、生產(chǎn)、銷(xiāo)售、原料等方面無(wú)控制權的,原則上不予考慮。由公司進(jìn)行的必要股權投資可不在此例。
第七條各投資項目依所掌握的有關(guān)資料并進(jìn)行初步實(shí)地考察和調查研究后,由投資項目提出單位(下屬公司或公司投資部)提出項目建議,并編制可行性報告及實(shí)施方案,按審批程序及權限報送公司總部主管領(lǐng)導審核?偛恐鞴茴I(lǐng)導對投資單位報送的報告經(jīng)調研后認為可行的,應盡快給予審批或按程序提交有關(guān)會(huì )議審定。對暫時(shí)不考慮的項目,最遲五天內給予明確答復,并將有關(guān)資料編入備選項目存檔。
第三章項目的審批與立項
第八條投資項目的審批權限:100萬(wàn)元以下的項目,由公司主管副總經(jīng)理審批;100萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下的項目,由主管副總經(jīng)理提出意見(jiàn)報總經(jīng)理審批;200萬(wàn)元以上,1000萬(wàn)元以下的項目,由總經(jīng)理辦公室審批;1000萬(wàn)元以上項目,由董事會(huì )審批。
第九條凡投資100萬(wàn)元以上的項目均列為重大投資項目,應由公司投資部在原項目建議書(shū)、可行性報告及實(shí)施方案的'基礎上提出初審意見(jiàn),報公司主管副總經(jīng)理審核后按項目審批權限呈送總經(jīng)理或總經(jīng)理辦公室或董事會(huì ),進(jìn)行復審或全面論證。
第十條總經(jīng)理辦公室對重大項目的合法性和前期工作內容的完整性,基礎數據的準確性,財務(wù)預算的可行性及項目規模、時(shí)機等因素均應進(jìn)行全面審核。必要時(shí),可指派專(zhuān)人對項目再次進(jìn)行實(shí)地考察,或聘請專(zhuān)家論證小組對項目進(jìn)行專(zhuān)業(yè)性的科學(xué)論證,以加強對項目的深入認識和了解,確保項目投資的可靠和可行。
經(jīng)充分論證后,凡達到立項要求的重大投資項目,由總經(jīng)理辦公室或董事會(huì )簽署予以確立。
第十一條投資項目確立后,凡確定為公司直接實(shí)施的項目由公司法定代表人或授權委托人對外簽署經(jīng)濟合同書(shū)及辦理相關(guān)手續;凡確定為二級單位實(shí)施的項目,由該法人單位的法定代表人或授權委托人對外簽署經(jīng)濟合同書(shū)及辦理相關(guān)手續。其他任何人未經(jīng)授權所簽定之合同,均視無(wú)效。
第十二條各投資項目負責人由實(shí)施單位的總經(jīng)理委派,并對總經(jīng)理負責。
第十三條各投資項目的業(yè)務(wù)班子由項目負責人負責組閣,報實(shí)施單位總經(jīng)理核準。項目負責人還應與本公司或二級單位簽定經(jīng)濟責任合同書(shū),明確責、權、利的劃分,并按本公司資金有償占有制度確定完整的經(jīng)濟指標和合理的利潤基數與比例。歡迎您訪(fǎng)問(wèn),歡迎您訪(fǎng)問(wèn),
第四章項目的組織與實(shí)施
第十四條各投資項目應根據形式的不同,具體落實(shí)組織實(shí)施工作:
。、屬于公司全資項目,由總經(jīng)理委派項目負責人及組織業(yè)務(wù)班子,進(jìn)行項目的實(shí)施工作,設立辦事機構,制定員工責任制、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計劃、企業(yè)發(fā)展戰略以及具體的運作措施等。同時(shí)認真執行本公司有關(guān)投資管理、資金有償占有以及合同管理等規定,建立和健全項目財務(wù)管理制度。財務(wù)主管由公司總部委派,對本公司負責,并接受本公司的財務(wù)檢查,同時(shí)每月應以報表形式將本月經(jīng)營(yíng)運作情況上報公司總部。
。、屬于投資項目控股的,按全資投資項目進(jìn)行組織實(shí)施;非控股的,則本著(zhù)加快資金回收的原則,委派業(yè)務(wù)人員積極參與合作,展開(kāi)工作,并通過(guò)董事會(huì )施加公司意圖和監控其經(jīng)營(yíng)管理,確保利益如期回收。
第五章項目的運作與管理
第十五條項目的運作管理原則上由公司分管項目投資的副總經(jīng)理及項目負責人負責。并由本公司采取總量控制、財務(wù)監督、業(yè)績(jì)考核的管理方式進(jìn)行管理,項目負責人對主管副總經(jīng)理負責,副總經(jīng)理對總經(jīng)理負責。
第十六條各項目在完成工商注冊登記及辦理完相關(guān)法定手續成為獨立法人進(jìn)入正常運作后,屬公司全資項目或控股項目,納入公司全資及控股企業(yè)的統一管理;屬二級企業(yè)投資的項目,由二級企業(yè)進(jìn)行管理。同時(shí)接受公司各職能部門(mén)的統一協(xié)調和指導性管理。協(xié)調及指導性管理的內容包括:合并會(huì )計報表,財務(wù)監督控制;年度經(jīng)濟責任目標的落實(shí)、檢查和考核;企業(yè)管理考評;經(jīng)營(yíng)班子的任免;例行或專(zhuān)項審計等。
第十七條凡公司持股及合作開(kāi)發(fā)項目未列入會(huì )計報表合并的,應通過(guò)委派業(yè)務(wù)人員以投資者或股東身份積極參與合作和開(kāi)展工作,并通過(guò)被投資企業(yè)的董事會(huì )及股東會(huì )貫徹公司意圖,掌握了解被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況,維護公司權益;委派的業(yè)務(wù)人員應于每季度(最長(cháng)不超過(guò)半年)向公司公司遞交被投資企業(yè)資產(chǎn)及經(jīng)營(yíng)情況的書(shū)面報告,年度應隨附董事會(huì )及股東大會(huì )相關(guān)資料。因故無(wú)委派人員的,由公司投資部代表公司按上述要求進(jìn)行必要的跟蹤管理。
第十八條公司全資及控股項目的綜合協(xié)調管理的牽頭部門(mén)為企業(yè)管理部;持股及合作企業(yè)(未列入合并會(huì )計報表部分)的綜合協(xié)調管理的牽頭部門(mén)為公司投資部。
第十九條對于貿易及證券投資項目則采用專(zhuān)門(mén)的投資程序和保障、監控制度,具體辦法另定
第六章項目的變更與結束
第二十條投資項目的變更,包括發(fā)展延伸、投資的增減或滾動(dòng)使用、規模擴大或縮小、后續或轉產(chǎn)、中止或合同修訂等,均應報公司總部審批核準。
第二十一條投資項目變更,由項目負責人書(shū)面報告變更理由,按報批程序及權限報送總部有關(guān)領(lǐng)導審定,重大的變更應參照立項程序予以確認。
第二十二條項目負責人在實(shí)施項目運作期內因工作變動(dòng),應主動(dòng)做好善后工作,如屬公司內部調動(dòng),則須向繼任人交接清楚方能離崗。屬個(gè)人卸任或離職,必須承擔相應的經(jīng)濟損失,違者,所造成之后果,應追究其個(gè)人責任。
第二十三條投資項目的中止或結束,項目負責人及相應機構應及時(shí)總結清理,并以書(shū)面報告公司公司。屬全資及控股項目,由公司企管部負責匯總整理,經(jīng)公司統一審定后責成有關(guān)部門(mén)辦理相關(guān)清理手續;屬持股或合作項目由投資部負責匯總整理經(jīng)公司統一審定后,責成有關(guān)部門(mén)辦理相關(guān)清理手續。如有待決問(wèn)題,項目負責人必須負責徹底清潔,不得久拖推諉。
第七章附則
第二十四條本制度于頒布之日起實(shí)施。未盡事項按本公司有關(guān)制度執行和辦理。
第二十五條本暫行規定由本公司董事會(huì )負責解釋
公司投資管理制度2
第一章總則
第一條為加強對投資理財類(lèi)公司的監督管理,規范各類(lèi)投資理財行為,促進(jìn)投資理財行業(yè)健康發(fā)展,根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國合同法》、《國務(wù)院關(guān)于鼓勵和引導民間投資健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》)等,參照中國銀監會(huì )等七部委下發(fā)的《融資性擔保公司管理暫行制度》,結合全市實(shí)際,制定本制度。
第二條在本市行政區域內設立投資理財類(lèi)公司及分支機構,從事投資理財業(yè)務(wù)活動(dòng),適用本制度。
第三條本制度所稱(chēng)投資理財業(yè)務(wù)是指以自有資金對外投資、融資咨詢(xún)、投資顧問(wèn)、資金中介等行為。
本制度所稱(chēng)投資理財類(lèi)公司是指依法設立,經(jīng)營(yíng)投資理財類(lèi)業(yè)務(wù)的有限責任公司、股份有限公司和合伙制企業(yè)。
第四條投資理財類(lèi)公司應當堅持安全性、流動(dòng)性、收益性、誠實(shí)守信的經(jīng)營(yíng)原則,建立市場(chǎng)化運作的可持續審慎經(jīng)營(yíng)模式。
第五條投資理財類(lèi)公司開(kāi)展業(yè)務(wù),應當遵守法律、法規,不得損害國家利益和社會(huì )公共利益。
投資理財類(lèi)公司應當為客戶(hù)保密,不得利用客戶(hù)提供的信息從事任何與業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)或有損客戶(hù)利益的活動(dòng)。
第六條投資理財類(lèi)公司開(kāi)展業(yè)務(wù)應當遵守公平競爭的原則,不得從事不正當競爭。
第七條投資理財類(lèi)公司由各級政府實(shí)施屬地管理。
各縣(市、區)政府、經(jīng)濟開(kāi)發(fā)區管委會(huì )是本轄區投資理財類(lèi)公司風(fēng)險防范處置的第一責任人。
第八條市政府成立市投資理財類(lèi)業(yè)務(wù)監管聯(lián)席會(huì )議(以下簡(jiǎn)稱(chēng)市級聯(lián)席會(huì )議),負責投資理財類(lèi)公司的政策制訂和督導檢查工作;市金融辦、市工商局、市公安局、銀監分局、人民銀行市中心支行、市中級法院、市檢察院等部門(mén)為成員單位;市金融辦為牽頭部門(mén),負責日常工作的聯(lián)系和調度。
各縣(市、區)政府、經(jīng)濟開(kāi)發(fā)區管委會(huì )也要成立相應的聯(lián)席會(huì )議(以下簡(jiǎn)稱(chēng)縣級聯(lián)席會(huì )議),負責本轄區投資理財類(lèi)公司的管理與服務(wù)。
第九條投資理財類(lèi)公司建立行業(yè)自律組織,維護正常的市場(chǎng)秩序,督促會(huì )員單位完善公司治理和內部控制、依法合規經(jīng)營(yíng),并自覺(jué)接受市級聯(lián)席會(huì )議的指導。
第二章設立、變更和終止
第十條設立投資理財類(lèi)公司,應當具備下列條件:
(一)有符合《中華人民共和國公司法》規定的章程。
(二)有符合本制度規定的注冊資本。
(三)主要負責人應具備金融、信貸、擔保、投資或理財從業(yè)經(jīng)歷。
(四)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。
第十一條投資理財類(lèi)公司的注冊資本不得低于500萬(wàn)元;其實(shí)收資本金必須為貨幣資金,并且一次性繳付。
第十二條企業(yè)法人投資入股投資理財類(lèi)公司,應當符合以下條件:
(一)在當地工商部門(mén)登記注冊,具有法人資格。
(二)法定代表人無(wú)犯罪記錄,信用記錄良好。
(三)有較強的經(jīng)營(yíng)管理能力和盈利能力。
(四)入股資金來(lái)源合法,不得以借貸資金入股,不得以他人委托資金入股。
(五)法人股東持股比例不得低于30%。
第十三條自然人投資入股投資理財類(lèi)公司,應當符合以下條件:
(一)有完全民事行為能力,無(wú)犯罪記錄,信用記錄良好。
(二)堅持股東本地化原則,本轄區股東持股比例不低于60%,原則上不吸收市外股東入股。
(三)有持續出資能力和抗風(fēng)險能力,入股資金來(lái)源合法,不得以借貸資金入股,不得以他人委托資金入股。
(四)具備一定的經(jīng)濟金融知識和投資理財從業(yè)經(jīng)歷,熟悉國家、省市有關(guān)投資理財行業(yè)的各項規定。
第十四條設立投資理財類(lèi)公司,應向工商部門(mén)提交下列文件、資料:
(一)申請書(shū)。應當載明擬設立的投資理財類(lèi)公司名稱(chēng)、住所、注冊資本和業(yè)務(wù)范圍等事項。
(二)章程草案。
(三)工商部門(mén)核發(fā)的《企業(yè)名稱(chēng)預先核準通知書(shū)》。
(四)股東名冊及其出資額、股權結構。
(五)法人股東的企業(yè)信用報告,個(gè)人股東的個(gè)人信用報告、資金來(lái)源證明;法人股東的法定代表人、個(gè)人股東的無(wú)犯罪記錄證明。
(六)主要負責人和其他高管人員基本情況。
(七)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所證明材料。
(八)工商部門(mén)要求提交的其他文件、資料。
第十五條工商部門(mén)收到投資理財類(lèi)公司的設立申請后,依據有關(guān)規定進(jìn)行審查,對符合上述條件的辦理注冊登記手續,并及時(shí)告知聯(lián)席會(huì )議其他成員單位。
第十六條投資理財類(lèi)公司有下列變更事項之一的,應報經(jīng)工商部門(mén)批準后,提交聯(lián)席會(huì )議重新備案:
(一)變更名稱(chēng)。
(二)變更注冊資本。
(三)變更公司住所。
(四)調整業(yè)務(wù)范圍。
(五)變更主要負責人和其他高管人員。
(六)變更持有5%以上股權的股東。
(七)分立或者合并。
(八)其他變更事項。
第十七條市轄區內投資理財類(lèi)公司根據業(yè)務(wù)發(fā)展需要,在市范圍內設立分支機構,需按新設立公司的要求向擬設分支機構所在地工商部門(mén)提交文件資料。原則上不允許市轄區外投資理財類(lèi)公司在設立分支機構。
第十八條投資理財類(lèi)公司有重大違法經(jīng)營(yíng)行為,嚴重危害市場(chǎng)秩序、損害公眾利益的`,由工商部門(mén)依法吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照。
第十九條投資理財類(lèi)公司解散或被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照的,應依法成立清算組進(jìn)行清算,按照債務(wù)清償計劃及時(shí)償還有關(guān)債務(wù)?h級聯(lián)席會(huì )議監督其清算過(guò)程。
第三章業(yè)務(wù)范圍
第二十條投資理財類(lèi)公司經(jīng)工商部門(mén)登記注冊,可以經(jīng)營(yíng)下列部分或全部業(yè)務(wù):
(一)以自有資金對外投資。
(二)融資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。
(三)投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)。
(四)資金中介業(yè)務(wù)。
(五)金融管理部門(mén)批準的其他經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)。
第二十一條投資理財類(lèi)公司不得從事下列活動(dòng):
(一)吸收存款。
(二)發(fā)放貸款。
(三)受托發(fā)放貸款。
(四)受托投資。
(五)法律法規規定的其他非法活動(dòng)。
第四章經(jīng)營(yíng)規則和風(fēng)險控制
第二十二條投資理財類(lèi)公司應當依法建立健全公司治理結構,完善議事規則、決策程序和內審制度,保持公司治理的有效性。
第二十三條投資理財類(lèi)公司應當配備或聘請經(jīng)濟、金融、法律、技術(shù)等方面具有相關(guān)資格的專(zhuān)業(yè)人才。
第二十四條投資理財類(lèi)公司應當按照金融企業(yè)財務(wù)規則和企業(yè)會(huì )計準則等要求,建立健全財務(wù)會(huì )計制度。
第二十五條投資理財類(lèi)公司所收取的各種費用,可根據項目的風(fēng)險程度,與當事人協(xié)商確定,但不得違反國家有關(guān)規定。
第二十六條投資理財類(lèi)公司與當事人應當按照協(xié)商一致的原則建立業(yè)務(wù)關(guān)系,并在合同中明確約定各方承擔責任的方式。
第二十七條投資理財類(lèi)公司與債權人應當建立債務(wù)人相關(guān)信息的交換機制,加強對債務(wù)人的信用輔導和監督,共同維護各方的合法權益。
第二十八條投資理財類(lèi)公司應當每季度將公司治理情況、財務(wù)會(huì )計報告、風(fēng)險管理狀況、資本金構成及運用情況、業(yè)務(wù)開(kāi)展情況等信息報送至當地金融管理部門(mén)。
第五章監督管理
第二十九條市級聯(lián)席會(huì )議對全市投資理財類(lèi)公司履行以下監督管理職責:
(一)負責起草有關(guān)規章、制度和監督管理制度。
(二)負責全市投資理財類(lèi)公司信息統計工作。
(三)指導全市投資理財類(lèi)行業(yè)自律組織建設。
第三十條明確市級聯(lián)席會(huì )議成員單位職責。市金融辦負責搞好組織協(xié)調;市工商局負責投資理財類(lèi)公司的設立、變更和終止;市公安局負責受理有關(guān)部門(mén)移交和群眾舉報的涉嫌犯罪線(xiàn)索,打擊違法犯罪行為;人行市中心支行、銀監會(huì )監管分局負責對涉及銀行業(yè)金融機構投資理財業(yè)務(wù)活動(dòng)的監管,及時(shí)向聯(lián)席會(huì )議反饋有關(guān)監測情況。市工商局、市公安局負責加強對投資理財類(lèi)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的監管,其中對有合法手續的投資理財類(lèi)公司非法吸收公眾存款或變相非法吸收公眾存款行為,由市工商局負責監管和查處;對無(wú)合法手續的投資理財類(lèi)公司非法吸收公眾存款或變相非法吸收公眾存款行為,由市公安局負責查處。
第三十一條各縣(市、區),經(jīng)濟開(kāi)發(fā)區聯(lián)席會(huì )議負責轄區投資理財類(lèi)公司風(fēng)險防范與處置,具體履行以下職責:
(一)負責審核備案投資理財類(lèi)公司的設立、變更、終止以及設定業(yè)務(wù)范圍。
(二)負責對投資理財類(lèi)公司負責人、高級管理人員和從業(yè)人員的任職資格管理。
(三)負責本轄區投資理財類(lèi)公司重大風(fēng)險事件的報告和應急管理,及時(shí)向同級人民政府和市級聯(lián)席會(huì )議報告本轄區投資理財類(lèi)行業(yè)的重大風(fēng)險事件和處置情況。
第三十二條投資理財類(lèi)公司應當按照《企業(yè)年度檢驗制度》的規定及時(shí)向工商部門(mén)報送經(jīng)營(yíng)報告、財務(wù)會(huì )計報告、合法合規報告等文件和資料;提交的各類(lèi)文件和資料,應當真實(shí)、準確、完整。工商部門(mén)審核后抄送縣級聯(lián)席會(huì )議其他部門(mén)。
第三十三條縣級聯(lián)席會(huì )議根據監管需要,有權要求投資理財類(lèi)公司提供專(zhuān)項資料,或約見(jiàn)其董事、監事、高級管理人員進(jìn)行監管談話(huà),要求就有關(guān)情況進(jìn)行說(shuō)明或進(jìn)行必要的整改。
第三十四條縣級聯(lián)席會(huì )議根據監管需要,每半年對轄內投資理財類(lèi)公司現場(chǎng)檢查一次,投資理財類(lèi)公司應當予以配合,并按要求提供有關(guān)文件、資料。
現場(chǎng)檢查時(shí),檢查人員不得少于2人,并向投資理財類(lèi)公司出示檢查通知書(shū)和相關(guān)證件。
第三十五條投資理財類(lèi)公司發(fā)生風(fēng)險案件,金額可能達到其凈資產(chǎn)5%以上的投資損失,以及主要負責人和其他高管人員涉及嚴重違法、違規等重大事件時(shí),縣級聯(lián)席會(huì )議應當立即采取應急措施,并向市級聯(lián)席會(huì )議報告。
第三十六條投資理財類(lèi)公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)涉嫌違規經(jīng)營(yíng)的,由相關(guān)部門(mén)進(jìn)行行政處罰。涉嫌違法犯罪的,行政執法機關(guān)應及時(shí)將案件線(xiàn)索移交司法機關(guān)處理,符合立案條件的,由公安機關(guān)立案偵查;對于重大、疑難、復雜案件,公安機關(guān)可以邀請檢察機關(guān)介入偵查。
第三十七條行政執法人員、貪贓枉法、或者玩忽職守,導致公共財產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失的,移交紀檢監察部門(mén)處理,涉嫌職務(wù)犯罪的,移交司法機關(guān)辦理。
第六章附則
第三十八條本制度由市金融辦負責解釋。
第三十九條本制度自公布之日起施行。
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