股票發(fā)行承銷(xiāo)協(xié)議書(shū)格式

關(guān)于股票發(fā)行承銷(xiāo)協(xié)議書(shū)格式

　　一、協(xié)議雙方

　　發(fā)行公司（甲方）：_______________________

　　注冊地址：_______________________________

　　法定代表人：_____________________________

　　主承銷(xiāo)商（乙方）：_______________________

　　名稱(chēng)：___________________________________

　　注冊地址：_______________________________

　　法定代表人：_____________________________

　　二、協(xié)議簽署的時(shí)間和地點(diǎn)

　　協(xié)議簽署時(shí)間：___________________________

　　協(xié)議簽署地點(diǎn)：___________________________

　　三、協(xié)議主旨

　　甲乙雙方就乙方負責策劃承銷(xiāo)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)承銷(xiāo)）甲方計劃成立的股份有限公司______種股票事宜。

　　四、承銷(xiāo)方式

　　甲方確定乙方為甲方股票發(fā)行的主承銷(xiāo)商和股票上市推薦人。由乙方負責組建承銷(xiāo)團及總承銷(xiāo)有關(guān)業(yè)務(wù)。甲方本期股票的發(fā)行，甲乙方以余額包銷(xiāo)的方式進(jìn)行。

　　五、承銷(xiāo)股票的種類(lèi)、數量、發(fā)行價(jià)格和發(fā)行總市值甲方本期發(fā)行股票種類(lèi)為_(kāi)________（即______股），每股面值為人民幣壹元，每股發(fā)行價(jià)為_(kāi)________元 ，社會(huì )公眾股發(fā)行額度為_(kāi)________萬(wàn)股（以國家和省有關(guān)主管部門(mén)下達的指標為準），發(fā)行總市值為_(kāi)________萬(wàn)元 。

　　六、承銷(xiāo)期及起止日期

　　本次股票承銷(xiāo)期為_(kāi)________天。從甲方招股說(shuō)明書(shū)刊登之日起計算，屆滿(mǎn)后承銷(xiāo)結束。

　　七、承銷(xiāo)付款的日期和方式

　　承銷(xiāo)期屆滿(mǎn)_______天內，不管股票是否全部售出，乙方均需將全部股票款項（在扣除承銷(xiāo)手續費后）劃入甲方指定的銀行帳戶(hù)。

　　八、承銷(xiāo)手續費的計算、支付方式

　　甲乙雙方協(xié)商同意，______股發(fā)行時(shí)，甲方向乙方支付股票承銷(xiāo)手續費。

　　本期股票的承銷(xiāo)手續費費率，按國家證監會(huì )規定的收費標準范圍，確定為股票總發(fā)行價(jià)格的______％ 。承銷(xiāo)手續費等于總發(fā)行股數'股票發(fā)行價(jià)格'承銷(xiāo)手續費費率，由乙方從甲方發(fā)行股票的股款中扣除。

　　九、雙方的權利及義務(wù)

　　1.乙方要積極協(xié)助甲方向上級主管部門(mén)辦理發(fā)行股票的申報手續，制訂股票發(fā)行工作時(shí)間表。

　　2.乙方根據甲方的要求或需求，從有利于發(fā)行出發(fā)，積極認真地為甲方提供股票發(fā)行和上市及與此有關(guān)的全套服務(wù)工作，包括股權結構的設置，股票發(fā)行價(jià)格的確定，股票發(fā)行方式，上市時(shí)機的選擇，會(huì )計師事務(wù)所和資產(chǎn)評估公司的推薦與工作協(xié)調等。

　　3.乙方負責該期股票的承銷(xiāo)業(yè)務(wù)，包括組建承銷(xiāo)團，制訂股票發(fā)行具體方案，編制招股說(shuō)明書(shū)等報審材料，處理發(fā)行工作中出現的有關(guān)問(wèn)題。

　　4.乙方負責推薦甲方本期股票上市，包括編制上市公告書(shū)，準備上市申請資料，接受有關(guān)方面的詢(xún)問(wèn)。甲方有責任予以協(xié)助。

　　5.按中國證監會(huì )的要求，乙方負責做好甲方的股份制改制和上市輔導工作。輔導期自簽署承銷(xiāo)協(xié)議起至上市后1年，輔導工作不另收取費用。為搞好上市后的繼續輔導，甲方股票上市后的第一次配股由乙方承銷(xiāo)，有關(guān)配股的條款由雙方另行商定。輔導期內甲方有責任協(xié)助。

　　6.乙方負責協(xié)助甲方聘請發(fā)行過(guò)程中的其他中介機構，具體費用由甲方與其他中介機構商定。乙方以發(fā)行成功，股票上市為目的協(xié)調好各中介機構的關(guān)系。

　　7.甲方有責任及時(shí)向乙方提供為編制股票發(fā)行、上市、公司改制輔導和上市輔導文件所需的一切資料和數據。甲方對其所提供的所有資料或文件的真實(shí)性、準確性、全面性和合法性承擔責任。否則，因此而使股票發(fā)行受阻或失敗，乙方有權終止協(xié)議，并由甲方承擔違約責任。乙方對甲方的資料或內部情況承擔保密義務(wù)。

　　8.協(xié)議雙方自本協(xié)議簽署日起至承銷(xiāo)結束日止，在事先未經(jīng)雙方協(xié)商并取得對方書(shū)面同意的情況下，將不以新聞發(fā)布會(huì )或散發(fā)文件的形式，向公眾披露招股說(shuō)明書(shū)之外的可能影響本次股票發(fā)行成功的消息，否則，承擔違約責任。

　　十、上市推薦

　　1.甲方在本期發(fā)行的股票如期募齊，并申請在交易所上市時(shí)，甲方擇定乙方為股票上市推薦人。甲方向乙方支付的上市推薦費，按主管部門(mén)的規定范圍，由甲乙雙方協(xié)商后以補充協(xié)議另行規定。

　　2.未公開(kāi)售出的余股，由乙方按發(fā)行價(jià)格全部包銷(xiāo)。

　　十一、違約責任及爭議解決

　　甲方與乙方簽訂協(xié)議后，甲方不得再選擇其他證券商擔任相同或類(lèi)似角色。如有違約，甲方與其他證券商簽訂的承銷(xiāo)意向書(shū)或承銷(xiāo)協(xié)議將被視為無(wú)效；同時(shí)，甲方仍應履行本協(xié)議規定之全部義務(wù)。

　　乙方應按時(shí)劃撥股款，逾期按人民銀行規定支付罰息。

　　協(xié)議雙方在協(xié)議存續期間如發(fā)生爭議，應協(xié)商解決。協(xié)商不成時(shí)，雙方應將爭議提交中國證券監督管理委員會(huì )批準設立或確定的仲裁機構調解、仲裁。

　　十二、不可抗力

　　在承銷(xiāo)結束日前的任何時(shí)候，如發(fā)生政治、經(jīng)濟、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經(jīng)或可能會(huì )對甲方的業(yè)務(wù)狀況、財務(wù)狀況、發(fā)展前景以及本次股票發(fā)行產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性不利影響，則乙方可決定暫緩或終止協(xié)議 。

　　十三、未盡事宜

　　本協(xié)議未盡事宜，由雙方協(xié)商另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議和本協(xié)議具有同等的法律效力。

　　十四、協(xié)議文本

　　本協(xié)議一式八份，甲乙雙方各執二份，其它四份由甲方保存，作為審批材料及備查。

　　十五、協(xié)議效力

　　本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或其授權的代表簽字并加蓋公章后正式生效。在甲方取得股票發(fā)行額度后，第十條規定之甲乙雙方的權利和義務(wù)立即生效。

　　本協(xié)議有效期從協(xié)議簽署日起至____________年____________月____________日。

　　甲方（蓋章）：____________________________

　　法定代表人或授權代表（簽字）：____________

　　乙方（蓋章）：____________________________

　　代表人或授權代表（簽字）：________________

　　簽署日期：__________年________月________日