證券發(fā)行與承銷(xiāo)每日一練

證券發(fā)行與承銷(xiāo)每日一練

　　單項選擇題

　　1、 轉股價(jià)格修正方案須提交公司股東大會(huì )表決，且須經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的1／2以上同意。股東大會(huì )進(jìn)行表決時(shí)，持有公司可轉換債券的股東應當回避。（  ）

　　2、股份有限公司發(fā)行境內上市外資股的，公司凈資產(chǎn)總值最低應為（  ）億元人民幣。

　　A．1

　　B．1．5

　　C．3

　　D．5

　　3、資產(chǎn)支持證券化中，受托機構以（  ）為限向投資機構承擔支付資產(chǎn)支持證券收益的義務(wù)。

　　A．擔保人提供的擔保

　　B．發(fā)起人的全部財產(chǎn)

　　C．受托機構的自由財產(chǎn)

　　D．發(fā)起人提供的信托財產(chǎn)

　　4、（  ）不屬于財務(wù)顧問(wèn)為收購公司提供的服務(wù)。

　　A．尋找目標公司

　　B．預警服務(wù)

　　C．提出收購建議

　　D．商議收購條款

　　5、 上市公司并購重組申請經(jīng)并購重組委員會(huì )審核未獲通過(guò)且中國證監會(huì )作出不予核準決定的，申請人需在6個(gè)月后重新提出并購重組申請。（  ）

　　6、 證券投資咨詢(xún)機構從事上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，其實(shí)繳注冊資本和凈資產(chǎn)不得低于人民幣（  ）萬(wàn)元。

　　A．200

　　B．300

　　C．500

　　D．600

　　7、 上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票，其發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準H前（  ）個(gè)交易日公司股票均價(jià)的（  ）。

　　A．10；90％

　　B．10；80％

　　C．20；90％

　　D．20：80％

　　多項選擇題

　　8、 保薦機構推薦股票上市時(shí)，應向證券交易所提交的文件包括（  ）。

　　A．保薦協(xié)議

　　B．保薦機構和相關(guān)保薦代表人已經(jīng)在中國證監會(huì )注冊登記并列入保薦機構和保薦代表人名單的證明文件

　　C．上市保薦書(shū)

　　D．保薦機構向保薦代表人出具的由董事長(cháng)或總經(jīng)理簽名的授權書(shū)

　　9、股份有限公司的經(jīng)理行使的職權包括（  ）。

　　A．主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作，組織實(shí)施董事會(huì )決議

　　B．組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計劃和投資方案

　　C．擬訂公司內部管理機構設置方案

　　D．制定公司的具體規章

　　10、 在上市公司收購過(guò)程中，收購人聘請的財務(wù)顧問(wèn)應當履行的職責有（  ）。

　　A．對收購人規范化運作進(jìn)行督導

　　B．向收購人提供專(zhuān)業(yè)化服務(wù)

　　C．對收購人進(jìn)行持續督導

　　D．對收購人進(jìn)行盡職調查